美 国 司 法 部 结 束 对 一 家 石 油 勘 探 公 司 的 FCPA 调 查 德 克 萨 斯 州 的 Hyperdynamics Corp. 在 五 月 底 宣 布, 美 国 司 法 部 已 结 束 FCPA 调 查, 并 且 不 会 控 告 该 公 司 2013 年 9 月, 美 国 司

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1 主 题 : 红 色 简 报 年 6 月 查 看 邮 件 时 遇 到 问 题? 在 您 的 浏 览 器 中 查 看 2015 年 6 月 前 言 译 文 欢 迎 阅 读 艾 金 岗 波 律 师 事 务 所 2015 年 6 月 版 的 红 色 简 报 本 月, 在 反 腐 败 前 线, 一 家 能 源 公 司 宣 布 美 国 司 法 部 (DOJ) 在 进 行 一 项 反 海 外 腐 败 法 (FCPA) 的 相 关 调 查 后 已 拒 绝 提 出 指 控 ; 旷 日 持 久 的 PetroTiger 贿 赂 事 件 同 样 以 美 国 司 法 部 拒 绝 起 诉 而 告 终 ; 两 家 外 国 公 司 因 在 中 国 和 阿 尔 巴 尼 亚 的 不 当 行 为 被 世 界 银 行 取 消 资 格 ; 一 家 加 拿 大 矿 业 公 司 非 洲 业 务 的 贿 赂 计 划 浮 出 水 面 ; 美 国 财 政 部 金 融 犯 罪 执 法 网 络 (FinCEN) 对 一 人 和 一 家 酒 店 服 务 公 司 采 取 执 法 行 动 ; 英 国 当 局 裁 定 三 人 的 贿 赂 串 谋 指 控 不 成 立 ; 法 国 一 家 法 院 撤 销 对 14 家 公 司 有 关 联 合 国 石 油 换 食 品 计 划 的 贿 赂 指 控 在 出 口 管 制 和 制 裁 执 法 领 域, 一 名 男 子 就 与 一 项 电 子 元 件 走 私 计 划 相 关 的 非 法 出 口 行 为 认 罪 ; 美 国 财 政 部 海 外 资 产 管 制 办 公 室 (OFAC) 达 成 有 关 WMD 和 恐 怖 主 义 制 裁 条 例 的 两 项 和 解 ;OFAC 与 美 国 商 务 部 工 业 与 安 全 局 (BIS) 近 期 针 对 多 个 实 体 发 出 指 认 最 后, 在 出 口 管 制 和 制 裁 法 律 动 态 方 面, 政 府 就 出 口 管 制 改 革 的 相 关 拟 议 规 则 征 求 意 见 ;OFAC 提 醒 公 众 若 干 独 立 数 据 文 件 将 于 2015 年 7 月 到 期 以 及 出 口 管 制 条 例 有 多 项 拟 议 修 正 案 感 谢 您 一 如 既 往 地 支 持 红 色 简 报 反 腐 败 动 向 写 作 与 演 讲 排 期 7 月 30 日, 合 伙 人 Ed Rubinoff 将 在 加 利 福 尼 亚 州 圣 地 亚 哥 ACI 经 济 制 裁 西 海 岸 论 坛 的 不 合 规 制 裁 的 代 价 - 近 期 决 议 经 验 总 结 专 题 讨 论 会 上 发 表 演 讲 更 多 信 息, 请 点 击 此 处 9 月 15 日, 合 伙 人 Jonathan Poling 将 在 弗 吉 尼 亚 州 亚 历 山 大 市 出 口 合 规 培 训 协 会 的 互 动 式 出 口 管 制 研 讨 会 上 发 表 题 为 即 将 出 现 ( 并

2 美 国 司 法 部 结 束 对 一 家 石 油 勘 探 公 司 的 FCPA 调 查 德 克 萨 斯 州 的 Hyperdynamics Corp. 在 五 月 底 宣 布, 美 国 司 法 部 已 结 束 FCPA 调 查, 并 且 不 会 控 告 该 公 司 2013 年 9 月, 美 国 司 法 部 和 美 国 证 券 交 易 委 员 会 (SEC) 向 该 公 司 发 出 传 票, 要 求 其 提 供 西 非 几 内 亚 业 务 的 相 关 信 息 根 据 该 公 司 于 2013 年 11 月 提 交 的 10-Q 文 件, 此 次 调 查 集 中 在 该 公 司 获 得 和 保 留 特 许 经 营 权 的 活 动 以 及 我 们 与 慈 善 机 构 的 关 系 是 否 可 能 违 反 FCPA 和 反 洗 钱 的 法 规 向 外 国 官 员 提 供 个 人 利 益 以 换 取 商 业 优 势 的 慈 善 捐 赠 受 FCPA 管 辖 美 国 司 法 部 的 拒 绝 函 中 提 到 该 公 司 配 合 调 查, 表 示 司 法 部 重 视 像 该 公 司 这 样 对 调 查 予 以 配 合 且 可 能 已 经 出 现 ): 违 规 行 为 处 理 的 演 说 更 多 信 息, 请 点 击 此 处 如 果 您 希 望 邀 请 艾 金 岗 波 律 师 到 贵 公 司 或 贵 集 团 就 反 腐 败 法 律 合 规 网 络 安 全 执 法 和 政 策 或 其 