2015年中国宏观经济预测

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1 中 国 金 融 论 坛 工 作 论 文 China Financial Forum Working Paper 2016 年 第 12 期 ( 总 第 12 期 ) No 经 济 政 治 与 地 缘 关 系 视 角 下 的 希 腊 债 务 危 机 思 考 Greek debt crisis in the perspective of economic, political and geopolitical perspective 摘 要 :2015 年 7 月 13 日, 欧 元 集 团 与 希 腊 政 府 宣 布 达 成 债 务 救 助 协 议, 要 求 希 腊 议 会 以 立 法 形 式 批 准 关 键 领 域 的 改 革 措 施, 并 明 确 第 三 轮 资 金 救 助 的 先 决 条 件 是 希 腊 必 须 同 意 实 施 一 系 列 紧 缩 性 政 策 希 腊 问 题 表 明, 在 由 少 数 几 个 发 达 国 家 主 导 的 全 球 金 融 治 理 机 制 下, 遭 遇 金 融 危 机 的 边 缘 国 家 很 难 通 过 与 债 权 人 的 博 弈 达 成 某 种 兼 顾 各 方 利 益 的 解 决 方 案, 博 弈 各 方 似 乎 在 进 行 一 场 谁 会 先 动 摇 的 游 戏 关 键 词 : 希 腊 债 务 危 机 政 治 地 缘 政 治 Key words: Greece; debt crisis; politics; geopolitics 作 者 : 中 国 人 民 银 行 南 昌 中 心 支 行 任 哲 声 明 : 中 国 金 融 论 坛 工 作 论 文 旨 在 促 进 与 经 济 金 融 学 界 的 学 术 交 流 与 研 讨, 推 动 社 会 力 量 加 强 对 相 关 问 题 的 研 究 论 文 内 容 仅 代 表 作 者 个 人 学 术 观 点, 不 代 表 中 国 金 融 论 坛 中 国 人 民 银 行 研 究 局 及 金 融 研 究 所 的 观 点 任 何 公 开 报 道 或 引 用, 请 注 明 来 源 为 中 国 金 融 论 坛 工 作 论 文 来 源 网 站 :

2 2015 年 7 月 13 日 宣 布 的 欧 元 集 团 与 希 腊 政 府 达 成 的 债 务 救 助 协 议 要 求 希 腊 议 会 以 立 法 形 式 批 准 关 键 领 域 的 改 革 措 施, 如 精 简 养 老 金 体 系 扩 大 税 收 收 入 促 进 劳 动 力 市 场 自 由 化 等, 并 明 确 第 三 轮 救 助 资 金 规 模 约 为 860 亿 欧 元 期 限 为 3 年, 救 助 的 先 决 条 件 是 希 腊 必 须 同 意 实 施 一 系 列 紧 缩 性 政 策, 包 括 移 交 500 亿 欧 元 国 有 资 产 至 接 受 欧 盟 监 管 的 私 有 化 基 金 我 们 认 为, 希 腊 债 务 危 机 是 经 济 政 治 以 及 地 缘 关 系 三 个 因 素 的 叠 加, 任 何 单 维 度 的 讨 论 都 显 得 不 完 整 一 从 经 济 角 度 看, 希 腊 债 务 在 没 有 经 济 增 长 的 条 件 下 不 可 持 续 ( 一 ) 救 助 希 腊 就 是 救 助 欧 洲 金 融 机 构 2015 年 希 腊 政 府 的 债 务 总 规 模 约 为 3170 亿 欧 元 其 中, 国 外 债 务 约 2675 亿 欧 元, 主 要 债 权 人 为 国 际 货 币 基 金 组 织 (IMF) 欧 盟 (EU) 以 及 欧 央 行 (ECB), 其 中 最 大 的 债 权 人 是 欧 洲 金 融 稳 定 基 金 (EFSF)( 图 1) 自 2010 年 以 来, 三 大 国 际 债 权 人 IMF EU 以 及 ECB( 也 称 之 为 三 架 马 车 ) 向 希 腊 提 供 了 约 2520 亿 欧 元 的 救 助 资 金, 而 其 中 2329 亿 欧 元 用 来 偿 还 以 前 的 债 务, 这 包 括 救 助 希 腊 银 行 和 其 他 欧 洲 金 融 机 构, 以 及 让 债 权 人 接 受 2012 年 的 债 务 重 组 ( 图 2) 时 至 今 日, 希 腊 的 债 务 规 模 仍 然 与 五 年 前 相 当, 唯 一 不 同 的 是 2010 年 危 机 开 始 时 希 腊 债 务 的 债 权 人 是 银 行 ( 私 人 部 门 ), 而 如 今 近 80% 的 债 务 已 由 公 共 部 门 持 有 实 际 上, 整 个 救 助 计 划 与 其 说 是 救 助 希 腊, 不 如 说 是 救 助 持 有 希 腊 风 险 资 产 敞 口 的 欧 洲 金 融 机 构 1

