三 公 司 实 际 控 制 人 前 五 名 股 东 及 持 股 5% 以 上 股 东 情 况 ( 一 ) 前 五 名 股 东 情 况 目 前, 公 司 的 前 五 名 股 东 情 况 如 下 : 序 号 股 东 姓 名 / 名 称 持 股 数 ( 股 ) 持 股 比 例 (%) 1 杭 州 拓 康

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1 杭 州 博 拓 生 物 科 技 股 份 有 限 公 司 基 本 情 况 一 公 司 概 况 公 司 名 称 : 杭 州 博 拓 生 物 科 技 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 博 拓 生 物 ) 公 司 住 所 : 浙 江 省 杭 州 市 余 杭 区 中 泰 街 道 富 泰 路 17 号 法 定 代 表 人 : 陈 音 龙 注 册 资 本 :8,000 万 元 企 业 类 型 : 股 份 有 限 公 司 ( 未 上 市 ) 经 营 范 围 : 生 产 : 第 二 三 类 医 疗 器 械 6840 体 外 诊 断 试 剂 服 务 : 食 品 安 全 快 速 检 测 产 品 医 疗 器 械 医 药 包 装 用 品 的 研 究 开 发 ; 批 发 零 售 : 医 疗 器 械 ( 限 一 类 及 二 类 ); 货 物 技 术 进 出 口 ( 法 律 行 政 法 规 禁 止 的 项 目 除 外, 法 律 行 政 法 规 限 制 的 项 目 取 得 许 可 后 方 可 经 营 ) ( 依 法 须 经 批 准 的 项 目, 经 相 关 部 门 批 准 后 方 可 展 开 经 营 活 动 ) 二 主 营 业 务 公 司 主 要 从 事 体 外 诊 断 产 品 的 设 计 开 发 生 产 和 销 售, 主 导 产 品 为 快 速 诊 断 ( 检 测 ) 产 品 体 外 诊 断 是 指 将 样 本 ( 血 液 体 液 组 织 等 ) 从 人 体 中 取 出 后 进 行 检 测 进 而 判 断 疾 病 或 机 体 功 能 的 诊 断 方 法 进 行 体 外 诊 断 时, 大 部 分 会 使 用 主 要 由 检 测 仪 器 和 试 剂 构 成 的 检 测 系 统 由 于 体 外 诊 断 能 为 医 生 提 供 大 部 分 临 床 诊 断 信 息, 目 前, 体 外 诊 断 越 来 越 成 为 人 类 疾 病 预 防 诊 断 治 疗 重 要 的 组 成 部 分 公 司 生 产 的 体 外 诊 断 产 品 采 用 快 速 免 疫 分 析 技 术, 通 过 单 / 多 克 隆 抗 体 技 术 免 疫 层 析 技 术, 胶 体 金 / 乳 胶 标 记 技 术 等 最 新 生 物 技 术, 结 合 机 械 控 制 等 工 程 学 理 论 研 制 开 发 而 成, 与 以 往 常 规 诊 断 方 法 相 比 具 有 特 异 性 强 灵 敏 度 高 简 易 快 速 成 本 相 对 低 不 需 要 特 殊 设 备 等 优 点 公 司 拥 有 较 强 的 科 研 开 发 和 技 术 创 新 能 力, 在 胶 体 金 乳 胶 等 标 记 技 术 单 克 隆 抗 体, 多 克 隆 抗 体, 基 因 重 组 抗 原, 合 成 抗 原 等 生 物 原 料 技 术, 以 及 免 疫 层 析 技 术 等 前 沿 生 物 领 域 的 研 究 方 面 处 于 国 内 领 先 水 平 2013 年, 公 司 被 认 定 为 杭 州 市 高 新 技 术 企 业,2015 年, 公 司 被 认 定 为 浙 江 省 高 新 技 术 企 业