他 国 际 调 查 及 合 规 话 题 发 表 演 讲, 请 发 送 电 子 邮 件 至 mwarfield@akingump.com 或 致 电 , 与 Mandy Warfield 联 系 Hyperdynamics 在 新 闻 稿 中 表 示, 美 国 证 券 交 易 委 员 会 的 调 查 尚 未 得 到 解 决 更 多 信 息, 请 参 阅 FCPA 博 客 和 华 尔 街 日 报 在 一 家 石 油 和 天 然 气 公 司 的 首 席 执 行 官 对 FCPA 的 串 谋 指 控 认 罪 后, 美 国 司 法 部 拒 绝 起 诉 该 公 司 2015 年 6 月 15 日, 美 国 司 法 部 宣 布 不 会 就 PetroTiger Ltd.( 一 家 在 哥 伦 比 亚 运 营 的 英 属 维 尔 京 群 岛 石 油 和 天 然 气 公 司 ) 违 反 FCPA 一 事 对 其 提 起 诉 讼, 该 公 司 的 多 名 高 管 已 表 示 认 罪 美 国 司 法 部 在 声 明 中 表 示, 由 于 PetroTiger 主 动 披 露 信 息 配 合 调 查 并 采 取 补 救 措 施, 因 此 不 会 起 诉 该 公 司 就 在 最 近,PetroTiger 的 共 同 创 始 人 和 前 首 席 执 行 官 Joseph Sigelman 成 为 该 公 司 第 三 位 承 认 串 谋 违 反 FCPA 罪 名 的 高 管 Sigelman 在 认 罪 前 经 过 两 个 星 期 的 审 讯, 美 国 司 法 部 在 审 讯 期 间 出 示 了 电 子 邮 件 文 件 和 证 人 证 词, 证 明 Sigelman 和 其 他 两 名 高 管 瓜 分 回 扣 并 批 准 向 一 名 哥 伦 比 亚 官 员 提 供 数 十 万 美 元 的 贿 赂, 以 获 得 哥 伦 比 亚 国 有 控 股 石 油 公 司 Ecopetrol S.A. 的 3,900 万 美 元 合 同 Sigelman 的 两 名 被 控 同 谋 者 该 公 司 的 前 任 总 法 律 顾 问 和 共 同 创 始 人 此 前 已 对 相 关 刑 事 指 控 认 罪, 并 被 安 排 出 庭 作 证 作 为 Sigelman 认 罪 协 议 的 一 部 分, 美 国 司 法 部 放 弃 对 Sigelman 提 出 额 外 的 指 控, 包 括 洗 钱 和 有 关 回 扣 计 划 的 汇 款 欺 诈 罪 名 Sigelman 被 判 缓 刑 而 非 监 禁, 并 将 交 还 约 239,000 美 元 的 非 法 所 得 及 支 付 法 庭 判 处 的 罚 款 更 多 有 关 上 述 事 态 进 展 的 信 息, 请 参 阅 红 色 简 报 2015 年 3 月 刊 和 2014 年 6 月 刊 的 报 道 此 外, 请 参 阅 此 处 和 此 处 的 彭 博 和 FCPA 博 客 报 道 世 界 银 行 取 消 中 国 葛 洲 坝 集 团 股 份 有 限 公 司 四 家 子 公 司 的 资 格 2015 年 5 月 29 日, 世 界 银 行 宣 布 因 中 国 葛 洲 坝 集 团 股 份 有 限 公 司 ( 中 国 葛 洲 坝 集 团 ) 四 家 子 公 司 在 世 界 银 行 资 助 的 三 个 中 国 项 目 中 存 在 不 当 行 为 而 取 消 其 资 格 中 国 葛 洲 坝 集 团 是 一 家 建 筑 工 程 总 承 包

3 商, 主 要 在 中 国 运 营 各 种 项 目 世 界 银 行 宣 布 取 消 葛 洲 坝 集 团 第 一 工 程 有 限 公 司 葛 洲 坝 集 团 第 五 工 程 有 限 公 司 葛 洲 坝 集 团 第 六 工 程 有 限 公 司 及 其 各 自 联 属 公 司 的 资 格, 为 期 18 个 月 此 外, 世 界 银 行 还 取 消 中 国 葛 洲 坝 三 峡 工 程 有 限 公 司 及 其 联 属 公 司 的 资 格, 为 期 6 个 月 母 公 司 中 国 葛 洲 坝 集 团 收 到 世 界 银 行 发 出 的 一 封 有 效 期 为 六 个 月 的 斥 责 信, 但 不 会 影 响 其 参 与 世 界 银 行 资 助 的 项 目 世 界 银 行 在 公 告 中 提 到, 该 公 司 配 合 调 查 并 为 避 免 重 蹈 覆 辙 落 而 积 极 主 动 地 采 取 补 救 措 施 根 据 和 解 条 款, 受 影 响 的 子 公 司 必 须 按 照 世 界 银 行 集 团 诚 信 合 规 指 南 实 施 企 业 合 规 计 划 根 据 世 界 银 行 集 团 非 洲 开 发 银 行 集 团 亚 洲 开 发 银 行 欧 洲 复 兴 开 发 银 行 和 美 洲 开 发 银 行 在 2010 年 4 月 9 日 签 署 的 取 消 资 格 互 认 协 议, 对 于 被 取 消 资 格 的 联 属 公 司, 参 与 该 协 议 的 其 他 多 边 开 发 银 行 可 共 同 取 消 其 资 格 世 界 银 行 取 消 Iberdrola Ingeniería y Construcción, S.A.U. 