3 图 1 希 腊 债 权 人 结 构 ( 截 止 至 2014 年 年 底 单 位 : 亿 欧 元 ) 数 据 来 源 :Bloomberg 图 2 希 腊 前 两 次 救 助 计 划 资 金 用 途 ( 单 位 : 亿 欧 元 ) 数 据 来 源 :Bloomberg ( 二 ) 经 济 增 长 才 能 保 证 债 务 可 持 续 如 果 没 有 实 质 性 的 经 济 增 长, 希 腊 的 债 务 无 法 持 续 现 实 的 解 决 2

4 方 案 主 要 有 两 个 一 是 国 际 债 权 人 对 希 腊 现 有 债 务 进 行 减 免 对 比 现 有 债 务 水 平 与 希 腊 经 济 增 长 状 况, 希 腊 不 太 可 能 在 没 有 债 务 减 免 的 情 况 下 还 清 债 务 然 而 在 谈 判 中, 希 腊 总 理 齐 普 拉 斯 提 出 减 免 部 分 债 务 的 要 求 遭 到 了 债 权 人 的 拒 绝 他 们 认 为 减 免 债 务 首 先 会 遭 到 欧 元 区 核 心 国 家 纳 税 人 的 反 对, 在 各 国 议 会 将 会 面 临 极 大 阻 力 ; 其 次, 其 他 得 到 救 助 的 国 家 也 可 能 会 要 求 得 到 同 样 的 债 务 减 免 二 是 希 腊 实 施 进 一 步 的 紧 缩, 通 过 增 加 税 收 和 减 少 支 出, 实 现 财 政 盈 余 来 偿 还 债 务 尽 管 过 去 三 年 已 实 施 了 大 范 围 长 时 间 的 财 政 紧 缩, 希 腊 公 共 部 门 的 债 务 占 GDP 的 比 重 仍 然 高 达 177%, 实 际 GDP 水 平 却 与 危 机 前 相 比 降 低 了 四 分 之 一 公 投 结 果 也 表 明, 民 众 已 无 法 接 受 进 一 步 的 紧 缩 计 划 然 要 继 续 留 在 欧 元 区 内 就 必 须 实 施 进 一 步 的 紧 缩 才 能 达 到 债 权 人 所 要 求 的 财 政 盈 余 占 GDP 4.5% 的 目 标 因 此, 希 腊 面 临 的 困 局 在 于, 仅 仅 依 赖 救 助 不 太 可 能 让 经 济 重 回 经 济 增 长 的 轨 道 经 济 增 长 需 要 实 质 性 的 结 构 性 改 革, 包 括 精 简 政 府 公 务 员 数 量 放 开 行 业 限 制 消 除 行 业 垄 断 并 引 入 竞 争 机 制 增 强 劳 动 力 市 场 弹 性 等 但 更 为 重 要 的 改 革 是 必 须 终 止 希 腊 经 济 体 中 的 大 量 特 权, 如 船 运 业 主 军 队 东 正 教 各 政 治 党 派 在 经 济 与 金 融 中 的 特 权, 以 及 大 量 岛 屿 在 税 收 上 享 有 的 特 权 但 信 誉 丧 失 殆 尽 的 希 腊 政 府 在 民 粹 主 义 抬 头 的 背 景 下, 能 否 实 施 这 些 结 构 性 改 革 仍 充 满 疑 问 ( 三 ) 希 腊 脱 离 欧 元 区 未 尝 不 是 选 项 之 一 仅 从 经 济 角 度 来 看, 希 腊 违 约 可 以 释 放 现 有 债 务 压 力, 更 关 键 的 是 脱 离 欧 元 区 后 能 使 用 自 己 的 货 币, 至 少 会 使 希 腊 拥 有 独 立 的 货 币 政 策 工 具 和 实 施 财 政 赤 字 的 可 能 性, 并 且 能 够 根 据 实 际 情 况 设 立 结 构 性 3

