Public-Private Partnerships in China: On 2014 as a landmark year, with past and future challenges (Chinese version)

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2 国 际 可 持 续 发 展 研 究 院 2015 版 权 所 有 国 际 可 持 续 发 展 研 究 院 出 版 ii 中 国 的 政 府 和 社 会 资 本 合 作 (PPP)

3 1. 背 景 介 绍 趋 势 中 国 PPP 模 式 的 驱 动 力 年 - 具 有 里 程 碑 意 义 的 一 年? 目 前 的 障 碍 私 营 参 与 者 的 不 确 定 性 不 当 的 风 险 评 估 和 风 险 分 担 缺 乏 有 充 足 理 由 的 评 估 有 限 的 融 资 多 元 化 充 分 利 用 PPP 模 式 在 融 资 前 寻 求 效 率 和 创 新 为 整 个 资 产 生 命 周 期 寻 求 资 金 价 值 性 能 规 范 的 必 要 性 减 轻 政 治 风 险 和 监 管 风 险 结 论...16 参 考 文 献...17 iii 中 国 的 政 府 和 社 会 资 本 合 作 (PPP)

4 1 中 国 的 政 府 和 社 会 资 本 合 作 (PPP)

5 图 框 1: 政 府 和 社 会 资 本 合 作 政 府 和 社 会 资 本 合 作 (PPP) 模 式 的 概 念 涵 盖 了 各 种 公 共 和 私 营 实 体 之 间 可 能 建 立 的 关 系 PPP 通 常 被 定 义 为 : 一 种 私 营 部 门 和 政 府 部 门 之 间 的 长 期 合 同 关 系, 用 以 提 供 公 共 资 产 或 服 务, 其 中 私 营 部 门 承 担 风 险 较 大, 管 理 职 责 较 重 ( 世 界 银 行,2012 年 ) 在 私 营 部 门 参 与 时,PPP 模 式 不 同 于 纯 粹 的 私 有 化 : 政 府 或 公 共 实 体 确 保 社 会 义 务 得 以 满 足, 并 确 保 成 功 实 现 行 业 改 革 和 公 共 投 资 ( 菲 尔 辛 格,2008 年 ) 在 执 行 具 体 任 务 时, 认 识 公 共 和 私 营 参 与 者 各 自 的 优 势 是 PPP 模 式 的 有 效 性 ( 论 证 ) 的 基 础 私 营 参 与 者 的 责 任 可 能 涉 及 到 财 务 设 计 建 设 运 营 管 理 和 维 护 合 作 协 议 主 要 包 括 公 共 和 私 营 合 作 伙 伴 共 同 的 风 险 责 任 和 目 标 在 中 国,PPP 模 式 协 议 也 可 以 在 政 府 与 国 有 企 业 之 间 达 成, 后 者 作 为 私 营 合 作 伙 伴 关 于 不 同 合 同 安 排 的 更 多 细 节, 可 见 例 如 世 界 银 行 报 告 (2012 年 ) 等 资 料 1.1 趋 势 2 中 国 的 政 府 和 社 会 资 本 合 作 (PPP)

6 图 1 PPP 模 式 的 演 变 : 中 国 的 数 量 和 总 投 资 ( 世 界 银 行,2014 年 ) 图 年 期 间 不 同 部 门 私 营 参 与 的 类 型 ( 世 界 银 行,2014 年 ) 3 中 国 的 政 府 和 社 会 资 本 合 作 (PPP)

7 1.2 中 国 PPP 模 式 的 驱 动 地 方 政 府 债 务 基 础 设 施 建 设 的 资 金 需 求 4 中 国 的 政 府 和 社 会 资 本 合 作 (PPP)

8 年 - 具 有 里 程 碑 意 义 的 一 年? 表 1- 近 期 官 方 文 件 促 进 PPP 模 式 进 展 日 期 颁 布 主 体 和 标 题 参 考 增 加 私 营 参 与 者 和 市 场 力 量 的 作 用 促 进 PPP 模 式 5 中 国 的 政 府 和 社 会 资 本 合 作 (PPP)

9 FIGURE 3 - PROCESS FLOW CHART FROM MOF GUIDELINES (MOF, 2014A). 图 3 - 来 自 财 政 部 指 南 的 流 程 图 ( 财 政 部,2014 年 ) 6 中 国 的 政 府 和 社 会 资 本 合 作 (PPP)

10 7 中 国 的 政 府 和 社 会 资 本 合 作 (PPP)

11 2.1 私 营 参 与 者 的 不 确 定 性 2.2 不 当 的 风 险 评 估 和 风 险 分 担 8 中 国 的 政 府 和 社 会 资 本 合 作 (PPP)

12 表 2 - 系 统 性 风 险 因 素 和 具 体 项 目 风 险 因 素 ( 摘 自 陈 杨 余, 王 和 柯,2011 年 ) 风 险 类 别 描 述 2.3 缺 乏 有 充 足 理 由 的 评 估 9 中 国 的 政 府 和 社 会 资 本 合 作 (PPP)

