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1 股 票 代 號 :3627 華 信 光 電 科 技 股 份 有 限 公 司 Arima Lasers Corporation 九 十 六 年 度 年 報 查 詢 本 報 網 址 : 公 開 資 訊 觀 測 站 中 華 民 國 九 十 七 年 五 月 二 十 日 刊 印

2 一 本 公 司 發 言 人 發 言 人 : 邱 建 嘉 職 稱 : 處 長 電 話 :(03) 電 子 郵 件 信 箱 :investment@arimalasers.com 代 理 發 言 人 : 蕭 博 文 職 稱 : 經 理 電 話 :(03) 電 子 郵 件 信 箱 :investment@arimalasers.com 二 公 司 工 廠 之 地 址 及 電 話 總 公 司 : 桃 園 縣 大 溪 鎮 仁 和 路 二 段 349 號 5 樓 (03) 工 廠 : 桃 園 縣 大 溪 鎮 仁 和 路 二 段 349 號 5 樓 (03) 三 股 票 過 戶 之 機 構 之 名 稱 地 址 網 址 及 電 話 名 稱 : 華 信 光 電 科 技 股 份 有 限 公 司 股 務 室 地 址 : 台 北 市 八 德 路 四 段 758 號 1 樓 網 址 : 電 話 :(02) 四 最 近 年 度 財 務 報 告 簽 證 會 計 師 姓 名 事 務 所 名 稱 地 址 網 址 及 電 話 會 計 師 姓 名 : 吳 美 萍 陳 振 乾 會 計 師 事 務 所 名 稱 : 安 侯 建 業 會 計 師 事 務 所 事 務 所 地 址 : 台 北 市 信 義 路 五 段 7 號 68 樓 事 務 所 網 址 : 事 務 所 電 話 :(02) 五 海 外 有 價 證 券 掛 牌 買 賣 之 交 易 所 名 稱 及 查 詢 該 海 外 有 價 證 券 資 訊 之 方 式 : 無 六 公 司 網 址 :

3 目 錄 頁 次 壹 致 股 東 報 告 書... 1 貳 公 司 簡 介... 4 一 設 立 日 期... 4 二 公 司 沿 革... 4 參 公 司 治 理 報 告... 5 一 組 織 系 統... 5 二 董 事 監 察 人 總 經 理 副 總 經 理 協 理 各 部 門 及 分 支 機 構 主 管 資 料... 7 三 公 司 治 理 運 作 情 形 四 會 計 師 公 費 資 訊 五 更 換 會 計 師 資 訊 六 公 司 之 董 事 長 總 經 理 負 責 財 務 或 會 計 事 務 之 經 理 人, 最 近 一 年 內 曾 任 職 於 簽 證 會 計 師 所 屬 事 務 所 或 其 關 係 企 業 者 七 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止, 董 事 監 察 人 經 理 人 及 持 股 比 例 超 過 百 分 之 十 之 股 東 股 權 移 轉 及 股 權 質 押 變 動 情 形 八 持 股 比 例 占 前 十 大 股 東 間 互 為 財 務 會 計 準 則 公 報 第 六 號 關 係 人 或 為 配 偶 二 親 等 以 內 之 親 屬 關 係 之 資 訊 九 公 司 公 司 之 董 事 監 察 人 經 理 人 及 公 司 直 接 或 間 接 控 制 之 事 業 對 同 一 轉 投 資 事 業 之 持 股 數, 並 合 併 計 算 綜 合 持 股 比 例 肆 募 資 情 形 一 資 本 及 股 份 二 公 司 債 辦 理 情 形 三 特 別 股 辦 理 情 形 四 海 外 存 託 憑 證 辦 理 情 形 五 員 工 認 股 權 憑 證 辦 理 情 形 六 併 購 或 受 讓 他 公 司 股 份 發 行 新 股 辦 理 情 形 七 資 金 運 用 計 畫 執 行 情 形 伍 營 運 概 況 一 業 務 內 容 二 市 場 及 產 銷 概 況 三 從 業 員 工 四 環 保 支 出 資 訊 五 勞 資 關 係... 42

4 六 重 要 契 約 陸 財 務 概 況 一 最 近 五 年 度 簡 明 資 產 負 債 表 及 損 益 表 會 計 師 姓 名 及 其 查 核 意 見 二 最 近 五 年 度 財 務 分 析 三 最 近 年 度 財 務 報 告 之 監 察 人 審 查 報 告 四 最 近 年 度 財 務 報 表 五 最 近 年 度 經 會 計 師 查 核 簽 證 之 母 子 公 司 合 併 財 務 報 表 六 公 司 及 其 關 係 企 業 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止, 如 有 發 生 財 務 週 轉 困 難 情 48 形, 應 列 明 其 對 本 公 司 財 務 狀 況 之 影 響... 柒 財 務 狀 況 及 經 營 結 果 之 檢 討 分 析 與 風 險 管 理 一 財 務 狀 況 二 經 營 結 果 三 現 金 流 量 四 最 近 年 度 重 大 資 本 支 出 對 財 務 業 務 之 影 響 五 最 近 年 度 轉 投 資 政 策 其 獲 利 或 虧 損 之 主 要 原 因 改 善 計 畫 及 未 來 一 年 投 資 計 畫 六 風 險 事 項 分 析 評 估 七 其 他 重 要 事 項 捌 特 別 記 載 事 項 一 關 係 企 業 相 關 資 料 二 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止, 私 募 有 價 證 券 辦 理 情 形 三 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止, 子 公 司 持 有 或 處 分 本 公 司 股 票 情 形 四 其 他 必 要 補 充 說 明 事 項 玖 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止, 如 發 生 本 法 第 三 十 六 條 第 二 項 第 二 款 所 定 對 股 東 權 益 或 證 券 價 格 有 重 大 影 響 之 事 項 拾 附 錄 一 內 控 聲 明 書 二 內 部 控 制 制 度 審 查 報 告 三 監 察 人 審 核 報 告 書 四 九 十 六 年 度 財 務 報 告... 59

5 壹 致 股 東 報 告 書 各 位 股 東 女 士 先 生 : 首 先 本 人 要 感 謝 各 位 股 東 女 士 先 生 在 百 忙 中 參 加 本 年 度 股 東 常 會, 在 此 謹 代 表 公 司 感 謝 各 位 股 東 之 支 持 與 鼓 勵 茲 將 本 公 司 九 十 六 年 度 之 營 運 結 果 及 未 來 發 展 策 略 報 告 如 下 : 一 九 十 六 年 度 營 業 結 果 報 告 ( 一 ) 營 業 計 畫 實 施 成 果 : 華 信 光 電 科 技 股 份 有 限 公 司 於 九 十 六 年 三 月 十 四 日 設 立, 並 於 九 十 六 年 八 月 一 日 受 讓 母 公 司 華 上 光 電 股 份 有 限 公 司 雷 射 事 業 部, 獨 立 為 雷 射 二 極 體 製 造 公 司 本 公 司 九 十 六 年 度 營 業 收 入 淨 額 為 新 台 幣 5 億 1032 萬 元, 營 業 利 益 為 新 台 幣 6411 萬 元, 營 業 外 收 入 淨 額 為 新 台 幣 1076 萬 元, 稅 後 淨 利 為 新 台 幣 5485 萬 元, 每 股 盈 餘 為 新 台 幣 1.95 元 ( 二 ) 財 務 收 支 及 獲 利 能 力 分 析 : 1. 財 務 收 支 單 位 : 新 台 幣 仟 元 項 目 金 額 營 業 收 入 510,318 營 業 毛 利 100,202 營 業 損 益 64,107 營 業 外 收 入 及 利 益 10,757 營 業 外 費 用 及 損 失 7,690 稅 前 損 益 67,174 繼 續 營 業 部 門 損 益 67,174 所 得 稅 費 用 12,329 本 期 損 益 54,845 稅 後 每 股 盈 餘 ( 元 ) 獲 利 能 力 分 析 : 分 析 項 目 比 率 資 產 報 酬 率 (%) 股 東 權 益 報 酬 率 (%) 營 業 利 益 占 實 收 資 本 比 率 (%) 稅 前 純 益 純 益 率 (%) 每 股 盈 餘 ( 元 ) 1.95 註 : 本 公 司 於 96 年 3 月 14 日 設 立,96 年 8 月 1 日 ( 分 割 受 讓 基 準 日 ) 起 始 有 生 產 與 銷 售 之 情 形, 故 擬 以 96 年 8 月 1 日 為 期 初 數 推 算 全 年 度 - 1 -

6 ( 三 ) 研 究 發 展 狀 況 : 綜 觀 國 內 雷 射 二 極 體 產 業, 大 部 分 之 雷 射 二 極 體 製 造 商 均 採 以 封 測 代 工 之 經 營 模 式 為 主 軸, 對 於 自 由 品 牌 雷 射 之 開 發 著 墨 甚 少, 主 因 乃 是 雷 射 二 極 體 晶 粒 之 技 術 門 檻 遠 高 於 雷 射 二 極 體 封 測, 同 時 雷 射 二 極 體 產 品 認 證 條 件 嚴 苛 與 認 證 時 程 長, 導 致 國 內 各 廠 家 僅 專 注 於 雷 射 二 極 體 封 測 代 工 然 本 公 司 之 研 發 技 術 發 展, 乃 期 許 自 身 能 成 為 提 供 雷 射 二 極 體 整 體 方 案 之 領 導 廠 商 本 公 司 截 至 九 十 七 年 二 月 二 十 五 日 止, 已 申 請 39 項 專 利 並 獲 核 准 其 中 23 項, 此 研 發 成 果 使 本 公 司 之 產 品 得 延 伸 於 雷 射 二 極 體 之 各 項 產 品 觸 角, 本 公 司 將 以 此 為 根 基, 建 立 具 有 優 勢 的 競 爭 利 基 九 十 六 年 度 研 發 費 用 達 16,490 仟 元, 佔 營 業 收 入 淨 額 約 3%, 並 持 續 開 發 各 項 新 產 品, 引 進 與 培 育 研 發 人 才 二 九 十 七 年 度 營 業 計 劃 概 要 ( 一 ) 經 營 方 針 : 本 公 司 藉 由 不 斷 開 發 及 致 力 於 改 善 製 程 技 術, 並 落 實 成 本 管 理 與 產 品 品 質 控 制 機 制, 加 強 人 員 訓 練, 提 升 人 員 素 質, 本 公 司 將 持 續 秉 持 以 服 務 為 本, 致 力 於 本 業 經 營 專 注 負 責 的 態 度 為 客 戶 提 供 全 方 為 的 服 務, 以 強 化 客 戶 關 係 ( 二 ) 預 期 銷 售 數 量 及 其 依 據 : 單 位 : 仟 顆 產 品 項 目 97 年 預 期 96 年 實 際 銷 售 數 量 銷 售 數 量 ( 註 ) 成 ( 衰 ) 長 % 光 儲 存 雷 射 二 極 體 81,510 33, % 工 業 用 雷 射 二 極 體 12,811 6,697 91% 其 他 9, ,266% 合 計 103,544 40, % 註 : 本 公 司 於 96 年 3 月 14 日 設 立, 自 96 年 8 月 1 日 ( 分 割 受 讓 基 準 日 ) 起 始 有 銷 售 之 情 形 ( 三 ) 重 要 產 銷 政 策 : 1. 行 銷 規 劃 策 略 : (1) 開 發 新 興 地 區 銷 售 通 路 (2) 藉 由 參 展 廣 告 網 路 行 銷 等, 擴 大 客 群 基 礎 (3) 以 快 速 的 產 品 技 術 開 發 速 度 建 立 技 術 導 向 與 高 品 質 的 品 牌 形 象 2. 生 產 規 劃 策 略 : (1) 持 續 改 善 生 產 效 率 及 良 率, 降 低 成 本, 加 強 本 公 司 產 品 長 期 市 場 的 競 爭 力 (2) 增 加 自 動 化 設 備 及 電 腦 化 產 線 管 理, 發 揮 最 大 的 生 產 效 益 (3) 落 實 廠 務 設 施 及 生 產 設 備 的 檢 修 及 維 護, 發 揮 機 器 設 備 最 大 的 效 能 (4) 落 實 品 質 是 做 出 來 的 觀 念, 強 化 生 產 線 員 工 的 工 作 能 力 及 正 確 的 工 作 能 度, 創 造 有 效 率 的 生 產 文 化 - 2 -

7 三 未 來 公 司 發 展 策 略 展 望 九 十 七 年 度, 本 公 司 在 兼 顧 龐 大 商 機 與 公 司 未 來 穩 定 發 展 之 考 量 下, 本 公 司 將 持 續 專 注 於 光 儲 存 光 通 訊 光 顯 示 光 掃 描 醫 療 工 業 及 軍 事 之 高 功 率 雷 射 二 極 體 之 研 發 生 產 及 銷 售 而 全 體 員 工 更 將 秉 持 著 前 瞻 創 新 專 業 及 永 不 放 棄 之 精 神, 持 續 投 入 各 項 新 產 品 之 研 發 與 新 市 場 之 開 拓, 以 創 造 公 司 營 運 之 動 能 與 利 基, 奠 定 邁 向 世 界 級 提 供 雷 射 二 極 體 整 體 方 案 之 光 電 大 廠 穩 固 的 基 石 華 信 光 電 科 技 股 份 有 限 公 司 董 事 會 暨 全 體 員 工 感 謝 過 去 一 年 來 各 股 東 所 給 予 的 鼓 勵 與 支 持, 未 來 仍 將 全 力 以 赴 以 謀 求 全 體 股 東 之 最 大 利 益 敬 請 各 位 股 東 繼 續 給 予 支 持 與 鼓 勵! 敬 祝 各 位 身 體 健 康 萬 事 如 意 董 事 長 李 森 田 - 3 -

8 貳 公 司 簡 介 一 設 立 日 期 中 華 民 國 九 十 六 年 三 月 十 四 日 二 公 司 沿 革 民 國 96 年 3 月 華 信 光 電 科 技 股 份 有 限 公 司 成 立, 設 立 時 資 本 額 為 新 台 幣 壹 佰 萬 元 整 民 國 96 年 8 月 受 讓 華 上 光 電 股 份 有 限 公 司 雷 射 事 業 部 之 相 關 營 業 ( 含 資 產 負 債 及 營 業 項 目 ), 以 每 股 新 台 幣 壹 拾 元 整, 發 行 普 通 股 伍 仟 伍 佰 萬 股 予 該 公 司, 實 收 資 本 額 增 為 新 台 幣 伍 億 伍 仟 壹 佰 萬 元 整 民 國 96 年 12 月 現 金 增 資 新 台 幣 肆 仟 玖 佰 萬 元 整, 實 收 資 本 額 增 為 新 台 幣 陸 億 元 整 民 國 97 年 4 月 公 開 發 行 核 准 - 4 -