2 三 公 司 实 际 控 制 人 前 五 名 股 东 及 持 股 5% 以 上 股 东 情 况 ( 一 ) 前 五 名 股 东 情 况 目 前, 公 司 的 前 五 名 股 东 情 况 如 下 : 序 号 股 东 姓 名 / 名 称 持 股 数 ( 股 ) 持 股 比 例 (%) 1 杭 州 拓 康 投 资 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 拓 康 投 资 ) 36,896, 于 秀 萍 17,824, 兴 源 控 股 12,000, 周 颂 言 4,000, 陈 宇 杰 3,200, 合 计 73,920, 拓 康 投 资 拓 康 投 资 基 本 情 况 如 下 : 名 称 住 所 法 定 代 表 人 注 册 资 本 杭 州 拓 康 投 资 有 限 公 司 杭 州 市 余 杭 区 中 泰 街 道 富 泰 路 17 号 5 幢 陈 音 龙 万 元 公 司 类 型 私 营 有 限 责 任 公 司 ( 自 然 人 控 股 或 私 营 性 质 企 业 控 股 ) 经 营 范 围 一 般 经 营 项 目 : 投 资 信 息 咨 询 ( 除 证 券 期 货 ) 商 务 信 息 咨 询 拓 康 投 资 股 权 结 构 如 下 : 序 号 股 东 姓 名 / 名 称 出 资 额 ( 万 元 ) 持 股 比 例 (%) 1 陈 音 龙 吴 淑 江 高 红 梅 合 计 于 秀 萍

3 于 秀 萍 女 士, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权, 身 份 证 号 码 为 **** 3 兴 源 控 股 兴 源 控 股 基 本 情 况 如 下 : 名 称 住 所 法 定 代 表 人 注 册 资 本 兴 源 控 股 有 限 公 司 杭 州 市 余 杭 区 良 渚 街 道 中 潘 塘 村 周 立 武 5,000 万 元 公 司 类 型 私 营 有 限 责 任 公 司 ( 自 然 人 控 股 或 私 营 性 质 企 业 控 股 ) 经 营 范 围 一 般 经 营 项 目 : 实 业 投 资, 投 资 管 理, 企 业 管 理 咨 询, 经 济 信 息 咨 询 ( 除 证 券 期 货 信 息 ), 商 务 咨 询, 投 资 咨 询 ( 涉 及 前 置 审 批 的 除 外 ), 企 业 营 销 策 划, 企 业 形 象 策 划 ; 电 子 技 术 机 械 技 术 开 发 及 技 术 服 务 ; 建 材, 化 工 原 料 ( 不 含 化 学 危 险 品 及 易 制 毒 化 学 品 ), 五 金 配 件, 初 级 食 用 农 产 品 ( 除 食 品 药 品 ), 机 械 设 备, 电 子 产 品 ( 除 电 子 出 版 物 ), 纺 织 品 销 售 ; 货 物 进 出 口 ( 法 律 行 政 法 规 禁 止 的 项 目 除 外, 法 律 行 政 法 规 限 制 的 项 目 取 得 许 可 后 方 可 以 从 事 经 营 活 动 ) 兴 源 控 股 股 权 结 构 如 下 : 序 号 股 东 姓 名 / 名 称 出 资 额 ( 万 元 ) 持 股 比 例 (%) 1 周 立 武 4, 韩 肖 芳 合 计 5, 周 颂 言 周 颂 言 女 士, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权, 身 份 证 号 码 为 **** 5 陈 宇 杰 陈 宇 杰 先 生, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权, 身 份 证 号 码 为 **** ( 二 ) 实 际 控 制 人 情 况 公 司 的 实 际 控 制 人 为 陈 音 龙 于 秀 萍 夫 妇 及 其 子 陈 宇 杰 过 去 36 个 月 中, 公 司 实 际 控 制 人 未 发 生 变 化

4

5 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司 关 于 杭 州 博 拓 生 物 科 技 股 份 有 限 公 司 首 次 公 开 发 行 股 票 的 辅 导 计 划 及 实 施 方 案 二 〇 一 六 年 四 月