和 Iberdrola S.A. 的 资 格 2015 年 6 月 1 日, 世 界 银 行 宣 布 与 两 家 西 班 牙 公 司 达 成 和 解 : Iberdrola Ingeniería y Construcción, S.A.U. (Iberinco) 及 其 母 公 司 Iberdrola, S.A (Iberdrola) 该 和 解 协 议 与 Iberinco 2004 年 至 2005 年 在 阿 尔 巴 尼 亚 的 两 个 电 力 项 目 中 的 不 当 行 为 有 关 具 体 而 言, 不 当 行 为 涉 及 未 能 披 露 两 次 独 立 投 标 报 价 的 若 干 代 理 关 系, 违 反 了 世 界 银 行 采 购 指 南 世 界 银 行 取 消 Iberinco 的 资 格 12 个 月, 之 后 为 六 个 月 附 带 条 件 的 取 消 资 格 解 除 期 此 外, Iberinco 必 须 赔 偿 阿 尔 巴 尼 亚 政 府 35 万 美 元 母 公 司 Iberdrola 因 未 能 监 督 其 子 公 司 同 样 收 到 了 斥 责 信 世 界 银 行 在 公 告 中 提 到 了 该 公 司 的 配 合 程 度 世 界 银 行 诚 信 部 副 总 裁 Leonard Frank McCarthy 在 公 告 中 称 : 世 界 银 行 集 团 始 终 欢 迎 采 取 措 施 实 施 更 严 格 的 合 规 和 透 明 度 标 准 及 承 认 不 当 行 为 该 案 清 楚 地 说 明 了 公 司 如 何 根 据 调 查 证 据 转 变 做 法 并 采 取 纠 正 措 施 我 们 的 目 的 是 与 更 多 企 业 共 同 实 现 这 一 目 标 根 据 和 解 条 款,Iberinco 必 须 加 强 其 合 规 程 序, 以 符 合 世 界 银 行 集 团 诚 信 合 规 指 南 警 方 搜 查 加 拿 大 矿 业 公 司, 刚 果 贿 赂 指 控 遭 曝 光 根 据 近 日 启 封 的 法 庭 记 录,2015 年 1 月, 加 拿 大 皇 家 骑 警 (RCMP) 对 多 伦 多 的 矿 业 和 林 业 公 司 MagIndustries Corp. 的 办 事 处 进 行 了 搜 查 RCMP 最 初 在 2013 年 10 月 开 始 调 查 该 公 司, 当 时 一 名 加 拿 大 举 报 人 向 加 拿 大 驻 刚 果 民 主 共 和 国 大 使 馆 举 报 称, 他 因 拒 绝 批 准 一 项 涉 嫌 不 正 当 黑 钱 款 项 遭 到 解 雇 在 进 行 内 部 调 查 后, 该 公 司 确 认 其 位 于 刚 果 共 和 国 的 子 公 司 Eucalyptus Fibre Congo 在 2012 年 向 刚 果 官 员 支 付 了 约 76,500 美 元 非 法 款 项, 为 其 矿 业 项 目 获 得 不 公

4 平 的 商 业 优 势 对 于 不 当 行 为 的 进 一 步 指 控,MagIndustries 已 启 动 但 尚 未 完 成 调 查, 包 括 最 近 发 布 的 搜 查 令 文 件 中 提 出 的 指 控 处 在 调 查 中 心 的 款 项 据 称 经 过 MagIndustries 高 管 的 批 准, 包 括 董 事 兼 首 席 执 行 官 Longbo Chen 和 矿 业 开 发 副 总 裁 Fuliang Wang 调 查 可 能 导 致 MagIndustries 从 多 伦 多 证 券 交 易 所 (TSX) 摘 牌 TSX 已 给 予 MagIndustries 30 天 的 期 限, 以 符 合 上 市 条 件 由 于 领 导 特 别 调 查 委 员 会 的 三 位 董 事 辞 职 及 资 金 不 足,MagIndustries 已 暂 停 对 此 事 的 调 查 随 后 该 公 司 的 审 计 师 辞 职 更 多 信 息, 请 参 阅 此 处 和 此 处 的 CBCNews 报 道 FinCEN: 合 规 官 因 向 也 门 汇 款 被 终 身 禁 止 从 业 2015 年 6 月 1 日,FinCEN 对 密 歇 根 州 的 一 家 故 意 且 屡 次 违 反 银 行 保 密 法 (BSA) 的 汇 款 公 司 King Mail & Wireless Inc. 