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1 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 关 于 安 福 县 海 能 实 业 股 份 有 限 公 司 之 辅 导 工 作 总 结 报 告 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 江 西 监 管 局 : 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 中 信 证 券 ) 于 2014 年 12 月 10 日 与 安 福 县 海 能 实 业 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 海 能 实 业 ) 签 署 了 辅 导 协 议, 并 于 2014 年 12 月 12 日 向 贵 局 报 送 了 辅 导 备 案 登 记 材 料 截 至 本 报 告 签 署 之 日, 中 信 证 券 已 按 照 有 关 法 规 的 要 求 辅 导 协 议 的 约 定 以 及 辅 导 工 作 小 组 制 定 的 辅 导 计 划 及 实 施 方 案 完 成 了 对 海 能 实 业 的 上 市 辅 导 工 作, 现 特 向 贵 局 申 请 对 海 能 实 业 的 上 市 辅 导 工 作 进 行 验 收, 并 就 有 关 情 况 汇 报 如 下 : 一 主 要 辅 导 工 作 ( 一 ) 辅 导 经 过 描 述 2014 年 12 月 年 3 月, 中 信 证 券 对 海 能 实 业 进 行 了 上 市 辅 导, 辅 导 工 作 经 过 如 下 : 1 尽 职 调 查 进 入 辅 导 期 后, 辅 导 工 作 小 组 对 公 司 展 开 了 全 面 尽 职 调 查, 通 过 查 阅 有 关 资 料 与 公 司 高 级 管 理 人 员 和 各 部 门 员 工 进 行 访 谈 列 席 公 司 股 东 大 会 董 事 会 收 集 信 息 资 料 等 方 式, 了 解 公 司 的 组 织 结 构 股 本 结 构 经 营 管 理 情 况 财 务 状 况 等 2 集 中 授 课 辅 导 期 间, 中 信 证 券 辅 导 工 作 小 组 对 海 能 实 业 接 受 辅 导 的 人 员 进 行 了 集 中 授 课 辅 导, 重 点 向 海 能 实 业 管 理 层 传 递 了 新 股 发 行 体 制 改 革 的 相 关 精 神 和 新 政 策 3 提 出 整 改 建 议, 促 进 规 范 运 作

2 中 信 证 券 辅 导 工 作 小 组 在 辅 导 过 程 中 通 过 实 地 考 察 了 解 走 访 相 关 机 构, 向 海 能 实 业 提 出 需 要 关 注 解 决 的 问 题 及 整 改 建 议, 并 督 促 其 进 行 落 实 整 改 4 协 助 制 定 募 集 资 金 的 使 用 计 划 辅 导 期 间, 中 信 证 券 辅 导 工 作 小 组 协 助 海 能 实 业 进 行 了 发 展 战 略 的 调 研 和 制 定 工 作, 根 据 公 司 业 务 未 来 发 展 目 标 和 市 场 出 现 的 变 化, 调 整 了 募 集 资 金 的 使 用 计 划, 并 就 募 集 资 金 的 使 用 原 则 和 常 见 的 问 题 同 海 能 实 业 管 理 层 进 行 了 充 分 的 交 流 5 列 席 股 东 大 会 董 事 会, 组 织 有 关 专 题 研 讨 会 中 信 证 券 辅 导 工 作 小 组 在 辅 导 期 间 列 席 考 察 了 海 能 实 业 的 股 东 大 会 及 董 事 会, 协 助 并 督 促 