6 根 据 中 华 人 民 共 和 国 公 司 法 中 华 人 民 共 和 国 证 券 法 证 券 发 行 上 市 保 荐 业 务 管 理 办 法 和 首 次 公 开 发 行 股 票 并 上 市 管 理 办 法 的 有 关 规 定, 为 落 实 杭 州 博 拓 生 物 科 技 股 份 有 限 公 司 与 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司 关 于 杭 州 博 拓 生 物 科 技 股 份 有 限 公 司 首 次 公 开 发 行 股 票 并 上 市 之 辅 导 协 议, 确 保 辅 导 工 作 有 序 实 施, 结 合 杭 州 博 拓 生 物 科 技 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 称 辅 导 对 象 博 拓 生 物 公 司 ) 的 具 体 情 况, 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 兴 业 证 券 ) 特 制 定 如 下 辅 导 计 划 及 实 施 方 案 : 一 辅 导 目 标 及 辅 导 时 间 本 次 辅 导 的 目 标 : 促 进 辅 导 对 象 建 立 良 好 的 公 司 法 人 治 理 结 构, 形 成 独 立 运 营 和 持 续 发 展 的 能 力 ; 督 促 辅 导 对 象 的 董 事 ( 包 括 独 立 董 事 ) 监 事 和 高 级 管 理 人 员 持 有 5%( 含 5%) 以 上 股 份 的 股 东 ( 或 者 其 法 定 代 表 人 ) 和 实 际 控 制 人 全 面 理 解 发 行 上 市 有 关 法 律 法 规 证 券 市 场 规 范 运 作 和 信 息 披 露 的 要 求 ; 树 立 进 入 证 券 市 场 的 诚 信 意 识 自 律 意 识 和 法 制 意 识 ; 具 备 进 入 证 券 市 场 的 基 本 条 件 本 次 辅 导 时 间 :2016 年 4 月 至 2016 年 6 月 二 辅 导 工 作 人 员 组 成 本 次 参 与 辅 导 工 作 的 中 介 机 构 由 兴 业 证 券 北 京 观 韬 律 师 事 务 所 和 中 汇 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 组 成 兴 业 证 券 辅 导 工 作 小 组 成 员 由 杨 伟 朝 刘 亚 利 李 晓 桐 楼 剑 王 志 组 成, 其 中 杨 伟 朝 为 辅 导 工 作 小 组 组 长, 全 部 辅 导 人 员 均 具 备 有 关 法 律 会 计 等 必 备 的 专 业 知 识 和 技 能, 有 较 强 的 敬 业 精 神 三 接 受 辅 导 的 人 员 接 受 辅 导 的 人 员 为 博 拓 生 物 全 体 董 事 ( 包 括 独 立 董 事 ) 监 事 和 高 级 管 理 人 员 持 有 5%( 含 5%) 以 上 股 份 的 股 东 ( 或 者 代 表 ) 和 实 际 控 制 人 具 体 名 单 如 下 : 序 号 姓 名 职 务 1 陈 音 龙 董 事 长 2 周 立 武 董 事 3 陈 宇 杰 董 事 4 吴 淑 江 董 事 总 经 理