5 改 革 的 时 间 表 在 汇 率 和 利 率 水 平 无 法 自 主 决 定 的 条 件 下, 欧 元 区 成 员 国 政 府 几 乎 没 有 实 施 宏 观 经 济 政 策 的 空 间 和 工 具 在 稳 定 与 增 长 协 定 (Stability and Growth Pact) 下, 即 使 临 时 性 的 财 政 赤 字 也 无 法 实 施 希 腊 脱 离 欧 元 区 固 然 会 对 经 济 造 成 巨 大 冲 击, 但 使 用 自 己 货 币 的 最 大 好 处 在 于 拥 有 贬 值 的 自 由, 从 而 增 加 国 内 旅 游 和 船 运 等 产 业 的 竞 争 力 阿 根 廷 15 年 前 所 面 临 的 情 况 与 希 腊 的 状 况 很 相 似, 我 们 可 以 从 两 个 国 家 危 机 前 后 的 对 比 分 析 走 出 债 务 危 机 的 政 策 选 择 阿 根 廷 债 务 危 机 开 始 于 1999 年, 而 债 务 违 约 则 发 生 在 2002 年 初, 其 债 务 占 GDP 的 比 重 最 高 时 达 到 140% 同 样, 经 历 了 大 量 的 存 款 流 失 后 ( 期 间 流 失 的 美 元 存 款 约 占 其 银 行 存 款 60%), 政 府 实 施 了 与 希 腊 类 似 的 资 本 管 制, 限 制 居 民 提 取 美 元 的 数 量, 并 且 禁 止 海 外 转 账 交 易 2001 年 年 底, 阿 根 廷 新 当 选 的 总 统 宣 布 延 期 支 付 外 债, 且 美 元 兑 换 阿 根 廷 比 索 由 1 比 1 兑 换 贬 值 至 1 比 3.5,2002 年 国 内 通 胀 率 达 到 26%, 但 实 际 GDP 水 平 在 2003 年 就 开 始 增 长 了 当 然, 货 币 的 贬 值 会 带 来 通 货 膨 胀, 但 这 是 改 革 必 须 付 出 的 代 价 同 时, 希 腊 政 府 可 使 用 适 度 的 财 政 赤 字 政 策 来 减 缓 过 去 几 年 紧 缩 政 策 给 民 众 带 来 的 痛 苦 可 以 预 见, 债 务 违 约 会 使 希 腊 在 相 当 长 的 一 段 时 间 内 无 法 从 国 际 资 本 市 场 中 获 得 资 金, 但 某 些 私 人 股 权 基 金 和 主 权 财 富 基 金 也 许 会 视 希 腊 为 潜 在 的 投 资 机 会 二 从 政 治 角 度 看, 欧 元 区 内 部 及 希 腊 国 内 的 政 治 角 力 使 危 机 问 题 复 杂 化 ( 一 ) 欧 元 区 内 部 长 期 的 政 治 对 立 已 蔓 延 至 财 政 领 域 欧 元 的 固 有 缺 陷, 单 一 货 币 下 财 政 不 统 一 埋 下 了 经 济 和 政 治 动 荡 4

