缩 略 语 APESS BP CFS CODE DPF ECR EHSG ENR ESCP ESF 环 境 与 社 会 标 准 评 审 小 组 世 界 银 行 程 序 世 界 粮 食 安 全 委 员 会 发 展 效 益 委 员 会 发 展 政 策 融 资 外 部 和 企 业 关 系 部 环 境 健

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1 世 界 银 行 保 障 政 策 的 审 议 与 更 新 环 境 与 社 会 框 架 ( 拟 定 第 二 稿 ) - 磋 商 文 件 年 7 月 1 日

2 缩 略 语 APESS BP CFS CODE DPF ECR EHSG ENR ESCP ESF 环 境 与 社 会 标 准 评 审 小 组 世 界 银 行 程 序 世 界 粮 食 安 全 委 员 会 发 展 效 益 委 员 会 发 展 政 策 融 资 外 部 和 企 业 关 系 部 环 境 健 康 与 安 全 指 南 环 境 和 自 然 资 源 全 球 实 践 环 境 和 社 会 承 诺 计 划 环 境 与 社 会 框 架 ESP ESPP ESS FAO FCS FI FPIC GHG GIIP IEG IFC IFI ILO IUCN LEG MDB 环 境 与 社 会 政 策 环 境 与 社 会 程 序 环 境 与 社 会 标 准 粮 食 和 农 业 组 织 动 荡 或 受 冲 突 影 响 的 情 形 金 融 中 介 机 构 自 由 事 先 和 知 情 同 意 温 室 气 体 良 好 国 际 行 业 惯 例 独 立 评 估 局 国 际 金 融 公 司 国 际 金 融 机 构 国 际 劳 工 组 织 世 界 自 然 保 护 联 盟 法 务 部 多 边 发 展 银 行 ii

3 MDTF OD OESRC OMS OP OPCS OPN P&PF PAD PforR SOGIE SORT SURR 多 捐 助 方 信 托 基 金 业 务 指 导 业 务 环 境 与 社 会 审 查 委 员 会 业 务 手 册 条 例 业 务 政 策 业 务 政 策 与 国 家 服 务 部 业 务 政 策 说 明 政 策 和 程 序 框 架 项 目 评 估 文 件 结 果 导 向 型 规 划 性 取 向 性 别 认 定 和 表 达 系 统 性 操 作 风 险 评 级 工 具 社 会 城 市 农 村 和 适 应 性 全 球 实 践 iii

4 世 界 银 行 保 障 政 策 的 审 议 与 更 新 : 拟 议 的 环 境 与 社 会 框 架 ( 磋 商 文 件 ) 目 录 缩 略 语... ii 执 行 摘 要... v I. 简 介... 1 II. 审 议 方 法 与 磋 商 反 馈... 2 III. 投 资 项 目 融 资 的 募 集 标 准 : 拟 议 的 环 境 与 社 会 框 架... 4 IV. 跨 领 域 的 发 展 问 题 V. 实 施 安 排 VI. 后 续 步 骤 VII. 总 结 说 明 附 录 1: 目 前 保 障 政 策 iv

5 执 行 摘 要 概 述 和 背 景 1. 世 界 银 行 保 障 政 策 对 我 们 保 护 人 与 环 境, 实 现 我 们 在 合 作 伙 伴 国 家 中 消 除 极 端 贫 困 并 以 可 持 续 的 方 式 促 进 共 享 繁 荣 的 目 标 来 说 至 关 重 要 世 界 银 行 正 在 更 新 该 机 构 的 保 障 政 策, 并 拟 议 了 新 的 投 资 项 目 融 资 环 境 与 社 会 框 架 的 第 二 稿 (ESF, 见 附 件 1) 环 境 与 社 会 框 架 的 第 二 稿 提 供 了 对 贫 穷 和 环 境 的 增 强 保 护 支 持 包 容 性 获 得 发 展 好 处 增 强 世 界 银 行 与 借 款 国 的 伙 伴 关 系, 并 加 强 世 界 银 行 在 为 人 类 与 环 境 提 供 保 障 方 面 的 领 导 地 位 拟 议 框 架 的 目 标 是 成 为 国 际 金 融 界 内 同 行 中 最 先 进 的 框 架 2. 尽 管 目 前 的 保 障 政 策 在 过 去 20 多 年 以 来 能 够 很 好 地 服 务 世 界 银 行 其 借 款 国 和 发 展 社 区, 但 是 随 着 时 间 的 推 移, 已 经 出 现 了 新 的 不 同 的 发 展 需 求 与 挑 战 世 界 银 行 对 环 境 和 社 会 问 题 及 期 望 的 认 识 已 经 发 生 改 变, 此 次 审 议 与 更 新 的 目 的 旨 在 将 这 一 改 变 反 映 在 现 代 化 且 适 用 的 框 架 中 世 界 银 行 是 由 特 色 和 观 念 均 有 很 大 不 同 的 188 个 国 家 组 成 的 社 区 民 间 社 会 的 利 益 相 关 者 对 世 界 银 行 应 如 何 推 进 保 障 政 策 审 议 提 出 了 广 泛 的 意 见 鉴 于 框 架 应 涵 盖 各 种 不 同 意 见, 此 框 架 反 映 了 与 投 资 项 目 相 关 的 社 会 与 环 境 风 险 管 理 的 加 强 且 实 用 的 方 法 3. 拟 议 的 框 架 更 适 合 借 款 国 人 和 环 境 拟 议 的 框 架 适 用, 有 助 于 在 项 目 处 理 过 程 中 实 现 效 率 提 升, 并 提 供 有 关 借 款 国 要 求 的 更 多 详 细 信 息 它 解 决 了 更 广 泛 的 环 境 和 社 会 问 题, 因 此 为 人 类 和 环 境 提 供 了 更 大 的 保 障 4. 该 拟 议 的 框 架 采 用 基 于 风 险 且 注 重 成 果 的 方 法 来 应 对 环 境 和 社 会 风 险 及 影 响, 并 为 高 效 应 用 提 供 简 洁 明 了 的 规 定 在 确 认 借 款 人 约 束 及 现 实 项 目 实 际 情 况 的 同 时, 拟 议 的 框 架 还 可 解 决 可 持 续 发 展 将 面 临 的 全 新 和 未 来 挑 战 本 文 (i) 介 绍 拟 议 框 架 的 环 境 ; (ii) 总 结 审 议 与 更 新 过 程 ;(iii) 提 供 有 关 其 结 构 和 内 容 的 概 述, 突 出 主 要 功 能 和 改 进 ; 及 (iv) 向 发 展 成 效 委 员 会 提 供 拟 议 框 架 的 修 订 稿 以 进 行 讨 论 并 认 可, 作 为 第 3 阶 段 磋 商 的 依 据 5. 世 界 银 行 的 环 境 与 社 会 保 障 政 策 的 审 议 与 更 新 于 2012 年 推 出, 旨 在 提 高 世 行 投 资 项 目 的 有 效 性 及 加 强 投 资 项 目 的 发 展 成 果 在 2012 年 向 发 展 成 效 委 员 会 提 供 了 方 法 文 件 后, 世 界 银 行 开 展 了 与 股 东 内 部 利 益 相 关 者 和 多 方 外 部 参 与 者 之 间 的 磋 商, 以 寻 求 对 机 遇 新 兴 方 向 和 方 案 的 意 见, 从 而 包 括 在 所 拟 议 框 架 的 起 草 中 这 些 磋 商 和 审 议 随 着 环 境 与 社 会 框 架 初 稿 ( 以 供 发 展 成 效 委 员 会 在 2014 年 7 月 进 行 讨 论 ) 的 编 制 而 结 束 2014 年 8 月 与 2015 年 3 月 之 间 的 广 泛 全 球 磋 商 反 馈 已 反 映 在 提 供 给 发 展 成 效 委 员 会 以 便 为 第 3 阶 段 磋 商 进 行 进 一 步 讨 论 和 认 可 的 框 架 修 订 稿 中 拟 议 的 环 境 与 社 会 框 架 6. 拟 议 的 框 架 深 化 世 界 银 行 对 可 持 续 发 展 成 果 的 承 诺 它 在 保 有 现 有 核 心 原 则 的 基 础 上 构 建, 同 时 提 高 了 政 策 的 透 明 度 和 适 用 性, 并 加 强 了 世 界 银 行 与 项 目 级 借 款 国 之 间 的 合 作 伙 伴 关 系 拟 议 的 框 架 使 政 策 原 则 和 程 序 之 间 进 行 明 确 的 区 分, 并 消 除 重 复 和 重 叠 v

6 之 处 它 根 据 国 际 条 约 和 公 约 世 界 银 行 在 实 施 现 有 保 障 政 策 方 面 的 经 验 及 其 他 多 边 发 展 银 行 (MDB) 的 环 境 与 社 会 框 架 而 构 建 7. 对 项 目 拟 议 10 个 环 境 与 社 会 标 准, 用 于 全 面 覆 盖 审 议 与 更 新 过 程 第 一 和 第 二 阶 段 广 泛 利 益 相 关 者 参 与 期 间 由 股 东 利 益 相 关 者 和 世 界 银 行 员 工 提 出 的 各 种 问 题 这 些 确 立 了 借 款 国 在 世 界 银 行 根 据 OP 支 持 的 ( 投 资 项 目 融 资 ) 中 为 人 们 与 环 境 提 供 充 分 保 护 的 责 任 这 些 环 境 与 社 会 标 准 在 很 大 程 度 上 与 其 他 多 边 发 展 银 行 尤 其 是 国 际 金 融 公 司 和 多 边 投 资 担 保 机 构 的 环 境 与 社 会 标 准 是 统 一 的 拟 议 的 环 境 与 社 会 标 准 覆 盖 环 境 与 社 会 风 险 和 影 响 的 评 价 和 管 理 ( 环 境 与 社 会 标 准 1 ); 劳 工 和 工 作 条 件 ( 环 境 与 社 会 标 准 2 ); 资 源 效 率 和 污 染 预 防 与 管 理 ( 环 境 与 社 会 标 准 3 ); 社 区 健 康 与 安 全 ( 环 境 与 社 会 标 准 4 ); 土 地 征 用 土 地 使 用 限 制 和 非 自 愿 移 民 ( 环 境 与 社 会 标 准 5 ); 生 物 多 样 性 保 护 和 生 物 自 然 资 源 的 可 持 续 管 理 ( 环 境 与 社 会 标 准 6 ); 土 著 居 民 ( 环 境 与 社 会 标 准 7 ); 文 化 遗 产 ( 环 境 与 社 会 标 准 8 ); 金 融 中 介 机 构 ( 环 境 与 社 会 标 准 9 ); 信 息 披 露 与 利 益 相 关 者 参 与 ( 环 境 与 社 会 标 准 1 0 ) 环 境 与 社 会 标 准 1: 环 境 与 社 会 风 险 和 影 响 的 评 价 和 管 理 是 以 风 险 驱 动 和 适 当 的 方 式 为 项 目 的 综 合 环 境 与 社 会 评 价 提 供 程 序 依 据 的 首 要 标 准 该 标 准 确 定 了 描 述 弱 势 群 体 如 何 受 项 目 影 响 及 如 何 解 决 这 些 影 响 的 需 求 它 根 据 现 有 OP/BP4.01( 环 境 评 估 ) 和 环 境 与 社 会 标 准 10 构 建, 适 用 于 所 有 项 目 它 加 强 了 社 会 评 估 的 规 定 并 引 入 了 生 态 系 统 服 务 的 概 念 它 还 为 借 款 国 提 供 了 更 清 晰 的 项 目 定 义, 并 引 入 了 一 个 清 晰 且 可 操 作 的 风 险 管 理 体 系 环 境 与 社 会 标 准 2: 劳 工 和 工 作 条 件 使 世 界 银 行 首 次 拥 有 有 关 劳 工 和 工 作 条 件 的 标 准 因 此, 与 国 际 劳 工 组 织 (ILO) 进 行 了 广 泛 的 磋 商 为 了 通 知 该 标 准 的 起 草, 还 全 面 审 核 国 际 劳 工 组 织 工 作 中 的 基 本 原 则 和 权 利 宣 言 以 及 国 际 劳 工 组 织 八 项 核 心 劳 工 公 约 因 此, 该 标 准 反 映 了 工 作 中 的 基 础 原 则 和 权 利, 并 解 决 了 童 工 和 强 迫 劳 工 结 社 自 由 和 集 体 谈 判 的 问 题 它 还 包 括 为 项 目 工 作 人 员 提 供 投 诉 机 制 的 要 求 截 取 环 境 健 康 与 安 全 指 南 (EHSG) 的 相 关 部 分, 它 包 括 与 职 业 健 康 和 安 全 相 关 的 要 求 环 境 与 社 会 标 准 3: 资 源 效 率 和 污 染 预 防 与 管 理 结 合 OP4.09( 病 虫 害 管 理 ) 的 关 键 条 款, 包 括 能 源 水 原 材 料 等 资 源 的 有 效 管 理 该 标 准 还 要 求 借 款 国 估 计 项 目 相 关 的 温 室 气 体 (GHG) 排 放, 并 考 虑 可 减 少 与 项 目 相 关 污 染 物 的 方 案 环 境 与 社 会 标 准 4: 社 区 健 康 与 安 全 重 点 关 注 项 目 对 社 区 的 风 险 和 影 响 此 环 境 与 社 会 标 准 结 合 OP/BP4.37( 大 坝 安 全 ) 的 关 键 条 款, 并 解 决 基 础 设 施 设 备 服 务 交 通 和 危 险 材 料 的 设 计 和 安 全 方 面 的 问 题 该 标 准 包 括 对 安 保 人 员 的 使 用 要 求 环 境 与 社 会 标 准 5: 土 地 征 用 土 地 使 用 限 制 和 非 自 愿 移 民 保 有 OP/ BP4.12( 非 自 愿 移 民 ) 的 关 键 条 款, 同 时 包 括 以 重 置 成 本 赔 偿 和 援 助 生 计 恢 复 或 改 善 的 重 要 原 则 明 确 认 识 到 移 民 可 作 为 一 种 发 展 机 遇, 也 要 认 识 到 探 索 如 何 为 受 影 响 居 民 谋 取 项 目 福 利 的 重 要 性 该 标 准 的 覆 盖 范 围 延 伸 到 所 有 类 别 的 受 影 响 居 民, 包 括 对 其 占 有 的 土 地 无 合 法 权 利 的 那 些 居 民 vi