7 5 高 红 梅 董 事 副 总 经 理 6 王 佐 红 监 事 会 主 席 办 公 室 主 任 7 叶 春 生 监 事 研 发 总 监 8 夏 丽 萍 监 事 9 俞 苗 苗 财 务 总 监 四 辅 导 的 内 容 根 据 辅 导 对 象 的 实 际 情 况 及 有 关 法 律 法 规 的 规 定, 本 次 辅 导 内 容 包 括 : 1 督 促 公 司 的 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 及 持 有 5%( 含 5%) 以 上 股 份 的 股 东 ( 或 其 法 定 代 表 人 ) 和 实 际 控 制 人 进 行 全 面 的 法 规 知 识 学 习 或 培 训, 聘 请 机 构 内 部 或 外 部 的 专 业 人 员 进 行 必 要 的 授 课, 确 信 其 深 刻 理 解 发 行 上 市 有 关 法 律 法 规 和 规 则, 理 解 作 为 公 众 公 司 规 范 运 作 信 息 披 露 和 履 行 承 诺 等 方 面 的 责 任 和 义 务 ; 2 督 促 公 司 按 照 有 关 规 定 初 步 建 立 符 合 现 代 企 业 制 度 要 求 的 公 司 治 理 结 构, 促 进 公 司 的 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 以 及 持 有 5%( 含 5%) 以 上 股 份 的 股 东 ( 或 其 法 定 代 表 人 ) 和 实 际 控 制 人 增 强 法 制 观 念 和 诚 信 意 识 ; 3 核 查 公 司 在 公 司 设 立 改 制 重 组 股 权 设 置 和 转 让 增 资 扩 股 资 产 评 估 资 本 验 证 等 方 面 是 否 合 法 有 效, 产 权 关 系 是 否 明 晰, 股 权 结 构 是 否 符 合 有 关 规 定 ; 4 督 促 公 司 实 现 独 立 运 营, 做 到 业 务 资 产 人 员 财 务 机 构 独 立 完 整, 主 营 业 务 突 出, 形 成 核 心 竞 争 力 ; 5 核 查 公 司 是 否 按 规 定 妥 善 处 置 了 商 标 专 利 土 地 房 屋 等 的 法 律 权 属 问 题 ; 6 督 促 规 范 公 司 与 控 股 股 东 及 其 他 关 联 方 的 关 系, 有 效 避 免 同 业 竞 争, 减 少 关 联 交 易 的 发 生 ; 7 督 促 公 司 建 立 和 完 善 规 范 的 内 部 决 策 和 控 制 制 度, 形 成 有 效 的 财 务 投 资 以 及 内 部 约 束 和 激 励 制 度 ; 8 督 促 公 司 建 立 健 全 公 司 财 务 会 计 管 理 体 系, 杜 绝 会 计 虚 假 ; 9 督 促 公 司 形 成 明 确 的 业 务 发 展 目 标 和 未 来 发 展 计 划, 并 制 定 可 行 的 募 股 资 金 投 向 及 其 他 投 资 项 目 的 规 划 ;

