环 境 和 社 会 可 持 续 性 绩 效 标 准 合 理 的 新 设 施 一 般 是 能 够 达 到 这 些 水 平 和 标 准 的 对 国 际 金 融 公 司 (IFC) 资 助 的 项 目, 在 现 有 设 施 中 采 用 EHS 指 南 可 能 包 括 确 立 具 体 设 施 地 点 的 目

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1 环 境 和 社 会 可 持 续 性 绩 效 标 准 简 介 1. 国 际 金 融 公 司 (IFC) 可 持 续 性 框 架 详 细 阐 述 了 公 司 致 力 于 可 持 续 发 展 的 战 略 承 诺, 并 且 是 公 司 风 险 管 理 不 可 或 缺 的 一 部 分 可 持 续 性 框 架 包 括 国 际 金 融 公 司 环 境 和 社 会 可 持 续 性 绩 效 标 准 和 国 际 金 融 公 司 信 息 使 用 政 策 环 境 和 社 会 可 持 续 性 绩 效 标 准 描 述 国 际 金 融 公 司 (IFC) 有 关 环 境 和 社 会 可 持 续 性 的 承 诺 作 用 和 责 任 国 际 金 融 公 司 信 息 使 用 政 策 反 映 了 公 司 致 力 于 运 营 透 明 度 和 良 治 的 承 诺, 并 概 述 了 公 司 有 关 其 投 资 和 顾 问 服 务 的 机 构 性 披 露 义 务 绩 效 标 准 的 制 定 面 向 客 户, 为 他 们 如 何 识 别 风 险 和 影 响 提 供 指 导, 旨 在 帮 助 客 户 以 可 持 续 的 营 商 方 式 避 免 缓 解 管 理 风 险 和 影 响, 包 括 客 户 在 项 目 活 动 中 与 利 益 相 关 者 的 沟 通 以 及 披 露 信 息 的 义 务 在 直 接 投 资 ( 包 括 通 过 金 融 中 介 机 构 提 供 的 项 目 和 公 司 融 资 ) 的 情 况 下, 国 际 金 融 公 司 (IFC) 要 求 客 户 采 用 绩 效 标 准 来 管 理 环 境 与 社 会 风 险 和 影 响, 从 而 增 强 发 展 机 遇 国 际 金 融 公 司 (IFC) 使 用 可 持 续 性 框 架 以 及 其 它 战 略 政 策 和 计 划 来 指 导 公 司 业 务 活 动, 从 而 达 到 其 总 体 发 展 目 标 绩 效 标 准 还 可 适 用 于 其 它 金 融 机 构 2. 八 项 绩 效 标 准 共 同 确 定 了 客 户 绩 效 标 准 1: 环 境 和 社 会 风 险 与 影 响 的 评 估 和 管 理 绩 效 标 准 2: 劳 工 和 工 作 条 件 绩 效 标 准 3: 资 源 效 率 和 污 染 防 治 绩 效 标 准 4: 社 区 健 康 安 全 和 治 安 绩 效 标 准 5: 土 地 征 用 和 非 自 愿 迁 移 绩 效 标 准 6: 生 物 多 样 性 保 护 和 生 物 自 然 资 源 的 可 持 续 管 理 绩 效 标 准 7: 土 著 居 民 绩 效 标 准 8: 文 化 遗 产 1 在 国 际 金 融 公 司 投 资 的 整 个 项 目 周 期 内 需 达 到 的 标 准 : 3. 绩 效 标 准 1 确 立 了 以 下 几 个 方 面 的 重 要 性 :(i) 综 合 评 估 以 识 别 项 目 的 环 境 与 社 会 影 响 风 险 和 机 遇 ;(ii) 通 过 披 露 项 目 相 关 信 息 和 与 当 地 社 区 就 直 接 影 响 他 们 的 问 题 进 行 磋 商 来 进 行 有 效 的 社 区 沟 通 ;(iii) 客 户 在 整 个 项 目 周 期 内 对 环 境 和 社 会 绩 效 进 行 管 理 绩 效 标 准 2 至 绩 效 标 准 8 确 立 了 避 免 和 在 最 大 程 度 上 降 低 对 员 工 受 影 响 社 区 和 环 境 带 来 风 险 和 影 响, 以 及 如 果 仍 存 在 残 余 影 响, 补 偿 / 抵 消 这 些 风 险 和 影 响 的 目 标 和 要 求 虽 然 所 有 相 关 的 环 境 与 社 会 风 险 和 潜 在 影 响 都 应 被 视 为 评 估 的 一 部 分, 但 绩 效 标 准 2 至 绩 效 标 准 8 描 述 了 需 要 特 别 关 注 的 潜 在 环 境 与 社 会 风 险 和 影 响 这 些 环 境 或 社 会 风 险 和 影 响 一 旦 确 定, 就 要 求 客 户 通 过 符 合 绩 效 标 准 1 的 环 境 和 社 会 管 理 系 统 来 对 它 们 进 行 管 理 4. 绩 效 标 准 1 适 用 于 所 有 具 有 环 境 与 社 会 风 险 和 影 响 的 项 目 其 它 绩 效 标 准 的 适 用 取 决 于 项 目 所 处 的 具 体 环 境 各 项 绩 效 标 准 应 综 合 来 看, 并 在 需 要 的 情 况 下 相 互 参 考 每 项 绩 效 标 准 所 提 出 的 要 求 适 用 于 项 目 下 所 资 助 的 所 有 活 动, 除 非 每 部 分 所 述 的 具 体 限 制 中 有 其 它 规 定 客 户 应 在 所 有 融 资 项 目 活 动 中 采 用 绩 效 标 准 1 开 发 的 环 境 和 社 会 管 理 系 统 一 些 交 叉 领 域 的 问 题, 如 气 候 变 化 性 别 人 权 和 水 资 源, 在 多 个 绩 效 标 准 中 都 有 涵 盖 5. 除 了 满 足 绩 效 标 准 中 的 要 求 以 外, 客 户 还 必 须 遵 守 相 关 国 家 法 律, 包 括 那 些 国 际 法 中 规 定 的 东 道 国 有 义 务 实 施 的 法 律 6. 世 界 银 行 集 团 环 境 健 康 和 安 全 指 南 (EHS 指 南 ) 是 阐 述 一 般 性 和 具 体 行 业 的 良 好 国 际 行 业 惯 例 的 技 术 参 考 文 件 国 际 金 融 公 司 (IFC) 使 用 EHS 指 南 作 为 项 目 评 估 过 程 中 的 信 息 技 术 来 源 EHS 指 南 包 含 国 际 金 融 公 司 (IFC) 一 般 可 接 受 的 绩 效 水 平 和 衡 量 标 准, 在 现 有 技 术 条 件 下 成 本 1 绩 效 标 准 中 客 户 一 词 泛 指 负 责 所 资 助 项 目 的 实 施 和 运 营 方, 或 融 资 接 受 方, 取 决 于 项 目 结 构 和 融 资 类 型 项 目 一 词 的 定 义 见 绩 效 标 准 1 i

2 环 境 和 社 会 可 持 续 性 绩 效 标 准 合 理 的 新 设 施 一 般 是 能 够 达 到 这 些 水 平 和 标 准 的 对 国 际 金 融 公 司 (IFC) 资 助 的 项 目, 在 现 有 设 施 中 采 用 EHS 指 南 可 能 包 括 确 立 具 体 设 施 地 点 的 目 标, 以 及 达 到 这 些 目 标 的 适 当 的 时 间 表 在 环 境 评 估 过 程 中, 可 能 会 建 议 替 代 ( 更 高 或 更 低 ) 绩 效 水 平 或 衡 量 标 准, 如 果 这 些 水 平 和 标 准 对 国 际 金 融 公 司 (IFC) 来 说 可 以 接 受 的 话, 将 成 为 具 体 项 目 或 地 点 的 要 求 EHS 通 用 指 南 包 含 可 能 适 用 于 所 有 行 业 的 环 境 健 康 和 安 全 问 题 的 交 叉 领 域 信 息 通 用 指 南 应 与 相 关 的 行 业 指 南 一 起 来 使 用 EHS 指 南 可 能 会 不 时 更 新 7. 如 果 东 道 国 的 法 规 与 EHS 指 南 中 所 述 的 绩 效 水 平 和 衡 量 标 准 不 一 致, 项 目 应 采 用 其 中 较 为 严 格 的 标 准 如 果 在 具 体 项 目 的 情 况 下, 更 适 合 采 用 较 为 宽 松 的 绩 效 水 平 或 衡 量 标 准, 则 应 详 细 地 说 明 采 用 替 代 标 准 的 理 由, 并 将 其 作 为 具 体 地 点 环 境 评 估 的 一 部 分 这 种 理 由 应 该 表 明, 选 择 该 替 代 标 准 可 以 保 护 人 类 健 康 和 环 境 8. 一 套 八 册 对 应 每 项 绩 效 标 准 的 指 导 手 册, 加 上 金 融 中 介 机 构 解 释 手 册, 对 绩 效 标 准 及 参 考 材 料 中 包 含 的 要 求 以 及 可 持 续 性 良 好 惯 例 提 供 指 导, 帮 助 客 户 提 高 项 目 绩 效 这 些 指 导 手 册 / 解 释 手 册 可 能 会 不 时 更 新 ii

3 绩 效 标 准 1 环 境 和 社 会 风 险 与 影 响 的 评 估 和 管 理 简 介 1. 绩 效 标 准 1 强 调 在 整 个 项 目 周 期 内 对 其 环 境 和 社 会 绩 效 进 行 管 理 的 重 要 性 一 个 有 效 的 环 境 和 社 会 管 理 系 统 (ESMS) 应 当 是 一 个 动 态 的 持 续 的 过 程, 这 个 过 程 由 管 理 层 发 起 并 提 供 支 持, 其 中 涉 及 客 户 员 工 直 接 受 该 项 目 影 响 的 当 地 社 区 ( 以 下 简 称 受 影 响 的 社 区 ) 以 及 其 他 利 益 相 关 者 1 的 参 与 ESMS 管 理 系 统 是 基 于 企 业 现 有 管 理 过 程 中 计 划 实 施 核 查 和 行 动 等 各 个 要 素, 以 结 构 化 有 组 织 的 方 式, 持 续 管 理 环 境 和 社 会 风 险 2 与 影 响 3 一 个 与 项 目 的 性 质 与 规 模 相 匹 配 的 良 好 的 ESMS 管 理 系 统 可 以 促 进 稳 定 可 持 续 的 环 境 和 社 会 绩 效, 并 能 够 带 来 更 好 的 经 济 社 会 和 环 境 效 益 2. 有 时, 某 些 环 境 和 社 会 风 险 及 其 影 响 的 评 估 和 管 理 责 任 可 能 由 政 府 或 第 三 方 承 担, 而 不 在 客 户 的 控 制 或 影 响 范 围 内 4 这 样 的 案 例 可 以 包 括 下 列 情 况 :(1) 政 府 或 第 三 方 制 定 的 早 期 规 划 将 会 影 响 项 目 的 选 址 或 项 目 的 设 计 ; 并 且 / 或 者 (2) 与 项 目 直 接 相 关 的 某 些 行 动 是 由 政 府 或 第 三 方 实 施 的, 比 如 为 项 目 提 供 土 地, 该 项 目 实 施 之 前 可 能 涉 及 到 社 区 或 个 人 迁 移 以 及 / 或 者 导 致 生 物 多 样 性 的 损 失 尽 管 客 户 不 能 控 制 政 府 或 第 三 方 的 这 些 行 动, 为 了 帮 助 达 到 绩 效 标 准 要 求 的 环 境 和 社 会 效 果, 一 个 有 效 的 ESMS 管 理 系 统 应 该 能 识 别 项 目 所 涉 及 的 不 同 单 位 项 目 的 作 用 项 目 带 给 客 户 的 相 应 风 险 以 及 与 第 三 方 协 作 的 机 会 此 外, 本 绩 效 标 准 支 持 使 用 有 效 的 申 诉 机 制, 帮 助 早 期 识 别 那 些 认 为 自 己 已 经 受 到 客 户 行 为 伤 害 的 人 并 提 供 快 速 的 弥 补 措 施 3. 项 目 活 动 应 该 尊 重 人 权, 这 意 味 着 避 免 侵 犯 他 人 的 人 权, 并 解 决 项 目 活 动 对 人 权 可 能 导 致 的 或 促 成 的 不 利 影 响 每 项 绩 效 标 准 都 包 含 一 个 项 目 在 运 营 当 中 可 能 涉 及 到 人 权 的 相 关 要 素 基 于 这 些 绩 效 标 准 进 行 的 尽 职 调 查 将 使 客 户 能 够 解 决 项 目 中 的 很 多 与 人 权 相 关 的 问 题 目 标 识 别 和 评 估 项 目 的 环 境 和 社 会 风 险 与 影 响 采 取 多 层 次 的 减 缓 措 施 来 预 测 并 避 免 对 员 工 受 影 响 的 社 区 和 环 境 所 带 来 的 风 险 和 影 响, 或 者 在 不 可 能 避 免 的 情 况 下 将 风 险 和 影 响 最 小 化 5, 并 在 仍 然 存 在 残 余 影 响 的 情 况 下, 对 其 进 行 补 偿 / 抵 消 通 过 管 理 系 统 的 有 效 使 用 来 促 进 客 户 的 环 境 和 社 会 绩 效 的 改 善 1 其 他 利 益 相 关 者 是 指 那 些 不 受 项 目 直 接 影 响, 但 与 项 目 有 利 益 关 系 的 个 人 或 团 体, 可 能 包 括 国 家 和 地 方 当 局 邻 近 项 目 和 / 或 非 政 府 组 织 2 环 境 和 社 会 风 险 是 指 某 些 灾 难 事 件 发 生 的 可 能 性 以 及 这 一 灾 难 影 响 的 严 重 程 度 3 环 境 和 社 会 影 响 是 指 项 目 所 支 持 的 活 动 对 社 区 的 物 理 自 然 或 文 化 环 境 造 成 的 任 何 潜 在 的 或 实 际 的 变 化, 以 及 对 周 边 社 区 和 工 作 人 员 的 影 响 4 客 户 雇 用 的 或 代 表 客 户 的 承 包 商 被 认 为 是 在 客 户 的 直 接 控 制 之 下, 本 绩 效 标 准 不 认 为 他 们 是 第 三 方 5 可 以 接 受 的 最 小 化 选 择 有 很 多 种, 包 括 在 适 可 的 情 况 下 : 减 轻 矫 正 维 护 和 / 或 恢 复 影 响 缓 解 风 险 和 影 响 的 系 列 措 施 在 绩 效 标 准 2-8 中 相 关 部 分 有 更 为 深 入 具 体 的 讨 论 1