7 环 境 与 社 会 标 准 6: 生 物 多 样 性 保 护 和 生 物 自 然 资 源 的 可 持 续 管 理 结 合 OP/ BP4.04 ( 自 然 栖 息 地 ) 和 OP/ BP4.36( 森 林 ) 的 关 键 条 款, 并 要 求 借 款 国 进 行 评 估 并 采 取 措 施, 以 减 轻 项 目 对 生 物 多 样 性 的 影 响, 包 括 生 态 系 统 服 务 栖 息 地 丢 失 退 化 外 来 入 侵 物 种 该 标 准 还 建 立 了 管 理 资 源 如 森 林 和 渔 业 等 可 持 续 利 用 的 原 则 环 境 与 社 会 标 准 7: 土 著 居 民 保 有 OP/BP4.10( 土 著 居 民 ) 的 关 键 条 款, 并 通 过 澄 清 关 键 定 义 并 将 自 由 事 先 和 知 情 同 意 (FPIC) 引 入 指 定 社 区 来 进 一 步 加 强 世 界 银 行 对 土 族 居 民 的 保 护 该 标 准 认 识 到 游 牧 可 作 为 土 著 居 民 生 活 的 一 种 手 段, 包 括 有 关 自 愿 性 隔 离 群 体 的 条 款 环 境 与 社 会 标 准 8: 文 化 遗 产 重 申 当 前 OP/BP4.11( 物 质 文 化 资 源 ) 的 目 标, 要 求 项 目 采 取 机 会 发 现 过 程 以 及 文 化 遗 产 保 护 的 其 他 程 序, 并 提 供 与 受 影 响 社 区 之 间 进 行 磋 商 相 关 的 条 款 该 标 准 拓 宽 了 文 化 遗 产 的 定 义, 以 包 括 物 质 文 化 遗 产 和 非 物 质 文 化 遗 产 环 境 与 社 会 标 准 9: 金 融 中 介 机 构 要 求 金 融 中 介 机 构 (FI) 实 施 环 境 与 社 会 程 序, 该 程 序 应 与 金 融 中 介 机 构 的 性 质 以 及 与 项 目 和 潜 在 子 项 目 相 关 的 风 险 和 影 响 级 别 相 匹 配 环 境 与 社 会 标 准 10: 信 息 披 露 与 利 益 相 关 者 参 与 巩 固 并 改 善 世 界 银 行 与 利 益 相 关 者 参 与 的 条 款, 包 括 有 意 义 的 磋 商 获 取 信 息 和 申 诉 该 标 准 规 定 了 借 款 国 与 利 益 相 关 者 ( 包 括 整 个 项 目 周 期 期 间 受 项 目 影 响 的 各 方 ) 之 间 的 持 续 对 话 8. 拟 议 的 环 境 与 社 会 框 架 将 取 代 目 前 的 保 障 政 策 该 框 架 提 供 可 全 面 清 晰 地 区 分 世 界 银 行 与 借 款 国 义 务 的 一 系 列 连 贯 一 致 的 要 求, 同 时 消 除 了 多 年 来 为 响 应 不 断 变 化 的 业 务 重 点 而 制 定 的 目 前 一 系 列 保 障 政 策 的 差 距 不 一 致 和 矛 盾 之 处 策 略 层 次 结 构 的 不 同 层 级 避 免 了 价 值 政 策 声 明 借 款 国 要 求 和 描 述 目 前 保 障 政 策 的 详 细 程 序 方 面 混 合 在 一 起 该 框 架 一 旦 采 用, 预 期 将 于 2016 年 生 效, 并 将 取 代 下 列 业 务 政 策 和 世 界 银 行 程 序 :OP/BP4. 00 OP/BP4.01 OP/BP4.04 OP4.09 OP/BP4.10 OP/BP4.11 OP/BP4.12 OP/BP4.36 和 OP/BP 世 界 银 行 认 识 到, 实 现 可 持 续 发 展 取 决 于 与 项 目 开 发 成 果 存 在 利 害 关 系 的 各 方 的 有 效 合 作 因 此, 世 界 银 行 承 诺 开 展 公 开 对 话 和 加 强 型 公 共 磋 商 ( 包 括 项 目 实 施 期 间 ), 保 证 信 息 公 开 的 及 时 性 和 完 整 性, 建 立 有 针 对 性 的 申 诉 机 制 10. 本 文 向 发 展 成 效 委 员 会 展 示 投 资 项 目 融 资 用 拟 议 环 境 与 社 会 框 架 的 第 二 稿 在 发 展 成 效 委 员 会 进 行 讨 论 并 认 可 后, 管 理 层 将 启 动 磋 商 的 第 三 和 最 后 阶 段 以 征 求 对 第 二 稿 的 意 见 相 关 反 馈 将 用 于 框 架 的 最 终 修 订, 然 后 提 交 给 执 行 董 事 进 行 批 准 新 框 架 预 计 于 年 开 始 实 施 vii

8 I. 简 介 1. 世 界 银 行 集 团 的 总 体 目 标 是 在 所 有 合 作 伙 伴 国 家 中 消 除 极 端 贫 困 并 以 可 持 续 的 方 式 促 进 共 享 繁 荣 1 要 实 现 这 些 目 标, 关 键 是 要 支 持 资 源 的 可 持 续 利 用, 确 保 社 会 包 容 性, 并 限 制 对 后 代 的 经 济 负 担 为 此, 世 界 银 行 在 制 定 新 的 投 资 项 目 融 资 环 境 与 社 会 框 架 过 程 中 更 新 该 机 构 的 保 障 政 策 ( ESF 或 框 架, 见 附 件 1) 紧 随 其 后 由 成 员 国 国 际 组 织 其 他 多 边 发 展 银 行 民 间 社 会 和 其 他 利 益 相 关 者 进 行 此 审 议 2. 本 文 提 出 了 一 种 更 新 的 现 代 化 的 并 且 适 用 的 方 法 来 评 估 和 管 理 世 界 银 行 投 资 项 目 融 资 中 的 环 境 与 社 会 风 险, 以 供 发 展 成 效 委 员 会 (CODE) 进 行 讨 论 和 认 可 本 环 境 与 社 会 框 架 的 第 二 稿 相 比 初 稿 已 作 出 很 大 改 变 它 提 供 了 对 人 类 和 环 境 的 增 强 保 护 支 持 包 容 性 获 得 发 展 好 处 增 强 世 界 银 行 与 借 款 国 的 伙 伴 关 系, 并 加 强 世 界 银 行 在 为 人 类 与 环 境 提 供 保 障 方 面 的 领 导 地 位 拟 议 框 架 的 目 标 是 成 为 国 际 金 融 界 内 同 行 中 最 先 进 的 环 境 与 社 会 框 架 该 框 架 通 过 以 下 几 点 设 立 一 个 新 的 全 球 基 准 : 具 有 强 有 力 的 全 新 非 歧 视 性 原 则 的 更 为 清 晰 可 靠 的 保 障, 包 括 处 理 童 工 残 疾 性 别 年 龄 性 取 向 性 别 认 定 和 表 达 等 的 条 款 ; 对 社 会 和 环 境 风 险 与 影 响 的 更 出 色 评 估 关 注 具 有 更 高 风 险 的 项 目 的 资 源 ; 采 用 适 用 的 方 法 来 管 理 在 面 对 新 的 发 展 挑 战 与 不 断 变 化 的 借 款 国 需 求 时 所 带 来 的 环 境 与 社 会 风 险 ; 对 保 护 工 人 提 供 详 细 的 劳 工 条 款, 包 括 结 社 自 由 和 集 体 谈 判 的 权 利 申 诉 机 制 不 歧 视 职 业 健 康 和 安 全 以 及 童 工 和 强 迫 劳 工 的 明 令 禁 止 ; 对 生 物 多 样 性 和 气 候 变 化 进 行 更 广 泛 的 关 注, 并 为 不 允 许 偏 离 的 情 形 提 供 明 文 规 定 ; 为 特 定 环 境 下 的 土 著 居 民 引 入 自 由 事 先 和 知 情 同 意 (FPIC), 并 提 出 记 录 同 意 的 要 求 ; 对 整 个 项 目 周 期 过 程 中 增 加 和 持 续 利 益 相 关 者 参 与 提 出 了 要 求 3. 拟 议 的 框 架 保 持 世 界 银 行 历 史 悠 久 的 核 心 原 则, 同 时 应 对 新 的 挑 战 该 框 架 的 目 的 是 为 将 有 助 于 实 现 可 持 续 发 展 成 果 的 投 资 项 目 融 资 设 立 强 有 力 的 环 境 与 社 会 标 准 尽 管 本 框 架 本 身 并 不 能 保 障 可 持 续 发 展, 但 其 合 理 实 施 将 确 保 这 些 标 准 得 到 应 用, 为 实 现 发 展 目 标 提 供 必 要 的 基 础, 并 在 世 界 银 行 支 持 的 项 目 范 围 之 外 为 其 他 项 目 活 动 提 供 典 范 4. 拟 议 的 框 架 更 适 合 人 与 环 境 该 环 境 与 社 会 框 架 解 决 了 更 广 泛 的 环 境 和 社 会 问 题 ( 例 如 不 歧 视 劳 工 保 护 自 然 栖 息 地 以 及 修 造 栖 息 地 规 定 物 质 和 非 物 质 文 化 遗 产 ), 因 此 为 人 类 和 环 境 提 供 了 更 大 的 保 障 1 见 世 界 银 行 集 团 战 略, 第 5 条 ( 2824_ebook.pdf) 1

9 5. 拟 议 的 环 境 与 社 会 框 架 更 适 合 借 款 国 该 框 架 有 助 于 通 过 更 明 确 界 定 的 项 目 范 围 提 高 项 目 随 着 时 间 的 处 理 效 率, 从 而 允 许 借 款 国 更 好 地 管 理 项 目 相 关 的 环 境 和 社 会 风 险 与 影 响 环 境 与 社 会 框 架 中 提 供 了 针 对 借 款 国 的 有 关 世 行 要 求 的 详 细 说 明 这 些 变 化 及 世 界 银 行 的 加 强 执 行 支 持 将 创 造 更 好 的 风 险 管 理 成 果 环 境 与 社 会 框 架 将 借 款 国 约 束 考 虑 在 内, 因 为 它 容 许 在 世 行 可 接 受 的 时 间 范 围 内 采 取 行 动 并 考 虑 技 术 和 财 政 可 行 性 借 款 国 框 架 的 潜 在 使 用 实 现 借 款 国 对 项 目 所 有 权 的 更 强 意 识, 允 许 它 们 采 用 更 加 资 源 有 效 的 方 式 解 决 风 险 和 影 响 借 款 国 框 架 的 评 估 将 确 定 需 要 能 力 建 设 的 区 域 6. 世 界 银 行 保 障 政 策 的 审 议 与 更 新 需 要 解 决 股 东 和 利 益 相 关 者 通 常 具 有 不 同 和 反 对 意 见 的 某 些 最 敏 感 且 最 具 挑 战 的 问 题 所 以, 本 框 架 中 设 立 的 建 议 代 表 了 对 世 界 银 行 股 东 和 利 益 相 关 者 各 种 意 见 和 需 求 的 和 谐 回 应 这 里 介 绍 的 实 用 解 决 方 案 将 项 目 开 发 的 实 际 2 情 况 实 施 经 验 其 他 多 边 发 展 银 行 的 经 验 以 及 借 款 国 的 技 术 和 财 政 能 力 等 考 虑 在 内 7. 在 由 发 展 成 效 委 员 会 认 可 后, 世 界 银 行 将 启 动 第 三 磋 商 阶 段, 以 征 求 股 东 和 利 益 相 关 者 对 拟 议 环 境 与 社 会 框 架 的 意 见, 以 告 知 并 支 持 第 三 和 最 终 建 议 书 的 编 制, 该 建 议 书 将 提 交 给 执 行 董 事 会 进 行 审 议 新 框 架 预 计 于 2016 年 开 始 实 施 8. 此 介 绍 之 后, 第 二 节 介 绍 了 世 界 银 行 审 议 与 更 新 保 障 政 策 的 方 法 第 三 节 介 绍 框 架 的 第 二 稿, 讨 论 利 益 相 关 者 的 反 馈 意 见, 并 列 出 相 比 初 稿 作 出 的 改 变 第 四 节 讨 论 与 股 东 和 利 益 相 关 者 密 切 相 关 的 复 杂 交 叉 发 展 问 题 的 处 理 第 五 节 描 述 了 目 前 对 框 架 实 施 的 想 法, 第 六 节 列 出 了 审 议 过 程 剩 余 阶 段 的 下 一 步 行 动 和 指 示 性 时 间 表 第 七 节 是 结 论 世 界 银 行 保 障 政 策 的 历 史 记 录 包 括 在 附 录 1 中 II. 审 议 方 法 与 磋 商 反 馈 9. 方 法 文 件 由 执 行 董 事 会 于 2012 年 7 月 批 准, 概 述 了 审 议 的 目 标 与 范 围 世 界 银 行 于 2012 年 10 月 至 2013 年 4 月 举 行 了 第 一 磋 商 阶 段, 来 自 世 界 各 地 40 多 个 国 家 的 2,000 个 利 益 相 关 者 参 与 了 磋 商 此 磋 商 的 重 点 是 确 定 世 界 银 行 保 障 政 策 的 优 点 和 弱 点, 原 则 上 应 将 这 些 优 点 和 弱 点 告 知 下 一 代 保 障 政 策 10. 应 将 股 东 和 利 益 相 关 者 的 磋 商 反 馈 反 映 在 拟 议 环 境 与 社 会 框 架 的 初 稿 中, 该 初 稿 已 由 发 展 成 效 委 员 会 于 2014 年 7 月 30 日 进 行 了 讨 论 世 界 银 行 于 2014 年 7 月 31 日 至 2015 年 3 月 1 日 开 展 第 二 磋 商 阶 段 此 磋 商 是 由 世 界 银 行 或 其 他 发 展 伙 伴 迄 今 为 止 就 政 策 改 革 所 采 取 的 最 大 程 度 的 努 力 磋 商 包 括 来 自 65 个 国 家 各 个 地 区 的 参 与 者, 包 括 54 个 借 款 国 已 收 到 来 自 政 府 土 著 居 民 领 导 和 受 项 目 影 响 社 区 的 130 多 份 意 见 书 参 与 磋 商 的 利 益 相 关 者 包 括 政 府 代 表 从 事 倡 导 活 动 或 提 供 服 务 的 国 际 国 家 和 地 方 组 织 联 合 国 机 构 ; 多 边 任 2 多 边 开 发 银 行 保 障 系 统 的 比 较 考 察 请 参 见 nsultation-template/review-and-update-world-bank-safeguard-policies/en/phases/mdb_safeguard_c omparison_main_report_and_annexes_may_2015.pdf 2

10 务 负 责 人 ; 多 边 和 双 边 发 展 伙 伴 ; 私 营 部 门 代 表 ; 发 展 导 向 的 组 织 和 基 金 会 ; 学 术 和 应 用 研 究 机 构 ; 专 业 组 织 和 协 会 ; 劳 工 组 织 ; 土 著 居 民 领 导 和 代 表 他 们 在 面 对 面 的 讨 论 音 频 和 视 频 会 议 专 家 焦 点 小 组 会 议 中 提 出 自 己 的 反 馈 意 见, 或 将 自 己 的 反 馈 意 见 在 线 提 交 给 专 门 的 网 站 3 该 磋 商 过 程 主 要 是 征 求 对 框 架 初 稿 尤 其 是 将 加 强 其 有 效 性 的 关 键 变 化 的 意 见 有 关 世 界 银 行 保 障 政 策 审 议 的 磋 商 遵 循 世 界 银 行 磋 商 规 定 和 国 际 良 好 磋 商 惯 例 2 014/15 年 磋 商 工 作 初 期 出 现 的 后 勤 不 足 之 处 已 由 相 关 的 利 益 相 关 者 群 体 进 行 纠 正 5 要 确 保 利 益 相 关 者 有 足 够 的 时 间 来 准 备 其 意 见 并 与 世 界 银 行 接 洽, 磋 商 阶 段 将 从 最 初 计 划 的 5 个 月 延 长 为 7 个 月 磋 商 会 议 一 旦 确 认, 会 议 日 程 将 发 布 在 专 门 的 磋 商 网 站 上 参 与 者 会 提 前 2-3 周 收 到 有 关 磋 商 会 议 的 通 知 未 收 到 邀 请 的 利 益 相 关 者 可 在 线 注 册 以 参 加 磋 商 会 议 努 力 确 保 残 疾 人 也 可 无 障 碍 到 达 磋 商 会 议 地 点 磋 商 文 件 可 提 供 九 种 语 言 6 需 要 时 提 供 手 语 翻 译 以 及 磋 商 材 料 的 盲 文 副 本 世 界 银 行 特 别 努 力 联 系 农 村 和 难 以 联 系 地 区 的 利 益 相 关 者, 如 土 著 居 民 群 体 和 生 活 在 农 村 地 区 的 人 民 12. 为 确 保 磋 商 过 程 的 透 明 度, 接 收 到 的 来 自 利 益 相 关 者 的 所 有 磋 商 事 件 和 反 馈 将 记 录 在 专 门 的 磋 商 网 站 上 此 网 站 也 被 用 来 征 求 利 益 相 关 者 的 书 面 反 馈 意 见 有 关 磋 商 会 议 的 反 馈 摘 要 以 及 股 东 和 利 益 相 关 者 提 交 的 公 共 言 论 将 在 线 公 布 尽 管 反 馈 摘 要 并 未 完 全 涵 盖 丰 富 的 讨 论 内 容, 但 它 们 反 映 了 参 与 者 的 关 键 诉 求 关 注 和 建 议 该 反 馈 展 示 了 世 界 银 行 已 考 虑 在 内 的 多 样 性 有 时 甚 至 是 相 互 冲 突 的 意 见 13. 股 东 和 利 益 相 关 者 的 意 见 有 很 大 的 不 同 管 理 层 收 到 了 来 自 利 益 相 关 者 近 2,500 页 的 反 馈 对 广 泛 的 反 馈 意 见 进 行 了 仔 细 审 查, 并 通 过 由 世 界 银 行 集 团 工 作 人 员 组 成 的 工 作 小 组 进 行 分 析 总 体 而 言, 股 东 和 利 益 相 关 者 一 致 认 为 有 必 要 更 新 世 界 银 行 的 保 障 政 策 拟 议 的 框 架 结 构 被 认 为 是 合 适 的 有 关 对 拟 议 的 标 准 和 复 杂 的 交 叉 发 展 问 题 的 看 法 已 在 本 文 第 三 节 和 第 四 节 进 行 了 讨 论 14. 世 界 银 行 的 执 行 董 事 会 以 及 社 会 发 展 与 社 会 包 容 性 领 域 的 工 作 人 员 环 境 专 家 和 法 律 专 家 参 与 本 框 架 第 二 稿 的 内 部 审 议 通 过 以 下 方 法 进 行 内 部 参 与 : 与 社 会 城 市 农 村 和 恢 复 力 以 及 环 境 和 自 然 资 源 全 球 实 践 以 及 气 候 变 化 和 性 别 交 叉 解 决 方 案 领 域 密 切 合 作 ; 世 界 银 行 资 深 工 作 人 员 的 内 部 委 员 会 ; 3 ies. 关 于 管 理 对 策 的 磋 商 反 馈 摘 要, 请 参 阅 附 件 es_oct_2013_0.pdf 5 可 通 过 以 下 网 站 4_final.pdf 在 线 访 问 致 世 界 银 行 的 信, 其 中 列 出 了 该 过 程 的 不 足 之 处 世 界 银 行 回 应 帖 于 ations.worldbank.org/data/hub/files/wbresponse_hrights.pdf 6 阿 拉 伯 语 印 度 尼 西 亚 语 汉 语 英 语 法 语 葡 萄 牙 语 俄 语 西 班 牙 语 和 越 南 语 3