8 10 针 对 公 司 的 具 体 情 况 确 定 书 面 考 试 的 内 容, 并 接 受 中 国 证 监 会 及 浙 江 证 监 局 的 监 督 ; 11 对 公 司 是 否 达 到 发 行 A 股 的 条 件 进 行 综 合 评 估, 协 助 公 司 开 展 首 次 公 开 发 行 A 股 的 准 备 工 作 12 其 他 需 要 辅 导 的 内 容 五 辅 导 的 方 式 针 对 辅 导 对 象 的 具 体 实 际, 确 定 不 同 辅 导 阶 段 相 应 的 工 作 重 点 及 实 施 手 段, 然 后 采 用 针 对 性 的 灵 活 有 效 的 辅 导 方 式 进 行 辅 导, 具 体 如 下 : 1 辅 导 前 期 重 点 是 摸 底 调 查, 形 成 具 体 的 辅 导 方 案 并 开 始 实 施 ; 辅 导 中 期 重 点 在 于 集 中 学 习 和 培 训, 诊 断 问 题 并 加 以 解 决 ; 辅 导 后 期 重 点 在 于 完 成 辅 导 计 划, 进 行 考 核 评 估, 做 好 首 次 公 开 发 行 股 票 申 请 文 件 的 准 备 工 作 2 辅 导 工 作 方 式 包 括 组 织 自 学 进 行 集 中 授 课 与 考 试 问 题 诊 断 与 专 业 咨 询 中 介 机 构 协 调 会 经 验 交 流 会 案 例 分 析 等 辅 导 小 组 进 行 辅 导 工 作 应 有 配 合 辅 导 内 容 和 形 式 的 必 要 辅 导 教 程 六 辅 导 计 划 及 实 施 方 案 ( 一 ) 辅 导 工 作 日 程 安 排 阶 段 工 作 安 排 时 间 第 一 阶 段 签 订 辅 导 协 议, 并 向 中 国 证 监 会 派 出 机 构 报 送 全 套 辅 导 备 案 登 记 材 料 向 所 在 地 上 市 金 融 办 报 告 有 关 情 况 摸 底 尽 职 调 查, 及 时 发 现 辅 导 对 象 的 不 规 范 之 处 及 存 在 的 问 题, 形 成 具 体 的 辅 导 方 案 召 开 中 介 机 构 协 调 会, 确 定 整 改 方 案 2016 年 4 月 上 旬 2016 年 4 月 上 旬 2016 年 4 月 下 旬 2016 年 5 月 上 旬 第 二 阶 段 第 三 阶 段 开 始 指 导 辅 导 对 象 落 实 整 改 方 案 第 一 至 六 期 讲 座 与 讨 论 对 整 改 工 作 完 成 情 况 进 行 检 查 进 行 考 试 前 辅 导 和 答 疑 安 排 考 试 阅 卷 完 成 首 次 公 开 发 行 股 票 申 请 文 件 的 准 备 工 作 ; 编 制 辅 导 工 作 总 结 报 告, 报 送 中 国 证 监 会 派 出 机 构, 协 助 辅 导 对 象 申 请 辅 导 验 收 2016 年 5 月 下 旬 2016 年 5 月 2016 年 6 月 上 旬 2016 年 6 月 下 旬 2016 年 6 月 下 旬 2016 年 6 月 下 旬

9 ( 二 ) 辅 导 计 划 实 施 安 排 1 签 订 辅 导 协 议 制 作 辅 导 计 划 及 实 施 方 案, 将 辅 导 协 议 与 辅 导 计 划 报 中 国 证 监 会 浙 江 监 管 局 备 案, 正 式 确 定 进 场 辅 导 工 作 时 间, 根 据 辅 导 计 划 安 排, 开 始 进 行 辅 导 其 中, 讲 座 与 讨 论 按 以 下 各 期 安 排 进 行 : 第 一 期 : 证 券 市 场 基 本 情 况 讲 座 1 企 业 改 制 上 市 的 情 况 介 绍 ; 讲 座 2 证 券 市 场 近 期 情 况 ( 包 括 新 股 发 行 体 制 改 革 ) 及 未 来 发 展 趋 势 主 讲 单 位 : 兴 业 证 券 第 二 期 : 辅 导 对 象 高 管 人 员 如 何 履 行 忠 实 勤 勉 义 务 主 讲 单 位 : 兴 业 证 券 第 三 期 : 上 市 公 司 内 部 控 制 专 题 讲 座 1 内 部 控 制 及 风 险 管 理 制 度 的 建 立 ; 讲 座 2 财 政 部 新 颁 布 的 企 业 内 部 控 制 配 套 指 引 解 读 主 讲 单 位 : 中 汇 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 第 四 期 : 上 市 公 司 运 作 过 程 中 有 关 会 计 问 题 专 题 讲 解 及 座 谈 讲 座 : 公 司 会 计 要 点 及 财 务 自 查 有 关 要 求 ; 座 谈 : 财 务 会 计 体 系 及 会 计 制 度 的 建 立 及 执 行 情 况, 证 监 会 财 务 自 查 的 有 关 要 求 主 讲 单 位 : 兴 业 证 券 中 汇 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 第 五 期 : 信 息 披 露 专 题 讲 解 及 座 谈 讲 座 : 公 司 法 证 券 法 上 市 规 则 等 中 有 关 信 息 披 露 内 容 及 相 关 案 例 ; 座 谈 : 辅 导 对 象 如 何 作 好 信 息 披 露 工 作 和 上 市 公 司 信 披 违 规 案 例 讨 论 主 讲 单 位 : 兴 业 证 券