4 绩 效 标 准 1 环 境 和 社 会 风 险 与 影 响 的 评 估 和 管 理 确 保 来 自 受 影 响 社 区 的 投 诉 和 其 他 利 益 相 关 者 的 外 部 意 见 得 到 适 当 的 答 复 和 管 理 提 供 充 分 的 参 与 方 式, 使 受 影 响 社 区 在 整 个 项 目 周 期 内 充 分 参 与 有 可 能 对 他 们 产 生 影 响 的 问 题, 并 确 保 向 他 们 披 露 和 传 播 相 关 的 环 境 和 社 会 信 息 适 用 范 围 4. 本 绩 效 标 准 适 用 于 存 在 环 境 和 / 或 社 会 风 险 和 / 或 影 响 的 商 业 活 动 在 本 绩 效 标 准 中, 项 目 一 词 是 指 一 些 特 定 的 商 业 活 动, 包 括 那 些 可 能 产 生 风 险 和 影 响 但 其 具 体 物 理 元 素 外 观 和 设 施 尚 未 完 全 确 定 的 商 业 活 动 核 准 运 营 退 出 关 闭 或 关 闭 后 阶 段 ) 的 各 个 方 面 本 绩 效 标 准 的 要 求 适 用 于 所 有 商 业 活 动 6 在 某 些 情 况 下, 包 括 从 开 发 初 期 阶 段 到 其 整 个 生 命 周 期 ( 设 计 施 工 7 除 非 在 以 下 各 段 所 描 述 的 具 体 限 制 中 另 有 规 定, 要 求 环 境 和 社 会 评 估 与 管 理 系 统 5. 客 户 应 与 其 它 政 府 负 责 部 门 和 相 关 的 第 三 方 8 协 调, 进 行 环 境 和 社 会 评 估, 并 建 立 和 维 护 一 个 与 项 目 的 性 质 和 规 模 及 其 环 境 和 社 会 风 险 与 影 响 相 适 应 的 ESMS 管 理 系 统 这 个 ESMS 管 理 系 统 应 该 包 括 以 下 因 素 :(1) 政 策 ;(2) 对 风 险 和 影 响 的 识 别 ;(3) 管 理 计 划 ;(4) 组 织 能 力 和 资 质 ;(5) 应 急 预 警 和 反 应 措 施 ;(6) 利 益 相 关 者 的 参 与 ;(7) 监 督 和 审 查 政 策 6. 客 户 应 建 立 一 个 全 面 的 确 定 环 境 社 会 目 标 和 原 则 的 政 策, 用 以 指 导 项 目 取 得 良 好 的 环 境 和 社 会 绩 效 9 这 个 政 策 应 为 环 境 和 社 会 评 估 与 管 理 过 程 提 供 一 个 框 架, 并 明 确 说 明 该 项 目 ( 或 相 关 的 商 业 活 动 ) 将 遵 循 项 目 所 在 地 适 用 的 法 律 法 规, 包 括 那 些 根 据 国 际 法 东 道 国 有 义 务 实 施 的 法 律 这 一 政 策 应 该 与 绩 效 标 准 的 准 则 相 一 致 在 某 些 情 况 下, 客 户 可 能 也 遵 循 其 它 国 际 上 认 可 的 标 准 认 证 体 系 或 行 动 准 则, 而 这 些 也 应 该 包 括 在 这 一 政 策 中 该 政 策 应 明 确 规 定 在 客 户 单 位 里 谁 负 责 保 证 项 目 符 合 政 策 的 要 求, 并 负 责 政 策 的 执 行 ( 如 有 必 要, 政 策 可 以 提 到 相 关 政 府 负 责 部 门 或 第 三 方 的 责 任 ) 客 户 应 向 单 位 里 的 所 有 员 工 传 达 该 政 策 6 例 如, 拥 有 现 存 的 有 形 资 产 并 / 或 计 划 开 发 或 购 买 新 设 施 的 公 司 企 业, 拥 有 现 存 的 资 产 并 / 或 计 划 投 资 新 设 施 的 投 资 基 金 或 金 融 中 介 机 构 7 鉴 于 本 标 准 被 各 种 金 融 机 构 投 资 者 保 险 商 和 所 有 者 / 运 营 商 所 使 用, 每 个 使 用 者 应 确 定 其 适 用 本 标 准 商 业 活 动 范 围 8 即, 那 些 在 法 律 上 有 义 务 和 责 任 评 估 并 管 理 具 体 风 险 和 影 响 的 各 方 ( 如 政 府 领 导 的 移 民 安 置 ) 9 这 一 要 求 是 一 个 独 立 的 针 对 具 体 项 目 的 政 策, 不 是 为 了 影 响 ( 或 要 求 改 变 ) 客 户 可 能 已 经 为 了 不 相 关 的 项 目 业 务 活 动 或 更 高 级 别 的 商 业 活 动 而 制 定 的 现 有 政 策 2

5 绩 效 标 准 1 环 境 和 社 会 风 险 与 影 响 的 评 估 和 管 理 对 风 险 和 影 响 的 识 别 7. 客 户 应 建 立 一 套 识 别 项 目 环 境 和 社 会 风 险 与 影 响 ( 有 关 能 力 要 求 见 第 18 段 ) 的 长 效 程 序 项 目 的 类 型 规 模 和 地 点 将 决 定 在 识 别 风 险 和 影 响 的 过 程 中 应 投 入 多 大 范 围 与 程 度 的 努 力 风 险 与 影 响 的 识 别 过 程 所 涉 及 的 范 围 应 当 遵 从 良 好 的 国 际 行 业 惯 例 10, 并 依 此 决 定 适 当 的 相 关 的 方 法 和 评 估 工 具 这 个 过 程 可 以 是 一 个 全 面 的 环 境 和 社 会 影 响 评 估, 或 者 是 一 个 有 限 的 或 有 针 对 性 的 环 境 和 社 会 评 估, 或 者 是 直 接 依 据 环 境 选 址 污 染 标 准 设 计 标 准 或 建 筑 标 准 11 当 项 目 涉 及 已 有 资 产 时, 环 境 和 / 或 社 会 审 计 和 / 或 风 险 / 危 险 性 评 估 可 能 足 以 识 别 风 险 和 影 响 如 果 要 开 发 获 取 或 融 资 的 资 产 还 没 有 明 确, 所 建 立 的 环 境 和 社 会 尽 职 调 查 过 程 应 该 在 未 来 某 一 时 间 点 当 物 理 元 素 资 产 和 设 施 可 以 得 到 合 理 明 确 时 来 识 别 风 险 和 影 响 风 险 和 影 响 识 别 过 程 应 当 建 立 在 具 有 适 当 详 实 程 度 的 最 新 的 环 境 和 社 会 基 准 数 据 的 基 础 上 这 个 过 程 应 考 虑 项 目 所 有 相 关 的 环 境 和 社 会 风 险 与 影 响, 包 括 绩 效 标 准 2 至 8 中 所 提 到 的 问 题, 也 包 括 可 能 受 到 这 些 风 险 影 响 的 那 些 事 项 12 这 个 风 险 和 影 响 识 别 过 程 应 考 虑 温 室 气 体 排 放 气 候 变 化 相 关 风 险 和 适 应 机 遇, 以 及 潜 在 的 跨 界 影 响, 比 如 空 气 污 染, 国 际 水 道 的 使 用 或 污 染 等 8. 当 项 目 包 含 可 能 产 生 影 响 的 已 被 明 确 识 别 的 物 理 元 素 方 面 和 设 施 时, 环 境 和 社 会 风 险 和 影 响 的 识 别 应 在 项 目 的 整 个 影 响 范 围 内 展 开 项 目 的 影 响 范 围 可 包 括 : 可 能 受 到 影 响 的 区 域 :(1) 项 目 13 本 身, 客 户 的 活 动 和 客 户 ( 包 括 承 包 商 ) 直 接 拥 有 运 营 和 管 理 的 设 施 和 客 户 拥 有 的 属 于 项 目 组 成 部 分 的 设 施 14 ;(2) 项 目 在 未 来 或 在 不 同 地 点 所 产 生 的 计 划 外 但 可 预 测 的 开 发 活 动 的 影 响 ;(3) 对 受 影 响 社 区 的 生 计 所 依 赖 的 生 物 多 样 性 或 生 态 系 统 服 务 造 成 非 直 接 的 影 响 相 关 设 施, 指 那 些 没 有 被 项 目 资 助, 但 是 如 果 不 建 设 或 者 扩 展 该 项 目 就 不 会 存 在 的 设 施, 但 没 有 这 些 设 施, 项 目 也 不 可 行 累 积 影 响 15 16, 包 括 项 目 产 生 的 直 接 影 响 或 资 源 所 造 成 的 叠 加 影 响, 以 及 在 风 险 与 影 响 识 别 过 程 中 其 它 现 存 的 计 划 中 的 或 被 合 理 确 认 的 开 发 活 动 中 产 生 的 累 积 影 响 ; 10 这 里 是 指 在 全 球 或 地 区 同 样 或 类 似 环 境 下 进 行 同 类 工 作 的 有 经 验 的 专 业 人 士 在 合 理 预 期 中 会 用 到 的 专 业 技 能 勤 奋 谨 慎 和 预 期 11 对 于 新 开 发 项 目 或 大 型 扩 建 项 目, 如 果 含 有 可 能 产 生 潜 在 巨 大 环 境 或 社 会 影 响 的 并 已 明 确 识 别 的 物 理 元 素 方 面 和 设 施, 客 户 应 进 行 全 面 的 环 境 和 社 会 影 响 评 估, 包 括 在 适 当 的 情 况 下 对 替 代 方 案 进 行 审 查 12 在 有 限 的 高 风 险 情 况 下, 客 户 在 进 行 环 境 和 社 会 风 险 和 评 估 识 别 过 程 的 同 时, 进 行 与 特 定 业 务 相 关 的 人 权 方 面 尽 职 调 查 可 能 是 有 必 要 的 13 例 如, 项 目 的 地 点 近 范 围 的 气 域 和 流 域 或 运 输 通 道 14 例 如, 电 力 输 送 走 廊 管 道 运 河 隧 道 搬 迁 或 出 入 通 道 取 土 或 处 置 区 施 工 营 地 和 受 污 染 土 地 ( 比 如 土 壤 地 下 水 地 表 水 和 沉 积 物 ) 15 相 关 设 施 可 能 包 括 : 铁 路 公 路 自 备 电 厂 或 传 输 线 路 管 道 公 用 设 施 仓 库 和 物 流 码 头 16 累 积 影 响 只 限 于 那 些 根 据 科 学 或 受 影 响 社 区 的 担 忧 而 普 遍 认 定 的 重 要 影 响 累 积 影 响 的 例 子 包 括 : 对 某 一 气 域 渐 增 的 气 体 排 放 多 次 取 水 造 成 的 流 域 水 流 减 少 流 域 沉 积 物 增 加 对 野 生 动 物 迁 徙 路 线 的 干 扰 社 区 道 路 上 交 通 车 辆 的 增 加 造 成 的 更 多 交 通 拥 堵 和 事 故 3

6 绩 效 标 准 1 环 境 和 社 会 风 险 与 影 响 的 评 估 和 管 理 9. 一 旦 在 项 目 影 响 领 域 内 发 生 的 风 险 和 影 响 是 由 第 三 方 行 为 所 致, 那 么 客 户 应 该 以 与 其 对 第 三 方 的 控 制 和 影 响 能 力 相 称 的 方 式 在 考 虑 到 利 益 冲 突 的 情 况 下 应 对 这 些 风 险 和 影 响 10. 如 果 客 户 能 够 合 理 行 使 控 制, 那 么 风 险 和 影 响 识 别 过 程 也 应 考 虑 与 主 要 供 应 链 相 关 的 风 险 和 影 响, 详 见 绩 效 标 准 2 ( 第 27 至 29 段 ) 及 绩 效 标 准 6 ( 第 30 段 ) 11. 如 果 项 目 涉 及 有 可 能 产 生 环 境 和 社 会 影 响 的 已 被 明 确 识 别 的 物 理 元 素 方 面 和 设 施, 识 别 风 17 险 与 影 响 时, 应 考 虑 由 与 项 目 及 其 影 响 范 围 直 接 相 关 的 政 府 部 门 或 其 他 方 面 准 备 的 有 关 计 划 研 究 或 评 估 的 结 果 与 结 论 这 些 计 划 研 究 或 评 估 可 包 括 总 体 经 济 发 展 规 划 国 家 或 区 域 规 划 可 行 性 研 究 替 代 方 案 分 析 以 及 相 关 的 累 积 性 区 域 性 行 业 性 和 战 略 性 的 环 境 评 估 项 目 的 风 险 和 影 响 识 别 还 应 考 虑 与 受 影 响 社 区 适 当 磋 商 的 结 果 12. 如 果 项 目 涉 及 有 可 能 产 生 影 响 的 被 具 体 识 别 的 物 理 元 素 方 面 和 设 施, 作 为 风 险 和 影 响 识 别 过 程 的 一 部 分, 客 户 应 识 别 那 些 因 处 境 不 利 或 处 于 弱 势 地 位 而 可 能 直 接 地 或 更 多 地 受 到 项 目 影 响 的 个 人 和 团 体 18 对 那 些 被 确 认 为 处 境 不 利 或 处 于 弱 势 地 位 的 个 人 或 团 体, 客 户 应 提 出 并 实 施 区 别 对 待 的 措 施, 以 确 保 不 利 影 响 不 会 不 成 比 例 地 落 在 他 们 身 上, 并 同 时 确 保 他 们 在 分 享 发 展 效 益 和 发 展 机 会 时 也 不 会 处 于 不 利 地 位 管 理 方 案 13. 客 户 应 根 据 其 自 身 的 政 策 及 其 规 定 的 目 标 和 准 则, 建 立 管 理 方 案, 从 总 体 上 采 取 降 低 影 响 和 改 进 绩 效 的 措 施 与 行 动, 应 对 已 被 识 别 的 项 目 环 境 和 社 会 风 险 与 影 响 14. 根 据 项 目 的 性 质 和 规 模, 这 些 管 理 方 案 可 能 包 括 运 营 程 序 操 作 惯 例 计 划 和 相 关 支 持 文 件 的 组 合, 所 有 文 件 ( 包 括 法 律 合 同 ) 应 适 当 备 案, 并 以 系 统 的 方 式 进 行 管 理 19 管 理 方 案 可 广 泛 地 适 用 于 客 户 的 整 个 组 织, 包 括 该 组 织 可 以 施 加 控 制 或 影 响 的 承 包 商 和 主 要 供 应 商, 也 可 用 于 特 定 的 地 点 设 施 或 活 动 在 技 术 20 和 财 务 21 可 行 的 情 况 下, 为 应 对 已 被 识 别 的 风 险 和 影 响 而 采 取 的 缓 解 机 制 应 首 先 考 虑 避 免 影 响, 其 次 才 是 将 影 响 最 小 化, 并 在 仍 然 存 在 残 余 影 响 的 情 况 下, 对 影 响 予 以 补 偿 或 抵 消 17 客 户 可 以 将 这 些 考 虑 在 内, 重 点 关 注 那 些 大 范 围 区 域 研 究 或 累 积 评 估 中 根 据 科 学 或 区 域 内 受 影 响 社 区 的 担 忧 而 认 定 的 重 要 影 响, 了 解 项 目 对 这 些 影 响 的 追 加 程 度 18 这 种 处 境 不 利 或 弱 势 地 位 可 能 源 自 个 人 或 团 体 的 种 族 肤 色 性 别 语 言 宗 教 政 见 或 其 他 观 点 国 籍 或 社 会 出 身 财 产 出 生 地 或 其 它 身 份 因 素 客 户 还 应 该 考 虑 诸 如 性 别 年 龄 民 族 文 化 教 育 程 度 疾 病 身 体 和 智 力 残 障 贫 困 或 经 济 不 利 处 境 以 及 对 独 特 自 然 资 源 的 依 赖 性 等 因 素 19 客 户 和 第 三 方 依 据 具 体 影 响 进 行 减 缓 行 动 的 现 有 法 律 协 议 是 方 案 的 一 部 分 一 个 例 子 是 协 议 中 具 体 描 述 的 由 政 府 管 理 的 安 置 责 任 20 技 术 可 行 性 是 基 于 建 议 的 措 施 和 行 动 是 否 可 以 从 商 业 途 径 的 技 术 设 备 和 材 料 加 以 实 施, 并 同 时 考 虑 到 当 地 的 因 素, 比 如 气 候 地 理 人 口 基 础 设 施 安 全 治 理 能 力 和 运 营 可 靠 性 21 财 务 上 的 可 行 性 基 于 商 业 考 虑 因 素, 包 括 与 项 目 投 资 运 营 和 维 护 成 本 相 比, 采 用 这 些 措 施 和 行 动 带 来 的 增 量 成 本, 以 及 这 些 增 量 成 本 对 项 目 的 客 户 是 否 可 行 4