11 具 有 高 级 技 术 专 家 和 任 务 小 组 领 导 人 员 的 内 部 实 地 测 试 ; 执 行 董 事 会 及 其 顾 问 就 土 著 居 民 和 气 候 变 化 等 主 题 的 简 报, 及 与 执 行 董 事 会 及 其 顾 问 之 间 的 磋 商 情 况 ; 每 个 拟 议 环 境 与 社 会 标 准 政 策 草 案 和 框 架 愿 景 中 的 工 作 小 组, 涉 及 到 世 界 银 行 集 团 的 工 作 人 员 III. 投 资 项 目 融 资 的 募 集 标 准 : 拟 议 的 环 境 与 社 会 框 架 15. 本 次 审 议 的 目 标 是 在 保 留 核 心 价 值 及 经 测 试 的 保 护 的 基 础 上, 拓 宽 并 加 强 目 前 的 保 障 条 款 更 新 后 的 框 架 : 通 过 保 留 保 障 政 策 的 核 心 价 值, 保 持 世 界 银 行 在 为 实 现 可 持 续 发 展 成 果 与 投 资 项 目 的 社 会 与 环 境 保 护 设 定 标 准 方 面 的 领 导 地 位 保 持 对 弱 势 群 体 土 著 居 民 社 区 和 环 境 的 特 别 保 护, 包 括 对 病 虫 害 管 理 大 坝 安 全 自 然 栖 息 地 和 文 化 遗 产 的 规 定 保 持 严 格 的 社 会 和 环 境 风 险 评 估 目 前 OP/ BP4.01( 环 境 评 估 ) 的 规 定 将 保 留 在 新 的 框 架 中, 同 时 该 框 架 增 加 了 符 合 世 界 银 行 系 统 性 操 作 风 险 评 级 工 具 (SORT, 见 文 本 框 1 获 得 更 多 详 细 信 息 ) 的 新 风 险 评 估 方 法, 以 及 加 强 的 监 督 和 实 施 支 持 文 本 框 1: 标 准 化 操 作 风 险 评 级 工 具 (SORT) 7 标 准 化 操 作 风 险 评 级 工 具 (SORT) 旨 在 帮 助 世 界 银 行 一 致 评 估 并 监 测 所 有 业 务 手 段 和 国 家 方 案 中 的 风 险 这 将 允 许 世 界 银 行 支 持 客 户 国 家 更 有 效 地 管 理 发 展 成 果 SORT 中 考 虑 的 风 险 包 括 与 业 务 相 关 的 发 展 成 果 的 风 险 : 未 达 到 世 行 资 助 业 务 所 预 期 ( 正 面 ) 成 果 的 风 险, 及 世 行 资 助 业 务 导 致 未 预 期 ( 负 面 ) 成 果 的 风 险 SORT 提 供 所 需 信 息, 帮 助 客 户 充 分 管 理 业 务 风 险, 并 在 可 能 时 在 更 广 泛 的 风 险 管 理 框 架 内 缓 释 业 务 风 险 它 旨 在 任 何 给 定 业 务 或 国 家 地 区 级 全 球 实 践 或 跨 领 域 解 决 方 案 区 域 内, 确 定 世 行 需 要 注 重 管 理 和 资 源 的 那 些 风 险 SORT 工 具 是 一 个 简 单 的 矩 阵, 由 9 个 风 险 类 别 外 加 一 个 总 体 风 险 评 估 组 成 该 评 估 考 虑 风 险 物 化 的 可 能 性, 及 其 对 预 期 成 果 实 现 的 影 响 的 严 重 性 16. 该 拟 议 的 框 架 旨 在 提 高 决 策 与 风 险 管 理 的 质 量 和 速 度, 并 改 善 监 测 和 监 督 这 将 通 过 大 量 的 创 新 来 实 现 : 均 衡 方 法 : 世 界 银 行 188 个 成 员 国 拥 有 各 种 不 同 的 地 理 社 会 经 济 文 化 和 政 治 景 观 以 及 发 展 现 状 和 资 源 禀 赋 这 有 时 体 现 在 对 环 境 和 社 会 问 题 的 不 同 看 法 和 意 见 中 拟 议 的 环 境 与 社 会 框 架 尝 试 在 不 同 位 置 的 世 界 银 行 股 东 之 间 实 现 平 衡, 同 时 提 出 可 为 投 资 项 目 融 资 树 立 强 力 有 环 境 与 社 会 标 准 并 遵 守 不 同 观 点 和 敏 感 性 的 方 法 同 时, 将 通 过 实 施 目 前 保 障 政 策 而 收 获 的 经 验 及 与 其 他 多 边 发 展 银 行 环 境 与 社 会 框 架 相 关 的 经 验 应 用 到 该 拟 议 的 框 架 中 7 有 关 更 多 信 息, 请 参 见 以 下 网 站 上 有 关 更 多 信 息, 请 参 见 以 下 网 站 上 /dam/worldbank/document/sort_guidance_note_11_7_14.pdf 有 关 SORT 的 临 时 指 引 4

12 全 面 覆 盖 : 该 环 境 与 社 会 框 架 提 供 项 目 评 估 和 实 施 的 方 法, 该 方 法 全 面 覆 盖 环 境 与 社 会 问 题, 包 容 并 尊 重 边 缘 群 体 和 弱 势 群 体 并 且 更 加 注 重 信 息 披 露 利 益 相 关 者 参 与 和 申 诉, 同 时 承 认 参 与 透 明 度 和 问 责 制 是 包 容 性 发 展 的 基 石 基 于 结 果 的 方 法 : 此 提 议 的 基 于 成 果 的 方 法 允 许 对 项 目 风 险 和 影 响 进 行 适 应 性 管 理 这 将 有 助 于 提 高 世 界 银 行 根 据 意 外 变 化 调 整 项 目 的 能 力, 并 可 潜 在 降 低 项 目 法 律 重 构 的 需 求 所 选 世 界 银 行 项 目 的 内 部 和 外 部 评 估 均 表 明 目 前 保 障 模 式 导 致 项 目 的 环 境 与 社 会 绩 效 存 在 不 足, 这 往 往 会 造 成 在 其 风 险 评 估 与 管 理 的 方 法 中 更 加 前 重 后 轻 有 时 对 项 目 的 监 测 和 监 督, 以 及 对 群 众 和 社 区 实 际 上 如 何 受 世 行 项 目 影 响 进 行 的 评 估 均 未 给 予 足 够 的 重 视 环 境 与 社 会 框 架 通 过 以 下 方 式 纠 正 了 这 一 问 题 : (i) 建 立 一 个 基 于 结 果 的 方 法, 要 求 世 界 银 行 的 工 作 人 员 以 与 风 险 和 影 响 相 匹 配 的 方 式 对 项 目 进 行 监 控 ;(ii) 要 求 借 款 国 与 利 益 相 关 者 在 实 施 过 程 中 根 据 相 关 信 息 的 披 露, 持 续 沟 通 有 关 项 目 环 境 和 社 会 问 题 ; 及 (iii) 包 括 采 用 经 修 订 的 风 险 管 理 方 法 来 制 约 可 能 采 用 法 律 协 议 或 环 境 和 社 会 承 诺 计 划 (ESCP) 中 的 时 间 限 制 方 式 解 决 借 款 国 一 方 的 行 动 节 约 资 源 的 基 于 风 险 的 方 法 : 此 基 于 风 险 的 方 法 允 许 对 环 境 和 社 会 风 险 与 影 响 进 行 相 称 的 评 估, 从 而 更 好 地 优 化 借 款 国 资 源 的 利 用 它 提 出 采 用 一 个 资 源 节 约 型 的 方 法 来 进 行 环 境 和 社 会 评 价 与 实 施, 该 方 法 与 项 目 环 境 和 社 会 风 险 与 影 响 的 重 要 性 相 匹 配 该 环 境 与 社 会 框 架 要 求 世 界 银 行 对 项 目 进 行 更 全 面 的 基 于 风 险 的 分 类, 并 采 用 风 险 驱 动 的 方 法 进 行 人 力 资 源 分 配 将 在 整 个 项 目 周 期 内 对 项 目 的 风 险 等 级 进 行 审 查, 并 作 适 当 调 整 该 环 境 与 社 会 框 架 以 客 户 为 中 心, 承 认 没 有 一 刀 切 的 项 目 评 价 方 法, 环 境 和 社 会 需 求 需 要 进 行 调 整, 以 反 映 项 目 背 景 以 及 借 款 国 的 技 术 和 财 政 考 量 综 合 方 法 : 环 境 与 社 会 框 架 认 为 环 境 社 会 健 康 和 安 全 问 题 通 常 相 互 影 响, 所 以 要 求 以 综 合 的 方 式 考 虑 这 些 问 题 更 加 明 确 的 角 色 和 指 责 : 该 环 境 与 社 会 框 架 提 供 相 比 现 有 业 务 政 策 (OP) 和 世 行 程 序 (BP) 更 为 清 晰 明 确 的 世 行 与 借 款 国 之 间 的 角 色 分 工 世 界 银 行 的 角 色 和 职 责 已 在 环 境 与 社 会 政 策 (ESP) 及 环 境 与 社 会 程 序 (ESPP) 中 进 行 了 描 述, 其 中 概 述 了 如 何 在 世 界 银 行 的 流 程 和 结 构 中 实 施 环 境 与 社 会 政 策 10 个 环 境 与 社 会 标 准 (ESS) 确 定 了 借 款 国 要 求 能 力 建 设 : 用 于 评 价 和 管 理 环 境 与 社 会 风 险 的 拟 议 方 法 包 括 特 别 关 注 建 设 借 款 国 风 险 管 理 能 力 和 加 速 借 款 国 发 展 进 度 允 许 世 界 银 行 与 借 款 国 通 过 自 适 应 风 险 管 理 方 法, 根 据 借 款 国 环 境 与 社 会 框 架 的 差 距 分 析 和 风 险 与 影 响 的 评 价 共 同 确 定 优 先 级 活 动 问 责 制 : 该 框 架 包 括 对 与 项 目 性 质 相 匹 配 的 项 目 级 申 诉 机 制 的 强 化 要 求 这 是 借 款 国 责 任 的 重 要 附 加 因 素 协 调 : 该 环 境 与 社 会 框 架 使 世 界 银 行 的 环 境 与 社 会 要 求 在 功 能 上 近 乎 与 国 际 金 融 公 司 和 多 边 投 资 担 保 机 构 的 要 求 一 致, 这 将 有 利 于 公 私 合 作 关 系 的 共 同 融 资 虽 然 国 际 金 融 公 司 绩 效 标 准 与 建 议 的 环 境 与 社 会 标 准 之 间 有 一 些 差 异, 但 这 反 映 了 这 两 个 组 织 的 不 同 任 务, 并 且 就 结 构 和 覆 盖 的 区 域 而 言, 世 界 银 行 集 团 机 构 的 要 求 更 符 合 该 环 境 与 社 会 框 架 更 符 合 其 他 多 边 发 展 银 行 和 适 用 赤 道 原 则 的 机 构 的 5

13 要 求 这 意 味 着 在 联 合 融 资 的 情 况 下, 借 款 国 可 以 更 加 轻 松 地 满 足 不 同 贷 款 机 构 的 通 常 几 乎 相 同 的 要 求 17. 拟 议 的 环 境 与 社 会 框 架 在 现 有 世 界 银 行 保 障 政 策 的 基 础 上 构 建 并 进 行 了 加 强, 提 出 了 国 际 金 融 界 内 解 决 公 共 部 门 投 资 贷 款 的 最 先 进 环 境 与 社 会 框 架 采 用 本 框 架 将 有 助 于 世 行 重 申 其 在 可 持 续 发 展 融 资 领 域 的 领 导 地 位, 并 为 现 有 融 资 机 构 和 新 型 融 资 机 构 树 立 了 榜 样 18. 该 拟 议 的 环 境 与 社 会 框 架 包 括 环 境 和 社 会 愿 景 环 境 与 社 会 政 策 及 借 款 国 环 境 与 社 会 标 准 ( 见 附 件 1) 本 框 架 取 代 OP/BP4.00( 试 点 利 用 借 款 国 制 度 处 理 世 行 资 助 项 目 下 的 环 境 和 社 会 保 障 问 题 ) OP/BP4.01( 环 境 评 估 ) OP/BP4.04( 自 然 栖 息 地 ) OP4. 09( 病 虫 害 管 理 ) OP/BP4.10( 土 著 居 民 ) OP/BP4.11( 物 质 文 化 资 源 ) OP/BP4.12 ( 非 自 愿 移 民 ) OP/BP4.36( 森 林 ) 和 OP/BP4.37( 大 坝 安 全 ) 8 现 有 文 件 的 内 容 进 行 了 审 查, 并 酌 情 纳 入 环 境 与 社 会 框 架 中 该 环 境 与 社 会 框 架 适 用 于 世 界 银 行 投 资 项 目 融 资 用 于 解 决 环 境 和 社 会 问 题 的 文 书 具 体 的 条 款, 即 结 果 导 向 型 规 划 融 资 (PforR) 和 发 展 政 策 融 资 (DPF) 的 那 些 条 款 将 继 续 载 于 有 关 文 书 的 具 体 业 务 要 求 中 19. 已 写 入 这 些 文 件 以 符 合 政 策 和 程 序 框 架 (P&PF) 提 供 给 发 展 成 效 委 员 会 的 的 整 体 环 境 与 社 会 框 架 包 包 括 理 想 愿 景 和 框 架 的 强 制 性 方 面 ( 政 策 借 款 国 环 境 与 社 会 标 准 程 序 ; 有 关 框 架 结 构 的 详 细 说 明, 请 参 见 图 1; 有 关 世 界 银 行 责 任 和 借 款 国 责 任 概 述, 请 参 见 表 1) 政 策 草 案 和 标 准 提 供 了 该 拟 议 方 法 评 价 和 管 理 环 境 与 社 会 风 险 的 原 则 本 程 序 中 提 供 了 有 关 需 在 该 期 间 履 行 要 求 的 某 个 时 限 的 一 些 实 施 和 规 范 详 情 在 具 体 环 境 中 实 施 以 及 评 价 方 法 将 包 括 在 世 行 工 作 人 员 和 借 款 国 的 指 导 说 明 中 8 该 审 议 不 会 影 响 业 务 政 策 4.03( 私 营 部 门 活 动 的 世 界 银 行 绩 效 标 准 ) 业 务 政 策 7.50( 国 际 水 道 项 目 ) 和 业 务 政 策 7.60( 争 端 地 区 内 项 目 ) 6

