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1 香 港 证 券 及 期 货 从 业 员 资 格 考 试 考 试 手 册 (2016 年 7 月 在 内 地 举 行 )

2 代 办 考 试 机 构 主 办 考 试 机 构 中 国 证 券 业 协 会 香 港 证 券 及 投 资 学 会 北 京 市 西 城 区 金 融 街 19 号 富 凯 大 厦 B 座 2 层 香 港 干 诺 道 中 111 号 永 安 中 心 5 楼 510 室 邮 政 编 码 : 网 址 : 网 址 : 一 般 查 询 :(852) 咨 询 电 话 : 传 真 :(852) 电 子 信 箱 :kaoshi@sac.net.cn 电 子 邮 箱 :exam@hksi.org 2016 年 5 月

3 目 录 页 次 1. 引 言 香 港 证 券 及 期 货 业 的 发 牌 制 度 及 CEPA 下 的 资 格 相 互 认 可 香 港 及 国 际 认 可 香 港 证 券 及 期 货 从 业 员 资 格 考 试 考 试 日 期 及 时 间 考 试 地 点 考 试 形 式 及 合 格 要 求 考 试 纲 要 考 试 费 用 报 考 手 续 报 考 资 格 考 试 报 名 及 截 止 报 名 日 期 及 时 间 更 改 已 报 考 的 考 试 准 考 证 更 改 个 人 资 料 考 试 考 试 规 则 出 席 考 试 缺 席 考 试 考 试 成 绩 成 绩 及 表 现 分 析 报 告 考 试 成 绩 上 诉 考 试 成 绩 通 知 书 遗 失 或 损 毁 备 试 途 径 自 修 考 试 温 习 手 册 考 试 温 习 手 册 更 新 资 料 历 届 试 卷 关 于 个 人 资 料 之 处 理 及 香 港 个 人 资 料 ( 私 隐 ) 条 例 须 知 修 改 查 询... 8 附 录 一 香 港 监 管 机 构 及 国 际 专 业 团 体 的 认 可 附 录 二 內 地 香 港 证 券 及 期 货 从 业 员 资 格 考 试 ( 资 格 考 试 ) (2016 年 4 月 于 内 地 举 行 ) 考 试 规 则 附 录 三 关 于 香 港 个 人 资 料 ( 私 稳 ) 条 例 须 知 1

4 本 手 册 的 内 容 只 针 对 在 内 地 举 行 之 香 港 证 券 及 期 货 从 业 员 资 格 考 试 ( 资 格 考 试 )( 卷 一 二 六 及 十 六 ) 的 考 试 信 息 如 欲 获 取 香 港 资 格 考 试 其 他 试 卷 的 考 试 详 情, 请 参 阅 香 港 证 券 及 投 资 学 会 ( 学 会 ) 资 格 考 试 考 试 手 册 1. 引 言 内 地 与 香 港 关 于 建 立 更 紧 密 经 贸 关 系 的 安 排 (CEPA) 是 内 地 经 济 逐 步 对 外 开 放 的 重 要 举 措 随 着 CEPA 的 生 效, 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 ( 中 国 证 监 会 ) 与 香 港 证 券 及 期 货 事 务 监 察 委 员 会 ( 香 港 证 监 会 ) 落 实 简 化 两 地 专 业 人 员 在 异 地 申 请 证 券 及 期 货 从 业 资 格 的 相 关 程 序 内 地 专 业 人 员 ( 指 拥 有 有 效 的 内 地 证 券 期 货 或 基 金 执 业 资 格 的 中 国 公 民 ) 可 获 香 港 证 监 会 视 作 符 合 香 港 的 行 业 资 格 经 此 途 径 取 得 行 业 资 格 的 内 地 专 业 人 员,; 如 持 有 内 地 一 般 的 执 业 资 格, 将 被 视 作 符 合 香 港 代 表 的 行 业 资 格 2. 香 港 证 券 及 期 货 业 的 发 牌 制 度 及 CEPA 下 的 资 格 相 互 认 可 香 港 证 券 及 期 货 条 例 下 的 单 一 发 牌 制 度 有 十 种 类 别 的 受 规 管 活 动 每 位 持 牌 人 或 注 册 人 士 只 需 根 据 单 一 牌 照 或 注 册, 便 可 从 事 不 同 类 别 的 受 规 管 活 动 该 十 种 类 别 的 受 规 管 活 动 如 下 : 类 别 受 规 管 活 动 1 证 券 交 易 2 期 货 合 约 交 易 3 杠 杆 式 外 汇 交 易 4 就 证 券 提 供 意 见 5 就 期 货 合 约 提 供 意 见 6 就 机 构 融 资 提 供 意 见 7 提 供 自 动 化 交 易 服 务 8 提 供 证 券 保 证 金 融 资 9 提 供 资 产 管 理 10 提 供 信 贷 评 级 服 务 内 地 专 业 人 员 在 香 港 申 请 牌 照 时, 应 按 照 下 列 对 照 表 ( 摘 录 自 香 港 证 监 会 网 页 被 视 作 已 拥 有 与 其 当 前 执 业 资 格 相 应 的 香 港 认 可 行 业 资 格 : 内 地 执 业 资 格 香 港 牌 照 列 出 的 受 规 管 活 动 证 券 执 业 资 格 ( 已 通 过 证 券 交 易 专 科 考 试 )* 证 券 交 易 ( 第 一 类 受 规 管 活 动 ) 证 券 执 业 资 格 ( 已 通 过 证 券 投 资 分 析 专 科 考 试 )* 就 证 券 提 供 意 见 ( 第 四 类 受 规 管 活 动 ) 证 券 执 业 资 格 ( 已 通 过 证 券 发 行 与 承 销 专 科 考 试 )* 就 机 构 融 资 提 供 意 见 ( 第 六 类 受 规 管 活 动 ) 期 货 执 业 资 格 ( 已 通 过 期 货 专 科 考 试 ) 期 货 合 约 交 易 ( 第 二 类 受 规 管 活 动 ) 期 货 执 业 资 格 ( 已 通 过 期 货 专 科 考 试 ) 就 期 货 合 约 提 供 意 见 ( 第 五 类 受 规 管 活 动 ) 证 券 执 业 资 格 ( 已 通 过 证 券 投 资 基 金 专 科 考 试 ) # 提 供 资 产 管 理 ( 第 九 类 受 规 管 活 动 ) *2015 年 7 月 中 国 证 券 业 协 会 对 证 券 业 从 业 人 员 资 格 考 试 测 试 制 度 实 施 改 革, 有 关 改 革 前 及 改 革 后 有 效 合 格 成 绩 的 效 用 衔 接 的 详 情 可 浏 览 中 国 证 券 业 协 会 网 页 ( # 此 資 格 已 由 中 国 证 券 投 资 基 金 业 协 会 主 理, 詳 情 請 浏 览 中 国 证 券 投 资 基 金 业 协 会 网 页 2