9 參 公 司 治 理 報 告 一 組 織 系 統 ( 一 ) 公 司 之 組 織 結 構 : ( 二 ) 各 主 要 部 門 所 營 業 務 : 部 門 稽 核 室 工 安 室 環 保 室 主 要 職 掌 財 務 及 營 運 資 訊 之 可 靠 性 及 完 整 性 營 運 之 效 果 及 效 率 資 產 之 保 障 法 令 及 契 約 之 遵 循 作 業 環 境 測 定 制 度 之 規 劃 與 執 行 安 全 衛 生 相 關 教 育 訓 練 緊 急 應 變 制 度 規 劃 與 管 理 ( 含 消 防 ) 危 險 性 機 械 設 備 定 期 檢 查 管 理 規 劃 勞 工 健 康 檢 查 實 施 健 康 管 理 安 全 衛 生 稽 查 事 項 與 溝 通 環 境 管 理 系 統 建 置 與 維 持 環 保 相 關 各 項 檢 測 作 業 企 業 環 保 規 章 制 度 之 推 行 環 保 稽 查 事 項 與 溝 通 部 門 目 標 及 功 能 之 訂 定 全 公 司 人 力 資 源 策 略 之 管 理 與 發 展 招 募 公 司 營 運 與 發 展 所 需 各 種 人 才 規 劃 及 執 行 員 工 薪 資 福 利 相 關 政 策 人 力 資 源 部 與 辦 法 建 立 員 工 訓 練 發 展 體 系, 提 供 員 工 學 習 與 成 長 環 境 維 繫 良 好 員 工 關 係, 協 助 塑 造 健 全 組 織 文 化 執 行 跨 部 門 溝 通 協 調 資 材 處 生 產 資 源 供 需 之 控 管 廠 房 及 建 築 物 的 安 全 管 理 廠 務 設 施 設 備 的 運 作 及 安 全 管 理 建 設 工 事 的 策 劃 環 境 保 護 總 務 事 物 及 各 項 庶 務 作 業 之 規 劃 與 管 理 執 行 跨 部 門 溝 通 協 調 - 5 -

10 部 門 市 場 行 銷 / 業 務 部 財 務 處 資 管 中 心 主 要 職 掌 市 場 訊 息 之 收 集 及 公 司 相 關 產 品 策 略 之 擬 定 新 市 場 之 開 發 產 品 報 價 及 業 務 接 單 生 產 排 程 及 客 戶 交 貨 相 關 事 宜 之 規 劃 客 訴 之 處 理 客 戶 管 理 與 滿 意 度 調 查 客 戶 服 務 負 責 公 司 銷 售 業 績 的 達 成 業 務 銷 售 策 略 的 計 畫 擬 定 市 場 資 訊 收 集 及 可 能 趨 勢 分 析 整 合 各 事 業 部 產 品 及 業 務 資 源 現 有 客 戶 關 係 維 繫 與 管 理 規 劃 監 督 部 門 各 項 運 作 提 供 財 務 會 計 資 訊 預 算 彙 編 分 析 及 控 制 有 效 運 用 及 管 理 資 金 風 險 管 理 稅 務 申 辦 及 租 稅 規 劃 及 執 行 統 籌 上 市 案 相 關 作 業 程 序 電 腦 軟 硬 體 之 規 劃 建 置 運 用 管 理 作 業 環 境 管 理 電 腦 應 用 系 統 規 劃 開 發 與 維 護 管 理 系 統 復 原 計 劃 及 檢 測 資 通 安 全 等 作 業 落 實 與 維 護 公 司 品 質 政 策 品 質 目 標, 協 調 部 門 間 溝 通 人 員 品 質 意 識 之 提 昇, 產 品 品 質 之 持 續 改 善 品 質 管 理 系 統 之 建 立 運 作 與 品 質 保 證 部 維 護 保 持 與 內 外 部 顧 客 良 好 之 溝 通 ; 確 保 滿 足 客 戶 需 求 指 導 / 管 理 處 內 部 門 之 運 作 狀 況 研 發 處 新 產 品 開 發 與 研 究 計 劃 之 提 案 及 推 動 執 行 既 有 產 品 之 重 大 改 進 之 變 更 設 計 及 實 驗 驗 證 先 進 製 程 之 研 發 及 導 入 新 產 品 規 格 訂 定 研 發 制 度 之 擬 定 智 財 之 產 出 自 有 產 品 技 術 及 生 產 規 劃 自 有 產 品 晶 粒 技 術 開 發 計 劃 及 封 裝 良 率 前 瞻 產 品 處 提 升 支 援 其 他 部 門 技 術 諮 詢 及 新 客 戶 開 發 封 裝 生 產 營 收 規 劃 生 產 成 本 控 制 封 裝 技 術 開 發 與 相 關 應 用 產 品 雷 射 封 裝 處 生 產 雷 射 模 組 產 品 技 術 開 發 及 生 產 規 劃 - 6 -

11 - 7 - 二 董 事 監 察 人 總 經 理 副 總 經 理 協 理 各 部 門 及 分 支 機 構 主 管 資 料 ( 一 ) 董 事 及 監 察 人 1. 董 事 及 監 察 人 資 料 職 稱 姓 名 華 上 光 電 ( 股 ) 公 司 董 事 長 代 表 人 : 李 森 田 華 上 光 電 ( 股 ) 公 司 董 事 代 表 人 : 李 蘇 美 亮 華 上 光 電 ( 股 ) 公 司 董 事 代 表 人 : 汪 培 值 華 上 光 電 ( 股 ) 公 司 董 事 代 表 人 : 蘇 元 良 選 任 日 期 初 次 選 任 日 期 任 期 選 任 時 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 現 在 持 有 股 數 股 數 持 股 比 率 配 偶 未 成 年 利 用 他 人 名 子 女 現 在 義 持 有 股 份 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 三 年 100, % 55,100, % 股 數 持 股 比 率 主 要 經 ( 學 ) 歷 台 灣 大 學 電 機 系 學 士 華 宇 電 腦 ( 股 ) 公 司 董 事 長 97 年 5 月 20 日 單 位 : 股 ;% 具 配 偶 或 二 親 等 以 內 關 係 之 其 他 主 管 董 事 或 目 前 兼 任 本 公 司 及 其 他 公 司 之 職 務 監 察 人 職 稱 姓 名 關 係 ( 註 1) 董 事 李 蘇 美 亮 夫 妻 三 年 100, % 55,100, % 台 灣 大 學 經 濟 系 學 士 ( 註 2) 董 事 長 李 森 田 夫 妻 ( 辭 任 ) ( 註 4) ( 改 派 ) ( 註 4) 三 年 100, % 55,100, % 三 年 100, % 55,100, % 董 事 鄭 明 堅 三 年 董 事 陳 秀 琴 三 年 華 上 光 電 ( 股 ) 公 司 監 察 人 代 表 人 : 戴 一 義 ( 辭 任 ) 三 年 ,100, % 監 察 人 戴 一 義 三 年 監 察 人 華 冠 投 資 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 林 郁 蕙 三 年 1,000, % 1,000, % 美 國 西 北 大 學 材 枓 科 學 士 IBM 研 究 員 國 聯 光 電 副 總 經 理 喬 治 亞 理 工 學 院 系 統 工 程 博 士 芯 強 科 技 ( 股 ) 公 司 總 經 理 政 治 大 學 碩 士 CATERPILLAR 東 吳 大 學 會 計 研 究 所 安 達 信 顧 問 公 司 勤 業 會 計 師 事 務 所 嘉 晶 電 子 ( 股 ) 公 司 董 事 連 威 磊 晶 科 技 ( 股 ) 公 司 法 人 董 事 代 表 人 及 總 經 理 華 旭 環 能 ( 股 ) 公 司 法 人 董 事 代 表 人 華 宇 電 腦 ( 股 ) 公 司 董 事 及 執 行 長 台 林 通 信 ( 股 ) 公 司 法 人 董 事 代 表 人 連 威 磊 晶 科 技 ( 股 ) 公 司 法 人 董 事 代 表 人 淩 網 科 技 ( 股 ) 公 司 監 察 人 華 宇 電 腦 ( 股 ) 公 司 財 會 中 心 財 務 長 華 宇 電 腦 ( 股 ) 公 司 資 訊 中 心 資 訊 長 成 功 大 學 會 計 統 計 系 學 士 ( 註 3) - - 中 華 開 發 工 業 銀 行 ( 股 ) 公 司 董 事 成 功 大 學 會 計 統 計 系 學 士 ( 註 3) 中 華 開 發 工 業 銀 行 ( 股 ) 公 司 董 事 台 灣 大 學 會 計 研 究 所 碩 士 勤 業 會 計 師 事 務 所 副 理 華 宇 電 腦 ( 股 ) 有 限 公 司 財 務 部 協 理 - - -

12 註 1: 目 前 兼 任 華 宇 電 腦 ( 股 ) 公 司 華 森 電 子 科 技 ( 股 ) 公 司 華 進 科 技 ( 股 ) 公 司 華 永 數 位 科 技 ( 股 ) 公 司 嘉 揚 光 學 科 技 ( 股 ) 公 司 嘉 田 科 技 ( 股 ) 公 司 嘉 生 科 技 ( 股 ) 公 司 華 旭 環 能 ( 股 ) 公 司 嘉 仕 科 技 ( 股 ) 公 司 台 灣 非 織 工 業 ( 股 ) 公 司 華 進 投 資 ( 股 ) 公 司 亞 克 米 科 技 ( 股 ) 公 司 奇 碁 電 腦 ( 股 ) 公 司 連 威 磊 晶 科 技 ( 股 ) 公 司 華 上 光 電 科 技 ( 股 ) 公 司 華 照 電 子 工 業 ( 股 ) 公 司 等 公 司 之 董 事 長 ; 華 森 電 子 科 技 ( 股 ) 公 司 華 進 科 技 ( 股 ) 公 司 台 灣 非 織 工 業 ( 股 ) 公 司 等 公 司 之 總 經 理 註 2: 目 前 兼 任 華 宇 電 腦 ( 股 ) 公 司 華 森 電 子 科 技 ( 股 ) 公 司 華 進 科 技 ( 股 ) 公 司 華 永 數 位 科 技 ( 股 ) 公 司 嘉 田 科 技 ( 股 ) 公 司 嘉 生 科 技 ( 股 ) 公 司 華 旭 環 能 ( 股 ) 公 司 嘉 仕 科 技 ( 股 ) 公 司 台 灣 非 織 工 業 ( 股 ) 公 司 華 進 投 資 ( 股 ) 公 司 亞 克 米 科 技 ( 股 ) 公 司 奇 碁 電 腦 ( 股 ) 公 司 連 威 磊 晶 科 技 ( 股 ) 公 司 華 上 光 電 科 技 ( 股 ) 公 司 華 照 電 子 工 業 ( 股 ) 公 司 等 公 司 之 董 事 註 3: 目 前 兼 任 華 上 光 電 ( 股 ) 公 司 華 照 電 子 工 業 ( 股 ) 公 司 及 嘉 田 科 技 ( 股 ) 公 司 之 法 人 監 察 人 代 表 人 ; 合 森 ( 股 ) 公 司 之 董 事 ; 嘉 揚 光 學 ( 股 ) 公 司 之 法 人 董 事 代 表 人 ; 南 海 文 教 基 金 會 執 行 長 註 4: 華 上 光 電 ( 股 ) 公 司 法 人 代 表 人 汪 培 值 於 辭 任, 改 派 蘇 元 良 為 法 人 代 表 人 2. 法 人 股 東 之 主 要 股 東 97 年 5 月 20 日 法 人 股 東 名 稱 法 人 股 東 之 主 要 股 東 華 上 光 電 股 份 有 限 公 司 華 冠 投 資 股 份 有 限 公 司 華 宇 電 腦 股 份 有 限 公 司 (21.05%) 華 冠 投 資 股 份 有 限 公 司 (4.17%) 李 森 田 ( 李 蘇 美 亮 受 託 信 託 財 產 專 戶 )(4.87%) 華 森 投 資 股 份 有 限 公 司 (1.75%) 林 靜 華 (1.49%) 戴 一 義 (0.81%) 何 建 曉 (0.73%) 金 群 投 資 股 份 有 限 公 司 (0.63%) 志 成 股 份 有 限 公 司 (0.61%) 寶 衡 投 資 股 份 有 限 公 司 (0.55%) 李 蘇 美 亮 (45.8%) 李 森 田 (29.8%) 李 昭 樺 (10%) 李 明 穗 (10%) 李 嚴 翠 娥 (2.04%) 華 森 投 資 股 份 有 限 公 司 (2%) 華 明 資 (0.2%) 李 岱 蓁 (0.16%)

13 3. 法 人 股 東 之 主 要 股 東 為 法 人 者 其 主 要 股 東 97 年 5 月 20 日 法 人 名 稱 華 宇 電 腦 股 份 有 限 公 司 華 冠 投 資 股 份 有 限 公 司 法 人 之 主 要 股 東 李 森 田 (16.02%) 華 森 投 資 股 份 有 限 公 司 (7.17%) 李 蘇 美 亮 (3.98%) 華 冠 投 資 股 份 有 限 公 司 (3.00%) 冠 如 投 資 股 份 有 限 公 司 (2.19%) 蔡 連 進 (2.09%) 美 樺 興 業 股 份 有 限 公 司 (1.78%) 寶 衡 投 資 股 份 有 限 公 司 (1.08%) 李 法 正 (0.74%) 美 商 花 旗 託 管 次 元 新 興 市 場 評 估 基 金 投 資 專 戶 (0.69%) 李 蘇 美 亮 (45.8%) 李 森 田 (29.8%) 李 昭 樺 (10%) 李 明 穗 (10%) 李 嚴 翠 娥 (2.04%) 華 森 投 資 股 份 有 限 公 司 (2%) 華 明 資 (0.2%) 李 岱 蓁 (0.16%) 華 森 投 資 股 份 有 限 公 司 金 群 投 資 股 份 有 限 公 司 李 蘇 美 亮 (59%) 李 森 田 (20%) 寶 衡 投 資 股 份 有 限 公 司 (20%) 李 昭 樺 (0.4%) 李 岱 蓁 (0.2%) 華 明 資 (0.2%) 李 明 穗 (0.2%) 李 添 財 (6.59%) 廖 伯 昌 (0.34%) 金 車 股 份 有 限 公 司 (42.95%) 寶 生 股 份 有 限 公 司 (14.55%) 志 成 股 份 有 限 公 司 (7.95%) 聯 運 股 份 有 限 公 司 (18.98%) 寶 利 股 份 有 限 公 司 (8.64%) 志 成 股 份 有 限 公 司 寶 衡 投 資 股 份 有 限 公 司 李 添 財 (53.51%) 李 楊 阿 粉 (0.43%) 李 黃 晉 子 (2.16%) 金 車 教 育 基 金 會 (37.46%) 廖 伯 昌 (5.25%) 金 聯 投 資 股 份 有 限 公 司 (1.19%) 李 森 田 (70%) 李 蘇 美 亮 (27%) 李 嚴 翠 娥 (0.5%) 華 明 資 (0.5%) 洪 瓊 如 (0.5%) 李 明 穗 (0.5%) 李 岱 蓁 (0.5%) 李 昭 樺 (0.5%)