14 图 1. 拟 议 的 框 架 结 构 20. 就 像 目 前 的 保 障 政 策 一 样, 该 拟 议 的 环 境 与 社 会 框 架 并 不 包 含 对 具 体 国 际 公 约 的 引 用 管 理 层 的 意 见 是 世 界 银 行 和 借 款 国 符 合 环 境 与 社 会 框 架 的 要 求 应 为 独 立 式, 并 且 应 不 需 要 引 用 外 部 资 源 来 进 行 此 判 定 尽 管 世 界 银 行 有 用 于 确 定 是 否 符 合 其 政 策 和 程 序 的 问 责 制 度, 但 是 它 不 是 可 确 定 主 权 国 家 是 否 遵 守 条 约 义 务 的 主 管 部 门 由 拥 有 其 自 己 治 理 制 度 或 依 赖 其 他 法 庭 的 条 约 机 构 进 行 判 定 9 鉴 于 世 界 银 行 几 乎 普 遍 的 会 员 资 格 及 不 同 程 度 的 批 准 修 订 和 解 释, 世 界 银 行 不 能 追 踪, 也 不 能 对 其 借 款 国 施 加 国 际 义 务 21. 有 了 这 些 限 制 时, 环 境 与 社 会 框 架 要 求 借 款 国 的 评 估 和 银 行 的 尽 职 调 查 考 虑 直 接 适 用 于 该 项 目 的 国 际 文 书 10 此 外, 虽 然 业 务 政 策 4.01 只 提 到 环 境 条 约, 但 该 环 境 与 社 会 框 架 包 括 超 出 环 境 领 域 的 条 约 ( 假 设 适 用 于 该 项 目 ) 此 外, 环 境 与 社 会 框 架 将 由 指 导 进 行 支 持, 该 指 导 包 括 对 主 要 国 际 条 约 和 文 书 的 引 用, 当 相 关 国 际 文 书 的 引 用 发 生 变 化 时 可 将 其 进 行 更 新 表 1 世 界 银 行 责 任 和 借 款 国 责 任 概 述 11 世 界 银 行 责 任 12 借 款 国 责 任 9 10 例 如, 国 际 劳 工 组 织 拥 有 处 理 国 际 劳 工 组 织 公 约 不 守 约 情 形 的 直 接 能 力 和 权 力 请 参 见 环 境 与 社 会 标 准 1 第 24 段 : 环 境 与 社 会 评 价 将 根 据 相 关 国 际 条 约 和 协 议 考 虑 直 接 适 用 于 该 项 目 的 国 家 义 务 11 有 关 更 多 详 细 信 息, 请 参 见 环 境 和 社 会 政 策 与 程 序 7

15 对 拟 议 项 目 开 展 尽 职 调 查, 了 解 与 项 目 相 关 的 环 境 和 社 会 风 险 与 影 响 的 本 质 和 潜 在 意 义 ; 开 展 拟 议 项 目 的 环 境 与 社 会 评 价, 包 括 编 制 所 需 的 调 查 范 围 和 设 计 利 益 相 关 者 参 与 计 划 在 必 要 时, 协 助 借 款 国 与 利 益 相 关 者 尽 早 接 触 并 保 持 接 触, 进 行 有 意 义 的 磋 商, 特 别 是 与 受 影 响 社 区 进 行 磋 商, 并 建 立 基 于 项 目 的 申 诉 机 制 ; 协 助 借 款 国 选 取 适 当 的 方 法 和 工 具, 评 价 并 管 理 项 目 的 潜 在 环 境 和 社 会 风 险 与 影 响 ; 根 据 环 境 与 社 会 标 准 10 开 展 利 益 相 关 者 参 与 活 动 并 发 布 适 当 的 信 息 开 发 并 执 行 环 境 和 社 会 承 诺 计 划 (ESCP) 就 世 界 银 行 提 供 项 目 支 持 的 条 件 与 借 款 国 达 成 一 致, 具 体 条 件 见 环 境 和 社 会 承 诺 计 划 根 据 环 境 与 社 会 标 准 监 测 并 报 告 项 目 的 环 境 与 社 会 绩 效 根 据 环 境 和 社 会 承 诺 计 划 及 环 境 与 社 会 标 准 监 测 项 目 的 环 境 和 社 会 绩 效 A. 可 持 续 发 展 愿 景 22. 该 愿 景 说 明 了 世 界 银 行 为 IPF 树 立 强 有 力 标 准 及 在 世 行 资 助 项 目 中 实 现 可 持 续 发 展 成 果 的 目 标 基 于 这 一 愿 景, 世 界 银 行 对 环 境 可 持 续 性 作 出 承 诺, 包 括 采 取 强 有 力 的 集 体 行 动, 以 缓 解 和 适 应 气 候 变 化 认 识 到 社 会 发 展 和 包 容 性 对 世 界 银 行 的 发 展 干 预 措 施 也 起 着 关 键 作 用 对 于 世 界 银 行 而 言, 包 容 性 指 允 许 所 有 人 参 与 并 从 发 展 过 程 中 获 益, 并 且 为 被 排 除 在 发 展 过 程 之 外 的 群 体 清 除 障 碍 此 愿 景 强 调 世 界 银 行 应 分 享 世 界 人 权 宣 言 的 愿 望 并 帮 助 其 客 户 完 成 那 些 愿 望 为 了 帮 助 确 保 开 发 效 果, 世 界 银 行 期 望 以 与 协 定 条 款 一 致 的 方 式, 就 设 计 和 执 行 其 支 持 的 开 发 项 目, 来 维 持 促 进 此 类 方 法 B. 世 界 银 行 的 要 求 : 世 界 银 行 环 境 与 社 会 政 策 (ESP) 23. 该 拟 议 的 政 策 澄 清 8 个 不 同 业 务 政 策 和 程 序 中 先 前 所 述 的 世 行 角 色 和 指 责, 并 将 这 些 角 色 和 指 责 汇 集 到 一 起 该 环 境 与 社 会 政 策 规 定 了 世 界 银 行 通 过 投 资 项 目 融 资 支 持 的 项 目 必 须 满 足 的 环 境 和 社 会 要 求 本 政 策 描 述 了 世 界 银 行 的 环 境 和 社 会 要 求 原 则 并 提 供 有 关 世 界 银 行 在 尽 职 调 查 中 考 虑 的 环 境 和 社 会 风 险 与 影 响 的 更 多 详 细 说 明 它 还 要 求 借 款 国 设 计 项 目 结 构, 使 项 目 采 取 世 界 银 行 接 受 的 方 式 和 时 间 段 满 足 环 境 与 社 会 标 准 这 考 虑 到 了 借 款 国 的 技 术 和 财 政 限 制 本 政 策 澄 清, 世 界 银 行 将 考 虑 建 立 可 接 受 的 方 式 和 时 间 段 本 政 策 引 入 了 基 于 风 险 的 分 类 制 度, 以 加 强 一 致 性 和 决 策 12 有 关 更 多 详 细 信 息, 请 参 见 环 境 与 社 会 标 准, 其 中 包 括 关 于 特 定 标 准 计 划 和 报 告 要 求 的 信 息 8

16 24. 为 促 进 整 个 项 目 周 期 内 的 项 目 筹 备 并 支 持 合 规 性, 世 界 银 行 和 借 款 国 将 同 意 环 境 和 社 会 承 诺 计 划 (ESCP) 本 环 境 和 社 会 承 诺 计 划 阐 述 了 项 目 承 诺, 并 且 是 融 资 协 议 的 一 部 分 ( 有 关 详 细 信 息, 见 文 本 框 2) 本 计 划 通 过 在 整 个 项 目 周 期 内 遵 守 环 境 与 社 会 标 准 支 持 可 操 作 的 风 险 管 理, 必 要 时 包 括 其 他 发 展 金 融 机 构 ( 含 国 际 金 融 公 司 ) 的 融 资 协 议 中 目 前 比 较 常 见 的 过 时 契 约 的 类 型 文 本 框 2. 环 境 和 社 会 承 诺 计 划 (ESCP) 作 为 世 界 银 行 与 借 款 国 之 间 法 律 协 议 的 一 部 分, 构 成 有 约 束 力 的 文 件 以 清 晰 且 明 确 的 方 式 总 结 并 巩 固 使 项 目 符 合 环 境 与 社 会 标 准 所 需 采 取 的 重 大 措 施 和 行 动, 并 且 需 在 这 些 措 施 和 行 动 必 须 实 施 的 时 间 段 内 完 成 考 虑 环 境 与 社 会 评 价 结 果 世 界 银 行 的 环 境 与 社 会 尽 职 调 查 以 及 利 益 相 关 者 参 与 的 结 果 形 成 监 测 项 目 环 境 与 社 会 绩 效 的 依 据 定 义 上 报 为 实 现 符 合 环 境 与 社 会 标 准 所 需 措 施 与 行 动 的 实 施 情 况 的 方 式 与 频 率 指 定 要 使 用 的 国 家 环 境 与 社 会 框 架 的 各 方 面, 如 果 有 的 话 25. 有 关 环 境 与 社 会 政 策 的 磋 商 反 馈 首 要 针 对 有 关 借 款 国 框 架 使 用 的 条 款 有 关 土 著 居 民 及 子 项 目 风 险 评 级 的 条 款 经 过 仔 细 分 析 所 收 到 的 反 馈, 已 经 作 了 如 下 修 改 : 与 借 款 国 框 架 使 用 相 关 的 条 款 已 作 修 改, 以 澄 清 借 款 国 框 架 的 使 用 将 由 世 界 银 行 自 行 决 定 若 世 界 银 行 已 同 意 考 虑 此 类 使 用, 将 对 相 关 的 框 架 进 行 审 核, 以 评 估 它 们 是 否 可 使 项 目 实 现 与 环 境 与 社 会 标 准 重 大 一 致 的 目 标 提 出 替 代 方 法 的 土 著 居 民 标 准 ( 环 境 与 社 会 标 准 7 ) 草 案 的 适 用 性 条 款 已 被 删 除 关 于 确 定 环 境 与 社 会 标 准 7 适 用 性 的 文 本 已 得 到 加 强 : 识 别 土 著 居 民 时, 世 界 银 行 将 与 涉 及 到 的 土 著 居 民 和 借 款 国 进 行 磋 商 世 界 银 行 有 关 确 定 与 土 著 居 民 之 间 的 磋 商 是 否 有 意 义 的 标 准 已 得 到 加 强 和 环 境 与 社 会 政 策 初 稿 不 同, 世 界 银 行 现 在 需 要 确 定 有 意 义 磋 商 的 结 果, 这 将 有 助 于 世 界 银 行 决 定 是 否 继 续 进 行 该 项 目 已 增 加 组 成 世 行 直 接 资 助 项 目 的 子 项 目 的 要 求 : 世 界 银 行 要 求 借 款 国 根 据 环 境 与 社 会 标 准 ( 初 稿 ) 对 高 风 险 子 项 目 开 展 环 境 和 社 会 风 险 与 影 响 的 评 估 此 外, 重 大 中 等 和 低 风 险 的 子 项 目 将 要 求 根 据 国 家 法 律 及 世 行 认 为 与 子 项 目 有 关 的 环 境 与 社 会 标 准 ( 第 二 稿 ) 的 任 何 要 求 执 行 风 险 与 影 响 的 评 估 如 果 子 项 目 的 风 险 等 级 提 高 到 更 高 的 风 险 评 级, 则 需 要 通 过 与 世 行 进 行 协 商, 应 用 环 境 与 社 会 标 准 的 相 关 部 分 以 解 决 关 注 的 问 题 重 大 中 等 和 低 风 险 子 项 目 的 这 些 要 求 未 列 入 该 环 境 与 社 会 框 架 的 初 稿 中 9

17 C. 世 界 银 行 的 要 求 : 环 境 与 社 会 程 序 (ESPP) 该 环 境 与 社 会 程 序 向 世 界 银 行 工 作 人 员 提 供 应 用 该 政 策 的 管 理 层 指 示 它 们 用 于 调 控 世 界 银 行 IPF 中 的 问 责 制 和 决 策 过 程 该 环 境 与 社 会 程 序 旨 于 确 保 对 管 理 环 境 和 社 会 风 险 的 支 持 在 整 个 IPF 项 目 组 合 中 得 到 有 效 处 理 环 境 与 社 会 程 序 将 解 决 实 施 问 题, 如 风 险 评 估 和 缓 解 措 施 的 完 成 时 间 表 风 险 分 类 缓 解 层 次 借 款 国 框 架 评 价 技 术 和 财 政 可 行 性 决 策 问 责 制 角 色 和 职 责 和 有 效 应 用 环 境 与 社 会 框 架 所 需 的 其 他 说 明 13 见 附 件 2 10