5 内 地 专 业 人 员 可 參 考 以 下 表 列, 了 解 有 关 香 港 证 监 会 受 规 管 活 动 之 代 表 及 / 或 负 责 人 员 之 发 牌 申 请 的 香 港 监 管 架 构 的 考 试 职 位 受 规 管 活 动 证 券 及 期 货 从 业 员 资 格 考 试 ( 香 港 资 格 考 试 ) 负 责 人 员 证 券 交 易 就 证 券 提 供 意 见 卷 一 及 卷 二 负 责 人 员 资 产 管 理 卷 一 及 卷 六 代 表 证 券 交 易 就 证 券 提 供 意 见 卷 一 代 表 期 货 合 约 交 易 就 期 货 合 约 提 供 意 见 卷 一 代 表 就 机 构 融 资 提 供 意 见 卷 一 代 表 资 产 管 理 卷 一 香 港 证 监 会 关 于 从 事 保 荐 人 工 作 的 第 6 类 ( 就 机 构 融 资 提 供 意 见 ) 持 牌 代 表 或 有 关 人 士 的 资 格 准 则 的 有 关 考 核 为 香 港 资 格 考 试 卷 十 六 内 地 专 业 人 员 在 香 港 申 请 牌 照 时, 必 须 根 据 香 港 证 监 会 的 适 当 人 选 的 指 引 及 胜 任 能 力 的 指 引 ( 可 于 香 港 证 监 会 网 页 下 载 ) 所 列 的 准 则 根 据 上 表, 内 地 专 业 人 员 虽 已 符 合 香 港 证 监 会 的 认 可 行 业 资 格 的 要 求, 但 根 据 胜 任 能 力 的 指 引, 内 地 专 业 人 员 亦 需 通 过 香 港 相 关 的 法 规 考 试 以 符 合 其 有 关 香 港 监 管 架 构 的 考 试 的 要 求 3. 香 港 及 国 际 认 可 香 港 证 券 及 投 资 学 会 ( 学 会 ) 推 出 证 券 及 期 货 从 业 员 资 格 考 试 ( 香 港 资 格 考 试 ) 共 有 十 四 张 试 卷, 以 配 合 香 港 证 监 会 的 发 牌 制 度 香 港 资 格 考 试 可 作 下 列 用 途 : i. 领 取 牌 照 如 要 取 得 香 港 证 监 会 的 牌 照, 考 生 须 就 拟 进 行 的 受 规 管 活 动 类 别 完 成 指 定 组 合 的 试 卷 详 情 请 参 阅 附 录 一 ii. iii. 获 取 学 会 的 资 格 证 书 所 有 资 格 考 试 的 考 生 须 于 三 年 内 考 获 指 定 组 合 的 试 卷, 以 获 取 学 会 颁 发 的 资 格 证 书 三 年 期 限 由 考 生 首 张 考 获 合 格 的 试 卷 之 考 试 日 期 起 计 算 详 情 请 参 阅 证 券 及 期 货 从 业 员 资 格 考 试 考 试 手 册 ( 可 于 学 会 网 页 下 载 ) 内 的 第 2.3 项 香 港 及 国 际 认 可 保 险 业 监 理 处 ( 香 港 保 监 处 ) 已 认 可 资 格 考 试 此 外, 资 格 考 试 亦 获 多 个 国 际 专 业 团 体 认 可 详 情 请 参 阅 附 录 一 3

6 4. 香 港 证 券 及 期 货 从 业 员 资 格 考 试 为 了 配 合 CEPA 的 实 施 及 境 内 人 士 到 香 港 申 请 香 港 证 监 会 不 同 牌 照 的 需 求 日 益 增 加, 学 会 与 中 国 证 券 业 协 会 双 方 合 作 在 国 内 举 行 香 港 资 格 考 试 供 内 地 专 业 人 员 参 加 2016 年 7 月 考 试 的 有 关 详 情 如 下 : 4.1. 考 试 日 期 及 时 间 考 试 试 卷 考 试 时 间 日 期 考 试 时 间 卷 一 基 本 证 券 及 期 货 规 例 2016 年 7 月 9 日 ( 星 期 六 ) 14:00-15:30 卷 二 证 券 规 例 2016 年 7 月 9 日 ( 星 期 六 ) 16:00-17:00 卷 六 资 产 管 理 规 例 2016 年 7 月 9 日 ( 星 期 六 ) 16:00-17:00 卷 十 六 保 荐 人 ( 代 表 ) 2016 年 7 月 9 日 ( 星 期 六 ) 16:00-17: 考 试 地 点 北 京 上 海 深 圳 西 安 武 汉, 具 体 地 点 将 打 印 于 考 生 的 准 考 证 ( 详 情 请 浏 览 中 国 证 券 业 协 会 网 页 ) 上 4.3. 考 试 形 式 及 合 格 要 求 考 试 试 卷 考 试 形 式 问 题 数 目 时 间 ( 分 钟 ) 合 格 分 数 卷 一 基 本 证 券 及 期 货 规 例 计 算 机 考 试 % 卷 二 证 券 规 例 计 算 机 考 试 % 卷 六 资 产 管 理 规 例 计 算 机 考 试 % 卷 十 六 保 荐 人 ( 代 表 ) 计 算 机 考 试 % 4.4. 考 试 纲 要 考 试 纲 要 可 于 学 会 网 页 下 载 4.5. 考 试 费 用 请 浏 览 中 国 证 券 业 协 会 网 页 以 获 取 最 新 的 信 息 费 用 已 包 括 考 试 温 习 手 册 5. 报 考 手 续 5.1. 报 考 资 格 报 考 人 士 必 须 为 内 地 专 业 人 员 ( 即 拥 有 有 效 内 地 证 券 期 货 或 基 金 执 业 资 格 的 中 国 公 民 ) " 内 地 证 券 期 货 或 基 金 执 业 资 格 " 是 指 报 考 內 地 香 港 资 格 考 试 的 中 国 公 民 必 须 拥 有 由 : 1. 中 国 证 券 业 协 会 发 出 之 有 效 证 券 执 业 资 格 ; 或 2. 中 国 期 货 业 协 会 发 出 之 有 效 期 货 执 业 资 格 ; 或 3. 中 国 证 券 投 資 基 金 业 协 会 发 出 之 有 效 执 业 资 格 ; 只 持 有 内 地 证 券 期 货 及 基 金 从 业 资 格 的 中 国 公 民 并 不 符 合 报 考 资 格 报 考 人 士 需 对 其 所 提 交 的 报 考 资 料 及 是 否 符 合 报 考 资 格 的 真 实 性 负 责 4

7 5.2. 考 试 报 名 及 截 止 报 名 日 期 及 时 间 报 考 日 期 及 详 情 : 请 浏 览 中 国 证 券 业 协 会 网 页 以 获 取 最 新 的 信 息 符 合 报 考 资 格 的 内 地 专 业 人 员 可 通 过 中 国 证 券 业 协 会 网 站 ( 进 行 网 上 报 名, 并 按 指 定 的 方 式 及 时 间 缴 纳 报 名 费 用 报 考 人 士 可 透 过 在 线 或 邮 局 汇 款 方 式 支 付 考 试 费 用 报 考 人 士 所 填 报 的 资 料 如 被 发 现 为 不 正 确 或 不 完 整, 在 其 缴 妥 考 试 费 用 后 仍 有 可 能 被 中 国 证 券 业 协 会 或 学 会 拒 绝 该 报 考 申 请 未 填 妥 或 未 缴 妥 考 试 费 用 的 內 地 香 港 资 格 考 试 报 考 申 请 将 不 获 处 理 中 国 证 券 业 协 会 保 留 随 时 更 改 截 止 报 名 日 期 及 时 间 的 权 利 如 有 任 何 更 改, 中 国 证 券 业 协 会 将 于 协 会 网 页 公 布 更 改 已 报 考 的 考 试 5.3. 准 考 证 在 任 何 情 况 下 ( 包 括 : 疾 病 工 作 或 旅 游 的 相 关 安 排 或 任 何 其 他 原 因 ), 中 国 证 券 业 协 会 或 学 会 概 不 接 纳 考 生 更 改 已 报 考 的 考 试 试 卷 考 试 模 式 及 / 或 考 试 试 期 的 要 求 考 生 可 通 过 中 国 证 券 业 协 会 的 网 页 查 阅 及 打 印 其 已 报 考 试 卷 的 准 考 证 准 考 证 之 开 放 日 期 : 请 浏 览 中 国 证 券 业 协 会 的 网 页 以 获 取 最 新 的 信 息 准 考 证 必 须 印 在 两 面 绝 对 空 白 之 白 色 A4 纸 上 若 电 子 准 考 证 多 于 一 页, 考 生 必 须 以 一 页 一 张 的 形 式, 在 符 合 上 述 规 格 的 A4 纸 上 打 印, 并 于 考 试 时 出 示 所 有 页 数 6. 更 改 个 人 资 料 详 情 请 浏 览 中 国 证 券 业 协 会 的 网 页 7. 考 试 7.1. 考 试 规 则 內 地 香 港 资 格 考 试 的 考 生 必 须 在 参 加 內 地 香 港 资 格 考 试 前 详 细 阅 读 本 手 册 附 录 二 所 刊 载 的 考 试 规 则 考 生 如 未 能 遵 守 任 何 考 试 规 则, 均 有 可 能 被 取 消 考 试 资 格 学 会 并 会 向 香 港 证 券 及 期 货 事 务 监 察 委 员 会 ( 香 港 证 监 会 ) 报 告 违 反 考 试 规 则 的 考 生 的 资 料 此 外, 学 会 不 会 向 涉 嫌 违 反 任 何 考 试 规 则 的 考 生 发 放 考 试 成 绩, 直 至 学 会 完 成 整 个 处 理 涉 嫌 不 当 行 为 个 案 的 程 序, 且 相 关 考 生 未 有 被 取 消 考 试 资 格 5