14 4. 董 事 或 監 察 人 所 具 專 業 知 識 及 獨 立 性 之 情 形 姓 名 條 件 是 否 具 有 五 年 以 上 工 作 經 驗 及 下 列 專 業 資 格 商 務 法 務 財 法 官 檢 察 官 律 師 商 務 法 務 會 計 或 公 司 會 計 師 或 其 他 與 公 司 務 財 務 業 務 所 須 相 關 科 業 務 所 需 之 國 家 考 試 會 計 或 公 司 系 之 公 私 立 大 專 及 格 領 有 證 書 之 專 門 業 務 所 須 之 院 校 講 師 以 上 職 業 及 技 術 人 員 工 作 經 驗 符 合 獨 立 性 情 形 ( 註 ) 年 5 月 20 日 李 森 田 0 李 蘇 美 亮 0 蘇 元 良 0 鄭 明 堅 0 兼 任 其 他 公 開 發 行 公 司 獨 立 董 事 家 數 陳 秀 琴 0 戴 一 義 0 林 郁 蕙 0 註 : 各 董 事 監 察 人 符 合 下 述 各 條 件 者, 請 於 各 條 件 代 號 下 方 空 格 打 (1) 非 為 公 司 或 其 關 係 企 業 之 受 僱 人 (2) 非 公 司 或 其 關 係 企 業 之 董 事 監 察 人 ( 但 如 為 公 司 或 其 母 公 司 公 司 直 接 及 間 接 持 有 表 決 權 之 股 份 超 過 百 分 之 五 十 之 子 公 司 之 獨 立 董 事 者, 不 在 此 限 ) (3) 非 本 人 及 其 配 偶 未 成 年 子 女 或 以 他 人 名 義 持 有 公 司 已 發 行 股 份 總 額 百 分 之 一 以 上 或 持 股 前 十 名 之 自 然 人 股 東 (4) 非 前 三 款 所 列 人 員 之 配 偶 二 親 等 以 內 親 屬 或 五 親 等 以 內 直 系 血 親 親 屬 (5) 非 直 接 持 有 公 司 已 發 行 股 份 總 額 百 分 之 五 以 上 法 人 股 東 之 董 事 監 察 人 或 受 僱 人, 或 持 股 前 五 名 法 人 股 東 之 董 事 監 察 人 或 受 僱 人 (6) 非 與 公 司 有 財 務 或 業 務 往 來 之 特 定 公 司 或 機 構 之 董 事 ( 理 事 ) 監 察 人 ( 監 事 ) 經 理 人 或 持 股 百 分 之 五 以 上 股 東 (7) 非 為 公 司 或 關 係 企 業 提 供 商 務 法 務 財 務 會 計 等 服 務 或 諮 詢 之 專 業 人 士 獨 資 合 夥 公 司 或 機 構 之 企 業 主 合 夥 人 董 事 ( 理 事 ) 監 察 人 ( 監 事 ) 經 理 人 及 其 配 偶 (8) 未 與 其 他 董 事 間 具 有 配 偶 或 二 親 等 以 內 之 親 屬 關 係 (9) 未 有 公 司 法 第 30 條 各 款 情 事 之 一 (10) 未 有 公 司 法 第 27 條 規 定 以 政 府 法 人 或 其 代 表 人 當 選

15 ( 二 ) 總 經 理 副 總 經 理 協 理 各 部 門 及 分 支 機 構 主 管 配 偶 未 成 年 子 女 利 用 他 人 名 義 持 持 有 股 份 職 稱 姓 名 就 任 日 期 持 有 股 份 有 股 份 主 要 經 ( 學 ) 歷 股 數 持 股 比 率 股 數 持 股 比 率 股 數 持 股 比 率 台 灣 大 學 電 機 系 學 士 總 經 理 李 森 田 華 宇 電 腦 ( 股 ) 公 司 董 事 長 美 國 加 州 大 學 電 機 博 士 副 總 經 理 歐 思 村 , % 光 寶 電 子 資 深 處 長 雷 射 封 裝 處 馬 里 蘭 大 學 電 機 博 士 吳 明 倬 , % 處 長 矽 統 科 技 資 深 工 程 師 前 瞻 產 品 處 維 吉 尼 亞 理 工 學 院 材 料 工 程 博 士 邱 建 嘉 處 長 晶 誼 光 電 品 保 處 長 營 運 管 理 處 國 立 清 華 大 學 工 業 工 程 碩 士 吳 俊 寬 , % 副 處 長 緯 晶 光 電 ( 崑 山 ) 營 運 總 監 稽 核 室 中 興 大 學 會 計 系 詹 前 程 , % 經 理 華 宇 電 腦 成 會 經 理 財 務 處 台 灣 大 學 商 研 所 碩 士 胡 維 釗 處 長 華 宇 電 腦 股 份 有 限 公 司 資 深 經 理 財 會 部 台 北 商 專 會 統 科 高 玲 玉 60, % 經 理 ( 卸 任 ) 華 上 光 電 稽 核 經 理 97 年 5 月 20 日 單 位 : 股 ;% 具 配 偶 或 二 親 等 以 內 關 係 之 目 前 兼 任 其 他 公 司 之 經 理 人 職 務 職 稱 姓 名 關 係 ( 註 1) 註 1: 目 前 兼 任 華 宇 電 腦 ( 股 ) 公 司 華 森 電 子 科 技 ( 股 ) 公 司 華 進 科 技 ( 股 ) 公 司 華 永 數 位 科 技 ( 股 ) 公 司 嘉 揚 光 學 科 技 ( 股 ) 公 司 嘉 田 科 技 ( 股 ) 公 司 嘉 生 科 技 ( 股 ) 公 司 華 旭 環 能 ( 股 ) 公 司 嘉 仕 科 技 ( 股 ) 公 司 台 灣 非 織 工 業 ( 股 ) 公 司 華 進 投 資 ( 股 ) 公 司 亞 克 米 科 技 ( 股 ) 公 司 奇 碁 電 腦 ( 股 ) 公 司 連 威 磊 晶 科 技 ( 股 ) 公 司 華 上 光 電 科 技 ( 股 ) 公 司 華 照 電 子 工 業 ( 股 ) 公 司 等 公 司 之 董 事 長 ; 華 森 電 子 科 技 ( 股 ) 公 司 華 進 科 技 ( 股 ) 公 司 台 灣 非 織 工 業 ( 股 ) 公 司 等 公 司 之 總 經 理

16 ( 三 ) 最 近 年 度 支 付 董 事 監 察 人 總 經 理 及 副 總 經 理 之 酬 金 1. 九 十 六 年 度 支 付 董 事 之 酬 金 : 職 稱 董 事 長 董 事 董 事 董 事 董 事 姓 名 華 上 光 電 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 李 森 田 華 上 光 電 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 李 蘇 美 亮 華 上 光 電 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 蘇 元 良 鄭 明 堅 陳 秀 琴 本 公 司 報 酬 (A) 合 併 報 表 內 所 有 公 司 董 事 酬 金 盈 餘 分 配 之 酬 勞 (B) 本 公 司 合 併 報 表 內 所 本 公 司 有 公 司 業 務 執 行 費 用 (C) 合 併 報 表 內 所 有 公 司 A B 及 C 等 三 項 總 額 占 稅 後 純 益 之 比 例 本 公 司 合 併 報 表 內 所 有 公 司 薪 資 獎 金 及 特 支 費 等 (D) 本 公 司 合 併 報 表 內 所 有 公 司 現 金 紅 利 金 額 兼 任 員 工 領 取 相 關 酬 金 盈 餘 分 配 員 工 紅 利 (E) 本 公 司 股 票 紅 現 金 紅 利 金 額 利 金 額 合 併 報 表 內 所 有 公 司 股 票 紅 利 金 額 員 工 認 股 權 憑 證 得 認 購 股 數 (F) 本 公 司 1, % ( 註 1) 97 年 5 月 20 日 ; 單 位 : 千 元 合 併 報 表 內 所 有 公 司 A B C D 及 E 等 五 項 總 額 占 稅 後 純 益 之 比 例 註 1:97 年 4 月 18 日 董 事 會 通 過 擬 議 分 派 員 工 紅 利 2,468 千 元, 由 於 本 公 司 係 96 年 3 月 14 日 設 立, 無 去 年 實 際 配 發 比 例 之 資 料 可 計 算 今 年 擬 議 配 發 數, 故 無 法 預 估 註 2: 此 比 例 係 A B C 及 D 等 四 項 總 額 占 稅 後 純 益 之 比 例 酬 金 級 距 表 董 事 姓 名 給 付 本 公 司 各 個 董 事 酬 金 級 距 低 於 2,000,000 元 前 三 項 酬 金 總 額 (A+B+C) 本 公 司 華 上 光 電 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 李 森 田 華 上 光 電 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 李 蘇 美 亮 華 上 光 電 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 蘇 元 良 鄭 明 堅 陳 秀 琴 合 併 報 表 內 所 有 公 司 G 本 公 司 1.93% ( 註 2) 前 五 項 酬 金 總 額 (A+B+C+D+E) 本 公 司 華 上 光 電 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 李 森 田 華 上 光 電 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 李 蘇 美 亮 華 上 光 電 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 蘇 元 良 鄭 明 堅 陳 秀 琴 合 併 報 表 內 所 有 公 司 合 併 報 表 內 所 有 公 司 H 2,000,000 元 ( 含 )~5,000,000 元 ( 不 含 ) 5,000,000 元 ( 含 )~10,000,000 元 ( 不 含 ) 10,000,000 元 ( 含 )~15,000,000 元 ( 不 含 ) 15,000,000 元 ( 含 )~30,000,000 元 ( 不 含 ) 30,000,000 元 ( 含 )~50,000,000 元 ( 不 含 ) 50,000,000 元 ( 含 )~100,000,000 元 ( 不 含 ) 100,000,000 元 以 上 總 計 有 無 領 取 來 自 子 公 司 以 外 轉 投 資 事 業 酬 金

17 2. 九 十 六 年 度 支 付 監 察 人 之 酬 金 : 職 稱 監 察 人 監 察 人 姓 名 戴 一 義 華 冠 投 資 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 林 郁 蕙 本 公 司 監 察 人 酬 金 報 酬 (A) 盈 餘 分 配 之 酬 勞 (B) 業 務 執 行 費 用 (C) 合 併 報 表 內 所 有 公 司 本 公 司 合 併 報 表 內 所 有 公 司 本 公 司 合 併 報 表 內 所 有 公 司 97 年 5 月 20 日 ; 單 位 : 千 元 有 無 領 取 A B 及 C 等 三 項 總 額 占 稅 後 純 益 之 比 例 來 自 子 公 司 以 外 轉 合 併 報 表 內 投 資 事 業 本 公 司 所 有 公 司 酬 金 % 酬 金 級 距 表 監 察 人 姓 名 前 三 項 酬 金 總 額 (A+B+C) 給 付 本 公 司 各 個 監 察 人 酬 金 級 距 合 併 報 表 內 所 有 公 司 本 公 司 D 低 於 2,000,000 元 戴 一 義 華 冠 投 資 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 林 郁 蕙 2,000,000 元 ( 含 )~5,000,000 元 ( 不 含 ) 5,000,000 元 ( 含 )~10,000,000 元 ( 不 含 ) 10,000,000 元 ( 含 )~15,000,000 元 ( 不 含 ) 15,000,000 元 ( 含 )~30,000,000 元 ( 不 含 ) 30,000,000 元 ( 含 )~50,000,000 元 ( 不 含 ) 50,000,000 元 ( 含 )~100,000,000 元 ( 不 含 ) 100,000,000 元 以 上 總 計

18 3. 九 十 六 年 度 支 付 總 經 理 及 副 總 經 理 之 酬 金 : 職 稱 姓 名 總 經 理 李 森 田 副 總 經 理 歐 思 村 本 公 司 薪 資 (A) 合 併 報 表 內 所 有 公 司 獎 金 及 特 支 費 等 等 (B) 本 公 司 合 併 報 表 內 所 有 公 司 現 金 紅 利 金 額 盈 餘 分 配 之 員 工 紅 利 金 額 (C) 本 公 司 股 票 紅 利 金 額 合 併 報 表 內 所 有 公 司 現 金 紅 利 金 額 股 票 紅 利 金 額 960 ( 註 1) A B 及 C 等 三 項 總 額 占 稅 後 純 益 之 比 例 (%) 合 併 報 本 公 司 表 內 所 有 公 司 1.75% ( 註 2) 97 年 5 月 20 日 ; 單 位 : 千 元 取 得 員 工 認 股 權 憑 證 股 數 本 公 司 合 併 報 表 內 所 有 公 司 有 無 領 取 來 自 子 公 司 以 外 轉 投 資 事 業 酬 金 註 1:97 年 4 月 18 日 董 事 會 通 過 擬 議 分 派 員 工 紅 利 2,468 千 元, 由 於 本 公 司 係 96 年 3 月 14 日 設 立, 無 去 年 實 際 配 發 比 例 之 資 料 可 計 算 今 年 擬 議 配 發 數, 故 無 法 預 估 註 2: 此 比 例 係 A 及 B 等 二 項 總 額 占 稅 後 純 益 之 比 例 酬 金 級 距 表 給 付 本 公 司 各 個 總 經 理 及 副 總 經 理 酬 金 級 距 本 公 司 總 經 理 及 副 總 經 理 姓 名 合 併 報 表 內 所 有 公 司 (D) 低 於 2,000,000 元 李 森 田 歐 思 村 2,000,000 元 ( 含 )~5,000,000 元 5,000,000 元 ( 含 )~10,000,000 元 10,000,000 元 ( 含 )~15,000,000 元 15,000,000 元 ( 含 )~30,000,000 元 30,000,000 元 ( 含 )~50,000,000 元 50,000,000 元 ( 含 )~100,000,000 元 100,000,000 元 ( 含 ) 以 上 總 計

19 配 發 員 工 紅 利 之 經 理 人 姓 名 及 配 發 股 利 : 職 稱 姓 名 股 票 紅 利 金 額 現 金 紅 利 金 額 總 計 經 總 經 理 李 森 田 副 總 經 理 歐 思 村 雷 射 封 裝 處 處 長 吳 明 倬 理 前 瞻 產 品 處 處 長 邱 建 嘉 營 運 管 理 處 副 處 長 吳 俊 寬 人 稽 核 室 經 理 詹 前 程 97 年 5 月 20 日 ; 單 位 : 千 元 總 額 占 稅 後 純 益 之 比 例 (%) ( 註 1) ( 註 1) ( 註 1) 註 1:97 年 4 月 18 日 董 事 會 通 過 擬 議 分 派 員 工 紅 利 2,468 千 元, 由 於 本 公 司 係 96 年 3 月 14 日 設 立, 無 去 年 實 際 配 發 比 例 之 資 料 可 計 算 今 年 擬 議 配 發 數, 故 無 法 預 估