及 其 所 有 人 处 以 罚 款 FinCEN 在 最 终 评 估 中 指 出,King Mail & Wireless 未 能 维 持 所 要 求 的 反 洗 钱 程 序, 从 事 高 风 险 交 易, 且 未 能 报 告 可 疑 交 易 在 高 风 险 交 易 中, 该 公 司 将 270 万 美 元 电 汇 至 也 门, 而 未 保 存 适 当 的 记 录 或 对 参 与 交 易 的 个 人 进 行 尽 职 调 查 除 了 12,000 美 元 的 民 事 罚 款 外, 该 公 司 的 所 有 人 兼 指 定 合 规 官 Ali Al Duais 同 意 立 即 并 永 久 终 止 担 任 位 于 美 国 或 在 美 国 开 展 业 务 的 任 何 金 融 机 构 的 员 工 管 理 人 员 董 事 或 代 理 更 多 信 息, 请 参 阅 华 尔 街 日 报 FinCEN 对 存 在 反 洗 钱 违 规 行 为 的 赌 场 酒 店 处 以 罚 款 2015 年 6 月 3 日,FinCEN 对 北 马 里 亚 纳 群 岛 一 家 违 反 BSA 的 赌 场 酒 店 处 以 7,500 万 美 元 的 民 事 罚 款 该 罚 款 是 FinCEN 有 史 以 来 对 赌 场 开 出 的 最 大 罚 单, 也 是 该 机 构 开 出 的 第 四 大 罚 单 香 港 影 视 娱 乐 ( 海 外 ) 投 资 有 限 公 司 所 有 的 天 宁 皇 朝 酒 店 多 年 来 一 直 未 按 照 BSA 的 要 求 建 立 和 实 施 有 效 的 反 洗 钱 程 序 或 对 其 合 规 制 度 开 展 审 计 该 酒 店 对 高 于 报 告 门 槛 的 交 易 亦 未 能 发 现 可 疑 的 转 账 或 提 交 可 疑 活 动 报 告 在 赌 场 调 查 中, 员 工 为 伪 装 成 赌 徒 的 特 工 提 供 超 过 20 万 美 元 的 筹 码, 却 未 提 交 货 币 交 易 报 告 (CTR), 而 超 过 1 万 美 元 的 货 币 兑 换 通 常 须 向 FinCEN 提 交 在 随 后 的 赌 场 搜 查 行 动 中, 执 法 人 员 发 现 了 2,000 多 份 未 提 交 的 CTR 天 宁 皇 朝 的 一 位 VIP 服 务 经 理 还 对 伪 装 成 俄 罗 斯 商 人 代 表 的 特 工 称, 该 赌 场 不 会 就 大 额 交 易 提 交 CTR 针 对 天 宁 皇 朝 的 一 起 联 邦 刑 事 案 件 仍 在 北 马 里 亚 纳 群 岛 地 方 法 院 待 审, 该 案 涉 及 天 宁 皇 朝 于 2009 年 9 月 至 2013 年 4 月 期 间 反 洗 钱 违 规 行 为 的 158 项 罪 名 检 方 称, 天 宁 皇 朝 漏 报 1.38 亿 美 元 的 货 币 交 易 该 案 安 排 在 2015 年 6 月 30 日 审 理 更 多 详 情, 请 参 阅 FinCEN 的 新 闻 稿 以 及 Compliance Week 和

5 华 尔 街 日 报 的 新 闻 报 道 尼 日 利 亚 腐 败 案 英 国 被 告 人 无 罪 释 放 伦 敦 萨 瑟 克 刑 事 法 院 在 一 场 与 腐 败 有 关 的 案 件 中, 判 决 Swift Technical Solutions, Ltd.( 一 家 为 石 油 和 天 然 气 行 业 提 供 人 力 资 源 的 英 国 公 司 ) 的 三 名 员 工 无 罪 英 国 严 重 欺 诈 办 公 室 (SFO) 指 控 被 告 人 在 2008 年 至 2009 年 间, 串 谋 贿 赂 尼 日 利 亚 拉 各 斯 州 及 河 流 州 税 务 局 的 官 员 由 于 受 指 控 的 行 为 发 生 在 2010 年 英 国 反 贿 赂 法 通 过 之 前, 案 件 根 据 1906 年 英 国 预 防 腐 败 法 进 行 审 理 三 名 被 告 人 -Bharat Sodha Nidhi Vyas 和 Trevor Bruce 均 被 控 以 两 项 不 同 罪 名 ( 串 谋 进 行 腐 败 性 支 付 ) 诉 讼 结 束 后, 法 官 判 决 Vyas 的 第 一 项 串 谋 罪 名 不 成 立, 而 陪 审 团 则 撤 销 了 其 第 二 项 罪 名 陪 审 团 同 时 撤 销 了 针 对 Sodha 的 所 有 指 控, 以 及 Bruce 的 一 项 串 谋 罪 名, 但 无 法 就 其 另 一 项 罪 名 作 出 裁 定 SFO 指 出 其 不 会 在 此 罪 名 上 寻 求 复 审, 法 庭 随 即 宣 判 被 告 人 所 有 罪 名 均 不 成 立 根 据 SFO 的 说 法, 由 于 Swift Technical Solutions 配 合 调 查, 所 以 他 们 没 有 遭 到 起 诉, 而 第 四 名 被 告 人 未 被 起 诉 则 是 由 于 健 康 原 因 更 多 信 息, 请 参 阅 Compliance Week 以 及 FCPA 博 客 法 国 司 法 部 赦 免 14 家 因 中 东 合 同 面 临 贿 赂 指 控 的 公 司 2015 年 6 月 18 日, 法 国 一 家 法 院 撤 销 对 14 家 公 