8 7.2. 出 席 考 试 学 会 建 议 考 生 于 內 地 香 港 资 格 考 试 开 始 前 至 少 三 十 分 钟 抵 达 指 定 考 场 监 考 员 将 于 考 生 抵 达 考 场 时 检 查 考 生 的 有 效 中 国 公 民 身 份 证 原 件 及 准 考 证 打 印 件 除 非 获 监 考 员 批 准, 考 生 必 须 按 指 定 的 座 位 就 座 7.3. 缺 席 考 试 考 生 如 在 考 试 当 日 未 能 应 考, 其 考 试 成 绩 将 被 评 为 缺 考 缺 考 的 考 生 一 概 不 会 获 安 排 于 其 他 试 期 应 考, 其 已 缴 付 之 费 用 概 不 得 转 让 或 退 还 8. 考 试 成 绩 8.1. 成 绩 及 表 现 分 析 报 告 考 试 成 绩 将 被 评 级 为 : Pass( 即 通 过 考 试 ) 或 Fail( 即 未 能 通 过 考 试 ) 或 Absent( 即 缺 考 ) 考 生 可 于 考 试 后 约 十 四 个 完 整 工 作 天 透 过 学 会 网 页 查 阅 其 考 试 评 级 实 际 分 数 及 个 人 表 现 分 析 报 告, 而 有 关 资 料 只 会 于 指 定 期 限 内 显 示 有 关 考 试 分 数 及 表 现 分 析 报 告 的 显 示 日 期, 请 参 阅 学 会 网 页 表 现 分 析 报 告 以 百 分 比 幅 度 显 示 该 考 生 在 各 部 份 题 目 及 整 体 的 表 现 学 会 通 常 会 于 考 试 后 二 十 个 完 整 工 作 天 内 寄 发 考 试 成 绩 通 知 书 予 考 生, 考 生 的 考 试 评 级 及 实 际 分 数 会 列 明 于 该 通 知 书 上 如 考 生 在 考 试 后 两 个 月 内 仍 未 收 到, 应 立 即 与 学 会 考 试 服 务 组 联 络 只 通 过 內 地 香 港 资 格 考 试 ( 卷 一 二 六 及 十 六 ) 之 考 生, 并 不 会 获 学 会 颁 发 资 格 证 书 考 生 请 小 心 保 存 该 成 绩 通 知 书 以 作 考 试 成 绩 的 证 明 考 生 如 欲 获 取 表 现 分 析 报 告 的 正 本, 可 向 学 会 提 出 书 面 申 请 学 会 于 收 到 考 生 申 请 后 七 个 完 整 工 作 天 内, 会 向 该 考 生 提 供 该 报 告, 而 考 生 须 就 每 张 试 卷 每 个 考 试 模 式 每 个 考 试 试 期 的 每 份 分 析 报 告 缴 付 港 币 200 元 的 手 续 费 表 现 分 析 报 告 仅 会 以 邮 递 方 式 寄 发 予 相 关 考 生 相 关 的 分 析 报 告 只 于 各 考 试 的 考 试 日 期 起 计 算 三 年 内 提 供 所 有 费 用 概 不 得 转 让 或 退 还 学 会 可 随 时 调 整 上 述 手 续 费 若 有 任 何 调 整, 学 会 将 于 学 会 接 待 处 及 / 或 网 页 公 布 基 于 保 密 理 由, 在 任 何 情 况 下, 学 会 均 不 会 透 过 电 话 传 真 或 电 子 邮 件 等 方 式 告 知 考 生 其 考 试 评 级 实 际 分 数 及 个 人 表 现 分 析 报 告 内 容 8.2. 考 试 成 绩 上 诉 学 会 在 任 何 情 况 下 概 不 接 纳 或 考 虑 考 生 对 考 试 成 绩 的 上 诉 6

9 8.3. 考 试 成 绩 通 知 书 遗 失 或 损 毁 学 会 只 会 颁 发 考 试 成 绩 通 知 书 一 次 遗 失 或 损 毁 考 试 成 绩 通 知 书 的 考 生 可 于 相 关 考 试 的 考 试 日 期 起 计 算 六 年 内 向 学 会 书 面 申 请 成 绩 证 明 书 学 会 会 向 申 请 人 收 取 港 币 200 元 ( 每 份 ) 的 行 政 费 学 会 可 随 时 调 整 上 述 行 政 费 若 有 任 何 调 整, 学 会 将 于 学 会 接 待 处 及 / 或 网 页 公 布 所 有 费 用 概 不 得 转 让 或 退 还 9. 备 试 途 径 9.1. 自 修 考 生 须 以 自 修 形 式 备 试 9.2. 考 试 温 习 手 册 成 功 报 考 的 考 生 可 获 內 地 香 港 资 格 考 试 的 相 关 温 习 手 册 一 本 下 列 估 计 准 备 考 试 的 自 修 时 数 只 用 作 参 考, 所 需 要 的 自 修 时 数 会 因 应 个 别 考 生 的 工 作 经 验 及 教 育 程 度 而 有 所 增 减 规 例 试 卷 : 每 张 试 卷 约 需 五 十 五 至 八 十 五 小 时 的 自 修 时 数 应 用 试 卷 : 每 张 试 卷 约 需 四 十 至 七 十 小 时 的 自 修 时 数 保 荐 人 试 卷 : 每 张 试 卷 约 需 五 十 至 八 十 小 时 的 自 修 时 数 9.3. 考 试 温 习 手 册 更 新 资 料 为 反 映 行 业 及 规 则 的 转 变, 温 习 手 册 会 定 期 或 在 适 当 时 作 出 更 新 考 生 在 考 试 前 应 先 查 看 学 会 网 页 以 取 得 最 新 的 资 料 9.4. 历 届 试 卷 考 生 可 从 学 会 网 页 下 载 香 港 资 格 考 试 部 份 试 卷 之 历 届 试 题 及 答 案 (2006 年 12 月 ) 10. 关 于 个 人 资 料 之 处 理 及 香 港 个 人 资 料 ( 私 隐 ) 条 例 须 知 內 地 香 港 资 格 考 试 的 考 生 资 料 均 由 中 国 证 券 业 协 会 收 集 及 处 理 考 生 可 向 中 国 证 券 业 协 会 查 询 在 提 供 个 人 资 料 予 中 国 证 券 业 协 会 时 所 负 的 责 任 及 权 利 考 生 须 留 意, 中 国 证 券 业 协 会 会 于 考 试 结 束 后 十 四 个 工 作 天 内, 销 毁 作 答 记 录 ( 可 能 载 有 考 生 资 料 ), 并 于 考 试 后 一 个 月 内, 销 毁 所 有 考 生 资 料 7

10 考 生 应 细 阅 关 于 香 港 个 人 资 料 ( 私 隐 ) 条 例 须 知 ( 见 附 录 三 ), 以 了 解 他 们 在 提 供 个 人 资 料 予 学 会 时 所 负 的 责 任 及 权 利, 以 及 学 会 如 何 使 用 或 处 理 考 生 资 料 的 方 式 考 生 须 在 报 名 前 详 阅 证 券 及 期 货 从 业 员 资 格 考 试 个 人 资 料 收 集 说 明 考 生 透 过 中 国 证 券 业 协 会 网 站 之 香 港 证 券 及 期 货 从 业 员 资 格 考 试 网 上 报 名 系 统 确 认 递 交 报 名 申 请 时, 則 表 示 已 阅 读 并 同 意 接 纳 及 清 楚 明 白 相 关 条 款 11. 修 改 中 国 证 券 业 协 会 及 学 会 将 应 情 况 所 需, 保 留 修 改 任 何 费 用 考 试 手 册 内 容 考 试 规 则 考 试 时 间 表 证 券 及 期 货 从 业 员 资 格 考 试 个 人 资 料 收 集 说 明 及 关 于 香 港 个 人 资 料 ( 私 隐 ) 条 例 须 知 的 权 利 中 国 证 券 业 协 会 及 学 会 无 须 就 修 改 任 何 费 用 考 试 手 册 内 容 考 试 规 则 考 试 时 间 表 证 券 及 期 货 从 业 员 资 格 考 试 个 人 资 料 收 集 说 明 及 关 于 香 港 个 人 资 料 ( 私 隐 ) 条 例 须 知 而 对 考 生 造 成 的 任 何 直 接 或 间 接 的 损 失 或 损 害 承 担 责 任 12. 查 询 咨 询 电 话 : 电 子 邮 箱 :kaoshi@sac.net.cn 网 址 : 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 街 19 号 富 凯 大 厦 B 座 2 层 ( 邮 政 编 码 :100032) 8