20 ( 四 ) 分 別 比 較 說 明 本 公 司 及 合 併 報 表 所 有 公 司 於 最 近 二 年 度 支 付 本 公 司 董 事 監 察 人 總 經 理 及 副 總 經 理 酬 金 總 額 占 稅 後 純 益 之 分 析, 並 說 明 給 付 酬 金 之 政 策 標 準 與 組 合 訂 定 酬 金 之 程 序 及 與 經 營 績 效 之 關 聯 性 項 目 96 年 度 酬 金 總 額 占 稅 後 純 益 比 例 職 稱 本 公 司 合 併 董 事 1.93% 監 察 人 0.77% 總 經 理 及 副 總 經 理 1.75%( 註 1) 註 1:97 年 4 月 18 日 董 事 會 通 過 擬 議 分 派 員 工 紅 利 2,468 千 元, 由 於 本 公 司 係 96 年 3 月 14 日 設 立, 無 去 年 實 際 配 發 比 例 之 資 料 可 計 算 今 年 擬 議 配 發 數, 故 無 法 預 估 此 酬 金 總 額 ( 未 含 盈 餘 分 配 之 員 工 紅 利 金 額 ) 占 稅 後 純 益 比 例 為 1.75% 本 公 司 董 事 監 察 人 執 行 本 公 司 業 務 時, 不 論 營 業 盈 虧, 公 司 得 支 給 報 酬, 其 報 酬 依 其 對 公 司 營 運 參 與 程 度 及 貢 獻 之 價 值, 參 酌 業 界 一 般 水 準, 授 權 董 事 會 議 定 之 ; 如 公 司 有 盈 餘 時, 另 依 本 公 司 章 程 第 三 十 條 之 規 定 分 配 酬 勞 三 公 司 治 理 運 作 情 形 ( 一 ) 董 事 會 運 作 情 形 最 近 年 度 董 事 會 開 會 9 次, 董 事 監 察 人 出 列 席 情 形 如 下 : 職 稱 姓 名 ( 註 1) 董 事 長 華 上 光 電 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 李 森 田 董 事 華 上 光 電 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 李 蘇 美 亮 董 事 華 上 光 電 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 汪 培 值 董 事 華 上 光 電 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 蘇 元 良 實 際 出 ( 列 ) 席 次 數 B 委 託 出 席 次 數 實 際 出 ( 列 ) 席 率 (%) B/A ( 註 2) % % % % 備 註 97/03/18 代 表 人 辭 任 97/03/18 代 表 人 改 派 董 事 鄭 明 堅 % 97/03/25 新 任 董 事 陳 秀 琴 % 97/03/25 新 任 監 察 人 華 上 光 電 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 戴 一 義 % 97/03/24 辭 職 監 察 人 戴 一 義 % 97/03/25 新 任 監 察 人 華 冠 投 資 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 林 郁 蕙 % 97/03/25 新 任

21 其 他 應 記 載 事 項 : 一 證 交 法 第 14 條 之 3 所 列 事 項 暨 其 他 經 獨 立 董 事 反 對 或 保 留 意 見 且 有 紀 錄 或 書 面 聲 明 之 董 事 會 議 決 事 項, 應 敘 明 董 事 會 日 期 期 別 議 案 內 容 所 有 獨 立 董 事 意 見 及 公 司 對 獨 立 董 事 意 見 之 處 理 : 無 此 情 形 二 董 事 對 利 害 關 係 議 案 迴 避 之 執 行 情 形, 應 敘 明 董 事 姓 名 議 案 內 容 應 利 益 迴 避 原 因 以 及 參 與 表 決 情 形 : 無 此 情 形 三 當 年 度 及 最 近 年 度 加 強 董 事 會 職 能 之 目 標 ( 例 如 設 立 審 計 委 員 會 提 昇 資 訊 透 明 度 等 ) 與 執 行 情 形 評 估 : 本 公 司 擬 於 97 年 度 股 東 常 會 選 任 三 席 獨 立 董 事, 未 來 將 視 公 司 治 理 需 求, 隨 時 加 強 董 事 會 必 要 之 職 能 註 1: 董 事 監 察 人 屬 法 人 者, 應 揭 露 法 人 股 東 名 稱 及 其 代 表 人 姓 名 註 2:(1) 年 度 終 了 日 前 有 董 事 監 察 人 離 職 者, 應 於 備 註 欄 註 明 離 職 日 期, 實 際 出 ( 列 ) 席 率 (%) 則 以 其 在 職 期 間 董 事 會 開 會 次 數 及 其 實 際 出 ( 列 ) 席 次 數 計 算 之 (2) 年 度 終 了 日 前, 如 有 董 事 監 察 人 改 選 者, 應 將 新 舊 任 董 事 監 察 人 均 予 以 填 列, 並 於 備 註 欄 註 明 該 董 事 監 察 人 為 舊 任 新 任 或 連 任 及 改 選 日 期 實 際 出 ( 列 ) 席 率 (%) 則 以 其 在 職 期 間 董 事 會 開 會 次 數 及 其 實 際 出 ( 列 ) 席 次 數 計 算 之 ( 二 ) 審 計 委 員 會 運 作 情 形 : 本 公 司 未 設 置 審 計 委 員 會 ( 三 ) 公 司 治 理 運 作 情 形 及 其 與 上 市 上 櫃 公 司 治 理 實 務 守 則 差 異 情 形 及 原 因 : 與 上 市 上 櫃 公 司 治 理 項 目 運 作 情 形 實 務 守 則 差 異 情 形 及 原 因 一 公 司 股 權 結 構 及 股 東 權 益 ( 一 ) 公 司 處 理 股 東 建 議 或 糾 紛 等 ( 一 ) 本 公 司 設 有 發 言 體 系 處 理 相 問 題 之 方 式 關 事 宜 ( 二 ) 公 司 掌 握 實 際 控 制 公 司 之 主 要 股 東 及 主 要 股 東 之 最 終 控 制 者 名 單 之 情 形 ( 三 ) 公 司 建 立 與 關 係 企 業 風 險 控 管 機 制 及 防 火 牆 之 方 式 ( 二 ) 本 公 司 設 有 股 務 單 位 提 供 之 ( 三 ) 本 公 司 已 配 合 法 令 規 範 確 實 辦 理 與 關 係 企 業 間 之 風 險 評 估 及 建 立 適 當 防 火 牆 二 董 事 會 之 組 成 及 職 責 ( 一 ) 公 司 設 置 獨 立 董 事 之 情 形 ( 一 ) 本 公 司 目 前 尚 未 設 置 獨 立 董 ( 一 ) 擬 於 97 年 度 股 東 事 常 會 選 任 三 席 獨 立 董 事 ( 二 ) 定 期 評 估 簽 證 會 計 師 獨 立 性 之 情 形 ( 二 ) 本 公 司 董 事 會 定 期 評 估 簽 證 會 計 師 之 獨 立 性 ( 二 ) 無 三 監 察 人 之 組 成 及 職 責 ( 一 ) 公 司 設 置 獨 立 監 察 人 之 情 形 ( 一 ) 本 公 司 目 前 尚 未 設 置 獨 立 監 ( 一 ) 本 公 司 目 前 尚 未 察 人 設 置 獨 立 監 察 人 ( 二 ) 監 察 人 與 公 司 之 員 工 及 股 東 溝 通 之 情 形 ( 二 ) 藉 由 公 司 定 期 及 不 定 期 會 ( 二 ) 無 議, 以 及 股 東 會 與 員 工 及 股 東 溝 通 無

22 項 目 運 作 情 形 與 上 市 上 櫃 公 司 治 理 實 務 守 則 差 異 情 形 及 原 因 四 建 立 與 利 害 關 係 人 溝 通 管 道 之 本 公 司 有 發 言 人 及 代 理 發 言 人 擔 情 形 任 公 司 溝 通 管 道 無 五 資 訊 公 開 ( 一 ) 公 司 架 設 網 站, 揭 露 財 務 業 ( 一 ) 本 公 司 於 公 開 發 行 後 依 規 定 務 及 公 司 治 理 資 訊 之 情 形 定 期 及 不 定 期 於 公 開 資 訊 觀 測 站 申 報 各 項 財 務 業 務 資 訊 無 ( 二 ) 公 司 採 行 其 他 資 訊 揭 露 之 方 式 ( 如 架 設 英 文 網 站 指 定 專 人 負 責 公 司 資 訊 之 蒐 集 及 揭 露 落 實 發 言 人 制 度 法 人 說 明 會 過 程 放 置 公 司 網 站 等 ) 六 公 司 設 置 提 名 或 薪 酬 委 員 會 等 功 能 委 員 會 之 運 作 情 形 ( 二 ) 本 公 司 已 按 法 令 規 範, 指 派 專 人 負 責 資 訊 蒐 集 及 揭 露 工 作, 以 期 能 即 時 允 當 地 揭 露 足 以 影 響 股 東 及 利 害 關 係 人 決 策 之 資 訊, 並 已 按 法 令 規 範 選 派 適 任 人 員 擔 任 發 言 人 及 代 理 發 言 人 本 公 司 目 前 尚 未 設 置 提 名 或 薪 酬 委 員 會 等 功 能 委 員 會 無 本 公 司 目 前 尚 未 設 置 提 名 或 薪 酬 委 員 會 等 功 能 委 員 會 七 公 司 如 依 據 上 市 上 櫃 公 司 治 理 實 務 守 則 訂 有 公 司 治 理 實 務 守 則 者, 請 敘 明 其 運 作 與 所 訂 公 司 治 理 實 務 守 則 之 差 異 情 形 : 本 公 司 尚 未 制 訂 公 司 治 理 實 務 守 則, 但 已 備 有 內 控 制 度 及 各 項 管 理 辦 法, 並 切 實 執 行 八 請 敘 明 公 司 對 社 會 責 任 ( 如 人 權 員 工 權 益 僱 員 關 懷 環 保 社 區 參 與 社 會 貢 獻 社 會 服 務 投 資 者 關 係 供 應 商 關 係 及 利 害 關 係 人 之 權 利 等 ) 所 採 行 之 制 度 與 措 施 及 履 行 社 會 責 任 情 形 : ( 一 ) 本 公 司 與 往 來 銀 行 及 其 他 債 權 人 員 工 消 費 者 供 應 商 社 區 或 公 司 之 利 益 相 關 者, 保 持 暢 通 之 溝 通 管 道, 並 尊 重 維 護 其 應 有 之 合 法 權 益 當 利 害 關 係 人 之 合 法 權 益 受 到 侵 害 時, 本 公 司 將 秉 誠 信 原 則 妥 適 處 理 ( 二 ) 本 公 司 建 立 員 工 溝 通 管 道, 鼓 勵 員 工 與 管 理 階 層 董 事 或 監 察 人 直 接 進 行 溝 通, 適 度 反 應 員 工 對 公 司 經 營 及 財 務 狀 況 或 涉 及 員 工 利 益 重 大 決 策 之 意 見 九 其 他 有 助 於 瞭 解 公 司 治 理 運 作 情 形 之 重 要 資 訊 ( 如 董 事 及 監 察 人 進 修 之 情 形 風 險 管 理 政 策 及 風 險 衡 量 標 準 之 執 行 情 形 保 護 消 費 者 或 客 戶 政 策 之 執 行 情 形 公 司 為 董 事 及 監 察 人 購 買 責 任 保 險 之 情 形 等 ): ( 一 ) 本 公 司 不 定 期 為 董 事 及 監 察 人 安 排 進 修, 亦 隨 時 提 供 董 事 及 監 察 人 相 關 法 令 更 新 資 訊 ( 二 ) 本 公 司 訂 有 董 事 會 議 事 規 則, 董 事 出 席 及 監 察 人 列 席 董 事 會 情 形 良 好, 且 董 事 對 董 事 會 所 列 議 案 如 涉 有 利 害 關 係 致 損 及 公 司 利 益 之 虞 時, 不 得 加 入 表 決 十 如 有 公 司 治 理 自 評 報 告 或 委 託 其 他 專 業 機 構 之 公 司 治 理 評 鑑 報 告 者, 應 敍 明 其 自 評 ( 或 委 外 評 鑑 ) 結 果 主 要 缺 失 ( 或 建 議 ) 事 項 及 改 善 情 形 : 不 適 用 ( 四 ) 公 司 如 有 訂 定 公 司 治 理 守 則 及 相 關 規 章 者, 應 揭 露 其 查 詢 方 式 : 不 適 用 ( 五 ) 其 他 足 以 增 進 對 公 司 治 理 運 作 情 形 之 瞭 解 的 重 要 資 訊, 得 一 併 揭 露 : 不 適 用

23 ( 六 ) 內 部 控 制 制 度 執 行 狀 況 : 1. 內 部 控 制 聲 明 書 請 參 閱 第 55 頁 2. 委 託 會 計 師 專 案 審 查 內 部 控 制 制 度 者, 應 揭 露 會 計 師 審 查 報 告 : 內 部 控 制 制 度 審 查 報 告, 請 參 閱 第 56 頁 ( 七 ) 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止 公 司 及 其 內 部 人 員 依 法 被 處 罰 公 司 對 其 內 部 人 員 違 反 內 部 控 制 制 度 規 定 之 處 罰 主 要 缺 失 與 改 善 情 形 : 無 ( 八 ) 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止, 股 東 會 及 董 事 會 之 重 要 決 議 : 開 會 日 期 會 別 重 要 決 議 事 項 董 事 會 1. 選 舉 董 事 長 案 董 事 會 1. 通 過 依 企 業 併 購 法 規 定 以 分 割 受 讓 發 行 新 股 之 方 式 受 讓 華 上 光 電 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 簡 稱 華 上 公 司 ) 雷 射 二 極 體 事 業 部 之 相 關 營 業 ( 含 資 產 負 債 及 營 業 ) 案 2. 通 過 修 改 公 司 章 程 案 董 事 會 1. 通 過 依 企 業 併 購 法 規 定 以 分 割 受 讓 發 行 新 股 之 方 式 受 讓 華 上 光 電 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 簡 稱 華 上 公 司 ) 雷 射 二 極 體 事 業 部 之 相 關 營 業 ( 含 資 產 負 債 及 營 業 ) 案 2. 通 過 分 割 受 讓 而 發 行 新 股 案 3. 通 過 委 任 簽 證 會 計 師 案 董 事 會 1. 通 過 調 整 分 割 受 讓 華 上 光 電 股 份 有 限 公 司 雷 射 二 極 體 事 業 部 之 資 產 負 債 金 額 2. 通 過 申 請 銀 行 短 期 授 信 額 度 3. 通 過 內 部 控 制 制 度 訂 定 案 4. 通 過 內 部 稽 核 制 度 訂 定 案 5. 通 過 會 計 制 度 訂 定 案 董 事 會 1. 通 過 辦 理 現 金 增 資 發 行 新 股 案 2. 公 司 章 程 修 正 案 董 事 會 1. 通 過 取 得 或 處 分 資 產 處 理 程 序 訂 定 案 2. 通 過 資 金 貸 與 他 人 作 業 程 序 訂 定 案 3. 通 過 背 書 保 證 辦 法 訂 定 案 4. 通 過 關 係 人 集 團 企 業 及 特 定 公 司 交 易 作 業 辦 法 訂 定 案 5. 通 過 股 東 會 議 事 規 則 訂 定 案 6. 通 過 董 事 會 議 事 規 範 訂 定 案 7. 通 過 董 事 及 監 察 人 選 舉 辦 法 訂 定 案 8. 通 過 內 部 控 制 制 度 修 訂 案 9. 通 過 內 部 稽 核 制 度 修 訂 案 10. 通 過 經 理 人 任 用 案 11. 通 過 稽 核 主 管 任 用 案 12. 通 過 委 任 簽 證 會 計 師 案 13. 通 過 公 司 章 程 修 正 案