司 有 关 在 1996 年 至 2003 年 间 执 行 联 合 国 石 油 换 食 品 计 划 的 贿 赂 指 控 该 计 划 要 求 伊 拉 克 政 府 将 销 售 石 油 所 得 收 益 存 入 联 合 国 指 定 银 行 账 户 此 外, 该 计 划 允 许 政 府 仅 将 资 金 用 以 购 买 食 品 药 品 及 其 他 人 道 主 义 物 资 及 服 务 该 案 件 中 存 在 争 议 的 部 分 在 于 伊 拉 克 政 府 官 员 向 这 些 公 司 开 出 的 价 格 高 于 原 价 10%, 并 将 多 出 的 钱 款 存 入 伊 拉 克 政 府 账 户 中 这 些 公 司 ( 包 括 雷 诺 卡 车 (Renault Trucks) 施 耐 德 电 气 (Schneider Electric) 以 及 罗 格 朗 (Legrand)) 的 律 师 成 功 地 说 服 了 法 官, 他 们 表 示 没 有 个 人 从 伊 拉 克 回 扣 计 划 中 受 益 这 一 裁 定 与 2013 年 的 一 起 案 件 一 致, 当 时 另 一 家 法 国 公 司 因 类 似 行 为 而 受 审 在 2013 年 的 案 件 中, 由 于 [ 腐 ] 败 是 指 个 人 因 腐 败 行 为 获 利, 但 在 本 案 中 并 无 证 据 证 明 有 任 何 外 国 公 职 人 员 或 私 人 获 利, 因 此 该 公 司 罪 名 不 成 立 更 多 详 情, 请 参 阅 FCPA 博 客 以 及 Law360 出 口 管 制 和 制 裁 执 法 新 泽 西 一 名 男 子 因 向 俄 罗 斯 走 私 价 值 逾 6,500 万 美 元 敏 感 电 子

6 元 件 违 反 IEEPA 并 被 控 洗 钱, 现 已 认 罪 本 月 早 些 时 候, 一 名 出 生 在 莫 斯 科 的 美 国 公 民 Alexander Brazhnikov Jr. 在 美 国 新 泽 西 地 区 法 院 认 罪, 因 在 近 8 年 间 通 过 采 购 网 络 从 美 国 向 俄 罗 斯 走 私 了 价 值 逾 6,500 万 美 元 的 电 子 元 件, 他 被 控 串 谋 违 反 国 际 紧 急 经 济 权 力 法 (IEEPA) Brazhnikov Jr. 是 四 家 新 泽 西 州 微 电 子 产 品 出 口 公 司 的 所 有 人, 他 非 法 运 送 受 美 国 商 务 部 工 业 与 安 全 局 (BIS) 实 施 的 出 口 管 理 条 例 (EAR) 管 制 的 电 子 元 件 近 2,000 次 采 购 网 络 由 Brazhnikov Jr. 其 公 司 其 父 亲 Alexander Brazhnikov Sr. 以 及 其 父 亲 于 莫 斯 科 的 采 购 公 司 构 成 这 对 父 子 合 谋 以 他 们 的 俄 罗 斯 客 户 的 名 义 向 美 国 生 产 商 及 供 应 商 采 购 元 件, 他 们 的 俄 罗 斯 客 户 被 授 权 向 俄 罗 斯 国 防 部 联 邦 安 全 局 以 及 参 与 武 器 设 计 的 俄 罗 斯 公 司 销 售 元 件 Brazhnikov Jr. 将 元 件 重 新 包 装 并 装 船 运 至 莫 斯 科, 然 后 照 例 伪 造 最 终 用 户 及 估 价 信 息, 并 表 示 货 物 将 运 至 由 莫 斯 科 网 络 控 制 的 位 于 俄 罗 斯 的 虚 假 地 址 Brazhnikov Jr. 同 时 承 认 了 其 串 谋 从 事 洗 钱 活 动 的 罪 行 他 于 2014 年 6 月 被 捕 在 此 之 后, 美 国 官 员 查 获 了 其 逾 400 万 美 元 的 非 法 运 送 收 入 以 及 超 过 60 万 美 元 的 资 产 用 于 采 购 网 络 进 行 交 易 的 资 金 来 自 客 户 的 采 购 款 项, 并 被 存 入 了 一 个 俄 罗 斯 账 户 内 该 网 络 通 过 位 于 几 个 国 家 内 的 空 壳 公 司 的 外 国 账 户 从 俄 罗 斯 账 户 中 向 Brazhnikov Jr. 的 美 国 账 户 划 拨 垫 付 款 据 政 府 称, 采 购 网 络 的 建 立 及 使 用 多 个 银 行 账 户 以 及 在 国 外 成 立 空 壳 公 司 旨 在 隐 瞒 在 俄 罗 斯 的 真 正 资 金 来 源,[ 以 及 ] 多 个 接 收 美 国 电 子 元 件 的 俄 罗 斯 国 防 承 包 公 司 的 身 份 Brazhnikov Jr. 