11 附 录 一 香 港 监 管 机 构 及 国 际 专 业 团 体 的 认 可 香 港 认 可 香 港 证 券 及 期 货 事 务 监 察 委 员 会 ( 香 港 证 监 会 ) 卷 一 至 卷 十 二 香 港 资 格 考 试 卷 一 至 卷 十 二 已 获 香 港 证 监 会 认 可 为 胜 任 能 力 的 指 引 中 有 关 所 有 受 规 管 活 动 ( 第 3 类 受 规 管 活 动 ( 杠 杆 式 外 汇 交 易 ) 除 外 ) 之 代 表 及 / 或 负 责 人 员 之 发 牌 申 请 的 认 可 行 业 资 格 及 有 关 香 港 监 管 架 构 的 考 试, 详 情 请 参 阅 下 列 资 料 代 表 受 规 管 活 动 认 可 行 业 资 格 有 关 本 地 监 管 架 构 的 考 试 第 1 类 证 券 交 易 香 港 资 格 考 试 卷 七 + 卷 八 香 港 资 格 考 试 卷 一 第 2 类 期 货 合 约 交 易 香 港 资 格 考 试 卷 七 + 卷 九 香 港 资 格 考 试 卷 一 第 4 类 就 证 券 提 供 意 见 香 港 资 格 考 试 卷 七 + 卷 八 香 港 资 格 考 试 卷 一 第 5 类 就 期 货 合 约 提 供 意 见 香 港 资 格 考 试 卷 七 + 卷 九 香 港 资 格 考 试 卷 一 第 6 类 就 机 构 融 资 提 供 意 见 香 港 资 格 考 试 卷 七 + 卷 十 一 香 港 资 格 考 试 卷 一 第 8 类 提 供 证 券 保 证 金 融 资 香 港 资 格 考 试 卷 七 + 卷 八 香 港 资 格 考 试 卷 一 第 9 类 提 供 资 产 管 理 香 港 资 格 考 试 卷 七 + 卷 十 二 香 港 资 格 考 试 卷 一 第 10 类 提 供 信 贷 评 级 服 务 香 港 资 格 考 试 卷 七 + 卷 十 香 港 资 格 考 试 卷 一 负 责 人 员 受 规 管 活 动 认 可 行 业 资 格 有 关 本 地 监 管 架 构 的 考 试 第 1 类 证 券 交 易 香 港 资 格 考 试 卷 七 + 卷 八 香 港 资 格 考 试 卷 一 * + 卷 二 第 2 类 期 货 合 约 交 易 香 港 资 格 考 试 卷 七 + 卷 九 香 港 资 格 考 试 卷 一 * + 卷 三 第 4 类 就 证 券 提 供 意 见 香 港 资 格 考 试 卷 七 + 卷 八 香 港 资 格 考 试 卷 一 * + 卷 二 第 5 类 就 期 货 合 约 提 供 意 见 香 港 资 格 考 试 卷 七 + 卷 九 香 港 资 格 考 试 卷 一 * + 卷 三 第 6 类 就 机 构 融 资 提 供 意 见 香 港 资 格 考 试 卷 七 + 卷 十 一 香 港 资 格 考 试 卷 一 * + 卷 五 第 8 类 提 供 证 券 保 证 金 融 资 香 港 资 格 考 试 卷 七 + 卷 八 香 港 资 格 考 试 卷 一 * + 卷 二 第 9 类 提 供 资 产 管 理 香 港 资 格 考 试 卷 七 + 卷 十 二 香 港 资 格 考 试 卷 一 * + 卷 六 第 10 类 提 供 信 贷 评 级 服 务 香 港 资 格 考 试 卷 七 + 卷 十 香 港 资 格 考 试 卷 一 * + 卷 四 * 不 适 用 于 申 请 成 为 负 责 人 员 的 已 持 牌 代 表 注 意 : 上 述 资 料 乃 摘 录 自 香 港 证 监 会 胜 任 能 力 的 指 引 考 生 须 参 阅 香 港 证 监 会 公 布 之 最 新 资 料, 请 浏 览 香 港 证 监 会 网 址 ( 学 会 并 不 提 供 任 何 与 第 3 类 受 规 管 活 动 ( 杠 杆 式 外 汇 交 易 ) 有 关 的 考 试, 因 此 上 表 并 不 包 括 该 类 受 规 管 活 动 第 7 类 受 规 管 活 动 ( 提 供 自 动 化 交 易 服 务 ) 并 没 有 额 外 胜 任 能 力 之 要 求 附 录 一 - 1

12 卷 十 五 及 十 六 内 地 香 港 证 券 及 期 货 从 业 员 资 格 考 试 考 试 手 册 资 格 考 试 卷 十 五 及 十 六 已 获 香 港 证 监 会 属 下 的 学 术 评 审 咨 询 委 员 会 批 准, 成 为 保 荐 人 的 资 格 准 则 下 的 考 试 如 下 : 资 格 考 试 卷 十 五 ( 保 荐 人 ( 主 要 人 员 )) 因 应 香 港 证 监 会 关 于 主 要 人 员 的 资 格 准 则 而 设 的 有 关 道 德 操 守 保 荐 人 工 作 及 规 管 在 香 港 进 行 首 次 公 开 招 股 交 易 的 法 律 及 监 管 规 定 的 特 设 考 试 ; 及 资 格 考 试 卷 十 六 ( 保 荐 人 ( 代 表 )) 因 应 香 港 证 监 会 关 于 从 事 保 荐 人 工 作 的 第 6 类 持 牌 代 表 或 有 关 人 士 的 资 格 准 则 而 设 的 有 关 考 核 保 险 业 监 理 处 ( 香 港 保 监 处 ) 学 会 会 颁 发 香 港 证 券 及 投 资 学 会 从 业 员 资 格 证 书 及 香 港 证 券 及 投 资 学 会 高 级 从 业 员 资 格 证 书 予 完 成 指 定 组 合 试 卷 的 资 格 考 试 考 生, 而 两 类 证 书 均 获 香 港 保 监 处 认 可 凡 持 有 上 述 任 何 一 类 证 书 之 人 士 可 获 豁 免 考 取 保 险 中 介 人 素 质 保 证 计 划 下 的 投 资 相 连 长 期 保 险 试 卷 报 考 人 士 在 报 考 前, 应 先 向 相 关 监 管 机 构 查 询 有 关 申 请 牌 照 / 注 册 的 要 求 国 际 认 可 国 际 财 富 管 理 协 会 (Association of International Wealth Management (AIWM)) 香 港 资 格 考 试 卷 一 已 获 国 际 财 富 管 理 协 会 (AIWM) 承 认, 可 取 代 注 册 国 际 财 富 经 理 (Certified International Wealth Manager(CIWM )) 期 终 考 试 之 卷 四 ( 即 本 地 法 律 规 例 及 道 德 标 准 ) LOMA ( 国 际 金 融 保 险 管 理 协 会 ) LOMA 已 认 可 香 港 资 格 考 试 的 卷 一 二 三 六 七 八 九 及 十 二 为 该 会 Fellow, Financial Services Institute(FFSI)Program 下 的 Professional Achievement Credits(PACs) 英 国 特 许 证 券 与 投 资 协 会 (CISI) 香 港 资 格 考 试 ( 卷 一 ) 已 获 英 国 特 许 证 券 与 投 资 协 会 (CISI) 承 认, 可 取 代 该 会 Investment Operations Certificate (IOC) 之 规 例 单 元 考 生 若 完 成 三 个 IOC 单 元 可 获 颁 授 Investment Operations Certificate 完 成 香 港 资 格 考 试 ( 卷 一 ) 的 学 会 个 人 会 员 或 市 场 从 业 员 只 须 通 过 两 个 IOC 单 元 便 可 取 得 相 关 证 书 附 录 一 - 2