7 绩 效 标 准 1 环 境 和 社 会 风 险 与 影 响 的 评 估 和 管 理 15. 在 被 识 别 的 风 险 与 影 响 不 可 避 免 的 情 况 下, 客 户 应 识 别 缓 解 措 施 和 绩 效 衡 量 标 准, 采 取 相 应 行 动 以 确 保 项 目 运 营 符 合 相 关 法 律 法 规, 并 达 到 绩 效 标 准 1 到 8 的 要 求 这 套 共 同 管 理 方 案 的 详 细 程 度 与 复 杂 程 度 以 及 所 识 别 的 措 施 及 行 动 的 优 先 性 应 与 项 目 的 风 险 和 影 响 相 称, 并 考 虑 与 受 影 响 的 社 区 适 当 磋 商 的 结 果 16. 为 解 决 在 风 险 与 影 响 的 识 别 过 程 中 提 出 的 问 题, 管 理 方 案 应 建 立 环 境 和 社 会 行 动 计 划 22, 明 确 所 需 采 取 的 行 动 及 其 预 期 结 果 这 些 行 动 及 其 预 期 结 果 要 尽 可 能 明 确 可 衡 量 的 指 标, 比 如 在 规 定 时 间 内 跟 踪 的 绩 效 指 标 目 标 或 接 受 标 准, 并 配 之 以 资 源 需 求 的 评 估 和 明 确 的 实 施 责 任 在 适 当 的 情 况 下, 为 解 决 所 识 别 的 风 险 与 影 响, 管 理 方 案 须 明 确 并 包 括 相 关 第 三 方 应 采 取 的 行 动 以 及 受 第 三 方 控 制 的 事 件 的 作 用 鉴 于 项 目 的 动 态 性, 管 理 方 案 还 应 对 事 件 的 变 化 不 可 预 测 的 事 件 以 及 监 测 评 估 的 结 果 做 出 反 应 组 织 能 力 和 资 质 17. 客 户 应 与 合 适 的 相 关 第 三 方 合 作, 建 立 维 持 和 在 必 要 时 加 强 一 套 组 织 构 架, 明 确 实 施 ESMS 管 理 系 统 所 需 的 各 个 职 位 责 任 和 权 力 应 指 定 包 括 管 理 层 代 表 在 内 的 专 人, 明 确 他 们 的 责 任 和 职 权 对 关 键 的 环 境 和 社 会 责 任, 应 该 定 义 清 楚 并 向 有 关 人 员 以 及 客 户 组 织 内 其 他 人 员 予 以 传 达 应 提 供 持 续 而 充 分 的 管 理 支 持 以 及 人 力 和 财 力 资 源, 以 期 取 得 长 期 有 效 和 可 持 续 的 环 境 和 社 会 绩 效 18. 客 户 组 织 内 部 直 接 对 项 目 的 社 会 和 环 境 绩 效 负 责 的 人 员 必 须 拥 有 完 成 工 作 所 需 的 知 识 技 能 和 经 验, 包 括 了 解 东 道 国 当 前 监 管 法 规 以 及 绩 效 标 准 1 到 8 的 要 求 这 些 人 员 还 必 须 掌 握 在 ESMS 管 理 系 统 要 求 下 实 施 具 体 措 施 与 行 动 的 知 识 技 能 和 经 验, 以 及 熟 练 有 效 地 实 施 这 些 行 动 所 要 求 的 方 法 19. 风 险 和 影 响 的 识 别 过 程 应 包 括 由 称 职 的 专 业 人 士 所 提 供 的 充 分 准 确 客 观 的 评 价 和 演 示 对 于 可 能 产 生 潜 在 重 大 不 利 影 响 或 存 在 技 术 难 题 的 项 目, 客 户 可 能 需 要 聘 请 外 部 专 家 来 协 助 风 险 和 影 响 识 别 过 程 应 急 准 备 和 反 应 20. 如 果 项 目 涉 及 有 可 能 产 生 影 响 的 被 具 体 识 别 的 物 理 元 素 方 面 和 设 施,ESMS 管 理 系 统 应 建 立 并 维 护 一 个 应 急 准 备 和 反 应 系 统, 以 便 客 户 能 与 合 适 的 相 关 第 三 方 合 作, 对 项 目 中 突 发 性 事 故 和 紧 急 情 况 做 好 准 备 和 应 对, 并 以 适 当 的 方 式 防 止 和 降 低 对 人 和 / 或 环 境 造 成 任 何 伤 害 应 急 准 备 工 作 应 包 括 确 定 事 故 和 紧 急 情 况 可 能 发 生 的 区 域 可 能 受 到 影 响 的 社 区 和 个 人 反 应 程 序 备 用 设 备 和 资 源 22 行 动 计 划 可 能 包 含 一 份 执 行 一 套 减 缓 措 施 或 主 题 行 动 计 划 ( 如 移 民 安 置 行 动 计 划 或 生 物 多 样 性 行 动 计 划 ) 所 需 要 的 总 体 环 境 和 社 会 行 动 计 划 行 动 计 划 可 以 是 为 弥 补 现 有 管 理 方 案 中 的 缺 陷 以 确 保 与 绩 效 标 准 一 致 而 制 定 的 计 划, 或 者 也 可 能 是 具 体 描 述 减 缓 战 略 的 独 立 计 划 行 动 计 划 这 个 词 在 某 些 专 业 实 践 领 域 中 被 理 解 为 管 理 计 划 或 开 发 计 划 这 种 情 况 有 很 多 例 子, 包 括 各 种 类 型 的 环 境 和 社 会 管 理 计 划 5

8 绩 效 标 准 1 环 境 和 社 会 风 险 与 影 响 的 评 估 和 管 理 指 定 责 任 与 可 能 受 影 响 的 社 区 及 其 他 方 之 间 的 沟 通, 以 及 定 期 的 培 训 等 等, 以 确 保 有 效 的 应 急 反 应 应 急 准 备 和 反 应 活 动 应 视 需 要 进 行 定 期 审 查 和 修 改, 以 反 映 不 断 变 化 的 情 况 21. 在 条 件 适 用 的 情 况 下, 客 户 还 应 协 助 可 能 受 影 响 的 社 区 ( 参 见 绩 效 标 准 4 ) 以 及 地 方 政 府 部 门, 并 与 他 们 合 作, 准 备 有 效 的 应 急 措 施 ( 尤 其 在 它 们 的 参 与 和 合 作 对 确 保 有 效 应 对 是 必 不 可 少 的 情 况 下 ) 如 果 地 方 政 府 部 门 有 效 应 对 的 能 力 很 低 或 几 乎 没 有, 客 户 应 在 项 目 相 关 的 应 急 准 备 和 反 应 中 发 挥 积 极 的 作 用 客 户 还 应 将 其 应 急 准 备 和 反 应 活 动 措 施 资 源 和 责 任 进 行 备 案, 并 向 可 能 受 影 响 的 社 区 和 有 关 政 府 部 门 提 供 适 当 的 信 息 监 督 和 审 查 22. 客 户 应 建 立 一 套 程 序, 以 监 督 和 衡 量 管 理 方 案 的 有 效 性 以 及 是 否 符 合 相 关 的 法 律 法 规 和 / 或 合 同 义 务 的 要 求 如 果 政 府 或 其 他 第 三 方 有 责 任 管 理 具 体 风 险 和 影 响 及 相 关 缓 解 措 施, 客 户 应 在 建 立 和 监 督 这 些 缓 解 措 施 上 予 以 协 作 在 适 当 的 情 况 下, 客 户 应 考 虑 请 受 影 响 社 区 的 代 表 来 参 与 监 督 活 动 23 客 户 应 指 派 适 当 层 次 的 内 部 人 员 主 管 相 关 的 监 督 工 作 对 于 具 有 重 大 影 响 的 项 目, 客 户 应 聘 用 外 部 专 家 核 查 其 监 督 信 息 监 督 的 程 度 应 与 项 目 的 环 境 和 社 会 风 险 和 影 响 相 适, 并 与 合 规 要 求 相 符 23. 除 了 记 录 信 息 以 跟 踪 绩 效 并 建 立 相 关 的 运 营 控 制 机 制 以 外, 客 户 还 应 使 用 动 态 的 机 制, 比 如 在 相 关 的 情 况 下 进 行 内 部 检 查 和 审 计, 以 核 实 合 规 情 况 及 其 面 向 期 望 目 标 的 进 展 情 况 监 督 工 作 通 常 应 包 括 记 录 信 息 以 跟 踪 绩 效, 并 与 之 前 制 定 的 基 准 或 管 理 方 案 的 要 求 相 比 较 监 督 工 作 还 应 根 据 过 往 绩 效 和 相 关 监 管 部 门 的 要 求 进 行 调 整 客 户 应 记 录 监 督 结 果, 确 定 必 要 的 纠 错 与 预 防 行 动 并 将 它 们 反 映 在 修 改 后 的 管 理 方 案 和 计 划 中 客 户 还 应 与 适 当 的 相 关 第 三 方 合 作, 实 施 这 些 纠 错 与 预 防 行 动, 并 在 接 下 来 的 监 督 周 期 中 跟 踪 这 些 行 动 以 确 保 它 们 的 有 效 性 24. 客 户 组 织 中 的 高 级 管 理 层 应 定 期 收 到 根 据 系 统 性 的 数 据 收 集 和 分 析 所 得 到 的 ESMS 管 理 系 统 有 效 性 的 绩 效 审 查 报 告 报 告 的 频 率 和 范 围 应 取 决 于 所 监 督 的 活 动 的 性 质 和 范 围, 而 这 些 行 动 应 是 根 据 客 户 的 ESMS 管 理 系 统 和 其 它 适 用 的 项 目 要 求 来 确 定 并 予 以 实 施 的 根 据 这 些 绩 效 审 查 的 结 果, 高 级 管 理 层 应 采 取 必 要 和 适 当 的 步 骤 以 保 证 客 户 的 政 策 目 的 已 经 实 现, 而 且 有 关 的 程 序 惯 例 和 计 划 正 在 得 以 实 施 并 且 行 之 有 效 利 益 相 关 者 的 参 与 25. 利 益 相 关 者 的 参 与 是 建 立 牢 固 的 有 建 设 性 的 响 应 积 极 的 关 系 的 基 础, 而 这 种 关 系 对 成 功 地 管 理 一 个 项 目 的 环 境 和 社 会 影 响 至 关 重 要 24 利 益 相 关 者 的 参 与 是 一 个 长 期 持 续 的 过 程, 可 能 不 同 程 度 地 涉 及 下 列 因 素 : 利 益 相 关 者 分 析 和 计 划 信 息 披 露 和 传 播 磋 商 和 参 与 投 诉 机 制 以 及 对 受 影 例 如, 参 与 水 质 监 督 有 关 员 工 参 与 和 相 关 投 诉 补 偿 程 序 的 要 求 详 见 绩 效 标 准 2 6

9 绩 效 标 准 1 环 境 和 社 会 风 险 与 影 响 的 评 估 和 管 理 响 社 区 的 持 续 汇 报 利 益 相 关 者 参 与 的 性 质 频 率 和 力 度 可 以 因 项 目 不 同 而 有 很 大 差 异, 但 应 与 项 目 的 风 险 和 不 利 影 响 及 项 目 的 发 展 阶 段 相 适 应 利 益 相 关 者 分 析 和 参 与 计 划 26. 客 户 应 识 别 可 能 对 他 们 的 行 为 感 兴 趣 的 利 益 相 关 者 的 范 围, 并 考 虑 外 部 沟 通 会 如 何 促 进 与 所 有 利 益 相 关 者 的 对 话 ( 见 下 文 第 34 段 ) 如 果 项 目 涉 及 有 可 能 对 受 影 响 社 区 产 生 不 利 的 环 境 和 社 会 影 响 的 能 被 明 确 识 别 的 物 理 元 素 方 面 和 / 或 设 施, 客 户 应 确 定 受 影 响 社 区 并 符 合 以 下 的 相 关 要 求 27. 客 户 则 应 制 定 并 实 施 一 个 利 益 相 关 者 参 与 计 划, 该 计 划 应 根 据 项 目 风 险 和 影 响 及 发 展 阶 段, 并 根 据 受 影 响 社 区 的 特 点 和 利 益 定 制 在 条 件 适 用 的 情 况 下, 这 个 计 划 还 应 包 括 区 别 对 待 的 措 施, 以 保 证 那 些 被 认 为 处 于 不 利 或 弱 势 地 位 的 利 益 相 关 者 也 能 有 效 地 参 与 当 利 益 相 关 者 参 与 过 程 在 很 大 程 度 上 取 决 于 社 区 代 表 时 25, 客 户 应 尽 可 能 验 证 这 些 代 表 确 实 能 代 表 受 影 响 的 社 区 的 意 见, 并 且 可 以 信 赖 他 们 向 其 所 代 表 的 团 体 真 实 地 传 达 磋 商 结 果 28. 如 果 项 目 的 具 体 地 点 暂 时 不 详, 但 根 据 可 靠 预 测 将 会 对 本 地 社 区 造 成 严 重 的 影 响 的 项 目, 客 户 则 应 制 定 一 个 利 益 相 关 者 参 与 框 架 并 纳 入 到 管 理 方 案 中, 列 出 识 别 受 影 响 的 社 区 和 其 他 相 关 的 利 益 相 关 者 的 基 本 准 则 和 战 略, 并 根 据 本 绩 效 标 准 计 划 一 个 参 与 程 序 一 旦 获 知 项 目 的 地 点, 就 可 以 实 施 该 参 与 程 序 信 息 披 露 29. 项 目 的 相 关 信 息 的 披 露 有 助 于 受 影 响 的 社 区 和 其 他 利 益 相 关 者 了 解 项 目 的 风 险 影 响 和 机 遇 客 户 应 向 受 影 响 社 区 公 开 披 露 以 下 相 关 信 息 26 :(1) 项 目 的 目 的 性 质 和 规 模 的 信 息 ;(2) 拟 议 项 目 活 动 的 期 限 ;(3) 对 社 区 构 成 的 任 何 风 险 或 潜 在 影 响 以 及 相 关 的 减 缓 措 施 ;(4) 预 想 的 利 益 相 关 者 参 与 过 程 ;(5) 投 诉 机 制 磋 商 30. 如 果 受 影 响 的 社 区 可 能 要 承 受 一 个 项 目 所 造 成 的 并 已 被 识 别 的 风 险 和 不 利 影 响, 客 户 应 开 展 磋 商 过 程, 为 受 影 响 社 区 提 供 机 会, 让 他 们 表 达 对 项 目 风 险 影 响 和 减 缓 措 施 的 看 法, 允 许 客 户 加 以 考 虑 并 提 供 反 馈 磋 商 过 程 的 参 与 范 围 和 程 度 应 与 项 目 的 风 险 和 不 利 影 响 以 及 受 影 响 社 区 提 出 的 担 忧 相 称 有 效 的 磋 商 是 一 个 双 向 过 程, 应 该 :(1) 在 环 境 和 社 会 风 险 与 影 响 的 识 别 过 程 早 期 开 始, 并 与 风 险 和 影 响 出 现 的 同 时 持 续 进 行 ;(2) 事 先 披 露 和 传 播 相 关 的 透 明 的 客 观 的 有 意 义 的 和 易 于 获 25 例 如, 社 区 和 宗 教 领 袖 地 方 政 府 代 表 公 民 社 会 代 表 政 界 人 士 学 校 老 师 和 / 或 其 他 能 代 表 受 影 响 的 利 益 相 关 团 体 的 代 表 26 取 决 于 项 目 的 规 模 和 风 险 与 影 响 的 严 重 程 度, 相 关 文 件 可 以 是 全 面 的 环 境 和 社 会 评 估 报 告 和 行 动 计 划 ( 即 利 益 相 关 者 参 与 计 划, 移 民 安 置 行 动 计 划, 生 物 多 样 性 行 动 计 划, 有 害 物 质 管 理 计 划, 应 急 准 备 和 反 应 计 划, 社 区 健 康 和 安 全 计 划 以 及 土 著 居 民 发 展 计 划 等 ), 也 可 以 是 易 于 理 解 的 有 关 关 键 问 题 和 承 诺 的 概 述 这 些 文 件 也 可 能 包 括 客 户 的 环 境 和 社 会 政 策, 以 及 在 由 融 资 方 进 行 独 立 的 尽 职 调 查 后 要 求 采 取 的 补 充 措 施 和 行 动 7