18 D. 借 款 国 要 求 : 环 境 与 社 会 标 准 (ESS) 27. 环 境 与 社 会 标 准 (ESS) 包 含 管 理 层 对 借 款 国 评 估 和 管 理 IPF 中 环 境 和 社 会 风 险 与 影 响 的 要 求 这 些 环 境 与 社 会 标 准 在 OP/BP4.00 OP/BP4.01 OP/BP4.04 OP4.09 OP/ BP4.10 OP/BP4.11 OP/BP4.12 OP/BP4.36 和 OP/BP4.37 的 基 础 上 构 建, 并 取 代 它 们 28. 环 境 与 社 会 标 准 1: 环 境 和 社 会 风 险 与 影 响 的 评 价 和 管 理 明 确 的 要 求 和 定 义 可 操 作 的 风 险 管 理 与 发 展 伙 伴 的 协 调 环 境 与 社 会 标 准 1 是 首 要 标 准, 与 环 境 与 社 会 标 准 10 一 起 适 用 于 所 有 项 目, 并 在 一 开 始 考 虑 使 用 借 款 国 的 现 有 环 境 与 社 会 框 架 该 标 准 规 定 了 借 款 国 的 强 制 性 要 求, 其 中 涉 及 到 环 境 和 社 会 评 价 世 行 资 助 投 资 项 目 的 管 理 和 监 控 环 境 与 社 会 标 准 1 提 供 清 晰 的 关 键 定 义, 如 项 目 和 相 关 设 施 该 标 准 通 过 环 境 和 社 会 承 诺 计 划 引 入 明 确 且 可 操 作 的 风 险 管 理 体 系, 构 成 法 律 协 议 的 一 部 分 这 也 更 进 一 步 接 近 与 其 他 发 展 伙 伴 就 环 境 和 社 会 风 险 管 理 达 成 协 调 一 致 的 做 法 环 境 与 社 会 标 准 1 描 述 了 缓 解 层 次 结 构, 并 通 过 生 态 系 统 服 务 概 念 得 以 体 现 根 据 环 境 与 社 会 标 准 1, 借 款 国 应 确 保 项 目 的 环 境 与 社 会 评 价 考 虑 国 家 适 用 的 与 环 境 与 社 会 问 题 相 关 的 政 策 框 架 国 家 法 律 和 法 规 和 机 构 能 力 ; 国 家 条 件 和 项 目 背 景 的 变 化 ; 国 家 环 境 和 社 会 行 动 计 划 或 研 究 ; 以 及 在 相 关 国 际 条 约 和 协 议 下 的 国 家 义 务 借 款 国 还 要 求 应 用 世 界 银 行 集 团 环 境 健 康 与 安 全 指 南 和 其 他 相 关 的 良 好 国 际 行 业 惯 例 的 要 求 29. 磋 商 反 馈 : 环 境 与 社 会 标 准 1 的 反 馈 主 要 关 注 不 歧 视 建 议 的 风 险 管 理 方 法 和 借 款 国 框 架 的 使 用 利 益 相 关 者 广 泛 支 持 不 歧 视 条 款, 但 并 非 完 全 同 意 是 否 将 特 别 的 群 体 或 将 哪 些 特 别 的 群 体 认 定 为 弱 势 群 体 在 审 议 的 过 程 中, 认 为 自 己 特 别 易 受 到 歧 视 的 某 些 群 体 要 求 独 立 标 准 及 对 其 身 份 的 专 门 评 价 另 一 方 面, 一 些 股 东 在 承 认 某 些 群 体 列 入 拟 议 标 准 的 过 程 中 援 引 文 化 关 注 自 适 应 风 险 管 理 作 为 一 种 现 代 化 方 法 非 常 受 欢 迎, 它 提 高 了 世 行 对 项 目 风 险 变 化 的 响 应 能 力 但 是, 许 多 利 益 相 关 者 表 示 担 心, 这 种 风 险 管 理 方 法 可 能 会 导 致 项 目 审 批 前 的 可 用 资 料 不 足, 限 制 利 益 相 关 者 的 参 与 有 意 义 磋 商 的 能 力, 并 且 限 制 世 界 银 行 执 行 董 事 会 就 有 关 项 目 作 出 明 智 的 决 策 某 些 利 益 相 关 者 对 使 用 借 款 国 框 架 以 评 估 和 管 理 风 险 以 及 借 款 国 承 担 责 任 和 判 断 能 力 的 程 度 表 示 担 忧 其 他 人 则 认 为 应 在 所 有 世 行 资 助 的 项 目 中 使 用 借 款 国 框 架 进 行 风 险 管 理, 尤 其 是 已 制 定 有 关 环 境 和 发 展 的 广 泛 法 律 框 架 的 某 些 国 家 30. 讨 论 : 不 歧 视 不 歧 视 是 拟 议 环 境 与 社 会 框 架 的 核 心 原 则 环 境 与 社 会 标 准 1 包 含 一 项 规 定, 用 于 评 估 和 缓 解 因 有 意 或 无 意 歧 视 对 项 目 造 成 不 利 影 响 的 任 何 风 险 根 据 非 歧 视 和 影 响 评 估 专 家 的 意 见, 管 理 层 决 定 保 持 环 境 与 社 会 标 准 1 第 26 段 脚 注 22 中 的 弱 势 群 体 的 非 详 尽 列 表 这 与 环 境 与 社 会 框 架 的 综 合 方 法 一 致, 反 映 了 歧 视 问 题 的 交 叉 性 该 标 准 草 案 以 广 泛 和 包 容 性 的 方 式 应 用 不 歧 视 条 款 新 群 体 或 属 于 多 个 群 体 的 人 不 会 漏 网 11

19 自 适 应 风 险 管 理 自 适 应 风 险 管 理 允 许 对 整 个 项 目 周 期 内 的 风 险 和 影 响 进 行 管 理 环 境 与 社 会 标 准 1 初 稿 中 介 绍 的 此 方 法 反 映 了 风 险 管 理 的 国 际 最 佳 实 践 当 发 生 以 下 情 况 时, 才 要 求 借 款 国 在 项 目 批 准 立 项 后 开 展 并 准 备 详 细 的 研 究 和 行 动 计 划 :(i) 项 目 组 成 部 分 的 确 切 位 置 尚 未 确 定 ;(ii) 线 性 项 目 已 建 造 好 几 年 且 群 众 或 环 境 在 一 段 时 间 内 可 能 不 会 受 影 响 时 ;(iii) 项 目 涉 及 到 董 事 会 商 议 时 不 能 充 分 解 决 的 许 多 小 问 题 时 ;(iv) 紧 急 情 况 下 或 借 款 国 能 力 非 常 有 限 的 情 况 下 为 了 对 利 益 相 关 者 关 注 的 问 题 进 行 回 应 并 确 保 强 有 力 的 风 险 评 估 与 管 理, 拟 议 的 环 境 与 社 会 框 架 : 明 确 规 定 需 在 整 个 项 目 周 期 内 尽 早 向 利 益 相 关 者 提 供 相 关 及 充 分 的 环 境 与 社 会 信 息 的 原 则 ; 规 定 必 须 拥 有 有 意 义 参 与 及 与 受 影 响 项 目 和 相 关 方 之 间 磋 商 的 过 程, 以 促 进 更 多 包 容 性 项 目 的 发 展, 获 得 更 好 的 环 境 与 社 会 绩 效 ; 限 制 具 有 以 下 特 点 的 项 目 组 成 部 分 的 实 施 : 具 有 重 大 环 境 和 社 会 影 响 的 风 险, 并 且 有 关 对 受 项 目 影 响 群 众 的 危 害 风 险 信 息 不 足 31. 环 境 与 社 会 标 准 1 第 二 稿 相 比 初 稿 的 改 变 与 借 款 国 框 架 使 用 相 关 的 文 本 已 作 修 改, 以 反 映 所 有 或 部 分 借 款 国 框 架 在 项 目 评 估 开 发 和 实 施 过 程 中 的 使 用 将 由 世 界 银 行 自 行 决 定 已 增 加 组 成 世 行 项 目 的 直 接 资 助 子 项 目 的 要 求 : 环 境 与 社 会 框 架 初 稿 要 求 高 风 险 项 目 满 足 环 境 与 社 会 标 准 第 二 稿 还 增 加 了 一 个 要 求 : 重 大 中 等 和 低 风 险 的 子 项 目 需 符 合 国 家 法 律 和 世 行 认 为 与 子 项 目 有 关 的 环 境 与 社 会 标 准 的 任 何 要 求 弱 势 群 体 的 示 例 列 表 已 进 行 扩 展, 以 包 括 健 康 状 况 和 身 心 残 疾 对 供 应 链 一 词 进 行 了 修 订, 以 限 制 借 款 国 对 与 环 境 与 社 会 标 准 2 ( 劳 工 和 工 作 条 件 ) 和 环 境 与 社 会 标 准 6 ( 生 物 多 样 性 保 护 ) 有 关 的 主 要 供 应 商 的 评 估 范 围 生 态 系 统 服 务 的 概 念 已 被 引 入 ( 并 且 在 适 当 时 反 映 在 其 他 环 境 与 社 会 标 准 中 ) 借 款 国 上 报 义 务 现 在 包 括 以 下 要 求 : 提 供 有 关 利 益 相 关 者 在 项 目 实 施 过 程 中 的 参 与 情 况 的 信 息 已 增 加 评 估 由 土 地 赋 权 活 动 所 引 起 的 风 险 和 影 响 的 要 求 32. 环 境 与 社 会 标 准 2: 劳 工 和 工 作 条 件 保 护 项 目 工 作 人 员 防 止 强 迫 劳 工 和 童 工 提 供 申 诉 机 制 12

20 环 境 与 社 会 标 准 2 根 据 其 他 多 边 发 展 银 行 的 规 定 衍 生 而 来, 反 映 了 世 行 项 目 组 合 的 公 共 部 门 性 质 及 其 与 借 款 国 政 府 的 关 系 该 标 准 在 借 款 国 对 国 际 劳 工 法 律 和 公 约 的 现 有 承 诺 的 基 础 上 构 建, 重 点 关 注 与 不 歧 视 童 工 强 迫 劳 工 结 社 自 由 和 集 体 谈 判 权 利 相 关 的 要 求 环 境 与 社 会 标 准 2 适 用 于 借 款 国 直 接 雇 佣 以 参 与 项 目 具 体 工 作 的 工 作 人 员 承 包 商 主 要 供 应 链 工 作 人 员 和 参 与 社 区 劳 动 的 工 作 人 员 它 明 确 规 定 为 工 作 人 员 建 立 申 诉 机 制 和 建 立 工 作 人 员 健 康 与 安 全 条 款 的 要 求, 体 现 了 世 行 现 有 的 环 境 健 康 与 安 全 指 南 33. 磋 商 反 馈 : 拟 议 的 环 境 与 社 会 标 准 2 首 次 为 世 行 资 助 的 项 目 引 入 劳 工 要 求 对 此 拟 议 标 准 的 反 馈 在 整 个 利 益 相 关 者 群 体 中 是 类 似 的 : 利 益 相 关 者 承 认 该 提 议 是 世 行 对 工 作 人 员 保 护 措 施 中 的 重 大 进 步 他 们 批 评 说 该 标 准 的 初 稿 并 未 包 括 有 关 承 包 商 分 包 商 政 府 雇 员 非 正 式 工 作 部 门 和 供 应 链 问 题 的 规 定 利 益 相 关 者 主 张 列 入 国 际 劳 工 组 织 的 所 有 核 心 劳 工 标 准, 包 括 集 体 谈 判 和 结 社 自 由 的 权 利 也 有 人 建 议 引 用 国 家 劳 工 组 织 核 心 标 准 及 国 际 劳 工 组 织 工 作 中 的 基 本 原 则 和 权 利 宣 言 34. 讨 论 : 世 界 银 行 首 次 采 用 劳 工 标 准, 其 中 涉 及 并 体 现 了 国 际 劳 工 组 织 工 作 中 的 基 本 原 则 和 权 利 宣 言 以 及 国 际 劳 工 组 织 八 项 核 心 劳 工 公 约 它 还 包 括 有 关 职 业 健 康 与 安 全 的 坚 定 承 诺 在 起 草 环 境 与 社 会 标 准 2 时, 世 行 已 从 国 际 劳 工 组 织 和 专 家 工 作 小 组 的 建 议 和 指 导 中 受 益 针 对 公 共 部 门 投 资 贷 款 的 需 求, 环 境 与 社 会 标 准 2 是 其 中 最 先 进 的 国 际 金 融 机 构 (IFI) 劳 工 要 求 该 标 准 更 广 泛 地 覆 盖 项 目 相 关 的 工 作 人 员, 更 明 确 地 涉 及 第 三 方 和 主 要 供 应 商 雇 佣 的 工 作 人 员 有 关 童 工 和 强 迫 劳 工 及 歧 视 理 由 的 条 款 环 境 与 社 会 标 准 2 包 括 关 于 结 社 自 由 和 集 体 谈 判 权 的 要 求 这 也 得 益 于 对 职 业 健 康 和 安 全 问 题 的 更 广 覆 盖 35. 环 境 与 社 会 标 准 2 第 二 稿 相 比 初 稿 的 改 变 有 关 劳 工 和 工 作 条 件 的 该 标 准 的 第 二 稿 已 通 过 增 加 结 社 自 由 和 集 体 谈 判 权 的 要 求 进 行 了 加 强 已 增 加 了 一 项 规 定, 允 许 工 作 人 员 制 定 一 个 替 代 机 制, 用 于 进 行 申 诉, 并 在 国 家 法 律 限 制 结 社 自 由 和 集 体 谈 判 的 情 况 下, 保 护 其 有 关 工 作 条 件 与 雇 佣 条 款 的 权 利 覆 盖 范 围 已 扩 大 到 包 括 承 包 商 主 要 供 应 链 工 作 人 员 和 参 与 社 区 劳 动 的 工 作 人 员 如 果 政 府 公 务 员 根 据 政 府 条 款 和 条 件 仍 然 是 雇 佣 状 态, 则 环 境 与 社 会 标 准 2 中 所 述 的 有 关 职 业 健 康 与 安 全 以 劳 动 力 保 护 的 条 件 将 适 用 如 果 他 们 根 据 项 目 的 条 款 和 条 件 被 雇 佣, 环 境 与 社 会 标 准 2 适 用 工 作 人 员 类 别 的 描 述 已 澄 清 有 关 强 迫 劳 工 和 危 害 童 工 的 语 言 已 得 到 加 强, 从 避 免 ( 初 稿 ) 更 改 为 防 止 ( 第 二 稿 ) 除 非 国 家 法 律 规 定 较 高 的 最 低 年 龄, 所 有 世 行 资 助 的 项 目 中 雇 佣 的 童 工 需 最 低 满 14 岁 已 增 加 了 根 据 雇 佣 条 款 和 条 件 为 工 作 人 员 提 供 书 面 资 料 和 文 件 的 要 求 已 增 加 有 关 职 业 健 康 与 安 全 的 附 加 条 款 36. 环 境 与 社 会 标 准 3: 资 源 效 率 与 污 染 防 治 更 好 地 处 理 自 然 资 源 和 废 物 管 理 13

21 环 境 与 社 会 标 准 3 承 认 需 要 注 意 世 界 资 源 正 在 日 益 减 少, 并 鼓 励 提 高 资 源 利 用 效 率 该 标 准 规 定 了 有 关 资 源 利 用 效 率 清 洁 生 产 污 染 防 治 与 管 理 的 项 目 级 要 求 该 标 准 要 求 借 款 国 采 取 措 施 以 提 高 能 源 水 消 耗 和 其 他 资 源 与 材 料 投 入 的 效 率 还 要 求 借 款 国 估 算 其 温 室 气 体 排 放 量, 并 考 虑 实 施 可 减 少 排 放 量 的 方 案 环 境 与 社 会 标 准 3 结 合 世 界 银 行 的 现 有 要 求, 包 括 OP4.09( 病 虫 害 管 理 ), 并 涉 及 废 物 有 害 物 质 及 农 药 的 产 生 与 处 理 37. 磋 商 反 馈 : 利 益 相 关 者 不 同 意 对 温 室 气 体 核 算 的 规 定 : 有 些 人 认 为 温 室 气 体 核 算 是 一 项 很 重 要 的 要 求, 但 其 他 人 认 为 此 类 要 求 比 较 繁 重, 并 且 对 借 款 国 而 言 成 本 太 高 某 些 磋 商 参 与 者 认 为 有 关 温 室 气 体 核 算 的 决 策 可 作 为 通 过 世 界 银 行 政 策 不 能 确 定 的 国 际 气 候 谈 判 的 依 据 利 益 相 关 者 讨 论 环 境 健 康 与 安 全 指 南 的 使 用, 但 就 这 些 指 南 是 否 应 强 制 应 用 还 是 用 作 技 术 参 考 文 件 未 达 成 共 识 对 定 义 的 清 晰 度 和 技 术 和 财 政 可 行 性 等 短 语 的 确 切 含 义 提 出 了 一 些 问 题 38. 讨 论 : 虽 然 气 候 变 化 是 最 紧 迫 的 发 展 问 题 ( 见 第 四 节 中 的 单 独 讨 论 ), 但 可 在 项 目 层 面 上 实 现 的 影 响 必 然 会 受 到 限 制 然 而, 管 理 层 同 意 考 虑 项 目 对 气 候 变 化 的 影 响 世 界 银 行 也 正 在 跨 整 个 机 构 工 作, 以 制 定 出 强 有 力 且 有 效 的 方 法 来 应 对 超 越 拟 议 环 境 与 社 会 框 架 下 游 有 效 性 的 气 候 变 化 经 过 慎 重 考 虑 利 益 相 关 者 的 反 馈 和 项 目 经 验, 管 理 层 建 议 建 议 取 消 水 资 源 管 理 的 阈 值 以 及 25,000 吨 二 氧 化 碳 生 成 量 的 阈 值 用 于 温 室 气 体 排 放 量 估 算 管 理 层 将 发 布 借 款 国 和 世 界 银 行 工 作 人 员 有 关 进 行 温 室 气 体 估 算 及 在 需 要 水 管 理 计 划 的 情 形 下 的 建 议 与 指 导 温 室 气 体 估 算 的 主 要 目 的 是 促 进 污 染 防 治 和 资 源 利 用 效 率 减 缓 气 候 变 化 是 额 外 的 目 的 要 确 定 实 现 这 些 目 标 的 措 施, 首 先 需 要 估 算 项 目 的 温 室 气 体 排 放 量 虽 然 管 理 层 不 建 议 强 制 性 要 求 采 取 措 施 来 避 免 减 少 缓 解 或 补 偿 温 室 气 体 排 放, 但 仍 要 有 通 过 缓 解 层 次 来 解 决 能 源 效 率 的 要 求 温 室 气 体 排 放 报 告 要 求 为 项 目 提 供 了 一 个 展 示 其 能 源 效 率 措 施 影 响 的 途 径 对 于 大 多 数 项 目 而 言, 可 使 用 现 有 工 具 和 方 法 ( 如 国 际 金 融 公 司 碳 排 放 量 估 算 工 具 ) 根 据 有 关 燃 料 化 肥 电 力 等 购 买 相 关 的 一 般 可 用 的 项 目 层 面 数 据, 估 算 温 室 气 体 排 放 量 在 项 目 的 温 室 气 体 排 放 量 估 算 更 具 挑 战 性 的 情 况 下 ( 例 如 土 壤 碳 ), 环 境 与 社 会 标 准 3 只 要 求 进 行 项 目 排 放 范 围 内 总 体 而 言 比 较 重 要 的 排 放 量 估 算 此 外, 环 境 与 社 会 标 准 3 一 般 情 况 下 对 这 一 要 求 应 用 技 术 和 财 政 上 可 行 标 准 必 须 在 项 目 环 境 的 背 景 下 考 虑 项 目 的 水 使 用 例 如, 每 天 使 用 5,000 m 3 ( 初 稿 中 的 阈 值 ) 水 的 项 目 会 对 水 资 源 造 成 重 大 压 力 ( 如 果 水 资 源 稀 缺 ) 但 是, 如 果 水 资 源 不 稀 缺,5,00 0 m 3 的 阈 值 可 能 是 武 断 的, 从 而 可 能 限 制 项 目 的 效 率 39. 环 境 与 社 会 标 准 3 第 二 稿 相 比 初 稿 的 改 变 已 增 加 对 短 期 和 长 期 气 候 污 染 物 的 引 用, 包 括 温 室 气 体 以 及 黑 碳 借 款 国 需 要 考 虑 气 候 变 化 的 影 响 14