13 附 录 二 内 地 香 港 证 券 及 期 货 从 业 员 资 格 考 试 ( 资 格 考 试 ) 考 试 规 则 考 生 于 应 考 资 格 考 试 前 应 小 心 阅 读 以 下 一 般 规 则 身 份 证 明 文 件 及 不 当 行 为 中 的 所 有 规 则 考 生 如 未 能 遵 守 及 / 或 违 反 任 何 考 试 规 则, 除 非 另 行 指 明, 否 则 可 能 被 取 消 资 格 考 试 之 考 试 资 格 香 港 证 券 及 投 资 学 会 ( 学 会 ) 并 会 向 香 港 证 券 及 期 货 事 务 监 察 委 员 会 ( 香 港 证 监 会 ) 报 告 任 何 违 反 考 试 规 则 的 考 生 的 资 料 时 刻 遵 守 考 试 规 则, 绝 对 是 考 生 的 个 人 责 任 学 会 概 不 会 接 受 违 反 任 何 考 试 规 则 的 考 生, 以 被 他 人 ( 包 括 监 考 人 员 ) 误 导 为 辩 解, 提 出 免 受 纪 律 处 分 的 要 求 一 般 规 则 1. 考 生 必 须 于 指 定 时 间 前 往 指 定 考 场 应 考 资 格 考 试 学 会 建 议 考 生 于 资 格 考 试 开 始 前 至 少 三 十 分 钟 抵 达 指 定 资 格 考 试 考 场, 进 行 现 场 照 相, 验 对 准 考 证 和 中 国 公 民 身 份 证 原 件 迟 到 考 生 不 会 获 额 外 考 试 时 间 作 补 偿 2. 考 试 会 尽 量 按 照 已 公 布 的 考 试 时 间 开 考 若 出 现 任 何 因 操 作 问 题 系 统 故 障 或 其 他 原 因 导 致 的 延 误, 学 会 概 不 承 担 任 何 责 任 3. 无 论 在 任 何 情 况 下, 主 考 员 或 监 考 员 均 无 权 给 予 任 何 考 生 额 外 时 间 作 答 4. 考 生 如 因 任 何 原 因 未 能 应 考 资 格 考 试 或 未 能 前 往 准 考 证 上 所 列 明 的 正 确 考 场 应 考, 其 考 试 成 绩 将 被 评 为 缺 考 任 何 考 生 于 原 定 开 考 时 间 十 五 分 钟 后 概 不 会 获 准 进 入 考 场, 而 该 考 生 之 成 绩 亦 将 被 评 为 缺 考 原 定 开 考 十 五 分 钟 内 未 能 在 考 场 内 之 指 定 计 算 机 上 登 录 并 确 认 的, 视 为 缺 考 5. 考 生 在 进 入 考 场 后, 须 严 格 遵 守 主 考 员 或 监 考 员 的 指 示, 直 至 离 开 该 考 场 为 止 ; 违 反 这 项 规 定 的 考 生 可 能 会 被 取 消 考 试 资 格 6. 请 留 意 现 时 会 以 普 通 话 作 出 有 关 资 格 考 试 之 宣 布 所 有 考 生 在 应 考 任 何 资 格 考 试 的 试 卷 前, 须 熟 读 考 试 规 则 倘 若 考 生 在 操 及 / 或 理 解 普 通 话 有 困 难, 务 请 加 以 留 意 若 该 等 考 生 在 资 格 考 试 进 行 期 间 遇 到 任 何 问 题, 应 向 主 考 员 或 监 考 员 求 助 主 考 员 或 监 考 员 会 在 许 可 的 情 况 下 提 供 协 助 然 而, 学 会 概 不 会 接 受 违 反 任 何 考 试 规 则 之 考 生, 以 语 言 问 题 为 辩 解, 该 等 考 生 亦 有 可 能 被 取 消 资 格 考 试 之 考 试 资 格 7. 考 生 于 应 考 所 有 资 格 考 试 时, 必 须 自 备 所 需 文 具 ( 铅 笔 橡 皮 擦 间 尺 及 铅 笔 刨 等, 但 不 包 括 任 何 纸 张 ) 作 草 稿 之 用 除 了 用 作 草 稿 之 演 算 草 稿 纸 外, 中 国 证 券 业 协 会 不 会 在 考 场 提 供 任 何 文 具 所 有 带 入 考 场 的 物 品 须 经 主 考 员 或 监 考 员 检 查 8. 任 何 于 中 国 证 券 业 协 会 提 供 之 演 算 草 稿 纸 上 书 写 的 答 案, 一 槪 不 会 用 作 评 分 9. 在 资 格 考 试 进 行 期 间, 考 生 之 间 严 禁 共 享 传 递 交 换 借 用 及 / 或 借 出 任 何 物 品 及 进 行 涉 及 任 何 物 品 的 交 易 ( 任 何 物 品 包 括 但 不 只 限 于 文 具 和 电 子 计 算 器 ) 违 反 这 项 规 定 的 考 生 可 能 会 被 取 消 资 格 考 试 之 考 试 资 格 10. 在 考 场 内 任 何 时 间 及 / 或 资 格 考 试 进 行 期 间, 考 生 严 禁 使 用 任 何 通 讯 仪 器 考 生 在 进 入 考 场 前, 须 关 掉 所 有 通 讯 仪 器, 如 手 提 电 话 蓝 牙 耳 机 和 传 呼 机 等, 以 及 任 何 会 发 出 声 响 的 仪 器, 如 响 闹 手 表 等 在 考 场 内 任 何 时 间 及 / 或 资 格 考 试 进 行 期 间, 该 等 仪 器 之 电 源 须 已 截 断 ( 包 括 关 掉 响 闹 功 能 ) 违 反 这 项 规 定 的 考 生 可 能 会 被 取 消 资 格 考 试 之 考 试 资 格 附 录 二 1