接 受 没 收 其 6,500 万 美 元 财 产 的 处 罚 决 定, 将 于 2015 年 9 月 接 受 判 决 他 将 面 临 5 年 至 20 年 不 等 监 禁 并 被 处 以 25 万 美 元 至 50 万 美 元 不 等 的 罚 金 更 多 信 息, 请 参 阅 美 国 司 法 部 新 闻 稿 和 地 方 媒 体 报 道 一 家 芝 加 哥 公 司 同 意 就 明 显 违 反 大 规 模 杀 伤 性 武 器 相 关 法 规 一 事 向 OFAC 支 付 392,000 美 元 和 解 金 伊 利 诺 伊 州 芝 加 哥 卓 缤 科 技 集 团 公 司 (John Bean Technologies Corporation, JBT) 于 本 月 早 些 时 候 同 意 就 涉 嫌 违 反 第 号 总 统 令 及 大 规 模 杀 伤 性 武 器 扩 散 制 裁 条 例 (WMDPSR) 向 美 国 财 政 部 海 外 资 产 管 制 办 公 室 (OFAC) 支 付 391,950 美 元 和 解 金 大 规 模 杀 伤 性 武 器 扩 散 制 裁 条 例 旨 在 通 过 冻 结 其 资 产 以 从 财 政 上 孤 立 大 规 模 杀 伤 性 武 器 (WMD) 的 扩 散 者 根 据 OFAC 的 报 告,2009 年 4 月,JBT 向 一 位 中 国 客 户 销 售 产 品, 并 由 伊 朗 伊 斯 兰 共 和 国 航 运 公 司 (IRISL) 通 过 一 艘 禁 止 往 来 的 船 只 运 送 给 客 户 IRISL 在 OFAC 特 定 国 民 与 禁 止 往 来 人 员 名 单 (SDN 名 单 ) 之 列 JBT 向 美 国 的 一 家 银 行 出 示 了 货 物 的 相 关 文 件, 以 期 通 过 信 用 证 的 方 式 进 行 支 付, 但 这 家 银 行 拒 绝 开 具 信 用 证 2009 年 5 月, 为 获 得 付 款,JBT 指 称 向 一 家 名 为 Banco Santander 的 西 班 牙 银 行 提 供 有 关 货 物 的 文 件 2009 年 5 月 至 7 月 间, 根 据 OFAC 的 陈 述,JBT 为 JBT AeroTech Spain 报 销 了 以 下 款 项 :(1) 西 班 牙 姊 妹 公 司 向 IRISL 船 运 服 务 货

7 运 代 理 人 支 付 的 款 项 以 及 (2) 姊 妹 公 司 就 商 讨 信 用 证 事 宜 向 Banco Santander 银 行 支 付 的 相 关 费 用 OFAC 发 现 JBT 并 未 主 动 公 开 明 显 违 规 行 为, 并 且 公 司 管 理 人 员 已 经 意 识 到 某 些 行 为 将 会 导 致 明 显 违 规 由 于 OFAC 认 定 JBT 采 取 了 补 救 措 施, 并 配 合 OFAC 进 行 调 查 等 其 他 原 因, 和 解 金 额 在 原 处 罚 基 准 (670,000 美 元 ) 上 有 所 减 少 更 多 信 息, 请 参 阅 OFAC 的 执 行 通 知 巴 基 斯 坦 国 民 银 行 纽 约 分 行 同 意 就 明 显 违 反 全 球 恐 怖 主 义 制 裁 条 例 向 OFAC 支 付 28,800 美 元 和 解 金 巴 基 斯 坦 国 民 银 行 纽 约 分 行 ( NBP 纽 约 分 行 ) 于 6 月 中 旬 同 意 就 7 项 明 显 违 反 全 球 恐 怖 主 义 制 裁 条 例 (GTSR) 的 行 为 向 OFAC 支 付 28,800 美 元 和 解 金 在 2013 年 6 月 至 2014 年 1 月 期 间, NBP 纽 约 分 行 为 LC Aircompany Kyrgyztransavia 的 账 户 办 理 了 7 次 转 账 业 务, 而 这 家 公 司 在 SDN 名 单 之 列 虽 然 NBP 纽 约 分 行 安 装 了 拦 截 软 件, 但 软 件 未 能 标 记 此 次 交 易 OFAC 发 现 NBP 纽 约 分 行 并 未 主 动 公 开 明 显 违 规 行 为 由 于 OFAC 认 定 NBP 纽 约 分 行 的 管 理 人 员 并 不 知 道 交 易 将 导 致 明 显 违 规 行 为 ( 因 为 拦 截 软 件 未 能 识 别 出 SDN) 且 银 行 采 取 了 补 救 措 施 ( 包 括 强 化 其 拦 截 软 件 ) 等 其 他 原 因, 和 解 金 额 在 原 处 罚 基 准 (64,000 美 元 ) 上 有 所 减 少 OFAC 表 示, 若 美 国 境 内 的 外 国 金 融 机 构 的 客 户 受 到 OFAC 制 裁, 他 们 的 执 法 行 动 就 能 凸 显 出 这 些 金 融 机 构 所 面 临 的 风 险 更 多 信 息, 请 参 阅 OFAC 的 执 行 通 知 伊 朗 一 家 航 空 公 司 被 列 入 OFAC 的 SDN 名 单, 并 收 到 BIS 临 时 拒 绝 令 上 月 下 旬,OFAC 以 及 BIS 对 伊 拉 克 Al-Naser Airlines 采 取 了 行 动 BIS 现 有 的 临 时 拒 绝 令 (Temporary Denial Order, TDO) 