10 第 六 期 : 上 市 公 司 规 范 运 作 专 题 讲 座 1 上 市 公 司 章 程 指 引 等 规 范 运 作 文 件 讲 解 ; 讲 座 2 公 司 法 证 券 法 相 关 知 识 ; 讲 座 3 证 券 交 易 所 上 市 规 则 相 关 知 识 主 讲 单 位 : 北 京 观 韬 律 师 事 务 所 2 辅 导 中 的 整 改 工 作 : 针 对 辅 导 中 发 现 的 不 规 范 之 处 及 存 在 的 问 题, 与 辅 导 对 象 及 其 他 中 介 机 构 研 究 协 商, 确 定 整 改 方 案, 并 指 导 辅 导 对 象 加 以 落 实, 并 对 落 实 情 况 进 行 密 切 跟 踪 检 查 3 辅 导 中 的 材 料 上 报 工 作 : 为 确 保 辅 导 工 作 的 质 量 和 顺 利 开 展, 辅 导 小 组 将 根 据 本 次 辅 导 的 实 际 进 展 情 况, 适 时 修 改 和 补 充 辅 导 计 划 及 实 施 方 案, 并 将 在 辅 导 工 作 中 期 进 展 材 料 中 详 细 说 明 变 更 的 情 况 及 原 因 ; 辅 导 结 束 后, 编 制 辅 导 工 作 总 结 报 告, 报 送 中 国 证 监 会 派 出 机 构, 协 助 辅 导 对 象 申 请 辅 导 验 收 七 辅 导 要 求 ( 一 ) 对 辅 导 机 构 及 人 员 的 要 求 1 兴 业 证 券 辅 导 人 员 应 至 少 三 名, 至 少 一 人 具 有 担 任 过 首 次 公 开 发 行 股 票 主 承 销 工 作 项 目 负 责 人 的 经 验 ; 2 聘 请 注 册 会 计 师 律 师 协 助 辅 导 ; 3 严 格 按 照 公 司 法 证 券 法 等 法 律 法 规 要 求, 勤 勉 尽 责, 诚 实 信 用, 对 辅 导 对 象 负 有 保 密 义 务 ; 4 认 真 执 行 辅 导 计 划, 辅 导 期 间 随 时 对 辅 导 对 象 提 出 的 有 关 发 行 上 市 的 问 题 进 行 解 答 ; 5 按 要 求 向 中 国 证 监 会 派 出 机 构 报 送 辅 导 工 作 总 结 报 告 ( 二 ) 对 辅 导 对 象 的 要 求 1 辅 导 对 象 包 括 董 事 ( 包 括 独 立 董 事 ) 监 事 和 高 级 管 理 人 员 持 有 5% 以 上 股 份 的 股 东 ( 或 者 其 法 定 代 表 人 ) 和 实 际 控 制 人 ; 2 辅 导 对 象 不 得 无 故 缺 席 辅 导 计 划 中 安 排 的 培 训 课 程, 认 真 学 习 并 全 面 理 解 国 家 法 律 法 规 的 有 关 内 容, 遵 守 课 堂 纪 律 ;

11 3 保 证 向 辅 导 人 员 提 供 有 关 资 料 及 所 提 供 资 料 的 真 实 准 确 完 整 性, 配 合 辅 导 人 员 进 行 必 要 合 理 的 调 查 ; 不 得 拒 绝 辅 导 人 员 查 阅 相 关 资 料 和 列 席 股 东 大 会 董 事 会 监 事 会 的 要 求 ; 4 积 极 配 合 落 实 辅 导 计 划, 并 尽 力 解 决 辅 导 计 划 实 施 进 程 中 出 现 的 问 题, 尤 其 是 整 改 方 案 中 的 问 题 ; 5 保 证 严 格 按 照 有 关 法 律 法 规 及 政 策 规 定, 履 行 自 己 的 职 责 和 义 务

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