22 能 源 使 用 和 原 材 料 使 用 的 要 求 已 在 资 源 效 率 的 章 节 中 进 行 了 说 明 与 环 境 与 社 会 框 架 的 初 稿 不 同, 本 稿 中 更 清 晰 地 涉 及 了 空 气 污 染 该 标 准 的 初 稿 要 求 借 款 国 对 于 每 年 预 期 或 目 前 生 产 25,000 吨 以 上 的 二 氧 化 碳 的 项 目, 直 接 量 化 温 室 气 体 排 放 量 此 阈 值 已 被 删 除 需 要 估 算 温 室 气 体 排 放 量 时, 阈 值 和 有 关 估 算 方 法 的 更 多 详 情 将 在 指 导 中 提 供 水 管 理 计 划 该 标 准 的 初 稿 要 求 借 款 国 为 每 天 需 要 5,000m3 以 上 的 水 的 项 目 制 定 详 细 的 此 阈 值 已 被 删 除 将 根 据 总 体 水 可 用 性 的 情 况 确 定 是 否 需 要 水 管 理 计 划 40. 环 境 与 社 会 标 准 4: 社 区 健 康 与 安 全 避 免 伤 害 和 减 轻 影 响 环 境 与 社 会 标 准 4 将 与 项 目 对 社 区 影 响 有 关 的 现 有 做 法 整 合 到 一 个 标 准 中 该 标 准 结 合 OP/BP4.37( 大 坝 安 全 ), 也 明 确 引 用 了 世 界 银 行 有 关 基 础 设 施 设 备 产 品 服 务 交 通 和 危 险 材 料 设 计 与 安 全 方 面 的 许 多 条 款 该 标 准 要 求 借 款 国 制 定 并 实 施 措 施, 以 解 决 因 项 目 活 动 可 能 导 致 社 区 出 现 疾 病 的 情 形, 并 通 过 应 急 计 划 应 对 紧 急 情 况 环 境 与 社 会 标 准 4 包 括 对 安 保 人 员 ( 包 括 政 府 和 私 人 ) 的 要 求, 这 些 要 求 与 某 些 其 他 多 边 发 展 银 行 的 规 定 类 似 41. 磋 商 反 馈 : 关 于 拟 议 环 境 与 社 会 标 准 4 的 磋 商 反 馈 主 要 针 对 公 共 健 康 问 题 及 项 目 对 弱 势 群 体 的 不 利 影 响 许 多 利 益 相 关 者 要 求 对 公 共 健 康 特 别 是 非 传 染 性 健 康 问 题 是 否 应 包 括 在 内, 提 出 增 强 要 求 利 益 相 关 者 还 建 议 重 点 关 注 此 标 准 中 有 关 对 儿 童 和 妇 女 等 群 体 的 影 响 的 规 定 42. 讨 论 : 最 近 的 自 然 灾 害 和 全 球 健 康 危 机 已 经 表 明, 可 持 续 发 展 成 果 只 可 在 发 展 干 预 考 虑 了 防 灾 和 抗 灾 的 情 况 下 才 可 实 现 例 如, 这 需 要 认 识 到, 对 健 康 的 不 利 影 响 会 导 致 除 传 染 性 疾 病 以 外 的 非 传 染 性 疾 病 以 及 除 疾 病 以 外 的 其 他 情 形 除 承 认 可 影 响 社 区 健 康 的 广 泛 因 素 外, 还 需 考 虑 根 据 不 断 变 化 的 情 形 对 应 急 响 应 计 划 进 行 调 整 以 保 持 其 有 效 性, 这 一 点 很 重 要 43. 环 境 与 社 会 标 准 4 第 二 稿 相 比 初 稿 的 改 变 涉 及 出 现 疾 病 的 社 区 ( 初 稿 ) 的 要 求 已 扩 展 到 覆 盖 出 现 健 康 问 题 的 社 区 ( 第 二 稿 ), 以 反 映 可 影 响 社 区 健 康 且 需 要 考 虑 在 内 的 除 传 染 性 疾 病 外 的 健 康 问 题 非 传 染 性 疾 病 已 被 明 确 列 入 生 态 系 统 服 务 已 经 引 入, 包 括 评 估 气 候 变 化 影 响 的 规 定 有 关 应 急 准 备 和 应 急 响 应 的 要 求 已 进 行 扩 展, 以 包 括 对 极 端 天 气 条 件 或 事 件 的 防 范 和 应 对 产 品 安 全 的 要 求 已 被 删 除 15

23 要 求 借 款 国 定 期 审 查 其 应 急 和 响 应 计 划, 以 确 保 其 持 续 可 用 要 求 借 款 国 通 过 培 训 和 合 作 的 方 式 对 社 区 和 可 能 涉 及 的 其 他 受 影 响 群 体 提 供 支 持 申 诉 机 制 的 引 用 因 为 多 余 而 被 删 除, 因 为 申 述 机 制 的 要 求 已 在 环 境 与 社 会 标 准 1 0 中 详 细 列 出, 该 标 准 适 用 于 所 有 项 目 要 求 借 款 国 对 所 有 有 关 安 保 人 员 非 法 或 滥 用 武 力 的 指 控 进 行 审 查, 采 取 行 动 ( 或 督 促 相 应 的 责 任 方 采 取 行 动 ) 防 止 类 似 情 况 再 次 发 生, 并 在 需 要 时 将 非 法 和 滥 用 武 力 的 行 为 上 报 有 关 部 门 该 标 准 初 稿 要 求 借 款 国 在 适 当 情 况 下 考 虑 并 调 查 指 控 44. 环 境 与 社 会 标 准 5: 土 地 征 用 土 地 使 用 限 制 和 非 自 愿 移 民 适 用 范 围 清 晰, 程 序 简 化 环 境 与 社 会 标 准 5 适 用 于 为 项 目 征 用 土 地 及 对 土 地 使 用 施 加 限 制 的 所 有 情 况 该 标 准 提 供 有 关 公 共 土 地 处 理 土 地 所 有 权 活 动 公 共 资 源 使 用 ( 海 洋 和 水 产 资 源 林 产 品 淡 水 狩 猎 和 采 集 放 牧 和 种 植 区 ) 及 自 愿 交 易 的 明 确 规 定 环 境 与 社 会 标 准 5 禁 止 强 制 拆 迁 该 标 准 引 入 了 单 一 安 置 文 件 的 要 求, 该 要 求 可 根 据 项 目 的 情 形 进 行 更 改 该 标 准 涉 及 到 不 同 类 别 的 受 影 响 居 民, 包 括 对 其 占 有 的 土 地 无 合 法 权 利 或 请 求 权 利 的 那 些 居 民 的 权 利, 并 且 包 括 对 性 别 问 题 的 关 注 该 标 准 还 允 许 在 特 定 情 况 下 向 代 管 帐 户 支 付 赔 偿 金 45. 磋 商 反 馈 : 环 境 与 社 会 标 准 5 的 讨 论 中 强 调 包 括 有 关 社 会 基 础 研 究 和 移 民 安 置 规 划 具 体 要 求 的 重 要 性 有 一 个 担 忧 就 是, 在 新 的 环 境 与 社 会 框 架 下, 复 杂 项 目 中 的 移 民 安 置 规 划 是 否 仍 需 作 为 项 目 审 批 的 条 件 利 益 相 关 者 批 评 未 要 求 将 移 民 安 置 规 划 设 计 为 能 为 受 影 响 人 民 提 供 共 享 项 目 效 益 的 机 会 的 发 展 计 划 对 初 稿 将 土 地 所 有 权 和 土 地 使 用 规 划 活 动 排 除 在 外 提 出 了 质 疑, 并 要 求 对 自 愿 交 易 的 处 理 更 加 明 确 一 些 利 益 相 关 者 认 为, 环 境 与 社 会 标 准 5 的 覆 盖 范 围 过 于 关 注 对 土 地 征 用 或 使 用 限 制 的 直 接 影 响, 而 应 更 普 遍 地 覆 盖 项 目 生 计 影 响 46. 讨 论 : 在 整 个 审 议 过 程 中, 利 益 相 关 者 非 常 关 注 修 订 的 保 障 措 施 是 否 有 可 能 解 决 有 关 项 目 贷 款 中 强 占 土 地 和 其 他 形 式 的 土 地 使 用 权 影 响 的 问 题 尽 管 在 移 民 或 土 著 居 民 的 背 景 下 权 属 问 题 涉 及 广 泛, 但 一 些 利 益 相 关 者 都 认 为, 对 土 地 使 用 土 地 所 有 权 和 土 地 使 用 权 的 影 响 及 土 地 冲 突 源 于 许 多 其 他 类 型 的 项 目 干 预 因 此, 这 些 利 益 相 关 者 主 张 对 土 地 使 用 权 采 用 独 立 标 准, 尽 可 能 多 地 反 映 由 联 合 国 粮 食 农 业 组 织 / 世 界 粮 食 安 全 委 员 会 (F AO/CFS) 最 近 通 过 的 有 关 土 地 使 用 权 治 理 的 自 愿 准 则 经 过 慎 重 考 虑 后, 管 理 层 认 为 与 土 地 使 用 权 相 关 的 风 险 最 好 通 过 初 始 环 境 与 社 会 评 估 进 行 处 理, 而 不 是 包 括 新 的 特 定 于 土 地 的 标 准 或 将 环 境 与 社 会 标 准 5 的 覆 盖 范 围 扩 展 到 安 置 范 围 以 外 因 此, 环 境 与 社 会 标 准 1 包 括 具 体 解 决 与 土 地 使 用 权 相 关 的 诸 多 风 险 的 明 确 要 求 另 外, 环 境 与 社 会 标 准 1 和 环 境 与 社 会 标 准 5 的 修 订 稿 对 涉 及 土 地 所 有 权 项 目 相 关 风 险 的 缓 解 ( 磋 商 中 经 常 提 出 的 问 题 ) 列 出 了 新 规 定 修 订 后 的 环 境 与 社 会 标 准 5 也 更 明 确 地 确 保 了 其 保 护 措 施 适 用 于 可 能 受 大 规 模 自 愿 交 易 影 响 的 人 群, 作 为 对 请 求 列 入 有 关 土 地 强 占 规 定 的 响 应 还 应 指 出 的 是, 环 境 与 社 会 政 策 16

24 环 境 与 社 会 标 准 1 环 境 与 社 会 标 准 5 环 境 与 社 会 标 准 6 和 环 境 与 社 会 标 准 7 中 有 关 土 地 和 自 然 资 源 的 规 定, 以 及 环 境 与 社 会 标 准 10 中 的 社 区 参 与 规 定 均 十 分 符 合 自 愿 准 则 的 精 神 和 实 质 47. 环 境 与 社 会 标 准 5 第 二 稿 相 比 初 稿 的 改 变 已 增 加 了 一 个 新 的 附 录, 将 目 前 附 录 中 详 细 移 民 安 置 规 划 要 求 的 微 小 变 化 整 合 到 O P4.12( 非 自 愿 移 民 ) 中, 包 括 基 础 研 究 开 展 该 标 准 的 第 二 稿 增 加 了 一 个 新 目 标, 明 确 认 识 到 移 民 可 作 为 一 种 发 展 机 遇 的 重 要 性, 并 包 括 用 于 使 受 影 响 居 民 共 享 项 目 福 利 的 措 施 已 采 用 更 强 有 力 的 规 定 来 管 理 与 自 愿 交 易 有 关 的 风 险, 确 保 可 能 因 自 愿 交 易 而 流 离 失 所 的 人 受 到 环 境 与 社 会 标 准 5 条 款 的 保 护 初 稿 中 明 确 允 许 赔 偿 款 在 某 些 情 况 下 可 分 期 支 付 的 规 定 已 经 删 除, 以 澄 清 赔 偿 款 必 须 在 迁 移 前 全 部 付 清 与 世 界 银 行 现 行 安 置 政 策 (OP4.12) 一 致, 拟 议 的 环 境 与 社 会 标 准 5 在 支 持 国 家 或 地 区 土 地 使 用 规 划 和 自 然 资 源 规 定 中 未 包 括 项 目 活 动 的 申 请 范 围 但 是, 新 的 草 案 明 确 要 求 此 类 活 动 需 进 行 社 会 法 律 和 制 度 评 估, 以 确 定 风 险 和 缓 解 策 略, 特 别 是 对 穷 人 和 弱 势 群 体 更 加 有 力 地 强 调 对 与 土 地 所 有 权 有 关 的 风 险 和 相 关 活 动 风 险 进 行 评 估 和 缓 解 的 要 求, 并 需 阐 明 用 来 解 决 此 类 风 险 的 项 目 设 计 措 施 该 新 的 草 案 指 定 如 果 迁 移 直 接 源 于 国 有 土 地 所 有 权, 则 环 境 与 社 会 标 准 5 将 适 用 环 境 与 社 会 框 架 的 初 稿 认 为 这 是 一 种 很 好 的 做 法, 但 第 二 稿 已 将 其 规 定 为 需 遵 守 的 要 求 新 的 草 案 中 包 括 了 对 性 别 问 题 更 彻 底 的 处 理, 特 别 是 在 磋 商 策 略 妇 女 使 用 权 评 估 以 及 赔 偿 和 民 生 措 施 设 计 等 方 面 涉 及 到 土 地 征 用 或 土 地 使 用 限 制 的 非 直 接 结 果 的 收 入 和 生 计 风 险 与 影 响 时, 增 加 了 对 环 境 与 社 会 标 准 1 的 引 用 环 境 与 社 会 标 准 5 要 求 将 全 部 安 置 成 本 包 含 在 总 项 目 成 本 中 且 内 化 于 项 目 经 济 分 析 中 已 增 加 了 一 些 文 本, 限 制 借 款 国 开 展 会 导 致 实 物 或 经 济 迁 移 的 任 何 项 目 活 动, 直 到 计 划 已 由 世 行 定 稿 并 批 准 48. 环 境 与 社 会 标 准 6: 生 物 多 样 性 保 护 和 生 物 自 然 资 源 的 可 持 续 管 理 世 界 银 行 采 用 现 代 化 方 法 来 保 护 生 物 多 样 性 环 境 与 社 会 标 准 6 处 理 OP/BP4.04( 自 然 栖 息 地 ) 和 OP/BP4.36( 森 林 ) 目 前 覆 盖 的 生 物 多 样 性 问 题 的 范 围 与 其 他 多 边 发 展 银 行 的 规 定 一 样, 该 标 准 建 立 了 一 个 以 合 适 的 方 式 进 行 生 物 多 样 性 保 护 的 方 法, 并 鼓 励 可 持 续 使 用 生 物 自 然 资 源 该 标 准 涉 及 所 有 栖 息 地, 并 要 求 借 款 国 进 行 评 估 并 采 取 措 施, 以 减 轻 项 目 对 生 物 多 样 性 的 影 响, 包 括 栖 息 地 丢 失 退 化 外 来 入 侵 物 种 过 度 开 发 水 文 变 化 养 分 负 荷 和 污 染 环 境 与 社 会 标 准 6 包 17