海 能 实 业 进 一 步 健 全 了 法 人 治 理 结 构, 确 保 其 能 够 实 现 规 范 运 行 ; 中 信 证 券 和 其 他 中 介 机 构 对 海 能 实 业 股 东 大 会 董 事 会 监 事 会 的 议 事 程 序 职 责 分 工 以 及 董 事 监 事 高 管 人 员 的 勤 勉 和 诚 信 义 务 进 行 了 重 点 辅 导, 并 对 有 关 问 题 进 行 了 回 答 或 解 释 ( 二 ) 辅 导 机 构 辅 导 工 作 小 组 的 组 成 及 辅 导 人 员 情 况 中 信 证 券 委 派 具 有 丰 富 经 验 的 工 作 人 员 组 成 了 海 能 实 业 上 市 辅 导 工 作 小 组, 成 员 包 括 姚 浩 刘 顺 明 孙 洋 陈 力 黄 彪 等 5 人, 由 孙 洋 任 组 长 上 述 辅 导 人 员 均 为 中 信 证 券 正 式 从 业 人 员, 具 备 有 关 法 律 财 务 等 必 备 的 专 业 知 识 和 技 能, 未 同 时 承 担 四 家 以 上 企 业 的 辅 导 工 作, 上 述 辅 导 人 员 的 资 格 符 合 有 关 规 定 ( 三 ) 接 受 辅 导 的 人 员 海 能 实 业 接 受 辅 导 的 人 员 包 括 全 体 董 事 ( 含 独 立 董 事 ) 监 事 高 级 管 理 人 员 及 持 股 5% 以 上 ( 含 5%) 的 股 东 ( 或 其 代 表 ) 具 体 情 况 如 下 : 类 别 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 持 股 5% 及 以 上 的 股 东 或 其 代 表 接 受 辅 导 人 员 周 洪 亮 李 伟 雄 韩 双 房 胜 云 许 榕 文 敏 刘 星 成 刘 洪 涛 李 宏 斌 董 明 钢 周 洪 亮 李 伟 雄 韩 双 周 洪 军 徐 前 周 洪 亮 李 伟 雄 周 洪 军

3 ( 四 ) 辅 导 协 议 履 行 情 况 2014 年 12 月 10 日, 中 信 证 券 与 海 能 实 业 签 订 了 辅 导 协 议, 明 确 约 定 了 双 方 的 权 利 义 务 关 系 及 辅 导 内 容 接 受 辅 导 人 员 辅 导 工 作 需 要 达 到 的 效 果 等 内 容 中 信 证 券 按 照 辅 导 协 议 的 约 定, 委 派 了 经 验 丰 富 的 工 作 人 员 组 成 辅 导 工 作 小 组 承 担 具 体 的 辅 导 工 作, 完 成 了 辅 导 协 议 中 约 定 的 全 部 工 作, 达 到 了 预 期 的 辅 导 效 果, 协 议 履 行 情 况 良 好 ( 五 ) 历 次 辅 导 备 案 情 况 2014 年 12 月 12 日, 中 信 证 券 向 贵 局 报 送 了 海 能 实 业 上 市 辅 导 备 案 登 记 申 请 材 料 二 辅 导 的 主 要 内 容 及 其 效 果 ( 一 ) 辅 导 内 容 辅 导 计 划 及 实 施 方 案 1 辅 导 的 主 要 内 容 根 据 有 关 法 规 的 要 求 和 辅 导 协 议 的 约 定, 本 次 辅 导 工 作 包 括 以 下 主 要 内 容 : (1) 督 促 接 受 辅 导 人 员 进 行 全 面 的 法 规 知 识 学 习 或 培 训, 邀 请 中 介 机 构 专 业 人 员 进 行 必 要 的 授 课, 确 信 其 理 解 发 行 上 市 有 关 法 律 法 规 和 规 则, 理 解 作 为 公 众 公 司 规 范 运 作 信 息 披 露 和 履 行 承 诺 等 方 面 的 责 任 和 义 务 在 辅 导 期 内, 辅 导 授 课 的 主 要 内 容 有 : 序 号 时 间 授 课 