14 11. 在 考 场 内 任 何 时 间 及 / 或 资 格 考 试 进 行 期 间, 考 生 严 禁 使 用 个 人 数 码 助 理 ( 即 Personal Digital Assistants, PDAs) 或 任 何 设 有 下 列 功 能 的 仪 器 : 输 入 / 输 出 及 / 或 传 递 资 料 ( 如 数 据 文 字 影 像 ) 等 功 能 ; 数 据 文 字 或 影 像 的 储 存 / 显 示 功 能 ( 例 如 电 子 记 事 簿 电 子 字 典 可 储 存 数 据 的 手 表 及 / 或 任 何 类 似 仪 器 等 ); 以 任 何 有 线 红 外 线 传 输 或 无 线 技 术 连 接 计 算 机 的 功 能 ; 无 线 数 据 通 讯 功 能, 如 蓝 牙 (Bluetooth ) 无 线 技 术 红 外 线 传 输 无 线 局 部 局 域 网 络 (Wireless LAN); 声 音 / 视 像 播 放 及 / 或 录 取 ( 例 如 :MP3 光 驱 等 ) 功 能 ; 对 讲 机 ( 即 无 线 电 收 发 ) 功 能 ; 文 字 / 图 像 扫 描 功 能 ; 拍 摄 影 像 功 能 违 反 这 项 规 定 的 考 生 可 能 会 被 取 消 资 格 考 试 之 考 试 资 格 12. 将 设 有 上 述 功 能 之 仪 器 带 入 考 场 的 考 生, 若 其 仪 器 在 考 场 内 任 何 时 间 及 / 或 资 格 考 试 进 行 期 间 发 出 声 响, 主 考 员 / 监 考 员 会 要 求 该 等 考 生 展 示 其 通 话 记 录 / 短 讯 (Short Message Service, SMS) 记 录 / 多 媒 体 讯 息 服 务 (Multimedia Messaging Service, MMS) 记 录 / 响 闹 设 定, 并 于 呈 交 学 会 的 主 考 员 报 告 内 记 录 有 关 资 料, 以 便 学 会 评 估 事 件 有 否 涉 及 作 弊 若 该 考 生 拒 绝 主 考 员 / 监 考 员 的 要 求, 主 考 员 亦 会 将 之 记 录 在 报 告 内 ; 拒 绝 主 考 员 / 监 考 员 的 要 求 可 能 会 成 为 取 消 该 考 生 资 格 考 试 之 考 试 资 格 的 理 据 13. 在 考 场 内 任 何 时 间 及 / 或 资 格 考 试 进 行 期 间, 考 生 严 禁 : 在 考 场 内 乱 抛 垃 圾 ; 饮 食 ( 包 括 嚼 口 香 糖 ) 或 吸 烟 ; 使 用 任 何 电 子 或 摄 影 器 材 拍 照 ; 向 主 考 员 或 监 考 员 以 外 人 士 提 供 协 助 / 接 受 主 考 员 或 监 考 员 以 外 人 士 之 协 助 ; 与 主 考 员 或 监 考 员 以 外 的 人 士 沟 通 ; 在 资 格 考 试 开 始 前, 开 始 在 演 算 草 稿 纸 上 书 写 ; 对 主 考 员 或 监 考 员 或 其 他 考 生 造 成 不 必 要 的 滋 扰, 或 干 扰 资 格 考 试 的 进 行 倘 若 该 考 生 拒 绝 实 时 停 止 其 滋 扰 或 干 扰 行 为, 主 考 员 / 监 考 员 可 要 求 他 / 她 离 开 考 场, 而 他 / 她 可 能 会 被 取 消 资 格 考 试 之 考 试 资 格 主 考 员 可 全 权 决 定 何 种 行 为 构 成 滋 扰 或 干 扰, 以 及 应 否 要 求 有 关 考 生 离 开 考 场, 以 制 止 其 滋 扰 或 干 扰 行 为 ; 对 主 考 员 / 监 考 员 或 其 他 考 生 使 用 威 胁 性 粗 秽 或 侮 辱 的 言 语 或 作 出 威 胁 性 粗 秽 侮 辱 或 不 检 的 行 为, 或 干 扰 主 考 员 / 监 考 员 履 行 其 职 责, 或 干 扰 考 场 的 设 备 该 考 生 会 被 要 求 离 开 考 场 及 他 / 她 可 能 会 被 取 消 资 格 考 试 之 考 试 资 格 主 考 员 拥 有 唯 一 酌 情 决 定 权 决 定 考 生 是 否 对 主 考 员 / 监 考 员 或 其 他 考 生 使 用 威 胁 性 粗 秽 或 侮 辱 的 言 语 或 作 出 威 胁 性 粗 秽 侮 辱 或 不 检 的 行 为, 以 及 根 据 相 关 考 生 的 行 为 决 定 考 生 是 否 应 被 要 求 离 开 考 场 违 反 这 项 规 定 的 考 生 可 能 会 被 取 消 资 格 考 试 之 考 试 资 格 14. 在 考 场 内 任 何 时 间 及 / 或 资 格 考 试 进 行 期 间, 考 生 须 保 持 肃 静 15. 除 非 获 主 考 员 或 监 考 员 批 准, 否 则 考 生 必 须 根 据 指 定 的 座 位 就 座 16. 倘 若 考 生 完 成 计 算 机 登 录 之 程 序, 须 于 其 获 编 配 之 座 位 上 静 待 考 试 正 式 开 始 若 考 生 对 主 考 员 或 监 考 员 或 其 他 考 生 造 成 不 必 要 的 滋 扰, 或 干 扰 资 格 考 试 的 进 行, 可 能 会 被 取 消 资 格 考 试 之 考 试 资 格 17. 考 生 只 可 把 其 中 国 公 民 身 份 证 文 具 ( 铅 笔 橡 皮 擦 间 尺 及 铅 笔 刨 ) 及 中 国 证 券 业 协 会 提 供 之 演 算 草 稿 纸, 放 置 于 台 面 上 ; 该 等 物 品 须 在 考 试 期 间 一 直 置 于 台 上, 让 监 考 员 清 楚 看 见 在 考 场 内 任 何 时 间 及 / 或 资 格 考 试 进 行 期 间, 考 生 带 入 该 中 心 的 所 有 其 他 个 人 物 品 钱 包 笔 袋 或 笔 盒 各 类 型 行 李 箱 文 件 任 何 纸 张 书 籍 笔 记 字 典 电 子 记 事 簿 电 子 / 通 讯 仪 器 食 物 饮 品 及 任 何 其 他 温 习 资 料, 必 须 放 于 指 定 范 围 内 在 整 个 考 试 期 间, 考 生 不 能 取 用 已 经 存 放 的 个 人 物 品 主 考 员 或 监 考 员 有 权 移 走 考 生 身 上 或 台 上 的 任 何 违 规 物 品, 并 检 查 及 / 或 拍 摄 / 记 录 该 物 品 考 生 在 资 格 考 试 进 行 期 间 不 得 取 回 该 物 品 附 录 二 2

15 18. 在 资 格 考 试 开 考 前 考 生 进 入 考 场 前 或 考 试 结 束 后, 主 考 员 或 监 考 员 即 使 未 能 发 现 任 何 违 规 物 品, 亦 不 表 示 该 物 品 获 准 于 资 格 考 试 中 使 用 或 持 有 该 物 品 之 考 生 不 会 遭 受 纪 律 处 分 19. 无 论 任 何 原 因 导 致 考 生 在 考 场 内 及 / 或 在 资 格 考 试 进 行 期 间, 损 失 个 人 物 品 或 物 品 遭 受 毁 坏, 学 会 概 不 承 担 任 何 责 任 20. 考 场 可 能 会 但 不 一 定 配 备 时 计 考 场 内 配 予 考 生 的 计 算 机 屏 幕 上 会 显 示 时 间, 考 生 须 以 此 作 资 格 考 试 进 行 期 间 之 正 式 时 间 21. 在 资 格 考 试 开 始 后 首 二 十 分 钟, 考 生 不 得 离 开 考 场 在 考 试 开 始 二 十 分 钟 后, 考 生 获 主 考 员 或 监 考 员 批 准 可 离 开 考 场 为 确 保 主 考 员 或 监 考 员 能 顺 利 处 理 行 政 工 作, 上 述 限 制 为 必 须 的 安 排 在 离 开 考 场 前, 考 生 须 将 所 有 考 试 材 料 ( 包 括 但 不 只 限 于 演 算 草 稿 纸 ) 交 回 主 考 员 或 监 考 员 22. 在 资 格 考 试 进 行 期 间, 考 生 若 遇 到 任 何 考 场 考 试 设 备 引 致 的 技 术 问 题, 例 如 配 予 考 生 的 计 算 机 及 / 或 计 算 机 应 考 模 式 系 统 故 障, 应 该 立 即 通 知 主 考 员 或 监 考 员 在 相 关 的 资 格 考 试 后, 考 生 始 就 上 述 问 题 或 该 问 题 对 其 考 试 表 现 及 / 或 成 绩 所 作 的 影 响 通 知 本 学 会, 学 会 在 任 何 情 况 下 概 不 受 理 ( 注 : 计 算 机 应 考 模 式 系 统 提 供 计 算 机 应 考 模 式 的 环 境, 让 考 生 应 考 资 格 考 试 ; 系 统 控 制 每 位 考 生 在 个 别 试 期 的 登 入 权 限 向 该 考 生 展 示 试 题 及 记 录 其 输 入 之 答 案 ) 23. 主 考 员 或 监 考 员 于 考 试 进 行 期 间 将 不 会 处 理 任 何 有 关 资 格 考 试 中 使 用 之 计 算 机 及 / 或 计 算 机 应 考 模 式 系 统 之 操 作 问 题 考 生 若 声 称 因 不 熟 悉 资 格 考 试 中 使 用 之 计 算 机 及 / 或 计 算 机 应 考 模 式 系 统 之 操 作 而 影 响 考 试, 将 不 会 构 成 重 新 审 核 考 试 表 现 的 有 效 理 据 24. 资 格 考 试 一 旦 结 束, 考 生 已 选 取 的 试 题 答 案 会 自 动 储 存 在 计 算 机 应 考 模 式 系 统 25. 考 生 参 加 资 格 考 试, 即 表 示 承 认 在 相 关 的 资 格 考 试 中 自 己 经 由 计 算 机 应 考 模 式 系 统 提 交 的 答 案 或 在 考 试 结 束 时 自 动 储 存 在 计 算 机 应 考 模 式 系 统 的 答 案 为 最 终 及 决 定 性 的, 且 对 考 生 有 约 束 力 考 生 须 放 弃 向 学 会 及 中 国 证 券 业 协 会 就 计 算 机 应 考 模 式 系 统 功 能 或 其 记 录 的 准 确 性 提 出 申 索, 及 同 意 受 计 算 机 应 考 模 式 系 统 发 出 的 结 果 和 储 存 的 记 录 约 束 26. 考 生 于 等 待 主 考 员 或 监 考 员 收 齐 所 有 考 试 材 料 ( 包 括 但 不 限 于 演 算 草 稿 纸 ), 必 须 保 持 安 静 及 坐 于 原 位 考 生 在 未 获 得 主 考 员 或 监 考 员 的 批 准 前, 不 得 离 开 考 场 27. 考 生 经 由 计 算 机 应 考 模 式 系 统 提 交 的 所 有 答 案 或 在 考 试 结 束 时 自 动 储 存 在 计 算 机 应 考 模 式 系 统 的 所 有 答 案, 皆 属 学 会 财 产 及 一 直 属 学 会 所 有, 学 会 有 权 随 时 按 其 决 定 的 方 式 处 理 虽 然 学 会 及 中 国 证 券 业 协 会 会 合 理 地 妥 善 保 管 及 保 存 前 述 的 答 案, 然 而 若 因 配 予 考 生 的 计 算 机 及 / 或 计 算 机 应 考 模 式 系 统 出 现 故 障 / 错 误 及 / 或 电 源 中 断 等, 导 致 出 现 任 何 遗 失 或 部 分 遗 失 的 情 况, 使 学 会 无 法 按 考 生 递 交 的 答 案 评 核 其 表 现, 有 关 考 生 须 放 弃 向 学 会 及 中 国 证 券 业 协 会 索 偿 的 权 利 ( 如 考 生 采 取 此 行 动 ) 28. 考 生 严 禁 对 资 格 考 试 及 / 或 计 算 机 应 考 模 式 系 统 中 所 载 的 资 料 材 料 和 试 题 进 行 拍 照 记 录 复 制 分 发 发 表 更 改 制 作 衍 生 作 品, 或 以 任 何 其 他 方 式 或 在 任 何 媒 体 上 使 用 该 等 资 料 材 料 和 试 题 资 格 考 试 及 / 或 计 算 机 应 考 模 式 系 统 中 所 载 的 所 有 资 料 材 料 和 试 题 均 为 学 会 的 专 有 资 料, 其 中 的 一 切 版 权 及 / 或 任 何 知 识 产 权 属 于 学 会 独 家 所 有 考 生 参 加 资 格 考 试, 即 被 当 作 承 认 学 会 对 资 格 考 试 及 / 或 计 算 机 应 考 模 式 系 统 中 所 载 的 所 有 该 等 资 料 材 料 和 试 题 拥 有 的 知 识 产 权 ( 包 括 版 权 ) 学 会 保 留 权 利 对 该 等 考 生 采 取 适 当 行 动 以 强 制 执 行 其 知 识 产 权, 并 要 求 考 生 负 责 所 有 相 关 损 失 损 害 及 / 或 诉 讼 费 用 29. 根 据 本 部 分 第 四 项 或 身 份 证 明 文 件 部 分 第 一 项 ( 视 乎 何 种 情 况 ), 考 生 (a) 若 未 能 应 考 资 格 考 试 或 未 能 前 往 正 确 考 场 应 考 或 根 据 本 部 分 第 四 项 不 获 准 进 入 考 场 ; 或 (b) 若 未 能 于 原 定 资 格 考 试 开 考 时 间 后 十 五 分 钟 内 出 示 有 效 ( 未 过 期 ) 中 国 公 民 身 份 证 之 原 件 作 验 证 及 / 或 其 身 份 不 能 被 确 认, 该 考 生 会 被 评 为 缺 考 被 评 为 缺 考 或 违 反 本 规 则 内 任 何 规 定 而 被 取 消 考 试 资 格 的 考 生, 一 概 不 会 获 安 排 于 其 他 试 期 应 考, 其 已 付 之 费 用 概 不 得 转 让 或 退 还 附 录 二 3