是 针 对 伊 朗 马 汉 航 空 公 司 (Mahan Air) 发 出 的, 如 今 这 家 伊 拉 克 航 空 公 司 也 被 列 入 其 中 根 据 TDO 上 的 描 述,BIS 认 定 Al-Naser Airlines 正 寻 求 以 马 汉 航 空 公 司 的 名 义 收 购 至 少 两 架 空 客 飞 机 BIS 发 出 TDO 剥 夺 出 口 特 权 以 防 止 正 在 进 行 或 即 将 出 现 的 出 口 管 制 违 规 行 为 为 配 合 BIS 的 行 动,OFAC 将 Al-Naser Airlines 加 入 其 SDN 名 单, 列 入 特 别 指 定 全 球 恐 怖 分 子 以 及 伊 朗 金 融 制 裁 条 例 计 划 中 更 多 信 息, 请 参 阅 BIS 新 闻 稿 以 及 OFAC 公 告 OFAC 对 真 主 党 支 持 网 络 作 出 制 裁 指 认 本 月 早 些 时 候,OFAC 指 认 三 名 个 人 以 及 两 家 实 体, 称 他 们 为 真 主 党 提 供 支 持 和 服 务, 包 括 管 理 财 产, 以 真 主 党 名 义 开 设 银 行 账 户 以 作 投

8 资 机 制 以 及 为 该 党 提 供 车 辆 OFAC 在 指 认 声 明 中 强 调 了 真 主 党 恐 怖 分 子 与 商 业 活 动 之 间 的 直 接 联 系 OFAC 同 时 声 称 其 目 标 是 扰 乱 该 党 使 用 合 法 商 业 机 构 作 为 物 资 及 财 政 支 持 的 途 径, 从 而 使 其 无 法 从 事 恐 怖 主 义 活 动 有 关 新 指 认 的 更 多 信 息, 请 参 阅 OFAC 新 闻 稿 出 口 管 制 和 制 裁 动 向 DDTC 及 BIS 就 出 口 管 制 拟 议 规 则 中 有 关 电 子 传 输 国 防 服 务 及 其 他 重 要 条 款 的 定 义 寻 求 意 见 2015 年 6 月 3 日, 美 国 国 务 院 国 防 贸 易 管 制 委 员 会 (DDTC) 以 及 BIS 发 布 拟 议 规 则 修 正 国 际 武 器 贸 易 条 例 (ITAR) 以 及 EAR 以 进 一 步 实 施 总 统 的 出 口 管 制 改 革 (ECR) 举 措, 并 使 这 些 条 款 更 加 完 善 根 据 拟 议 规 则, 若 干 加 密 控 制 技 术 数 据 的 跨 境 电 子 传 输 将 不 再 被 视 为 出 口 DDTC 同 时 拟 议 修 正 国 防 服 务 的 定 义 并 为 其 他 先 前 未 被 明 确 的 条 目 提 供 定 义 BIS 还 打 算 编 纂 由 其 制 定 的 再 出 口 指 南 最 后, 拟 议 规 则 统 一 了 ITAR 和 EAR 中 相 同 条 目 的 某 些 定 义 相 关 机 构 制 定 了 图 表, 对 这 些 条 目 进 行 对 比 DDTC 和 BIS 现 向 行 业 征 求 意 见, 并 将 参 考 所 有 于 2015 年 8 月 3 日 前 收 到 的 意 见, 随 后 将 发 布 最 终 版 规 则 有 关 拟 议 变 更 的 更 多 信 息, 请 参 阅 AG Trade Law 2014 年 6 月 24 日 的 博 客 条 目 以 及 联 邦 公 报 声 明 OFAC 发 布 有 关 非 SDN 制 裁 名 单 独 立 数 据 文 件 到 期 的 提 醒 本 月 早 些 时 候,OFAC 发 布 文 件 提 醒 相 关 方, 其 三 份 非 SDN 制 裁 名 单 的 个 人 独 立 数 据 文 件 即 将 于 2015 年 7 月 到 期 非 SDN 制 裁 名 单 包 括 非 SDN 巴 勒 斯 坦 立 法 委 员 会 名 单 (NS-PLC 名 单 ) 外 国 制 裁 逃 避 者 名 单 (FSE 名 单 ) 行 业 制 裁 鉴 定 名 单 (SSI 名 单 ), 非 SDN 伊 朗 制 裁 行 动 名 单 (NS-ISA 名 单 ) 以 及 Part 561 名 单 三 份 即 将 到 期 的 独 立 数 据 文 件 分 别 为 NS-PLC 名 单 FSE 名 单 以 及 SSI 名 单 OFAC 现 将 各 份 非 SDN 制 裁 名 单 存 入 统 一 的 数 据 文 件 中, 统 一 制 裁 名 单 可 能 将 代 替 独 立 数 据 文 件 为 自 动 制 裁 筛 选 系 统 提 供 服 务 由 于 名 单 到 期 可 能 会 影 响 自 动 下 载 程 序, 用 户 需 立 刻 采 取 行 动 调 整 这 些 程 序 以 调 用 统 一 制 裁 名 单 更 多 信 息, 请 参 阅 OFAC 网 站 拟 议 ITAR 修 正 案 明 确 了 受 外 国 人 士 雇 佣 的 美 国 公 民 所 需 的 登 记 及 许 可 证 要 求 上 月 下 旬,DDTC 提 交 了 一 份 ITAR 修 正 案 以 明 确 为 外 国 雇 主 提 供 国 防 服 务 的 美 国 公 民 需 遵 守 的 许 可 证 及 登 记 要 求 例 如, 其 中 一 份 拟 议 修 正 案 明 确 规 定,ITAR 对 于 在 美 国 从 事 制 造 出 口 或 临 时 进 口 国 防 物 品 的 公 民 的 登 记 要 求 同 样 适 用 于 在 国 外 从 事 国 防 相 关 工 作 的 美 国 公