24 開 會 日 期 會 別 重 要 決 議 事 項 董 事 會 1. 承 認 九 十 六 年 度 營 業 報 告 書 暨 財 務 報 表 2. 通 過 申 請 銀 行 短 期 授 信 額 度 及 金 融 交 易 風 險 額 度 案 3. 通 過 會 計 主 管 任 用 案 4. 通 過 解 除 經 理 人 競 業 禁 止 限 制 案 5. 通 過 申 請 首 次 辦 理 股 票 公 開 發 行 案 6. 通 過 本 公 司 內 部 控 制 聲 明 書 案 7. 增 補 選 董 事 及 監 察 人 案 8. 通 過 召 開 本 公 司 九 十 七 年 第 一 次 股 東 臨 時 會 案 股 東 臨 時 會 1. 通 過 辦 理 股 票 公 開 發 行 案 2. 增 補 選 董 事 及 監 察 人 案 董 事 會 1. 通 過 九 十 六 年 度 盈 餘 分 派 審 議 案 2. 通 過 本 公 司 會 計 主 管 任 用 案 3. 通 過 本 公 司 內 部 控 制 聲 明 書 案 4. 通 過 本 公 司 九 十 七 年 度 稽 核 計 劃 案 5. 通 過 申 請 股 票 上 市 案 6. 通 過 辦 理 現 金 增 資 發 行 新 股, 供 本 公 司 股 票 初 次 上 市 公 開 承 銷 案 7. 通 過 辦 理 公 司 股 票 無 實 體 發 行 暨 全 面 換 票 案 8. 通 過 為 配 合 上 市 掛 牌, 與 主 辦 推 薦 證 券 商 大 華 證 券 股 份 有 限 公 司 簽 訂 過 額 配 售 與 價 格 穩 定 協 議 書 案 9. 董 事 ( 含 獨 立 董 事 ) 及 監 察 人 改 選 案 10. 通 過 九 十 七 年 股 東 常 會 受 理 獨 立 董 事 提 名 之 期 間 應 選 名 額 及 受 理 處 所 案 11. 通 過 九 十 七 年 股 東 常 會 受 理 股 東 提 案 期 間 與 受 理 處 所 案 12. 通 過 解 除 本 公 司 董 事 競 業 禁 止 限 制 案 13. 通 過 召 開 本 公 司 九 十 七 年 股 東 常 會 案 董 事 會 1. 通 過 申 請 銀 行 短 期 授 信 額 度 案 2. 通 過 受 理 獨 立 董 事 候 選 人 提 名 名 單 相 關 事 宜 案 ( 九 ) 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止, 董 事 或 監 察 人 對 董 事 會 通 過 重 要 決 議 有 不 同 意 見 且 有 紀 錄 或 書 面 聲 明 者, 其 主 要 內 容 : 無 ( 十 ) 最 近 年 度 及 至 年 報 刊 印 日 止, 與 財 務 報 告 有 關 人 士 ( 包 括 董 事 長 總 經 理 會 計 主 管 及 內 部 稽 核 主 管 等 ) 辭 職 解 任 情 形 之 彙 總 : 97 年 5 月 20 日 職 稱 姓 名 到 任 日 期 解 任 日 期 辭 職 或 解 任 原 因 財 會 部 經 理 高 玲 玉 配 合 公 司 職 務 調 整, 轉 調 集 團 關 係 企 業

25 四 會 計 師 公 費 資 訊 ( 一 ) 給 付 簽 證 會 計 師 簽 證 會 計 師 所 屬 事 務 所 及 其 關 係 企 業 之 非 審 計 公 費 之 比 例 達 四 分 之 一 以 上 者, 應 揭 露 審 計 與 非 審 計 公 費 金 額 及 非 審 計 服 務 內 容 : 無 ( 二 ) 更 換 會 計 師 事 務 所 且 更 換 年 度 所 支 付 之 審 計 公 費 較 更 換 前 一 年 度 之 審 計 公 費 減 少 者, 應 揭 露 審 計 公 費 減 少 金 額 比 例 及 原 因 : 無 ( 三 ) 審 計 公 費 較 前 一 年 度 減 少 達 百 分 之 十 五 以 上 者, 應 揭 露 審 計 公 費 減 少 金 額 比 例 及 原 因 : 無 五 更 換 會 計 師 資 訊 : 無 六 公 司 之 董 事 長 總 經 理 負 責 財 務 或 會 計 事 務 之 經 理 人, 最 近 一 年 內 曾 任 職 於 簽 證 會 計 師 所 屬 事 務 所 或 其 關 係 企 業 者 : 無 七 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止, 董 事 監 察 人 經 理 人 及 持 股 比 例 超 過 百 分 之 十 之 股 東 股 權 移 轉 及 股 權 質 押 變 動 情 形 : 無 八 持 股 比 例 占 前 十 名 之 股 東, 其 相 互 間 為 財 務 會 計 準 則 公 報 第 六 號 關 係 人 或 為 配 偶 二 親 等 以 內 之 親 屬 關 係 之 資 訊 : 97 年 5 月 20 日 ; 單 位 : 仟 股 姓 名 ( 註 1) 華 上 光 電 股 份 有 限 公 司 代 表 人 : 李 森 田 寶 衡 投 資 股 份 有 限 公 司 代 表 人 : 洪 瓊 如 華 冠 投 資 股 份 有 限 公 司 代 表 人 : 李 昭 樺 本 人 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 配 偶 未 成 年 子 女 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 利 用 他 人 名 義 合 計 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 55, % 前 十 大 股 東 相 互 間 具 有 財 務 會 計 準 則 公 報 第 六 號 關 係 人 或 為 配 偶 二 親 等 以 內 之 親 屬 關 係 者, 其 名 稱 或 姓 名 及 關 係 ( 註 3) 名 稱 關 係 ( 或 姓 名 ) 華 冠 投 資 股 份 有 限 公 司 董 事 長 二 親 等 內 親 屬 1, % , % 華 上 光 電 股 份 有 限 公 司 董 事 長 二 親 等 內 親 屬 蘇 元 良 % 歐 思 村 % 吳 明 倬 % 嚴 憲 政 % 高 玲 玉 % 吳 俊 寬 % 詹 前 程 % 李 鴻 生 % 洪 秀 瑩 % 蕭 博 文 % 林 璟 暉 % 註 1: 應 將 前 十 名 股 東 全 部 列 示, 屬 法 人 股 東 者 應 將 法 人 股 東 名 稱 及 代 表 人 姓 名 分 別 列 示 註 2: 持 股 比 例 之 計 算 係 指 分 別 以 自 己 名 義 配 偶 未 成 年 子 女 或 利 用 他 人 名 義 計 算 持 股 比 率 註 3: 將 前 揭 所 列 示 之 股 東 包 括 法 人 及 自 然 人, 應 揭 露 彼 此 間 之 關 係 九 公 司 公 司 之 董 事 監 察 人 經 理 人 及 公 司 直 接 或 間 接 控 制 之 事 業 對 同 一 轉 投 資 事 業 之 持 股 數, 並 合 併 計 算 綜 合 持 股 比 例 : 無 備 註

26 一 資 本 及 股 份 ( 一 ) 股 本 來 源 1. 股 本 形 成 經 過 年 月 肆 募 資 情 形 核 定 股 本 實 收 股 本 備 註 發 行 價 格 ( 元 ) 股 數 金 額 股 數 金 額 股 本 來 源 以 現 金 以 外 之 財 產 抵 充 股 款 者 , ,000 募 集 設 立 - 97 年 5 月 20 日 單 位 : 仟 股 / 新 台 幣 仟 元 其 他 經 授 中 字 第 號 , ,000 55, ,000 分 割 受 讓 非 現 金 淨 資 產 新 台 幣 891,000 仟 元 經 授 商 字 第 號 ,000 1,000,000 60, ,000 現 金 增 資 經 授 中 字 第 號 2. 股 份 總 類 : 股 份 種 類 核 定 股 本 流 通 在 外 股 份 ( 註 ) 未 發 行 股 份 合 計 97 年 5 月 20 日 單 位 : 股 備 註 記 名 普 通 股 60,000,000 40,000, ,000,000 註 : 本 公 司 股 票 未 在 證 券 交 易 所 上 市, 亦 未 在 證 券 商 營 業 處 所 買 賣 3. 總 括 申 報 制 度 相 關 資 訊 : 無 ( 二 ) 股 東 結 構 股 東 結 構 數 量 政 府 機 構 金 融 機 構 其 他 法 人 個 人 97 年 5 月 20 日 外 國 機 構 及 外 國 人 合 計 人 數 持 有 股 數 58,016,000 1,984,000 60,000,000 持 有 比 率 96.69% 3.31% 100%

27 ( 三 ) 股 數 分 散 情 形 每 股 面 額 十 元 97 年 5 月 20 日 持 股 比 例 股 東 人 數 ( 人 ) 持 有 股 數 ( 股 ) 持 股 比 例 (%) 1 至 ,000 至 5, , % 5,001 至 10, , % 10,001 至 20, , % 20,001 至 30, , % 30,001 至 50, , % 50,001 至 100, , % 100,001 至 200, , % 200,001 至 400, ,001 至 600, , % 600,001 至 800, ,001 至 1,000, ,000, % 1,000,001 以 上 2 57,016, % 合 計 ,000, % ( 四 ) 主 要 股 東 名 單 股 權 比 例 達 百 分 之 五 以 上 之 股 東 或 股 權 比 例 占 前 十 名 股 東 名 稱 股 權 數 額 及 比 例 主 要 股 東 名 稱 股 份 持 有 股 數 97 年 5 月 20 日 ; 單 位 : 仟 股 持 股 比 例 華 上 光 電 股 份 有 限 公 司 55, % 寶 衡 投 資 股 份 有 限 公 司 1, % 華 冠 投 資 股 份 有 限 公 司 1, % 蘇 元 良 % 歐 思 村 % 吳 明 倬 % 嚴 憲 政 % 高 玲 玉 % 吳 俊 寬 % 詹 前 程 % 李 鴻 生 % 洪 秀 瑩 % 蕭 博 文 % 林 璟 暉 %

28 ( 五 ) 最 近 二 年 度 每 股 市 價 淨 值 盈 餘 股 利 及 相 關 資 料 單 位 : 新 台 幣 元 / 仟 股 項 目 \ 年 度 95 年 度 96 年 度 ( 註 ) 每 股 市 價 最 高 - - 最 低 - - 平 均 - - 每 股 分 配 前 淨 值 分 配 後 - 每 股 盈 餘 每 股 股 利 投 資 加 權 平 均 股 數 ( 仟 股 ) - 28,090 調 整 前 每 股 盈 餘 調 整 後 現 金 股 利 - - 盈 餘 配 股 - - 無 償 配 股 資 本 公 積 配 股 - - 累 積 未 付 股 利 - - 本 益 比 - - 報 酬 本 利 比 - - 分 析 現 金 股 利 殖 利 率 - - 註 : 本 公 司 係 於 96 年 3 月 14 日 設 立 ( 六 ) 公 司 股 利 政 策 及 執 行 狀 況 1. 公 司 章 程 所 訂 之 股 利 政 策 本 公 司 年 度 決 算 如 有 盈 餘, 除 彌 補 歷 年 虧 損 及 依 法 繳 納 稅 捐 外, 應 先 提 百 分 之 十 為 法 定 盈 餘 公 積, 並 得 視 業 務 需 要 或 法 令 規 定 提 列 特 別 盈 餘 公 積, 如 尚 有 盈 餘 按 下 列 分 派 之 : (1) 董 事 監 察 人 酬 勞 不 超 過 百 分 之 三 (2) 員 工 紅 利 不 低 於 百 分 之 五 (3) 其 餘 之 盈 餘 連 同 以 前 年 度 累 積 未 分 配 盈 餘 由 董 事 會 擬 訂 分 配 案, 經 股 東 會 決 議 分 派 之 員 工 紅 利 如 以 股 票 配 發 時, 配 發 對 象 亦 得 包 括 符 合 一 定 條 件 之 從 屬 公 司 員 工, 其 條 件 及 方 式 由 董 事 會 訂 定 之 本 公 司 目 前 所 處 產 業 係 屬 成 長 之 光 電 產 業, 為 配 合 公 司 長 期 之 業 務 發 展 未 來 之 資 金 需 求 及 長 期 之 財 務 規 劃 並 兼 顧 股 東 利 益, 盈 餘 之 分 派 以 現 金 股 利 為 優 先, 股 票 股 利 之 分 派 比 例 以 不 高 於 股 東 股 息 及 紅 利 之 百 分 之 五 十 為 原 則 惟 未 來 無 法 自 外 界 取 得 足 夠 資 本 以 支 應 重 大 資 本 資 出 時, 將 就 股 東 股 息 及 紅 利 中 提 撥 百 分 之 五 十 以 上, 發 放 股 票 股 利

29 2. 本 次 股 東 會 擬 議 股 利 分 配 之 情 形 : 本 公 司 96 年 度 稅 後 純 益 新 台 幣 54,844,764 元, 加 上 期 初 未 分 配 盈 餘 新 台 幣 0 元, 共 計 新 台 幣 54,844,764 元, 依 本 公 司 章 程 之 規 定, 擬 具 盈 餘 分 配 表 如 下 : 單 位 : 新 台 幣 元 項 目 金 額 小 計 合 計 期 初 未 分 配 盈 餘 0 96 年 度 未 分 配 盈 餘 本 期 稅 後 淨 利 54,844,764 減 : 提 撥 法 定 盈 餘 公 積 10% (5,484,476) 96 年 度 未 分 配 盈 餘 49,360, 年 度 可 供 分 配 盈 餘 金 額 49,360,288 分 配 項 目 : 減 :1. 董 事 監 察 人 酬 勞 (1,480,809) 2. 員 工 紅 利 - 現 金 (2,468,014) 分 配 金 額 合 計 (3,948,823) 期 末 未 分 配 盈 餘 45,411,465 ( 七 ) 本 次 股 東 會 擬 議 之 無 償 配 股 對 公 司 營 業 績 效 及 每 股 盈 餘 之 影 響 本 公 司 無 需 公 開 97 年 度 財 務 預 測 資 訊, 故 不 適 用 ( 八 ) 員 工 分 紅 及 董 事 監 察 人 酬 勞 1. 公 司 章 程 所 載 員 工 分 紅 及 董 事 監 察 人 酬 勞 之 成 數 或 範 圍 本 公 司 年 度 決 算 如 有 盈 餘, 除 彌 補 歷 年 虧 損 及 依 法 繳 納 稅 捐 外, 應 先 提 百 分 之 十 為 法 定 盈 餘 公 積, 並 得 視 業 務 需 要 或 法 令 規 定 提 列 特 別 盈 餘 公 積, 如 尚 有 盈 餘 按 下 列 分 派 之 : (1) 董 事 監 察 人 酬 勞 不 超 過 百 分 之 三 (2) 員 工 紅 利 不 低 於 百 分 之 五 (3) 其 餘 之 盈 餘 連 同 以 前 年 度 累 積 未 分 配 盈 餘 由 董 事 會 擬 訂 分 配 案, 經 股 東 會 決 議 分 派 之 員 工 紅 利 如 以 股 票 配 發 時, 配 發 對 象 亦 得 包 括 符 合 一 定 條 件 之 從 屬 公 司 員 工, 其 條 件 及 方 式 由 董 事 會 訂 定 之 2. 董 事 會 通 過 之 擬 議 配 發 員 工 分 紅 等 資 訊 (1) 配 發 員 工 現 金 紅 利 股 票 紅 利 及 董 事 監 察 人 酬 勞 金 額 本 公 司 九 十 六 年 度 盈 餘 分 配 議 案 業 經 97 年 4 月 18 日 董 事 會 決 議 通 過, 擬 議 配 發 員 工 現 金 紅 利 新 台 幣 2,468,014 元 及 董 事 監 察 人 酬 勞 金 額 新 台 幣 1,480,809 元 (2) 擬 議 配 發 員 工 股 票 紅 利 股 數 及 其 占 盈 餘 轉 增 資 之 比 例 : 本 公 司 九 十 六 年 度 擬 議 之 盈 餘 轉 增 資 股 數 為 0 股, 其 中 員 工 股 票 紅 利 擬 配 發 0 股, 占 盈 餘 轉 增 資 比 例 為 0 % (3) 考 慮 擬 議 配 發 員 工 紅 利 及 董 事 監 察 人 酬 勞 後 之 設 算 每 股 盈 餘 :1.81 元