16 身 份 证 明 文 件 1. 于 考 试 当 日, 考 生 必 须 携 带 下 列 证 明 文 件 作 验 证 身 份 之 用 : i. 其 打 印 之 准 考 证 ( 准 考 证 必 须 印 在 两 面 皆 空 白 之 白 色 A4 纸 上 若 准 考 证 多 于 一 页, 考 生 必 须 以 一 页 一 张 A4 纸 的 形 式 打 印, 并 于 资 格 考 试 时 出 示 所 有 页 数 ); 及 ii. 有 效 ( 未 过 期 ) 中 国 公 民 身 份 证 之 原 件 身 份 证 上 的 姓 名 及 号 码 必 须 与 资 格 考 试 报 考 系 统 中 的 相 同 未 能 于 资 格 考 试 原 定 开 考 时 间 后 十 五 分 钟 内 出 示 上 述 文 件, 及 / 或 身 份 不 能 被 确 认 的 人 士, 将 不 会 获 准 应 考, 而 有 关 考 生 之 成 绩 亦 将 被 评 为 缺 考 2. 身 份 证 明 文 件 上 严 禁 印 有 / 写 上 及 / 或 附 有 任 何 与 考 试 有 关 的 资 料 3. 考 生 于 任 何 时 候 均 严 禁 在 打 印 之 准 考 证 上 书 写 4. 如 主 考 员 或 监 考 员 认 为 考 生 的 身 份 有 可 疑, 会 拍 摄 该 考 生 的 容 貌 及 复 印 其 身 份 证 明 文 件 身 份 有 可 疑 的 考 生 须 提 供 一 切 必 须 协 助 ( 如 除 去 眼 镜 帽 子 或 口 罩 等 ), 确 保 主 考 员 或 监 考 员 能 完 全 拍 下 其 容 貌 学 会 会 保 留 该 照 片 及 身 份 证 明 文 件 副 本 作 日 后 调 查 之 用 如 学 会 未 能 确 定 该 应 试 考 生 之 真 正 身 份, 则 有 权 令 有 关 考 生 之 资 格 考 试 成 绩 作 废 如 该 应 试 考 生 拒 绝 让 主 考 员 或 监 考 员 拍 照 或 复 印 其 身 份 证 明 文 件, 有 关 考 生 将 被 取 消 资 格 考 试 之 考 试 资 格 5. 冒 充 或 委 托 他 人 代 考 者, 学 会 及 中 国 证 券 业 协 会 一 概 移 交 公 安 机 关 依 法 对 其 进 行 处 理 触 犯 刑 事 罪 行 者 可 被 起 诉 不 当 行 为 根 据 学 会 对 考 试 规 则 的 判 断, 若 发 生 关 于 资 格 考 试 的 不 当 行 为, 学 会 可 能 向 有 关 考 生 发 出 警 告 信 取 消 其 资 格 考 试 之 考 试 资 格 及 拒 绝 发 放 其 考 试 成 绩, 或 采 取 学 会 认 为 必 须 的 纪 律 处 分 学 会 会 把 该 事 件 的 报 告 存 于 考 生 的 个 人 纪 录 内, 作 日 后 参 考 之 用 学 会 并 会 把 该 事 件 向 香 港 证 监 会 报 告 不 当 行 为 指 考 生 未 能 遵 守 及 / 或 违 反 任 何 学 会 最 新 公 布 的 考 试 规 则 考 生 如 被 发 现 作 出 以 下 行 为, 可 能 会 被 取 消 资 格 考 试 之 考 试 资 格 : 1. 考 生 在 资 格 考 试 网 上 报 考 系 统 中 提 供 虚 假 的 个 人 资 料 ; 2. 考 生 在 资 格 考 试 前 以 不 正 当 的 方 式 获 取 资 格 考 试 及 / 或 计 算 机 应 考 模 式 系 统 中 所 载 的 试 题 相 关 资 料 ; 3. 考 生 在 资 格 考 试 进 行 期 间, 以 任 何 方 式 与 考 场 内 或 外 的 任 何 人 士 ( 除 主 考 员 或 监 考 员 以 外 ) 通 讯 或 试 图 通 讯 ; 4. 考 生 在 资 格 考 试 进 行 期 间 抄 袭 / 使 用 带 入 考 场 的 笔 记 书 籍 或 电 子 仪 器, 或 抄 袭 其 他 考 生 书 写 的 任 何 文 字 记 号 ( 包 括 但 不 只 限 于 答 案 ); 5. 考 生 瞥 看 或 窥 视 另 一 名 考 生 的 考 试 材 料 / 计 算 机 屏 幕, 或 作 出 类 似 行 为 ; 6. 考 生 容 许 其 他 考 生 抄 袭 其 书 写 的 任 何 文 字 记 号 / 答 案 ; 7. 考 生 在 考 场 内 任 何 时 间 及 / 或 资 格 考 试 进 行 期 间 未 有 截 断 电 子 / 通 讯 仪 器 ( 包 括 但 不 只 限 于 手 提 电 话 或 传 呼 机 ) 的 电 源 ; 8. 考 生 在 考 场 内 任 何 时 间 及 / 或 资 格 考 试 进 行 期 间 使 用 任 何 未 经 学 会 批 准 的 仪 器 ( 例 如 通 讯 仪 器 ), 包 括 考 生 在 上 厕 所 期 间 ; 9. 考 生 在 考 场 内 任 何 时 间 及 / 或 资 格 考 试 进 行 期 间 在 台 上 放 置 及 / 或 身 上 携 带 任 何 未 经 学 会 批 准 的 物 品, 包 括 但 不 只 限 于 文 件 书 籍 笔 记 字 典 电 子 记 事 簿 电 子 / 通 讯 仪 器 食 物 饮 品 及 任 何 其 他 温 习 资 料 ; 10. 考 生 将 任 何 考 试 材 料, 如 演 算 草 稿 纸 带 离 考 场 或 试 图 带 离 考 场, 及 / 或 损 毁 任 何 考 试 材 料 ; 11. 考 生 在 任 何 媒 体 上, 抄 写 资 格 考 试 及 / 或 计 算 机 应 考 模 式 系 统 中 所 载 的 任 何 资 料 材 料 及 试 题 ; 12. 考 生 以 任 何 方 式 向 任 何 人 士, 披 露 资 格 考 试 及 / 或 计 算 机 应 考 模 式 系 统 中 所 载 的 任 何 资 料 材 料 及 试 题 ; 附 录 二 4