25 括 对 关 键 栖 息 地 受 法 律 保 护 和 国 际 公 认 的 生 物 多 样 性 区 域 的 具 体 要 求 该 标 准 允 许 在 有 限 的 情 况 下 进 行 生 物 多 样 性 补 偿 当 借 款 国 采 购 初 级 生 产 时, 环 境 与 社 会 标 准 6 包 括 有 关 主 要 供 应 商 的 要 求 49. 磋 商 反 馈 : 某 些 利 益 相 关 者 批 评 指 出, 该 标 准 在 有 关 补 偿 方 面 及 对 采 伐 项 目 和 水 电 项 目 的 要 求 不 够 明 确 有 人 强 调, 补 偿 应 只 是 缓 解 层 次 结 构 中 的 最 后 一 个 手 段, 并 且 对 关 键 栖 息 地 应 无 法 进 行 补 偿 该 建 议 的 缓 解 层 次 结 构 应 适 用 于 所 有 项 目, 无 一 例 外 一 组 利 益 相 关 者 认 为, 实 施 环 境 与 社 会 标 准 6 可 能 是 沉 重 的 负 担 有 人 建 议, 术 语 和 定 义 应 将 这 些 反 映 在 国 际 金 融 公 司 的 绩 效 标 准 中 50. 讨 论 : 环 境 与 社 会 标 准 6 在 根 据 现 有 OP/BP4.04( 自 然 栖 息 地 ) 和 OP/BP4.36 ( 森 林 ) 所 支 持 的 对 栖 息 地 和 生 活 多 样 性 保 护 的 基 础 上 构 建, 同 时 拓 宽 了 保 护 范 围 磋 商 过 程 中, 环 境 与 社 会 标 准 6 从 与 世 界 自 然 保 护 联 盟 主 要 民 间 社 会 组 织 及 从 事 生 活 多 样 性 保 护 和 管 理 的 专 家 所 开 展 的 研 讨 会 以 及 许 多 利 益 相 关 者 的 意 见 中 获 益 良 多 拟 议 的 环 境 与 社 会 标 准 6 现 在 依 赖 于 现 有 政 策 的 的 优 势 以 及 国 际 金 融 公 司 的 绩 效 标 准 6, 提 供 同 级 别 内 的 最 广 泛 的 保 护 例 如, 该 标 准 并 入 了 缓 解 层 次 结 构, 将 其 用 作 基 于 预 防 方 法 的 生 物 多 样 性 保 护 的 核 心 程 序 方 法 该 标 准 结 合 了 生 态 系 统 服 务 的 概 念, 并 设 立 了 相 对 较 为 谨 慎 的 标 准, 用 于 考 虑 可 能 对 关 键 栖 息 地 造 成 负 面 影 响 的 项 目 组 成 部 分 还 应 指 出 的 是, 补 偿 是 视 为 缓 解 层 次 结 构 中 最 后 一 步 的 最 后 一 个 手 段, 并 且 在 某 些 情 况 下, 影 响 关 键 栖 息 地 的 补 偿 和 开 发 不 会 受 到 世 行 的 支 持 环 境 与 社 会 标 准 6 还 包 含 了 与 自 然 生 物 资 源 可 持 续 利 用 相 关 的 条 款, 体 现 了 有 关 畜 牧 业 的 良 好 国 际 行 业 惯 例 51. 环 境 与 社 会 标 准 6 第 二 稿 相 比 初 稿 的 改 变 生 态 系 统 服 务 的 概 念 已 被 引 入, 并 增 加 为 新 的 目 标 栖 息 地 类 型 的 定 义 现 在 体 现 为 国 际 金 融 公 司 在 绩 效 标 准 6 中 所 使 用 的 条 款 和 定 义 该 标 准 第 二 稿 明 确 了 生 物 多 样 性 补 偿 应 仅 视 为 最 后 一 个 手 段, 并 在 某 些 特 定 情 形 下, 补 偿 不 能 视 为 一 种 方 案 在 不 允 许 补 偿 的 情 况 下 或 地 区 中, 借 款 国 将 无 法 如 设 计 得 那 样 执 行 项 目 将 本 标 准 初 稿 和 OP4.36( 森 林 ) 的 文 本 进 行 了 整 合, 以 提 高 本 标 准 第 二 稿 的 一 致 性 这 尤 其 是 指 有 关 商 业 性 农 业 和 林 业 种 植 园 的 位 置 规 定 已 针 对 工 业 及 大 规 模 商 业 化 生 产 的 农 作 物 和 畜 牧 业 制 定 了 规 定 环 境 与 社 会 框 架 第 二 稿 澄 清 自 然 生 物 资 源 包 括 各 类 林 业 生 物 农 业 和 渔 业 此 草 案 不 包 含 该 定 义 52. 环 境 与 社 会 标 准 7: 土 著 居 民 - 介 绍 自 由 事 先 和 知 情 同 意 的 情 形 (FPIC) 18

26 拟 议 的 环 境 与 社 会 标 准 7 旨 在 应 对 执 行 方 面 的 挑 战 并 巩 固 了 一 系 列 利 益 相 关 者 的 意 见 当 项 目 区 域 中 有 土 著 居 民 或 土 著 居 民 集 体 依 恋 项 目 区 域 时, 不 管 潜 在 风 险 或 影 响 如 何, 该 标 准 均 适 用 该 标 准 规 定 了 识 别 土 著 居 民 的 标 准, 并 阐 明 畜 牧 业 可 能 是 土 著 居 民 赖 以 生 存 的 基 础 该 标 准 要 求 借 款 国 采 取 适 当 的 措 施 来 保 护 自 愿 隔 离 的 土 著 居 民 环 境 与 社 会 标 准 7 禁 止 土 著 居 民 强 制 搬 迁 要 求 借 款 国 与 土 著 居 民 进 行 有 意 义 的 磋 商 在 三 种 特 定 的 情 况 下 ( 在 传 统 拥 有 使 用 或 占 有 的 情 况 下 对 土 地 和 自 然 资 源 的 影 响 ; 从 相 同 的 位 置 搬 迁 ; 及 对 文 化 遗 产 的 重 大 影 响 ), 借 款 国 还 需 要 获 得 受 影 响 土 著 居 民 的 自 由 事 先 和 知 情 同 意, 如 环 境 与 社 会 标 准 7 中 所 述 53. 磋 商 反 馈 : 有 关 世 界 银 行 保 障 政 策 的 利 益 相 关 者 磋 商 已 经 确 定 了 与 目 前 OP/BP4.10 ( 土 著 居 民 ) 相 关 的 执 行 挑 战 利 益 相 关 者 对 单 独 的 政 策 与 土 著 居 民 有 关 的 任 何 世 行 要 求 的 应 用 范 围 及 项 目 开 发 是 否 依 赖 于 与 土 著 居 民 之 间 的 自 由 事 先 和 知 情 同 意 磋 商 或 土 著 居 民 的 同 意, 持 续 拥 有 不 同 的 意 见 自 由 事 先 和 知 情 同 意 的 引 入 受 到 许 多 磋 商 参 与 者 的 欢 迎 但 是, 某 些 群 体 对 自 由 事 先 和 知 情 同 意 与 国 家 法 律 之 间 的 潜 在 差 异 表 示 担 忧 用 于 在 识 别 土 著 居 民 可 能 会 加 剧 内 乱 或 不 符 合 国 家 宪 法 规 定 的 例 外 情 况 下 的 建 议 替 代 方 法 被 大 多 数 利 益 相 关 者 拒 绝 有 人 认 为 这 种 做 法 不 能 保 持 当 前 土 著 居 民 政 策 (OP4.10) 的 要 求 磋 商 包 括 针 对 本 标 准 有 关 目 标 群 体 最 恰 当 定 义 和 描 述 的 讨 论 : 有 人 建 议, 可 扩 展 到 一 般 性 的 弱 势 群 体 或 历 史 上 的 弱 势 群 体 54. 讨 论 : 土 著 居 民 往 往 是 最 边 缘 化 群 体 和 弱 势 群 体 世 界 银 行 有 关 土 著 居 民 的 现 有 政 策 已 被 国 际 公 认 为 保 护 土 著 居 民 的 最 有 效 手 段 之 一 环 境 与 社 会 标 准 7 在 这 一 政 策 的 基 础 上 构 建, 可 实 现 对 土 著 居 民 的 更 大 认 可 和 保 护 世 界 银 行 指 出, 近 年 来 根 据 国 际 规 定 ( 例 如 联 合 国 土 著 人 权 宣 言 和 国 际 劳 工 组 织 第 16 9 号 公 约 ) 并 通 过 各 国 政 府 的 倡 议 以 及 民 间 社 会 和 土 著 居 民 团 体 的 的 宣 传 工 作, 在 推 进 向 土 著 居 民 提 供 利 益 和 保 护 方 面 取 得 了 重 大 进 展 从 社 会 包 容 性 角 度 而 言, 环 境 与 社 会 框 架 指 出, 在 与 土 著 居 民 进 行 有 意 义 磋 商 时 及 在 需 要 获 得 其 自 由 事 先 和 知 情 同 意 的 确 定 情 形 下, 需 考 虑 特 别 注 意 事 项 这 是 超 越 现 有 OP4.10 的 一 个 重 大 进 步 环 境 与 社 会 标 准 7 还 包 括 以 下 规 定 :(i) 承 认 畜 牧 业 是 土 著 居 民 赖 以 生 存 的 基 础 ; 及 (ii) 承 认 并 允 许 某 些 土 著 居 民 保 持 自 愿 隔 离 世 界 银 行 与 各 国 政 府 民 间 社 会 和 土 著 居 民 领 导 人 进 行 了 广 泛 的 讨 论 大 多 数 利 益 相 关 者 的 普 遍 看 法 是 世 界 银 行 应 继 续 拥 有 土 著 居 民 的 标 准, 这 肯 定 了 世 界 银 行 在 包 容 性 发 展 领 域 的 领 导 作 用 另 外, 世 界 银 行 不 应 反 对 近 年 来 逐 步 实 现 土 著 居 民 权 利 该 标 准 的 初 稿 包 括 了 一 个 用 于 在 识 别 土 著 居 民 可 能 会 加 剧 内 乱 或 不 符 合 国 家 宪 法 规 定 的 情 况 下 的 替 代 方 法 对 于 这 些 情 况, 环 境 与 社 会 框 架 初 稿 通 过 除 环 境 与 社 会 标 准 7 以 外 的 所 有 其 他 环 境 与 社 会 标 准 为 土 著 居 民 提 供 保 护 此 方 法 在 磋 商 过 程 中 被 大 多 数 人 拒 绝, 因 为 认 为 此 方 法 无 法 为 受 影 响 的 土 著 居 民 提 供 足 够 的 保 护 因 此, 该 替 代 方 法 已 经 从 拟 议 的 标 准 中 删 除 19

27 然 而, 管 理 层 持 续 认 识 到, 可 能 存 在 环 境 与 社 会 标 准 7 正 式 全 面 应 用 可 能 不 明 智 并 可 能 干 预 项 目 相 关 效 益 的 罕 见 情 况 在 这 些 情 况 下, 管 理 层 将 遵 循 世 界 银 行 业 务 政 策 的 豁 免 政 策 中 所 述 的 豁 免 过 程 世 界 银 行 历 史 上 只 授 予 极 少 数 业 务 政 策 的 豁 免, 对 豁 免 要 求 特 别 谨 慎, 尤 其 是 环 境 与 社 会 标 准 7 中 所 述 的 那 些 敏 感 要 求 豁 免 应 仅 适 用 于 出 现 相 关 问 题 的 项 目, 并 且 仅 适 用 于 明 确 界 定 的 个 别 情 况 豁 免 申 请 将 需 要 执 行 董 事 会 的 批 准 鉴 于 此 类 提 议 的 重 要 意 义, 豁 免 申 请 将 由 借 款 国 在 项 目 周 期 内 尽 早 提 前 告 知 管 理 层 会 向 执 行 董 事 会 提 供 一 份 详 细 的 建 议 书, 执 行 董 事 会 最 终 决 定 是 否 授 予 豁 免 管 理 层 确 保 作 为 豁 免 过 程 一 部 分 而 提 供 的 所 有 文 件 将 全 面 覆 盖 所 有 相 关 问 题 55. 环 境 与 社 会 标 准 7 第 二 稿 相 比 初 稿 的 改 变 有 关 土 著 居 民 标 准 草 案 适 用 性 的 替 代 方 法 条 款 已 被 删 除 与 对 传 统 或 习 惯 所 有 权 下 土 地 和 自 然 资 源 的 影 响 以 及 土 著 居 民 土 地 权 利 法 律 认 可 有 关 的 文 本 已 经 明 确 并 加 强 限 制 对 无 法 确 定 自 由 事 先 和 知 情 同 意 的 项 目 组 成 部 分 进 行 进 一 步 处 理 的 文 本 已 进 行 了 修 改, 使 之 明 确 指 出, 项 目 实 施 过 程 中 不 会 对 涉 及 的 土 著 居 民 造 成 不 利 影 响 涉 及 土 著 居 民 搬 迁 的 文 本 已 经 修 改, 以 澄 清 不 管 合 法 所 有 权 是 由 土 著 居 民 个 人 还 是 集 体 拥 有, 借 款 国 均 需 获 得 自 由 事 先 和 知 情 同 意 56. 环 境 与 社 会 标 准 8: 文 化 遗 产 承 认 文 化 遗 产, 加 强 磋 商 环 境 与 社 会 标 准 8 适 用 于 可 能 对 文 化 遗 产 造 成 不 利 影 响 的 所 有 项 目 该 标 准 要 求 项 目 采 取 机 会 发 现 过 程, 以 及 其 他 方 法 对 物 质 和 非 物 质 文 化 遗 产 进 行 保 护 环 境 与 社 会 标 准 8 要 求 利 益 相 关 者 进 行 有 关 文 化 遗 产 的 磋 商 环 境 与 社 会 标 准 8 识 别 不 同 类 型 的 文 化 遗 产, 并 规 定 了 项 目 可 将 文 化 遗 产 用 于 商 业 用 途 时 的 具 体 要 求 57. 磋 商 反 馈 : 有 关 环 境 与 社 会 标 准 8 的 大 部 分 反 馈 意 见 都 是 支 持 的 问 题 专 家 争 论 是 否 包 含 非 物 质 文 化 遗 产 58. 讨 论 : 对 于 某 些 人 群, 文 化 遗 产 不 仅 涵 盖 项 目 场 地 的 物 质 方 面 做 法 表 述 知 识 传 统 信 仰 和 其 他 非 物 质 层 面 可 以 是 文 化 身 份 和 条 例 的 重 要 组 成 部 分, 也 是 发 展 相 关 的 经 济 和 社 会 资 产 当 世 行 资 助 的 项 目 影 响 文 化 遗 产 时, 非 物 质 文 化 遗 产 的 此 作 用 必 须 考 虑 在 内 59. 环 境 与 社 会 标 准 8 第 二 稿 相 比 初 稿 的 改 变 本 标 准 的 应 用 范 围 已 经 扩 大, 以 明 确 包 括 非 物 质 文 化 遗 产 的 范 围, 以 为 它 涉 及 到 项 目 的 物 质 构 成 引 入 了 法 定 保 护 的 文 化 遗 产 区 域 的 概 念 20