30 3. 上 年 度 盈 餘 用 以 配 發 員 工 紅 利 及 董 事 監 察 人 酬 勞 情 形 本 公 司 於 96 年 3 月 14 日 設 立, 故 不 適 用 ( 九 ) 公 司 買 回 本 公 司 股 份 情 形 : 無 二 公 司 債 辦 理 情 形 : 無 三 特 別 股 辦 理 情 形 : 無 四 海 外 存 託 憑 證 辦 理 情 形 : 無 五 員 工 認 股 權 憑 證 辦 理 情 形 : 無 六 併 購 或 受 讓 他 公 司 股 份 發 行 新 股 辦 理 情 形 : 無 七 資 金 運 用 計 畫 執 行 情 形 : ( 一 ) 計 畫 內 容 1. 現 金 增 資 核 准 日 期 及 文 號 : 經 授 中 字 第 號 函 核 准 通 過 2. 本 次 計 劃 所 需 資 金 總 額 : 新 台 幣 83,300 仟 元 3. 資 金 來 源 : 現 金 增 資 4,900 仟 股, 每 股 17 元, 總 計 金 額 83,300 仟 元 4. 計 劃 項 目 及 資 金 運 用 進 度 : 單 位 : 新 台 幣 仟 元 計 劃 項 目 預 定 完 成 日 期 所 需 資 金 預 計 運 用 進 度 總 額 97 年 度 ( 第 一 季 ) 充 實 營 運 資 金 97 年 ( 第 一 季 ) 83,300 83,300 合 計 83,300 83,300 ( 二 ) 執 行 情 形 1. 實 際 執 行 情 形 本 公 司 該 次 現 金 增 資 計 劃, 截 至 97 年 3 月 25 日 止 已 執 行 完 畢 計 劃 項 目 充 實 營 運 資 金 合 計 支 用 金 額 執 行 進 度 (%) 支 用 金 額 執 行 進 度 (%) 97 年 3 月 25 日 ; 單 位 : 新 台 幣 仟 元 執 行 狀 況 預 定 83,300 實 際 83,300 預 定 100% 實 際 100% 預 定 83,300 實 際 83,300 預 定 100% 實 際 100%

31 2. 執 行 效 益 之 評 估 項 目 年 度 單 位 : 新 台 幣 仟 元 96 年 度 97 年 3 月 31 日 止 流 動 資 產 682, ,456 流 動 負 債 158, ,151 財 務 資 料 負 債 總 額 159, ,562 每 股 盈 餘 ( 元 ) 負 債 占 資 產 比 率 (%) 財 務 結 構 長 期 資 金 占 固 定 資 產 (%) 償 債 能 力 流 動 比 率 (%) 資 料 來 源 :96 年 度 經 會 計 師 查 核 之 財 務 報 告 本 次 募 集 資 金 係 為 取 得 長 期 資 金 支 應 營 運 週 轉, 以 滿 足 未 來 成 長 所 需 之 營 資 金, 現 金 增 資 後 負 債 比 率 由 96 年 底 13.38% 下 降 至 97 年 3 月 31 日 之 11.72%, 流 動 比 率 亦 由 96 年 底 % 上 升 至 97 年 3 月 31 日 之 %, 財 務 結 構 及 償 債 能 力 均 改 善, 故 本 公 司 之 現 金 增 資 計 畫 效 益 已 展 現

32 伍 營 運 概 況 一 業 務 內 容 ( 一 ) 業 務 範 圍 1. 公 司 所 營 業 務 之 主 要 內 容 (1)CC01080 電 子 零 組 件 製 造 業 (2)F 電 子 材 料 批 發 業 (3)F 電 子 材 料 零 售 業 (4)I 其 他 設 計 業 (5)JA02010 電 器 及 電 子 產 品 修 理 業 (6)IZ99990 其 他 工 商 服 務 業 (7) 除 許 可 業 務 外, 得 經 營 法 令 非 禁 止 或 限 制 之 業 務 2. 營 業 比 重 單 位 : 新 台 幣 仟 元 ;% 主 要 產 品 年 度 96 年 度 銷 售 金 額 ( 註 ) 營 業 比 重 光 儲 存 雷 射 二 極 體 378, % 工 業 用 雷 射 二 極 體 129, % 其 他 2, % 合 計 510, % 註 : 本 公 司 於 96 年 3 月 14 日 設 立, 自 96 年 8 月 1 日 ( 分 割 受 讓 基 準 日 ) 起 始 有 生 產 與 銷 售 之 情 形 3. 公 司 目 前 之 商 品 ( 服 務 ) 項 目 (1) 自 有 品 牌 雷 射 二 極 體 產 品 (2) 雷 射 模 組 產 品 (3) 雷 射 二 極 體 封 裝 製 造 與 測 試 服 務 4. 計 畫 開 發 之 新 商 品 ( 服 務 ) (1) 瓦 級 高 功 率 雷 射 二 極 體 (2) 印 表 用 高 速 雷 射 二 極 體 (3) 雙 波 長 雷 射 二 極 體 (4) 綠 光 雷 射 (5) 藍 光 雷 射 ( 二 ) 產 業 概 況 1. 產 業 之 現 況 與 發 展 雷 射 科 學 歷 經 近 半 世 紀 的 發 展, 至 今 已 成 為 年 產 值 近 2,060 億 台 幣 的 大 規 模 工 業, 應 用 面 廣 泛, 早 已 與 現 代 人 生 活 密 不 可 分 以 型 態 而 言, 大 致 可 分 為 半 導 體 雷 射 與 非 半 導 體 雷 射 兩 大 類 非 半 導 體 雷 射 主 要 以 氣 體 雷 射 佔 大 宗, 多 用 於 材 料 加 工, 如 金 屬 切 割 鎔 接 以 及 刻 字 等 近 年 來 也 開 始 大 量 應 用 於 IC 製 程, 如 微 影 曝 光 回 火 缺 陷 分 析 與 修 復 等 另 外, 固 態 雷 射 的 應 用 面 與 氣

33 體 雷 射 相 似, 但 都 仰 賴 光 激 發 泵, 其 中 高 功 率 的 半 導 體 雷 射 則 是 最 重 要 的 光 泵 半 導 體 雷 射 於 2007 年 全 球 產 值 達 1,150 億 台 幣, 前 三 大 應 用 分 別 為 光 通 訊 (46%) 光 儲 存 (42%), 以 及 固 態 雷 射 高 功 率 激 發 泵 (4.5%) 除 此 之 外, 半 導 體 雷 射 還 廣 泛 被 使 用 於 雷 射 印 表 條 碼 掃 描 測 距 水 平 儀 等 消 費 性 或 工 業 用 途, 不 僅 使 用 量 相 當 可 觀, 而 且 在 大 多 數 的 應 用 中 都 扮 演 致 動 元 件 的 角 色, 關 鍵 地 位 無 法 取 代 雷 射 產 品 應 用 一 般 而 言 可 由 波 長 發 光 功 率 ; 共 振 腔 型 式 及 封 裝 方 法 來 分 類 ; 以 下 分 別 說 明 此 分 類 與 其 應 用 : (1) 波 長 vs. 功 率 雷 射 二 極 體 的 產 品 按 不 同 應 用 領 域, 多 半 以 波 長 與 功 率 來 區 隔 下 頁 表 一 列 舉 幾 個 常 見 波 段 與 主 要 應 用 (2) 共 振 腔 型 式 雷 射 二 極 體 的 共 振 腔 可 分 為 水 平 與 垂 直 式 兩 種 絕 大 多 數 的 雷 射 二 極 體 產 品 屬 於 水 平 共 振 腔 的 邊 射 型 雷 射 垂 直 共 振 腔 的 面 射 型 雷 射 (VCSEL) 目 前 大 多 使 用 在 區 域 網 路 數 據 通 訊 與 雷 射 滑 鼠 用 途 上 (3) 封 裝 型 式 傳 統 上 中 低 功 率 (<1W) 半 導 體 雷 射 因 為 散 熱 的 需 求, 多 半 使 用 金 屬 罐 (TO-Can) 封 裝 但 近 期 由 於 雷 射 晶 粒 的 品 質 不 斷 提 升, 且 市 場 價 格 快 速 下 滑 ( 光 儲 存 市 場 ), 使 得 散 熱 較 差 但 便 宜 的 導 線 架 封 裝, 在 低 功 率 市 場 (<100mW) 有 逐 漸 取 代 傳 統 金 屬 罐 封 裝 的 趨 勢 然 而 在 高 功 率 (>1W) 雷 射 方 面, 為 了 有 效 排 出 大 量 廢 熱, 封 裝 方 法 多 半 是 將 雷 射 晶 片 直 接 銲 接 於 金 屬 塊 上, 如 C-mount 封 裝, 再 加 上 二 次 散 熱 機 制, 如 TE-Cooler 或 Microchannel Cooler 等 表 一 : 半 導 體 雷 射 波 長 及 其 主 要 應 用 功 波 <10mW <100mW 100mW-10W 長 率 nm 藍 光 光 碟 撥 放 機 藍 光 光 碟 燒 錄 機 nm 水 平 儀 高 階 水 平 儀 DVD 撥 放 機 工 業 用 雷 射 模 組 DVD 燒 錄 機 nm 條 碼 掃 描 器 醫 療 工 業 用 雷 射 模 組 指 示 器 醫 療 CD 撥 放 機 CD 燒 錄 機 780nm 雷 射 印 表 機 藍 光 / 綠 光 固 態 雷 射 激 發 泵 808nm 雷 射 除 毛 紅 外 線 槍 瞄 器 紅 外 線 照 明 紅 外 線 照 明 850nm 數 據 通 訊 (VCSEL) 雷 射 滑 鼠 (VCSEL) 980nm 摻 鉺 光 纖 放 大 器 泵 nm 光 纖 / 數 據 通 訊 光 纖 通 訊

34 2. 產 業 上 中 下 游 之 關 聯 性 雷 射 二 極 體 產 品 依 製 造 程 序 與 產 業 應 用, 可 分 為 上 中 下 游 如 下 所 述 (1) 上 游 : 磊 晶 成 長 如 表 一 所 示, 雷 射 二 極 體 的 發 光 波 長 與 應 用 息 息 相 關 開 發 新 雷 射 二 極 體 產 品 時, 首 先 針 對 各 應 用 面 選 定 對 應 的 材 料 系 統, 如 砷 化 鎵 系 列 產 生 紅 光 與 近 紅 外 光, 磷 化 銦 系 列 發 紅 外 光, 而 氮 化 鎵 系 列 發 藍 紫 光 繼 而 在 該 材 料 系 統 中, 設 計 相 應 的 量 子 井 結 構, 以 有 機 金 屬 氣 相 沉 積 法 (MOCVD), 將 精 確 比 例 混 合 的 化 合 物 半 導 體 材 料 均 勻 地 成 長 在 基 板 上, 各 層 厚 度 均 需 精 準 地 控 制 在 奈 米 等 級 本 公 司 除 自 有 磊 晶 成 長 技 術 外, 更 與 國 內 外 專 業 磊 晶 成 長 公 司 密 切 合 作, 維 持 長 期 夥 伴 關 係, 因 此 可 兼 顧 產 品 開 發 的 速 度 和 彈 性, 以 及 量 產 擴 量 時 的 品 質 與 交 期 穩 定 (2) 中 游 : 晶 粒 製 作 雷 射 磊 晶 片 藉 由 微 影 蝕 刻 高 溫 擴 散 金 屬 鍍 膜 研 磨 拋 光 劈 裂 裁 切 光 學 鍍 膜 與 自 動 測 試 等 半 導 體 製 程, 將 雷 射 所 需 之 光 波 導, 導 電 電 極 與 共 振 腔 鏡 面 製 作 出 來, 成 為 完 整 的 雷 射 晶 粒 結 構 原 始 設 計 的 雷 射 特 性 是 否 能 達 成, 與 晶 粒 製 作 的 技 術 絕 對 相 關, 尤 其 是 高 功 率 雷 射 與 複 雜 結 構 雷 射 ( 如 雙 波 長 雷 射 ), 更 是 仰 賴 精 密 的 晶 粒 製 程 而 得 以 完 成, 可 說 是 雷 射 二 極 體 產 業 最 關 鍵 的 一 環, 凡 世 界 一 流 雷 射 二 極 體 大 廠, 無 不 將 之 視 為 核 心 競 爭 力 的 來 源 而 全 力 耕 耘 故 此, 本 公 司 創 國 內 業 界 之 先, 投 資 建 置 月 產 能 數 百 萬 顆 的 高 潔 淨 度 無 塵 室 晶 粒 生 產 線, 並 購 置 各 式 先 進 的 半 導 體 製 程 與 檢 測 設 備, 以 期 為 國 內 建 立 一 流 水 準 之 雷 射 二 極 體 設 計 開 發 與 量 產 的 實 力, 提 升 台 灣 的 雷 射 二 極 體 產 業, 走 出 只 做 封 裝 代 工 的 層 次 (3) 下 游 : 封 裝 測 試 雷 射 二 極 體 的 封 裝 最 主 要 目 標 在 達 成 三 項 要 求 一 電 連 通 ( 銲 線 ) 二 光 準 直 三 散 熱 為 使 雷 射 二 極 體 的 特 性 能 正 確 的 表 現, 必 須 同 時 兼 顧 晶 粒 黏 著 的 強 度 與 精 度 再 者, 由 於 雷 射 晶 粒 的 結 構 複 雜, 材 質 脆 弱 易 損, 因 此 封 裝 機 台 的 動 作 細 膩 度 影 響 良 率 至 鉅 在 測 試 方 面, 由 於 雷 射 二 極 體 對 環 境 溫 度 凸 波 電 流 與 靜 電 破 壞 極 為 敏 感, 包 含 高 溫 預 燒 (Burn In) 與 最 終 特 性 測 試 等 設 備, 均 需 特 殊 設 計 以 確 保 品 質 與 生 產 良 率 的 穩 定 有 鑑 於 高 精 度 的 全 自 動 封 裝 測 試 設 備 是 製 造 高 品 質 雷 射 產 品 的 基 礎, 本 公 司 早 在 2000 年 即 洞 悉 此 一 關 鍵, 並 與 日 本 一 流 雷 射 大 廠 同 步, 率 先 自 日 本 引 進 高 精 度 全 自 動 封 裝 測 試 設 備, 快 速 建 立 起 量 產 實 力, 品 質 與 成 本 皆 深 獲 日 本 一 流 雷 射 大 廠 的 認 可, 成 為 其 封 裝 代 工 最 值 得 信 賴 的 夥 伴 建 立 起 堅 實 的 封 裝 測 試 能 力 後, 同 時 提 供 了 自 有 品 牌 產 品 一 個 可 靠 的 量 產 平 台, 增 強 了 自 有 品 牌 產 品 的 實 質 競 爭 力