17 13. 考 生 蓄 意 破 坏 任 何 不 属 于 其 本 人 及 / 或 属 于 考 场 的 财 产, 例 如 计 算 机 ; 14. 考 生 未 经 许 可 擅 自 离 开 考 场 ; 15. 考 生 在 主 考 员 宣 布 开 始 资 格 考 试 前, 开 始 在 中 国 证 券 业 协 会 提 供 的 演 算 草 稿 纸 上 书 写, 或 在 主 考 员 宣 布 考 试 结 束 停 止 作 答 后, 仍 继 续 在 中 国 证 券 业 协 会 提 供 的 演 算 草 稿 纸 书 写 / 擦 掉 任 何 文 字 记 号 ; 16. 考 生 对 主 考 员 或 监 考 员 或 其 他 考 生 造 成 不 必 要 的 滋 扰, 或 干 扰 资 格 考 试 的 进 行 ; 17. 对 主 考 员 / 监 考 员 或 其 他 考 生 使 用 威 胁 性 粗 秽 或 侮 辱 的 言 语 或 作 出 威 胁 性 粗 秽 侮 辱 或 不 检 的 行 为, 或 干 扰 主 考 员 / 监 考 员 履 行 其 职 责, 或 干 扰 考 场 的 设 备 如 考 生 被 发 现 违 反 这 项 规 定, 该 考 生 可 能 丧 失 参 与 其 他 香 港 证 券 及 投 资 学 会 的 考 试 资 格 18. 代 表 他 人 应 考 资 格 考 试 ; 19. 考 生 在 资 格 考 试 期 间 没 有 遵 从 主 考 员 或 监 考 员 的 指 示 ; 20. 考 生 没 有 遵 守 任 何 学 会 最 新 公 布 的 考 试 规 则 ; 21. 若 学 会 就 考 生 于 任 何 学 会 举 办 的 资 格 考 试 中 干 犯 之 不 当 行 为, 曾 经 向 其 发 出 过 警 告 信, 而 该 考 生 漠 视 信 中 所 载 的 指 示 ; 或 22. 考 生 以 任 何 方 式 作 弊 考 试 规 则 内 所 提 及 的 时 间 均 以 北 京 标 准 时 间 为 准 ( 所 有 关 于 诠 释 考 试 规 则 的 事 宜, 概 以 学 会 的 最 终 决 定 为 准 如 最 新 考 试 规 则 与 学 会 公 布 的 其 他 文 件 存 有 差 异 及 / 或 不 符, 概 以 最 新 考 试 规 则 为 准 附 录 二 5

18 附 录 三 关 于 香 港 个 人 资 料 ( 私 隐 ) 条 例 须 知 ( 只 限 于 学 会 对 考 生 资 料 的 处 理 权 利 和 责 任 ) 香 港 个 人 资 料 ( 私 隐 ) 条 例 ( 下 称 条 例 ) 已 于 一 九 九 六 年 年 底 实 施, 本 说 明 让 考 生 了 解 他 们 在 向 香 港 证 券 及 投 资 学 会 提 供 个 人 资 料 时 的 权 利 和 责 任, 以 及 香 港 证 券 及 投 资 学 会 如 何 运 用 和 处 理 考 生 个 人 资 料 1. 由 报 考 至 考 试 完 毕, 如 考 生 的 个 人 资 料 有 变, 须 通 知 香 港 证 券 及 投 资 学 会 2. 香 港 证 券 及 投 资 学 会 运 用 考 生 的 个 人 资 料 作 下 列 用 途 : a. 处 理 报 考 及 业 务 推 广 事 宜 ; b. 通 知 考 生 有 关 考 试 资 料 ; c. 保 存 考 生 记 录 ; d. 向 考 生 发 放 考 试 成 绩 ; e. 应 香 港 证 券 及 期 货 事 务 监 察 委 员 会 ( 香 港 证 监 会 ) 要 求, 核 实 考 生 任 何 与 考 试 有 关 的 资 料 ; f. 向 香 港 证 监 会 报 告 违 反 考 试 规 则 的 考 生 的 资 料 ; g. 转 交 发 放 披 露 或 提 供 予 香 港 证 监 会 用 作 监 察 核 实 及 进 行 核 对 ( 包 括 条 例 第 2 条 所 界 定 的 核 对 程 序 ) 的 目 的, 以 及 为 协 助 香 港 证 监 会 执 行 和 履 行 其 职 能 的 其 他 相 关 用 途 ; h. 通 知 考 生 有 关 任 何 香 港 证 券 及 投 资 学 会 认 为 适 合 考 生 之 课 程 考 试 产 品 或 服 务 的 资 料 ; i. 进 行 研 究 或 统 计 分 析 ; j. 推 广 及 提 供 香 港 证 券 及 投 资 学 会 或 其 他 香 港 证 券 及 投 资 学 会 指 定 人 士 提 供 的 资 料 ; k. 发 放 予 香 港 证 券 及 投 资 学 会 代 为 执 行 进 行 或 举 行 考 试 的 有 关 人 士 及 代 表 香 港 证 券 及 投 资 学 会 代 为 执 行 进 行 或 举 行 考 试 的 任 何 人 士 ; 及 l. 其 他 有 关 用 途 3. 香 港 证 券 及 投 资 学 会 将 对 考 生 的 个 人 资 料 保 密, 但 在 工 作 过 程 中, 香 港 证 券 及 投 资 学 会 可 能 会 在 法 律 许 可 的 情 况 下, 将 考 生 所 提 供 的 资 料, 与 本 身 的 记 录 比 较 移 交 或 交 换 记 录 指 香 港 证 券 及 投 资 学 会 所 持 有 / 日 后 取 得 作 上 述 或 其 他 用 途 的 资 料 4. 根 据 该 条 例, 考 生 有 权 查 阅 或 更 正 其 个 人 资 料, 惟 须 符 合 条 例 所 定 的 方 法 和 限 制 5. 条 例 亦 订 明, 香 港 证 券 及 投 资 学 会 可 向 查 阅 资 料 的 人 士, 收 取 合 理 手 续 费 6. 考 生 如 欲 查 阅 或 更 正 其 个 人 资 料, 可 以 书 面 方 式 向 香 港 证 券 及 投 资 学 会 提 出 7. 如 考 生 不 希 望 收 取 香 港 证 券 及 投 资 学 会 所 举 办 的 课 程 或 考 试 的 资 料, 请 以 书 面 通 知 香 港 证 券 及 投 资 学 会 附 录 三 1