10 绩 效 标 准 1 环 境 和 社 会 风 险 与 影 响 的 评 估 和 管 理 取 的 信 息, 而 这 些 信 息 应 以 文 化 上 适 当 的 当 地 语 言 和 形 式 提 供, 并 可 以 被 受 影 响 社 区 所 理 解 ;(3) 相 对 于 非 直 接 受 影 响 社 区, 注 重 直 接 受 影 响 社 区 的 包 容 性 的 参 与 磋 商 27 ;(4) 不 受 外 部 操 纵 干 预 胁 迫 或 恐 吓 ;(5) 在 可 行 的 情 况 下, 促 成 有 意 义 的 参 与 ; 并 且 (6) 进 行 文 档 备 案 客 户 应 按 照 受 影 响 的 社 区 使 用 的 语 言 他 们 的 决 策 过 程 以 及 处 境 不 利 或 弱 势 群 体 的 需 求 来 调 整 磋 商 过 程 如 果 客 户 已 经 开 展 了 这 样 的 磋 商 过 程, 他 们 应 提 供 充 足 的 书 面 证 明 知 情 磋 商 和 参 与 31. 对 受 影 响 的 社 区 可 能 造 成 严 重 不 利 影 响 的 项 目, 客 户 应 开 展 知 情 磋 商 和 参 与 (ICP) 过 程, 该 过 程 建 立 在 上 述 磋 商 中 所 列 的 步 骤 基 础 上, 让 受 影 响 社 区 在 知 情 的 情 况 下 参 与 磋 商 知 情 磋 商 和 参 与 包 含 深 入 交 换 意 见 和 信 息, 有 组 织 的 反 复 磋 商, 最 终 使 得 客 户 在 决 策 过 程 中 能 考 虑 到 受 影 响 社 区 在 对 他 们 产 生 直 接 影 响 的 问 题 上 的 看 法, 比 如 有 关 提 议 中 的 减 缓 措 施 发 展 效 益 和 机 会 的 共 享 以 及 实 施 当 中 的 问 题 等 等 磋 商 过 程 应 (1) 同 时 获 得 男 性 和 女 性 参 与 者 的 意 见, 在 必 要 情 况 下 通 过 单 独 的 论 坛 或 沟 通 渠 道 进 行 磋 商, 并 且 (2) 反 映 男 性 和 女 性 参 与 者 对 影 响 减 缓 措 施 和 效 益 方 面 不 同 的 关 注 点 和 优 先 考 虑 事 项 客 户 应 对 磋 商 过 程 进 行 文 档 备 案, 特 别 是 要 备 案 那 些 为 避 免 对 受 影 响 社 区 造 成 风 险 与 不 利 影 响 或 使 之 降 到 最 小 而 采 取 的 措 施, 并 告 知 受 影 响 社 区 他 们 的 担 忧 是 如 何 被 考 虑 的 土 著 居 民 32. 对 土 著 居 民 造 成 不 利 影 响 的 项 目, 要 求 客 户 与 土 著 居 民 进 行 沟 通, 包 括 一 个 知 情 磋 商 和 参 与 过 程, 并 在 某 些 特 定 情 况 下, 要 求 客 户 征 得 土 著 居 民 自 由 的 事 先 的 和 知 情 的 同 意 (FPIC) 有 关 土 著 居 民 的 要 求 和 要 求 FPIC 的 特 殊 情 况 定 义 在 绩 效 标 准 7 中 有 详 细 描 述 私 营 部 门 在 政 府 主 导 下 的 利 益 相 关 者 参 与 过 程 中 的 责 任 33. 如 果 利 益 相 关 者 的 参 与 过 程 是 东 道 国 政 府 的 责 任, 客 户 应 与 政 府 负 责 部 门 合 作, 并 在 该 部 门 允 许 的 情 况 下, 尽 可 能 取 得 与 本 绩 效 标 准 目 标 相 一 致 的 结 果 另 外, 如 果 政 府 的 能 力 有 限, 客 户 应 在 利 益 相 关 者 参 与 的 计 划 实 施 和 监 测 过 程 中 发 挥 积 极 作 用 如 果 政 府 进 行 的 参 与 过 程 不 能 达 到 本 绩 效 标 准 的 相 关 要 求, 客 户 应 进 行 补 充 的 参 与 过 程, 并 在 适 当 情 况 下 确 定 补 充 行 动 外 部 沟 通 和 投 诉 机 制 外 部 沟 通 34. 客 户 应 实 施 并 维 护 一 套 外 部 沟 通 程 序, 其 中 包 括 以 下 方 法 :(1) 接 收 并 登 记 来 自 公 众 的 外 部 沟 通 ;(2) 筛 选 并 评 估 沟 通 中 所 提 出 的 问 题 并 决 定 如 何 处 理 ;(3) 提 供 跟 踪 并 记 录 答 复 ( 如 果 有 ); 以 及 (3) 在 需 要 的 情 况 调 整 管 理 计 划 另 外, 鼓 励 客 户 定 期 公 布 他 们 的 环 境 和 社 会 可 持 续 性 报 告 27 例 如, 男 人, 女 人, 老 人, 年 轻 人, 移 民, 以 及 处 境 不 利 或 弱 势 的 个 人 或 群 体 8

11 绩 效 标 准 1 环 境 和 社 会 风 险 与 影 响 的 评 估 和 管 理 受 影 响 社 区 的 投 诉 机 制 35. 如 果 存 在 受 到 影 响 的 社 区, 客 户 应 建 立 投 诉 机 制, 用 于 接 收 并 解 决 受 影 响 社 区 对 客 户 环 境 和 社 会 绩 效 的 提 出 的 问 题 和 投 诉 投 诉 机 制 应 根 据 项 目 的 风 险 和 不 利 影 响 来 制 定, 并 把 受 影 响 社 区 作 为 其 首 要 用 户 它 应 采 用 文 化 上 适 当 的 方 便 投 诉 者 的 易 于 理 解 的 透 明 的 磋 商 程 序, 迅 速 处 理 投 诉 的 问 题, 而 同 时 不 应 对 提 出 问 题 的 投 诉 方 收 取 任 何 费 用 或 予 以 任 何 惩 罚 投 诉 机 制 不 应 阻 碍 投 诉 方 寻 求 司 法 或 行 政 补 救 措 施 客 户 应 在 利 益 相 关 者 的 参 与 过 程 中 告 知 受 影 响 社 区 有 关 这 个 机 制 的 信 息 向 受 影 响 社 区 持 续 报 告 36. 客 户 应 向 受 影 响 社 区 提 供 定 期 报 告, 描 述 有 关 受 影 响 社 区 在 执 行 项 目 行 动 计 划 的 过 程 中 持 续 面 临 的 风 险 或 影 响 问 题, 以 及 磋 商 过 程 或 投 诉 机 制 中 所 确 认 的 受 影 响 社 区 的 关 注 点 如 果 管 理 方 案 实 质 性 地 改 变 或 增 加 了 缓 解 措 施 或 行 动 计 划 中 有 关 解 决 受 影 响 社 区 关 注 问 题 的 行 动, 应 将 这 些 相 关 缓 解 措 施 或 行 动 的 更 新 情 况 传 达 给 他 们 这 些 报 告 的 频 率 应 与 受 影 响 社 区 的 关 注 问 题 成 比 例, 但 不 可 少 于 每 年 一 次 9

12 绩 效 标 准 2 劳 工 和 工 作 条 件 简 介 1. 绩 效 标 准 2 认 识 到, 通 过 创 造 就 业 和 产 生 收 入 来 促 进 经 济 增 长 的 同 时 应 保 护 员 工 的 基 本 权 益 对 任 何 企 业 来 说, 劳 动 力 是 宝 贵 的 财 富, 良 好 的 劳 资 关 系 是 企 业 可 持 续 发 展 的 重 要 因 素 如 果 不 能 建 立 和 维 护 良 好 的 劳 资 关 系, 可 能 会 削 弱 员 工 的 忠 诚 度 和 留 职 率, 并 可 能 危 及 到 项 目 相 反, 通 过 有 建 设 性 的 劳 资 关 系, 通 过 公 平 对 待 员 工, 并 给 他 们 提 供 安 全 和 健 康 的 工 作 条 件, 客 户 就 有 可 能 创 造 客 观 的 效 益, 比 如 增 强 运 营 效 率 和 生 产 力 2. 本 绩 效 标 准 的 要 求 部 分 参 照 了 一 些 国 际 公 约 和 法 规 的 指 导, 包 括 国 际 劳 工 组 织 (ILO) 和 联 合 国 (UN) 的 公 约 和 法 规 2 目 标 促 进 员 工 的 公 平 待 遇 不 受 歧 视 和 平 等 机 会 建 立 维 护 并 改 善 劳 资 关 系 促 进 对 项 目 所 在 国 就 业 和 劳 工 法 的 遵 守 保 护 员 工, 包 括 员 工 中 的 脆 弱 群 体, 如 儿 童 外 来 务 工 者 第 三 方 雇 用 的 员 工 和 客 户 供 应 链 中 的 员 工 促 进 安 全 和 健 康 的 工 作 条 件 以 及 员 工 健 康 避 免 使 用 强 迫 劳 工 适 用 范 围 3. 本 绩 效 标 准 的 适 用 范 围 在 环 境 和 社 会 风 险 及 影 响 的 确 认 过 程 中 确 定, 为 达 到 本 绩 效 标 准 要 求 所 必 需 实 施 的 行 动 应 通 过 客 户 的 环 境 和 社 会 管 理 系 统 加 以 管 理, 该 管 理 系 统 的 要 素 见 绩 效 标 准 1 4. 本 绩 效 标 准 的 适 用 范 围 取 决 于 客 户 和 员 工 之 间 的 雇 佣 关 系 类 型 它 适 用 于 客 户 直 接 雇 用 的 员 工, 3 由 第 三 方 雇 用 在 相 当 长 的 时 间 内 从 事 与 项 目 的 核 心 业 务 过 程 相 关 的 员 工 ( 合 同 员 工 ), 以 及 客 户 主 要 供 应 商 雇 用 的 员 工 ( 供 应 链 员 工 ) 4 直 接 员 工 5. 对 于 客 户 直 接 雇 用 的 员 工, 客 户 应 遵 照 本 绩 效 标 准 第 8 至 23 条 的 要 求 1 1 根 据 脚 注 2 中 所 列 的 国 际 劳 工 组 织 公 约 的 指 导 2 这 些 公 约 包 括 : 国 际 劳 工 组 织 关 于 结 社 自 由 和 保 护 组 织 权 利 的 第 87 号 公 约 国 际 劳 工 组 织 关 于 组 织 权 利 和 集 体 谈 判 权 利 的 第 98 号 公 约 国 际 劳 工 组 织 关 于 强 迫 劳 动 的 第 29 号 公 约 国 际 劳 工 组 织 关 于 废 除 强 迫 劳 动 的 第 105 号 公 约 国 际 劳 工 组 织 关 于 最 低 ( 就 业 ) 年 龄 的 第 138 号 公 约 国 际 劳 工 组 织 关 于 禁 止 和 立 即 行 动 消 除 最 有 害 的 童 工 形 式 的 第 182 号 公 约 国 际 劳 工 组 织 关 于 同 等 薪 酬 的 第 100 号 公 约 国 际 劳 工 组 织 关 于 ( 就 业 和 职 业 ) 歧 视 的 第 111 号 公 约 联 合 国 儿 童 权 利 公 约 第 32 款 第 1 条 联 合 国 保 护 所 有 移 民 工 人 及 其 家 庭 成 员 权 利 公 约 3 核 心 业 务 过 程 是 指 那 些 对 某 一 商 业 活 动 至 关 重 要 的 生 产 和 / 或 服 务 过 程, 没 有 这 些 业 务 过 程, 商 业 活 动 则 不 可 能 继 续 4 主 要 供 应 商 是 那 些 在 持 续 的 基 础 上 为 项 目 的 核 心 业 务 过 程 提 供 货 物 或 原 料 的 供 应 商 1

13 绩 效 标 准 2 劳 工 和 工 作 条 件 合 同 员 工 6. 对 于 合 同 员 工, 客 户 应 遵 照 本 绩 效 标 准 第 23 至 26 条 的 要 求 供 应 链 员 工 7. 对 于 供 应 链 的 员 工, 客 户 应 遵 照 本 绩 效 标 准 第 27 至 29 条 的 要 求 要 求 工 作 条 件 和 员 工 关 系 管 理 人 力 资 源 政 策 和 程 序 8. 客 户 应 采 用 并 实 施 与 其 规 模 和 员 工 队 伍 相 称 的 人 力 资 源 政 策 和 程 序, 这 些 政 策 和 程 序 规 定 了 符 合 本 绩 效 标 准 和 国 家 法 律 要 求 的 管 理 员 工 方 法 9. 在 工 作 关 系 开 始 时 以 及 发 生 任 何 实 质 性 变 化 时, 客 户 应 向 员 工 提 供 清 楚 易 懂 的 有 关 员 工 权 利 的 书 面 信 息, 这 些 权 利 为 根 据 国 家 劳 工 和 就 业 法 以 及 任 何 适 用 的 集 体 性 协 议 员 工 应 享 有 的 权 利, 包 括 工 作 时 间 工 资 加 班 薪 酬 和 福 利 方 面 的 权 利 工 作 条 件 和 雇 用 条 款 10. 如 果 客 户 与 某 个 员 工 组 织 达 成 一 项 集 体 谈 判 协 议, 客 户 应 遵 照 该 协 议 如 果 不 存 在 这 样 的 协 议, 或 者 协 议 中 没 有 规 定 工 作 条 件 和 雇 用 条 款 5, 客 户 应 提 供 合 理 的 工 作 条 件 和 雇 用 条 款 客 户 应 确 定 外 来 务 工 者, 并 确 保 他 们 的 雇 用 条 款 和 条 件 与 从 事 类 似 工 作 的 本 地 职 工 基 本 相 当 12. 如 果 为 本 绩 效 标 准 适 用 范 围 内 的 员 工 提 供 食 宿 7 8, 客 户 应 制 定 并 实 施 食 宿 和 基 本 服 务 供 应 的 质 量 和 管 理 政 策 在 提 供 食 宿 服 务 时, 必 须 遵 守 非 歧 视 性 和 机 会 平 等 的 原 则 员 工 的 食 宿 安 排 不 得 限 制 员 工 行 动 或 结 社 自 由 员 工 组 织 13. 如 果 项 目 所 在 国 法 律 承 认 员 工 有 自 由 不 受 干 涉 地 组 建 并 参 加 员 工 组 织 以 及 进 行 集 体 谈 判 的 权 利, 客 户 应 遵 守 国 家 法 律 如 果 国 家 法 律 在 实 质 上 限 制 员 工 组 织, 客 户 不 得 限 制 员 工 通 过 其 它 机 制 表 达 他 们 的 申 诉 意 愿, 并 保 护 他 们 在 工 作 条 件 和 雇 用 条 款 方 面 的 权 利 客 户 不 得 影 响 或 控 制 这 些 机 制 14. 在 本 绩 效 标 准 第 13 条 描 述 的 任 何 一 种 情 况 下, 如 果 国 家 法 律 没 有 做 出 规 定, 客 户 不 应 阻 碍 员 工 选 举 员 工 代 表 组 建 或 参 加 自 行 选 择 的 员 工 组 织 或 进 行 集 体 谈 判, 不 应 对 参 加 或 寻 求 参 加 员 工 组 织 和 集 体 谈 判 的 员 工 歧 视 对 待 或 报 复 客 户 应 与 员 工 代 表 和 员 工 组 织 进 行 沟 通, 及 时 向 他 们 提 供 有 意 义 的 谈 判 所 需 信 息 员 工 组 织 应 该 是 全 体 员 工 的 公 平 代 表 5 工 作 条 件 和 雇 用 条 款 包 括 工 资 和 福 利 ; 工 资 扣 除 ; 工 作 时 间 ; 加 班 安 排 和 加 班 报 酬 ; 工 休 时 间 ; 休 息 时 间 ; 病 假 产 假 休 假 或 节 假 日 6 合 理 的 工 作 条 件 和 雇 用 条 款 可 参 照 以 下 方 面 进 行 评 估 :(1) 在 工 作 所 在 地 区 / 区 域 同 行 业 中 所 规 定 的 工 作 条 件 ; (2) 集 体 协 议 或 其 它 员 工 组 织 和 该 行 业 工 人 代 表 之 间 的 其 它 认 可 的 谈 判 ;(3) 仲 裁 判 决 ; 或 (4) 国 家 法 律 规 定 的 条 件 7 这 些 服 务 可 以 由 客 户 或 第 三 方 直 接 提 供 8 基 本 服 务 要 求 指 最 小 空 间, 供 水, 充 足 的 污 水 和 垃 圾 处 理 系 统, 适 当 保 护 以 免 受 热 冷 潮 湿 噪 音 火 灾 和 携 带 疾 病 的 动 物 的 影 响, 足 够 的 卫 生 和 洗 浴 设 施, 通 风 烹 饪 和 储 存 设 备, 自 然 和 人 工 照 明, 以 及 某 些 情 况 下 提 供 基 本 医 疗 保 健 服 务 2