35 3. 產 品 之 各 種 發 展 趨 勢 依 據 現 有 之 市 場 趨 勢, 茲 以 傳 統 及 新 興 的 雷 射 應 用 來 分 別 說 明 之 (1) 傳 統 雷 射 應 用 A. 光 通 訊 / 數 據 通 訊 光 通 訊 市 場 自 2000 年 泡 沫 化 之 後, 連 續 衰 退 兩 年,2003 年 起 連 續 四 年 呈 現 成 長 狀 態 2007 年 光 通 訊 雷 射 市 場 受 惠 於 FTTx 光 纖 到 府 服 務 的 大 量 佈 建, 整 體 成 長 了 15%, 達 520 億 台 幣 的 規 模 展 望 2008 年 仍 有 7% 的 成 長 空 間 ( 資 料 來 源 : Laser Focus World, 2008/2) 其 中 作 為 訊 號 源 的 1310~1550nm 雷 射 出 貨 量 將 持 續 成 長, 但 是 光 纖 放 大 器 的 高 功 率 980~1480nm 雷 射 出 貨 量 預 計 將 持 平 ; 可 能 是 因 為 新 建 置 的 光 纖 系 統 以 中 短 距 離 較 多 的 緣 故 數 據 通 訊 使 用 的 雷 射 多 為 850nm VCSEL 和 1310nm FP LD 應 用 於 短 距 離 (<10km), 速 度 介 於 1~10Gb/s 的 區 域 網 路 (LAN) 由 於 近 年 整 體 經 濟 的 持 續 成 長, 帶 動 許 多 企 業 e 化 需 求, 投 資 於 建 置 IT 設 備 的 預 算 增 加, 使 得 區 域 網 路 成 長 相 當 快 速, 儘 管 平 均 單 價 仍 然 繼 續 滑 落, 但 是 量 的 增 加 仍 使 得 2007 年 總 體 數 據 通 訊 用 LD 的 銷 售 額 呈 現 17% 的 成 長 展 望 未 來 數 年 仍 可 望 持 續 成 長 B. 光 儲 存 儘 管 數 位 資 料 儲 存 的 解 決 方 案 有 很 多 種, 如 硬 碟 Flash 記 憶 體 等, 光 碟 仍 然 是 每 單 位 資 料 量 最 便 宜 的 儲 存 方 式 且 其 具 有 大 量 印 ( 複 ) 製 的 能 力, 短 期 內 仍 然 難 以 取 代 新 一 代 的 藍 光 光 碟 容 量 可 高 達 50GB, 未 來 高 畫 質 電 視 HDTV 的 內 容 勢 必 要 仰 賴 如 此 大 容 量 的 媒 體 另 外,PS3 亦 採 用 藍 光 技 術, 因 此 藍 光 雷 射 可 望 在 未 來 數 年 內 會 有 顯 著 成 長 但 由 於 技 術 與 專 利 門 檻 高, 將 來 藍 光 雷 射 的 製 造 勢 必 掌 握 在 少 數 擁 有 技 術 專 利 的 公 司, 如 Sony,Nichia 等 雖 然 藍 光 光 碟 來 勢 洶 洶, 但 目 前 Blue-ray 與 HD-DVD 兩 大 陣 營 的 規 格 大 戰 剛 剛 落 幕, 使 用 藍 光 碟 片 錄 製 的 影 片 數 量 仍 少 ; 藍 光 雷 射 的 生 產 良 率 仍 低, 供 應 商 有 限, 難 免 影 響 到 藍 光 的 普 及 速 度 因 此, 預 料 原 紅 光 DVD 的 需 求 將 延 續 過 去 幾 年 的 走 勢, 繼 續 成 長 CD 的 部 份 將 繼 續 被 DVD 所 取 代, 而 呈 減 少 的 趨 勢 C. 高 功 率 雷 射 市 場 的 主 要 應 用 在 固 態 雷 射 的 激 發 泵, 如 Nd:YAG 雷 射, 或 加 入 倍 頻 晶 體 後 可 產 生 綠 光 及 藍 光 的 固 態 雷 射 2006 年 以 及 2007 年 預 測 的 大 幅 成 長, 主 要 動 力 在 於 光 纖 雷 射 的 大 幅 成 長, 帶 動 使 用 在 光 纖 雷 射 系 統 內 的 高 功 率 LD 亦 呈 現 大 幅 成 長 由 於 光 纖 雷 射 的 體 積 小, 近 年 快 速 取 代 傳 統 閃 光 泵 固 態 雷 射, 成 為 材 料 加 工 用 雷 射 的 新 選 擇 由 於 光 纖 雷 射 必 須 用 高 功 率 半 導 體 雷 射 作 為 激 發 泵, 因 此 也 帶 動 其 顯 著 成 長 除 此 之 外, 光 纖 雷 射 可 以 由 改 變 摻 雜 成 分 而 改 變 發 光 波 長, 如 藍 光 綠 光 黃 光 橘 光 等 等

36 這 是 較 難 由 半 導 體 雷 射 直 接 做 到 的 ; 某 些 特 殊 波 長 在 生 技 領 域 有 特 殊 用 途, 有 可 能 有 發 展 潛 力 D. 雷 射 印 表 雷 射 印 表 機 的 市 場 在 幾 大 領 導 品 牌 的 降 價 競 爭 帶 動 下, 產 量 有 逐 漸 擴 大 的 趨 勢, 由 於 噴 墨 印 表 的 每 張 列 印 成 本 太 高, 因 此 雷 射 印 表 被 寄 予 厚 望 現 需 解 決 的 是 硬 體 的 價 格 與 彩 色 列 印 的 速 度 在 提 升 速 度 方 面, 多 光 點 雷 射 (Multiple Emitters) 將 會 是 未 來 需 求 的 重 點 預 料 緊 接 在 單 色 列 印 之 後, 彩 色 列 印 也 會 掀 起 價 格 戰 中 長 期 的 成 長 可 期 E. 條 碼 掃 描 成 熟 穩 定 小 幅 成 長 (+3~4%) 的 產 業 F. 測 距 / 水 平 儀 / 工 具 成 熟 穩 定 小 幅 成 長 (~1%) 的 產 業 (2) 新 興 雷 射 應 用 A. 雷 射 電 視 / 顯 示 器 / 照 明 電 視 與 顯 示 器 可 說 是 消 費 性 電 子 裡 面 最 重 要 的 應 用 之 一 過 去 一 路 由 CRT, 液 晶 到 電 漿, 顯 示 器 科 技 不 斷 在 追 求 更 高 的 解 析 度, 更 好 的 色 彩 飽 和 度, 更 大 更 薄 的 尺 寸, 更 省 電, 更 耐 用 等 等 特 性 雷 射 光 有 功 率 高, 顏 色 ( 波 長 ) 純 等 許 多 好 的 特 點, 極 有 機 會 成 為 高 畫 質 高 彩 度 顯 示 器 的 主 要 光 源 雷 射 顯 示 器 成 為 指 日 可 待 的 新 興 雷 射 應 用 一 旦 三 原 色 皆 可 由 雷 射 做 出 並 且 混 成 白 光, 則 可 以 應 用 的 空 間 就 更 大 了 首 先 便 是 照 明 在 某 些 需 要 高 功 率 且 又 有 指 向 性 的 照 明 應 用 中, 如 車 頭 燈, 白 光 雷 射 是 很 有 潛 力 的 技 術 結 合 三 原 色 之 後 的 雷 射 應 用, 想 像 空 間 可 說 是 非 常 寬 廣 B. 雷 射 光 學 滑 鼠 新 一 代 的 光 學 滑 鼠 使 用 面 射 型 雷 射 VCSEL 作 為 光 源, 由 於 雷 射 光 同 調 性 高, 可 解 析 出 平 滑 桌 面 的 細 微 紋 路, 使 得 採 用 雷 射 為 光 源 得 以 有 更 精 確 的 移 動 與 更 強 的 桌 面 可 適 性 過 去 LED 的 光 學 滑 鼠 所 無 法 動 作 的 光 滑 玻 璃 桌 面, 現 在 已 可 用 雷 射 光 學 滑 鼠 克 服 2006 年 光 學 滑 鼠 的 銷 售 量 約 有 2 億 隻, 大 部 分 仍 是 採 用 LED 雷 射 滑 鼠 在 接 下 來 數 年 可 望 有 倍 數 成 長 由 於 雷 射 技 術 的 日 新 月 異, 許 多 其 他 新 的 雷 射 應 用 將 陸 續 被 開 發 出 來, 如 Optical interconnection 雷 射 健 髮 梳 等 等, 每 一 個 殺 手 級 應 用 皆 會 帶 來 跳 躍 性 成 長

37 ; 圖 1: 全 球 雷 射 二 極 體 市 場 預 測 (Laser Focus World, 2008/2) 百 萬 美 元 光 儲 存 光 通 訊 高 功 率 雷 射 醫 療 用 印 表 用 感 測 器 材 料 加 工 測 距 / 水 平 儀 / 工 具 條 碼 讀 取 指 示 器 基 礎 研 究 其 他 4. 競 爭 情 形 (1) 光 儲 存 光 儲 存 用 雷 射 二 極 體 主 要 以 日 商 為 主, 見 下 表 二 由 於 光 碟 機 的 市 場 量 大, 產 值 也 大, 是 半 導 體 雷 射 市 場 最 大 的 應 用, 因 此 向 來 是 日 本 大 廠 的 兵 家 必 爭 之 地 此 市 場 的 特 性 是 量 大 價 低 跌 價 快, 產 品 生 命 週 期 短, 規 格 改 變 快 表 二 : 光 儲 存 用 雷 射 製 造 商 與 各 系 列 產 品 佔 有 率 排 名 ( 整 理 自 TSR Report 2006) 雷 射 類 型 Sony 三 松 三 東 日 日 Rohm Sharp NEC 菱 下 洋 芝 亞 立 CD 低 功 率 CD-R 高 功 率 DVD 低 功 率 DVD-R 高 功 率 DVD 雙 波 長 低 功 率 DVD-R 雙 波 長 高 功 率 Blue-Ray 藍 光

38 (2) 光 通 訊 光 通 訊 雷 射 的 主 要 提 供 者 亦 以 日 本 業 者 為 主, 包 括 三 菱 電 機 Opnext( 原 日 立 ) 富 士 通 古 河 電 機 JDSU 等 等, 佔 有 率 超 過 70% 此 市 場 進 入 障 礙 高, 認 證 時 間 長, 但 相 對 利 潤 較 高 (3) 其 他 市 場 其 他 消 費 性 與 工 業 用 雷 射 市 場, 主 要 供 應 商 包 括 本 公 司 韓 國 QSI ( 前 三 星 ) 美 國 Opnext 日 本 三 洋 Rohm 以 及 國 內 的 友 嘉 科 技 等 此 市 場 競 爭 較 為 激 烈, 本 公 司 則 是 以 快 速 的 服 務 與 穩 定 的 品 質 取 勝 ( 三 ) 技 術 及 研 發 概 況 1. 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止 投 入 之 研 發 費 用 項 目 年 度 單 位 : 新 台 幣 仟 元 ;% 96 年 度 ( 註 ) 截 至 97 年 3 月 31 日 研 發 費 用 (A) 16,490 10,041 營 業 收 入 淨 額 (B) 510, ,903 研 發 費 用 所 占 比 例 (A)/(B) 3.23% 3.51% 註 : 本 公 司 於 96 年 3 月 14 日 成 立 2. 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止 開 發 成 功 之 技 術 或 產 品 本 公 司 係 於 96 年 3 月 14 日 成 立, 並 於 96 年 8 月 1 日 受 讓 華 上 光 電 雷 射 事 業 部, 技 術 主 要 來 源 係 經 營 團 隊 累 積 多 年 之 實 務 經 驗, 以 及 研 發 單 位 歷 年 來 持 續 投 入 研 發 新 技 術 新 產 品 所 累 積 之 成 果, 茲 將 歷 年 之 研 發 成 果 彙 整 如 下 : 年 度 研 發 成 果 96 年 度 1. 開 發 完 成 光 通 訊 應 用 之 1310nm FP 雷 射 二 極 體 晶 粒, 並 導 入 量 產 2. 開 發 完 成 光 通 訊 應 用 之 1550nm FP 雷 射 二 極 體 晶 粒, 並 導 入 量 產 3. 開 發 完 成 工 業 雷 射 應 用 之 660nm/50mW 雷 射 二 極 體, 並 導 入 量 產 4. 開 發 完 成 DVD&CD-PLAYER 應 用 之 780nm LF 雷 射 二 極 體, 並 導 入 量 產 5. 開 發 完 成 雷 射 滑 鼠 應 用 之 850nm VCSEL 雷 射 二 極 體, 並 導 入 量 產 6. 開 發 完 成 軍 用 槍 瞄 紅 外 線 光 源 應 用 之 850nm/50mW 雷 射 二 極 體, 並 導 入 量 產 7. 開 發 完 成 635nm/850nm 雙 波 長 雷 射 二 極 體 8. 開 發 完 成 9φ 雷 射 二 極 體 半 自 動 測 試 機, 並 導 入 量 產 9. 開 發 完 成 APC 雷 射 二 極 體 自 動 測 試 機, 並 導 入 量 產 10. 開 發 完 成 健 髮 梳 應 用 之 9 beam APC 650nm 雷 射 二 極 體 模 組, 並 導 入 量 產 11. 開 發 完 成 適 用 於 手 機 之 APΧ 3.3φ 650nm 雷 射 二 極 體 模 組, 並 導 入 量 產 截 至 1. 開 發 完 成 單 模 850nm/100mW 紅 外 光 雷 射 晶 粒 97 年 4 月 2. 開 發 單 模 3.3φ 635nm/60mW(Pulse) 紅 光 雷 射 二 極 體 3. 開 發 完 成 雷 射 顯 示 用 之 635nm/500mW C-mount & CT-mount 雷 射 二 極 體