13 框 2: 资 金 价 值 分 析 资 金 价 值 (VFM) 有 不 同 定 义 英 国 财 政 部 的 定 义 是 最 常 用 的 : 资 金 价 值 被 定 义 为 用 来 满 足 用 户 需 求 的 商 品 或 服 务 的 生 命 周 期 成 本 和 质 量 ( 或 适 用 性 ) 的 最 优 组 合 在 PPP 模 式 中, 进 行 资 金 价 值 分 析 是 为 了 确 定, 在 PPP 模 式 下 或 通 过 传 统 的 采 购 方 法 是 否 更 有 利 于 最 终 用 户 承 担 一 个 项 目 同 样, 它 可 以 用 来 比 较 不 同 的 PPP 安 排 带 来 的 价 值 在 资 金 价 值 分 析 中, 定 量 分 析 需 要 比 较 整 个 生 命 周 期 成 本 风 险 调 整 和 表 现 的 净 现 值 公 共 部 门 参 照 值 (PSC) 通 常 被 认 为 是 : 对 传 统 公 共 采 购 方 法 的 假 定 评 估, 并 将 其 与 其 他 采 购 选 择 进 行 比 较 在 资 金 价 值 分 析 中, 也 会 考 虑 其 他 定 性 要 素, 如 : 履 行 环 境 义 务 的 能 力 解 决 利 益 相 关 者 利 益 的 能 力 确 保 一 个 公 平 透 明 的 采 购 流 程 的 能 力 更 多 细 节, 请 参 阅 美 国 联 邦 公 路 管 理 局 (2012 年 ), 马 丁 (2013 年 ) 和 佩 雷 拉 等 人 (2014 年 ) 2.4 有 限 的 融 资 多 元 化 10 中 国 的 政 府 和 社 会 资 本 合 作 (PPP)

14 11 中 国 的 政 府 和 社 会 资 本 合 作 (PPP)

15 3.1 在 融 资 前 寻 求 效 率 和 创 新 3.2 为 整 个 资 产 生 命 周 期 寻 求 资 金 价 值 12 中 国 的 政 府 和 社 会 资 本 合 作 (PPP)

16 框 3 - 在 中 国 实 现 资 金 价 值 : 北 京 地 铁 6 号 线 PPP 模 式 项 目 表 明, 中 国 可 能 实 现 资 金 价 值 作 为 大 型 城 市 基 础 设 施 建 设 项 目 的 北 京 地 铁 6 号 线, 盈 利 计 划 建 立 在 明 确 一 致 政 策 基 础 上, 与 因 税 收 失 误 导 致 失 败 的 4 号 线 不 同,6 号 线 制 定 了 稳 定 的 税 收 计 划, 确 保 风 险 分 担 结 构 ( 亚 洲 开 发 银 行,2014 年 ) 为 降 低 了 价 格 风 险, 中 国 地 铁 公 司 与 北 京 市 政 府 联 合 签 订 定 税 收 计 划 协 议, 并 保 证 30 年 经 营 权, 经 营 期 限 内 最 低 票 价 为 每 人 / 次 2 元 人 民 币, 如 果 运 营 成 本 超 过 服 务 价 格, 针 对 每 位 乘 客 另 有 的 补 充 税 收 支 付 措 施 6 号 线 还 引 入 了 之 前 在 香 港 实 施 的 业 务 收 入 策 略, 该 策 略 的 特 点 是 给 私 人 承 包 商 带 来 与 商 业 发 展 相 关 的 收 入 因 此, 该 公 私 合 作 伙 伴 关 系 项 目 向 私 营 合 作 伙 伴 提 供 了 具 有 吸 引 力 的 回 报, 并 为 地 方 政 府 节 约 了 46 亿 元 人 民 币 的 成 本 更 多 细 节, 请 参 阅 美 国 联 邦 公 路 管 理 局 (2012 年 ), 马 丁 (2013 年 ) 和 佩 雷 拉 等 人 (2014 年 ) 3.3 性 能 规 范 的 必 要 性 13 中 国 的 政 府 和 社 会 资 本 合 作 (PPP)

17 图 4- 将 性 能 规 范 纳 入 采 购 周 期 ( 特 里 席 尔 瓦 本 森 和 多 明 格 斯,2014 年 ) 14 中 国 的 政 府 和 社 会 资 本 合 作 (PPP)

18 3.4 减 轻 政 治 风 险 和 监 管 风 险 15 中 国 的 政 府 和 社 会 资 本 合 作 (PPP)

19 16 中 国 的 政 府 和 社 会 资 本 合 作 (PPP)

20 17 中 国 的 政 府 和 社 会 资 本 合 作 (PPP)

21 18 中 国 的 政 府 和 社 会 资 本 合 作 (PPP)

22 19 中 国 的 政 府 和 社 会 资 本 合 作 (PPP)

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24 官 方 网 址 : 公 众 微 信 号 :rdcy2013 新 浪 微 博 人 大 重 阳 电 话 :+86 ( 10 ) 传 真 :+86 ( 10 ) 邮 箱 :rdcy-info@ruc.edu.cn 地 址 : 北 京 市 海 淀 区 中 关 村 大 街 59 号 文 化 大 厦 六 层 邮 编 : 国 际 可 持 续 发 展 研 究 院 2015 版 权 所 有 国 际 可 持 续 发 展 研 究 院 出 版 国 际 可 持 续 发 展 研 究 院 总 部 111 Lombard Avenue, Suite 325, Winnipeg, Manitoba, Canada R3B 0T4 电 话 :+1 (204) 传 真 :+1 (204) 网 址 : 日 内 瓦 办 公 室 International Environment House 2, 9 chemin de Balexert, 1219 Châtelaine, Geneva, Switzerland 电 话 : 传 真 : 网 址 : 中 国 办 公 室 北 京 市 朝 阳 区 新 源 里 西 19 号 426 室 电 话 : 网 址 : The International Institute for Sustainable Development

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