内 容 授 课 方 年 2 月 27 日 企 业 新 股 发 行 改 革 及 上 市 专 题 讨 论 中 信 证 券 孙 洋 年 2 月 27 日 公 司 法 证 券 法 讲 解 君 合 律 师 事 务 所 胡 义 锦 年 2 月 27 日 拟 上 市 公 司 财 务 问 题 讲 解 瑞 华 会 计 师 事 务 所 魏 均 玲 年 2 月 28 日 中 小 企 业 发 行 审 核 与 上 市 被 否 分 析 中 信 证 券 陈 力 年 2 月 28 日 公 司 治 理 及 信 息 披 露 君 合 律 师 事 务 所 胡 义 锦

4 年 2 月 28 日 企 业 内 部 控 制 瑞 华 会 计 师 事 务 所 魏 均 玲 (2) 督 促 辅 导 对 象 按 照 有 关 规 定 初 步 建 立 符 合 现 代 企 业 制 度 要 求 的 公 司 治 理 基 础, 促 进 接 受 辅 导 人 员 增 强 法 制 观 念 和 诚 信 意 识 (3) 核 查 辅 导 对 象 在 公 司 设 立 改 制 重 组 股 权 设 置 和 转 让 增 资 扩 股 资 产 评 估 资 本 验 证 等 方 面 是 否 合 法 有 效, 产 权 关 系 是 否 明 晰, 股 权 结 构 是 否 符 合 有 关 规 定 (4) 督 促 辅 导 对 象 实 现 独 立 运 营, 做 到 业 务 资 产 人 员 财 务 机 构 独 立 完 整, 主 营 业 务 突 出, 形 成 核 心 竞 争 力 (5) 核 查 辅 导 对 象 所 有 的 商 标 专 利 土 地 所 有 权 等 无 形 资 产 的 权 属 是 否 符 合 法 律 法 规 (6) 督 促 辅 导 对 象 进 一 步 规 范 与 控 股 股 东 及 其 他 关 联 方 的 关 系 (7) 督 促 辅 导 对 象 建 立 和 完 善 规 范 的 内 部 决 策 和 控 制 制 度, 形 成 有 效 的 财 务 投 资 以 及 内 部 约 束 和 激 励 制 度 (8) 督 促 辅 导 对 象 形 成 明 确 的 业 务 发 展 目 标 和 未 来 发 展 计 划, 并 制 定 可 行 的 募 股 资 金 投 向 及 其 他 投 资 项 目 的 规 划 (9) 对 辅 导 对 象 是 否 达 到 发 行 上 市 条 件 进 行 综 合 评 估, 协 助 辅 导 对 象 开 展 首 次 公 开 发 行 股 票 的 准 备 工 作 2 辅 导 计 划 及 实 施 方 案 的 落 实 和 执 行 情 况 中 信 证 券 辅 导 工 作 小 组 根 据 有 关 法 规 要 求 和 辅 导 协 议 的 约 定, 在 对 海 能 实 业 进 行 全 面 尽 职 调 查 调 查 的 基 础 上, 结 合 海 能 实 业 的 实 际 情 况 制 定 了 切 实 可 行 的 辅 导 计 划, 并 在 辅 导 期 间 内 通 过 组 织 自 学 集 中 授 课 个 别 答 疑 对 口 衔 接 中 介 机 构 协 调 会 问 题 诊 断 与 专 业 咨 询 督 促 整 改 组 织 书 面 考 试 等 多 种 辅 导 方 式 对 接 受 辅 导 人 员 进 行 了 系 统 全 面 的 辅 导 培 训 辅 导 期 间, 在 相 关 各 方 的 积 极 配 合 下, 辅 导 工 作 顺 利 推 进, 各 项 工 作 均 与 辅 导 计 划 及 实 施 方 案 相 一 致, 辅 导 计 划 及 实 施 方 案 得 到 了 较 好 地 落 实 和 执 行