9 民 美 国 国 务 院 将 征 求 行 业 意 见, 截 止 日 期 为 2015 年 7 月 27 日 有 关 拟 议 修 正 案 的 更 多 详 情, 请 参 阅 联 邦 公 报 通 告 DDTC 和 BIS 提 交 联 合 修 正 案 以 统 一 EAR 及 ITAR 中 的 目 的 地 管 制 声 明 五 月 下 旬,DDTC 和 BIS 发 布 了 一 份 拟 议 联 合 规 则 以 修 正 ITAR 及 EAR, 从 而 使 ECR 更 加 完 善 拟 议 修 正 案 统 一 了 ITAR 及 EAR 中 目 的 地 管 制 声 明 所 需 用 到 的 语 言 拟 议 变 更 认 为, 根 据 ECR 的 规 定, 某 些 管 制 条 例 的 司 法 管 辖 权 从 ITAR 转 移 至 EAR 增 加 了 出 口 商 在 同 一 次 出 口 交 易 中 所 运 输 的 物 品 同 时 受 到 ITAR 及 EAR 制 约 的 几 率, 这 使 得 出 口 商 对 于 应 使 用 何 种 目 的 地 管 制 语 言 而 感 到 困 惑 DDTC 的 提 议 包 括 附 加 修 正 案, 其 中 明 确 指 出, 当 出 口 交 易 得 到 DDTC 授 权 且 适 用 于 DDTC 对 出 口 交 易 的 授 权, 或 转 运 EAR 管 制 物 品 时, ITAR 的 条 款 适 用 于 受 EAR 管 制 物 品 的 出 口 DDTC 的 拟 议 修 正 案 同 时 想 要 明 确 向 美 国 政 府 机 构 出 口 或 以 其 名 义 从 事 出 口 交 易 的 许 可 证 豁 免 适 用 情 形 DDTC 和 BIS 将 征 求 有 关 拟 议 修 正 案 的 意 见, 截 止 日 期 为 2015 年 7 月 6 日 有 关 拟 议 修 正 案 的 更 多 详 情, 请 参 阅 联 邦 公 报 通 告 联 系 方 式 有 关 红 色 简 报 中 提 及 的 案 件 的 更 多 信 息, 请 联 系 : Edward L. Rubinoff: 或 erubinoff@akingump.com 或 Nicole H. Sprinzen: 或 nsprinzen@akingump.com 相 关 执 业 领 域 的 律 师 的 联 系 方 式 可 以 从 此 处 找 到 红 色 简 报 的 反 腐 败 动 向 板 块 由 Courtney Cardin 和 Jonathan Vukicevich 编 辑 出 口 管 制 和 制 裁 动 向 以 及 执 法 板 块 由 Annie Schlapprizzi 编 辑 红 色 简 报 的 中 译 本 和 俄 译 本 将 在 晚 些 时 候 提 供 请 通 过 上 述 链 接 或 以 下 往 期 内 容 链 接 查 阅 之 前 已 翻 译 的 版 本 红 色 简 报 是 艾 金 岗 波 律 师 事 务 所 的 月 刊 往 期 内 容 往 期 内 容 中 文 往 期 内 容 俄 文 订 阅 红 色 简 报 艾 金 岗 波 律 师 事 务 所 版 权 所 有 保 留 所 有 权 利 律 师 广 告 本 文 件 之 分 发 仅 作 参 考 之 用 ; 不 构 成 法 律 意 见, 也 不 得 用 作 法 律 意 见 IRS 通 函 230 通 告 要 求 : 本 讯 息 并 非 美 国 财 政 部 部 长 发 出 的 通 函 230 范 围 内 的 意 见 因 此, 我 们 必 须 通 知 您, 您 不 能 为 了 逃 避 美 国 联 邦 税 务 罚 款 而 信 赖 本 讯 息 中 的 任 何 税 务 意 见 此 外, 本 讯 息 中 包 含 的 任 何 税 务 建 议 不 得 用 于 向 其 他 方 推 销 营 销 或 推 荐 交 易 伦 敦 办 事 处 的 律 师 通 过 艾 金 岗 波 律 师 事 务 所 提 供 法 律 服 务, 以 艾 金 岗 波 律 师 事 务 所 之 名 义 执 业 艾 金 岗 波 律 师 事 务 所 是 纽 约 的 一 家 有 限 责 任 合 伙 企 业, 获 律 师 监 管 局 授 权 并 受 其 监 管, 编 号 为 合 伙 人 名 单 可 于 Eighth Floor, Ten Bishops Square, London E1 6EG 查 阅

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