39 ( 四 ) 長 短 期 業 務 發 展 計 畫 1. 短 期 發 展 計 畫 (1) 產 品 規 劃 策 略 : A. 瓦 級 高 功 率 雷 射 二 極 體 B. 印 表 用 高 速 雷 射 二 極 體 C. 雙 波 長 雷 射 二 極 體 D. 高 功 率 低 耗 電 紅 光 單 模 雷 射 二 極 體 E. 單 模 面 射 型 雷 射 二 極 體 (2) 行 銷 規 劃 策 略 : A. 儲 存 市 場 本 公 司 在 光 儲 存 市 場 的 價 值 鏈 定 位 與 策 略 可 分 封 測 代 工 與 自 有 品 牌 兩 大 塊 在 代 工 方 面, 由 於 光 儲 存 用 LD 的 跌 價 快, 且 隨 著 下 一 世 代 藍 光 雷 射 生 產 量 逐 漸 放 大, 日 商 在 價 格 與 產 能 壓 力 下 應 該 會 增 加 產 能 外 包 的 意 願 此 外, 因 藍 光 雷 射 封 裝 困 難 度 較 高, 本 公 司 過 去 在 紅 光 雷 射 的 豐 富 經 驗, 早 已 在 日 本 一 流 雷 射 大 廠 間 建 立 優 良 口 碑, 應 有 助 於 開 拓 此 一 市 場 目 前 除 既 有 客 戶 將 可 望 持 續 加 碼 之 外, 尚 有 許 多 潛 在 代 工 服 務 的 機 會 可 以 爭 取 自 有 品 牌 部 分, 光 儲 存 雷 射 的 主 要 客 戶 為 日 本 各 大 光 學 讀 寫 頭 廠 商, 日 系 讀 寫 頭 佔 有 率 超 過 七 成 在 光 儲 存 產 業 鏈 長 期 由 日 商 囊 括 的 背 景 下, 非 日 系 的 雷 射 二 極 體 要 打 進 日 本 市 場 的 難 度 是 極 高 的 若 無 法 提 出 技 術 領 先 的 產 品, 客 戶 對 本 公 司 的 期 待 只 會 落 在 更 低 的 價 格 另 外, 由 於 光 碟 機 成 品 本 身 的 規 格 升 級 速 度 越 來 越 快, 生 命 週 期 幾 乎 不 到 半 年, 相 應 的 零 組 件 規 格 也 被 要 求 要 跟 上 變 化 的 速 度 因 此, 本 公 司 發 展 自 有 品 牌 光 儲 存 雷 射 有 極 高 的 進 入 障 礙, 必 須 有 策 略 性 的 考 量 : 選 定 策 略 合 作 的 客 戶 選 定 終 極 規 格 的 產 品 進 行 開 發 尋 求 技 術 合 作 或 授 權, 取 得 關 鍵 技 術, 減 少 研 發 成 本 與 代 工 客 戶 做 市 場 區 隔 B. 光 通 訊 市 場 根 據 Strategies Unlimited 的 統 計, 近 三 年 光 通 訊 雷 射 市 場 均 呈 現 成 長, 主 因 在 於 因 應 高 畫 質 電 視 訊 號 頻 寬 增 加 的 需 求, 光 纖 到 府 (FTTx) 的 市 場 再 次 受 到 美 日 兩 國 的 注 意 雖 然 光 通 訊 雷 射 的 平 均 單 價 高, 但 量 少, 認 證 時 間 長, 目 前 最 適 合 本 公 司 發 展 的 領 域 在 短 距 離 數 據 通 訊 用 雷 射 產 品 由 於 本 公 司 的 晶 粒 製 造 產 能 很 大, 在 成 本 上 很 有 競 爭 力 在 取 得 市 場 認 同 後, 依 循 FTTx 的 成 長, 伺 機 進 入 元 件 次 模 組 及 模 組 市 場 以 本 公 司 現 有 的 封 裝 技 術 與 成 本 優 勢, 應 可 提 供 市 場 合 宜 且 具 競 爭 力 的 產 品

40 C. 其 他 市 場 強 化 量 產 成 本 優 勢 快 速 主 動 的 客 戶 服 務 加 強 代 理 商 與 通 路 管 理 (3) 生 產 規 劃 策 略 : 擴 充 現 有 生 產 線, 增 加 產 能, 提 高 工 廠 接 單 能 力, 以 滿 足 公 司 營 業 額 成 長 需 要 求, 同 時 應 付 客 戶 之 短 單 需 求 (4) 營 運 管 理 及 財 務 策 略 : A. 優 化 公 司 ERP 系 統, 以 提 升 作 業 效 率 B. 強 化 庫 存 控 管 及 供 應 商 之 管 理 C. 強 化 財 務 管 理 成 本 控 制, 以 增 強 風 險 及 市 場 波 動 的 因 應 能 力 2. 長 期 發 展 計 畫 (1) 產 品 規 劃 策 略 : A. 高 功 率 單 模 紅 外 線 雷 射 二 極 體 B. 綠 光 雷 射 C. 藍 光 雷 射 D. 光 通 訊 用 長 波 長 紅 外 線 雷 射 二 極 體 (2) 行 銷 規 劃 策 略 : A. 開 發 新 興 地 區 銷 售 通 路 B. 藉 由 參 展 廣 告 網 路 行 銷 等, 擴 大 客 群 基 礎 C. 以 快 速 的 產 品 技 術 開 發 速 度 建 立 技 術 導 向 與 高 品 質 的 品 牌 形 象 (3) 生 產 規 劃 策 略 : A. 持 續 改 善 生 產 效 率 及 良 率, 降 低 成 本, 加 強 本 公 司 產 品 長 期 市 場 的 競 爭 力 B. 增 加 自 動 化 設 備 及 電 腦 化 產 線 管 理, 發 揮 最 大 的 生 產 效 益 C. 落 實 廠 務 設 施 及 生 產 設 備 的 檢 修 及 維 護, 發 揮 機 器 設 備 最 大 的 效 能 D. 落 實 品 質 是 做 出 來 的 觀 念, 強 化 生 產 線 員 工 的 工 作 能 力 及 正 確 的 工 作 能 度, 創 造 有 效 率 的 生 產 文 化 (4) 營 運 管 理 及 財 務 策 略 : A. 強 化 以 人 為 主 的 經 營 理 念, 加 強 人 員 訓 練, 提 昇 人 員 的 素 質 及 工 作 品 質, 以 因 應 十 倍 速 成 長 人 才 的 需 求 B. 持 續 朝 向 前 瞻 創 新 專 業 負 責 的 經 營 方 針 邁 進, 堅 持 品 質 及 品 牌 的 高 標 準 C. 以 研 發 能 力 量 產 規 模 及 專 業 化 品 牌, 打 入 世 界 知 名 光 電 半 導 體 材 料 及 元 件 的 行 列 D. 以 穩 健 專 業 的 財 務 規 劃, 擴 大 營 運 規 模 所 需 的 資 金 需 求, 以 期 公 司 長 期 穩 健 的 成 長 E. 建 立 本 公 司 與 國 際 光 電 大 廠 的 策 略 聯 盟, 取 得 跨 足 國 際 市 場 的 先 導 地 位

41 二 市 場 及 產 銷 概 況 ( 一 ) 市 場 分 析 1. 主 要 商 品 ( 服 務 ) 之 銷 售 ( 提 供 ) 地 區 地 區 別 銷 售 金 額 單 位 : 新 台 幣 仟 元 ;% 96 年 度 ( 註 ) 比 例 內 銷 172, % 亞 洲 270, % 外 銷 歐 洲 56, % 美 洲 11, % 小 計 337, % 合 計 510, % 註 : 本 公 司 於 96 年 3 月 14 日 設 立, 自 96 年 8 月 1 日 ( 分 割 受 讓 基 準 日 ) 起 始 有 生 產 與 銷 售 之 情 形 2. 市 場 占 有 率 (1)OEM/ODM 服 務 : 約 佔 OEM/ODM 封 裝 市 場 三 成 (2) 品 牌 產 品 : 依 目 前 本 公 司 所 服 務 的 主 要 應 用 產 業 而 言, 占 有 率 大 多 落 在 10%~20% 之 間 3. 市 場 未 來 之 供 需 狀 況 與 成 長 性 雷 射 二 極 體 的 市 場, 係 以 光 儲 存 應 用 最 為 大 宗, 其 次 為 光 通 訊, 兩 方 面 的 應 用 佔 雷 射 二 極 體 市 場 的 85% 以 上, 另 15% 則 係 工 業 用 或 醫 療 產 品 新 應 用 等 展 望 未 來, 隨 著 藍 光 技 術 確 立, 資 訊 用 及 消 費 性 光 碟 機 可 望 帶 動 另 一 波 換 機 風 潮, 間 接 提 升 光 儲 存 用 雷 射 二 極 體 之 市 場 成 長 動 能 ; 光 通 訊 則 維 持 穩 定 的 成 長 趨 勢 ; 新 應 用 方 面, 隨 著 技 術 突 破, 雷 射 應 用 產 品 日 益 增 加, 諸 如 雷 射 健 髮 梳 雷 射 光 學 滑 鼠 雷 射 印 表 機, 均 提 供 雷 射 二 極 體 元 件 有 利 之 發 展 契 機, 根 據 PIDA 針 對 全 球 雷 射 二 極 體 市 場 統 計,2006~2010 年 雷 射 二 極 體 市 場 將 維 持 8% 以 上 之 成 長 力 道 全 球 雷 射 二 極 體 市 場 趨 勢 資 料 來 源 :PIDA

42 4. 競 爭 利 基 擁 有 以 下 三 大 核 心 競 爭 優 勢, 使 本 公 司 在 雷 射 二 極 體 產 業 界 取 得 獨 特 的 市 場 定 位 (1) 先 進 的 半 導 體 雷 射 元 件 技 術 本 公 司 之 所 以 能 研 發 高 功 率 高 效 能 高 信 賴 性 雷 射 最 關 鍵 的 技 術 能 力, 包 含 以 下 三 大 重 點 : A. 奈 米 量 子 井 元 件 結 構 設 計 能 力 B. 精 密 雷 射 光 電 性 能 測 試 能 力 C. 先 進 半 導 體 雷 射 芯 片 製 程 能 力 (2) 高 效 率 高 品 質 的 量 產 技 術 本 公 司 卓 越 的 量 產 技 術 能 夠 穩 定 的 大 量 生 產 高 品 質 製 品, 並 達 成 準 時 交 貨 使 命 ; 包 含 以 下 三 大 重 點 : A. 磊 晶 芯 片 製 程 精 密 封 裝 精 密 測 試 等 垂 直 整 合 一 貫 化 生 產 能 力 B. 周 詳 的 統 計 製 程 能 力 管 控 C. 嚴 謹 的 生 產 管 理 紀 律 (3) 應 用 導 向 的 雷 射 元 件 整 合 能 力 本 公 司 應 客 戶 之 需 求, 致 力 為 客 戶 提 升 產 品 的 附 加 價 值 ; 包 含 以 下 兩 大 重 點 : A. 積 體 電 路 與 雷 射 整 合 封 裝 測 試 的 能 力 B. 光 學 元 件 配 搭 之 雷 射 模 組 產 製 能 力 5. 發 展 遠 景 之 有 利 不 利 因 素 與 因 應 對 策 (1) 有 利 因 素 A. 終 端 產 品 世 代 交 替, 藍 光 光 碟 技 術 之 確 立 可 望 帶 動 另 一 波 DVD 錄 放 影 機 之 換 機 風 潮 B. 雷 射 技 術 的 日 新 月 異, 許 多 其 他 新 的 雷 射 應 用 將 陸 續 被 開 發 出 來, 如 Optical interconnection 雷 射 健 髮 梳 等 等, 每 一 個 殺 手 級 應 用 皆 會 帶 來 跳 躍 性 成 長 C. 國 際 專 業 分 工 之 趨 勢 更 為 確 立, 日 本 雷 射 光 學 讀 取 頭 廠 商 將 持 續 增 加 委 外 代 工 之 比 重 D. 日 本 客 戶 認 證 期 長, 製 程 良 率 及 技 術 能 力 須 由 代 工 夥 伴 自 行 開 發, 形 成 高 度 進 入 障 礙, 新 進 者 不 易 切 入 市 場, 亦 維 持 該 公 司 之 競 爭 優 勢 (2) 不 利 因 素 A. 人 才 缺 乏 我 國 過 去 雷 射 二 極 體 發 展 集 中 於 下 游 進 入 障 礙 低 的 雷 射 指 示 器 為 主, 近 年 來 隨 著 全 球 光 儲 存 及 光 通 訊 相 關 電 子 產 品 之 應 用 發 展, 國 內 開 始 朝 價 值 鏈 較 高 技 術 密 集 度 高 的 中 上 游 發 展, 但 相 關 人 才 的 供 給 仍 遠 落 後 於 市 場 的 需 求, 目 前 國 內 研 究 單 位 主 要 為 工 研 院 及 中 華 電 信 研 究 所

43 從 事 光 通 訊 相 關 研 究, 因 此 未 來 專 業 人 才 的 養 成, 是 台 灣 發 展 雷 射 二 極 體 重 要 的 里 程 碑 因 應 對 策 : 本 公 司 秉 持 技 術 原 創 之 經 營 理 念, 不 論 在 技 術 發 展 或 商 業 應 用 上, 皆 能 掌 握 技 術 及 市 場 脈 動, 除 了 每 年 均 投 入 大 量 的 研 發 經 費 培 植 人 才 外, 更 落 實 人 性 化 管 理 及 員 工 分 紅 入 股 政 策, 並 採 積 極 參 與 各 項 國 內 外 商 展, 以 提 升 公 司 於 該 範 疇 之 知 名 度, 藉 以 留 任 及 吸 引 優 秀 人 才 於 專 業 在 職 訓 練 方 面, 本 公 司 鼓 勵 研 發 人 員 自 發 學 習 深 造, 並 經 常 參 與 業 界 學 界 辦 理 定 期 講 習 及 技 術 交 流, 因 此 自 本 公 司 成 立 以 來, 研 發 人 員 流 動 率 低, 所 以 公 司 研 發 經 驗 得 以 傳 承, 奠 定 堅 實 之 基 礎 B. 匯 率 大 幅 波 動 本 公 司 主 要 從 事 雷 射 二 極 體 之 晶 粒 製 造 及 封 裝 業 務,96 年 度 以 外 幣 計 價 之 銷 貨 收 入 佔 銷 貨 收 入 總 額 之 比 例 約 達 7 成, 匯 率 變 動 將 會 對 該 公 司 營 收 及 獲 利 產 生 影 響 因 應 對 策 該 公 司 藉 由 外 幣 計 價 之 進 銷 貨 款 產 生 自 然 避 險 效 果 外, 對 於 淨 外 幣 部 位 亦 由 專 人 與 主 要 往 來 銀 行 保 持 密 切 聯 繫, 蒐 集 評 估 匯 率 市 場 相 關 資 訊 未 來 走 勢 及 公 司 財 務 需 求, 適 時 換 匯 以 減 少 該 部 位 之 風 險 暴 露 ( 二 ) 主 要 產 品 之 重 要 用 途 及 產 製 過 程 1. 產 品 之 重 要 用 途 主 要 產 品 應 用 範 圍 光 儲 存 雷 射 二 極 體 CD-ROM DVD-ROM DVD 播 放 機 DVD 燒 錄 機 及 DVD 錄 放 影 機 等 工 業 用 雷 射 二 極 體 條 碼 掃 瞄 器 雷 射 準 直 器 及 雷 射 指 示 器 等