5 3 辅 导 效 果 评 价 本 次 辅 导 工 作 得 到 了 各 方 的 通 力 配 合, 取 得 了 良 好 的 辅 导 效 果, 达 到 了 预 期 的 辅 导 目 的, 具 体 说 明 如 下 : (1) 经 过 多 种 方 式 的 辅 导 培 训, 接 受 辅 导 人 员 已 基 本 掌 握 了 证 券 市 场 相 关 法 规 知 识, 增 强 了 法 制 观 念 和 诚 信 意 识, 能 够 正 确 理 解 上 市 有 关 的 法 律 法 规 和 规 则, 理 解 作 为 公 众 公 司 在 规 范 运 作 信 息 披 露 和 履 行 承 诺 等 方 面 的 责 任 和 义 务 (2) 海 能 实 业 已 经 初 步 建 立 起 了 符 合 现 代 企 业 制 度 的 公 司 法 人 治 理 结 构, 股 东 大 会 董 事 会 监 事 会 管 理 层 均 能 够 依 法 有 效 运 转 (3) 辅 导 工 作 小 组 通 过 查 阅 工 商 档 案 财 务 会 计 文 件 访 谈 现 场 考 察 随 机 交 流 等 方 式, 对 海 能 实 业 在 公 司 设 立 改 制 重 组 股 权 设 置 和 转 让 增 资 扩 股 资 产 评 估 资 本 验 证 等 方 面 进 行 了 全 面 核 查, 认 为 海 能 实 业 在 上 述 各 方 面 均 合 法 有 效, 产 权 关 系 明 确, 股 权 结 构 符 合 有 关 规 定 (4) 海 能 实 业 进 一 步 完 善 和 提 高 了 独 立 运 营 能 力, 在 业 务 资 产 人 员 财 务 机 构 等 方 面 能 够 做 到 独 立 完 整, 主 营 业 务 突 出 (5) 海 能 实 业 能 够 合 法 拥 有 和 使 用 与 生 产 经 营 相 关 商 标 专 利 土 地 等 资 产, 在 上 述 资 产 的 权 属 上 不 存 在 瑕 疵 (6) 海 能 实 业 进 一 步 完 善 了 各 项 具 体 管 理 制 度, 建 立 了 规 范 的 内 部 决 策 和 控 制 制 度, 各 项 制 度 能 够 有 效 运 行 (7) 海 能 实 业 已 经 形 成 了 明 确 的 业 务 发 展 目 标 和 未 来 发 展 规 划, 并 根 据 业 务 发 展 目 标 制 定 了 合 理 可 行 的 募 集 资 金 投 资 项 目 实 施 计 划 (8) 辅 导 工 作 小 组 对 海 能 实 业 进 行 了 综 合 评 估, 认 为 海 能 实 业 已 符 合 上 市 条 件, 在 此 基 础 上, 辅 导 工 作 小 组 协 助 海 能 实 业 进 行 了 首 次 公 开 发 行 股 票 并 上 市 的 准 备 工 作 综 上, 本 次 辅 导 工 作 取 得 了 预 期 目 的, 辅 导 效 果 良 好 ( 二 ) 辅 导 对 象 参 与 配 合 辅 导 工 作 的 情 况

6 在 辅 导 过 程 中, 海 能 实 业 严 格 遵 守 与 本 公 司 签 署 的 辅 导 协 议 中 的 相 关 规 定, 辅 导 对 象 能 够 及 时 提 供 辅 导 人 员 所 需 要 的 各 种 文 件 资 料 证 明, 公 司 管 理 层 能 够 参 加 中 介 机 构 协 调 会 和 重 要 工 作 的 讨 论 对 辅 导 机 构 提 出 的 问 题, 辅 导 对 象 能 够 及 时 给 予 解 答 和 说 明 ; 对 辅 导 机 构 提 出 的 整 改 意 见, 辅 导 对 象 能 够 召 集 有 关 部 门 和 人 员 充 分 讨 论 解 决 方 案 及 措 施, 如 确 有 必 要 且 可 行, 能 及 时 采 纳 改 进 和 贯 彻 落 实 辅 导 对 象 能 够 积 极 组 织 配 合 公 司 法 和 证 券 法 及 其 他 有 关 证 券 方 面 的 法 规 的 辅 导 培 训 ; 接 受 辅 导 的 人 员 能 够 及 时 参 与 相 