14 绩 效 标 准 2 劳 工 和 工 作 条 件 非 歧 视 和 平 等 机 会 客 户 不 得 根 据 与 工 作 内 在 要 求 无 关 的 个 人 特 性 做 出 雇 用 的 决 定 客 户 的 雇 用 关 系 应 本 着 机 会 平 等 和 公 平 对 待 的 原 则, 不 得 在 雇 用 关 系 和 纪 律 措 施 中 的 任 何 方 面 存 在 歧 视, 包 括 招 聘 和 雇 用 薪 酬 ( 包 括 工 资 和 福 利 ) 工 作 条 件 和 雇 用 条 款 培 训 机 会 工 作 指 派 升 职 解 雇 或 退 休 客 户 应 采 取 措 施 防 止 并 解 决 对 员 工 的 骚 扰 恐 吓 和 / 或 剥 削, 特 别 是 对 女 性 员 工 非 歧 视 性 原 则 也 适 用 于 外 来 务 工 者 16. 如 果 所 在 国 法 律 规 定 了 在 雇 用 中 的 非 歧 视 性 条 款, 客 户 应 遵 照 国 家 法 律 当 国 家 法 律 没 有 非 歧 视 性 雇 用 的 规 定 时, 客 户 应 遵 照 本 绩 效 标 准 如 果 国 家 法 律 与 本 绩 效 标 准 不 一 致, 客 户 应 本 着 与 上 述 第 15 条 的 意 愿 一 致 在 不 触 犯 相 关 法 律 的 前 提 下 行 事 17. 为 弥 补 过 去 的 歧 视 而 采 取 的 特 殊 保 护 或 帮 助 措 施, 或 基 于 某 一 特 定 工 作 的 内 在 要 求 而 选 择 人 选, 只 要 这 些 做 法 符 合 国 家 法 律, 将 不 会 视 为 歧 视 减 支 裁 员 18. 在 实 施 集 体 解 雇 之 前 10, 客 户 应 对 裁 员 的 替 代 方 案 进 行 分 析 11 如 果 分 析 之 后 无 法 找 到 可 行 的 裁 员 替 代 方 案, 将 制 定 并 实 施 减 裁 计 划, 该 计 划 的 制 定 和 实 施 应 本 着 缓 解 裁 员 对 员 工 不 利 影 响 的 原 则 裁 减 计 划 应 基 于 非 歧 视 性 的 原 则, 并 应 反 映 客 户 与 员 工 员 工 组 织 以 及 在 适 用 情 况 下 与 政 府 磋 商 的 结 果, 如 果 存 在 集 体 谈 判 协 议, 还 应 符 合 这 些 协 议 客 户 应 遵 照 所 有 法 律 和 合 同 要 求 通 知 公 共 部 门, 向 员 工 及 其 组 织 提 供 信 息, 并 进 行 磋 商 19. 客 户 应 确 保 所 有 员 工 及 时 获 得 解 雇 通 知 以 及 按 法 律 和 集 体 协 议 规 定 所 应 得 的 遣 散 费 所 有 拖 欠 工 资 和 社 会 保 障 福 利 以 及 养 老 金 缴 款 和 福 利 应 当 (1) 在 工 作 关 系 结 束 时 或 之 前 支 付 ;(2) 在 适 当 情 况 下, 支 付 给 员 工 的 受 益 人 ; 或 (3) 根 据 集 体 协 议 达 成 的 时 间 表 支 付 如 果 付 款 给 了 员 工 的 受 益 人, 应 该 向 员 工 提 供 付 款 凭 证 申 诉 机 制 20. 客 户 应 向 员 工 ( 及 员 工 组 织, 如 有 ) 提 供 申 诉 机 制, 以 便 员 工 提 出 工 作 方 面 的 申 诉 客 户 应 在 招 聘 时 告 知 员 工 申 诉 机 制 的 信 息, 并 确 保 员 工 容 易 使 用 申 诉 机 制 申 诉 机 制 应 包 括 有 适 当 的 管 理 层 负 责 处 理 申 诉, 并 对 申 诉 迅 速 给 予 回 复, 使 用 易 于 理 解 和 透 明 的 程 序, 及 时 向 申 诉 者 提 供 反 馈, 对 申 诉 者 不 应 有 任 何 惩 罚 报 复 这 种 机 制 也 应 该 允 许 匿 名 投 诉, 确 保 匿 名 投 诉 会 得 到 处 理 申 诉 机 制 不 应 阻 碍 员 工 通 过 其 它 司 法 或 行 政 途 径 寻 求 补 救 措 施, 这 些 措 施 可 能 是 根 据 法 律 或 现 有 的 仲 裁 程 序 来 获 取, 或 通 过 集 体 协 议 提 供 的 其 它 投 诉 机 制 劳 动 力 保 护 童 工 21. 客 户 不 得 以 任 何 经 济 上 剥 削, 或 可 能 危 及 或 妨 碍 儿 童 教 育, 或 对 儿 童 身 体 健 康 智 力 精 神 伦 理 或 社 会 发 展 有 害 的 方 式 雇 佣 童 工 客 户 应 确 定 其 员 工 中 没 有 年 龄 低 于 18 岁 的 人 如 果 所 在 国 法 律 对 雇 用 未 成 年 人 有 规 定, 客 户 应 遵 照 适 用 的 法 律 不 得 雇 用 18 岁 以 下 的 儿 童 从 事 危 险 性 工 作 12 所 有 18 岁 以 下 雇 员 从 事 的 工 作 都 需 要 进 行 适 当 的 风 险 评 估 和 常 规 的 健 康 工 作 条 件 和 工 作 时 间 监 督 9 如 性 别 种 族 国 籍 民 族 社 会 和 土 著 出 身 宗 教 或 信 仰 残 疾 年 龄 或 性 取 向 10 集 体 解 雇 包 括 所 有 由 于 经 济 技 术 或 机 构 原 因 进 行 的 多 人 解 雇 ; 或 其 它 与 个 人 绩 效 或 其 它 个 人 原 因 无 关 的 原 因 进 行 的 多 人 解 雇 11 替 代 方 案 可 能 包 括 : 经 协 商 的 减 少 工 作 时 间 方 案 员 工 能 力 建 设 方 案 低 产 期 间 的 长 期 保 持 工 作 方 案 等 12 危 险 工 作 活 动 包 括 以 下 情 况 :(1) 遭 受 身 体 心 理 或 性 虐 待 的 工 作 ;(2) 地 下 水 下 高 空 或 禁 闭 空 间 内 的 工 作 ;(3) 涉 及 危 险 的 机 器 设 备 或 工 具 的 工 作, 或 需 要 搬 运 重 物 ;(4) 在 不 健 康 的 环 境 中, 员 工 可 能 接 触 到 对 健 康 有 危 害 的 危 险 物 质 媒 介 加 工 过 程 温 度 噪 音 或 震 动 ; 或 (5) 处 于 困 难 条 件, 如 长 时 间 工 作 熬 夜 或 被 雇 主 禁 闭 3

15 绩 效 标 准 2 劳 工 和 工 作 条 件 强 迫 劳 工 22. 客 户 不 得 使 用 强 迫 劳 工, 包 括 任 何 个 人 在 武 力 或 惩 罚 的 威 胁 下 非 自 愿 提 供 的 任 何 工 作 或 服 务 这 包 括 任 何 类 型 的 非 自 愿 或 强 迫 性 劳 工, 例 如 契 约 劳 工 包 身 工 或 类 似 的 劳 动 合 约 性 质 的 劳 动 安 排 客 户 不 得 雇 用 遭 贩 卖 的 人 口 13 职 业 健 康 和 安 全 23. 客 户 应 为 员 工 提 供 一 个 安 全 和 健 康 的 工 作 环 境, 并 考 虑 到 客 户 工 作 区 域 内 特 定 行 业 和 具 体 危 险 类 工 作 固 有 的 风 险, 包 括 物 理 性 化 学 性 生 物 性 和 放 射 性 危 险, 以 及 针 对 女 性 的 特 殊 危 险 客 户 应 采 取 措 施, 通 过 在 合 理 情 况 下 尽 可 能 降 低 致 险 因 素 来 预 防 工 作 中 发 生 或 与 工 作 有 关 的 事 故 伤 害 和 疾 病 客 户 应 以 符 合 良 好 国 际 行 业 惯 例 的 方 式 14 ( 参 见 各 种 国 际 认 可 的 惯 例, 包 括 世 界 银 行 集 团 的 环 境 健 康 和 安 全 指 南 ) 采 取 以 下 措 施 :(1) 确 定 对 员 工 可 能 构 成 的 危 险, 特 别 是 威 胁 生 命 的 危 险 ;(2) 提 供 预 防 和 保 护 措 施, 包 括 改 变 替 代 或 消 除 危 险 状 况 或 材 料 ;(3) 对 员 工 提 供 培 训 ;(4) 记 录 并 报 告 发 生 的 职 业 性 事 故 疾 病 和 事 件 ;(5) 提 供 应 急 预 防 准 备 和 应 对 安 排 有 关 应 急 准 备 和 应 对 的 更 多 信 息 参 见 绩 效 标 准 1 第 三 方 雇 用 的 员 工 24. 对 于 合 同 员 工, 客 户 应 采 取 商 业 上 合 理 的 行 动 来 确 保 雇 用 这 些 员 工 的 第 三 方 是 具 有 信 誉 的 合 法 企 业, 并 有 适 当 的 环 境 和 社 会 管 理 系 统, 令 企 业 的 运 营 符 合 本 绩 效 标 准 的 要 求, 但 第 条 和 第 条 的 要 求 除 外 25. 客 户 应 制 定 管 理 监 督 方 面 的 政 策 和 程 序, 以 确 保 第 三 方 雇 主 的 绩 效 达 到 本 绩 效 标 准 的 要 求 此 外, 客 户 应 采 用 商 业 上 合 理 的 行 为 把 这 些 要 求 纳 入 与 第 三 方 雇 主 的 合 同 协 议 中 26. 对 于 本 绩 效 标 准 第 24 和 25 条 中 所 述 的 合 同 员 工, 客 户 应 确 保 他 们 可 获 得 申 诉 机 制 如 果 第 三 方 无 法 提 供 申 诉 机 制, 客 户 应 允 许 第 三 方 雇 用 的 员 工 使 用 自 己 的 申 诉 机 制 供 应 链 27. 如 果 主 要 供 应 链 中 存 在 很 高 的 雇 用 童 工 或 强 迫 劳 动 的 风 险 15, 客 户 应 根 据 上 述 第 21 和 22 条 来 识 别 这 些 风 险 如 果 雇 用 童 工 和 强 迫 劳 动 问 题 得 到 识 别, 客 户 应 采 取 适 当 措 施 纠 正 这 些 问 题 客 户 应 持 续 监 控 其 主 要 供 应 链 以 发 现 供 应 链 中 的 任 何 重 大 变 化, 如 果 发 现 新 的 雇 用 童 工 和 / 或 强 迫 劳 动 风 险 或 问 题, 客 户 应 采 取 适 当 措 施 予 以 纠 正 28. 此 外, 如 果 供 应 商 雇 用 的 员 工 存 在 重 大 安 全 问 题, 客 户 应 采 取 程 序 和 缓 解 措 施, 确 保 供 应 链 中 的 主 要 供 应 商 采 取 措 施 来 预 防 或 纠 正 威 胁 员 工 生 命 的 情 形 29. 客 户 能 否 完 全 应 对 这 些 风 险 的 能 力 将 取 决 与 客 户 对 其 主 要 供 应 商 的 管 理 控 制 或 影 响 程 度 如 果 这 些 风 险 无 法 纠 正, 客 户 应 在 一 定 时 间 内 将 项 目 的 主 要 供 应 链 转 向 那 些 可 以 证 明 他 们 符 合 本 绩 效 标 准 的 供 应 商 13 贩 卖 人 口 是 指 为 了 金 钱 目 的, 通 过 威 胁 或 使 用 武 力 或 其 它 胁 迫 绑 架 欺 诈 欺 骗 滥 用 权 利 或 利 用 对 方 的 弱 势 地 位, 或 通 过 给 予 或 接 受 金 钱 或 利 益 来 获 得 对 他 人 的 控 制 权, 来 进 行 的 人 口 招 募 运 送 转 移 藏 匿 或 接 受 活 动 妇 女 和 儿 童 尤 其 容 易 成 为 贩 卖 人 口 的 目 标 14 定 义 为 在 全 球 或 地 区 同 样 或 类 似 环 境 下 进 行 同 类 工 作 的 有 经 验 的 专 业 人 士 在 合 理 预 期 中 应 当 采 取 的 专 业 技 能 尽 职 谨 慎 和 远 见 15 潜 在 的 雇 佣 童 工 和 强 迫 劳 动 的 风 险 将 根 据 绩 效 标 准 1 的 要 求 在 风 险 和 影 响 确 认 过 程 中 得 到 确 定 4

16 绩 效 标 准 3 资 源 效 率 与 污 染 防 治 简 介 1. 绩 效 标 准 3 认 识 到, 随 着 经 济 发 展 和 城 市 化 步 伐 的 加 快, 空 气 污 染 水 污 染 和 土 壤 污 染 日 益 严 重, 及 其 对 有 限 资 源 的 消 耗 方 式 可 能 会 给 当 地 区 域 和 全 球 人 类 健 康 和 环 境 造 成 危 害 1 全 球 逐 渐 达 成 共 识, 认 识 到 当 前 以 及 未 来 的 温 室 气 体 (GHG) 浓 度 将 会 危 及 当 代 人 以 及 后 代 的 公 共 卫 生 和 福 利 2 与 此 同 时, 更 具 效 率 和 效 力 的 资 源 利 用 和 污 染 防 治 以 及 温 室 气 体 减 排 技 术 和 惯 例 基 本 上 在 全 球 各 地 都 得 以 推 广 和 应 用 与 旨 在 提 高 质 量 或 生 产 率 的 方 法 类 似, 这 些 技 术 和 惯 例 往 往 是 通 过 大 多 数 工 业 农 业 及 服 务 部 门 公 司 所 熟 悉 的 持 续 改 进 方 法 来 实 施 2. 本 绩 效 标 准 在 项 目 层 面 制 定 了 一 个 提 高 资 源 效 率 和 污 染 防 治 的 方 法, 该 方 法 与 全 球 通 用 技 术 与 方 法 相 一 致 此 外, 本 绩 效 标 准 还 促 进 私 营 部 门 在 项 目 中 采 用 这 些 技 术 和 惯 例 的 能 力, 只 要 在 利 用 现 有 商 业 技 术 和 资 源 的 特 定 项 目 环 境 下, 这 些 技 术 和 惯 例 的 采 用 是 可 行 的 目 标 通 过 避 免 或 在 最 大 程 度 上 降 低 项 目 活 动 所 产 生 的 污 染 来 避 免 或 在 最 大 程 度 上 降 低 对 人 类 健 康 和 环 境 造 成 的 不 利 影 响 促 进 资 源 ( 包 括 能 源 和 水 资 源 ) 的 可 持 续 利 用 减 少 与 项 目 相 关 的 温 室 气 体 排 放 适 用 范 围 3. 本 绩 效 标 准 的 适 用 范 围 在 环 境 和 社 会 风 险 及 影 响 的 确 认 过 程 中 确 立, 为 达 到 本 绩 效 标 准 要 求 所 必 需 实 施 的 行 动 应 通 过 客 户 的 环 境 和 社 会 管 理 系 统 加 以 管 理 该 管 理 系 统 的 要 素 见 绩 效 标 准 1 要 求 4. 在 项 目 周 期 中, 客 户 应 考 虑 环 境 条 件, 采 用 技 术 和 财 务 上 均 可 行 的 资 源 效 率 和 防 治 污 染 原 则 和 最 适 当 的 技 术, 来 避 免 对 人 类 健 康 和 环 境 造 成 不 利 影 响, 如 不 可 避 免, 则 在 最 大 程 度 上 降 低 影 响 3 在 项 目 周 期 中 采 用 的 原 则 和 技 术 应 根 据 与 项 目 性 质 相 关 的 危 害 和 风 险 进 行 有 针 对 性 的 定 制, 并 应 遵 循 各 种 国 际 认 可 原 则 ( 包 括 世 界 银 行 集 团 的 环 境 健 康 与 安 全 指 南 ( 简 称 EHS 指 南 )) 中 所 体 现 的 良 好 国 际 行 业 惯 例 (GIIP) 4 5. 在 评 估 和 选 择 项 目 的 资 源 效 率 及 污 染 防 治 和 控 制 技 术 时, 客 户 应 参 考 EHS 指 南 或 其 他 国 际 认 可 的 原 则 EHS 指 南 含 有 一 般 情 况 下 项 目 可 以 接 受 并 且 适 用 的 绩 效 水 平 和 衡 量 标 准 如 果 东 道 国 的 法 规 要 求 与 EHS 指 南 中 规 定 的 绩 效 水 平 和 衡 量 标 准 不 同, 则 客 户 应 以 要 求 较 为 严 格 者 为 准 如 果 根 据 特 定 项 目 的 情 况, 采 用 比 EHS 指 南 中 规 定 的 绩 效 水 平 或 衡 量 标 准 较 低 的 要 求 更 为 适 当, 客 1 就 本 绩 效 标 准 而 言, 污 染 一 词 是 指 以 固 态 液 态 或 气 态 形 式 存 在 的 危 险 和 无 危 险 化 学 污 染 物, 还 可 包 含 其 他 形 式 的 污 染 物, 例 如 虫 害 病 菌 对 水 体 的 热 量 排 放 温 室 气 体 排 放 异 味 噪 音 振 动 辐 射 电 磁 能 量 以 及 可 能 造 成 的 视 觉 影 响 ( 包 括 光 ) 2 就 本 绩 效 标 准 而 言, 污 染 防 治 一 词 并 不 是 指 绝 对 消 除 污 染 物 的 排 放, 而 是 在 源 头 上 尽 可 能 避 免 排 放, 如 果 不 可 避 免, 则 在 最 大 程 度 上 降 低 污 染, 以 符 合 本 绩 效 标 准 规 定 的 目 标 3 技 术 可 行 性 的 依 据 是 : 拟 议 的 措 施 和 行 动 是 否 能 够 利 用 现 有 商 业 技 术 设 备 和 材 料 来 实 施, 同 时 考 虑 当 地 的 主 要 因 素, 例 如 气 候 地 理 基 础 设 施 安 全 治 理 能 力 以 及 运 营 可 靠 性 等 财 务 可 行 性 的 依 据 是 商 业 考 量, 包 括 采 用 这 些 措 施 和 行 动 的 增 量 成 本 与 项 目 的 投 资 运 营 和 维 护 成 本 相 比 的 大 小 4 良 好 国 际 行 业 惯 例 (GIIP) 是 指 : 熟 练 而 有 经 验 的 专 业 人 员 在 全 球 或 区 域 相 似 情 况 下 进 行 同 类 活 动 时 所 表 现 出 的 专 业 技 能 努 力 程 度 谨 慎 程 度 和 预 见 力 这 种 惯 例 是 针 对 具 体 项 目 采 用 的 最 适 当 的 技 术 1