6 的 祸 根 欧 元 区 成 立 后, 各 成 员 国 使 用 同 一 货 币 并 实 施 统 一 的 货 币 政 策 但 在 财 政 方 面, 各 成 员 国 仍 保 持 独 立, 欧 盟 预 算 和 转 移 支 付 占 比 很 少, 仅 具 象 征 意 义 尽 管 欧 盟 设 置 了 赤 字 和 债 务 负 担 的 上 限 来 约 束 成 员 国 财 政 纪 律, 确 保 各 国 财 政 可 持 续, 但 这 些 规 则 并 未 得 到 严 格 执 行, 特 别 是 金 融 危 机 后 德 法 两 国 率 先 突 破 限 制 在 面 对 希 腊 债 务 危 机 时, 欧 元 区 国 家 为 维 护 欧 洲 团 结, 一 直 不 愿 直 面 希 腊 退 欧 问 题 欧 盟 虽 然 在 谈 判 中 一 直 强 调 改 革 和 紧 缩 的 重 要 性, 但 也 一 直 表 示 将 尽 力 让 希 腊 留 在 欧 元 区 但 这 种 团 结 始 终 存 在 裂 痕, 德 国 和 法 国 的 立 场 在 欧 元 区 峰 会 开 始 时 就 显 得 不 可 调 和, 德 国 政 府 明 确 考 虑 了 希 腊 退 出 或 者 是 暂 时 退 出 欧 元 区 的 可 行 性, 而 这 一 选 项 从 一 开 始 就 遭 到 法 国 的 排 斥 欧 元 区 这 种 由 来 已 久 的 政 策 分 歧 也 使 希 腊 国 内 认 为, 欧 元 区 没 有 决 心 让 希 腊 退 出, 最 后 肯 定 会 让 步, 所 以 希 腊 可 以 找 到 既 不 归 还 贷 款 不 继 续 紧 缩, 又 能 留 在 欧 元 区 的 办 法 虽 然 短 期 内 希 腊 还 会 留 在 欧 元 区, 但 2015 年 7 月 12 日 谈 判 中 以 德 国 芬 兰 和 荷 兰 为 代 表 的 国 家 的 强 硬 立 场, 与 法 国 和 意 大 利 等 国 态 度 间 的 差 异 已 经 反 映 出 欧 元 区 内 部 长 期 的 政 治 对 立 已 蔓 延 至 财 政 领 域 ( 二 ) 救 助 协 议 条 款 加 剧 希 腊 国 内 政 治 分 歧 紧 缩 政 策 让 希 腊 国 内 民 怨 沸 腾, 希 腊 国 内 左 翼 政 治 势 力 以 争 取 债 务 减 免 和 停 止 紧 缩 政 策 为 主 要 施 政 承 诺, 在 民 粹 主 义 的 裹 胁 下 获 得 政 权, 并 以 强 硬 姿 态 与 三 驾 马 车 开 展 救 助 谈 判, 最 终 导 致 双 方 失 去 互 信 谈 判 陷 入 僵 局 而 债 权 人 与 希 腊 达 成 的 协 议 条 款 非 常 苛 刻, 基 本 上 与 左 翼 政 治 联 盟 年 初 选 举 时 许 下 的 诺 言 完 全 相 悖 令 人 惊 奇 的 是, 尽 管 齐 普 拉 斯 给 希 腊 带 来 了 条 件 苛 刻 的 援 助 协 议, 并 且 放 弃 了 其 竞 选 5

7 时 承 诺 的 反 紧 缩 立 场, 但 他 在 民 众 中 的 欢 迎 度 却 未 受 影 响,Kapa Research 最 近 的 民 调 显 示, 齐 普 拉 斯 的 支 持 率 一 直 保 持 在 60% 以 上 然 而 党 内 的 分 裂 却 不 可 避 免, 在 2015 年 7 月 16 日 希 腊 议 会 针 对 欧 元 集 团 救 助 方 案 的 投 票 中, 执 政 的 激 进 左 翼 联 盟 149 个 席 位 中 共 有 32 票 反 对,6 票 弃 权, 前 财 长 瓦 鲁 法 基 斯 能 源 部 长 劳 工 部 副 部 长 和 议 会 发 言 人 等 均 投 了 反 对 票 希 腊 总 理 齐 普 拉 斯 已 经 表 示, 将 在 议 会 投 票 通 过 后 改 组 政 府 以 寻 求 更 多 的 支 持 三 从 地 缘 关 系 看, 希 腊 是 欧 盟 无 法 放 弃 的 资 产 ( 一 ) 希 腊 是 欧 盟 能 源 战 略 的 关 键 因 素 希 腊 的 地 理 异 常 独 特, 在 南 北 方 向 上 连 接 了 北 非 与 欧 洲, 在 东 西 方 向 上 处 于 阿 拉 伯 地 区 和 欧 洲 的 中 间 地 带, 它 是 动 荡 的 北 非 中 东 以 及 巴 尔 干 地 区 的 交 汇 点 自 二 战 结 束 以 来, 希 腊 所 处 的 巴 尔 干 地 区 一 直 是 地 缘 政 治 争 夺 的 舞 台 希 腊 东 部 的 爱 琴 海 连 接 了 地 中 海 与 黑 海, 其 管 辖 下 的 海 域 也 是 苏 伊 士 运 河 船 只 的 必 经 之 地 因 此, 希 腊 一 直 是 欧 盟 国 家 进 口 能 源 的 转 运 点 加 之, 欧 洲 能 源 经 济 命 脉 ( 天 然 气 ) 供 应 的 主 动 权 受 俄 罗 斯 掌 控, 由 乌 克 兰 危 机 引 爆 了 俄 罗 斯 与 西 方 国 家 之 间 的 紧 张 关 系, 严 重 威 胁 到 欧 盟 国 家 的 能 源 安 全 希 腊 所 处 的 南 部 走 廊, 能 够 减 少 欧 洲 对 俄 罗 斯 能 源 的 依 赖, 供 应 多 元 化 也 能 够 帮 助 欧 洲 降 低 能 源 价 格, 故 而 也 是 欧 盟 能 源 安 全 战 略 的 关 键 因 素 ( 二 ) 欧 洲 共 同 防 御 目 标 需 要 希 腊 首 先, 希 腊 是 非 洲 和 中 东 非 法 移 民 进 入 欧 洲 的 重 要 门 户, 一 旦 希 腊 局 势 不 稳, 难 以 阻 挡 偷 渡 洪 流, 这 将 令 一 直 困 扰 欧 洲 的 非 法 移 民 问 题 雪 上 加 霜 其 次, 希 腊 不 仅 是 欧 盟 成 员 国, 同 时 也 是 北 约 成 员 国, 6