关 辅 导 授 课 活 动, 积 极 参 加 相 关 问 题 的 讨 论, 为 公 司 的 规 范 发 展 出 谋 献 策 ( 三 ) 辅 导 过 程 中 提 出 的 主 要 问 题 建 议 及 处 理 情 况 辅 导 过 程 中, 辅 导 工 作 小 组 针 对 发 现 的 主 要 问 题, 向 海 能 实 业 提 出 了 整 改 建 议, 海 能 实 业 能 够 积 极 接 受 建 议 并 制 定 整 改 方 案 认 真 落 实 整 改, 具 体 情 况 如 下 : 1 公 司 租 赁 厂 房 相 关 问 题 问 题 描 述 : 海 能 实 业 在 深 圳 东 莞 的 生 产 场 地 为 租 赁 厂 房, 出 租 方 未 取 得 房 屋 产 权 证 书, 在 租 赁 合 同 的 有 效 期 内, 若 出 租 方 因 未 能 取 得 出 租 房 屋 产 权 而 无 法 继 续 出 租, 将 使 公 司 面 临 生 产 场 地 被 迫 搬 迁, 从 而 发 生 搬 迁 费 用 和 造 成 停 产 损 失 的 风 险 核 查 及 解 决 情 况 : 对 于 公 司 生 产 场 地 问 题, 辅 导 工 作 小 组 向 当 地 主 管 部 门 了 解 土 地 规 划 短 期 内 不 会 变 化, 实 际 控 制 人 出 具 承 诺, 若 上 述 两 处 生 产 基 地 在 租 赁 有 效 期 内 被 强 制 拆 迁 或 产 生 纠 纷 无 法 继 续 租 用, 将 承 担 辅 导 对 象 由 此 产 生 的 所 有 损 失 同 时 公 司 已 在 安 福 县 园 区 建 设 生 产 厂 房, 扩 充 生 产 能 力, 并 准 备 利 用 本 次 发 行 募 集 资 金 在 江 西 等 地 新 建 或 扩 建 厂 房, 提 高 自 有 厂 区 的 生 产 能 力, 确 保 公 司 生 产 经 营 持 续 稳 定 并 满 足 进 一 步 发 展 的 需 要 2 社 保 公 积 金 缴 纳 比 例 较 低 的 问 题 问 题 描 述 :

7 公 司 系 电 子 加 工 行 业 企 业, 生 产 人 员 较 多, 且 多 数 是 农 民 工, 流 动 性 高, 不 愿 意 缴 纳 城 镇 职 工 社 保 及 住 房 公 积 金, 因 此, 发 行 人 社 保 公 积 金 缴 纳 比 例 不 高 核 查 及 解 决 情 况 : 报 告 期 内, 在 辅 导 工 作 小 组 的 辅 导 下, 公 司 依 据 国 家 和 地 方 各 级 政 府 的 相 关 规 定, 逐 步 完 善 职 工 社 会 保 险 和 住 房 公 积 金 的 缴 纳, 逐 步 提 高 了 缴 纳 比 例 但 由 于 公 司 生 产 人 员 较 多, 农 村 籍 员 工 比 例 高, 流 动 快, 缴 纳 新 型 农 村 社 会 养 老 保 险 和 新 型 农 村 合 作 医 疗 保 险 更 为 合 适, 员 工 缴 纳 城 镇 职 工 社 保 的 意 愿 低, 对 这 部 分 员 工, 公 司 对 其 缴 纳 的 新 型 农 村 社 会 养 老 保 险 和 新 型 农 村 合 作 医 疗 保 险 给 予 全 额 报 销, 同 时 公 司 也 为 员 工 提 供 了 免 费 宿 舍 等 住 宿 条 件 此 外, 发 行 人 也 取 得 了 江 西 东 莞 等 地 区 社 保 局 公 积 金 主 管 部 门 出 具 的 合 规 证 明 文 件, 证 明 发 行 人 报 告 期 内 不 存 在 因 社 保 公 积 金 缴 纳 而 存 在 的 重 大 违 法 违 规 情 形 发 行 人 实 际 控 制 人 也 出 具 承 诺 函, 承 诺 若 相 关 主 管 部 门 对 发 行 人 历 史 