17 绩 效 标 准 3 资 源 效 率 与 污 染 防 治 户 应 在 环 境 和 社 会 风 险 及 影 响 确 认 过 程 中 为 任 何 拟 议 的 替 代 标 准 提 供 充 分 且 详 细 的 合 理 性 证 明 其 中 必 须 证 明, 选 择 替 代 性 绩 效 水 平 符 合 本 绩 效 标 准 的 目 标 资 源 效 率 5 6. 客 户 应 实 施 在 技 术 和 财 务 上 可 行 并 且 具 有 成 本 效 益 的 措 施, 以 提 高 其 在 能 源 水 资 源 以 及 其 它 资 源 消 耗 和 材 料 投 入 方 面 的 利 用 效 率, 重 点 关 注 核 心 商 业 活 动 此 类 措 施 应 以 节 约 原 材 料 能 源 和 水 资 源 为 目 标, 将 清 洁 生 产 原 则 纳 入 到 产 品 设 计 和 产 品 生 产 当 中 如 果 有 基 准 数 据 可 用, 客 户 应 进 行 对 比, 以 建 立 相 对 效 率 水 平 温 室 气 体 7. 除 了 上 述 资 源 效 率 措 施 以 外, 客 户 还 应 考 虑 实 施 在 技 术 和 财 务 上 可 行 并 且 具 有 成 本 效 益 的 其 它 替 代 措 施, 以 降 低 项 目 设 计 和 运 营 期 间 与 项 目 相 关 的 温 室 气 体 排 放 这 些 措 施 可 能 包 括, 但 不 仅 限 于, 项 目 备 用 选 址 采 用 可 再 生 或 低 碳 能 源 可 持 续 的 农 林 牧 管 理 模 式 减 少 溢 散 排 放 及 喷 焰 燃 烧 8. 对 于 预 计 每 年 将 产 生 或 目 前 产 生 25,000 吨 以 上 二 氧 化 碳 当 量 的 项 目 6, 客 户 应 量 化 项 目 实 际 范 围 内 所 拥 有 或 控 制 的 设 施 的 直 接 排 放 量 7 8, 包 括 为 了 满 足 项 目 的 能 源 需 求 而 在 项 目 场 所 外 进 行 的 活 动 所 带 来 的 间 接 排 放 量 客 户 应 按 照 国 际 通 行 的 方 法 和 良 好 惯 例 每 年 确 定 一 次 温 室 气 体 排 放 量 水 资 源 消 耗 9. 如 果 项 目 可 能 消 耗 大 量 水 资 源, 则 除 了 需 要 满 足 本 绩 效 标 准 有 关 资 源 效 率 的 要 求 之 外, 客 户 还 应 采 取 措 施 来 避 免 或 减 少 耗 水 量, 使 项 目 不 至 于 对 他 人 造 成 重 大 不 利 影 响 此 类 措 施 包 括, 但 不 限 于 : 在 客 户 的 项 目 运 营 过 程 中 使 用 技 术 上 可 行 的 节 水 措 施 使 用 替 代 水 源 用 水 补 偿 方 案 来 把 水 使 用 量 降 低 至 不 超 过 可 供 应 量, 以 及 评 估 其 它 项 目 选 点 污 染 防 治 10. 客 户 应 避 免 排 放 污 染 物, 如 果 无 法 避 免, 则 应 在 最 大 程 度 上 减 少 和 / 或 控 制 污 染 物 排 放 的 强 度 和 总 量 这 一 要 求 适 用 于 在 正 常 非 正 常 运 行 以 及 意 外 情 况 下 释 放 到 大 气 水 体 以 及 土 壤 之 中 并 可 能 造 成 当 地 区 域 或 跨 境 影 响 的 污 染 物 10 如 果 存 在 土 地 或 地 下 水 污 染 等 历 史 性 污 染 情 况, 客 户 应 确 定 是 否 有 责 任 采 取 应 对 措 施 如 果 客 户 确 定 在 这 方 面 负 有 法 律 责 任, 则 应 按 照 所 在 国 家 的 法 律 来 承 担 治 理 责 任 ; 如 果 该 国 法 律 未 涉 及 此 类 责 任, 则 按 照 良 好 国 际 行 业 惯 例 来 处 理 为 了 应 对 项 目 可 能 对 现 有 周 边 环 境 造 成 的 不 利 影 响 12, 客 户 应 考 虑 各 种 相 关 因 素, 其 中 包 括 :(1) 当 前 的 环 境 条 件 ;(2) 有 限 的 环 境 容 量 13 ;(3) 当 前 以 及 未 来 的 土 地 使 用 情 况 ;(4) 项 目 地 点 是 否 9 5 成 本 效 益 根 据 资 金 和 运 营 成 本 以 及 拟 采 纳 措 施 在 其 整 个 周 期 中 所 能 带 来 的 经 济 效 益 来 确 定 就 本 绩 效 标 准 而 言, 如 果 措 施 的 投 资 回 报 ( 已 包 含 风 险 系 数 ) 预 计 至 少 能 达 到 项 目 本 身 的 投 资 回 报 水 平, 那 么 拟 采 纳 措 施 就 将 被 视 为 具 有 成 本 效 益 6 在 确 定 排 放 量 时, 应 考 虑 所 有 重 要 的 温 室 气 体 排 放 源, 其 中 包 括 非 能 源 相 关 的 排 放 源, 例 如 甲 烷 和 一 氧 化 二 氮 等 7 由 项 目 引 起 的 土 壤 碳 含 量 或 地 上 生 物 质 的 变 化, 以 及 项 目 引 起 的 有 机 物 衰 减, 可 能 构 成 直 接 排 放 源 的 一 部 分, 如 果 预 计 这 种 排 放 量 是 大 规 模 的, 在 确 定 排 放 量 时 应 将 其 考 虑 进 去 8 指 项 目 所 在 地 点 之 外 由 项 目 中 使 用 电 力 供 热 或 制 冷 等 能 源 产 生 的 排 放 量 9 估 算 方 法 由 政 府 间 气 候 变 化 委 员 会 各 种 国 际 组 织 以 及 东 道 国 的 相 关 机 构 提 供 10 跨 境 污 染 物 包 括 远 距 离 越 境 空 气 污 染 公 约 所 涵 盖 的 污 染 物 11 这 可 能 需 要 与 国 家 和 地 方 政 府 社 区 以 及 其 它 污 染 责 任 方 进 行 协 调 并 且 任 何 评 估 都 应 基 于 风 险 的 方 法, 以 及 与 世 界 银 行 集 团 环 境 健 康 与 安 全 指 南 中 所 反 映 的 良 好 国 际 行 业 惯 例 一 致 12 如 空 气 地 表 水 和 地 下 水 以 及 土 壤 13 环 境 吸 收 增 量 污 染 物 并 使 污 染 物 水 平 保 持 在 某 一 阈 值 ( 超 出 此 阈 值 则 可 能 给 人 类 健 康 和 环 境 造 成 不 可 接 受 的 风 险 ) 以 下 的 能 力 2

18 绩 效 标 准 3 资 源 效 率 与 污 染 防 治 靠 近 具 有 重 要 生 物 多 样 性 意 义 的 地 区 ; 以 及 (5) 是 否 具 有 潜 在 的 累 积 性 影 响 而 造 成 不 确 定 和 / 或 不 可 逆 转 的 后 果 除 了 适 用 本 绩 效 标 准 中 要 求 的 资 源 效 率 和 污 染 控 制 措 施 之 外, 如 果 项 目 在 已 经 出 现 环 境 退 化 的 区 域 中 可 能 构 成 一 个 重 大 的 污 染 物 排 放 源, 则 客 户 还 应 考 虑 采 取 额 外 战 略 和 措 施 来 避 免 或 减 少 负 面 影 响 此 类 战 略 包 括 但 不 限 于 对 项 目 的 备 选 地 点 以 及 排 放 抵 消 情 况 进 行 评 估 废 弃 物 12. 客 户 应 避 免 产 生 危 险 或 无 危 险 的 废 弃 物 在 无 法 避 免 的 情 况 下, 客 户 应 减 少 废 弃 物 的 产 生, 并 以 对 人 类 健 康 和 环 境 安 全 无 害 的 方 式 进 行 回 收 和 重 新 利 用 如 果 废 弃 物 无 法 回 收 或 重 新 利 用, 客 户 应 以 对 环 境 无 害 的 方 式 对 其 进 行 处 理 销 毁 或 处 置, 其 中 包 括 适 当 控 制 在 运 输 和 废 弃 物 处 理 过 程 中 产 生 的 排 放 物 和 残 留 物 如 果 产 生 的 废 弃 物 被 认 为 具 有 危 险 性 14, 客 户 应 采 取 符 合 良 好 国 际 行 业 惯 例 的 替 代 方 案 来 进 行 对 环 境 无 害 的 处 理, 同 时 遵 守 适 用 于 该 废 弃 物 的 跨 境 转 移 的 相 关 限 制 15 如 果 危 险 性 废 弃 物 的 处 理 由 第 三 方 执 行, 客 户 应 选 用 信 誉 良 好 的 合 法 企 业 作 为 承 包 商, 而 且 所 用 的 承 包 商 应 获 得 相 关 政 府 监 管 机 构 的 许 可, 并 需 要 取 得 直 达 最 终 处 置 地 的 处 置 链 文 件 证 明 客 户 应 确 认 持 证 废 物 处 理 场 是 否 按 照 可 接 受 的 标 准 进 行 运 营 并 确 认 其 位 置 如 果 废 物 处 理 场 不 符 合 要 求, 客 户 应 减 少 送 往 此 类 处 理 场 的 废 物 量 并 考 虑 替 代 的 处 理 方 案, 其 中 包 括 考 虑 在 项 目 地 点 建 立 自 己 的 回 收 或 处 理 设 施 的 可 能 性 危 险 品 管 理 13. 项 目 的 原 材 料 有 时 会 使 用 危 险 品, 项 目 也 可 能 生 产 危 险 品 客 户 应 避 免 危 险 品 的 释 放, 如 果 不 可 避 免, 则 在 最 大 程 度 上 减 少 和 控 制 危 险 品 的 释 放 在 这 种 情 况 下, 应 对 项 目 活 动 中 危 险 品 的 生 产 运 输 处 置 存 储 以 及 使 用 情 况 进 行 评 估 在 制 造 过 程 或 其 它 运 营 中 需 要 使 用 危 险 品 的 情 况 下, 客 户 应 考 虑 使 用 危 险 性 较 小 的 替 代 品 客 户 应 避 免 制 造 交 易 或 使 用 化 学 品 和 危 险 品 16 由 于 这 些 化 学 品 和 危 险 品 的 生 物 毒 性 太 高 在 环 境 中 长 久 留 存 可 能 在 生 物 体 内 积 累 可 能 破 坏 臭 氧 层 等 而 在 国 际 上 被 禁 用 或 逐 步 淘 汰 农 药 的 使 用 和 管 理 14. 客 户 应 针 对 具 有 重 大 经 济 影 响 的 虫 害 和 对 公 共 健 康 有 重 大 影 响 的 疾 病 传 播 媒 介 制 定 并 实 施 虫 害 综 合 管 理 (IPM) 和 / 或 病 媒 综 合 管 理 (IVM) 方 法 客 户 的 IPM 和 IVM 计 划 应 协 调 使 用 虫 害 和 环 境 信 息 并 结 合 可 用 的 虫 害 控 制 方 法, 包 括 文 化 习 俗 生 物 基 因 方 法, 以 及 在 最 后 选 择 下 使 用 化 学 途 径, 来 防 止 造 成 重 大 经 济 影 响 的 虫 害 及 / 或 对 人 畜 的 疾 病 传 播 15. 如 果 虫 害 管 理 活 动 中 涉 及 使 用 化 学 农 药, 客 户 应 选 择 对 人 体 毒 性 较 小 已 知 对 目 标 物 种 有 效 并 且 对 非 目 标 物 种 和 环 境 影 响 最 小 的 化 学 农 药 当 客 户 选 择 化 学 农 药 时, 应 基 于 以 下 要 求 : 农 药 需 包 装 在 安 全 的 容 器 里 要 明 确 标 识 安 全 和 正 确 的 使 用 方 法, 农 药 必 须 是 由 当 前 获 得 相 关 监 管 机 构 许 可 的 实 体 生 产 的 16. 客 户 应 设 计 农 药 应 用 机 制, 以 (1) 避 免 对 目 标 害 虫 的 天 敌 的 损 害, 如 不 可 避 免, 则 在 最 大 程 度 上 减 少 损 害, 并 (2) 避 免 害 虫 和 病 菌 携 带 者 产 生 抗 药 性 的 相 关 风 险, 如 不 可 避 免, 则 在 最 大 程 度 上 降 低 风 险 此 外, 农 药 的 运 输 储 存 施 药 和 处 置 应 遵 循 粮 农 组 织 的 农 药 销 售 和 使 用 国 际 行 为 守 则 或 其 它 良 好 国 际 行 业 惯 例 17. 对 于 世 界 卫 生 组 织 建 议 的 1a 类 ( 极 度 危 险 ) 或 1b 类 ( 高 度 危 险 ) 的 农 药, 客 户 不 得 购 买 存 储 使 用 制 造 或 买 卖 对 于 II 类 ( 中 度 危 险 ) 产 品, 除 非 项 目 对 这 类 化 学 品 的 制 造 采 购 或 分 配 及 / 或 使 14 由 国 际 公 约 或 当 地 法 律 界 定 15 危 险 品 的 跨 境 转 移 应 遵 循 国 家 区 域 和 国 际 法 律, 包 括 控 制 危 险 废 物 越 境 转 移 及 其 处 置 的 巴 塞 尔 公 约 以 及 防 止 倾 倒 废 弃 物 及 其 它 物 质 污 染 海 洋 的 伦 敦 公 约 16 符 合 关 于 持 久 性 有 机 污 染 物 的 斯 德 哥 尔 摩 公 约 以 及 关 于 消 耗 臭 氧 层 物 质 的 蒙 特 利 尔 议 定 书 的 目 标 类 似 考 虑 适 用 于 世 界 卫 生 组 织 所 划 分 的 某 些 类 别 的 农 药 3