8 其 军 费 支 出 占 GDP 比 重 为 4.3%, 是 为 数 不 多 的 几 个 履 行 北 约 军 费 支 出 承 诺 的 欧 元 区 国 家 欧 洲 的 政 客 们 很 清 楚, 欧 元 区 其 他 国 家 的 纳 税 人 不 得 不 为 希 腊 过 去 财 政 上 的 挥 霍 买 单 但 同 时 他 们 也 应 该 明 白, 从 地 缘 政 治 角 度 看, 希 腊 为 欧 洲 共 同 防 御 目 标 所 做 的 贡 献 并 没 有 得 到 补 偿 毫 无 疑 问, 希 腊 是 地 中 海 东 部 地 区 重 要 的 稳 定 力 量, 随 着 近 年 来 北 非 和 中 东 地 区 局 势 的 变 化, 这 一 角 色 只 会 变 得 越 来 越 重 要 如 果 希 腊 不 能 保 障 地 中 海 的 安 全, 北 约 就 必 须 采 取 相 应 的 对 策 欧 洲 人 有 理 由 担 心, 希 腊 局 势 不 稳 会 使 得 外 部 力 量 可 能 借 机 利 用 希 腊 的 弱 势 在 欧 洲 扩 大 影 响 ( 三 ) 希 腊 与 俄 罗 斯 的 关 系 提 升 其 地 缘 政 治 地 位 希 腊 与 俄 罗 斯 的 关 系 使 该 地 区 的 地 缘 政 治 问 题 更 加 严 峻 共 同 的 东 正 教 信 仰 使 希 腊 与 俄 罗 斯 间 有 着 天 然 联 系, 激 进 左 翼 联 盟 在 今 年 初 赢 得 大 选 后, 选 择 了 亲 俄 的 右 翼 独 立 希 腊 人 党 组 成 联 合 政 府 抛 开 地 缘 政 治 因 素 外, 很 难 想 象 一 个 极 左 政 府 会 选 择 右 翼 政 党 组 成 联 合 政 府 总 理 齐 普 拉 斯 就 职 几 个 小 时 之 后 就 与 俄 罗 斯 驻 希 腊 大 使 进 行 了 会 面 另 外, 新 任 命 的 外 交 部 长 也 以 亲 俄 闻 名 这 些 细 节 都 表 明 俄 罗 斯 在 希 腊 地 缘 政 治 角 力 中 拥 有 不 可 忽 视 的 重 要 影 响 力 俄 罗 斯 从 希 腊 新 政 府 上 台 之 后 也 与 希 腊 越 走 越 近, 希 腊 在 俄 乌 冲 突 中 就 曾 多 次 反 对 制 裁 俄 罗 斯 特 别 是 近 期 发 生 在 乌 克 兰 的 冲 突 向 欧 洲 人 敲 响 了 警 钟, 希 腊 在 地 缘 政 治 上 是 欧 洲 不 能 轻 易 放 弃 的 资 产 四 结 语 通 过 对 希 腊 债 务 危 机 的 跟 踪 和 观 察, 我 们 发 现, 几 乎 没 有 任 何 人 和 机 构 在 几 个 月 前 预 测 到 希 腊 今 天 所 面 临 的 困 局 希 腊 问 题 至 少 表 7

9 明, 在 少 数 几 个 发 达 国 家 主 导 的 全 球 金 融 治 理 机 制 下, 遭 遇 金 融 危 机 的 边 缘 国 家 很 难 通 过 与 债 权 人 的 博 弈 达 成 某 种 兼 顾 各 方 利 益 的 解 决 方 案 希 腊 债 务 危 机 中 的 博 弈 各 方 似 乎 在 进 行 一 场 谁 会 先 动 摇 的 游 戏, 但 不 论 结 果 如 何, 这 一 博 弈 过 程 没 有 双 赢 格 局 在 欧 元 固 有 缺 陷 下, 欧 元 区 注 定 还 会 迎 来 更 多 的 经 济 与 政 治 动 荡 8

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