上 存 在 的 社 保 公 积 金 欠 缴 金 额 要 求 追 缴, 则 由 实 际 控 制 人 承 担 相 应 缴 纳 责 任 ( 四 ) 对 接 受 辅 导 的 人 员 进 行 书 面 考 试 的 内 容 和 结 果 本 次 辅 导 对 象 接 受 辅 导 人 员 将 参 加 贵 局 组 织 的 统 一 考 试, 中 信 证 券 未 额 外 组 织 书 面 考 试 ( 五 ) 派 出 机 构 提 出 的 主 要 问 题 及 处 理 情 况 报 告 期 内, 贵 局 未 对 海 能 实 业 的 辅 导 工 作 提 出 书 面 意 见 三 辅 导 对 象 报 告 期 内 的 基 本 情 况 公 司 通 过 召 开 经 营 会 议 办 公 会 议 等 形 式, 健 全 各 项 目 标 责 任 管 理 制 度, 对 企 业 的 研 发 项 目 进 行 目 标 管 理, 明 确 公 司 的 市 场 发 展 战 略, 进 一 步 强 化 公 司 的 市 场 定 位, 积 极 维 护 与 客 户 的 合 作 关 系 通 过 加 强 运 营 管 理, 公 司 整 体 运 行 机 制 较 为 稳 健 四 辅 导 对 象 尚 存 在 的 问 题 及 是 否 适 合 发 行 上 市 的 评 价 意 见

8 本 辅 导 机 构 认 为 : 公 司 已 做 到 了 业 务 机 构 人 事 财 务 资 产 的 独 立 完 整, 与 股 东 之 间 不 存 在 实 质 性 同 业 竞 争, 与 关 联 方 所 发 生 的 各 项 关 联 交 易 均 严 格 按 照 公 开 公 平 公 正 的 市 场 原 则 进 行 ; 公 司 建 立 健 全 了 完 善 的 内 部 控 制 制 度, 并 有 效 运 行, 不 存 在 重 大 的 财 务 虚 假 和 拖 欠 税 金 的 情 况 ; 公 司 主 营 业 务 符 合 国 家 产 业 政 策, 发 展 前 景 良 好 ; 公 司 的 股 东 大 会 董 事 会 监 事 会 均 依 照 法 律 法 规 和 公 司 章 程 的 规 定 独 立 有 效 地 运 作 ; 公 司 的 董 事 监 事 和 高 管 人 员 具 备 进 入 证 券 市 场 的 法 制 观 念 和 诚 信 意 识 综 上 所 述, 辅 导 机 构 认 为 : 海 能 实 业 是 一 家 依 法 设 立 的 股 份 有 限 公 司, 经 过 辅 导, 公 司 在 主 要 方 面 均 已 符 合 中 国 证 监 会 对 拟 公 开 发 行 A 股 股 票 的 股 份 有 限 公 司 的 各 项 规 定, 已 达 到 了 辅 导 工 作 的 预 期 效 果 因 此, 海 能 实 业 已 具 备 了 向 中 国 证 监 会 报 送 A 股 股 票 发 行 申 请 的 资 格 五 辅 导 机 构 勤 勉 尽 责 的 自 我 评 估 中 信 证 券 辅 导 工 作 小 组 严 格 依 照 证 券 发 行 上 市 保 荐 业 务 管 理 办 法 的 规 定, 勤 勉 尽 责 地 为 海 能 实 业 开 展 辅 导 工 作 项 目 人 员 制 定 了 有 针 对 性 的 切 实 可 行 的 辅 导 计 划 并 按 辅 导 计 划 积 极 推 进 辅 导 工 作 辅 导 工 作 小 组 认 为, 通 过 本 期 辅 导, 辅 导 对 象 对 上 市 公 司 规 范 运 作 信 息 披 露 要 求 和 企 业 内 部 控 制 等 内 容 有 了 更 深 刻 的 认 识, 其 法 制 观 念 和 规 范 意 识 得 到 进 一 步 的 增 强, 辅 导 效 果 良 好

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