19 绩 效 标 准 3 资 源 效 率 与 污 染 防 治 用 有 适 当 的 控 制, 客 户 不 得 购 买 储 存 使 用 制 造 或 买 卖 此 类 产 品 此 类 化 学 品 不 得 经 手 给 那 些 没 有 经 过 适 当 培 训 没 有 设 备 和 设 施 来 正 确 运 输 储 存 施 药 和 处 置 这 些 产 品 的 人 员 4

20 绩 效 标 准 4 社 区 健 康 安 全 和 治 安 简 介 1. 绩 效 标 准 4 认 识 到, 项 目 活 动 设 备 和 基 础 设 施 建 设 可 能 增 加 对 社 区 的 风 险 和 影 响 此 外, 已 经 受 到 气 候 变 化 影 响 的 社 区 可 能 还 会 因 项 目 活 动 出 现 影 响 加 速 和 / 或 激 化 的 情 况 在 认 识 到 政 府 部 门 在 促 进 公 众 健 康 与 安 全 方 面 的 作 用 的 同 时, 本 绩 效 标 准 界 定 了 客 户 在 避 免 或 尽 量 降 低 因 项 目 活 动 对 社 区 健 康 安 全 和 治 安 方 面 的 风 险 和 影 响 的 责 任, 特 别 需 要 关 注 弱 势 群 体 2. 在 冲 突 或 冲 突 后 的 地 区, 本 绩 效 标 准 中 所 述 的 风 险 和 影 响 程 度 可 能 会 更 大 项 目 可 能 使 本 来 已 经 敏 感 的 当 地 状 况 更 加 恶 化 并 使 当 地 的 稀 缺 资 源 更 加 紧 张, 这 些 风 险 不 应 被 忽 视, 因 为 这 可 能 导 致 进 一 步 的 冲 突 目 标 预 期 并 避 免 受 影 响 的 社 区 在 项 目 周 期 中 因 例 行 和 非 例 行 情 况 而 遭 受 健 康 与 安 全 的 负 面 影 响 根 据 相 关 的 人 权 准 则 并 以 避 免 或 在 最 大 程 度 上 降 低 受 影 响 社 区 风 险 的 方 式 来 保 护 人 员 和 财 产 的 安 全 适 用 范 围 3. 本 绩 效 标 准 的 适 用 范 围 在 环 境 和 社 会 风 险 及 影 响 的 确 认 过 程 中 确 定, 为 达 到 本 绩 效 标 准 要 求 所 需 采 取 行 动 应 通 过 客 户 的 环 境 和 社 会 管 理 系 统 来 实 施 该 系 统 的 要 素 见 绩 效 标 准 1 4. 本 绩 效 标 准 旨 在 应 对 项 目 活 动 可 能 给 受 影 响 的 社 区 带 来 的 风 险 和 影 响 员 工 职 业 健 康 与 安 全 要 求 见 绩 效 标 准 2, 用 于 避 免 或 在 最 大 程 度 上 降 低 污 染 给 人 类 健 康 和 环 境 造 成 影 响 的 环 境 标 准 见 绩 效 标 准 3 要 求 社 区 健 康 与 安 全 要 求 5. 客 户 应 对 项 目 周 期 内 对 受 影 响 社 区 的 健 康 与 安 全 所 造 成 的 风 险 和 影 响 进 行 评 估, 并 按 照 国 际 行 业 1 惯 例 规 范, 如 世 界 银 行 集 团 环 境 健 康 与 安 全 指 南 (EHS 指 南 ) 或 其 它 国 际 认 可 原 则, 来 制 定 预 防 和 控 制 措 施 客 户 应 识 别 风 险 和 影 响, 并 提 出 与 风 险 和 影 响 的 性 质 和 程 度 相 称 的 缓 解 措 施 这 些 措 施 将 优 先 避 免 风 险 和 影 响, 其 后 才 是 在 最 大 程 度 上 降 低 风 险 和 影 响 1 定 义 为 具 有 经 验 技 能 的 专 业 人 员 在 全 球 或 地 区 范 围 内 在 相 同 或 类 似 情 况 下 从 事 同 类 活 动 时 所 采 用 的 专 业 技 能 尽 职 程 度 谨 慎 程 度 和 预 见 性 1

21 绩 效 标 准 4 社 区 健 康 安 全 和 治 安 基 础 设 施 和 设 备 的 设 计 与 安 全 6. 客 户 应 根 据 国 际 行 业 惯 例 规 范 来 设 计 施 工 运 营 和 关 闭 项 目 的 结 构 要 件 或 组 件, 并 考 虑 第 三 方 或 受 影 响 社 区 所 受 的 安 全 风 险 当 新 的 建 筑 物 将 对 公 众 开 放 时, 客 户 应 遵 循 常 规 原 则, 考 虑 公 众 可 能 应 运 营 事 故 和 或 / 自 然 灾 害 受 到 的 潜 在 增 量 风 险 结 构 要 件 应 由 有 资 格 的 专 业 人 员 进 行 设 计 和 施 工, 并 获 得 有 资 质 的 机 构 或 专 业 人 员 的 认 证 或 审 批 当 结 构 要 件 或 组 件, 如 水 坝 尾 矿 坝 或 灰 池 位 于 高 风 险 地 区, 而 且 一 旦 出 现 故 障 或 者 功 能 失 常 则 可 能 危 及 社 区 安 全, 客 户 应 聘 请 一 位 或 多 位 在 类 似 项 目 中 有 相 关 及 得 到 认 可 的 经 验 的 外 部 专 家 ( 不 同 于 负 责 设 计 和 施 工 的 人 员 ) 尽 早 地 对 项 目 进 行 评 估, 并 在 项 目 的 开 发 以 及 项 目 设 计 施 工 运 营 和 关 闭 的 整 个 过 程 中 进 行 审 查 对 于 需 要 在 公 共 道 路 或 其 它 基 础 设 施 上 操 作 移 动 设 备 的 项 目, 客 户 应 力 求 避 免 出 现 与 操 作 此 类 设 备 相 关 的 意 外 事 故 和 对 公 众 造 成 的 人 身 伤 害 危 险 品 的 管 理 与 安 全 7. 客 户 应 避 免 或 最 大 程 度 上 降 低 由 项 目 所 释 放 的 危 险 材 料 及 物 质 对 社 区 造 成 的 潜 在 风 险 如 果 存 在 可 能 导 致 公 众 ( 包 括 员 工 及 其 家 属 ) 面 临 危 险, 特 别 是 可 能 危 及 生 命 的 情 况, 客 户 应 实 施 特 殊 措 施, 通 过 修 改 替 换 或 排 除 可 能 导 致 危 险 的 条 件 或 物 质 避 免 或 在 最 大 程 度 上 降 低 风 险 如 果 危 险 品 是 现 有 项 目 基 础 设 施 或 其 组 件 的 一 部 分, 客 户 在 关 闭 项 目 活 动 时 应 采 取 特 殊 措 施, 避 免 使 社 区 遭 受 危 害 客 户 应 运 用 比 较 经 济 合 理 的 做 法 控 制 危 险 物 品 递 送 以 及 危 险 废 弃 物 运 输 和 处 置 的 安 全, 并 应 按 照 绩 效 标 准 3 的 要 求 采 取 各 种 措 施 来 避 免 或 控 制 社 区 遭 受 农 药 毒 害 的 风 险 生 态 系 统 服 务 功 能 8. 项 目 对 生 态 功 能 区 的 直 接 影 响 可 能 给 受 影 响 的 社 区 的 健 康 和 安 全 带 来 负 面 影 响 就 本 绩 效 标 准 而 言, 生 态 系 统 功 能 仅 限 于 绩 效 标 准 6 第 2 条 确 定 的 供 给 和 调 控 功 能 例 如, 土 地 使 用 变 化 或 诸 如 湿 地 红 树 和 高 地 森 林 等 能 够 减 轻 洪 水 滑 坡 和 火 灾 等 自 然 灾 害 影 响 的 自 然 缓 冲 区 的 消 失, 可 能 加 剧 2 脆 弱 性 以 及 社 区 安 全 方 面 的 风 险 和 影 响 自 然 资 源 的 减 少 或 退 化, 对 淡 水 质 量 数 量 和 可 用 性 的 负 面 影 响, 可 能 导 致 健 康 方 面 的 风 险 和 影 响 在 适 当 和 可 行 的 情 况 下, 客 户 应 识 别 可 能 因 气 候 变 化 而 加 剧 的 对 生 态 功 能 区 的 风 险 和 潜 在 影 响 客 户 应 尽 量 避 免 负 面 影 响, 如 果 影 响 无 法 避 免, 客 户 应 根 据 绩 效 标 准 6 的 第 24 和 25 条 实 施 减 缓 措 施 有 关 对 功 能 区 的 使 用 以 及 限 制 情 况, 客 户 应 根 据 绩 效 标 准 5 的 第 25 和 29 条 实 施 减 缓 措 施 社 区 疾 病 感 染 的 风 险 9. 客 户 应 避 免 或 在 最 大 程 度 上 降 低 因 项 目 活 动 而 使 社 区 面 临 感 染 各 种 传 染 病 的 风 险, 包 括 通 过 水 传 播 的 以 水 为 基 础 的 与 水 相 关 的 疾 病, 带 菌 者 传 播 的 疾 病 以 及 传 染 性 疾 病, 同 时 应 考 虑 弱 势 群 体 对 此 类 疾 病 不 同 的 感 染 风 险 以 及 更 高 的 敏 感 性 如 果 项 目 影 响 社 区 中 存 在 某 种 地 方 性 疾 病, 客 户 应 致 力 于 在 项 目 过 程 中 寻 求 机 会 来 改 善 环 境 状 况, 从 而 最 大 程 度 地 降 低 发 病 率 10. 客 户 应 避 免 或 在 最 大 程 度 上 减 少 因 临 时 性 或 永 久 性 项 目 劳 工 的 流 入 而 造 成 传 染 病 的 传 播 应 急 准 备 和 应 对 11. 除 绩 效 标 准 1 中 所 述 的 应 急 准 备 和 应 对 要 求 之 外, 客 户 还 应 与 受 影 响 的 社 区 当 地 政 府 机 构 和 其 他 相 关 方 协 作, 帮 助 他 们 做 好 应 急 准 备, 特 别 是 当 他 们 为 应 对 这 种 紧 急 状 况 有 必 要 进 行 参 与 和 协 作 的 情 况 下 如 果 当 地 政 府 机 构 没 有 能 力 或 没 有 足 够 的 能 力 作 出 有 效 的 应 对, 则 客 户 应 在 准 备 和 应 对 与 项 目 相 关 的 紧 急 状 况 方 面 发 挥 积 极 作 用 客 户 应 将 其 应 急 准 备 和 应 对 活 动 资 源 以 及 所 负 责 任 记 录 备 案, 并 向 受 影 响 的 社 区 相 关 政 府 机 构 和 其 他 相 关 方 披 露 适 当 的 信 息 安 保 人 员 12. 如 果 客 户 直 接 聘 用 员 工 或 合 同 工 来 为 其 人 员 和 财 产 提 供 安 保, 则 客 户 应 评 估 其 安 保 安 排 对 项 目 场 地 点 内 外 人 员 所 带 来 的 风 险 在 作 此 类 安 排 时, 客 户 应 本 着 比 例 适 当 的 原 则, 遵 循 与 此 类 员 工 的 雇 用 2 淡 水 是 生 态 功 能 的 一 个 例 子 2

22 绩 效 标 准 4 社 区 健 康 安 全 和 治 安 3 行 为 准 则 培 训 装 备 以 及 监 控 相 关 的 国 际 惯 例 规 范, 并 遵 守 适 用 的 法 律 客 户 应 进 行 合 理 的 调 查 以 确 保 提 供 安 保 的 人 员 没 有 前 科 ; 对 安 保 人 员 进 行 充 分 的 培 训, 确 保 其 合 理 地 使 用 武 力 ( 包 括 在 适 宜 的 情 况 下 使 用 枪 支 ) 并 且 在 与 员 工 及 受 影 响 的 社 区 接 触 时 行 为 恰 当 ; 客 户 应 要 求 安 保 人 员 遵 守 适 用 的 法 律 除 了 根 据 所 受 威 胁 的 性 质 和 严 重 程 度 而 采 取 相 应 的 预 防 和 防 御 措 施 之 外, 客 户 不 得 批 准 任 何 使 用 武 力 的 行 动 客 户 应 设 立 申 诉 机 制, 使 受 影 响 的 社 区 能 够 表 达 与 安 保 安 排 及 安 保 人 员 的 行 为 相 关 的 意 见 13. 因 项 目 使 用 政 府 安 保 人 员 来 提 供 安 保 服 务 的 情 况 下, 客 户 应 对 因 此 而 造 成 的 风 险 进 行 评 估, 并 将 风 险 记 录 备 案 客 户 应 力 求 确 保 安 保 人 员 按 照 上 述 第 12 条 的 要 求 行 事, 并 鼓 励 政 府 负 责 部 门 在 优 先 考 虑 到 不 影 响 安 全 的 前 提 条 件 下 向 公 众 披 露 客 户 设 施 的 安 保 安 排 14. 如 果 收 到 有 关 安 保 人 员 非 法 或 滥 用 武 力 的 指 控, 客 户 应 考 虑 所 有 这 些 指 控 并 在 适 当 情 况 下 进 行 调 查, 并 采 取 行 动 ( 或 督 促 相 应 的 责 任 方 采 取 行 动 ) 防 止 再 次 发 生 类 似 情 况, 并 将 非 法 和 滥 用 武 力 的 行 为 上 报 有 关 部 门 3 包 括 遵 照 联 合 国 执 法 人 员 行 为 守 则 和 联 合 国 执 法 人 员 使 用 武 力 轻 武 器 的 基 本 原 则 的 惯 例 3