28 该 标 准 的 文 本 进 行 了 修 订, 与 拟 议 环 境 与 社 会 框 架 中 的 其 他 标 准 更 为 一 致 60. 环 境 与 社 会 标 准 9: 金 融 中 介 机 构 提 高 金 融 中 介 机 构 管 理 能 力, 专 注 于 高 风 险 鉴 于 利 益 相 关 者 对 中 介 贷 款 如 何 及 是 否 应 考 虑 经 济 与 社 会 因 素 具 有 广 泛 的 兴 趣 和 关 注, 世 界 银 行 将 与 金 融 中 介 机 构 相 关 的 现 有 政 策 规 定 整 合 到 一 个 政 策 中, 其 中 还 涉 及 了 金 融 中 介 机 构 内 的 组 织 能 力 和 风 险 管 理 功 能 环 境 与 社 会 标 准 9 要 求 金 融 中 介 机 构 实 施 环 境 与 社 会 程 序, 该 程 序 应 与 金 融 中 介 机 构 的 性 质 以 及 与 项 目 和 潜 在 子 项 目 相 关 的 风 险 和 影 响 级 别 相 匹 配 金 融 中 介 机 构 要 求 满 足 环 境 与 社 会 标 准 2 和 环 境 与 社 会 标 准 9 的 要 求, 以 筛 选 评 估 和 监 控 所 有 子 项 目 环 境 与 社 会 标 准 9 要 求 所 有 子 项 目 满 足 国 家 环 境 与 社 会 要 求 此 外, 涉 及 与 移 民 相 关 的 多 种 轻 微 风 险 和 影 响 对 土 著 居 民 有 不 利 风 险 或 影 响 或 对 环 境 社 区 健 康 生 物 多 样 性 或 文 化 遗 产 有 重 大 风 险 或 影 响 的 子 项 目, 将 应 用 环 境 与 社 会 标 准 的 相 关 要 求 要 求 金 融 中 介 机 构 向 世 界 银 行 提 交 有 关 其 环 境 与 社 会 绩 效 的 年 度 报 告 61. 磋 商 反 馈 : 利 益 相 关 者 不 同 意 就 金 融 中 介 机 构 调 整 需 求 提 供 独 立 标 准 的 要 求 确 定 需 要 单 独 标 准 的 某 些 磋 商 参 与 者 认 为, 这 些 环 境 与 社 会 标 准 不 仅 适 用 于 具 有 高 风 险 的 中 介 贷 款 子 项 目, 而 且 还 适 用 于 具 有 重 大 风 险 的 子 项 目 62. 讨 论 : 世 界 银 行 致 力 于 支 持 金 融 行 业 的 可 持 续 发 展, 提 升 国 内 资 金 和 金 融 市 场 的 作 用 当 金 融 中 介 机 构 承 担 环 境 与 社 会 评 价 管 理 和 监 督 的 责 任 时, 世 界 银 行 必 须 确 保 它 们 采 取 并 实 施 有 效 的 环 境 与 社 会 程 序, 以 管 理 对 其 以 负 责 任 方 式 发 放 贷 款 的 项 目 有 关 的 环 境 和 社 会 风 险 与 影 响 管 理 层 认 为 采 用 独 立 的 标 准, 根 据 金 融 中 介 机 构 所 提 供 资 助 的 性 质 及 范 围 调 整 风 险 管 理 方 式, 是 一 种 很 好 的 做 法 63. 环 境 与 社 会 标 准 9 第 二 稿 相 比 初 稿 的 改 变 该 标 准 草 案 已 经 改 写, 使 之 成 为 金 融 中 介 机 构 一 个 独 立 的 标 准, 尽 可 能 删 除 对 世 界 银 行 行 动 的 引 用 这 些 引 用 现 在 包 括 在 环 境 与 社 会 政 策 中 环 境 与 社 会 标 准 对 子 项 目 的 适 用 性 已 作 更 改 在 初 稿 中, 环 境 与 社 会 标 准 仅 适 用 于 高 风 险 的 金 融 中 介 机 构 子 项 目 现 在, 环 境 与 社 会 标 准 的 相 关 方 面 必 须 适 用 于 涉 及 移 民 ( 除 非 相 关 影 响 比 较 轻 微 ) 对 土 著 居 民 有 不 利 风 险 或 影 响 或 对 环 境 社 区 健 康 生 物 多 样 性 或 文 化 遗 产 有 重 大 风 险 或 影 响 的 任 何 金 融 中 介 机 构 子 项 目 要 求 金 融 中 介 机 构 对 金 融 中 介 机 构 子 项 目 的 风 险 等 级 进 行 监 控, 并 通 知 世 界 银 行 有 关 风 险 等 级 的 重 大 变 化 金 融 中 介 机 构 环 境 与 社 会 排 除 名 单 的 引 用 已 被 替 换 为 根 据 法 律 协 议 中 列 出 的 任 何 排 除 名 单 对 所 有 金 融 中 介 机 构 子 项 目 进 行 筛 选 的 要 求 21

29 64. 环 境 与 社 会 标 准 10: 信 息 披 露 与 利 益 相 关 者 参 与 加 强 利 益 相 关 者 的 参 与 和 有 意 义 的 磋 商 环 境 与 社 会 标 准 10 承 认 与 利 益 相 关 者 包 括 受 影 响 社 区 和 工 作 人 员 之 间 的 磋 商 对 于 实 现 项 目 的 可 持 续 发 展 成 果 而 言 至 关 重 要 环 境 与 社 会 标 准 10 要 求 借 款 国 在 整 个 项 目 周 期 内, 应 开 展 符 合 项 目 性 质 和 规 模 的 利 益 相 关 者 参 与 活 动 要 求 借 款 国 确 定 利 益 相 关 者, 制 定 并 披 露 相 应 的 利 益 相 关 者 参 与 计 划 环 境 与 社 会 标 准 10 规 定 了 应 如 何 参 与 的 要 求, 包 括 与 所 有 利 益 相 关 者 之 间 有 意 义 磋 商 的 要 求 ; 要 求 借 款 国 通 知 项 目 受 影 响 群 体 可 能 会 对 其 有 影 响 的 项 目 变 化 ; 要 求 建 立 一 个 申 诉 机 制 以 解 决 利 益 相 关 者 的 问 题 65. 磋 商 反 馈 : 该 环 境 与 社 会 标 准 10 草 案 确 认 为 世 界 银 行 风 险 管 理 方 法 的 中 心 构 建 块 利 益 相 关 者 建 议 加 强 拟 议 的 参 与 过 程, 以 确 保 整 个 项 目 周 期 内 利 益 相 关 者 可 进 行 有 意 义 的 参 与 他 们 还 提 出 要 加 强 供 受 项 目 影 响 个 人 和 社 区 使 用 的 申 诉 机 制 66. 讨 论 : 管 理 层 同 意, 利 益 相 关 者 参 与 有 一 个 严 格 的 流 程, 有 助 于 提 高 项 目 成 果 的 环 境 与 社 会 可 持 续 发 展, 特 别 是 当 项 目 与 利 益 相 关 者 高 度 相 关 时 或 当 他 们 对 项 目 的 设 计 和 目 标 非 常 关 注 时 应 采 用 与 项 目 性 质 及 潜 在 环 境 和 社 会 风 险 与 影 响 相 符 的 方 式 与 所 有 利 益 相 关 者 开 展 有 意 义 的 磋 商 67. 环 境 与 社 会 标 准 10 第 二 稿 相 比 初 稿 的 改 变 该 标 准 第 二 稿 增 加 了 利 益 相 关 者 利 益 的 评 估, 并 支 持 世 行 资 助 的 项 目 作 为 利 益 相 关 者 参 与 的 新 目 标 有 效 和 包 容 性 参 与 的 促 进 和 提 供 方 式 也 突 出 显 示 在 目 标 中 应 采 用 与 项 目 性 质 及 潜 在 环 境 和 社 会 风 险 与 影 响 相 符 的 方 式 与 所 有 利 益 相 关 者 开 展 有 意 义 的 磋 商 要 求 借 款 国 在 整 个 项 目 周 期 内 保 留 与 利 益 相 关 者 之 间 的 参 与 记 录 已 引 入 聘 请 独 立 第 三 方 专 家 对 重 大 风 险 项 目 进 行 利 益 相 关 者 识 别 和 分 析 的 要 求 E. 世 界 银 行 和 借 款 国 的 指 导 68. 新 拟 议 的 环 境 与 社 会 框 架 更 广 泛, 同 时 比 世 界 银 行 现 有 保 障 政 策 更 清 晰 提 供 给 发 展 成 效 委 员 会 的 文 件 包 包 括 世 界 银 行 和 借 款 国 的 所 有 必 需 材 料 随 着 世 界 银 行 和 借 款 国 获 得 了 有 关 新 框 架 的 进 一 步 实 施 经 验, 除 制 定 的 其 他 非 强 制 性 指 导 外, 还 需 补 充 强 制 性 规 则, 以 为 世 界 银 行 工 作 人 员 和 借 款 国 提 供 支 持 例 如, 本 指 导 可 能 包 括 模 板 或 良 好 做 法 的 个 案 研 究 本 指 导 专 门 用 于 说 明 环 境 与 社 会 框 架 在 特 定 情 形 下 ( 例 如 在 特 定 行 业 ) 的 应 用 及 有 关 具 体 问 题 ( 例 如 性 别 残 疾 SOGIE 气 候 变 化 ) F. 其 他 相 关 政 策 22

30 69. 采 用 拟 议 的 环 境 与 社 会 框 架 可 能 需 要 对 OP10.00( 投 资 项 目 融 资 ) 和 世 行 访 问 信 息 政 策 进 行 适 当 的 调 整, 以 体 现 环 境 与 社 会 框 架 中 所 介 绍 的 术 语 和 时 间 段 IV. 跨 领 域 的 发 展 问 题 70. 如 2012 方 法 文 件 中 所 预 期 的 那 样, 保 障 政 策 审 议 解 决 了 拟 议 框 架 内 出 现 的 各 种 复 杂 且 不 断 变 化 的 发 展 问 题 以 下 问 题 特 别 受 到 股 东 的 关 注 71. 人 权 世 行 许 多 投 资 项 目 都 支 持 直 接 推 进 人 权 诉 求 的 实 现, 包 括 促 进 更 好 医 疗 教 育 社 会 保 障 和 更 好 享 用 此 类 服 务 的 项 目 人 权 基 础 的 关 键 价 值 观 包 括 尊 重 个 人 尊 严 透 明 度 问 责 制 磋 商 参 与 不 歧 视 等, 也 存 在 于 世 界 银 行 的 业 务 政 策 和 惯 例 中 世 界 银 行 期 望 在 其 发 展 活 动 及 其 与 借 款 国 之 间 的 互 动 中 保 持 推 广 这 些 价 值 观 72. 磋 商 反 馈 : 人 权 已 成 为 两 个 磋 商 阶 段 过 程 中 最 常 讨 论 和 争 议 的 话 题 利 益 相 关 者 对 有 关 直 接 人 权 引 用 的 争 议 的 意 见 不 违 背 人 权 的 承 诺 并 同 意 初 稿 愿 景 声 明 中 的 行 文 描 述, 这 些 都 表 示 世 界 银 行 支 持 人 权 并 遵 守 借 款 国 的 人 权 义 务 一 些 利 益 相 关 者 认 为, 世 界 银 行 应 明 确 认 可 并 执 行 世 界 人 权 宣 言 以 及 国 际 人 权 公 约 73. 讨 论 : 管 理 层 已 经 详 尽 地 考 虑 有 关 此 问 题 的 许 多 意 见 以 及 对 拟 议 环 境 与 社 会 框 架 的 法 律 和 实 践 机 会 与 约 束, 以 支 持 项 目 层 面 的 人 权 成 果 超 越 世 界 银 行 活 动 总 体 具 有 的 重 大 影 响 管 理 层 还 根 据 世 界 银 行 的 授 权 其 他 联 合 国 国 际 和 地 区 机 构 和 法 庭 的 授 权 以 及 世 界 银 行 内 问 责 制 的 性 质 考 虑 此 问 题 所 有 这 些 信 息 都 导 致 管 理 层 坚 定 地 认 为, 应 避 免 提 议 遵 守 借 款 国 人 权 视 为 环 境 与 社 会 框 架 内 的 标 准 要 求 管 理 层 分 享 世 界 人 权 宣 言 背 后 的 诉 求, 但 不 强 制 借 款 国 根 据 本 宣 言 和 其 他 国 际 文 书 履 行 诉 求 但 是, 管 理 层 也 认 为, 世 界 银 行 应 继 续 保 持 人 权 实 现 的 良 好 记 录, 并 通 过 其 项 目 和 许 多 其 他 参 与, 继 续 帮 助 各 国 履 行 国 际 人 权 文 书 中 所 述 的 义 务 在 拟 议 的 环 境 与 社 会 框 架 中, 人 权 的 交 集 及 世 界 银 行 对 人 权 实 现 的 贡 献 在 框 架 愿 景 中 提 及, 并 通 过 标 准 中 的 几 个 关 键 条 款 体 现 具 体 的 人 权 原 则 ( 如 非 歧 视 透 明 度 问 责 制 ) 已 并 入 整 个 框 架 中 在 拟 议 的 环 境 与 社 会 标 准 中, 对 这 些 原 则 的 承 诺 从 根 据 环 境 与 社 会 标 准 1 中 进 行 环 境 与 社 会 评 价 开 始 这 迫 使 借 款 国 从 非 歧 视 的 首 要 原 则 开 始, 考 虑 一 系 列 社 会 风 险 和 影 响 有 潜 在 不 利 影 响 的 可 识 别 风 险 必 须 采 用 缓 解 策 略 进 行 解 决 此 类 评 估 和 缓 解 作 为 拟 议 环 境 与 社 会 政 策 中 尽 职 调 查 职 责 的 一 部 分, 需 接 受 世 界 银 行 的 审 查 74. 气 候 变 化 气 候 变 化 是 十 几 年 来 最 紧 迫 的 发 展 问 题 世 界 银 行 认 识 到 这 个 问 题 的 根 本 重 要 性, 并 正 在 开 发 全 球 适 用 的 策 略 来 解 决 此 问 题 项 目 层 面 保 障 措 施 应 对 气 候 变 化 的 作 用 可 能 有 限, 但 拟 议 的 环 境 与 社 会 框 架 包 含 了 一 系 列 应 对 气 候 变 化 方 面 的 考 虑, 包 括 温 室 气 体 排 放 估 算 75. 磋 商 反 馈 : 整 个 磋 商 过 程 中, 一 些 利 益 相 关 者 认 为 拟 议 的 环 境 与 社 会 框 架 应 明 确 提 及 气 候 变 化 气 候 变 化 适 应 性 和 气 候 变 化 适 应 力, 并 就 这 些 提 出 相 关 规 定 虽 然 有 些 人 建 23