23 绩 效 标 准 5 土 地 征 用 和 非 自 愿 迁 移 简 介 1. 绩 效 标 准 5 认 识 到, 与 项 目 有 关 的 土 地 征 用 和 对 土 地 使 用 的 限 制, 可 能 会 对 使 用 该 土 地 的 社 区 和 个 人 造 成 不 利 影 响 非 自 愿 迁 移 是 指 由 于 与 项 目 有 关 的 土 地 征 用 1 和 / 或 土 地 使 用 限 制 而 导 致 的 实 体 迁 移 ( 搬 迁 或 丧 失 居 所 ) 和 经 济 迁 移 ( 丧 失 资 产 或 失 去 使 用 资 产 的 渠 道, 导 致 丧 失 收 入 来 源 或 其 它 生 计 2) 当 受 影 响 的 个 人 或 社 区 无 权 拒 绝 土 地 征 用 或 土 地 使 用 限 制, 从 而 导 致 实 体 或 经 济 迁 移 时, 则 被 视 为 非 自 愿 迁 移 它 发 生 在 以 下 情 形 :(1) 依 法 征 用 或 对 土 地 使 用 施 加 临 时 性 或 永 久 性 限 制 ;(2) 经 磋 商 达 成 解 决 方 案, 如 果 与 卖 方 的 磋 商 失 败, 买 方 可 强 制 征 用 土 地 或 对 土 地 的 使 用 实 施 合 法 限 制 2. 除 非 加 以 正 确 的 管 理, 否 则 非 自 愿 迁 移 可 能 会 给 受 影 响 的 社 区 和 个 人 带 来 长 期 贫 困, 并 在 安 置 移 民 的 区 域 造 成 环 境 破 坏 和 负 面 的 社 会 经 济 影 响 基 于 上 述 原 因, 应 尽 量 避 免 非 自 愿 迁 移 但 是, 当 非 自 愿 迁 移 无 法 避 免 时, 应 在 最 大 程 度 上 减 少 迁 移, 并 应 缜 密 规 划 和 实 行 适 当 措 施, 以 缓 解 对 迁 移 者 和 东 道 社 区 3 的 不 利 影 响 政 府 通 常 在 土 地 征 用 和 移 民 安 置 过 程 中 包 括 决 定 补 偿 方 面 发 挥 着 中 心 作 用, 因 此 在 很 多 情 况 下 政 府 是 重 要 的 第 三 方 经 验 证 明, 客 户 直 接 介 入 移 民 安 置 工 作 能 够 使 这 些 活 动 得 到 更 经 济 有 效 和 及 时 的 实 施, 还 可 找 到 一 些 创 新 性 的 方 法 来 改 善 那 些 受 到 迁 移 影 响 的 人 的 生 活 3. 为 帮 助 避 免 强 行 征 用, 并 消 除 利 用 政 府 职 权 来 强 行 搬 迁 的 需 要, 客 户 应 使 用 磋 商 解 决 的 办 法, 来 达 到 本 绩 效 标 准 的 要 求, 即 使 他 们 拥 有 无 需 卖 方 同 意 也 可 取 得 土 地 的 合 法 手 段 目 标 尽 量 避 免 造 成 迁 移, 如 果 不 可 避 免, 通 过 采 用 替 代 项 目 设 计 来 最 大 限 度 地 减 少 迁 移 避 免 强 行 搬 迁 通 过 下 列 方 式 预 期 并 避 免 土 地 征 用 或 土 地 使 用 限 制 对 社 会 和 经 济 带 来 的 不 利 影 响, 如 果 不 可 避 免, 通 过 采 取 以 下 措 施 来 最 大 限 度 地 减 轻 影 响 :(1) 按 照 重 置 成 本 4 为 资 产 损 失 提 供 补 偿 ;(2) 确 保 迁 移 活 动 的 实 施 有 适 当 的 信 息 披 露 磋 商 以 及 受 影 响 者 的 知 情 参 与 改 善 或 恢 复 迁 移 者 的 生 计 和 生 活 水 平 通 过 在 安 置 地 提 供 具 有 租 住 权 保 障 5 的 充 足 住 房 来 改 善 实 体 迁 移 者 的 生 活 条 件 使 用 范 围 4. 本 绩 效 标 准 的 适 用 范 围 在 环 境 和 社 会 风 险 及 影 响 的 确 认 过 程 中 确 定, 为 达 到 本 绩 效 标 准 的 要 求 所 必 需 实 施 的 行 动 应 通 过 客 户 的 环 境 和 社 会 管 理 系 统 加 以 管 理 该 系 统 的 要 素 见 绩 效 标 准 1 1 土 地 征 用 既 包 括 对 完 全 购 买 产 权, 也 包 括 购 买 出 入 权 ( 如 通 行 权 或 路 权 ) 2 生 计 一 词 是 指 个 人 家 庭 和 社 区 用 于 维 持 生 活 的 各 种 方 式, 例 如 工 资 收 入 农 业 渔 业 畜 牧 业 其 它 基 于 自 然 资 源 的 生 计 小 额 贸 易 以 物 易 物 等 等 3 东 道 社 区 是 指 任 何 接 收 移 民 的 社 区 4 重 置 成 本 的 定 义 是 资 产 的 市 场 价 值 加 上 交 易 成 本 在 应 用 这 一 估 价 方 法 时, 不 应 考 虑 建 筑 物 和 资 产 的 折 旧 市 场 价 值 的 定 义 是 受 影 响 社 区 和 个 人 可 以 用 类 似 价 值 的 新 资 产 来 替 换 损 失 资 产 时 所 需 付 出 的 价 值 用 于 确 定 重 置 成 本 的 估 价 方 法 应 记 录 并 包 含 到 相 应 的 移 民 安 置 和 / 或 生 计 恢 复 计 划 中 ( 见 第 18 条 和 第 25 条 ) 5 租 住 权 保 障 是 指 迁 移 的 个 人 或 社 区 被 安 置 到 他 们 能 够 合 法 占 有 并 且 免 遭 驱 逐 风 险 的 地 方 1

24 绩 效 标 准 5 土 地 征 用 和 非 自 愿 迁 移 5. 本 绩 效 标 准 适 用 于 下 列 类 型 的 土 地 交 易 所 造 成 实 体 和 / 或 经 济 迁 移 : 根 据 东 道 国 法 律 法 规, 通 过 征 用 或 其 它 强 制 程 序 取 得 的 土 地 权 或 土 地 使 用 权 ; 通 过 与 财 产 所 有 人 或 对 土 地 拥 有 合 法 权 利 的 人 磋 商 达 成 解 决 方 案, 一 旦 磋 商 失 败, 可 通 过 征 用 或 其 它 强 制 程 序 获 得 土 地 权 或 土 地 使 用 权 项 目 中 存 在 非 自 愿 的 对 土 地 使 用 限 制 和 对 自 然 资 源 使 用 限 制 的 情 况, 导 致 社 区 或 社 6 ; 区 内 部 的 群 体 丧 失 他 们 对 资 源 的 传 统 的 或 受 到 认 可 的 使 用 权 某 些 项 目 情 形 需 要 驱 逐 一 些 土 地 占 用 者, 而 这 些 人 士 对 该 土 地 的 使 用 权 是 无 正 式 的 传 统 的 或 受 到 认 可 的 8 ; 或 者 限 制 进 入 土 地 或 使 用 其 它 资 源, 包 括 公 共 财 产 和 自 然 资 源, 如 海 洋 和 水 资 源 木 材 和 非 木 材 林 产 品 淡 水 药 用 植 物 狩 猎 和 聚 集 场 所 牧 场 和 耕 作 区 域 7 ; 9 6. 本 绩 效 标 准 不 适 用 于 自 愿 的 土 地 交 易 ( 即 市 场 交 易, 卖 方 不 是 被 迫 出 售, 而 买 方 也 不 能 因 为 磋 商 失 败 而 采 用 东 道 国 法 律 法 规 所 认 可 的 征 用 或 其 它 强 迫 手 段 ) 造 成 的 迁 移 本 绩 效 标 准 也 不 适 用 于 在 项 目 没 有 改 变 受 影 响 群 体 或 社 区 使 用 土 地 的 情 况 下 对 他 们 生 计 的 影 响 如 果 在 项 目 的 任 何 阶 段 中 对 土 地 资 产 或 获 取 资 产 造 成 重 大 不 利 影 响, 即 使 不 涉 及 土 地 征 用 或 对 土 地 使 用 的 限 制, 客 户 也 应 遵 循 本 绩 效 标 准 的 要 求 要 求 一 般 要 求 项 目 设 计 8. 客 户 应 考 虑 可 行 的 替 代 项 目 设 计 方 案 来 避 免 或 尽 可 能 减 少 实 体 迁 移 和 / 或 经 济 迁 移, 同 时 使 环 境 社 会 和 经 济 成 本 与 收 益 达 到 平 衡, 尤 其 应 关 注 对 贫 困 和 脆 弱 群 体 的 影 响 移 民 补 偿 和 权 益 如 迁 移 不 可 避 免, 客 户 应 根 据 本 绩 效 标 准 中 的 规 定, 按 全 部 重 置 成 本 补 偿 迁 移 社 区 和 个 人 的 资 产 损 失, 并 提 供 援 助 来 帮 助 他 们 改 善 生 活 水 平 或 恢 复 生 计 补 偿 标 准 应 当 透 明, 并 且 受 迁 移 影 响 的 全 部 社 区 和 移 民 均 适 用 统 一 标 准 如 迁 移 者 的 生 计 基 于 土 地 12, 或 者 土 地 由 集 体 所 有, 客 户 应 在 可 行 的 情 况 下 13, 提 供 基 于 土 地 的 补 偿 只 有 在 补 偿 已 经 安 排 得 当 14, 并 已 向 移 民 提 供 安 置 地 点 和 迁 移 6 本 绩 效 标 准 还 适 用 于 东 道 国 法 律 已 经 认 可 的 或 可 以 认 可 的 习 惯 或 传 统 权 利 磋 商 可 以 由 政 府 或 公 司 ( 在 某 些 情 况 下, 作 为 政 府 代 理 人 ) 来 进 行 7 在 这 些 情 况 下, 受 影 响 的 人 一 般 没 有 正 式 的 资 源 所 有 权 这 其 中 可 能 包 括 淡 水 和 海 洋 环 境 如 果 与 项 目 有 关 的 生 态 多 样 性 区 域 或 法 律 指 定 的 缓 冲 区 已 建 立 但 客 户 还 未 征 用, 本 绩 效 标 准 也 可 能 适 用 8 虽 然 这 些 人 士 对 所 占 用 的 土 地 没 有 正 式 权 属, 但 本 绩 效 标 准 要 求 : 保 留 替 代 或 补 偿 他 们 的 非 土 地 资 产 ; 迁 移 过 程 应 做 到 保 障 其 使 用 权 ; 并 恢 复 他 们 丧 失 的 生 计 9 本 绩 效 标 准 中 所 指 的 自 然 资 源 资 产 相 当 于 绩 效 标 准 6 中 所 描 述 的 生 态 系 统 服 务 10 对 社 区 或 群 体 更 为 一 般 性 的 影 响 见 绩 效 标 准 1 例 如, 个 体 采 矿 者 获 取 矿 藏 的 途 径 受 到 干 扰 适 用 绩 效 标 准 1 11 参 见 第 19 条 和 第 26 条 所 述 12 基 于 土 地 的 生 计 包 括 耕 种 畜 牧 以 及 收 获 自 然 资 源 等 维 持 生 计 的 活 动 13 其 它 要 求 见 本 绩 效 标 准 第 26 条 2

25 绩 效 标 准 5 土 地 征 用 和 非 自 愿 迁 移 补 助 后 ( 如 适 用 ) 15, 客 户 才 能 占 用 所 征 用 的 土 地 及 相 关 资 产 客 户 还 应 向 迁 移 社 区 和 个 人 提 供 机 会 来 适 当 地 分 享 由 项 目 带 来 的 发 展 收 益 社 区 沟 通 10. 客 户 应 通 过 绩 效 标 准 1 中 所 描 述 的 利 益 相 关 者 沟 通 程 序 来 与 受 影 响 的 社 区 展 开 沟 通, 包 括 东 道 社 区 在 与 安 置 和 生 计 恢 复 有 关 的 决 策 过 程 中 应 包 括 选 择 方 案, 以 及 在 适 用 的 情 况 下 包 括 替 代 方 案 所 有 相 关 信 息 的 披 露 以 及 受 影 响 社 区 和 个 人 的 参 与 将 在 补 偿 金 的 计 划 实 施 监 控 和 评 估 生 计 恢 复 活 动 和 安 置 阶 段 持 续 进 行, 以 实 现 符 合 本 绩 效 标 准 目 标 的 结 果 16 有 关 与 土 著 居 民 的 磋 商 还 应 根 据 绩 效 标 准 7 的 额 外 条 款 申 诉 机 制 11. 在 项 目 开 发 阶 段, 客 户 应 依 据 绩 效 标 准 1 尽 早 建 立 申 诉 机 制 这 将 允 许 客 户 及 时 收 集 移 民 或 东 道 社 区 成 员 对 补 偿 和 安 置 方 案 提 出 的 具 体 意 见 并 予 以 解 决, 这 其 中 包 括 建 立 一 个 追 诉 机 制, 采 用 公 正 的 方 式 来 解 决 争 议 重 新 安 置 与 恢 复 生 计 的 计 划 和 实 施 12. 如 果 非 自 愿 迁 移 不 可 避 免, 或 者 是 作 为 经 磋 商 的 解 决 方 案 或 者 是 征 用 的 结 果, 客 户 应 通 过 人 口 普 查 来 采 集 适 当 的 社 会 经 济 学 基 础 数 据, 来 确 定 哪 些 人 将 受 项 目 影 响 而 迁 移, 以 及 哪 些 人 有 资 格 获 得 补 偿 和 援 助 17, 并 防 止 无 资 格 的 人 获 取 这 些 福 利, 如 投 机 定 居 者 在 东 道 国 政 府 缺 乏 相 关 程 序 的 情 况 下, 客 户 应 设 定 资 格 申 报 的 截 止 日 期 有 关 截 止 日 期 的 信 息 应 以 文 件 形 式 进 行 妥 善 记 录 并 在 项 目 所 在 地 区 内 进 行 传 达 13. 如 果 受 影 响 者 拒 绝 接 受 符 合 本 绩 效 标 准 要 求 的 补 偿 条 件, 并 且 由 此 导 致 启 动 强 制 土 地 征 用 或 其 它 法 律 程 序, 客 户 应 寻 求 与 相 关 政 府 主 管 部 门 合 作, 在 该 部 门 允 许 的 情 况 下, 在 移 民 安 置 工 作 的 计 划 实 施 和 监 控 过 程 中 发 挥 积 极 作 用 ( 见 第 条 ) 14. 客 户 应 建 立 程 序 来 监 控 和 评 估 重 新 安 置 行 动 计 划 和 / 或 生 计 恢 复 计 划 ( 参 见 第 19 条 和 第 25 条 ) 的 实 施 情 况, 并 在 必 要 时 采 取 纠 正 行 动 监 控 活 动 的 程 度 应 与 项 目 风 险 和 影 响 相 称 对 于 具 有 重 大 非 自 愿 重 置 风 险 的 项 目, 客 户 应 聘 请 具 有 资 格 的 安 置 专 家 对 是 否 符 合 本 绩 效 标 准 提 供 建 议, 并 核 实 客 户 的 监 控 信 息 在 监 控 过 程 中, 应 与 受 影 响 者 进 行 磋 商 15. 当 采 用 符 合 相 关 计 划 以 及 本 绩 效 标 准 的 目 标 的 方 式 解 决 了 移 民 安 置 的 不 利 影 响 时, 重 新 安 置 行 动 计 划 或 生 计 恢 复 计 划 的 实 施 才 被 视 为 完 结 根 据 项 目 相 关 的 实 体 和 经 济 迁 移 的 规 模 和 / 或 复 杂 性, 14 在 某 些 情 况 下, 在 占 用 土 地 之 前, 向 所 有 受 影 响 者 支 付 补 偿 可 能 并 不 可 行, 例 如 土 地 所 有 权 尚 存 争 议 的 时 候 这 样 的 情 况 需 要 逐 一 识 别 并 达 成 一 致 意 见, 补 偿 金 应 在 迁 移 之 前 通 过 存 入 代 管 账 户 保 证 到 位 15 除 非 政 府 参 与 安 置 计 划 的 管 理, 并 且 客 户 无 法 直 接 影 响 补 偿 支 付 的 时 间 这 种 情 况 下 应 根 据 本 绩 效 标 准 第 条 的 规 定 处 理 如 果 有 证 据 表 明 一 次 性 支 付 现 金 补 偿 会 影 响 社 会 和 / 或 安 置 目 标, 或 者 对 生 计 活 动 产 生 持 续 性 影 响, 则 可 以 分 期 发 放 补 偿 金 16 磋 商 程 序 应 确 保 听 取 女 性 的 观 点, 并 在 安 置 方 案 计 划 和 实 施 的 各 方 面 将 女 性 的 利 益 考 虑 进 去 在 处 理 生 计 影 响 问 题 时, 如 果 男 性 和 女 性 的 生 计 受 到 不 同 影 响, 则 可 能 需 要 家 庭 内 部 分 析 应 研 究 男 性 和 女 性 在 补 偿 机 制 方 面 的 偏 好, 例 如 补 偿 是 以 实 物 还 是 现 金 形 式 17 签 发 所 有 权 或 居 住 权 证 明 以 及 补 偿 安 排 文 件 时, 应 注 明 配 偶 双 方 或 户 主 的 姓 名, 应 确 保 女 性 能 够 公 平 地 享 受 其 他 安 置 援 助 服 务, 例 如 技 能 培 训 获 得 贷 款 和 就 业 机 会, 并 根 据 她 们 的 需 要 进 行 调 整 如 果 国 家 的 法 律 和 房 产 制 度 不 承 认 女 性 拥 有 财 产 或 签 订 财 产 合 约 的 权 利, 应 考 虑 采 取 措 施, 尽 可 能 地 为 女 性 提 供 保 护, 以 实 现 男 女 平 等 的 目 标 3