证券投资基金2004年度第2季度报告

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1 汉盛证券投资基金 2006 年第 1 季度报告 一 重要提示 富国基金管理有限公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载 误导性陈述或重大遗漏, 并对其内容的真实性 准确性和完整性承担个别及连带责任 基金托管人中国农业银行根据本基金合同规定, 于 2006 年 4 月 18 日复核了本报告中的财务指标 净值表现和投资组合报告等内容, 保证复核内容不存在虚假记载 误导性陈述或者重大遗漏 富国基金管理有限公司承诺以诚实信用 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不保证基金一定盈利 基金的过往业绩并不代表其未来表现 投资有风险, 投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书 基金季度财务报告未经审计 二 基金产品概况 基金简称 : 基金汉盛运作方式 : 契约型封闭式基金合同生效日 :1999 年 5 月 10 日报告期末基金份额总额 :2,000,000, 份投资目标 : 为投资者减少和分散投资风险, 确保基金资产的安全并谋求基金长期稳定的投资收益 投资策略 :" 精选品种 组合投资 长线持有 波段操作 ", 通过研究和发掘具有良好发展前景的上市公司进行组合投资 以长期投资为主轴, 同时依据 " 顺势而为 " 的原则进行一些短线操作 基金管理人 : 富国基金管理有限公司基金托管人 : 中国农业银行 1

2 三 主要财务指标和基金净值表现 ( 一 ) 主要财务指标 单位 : 人民币元 1 基金本期净收益 71,438, 基金份额本期净收益 期末基金资产净值 2,282,847, 期末基金份额净值 提示 : 上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用 ( 例如, 封闭式基金交易佣金等 ), 计入费用后实际收益水平要低于所列数字 ( 二 ) 基金净值表现 1 汉盛证券投资基金本期份额净值增长率表净值增长率净值增长率标业绩比较基准业绩比较基准收阶段 1 准差 2 收益率 3 益率标准差 过去三个月 14.21% 1.52% 注 : 过去三个月指 2006 年 1 月 1 日 年 3 月 31 日 由于基金汉盛在其基金合同和招募说明书中没有业绩比较基准, 此表只列示基金的净值表现 2 自基金合同生效以来汉盛证券投资基金累计份额净值增长率的历史走势图 80.00% 70.00% 60.00% 50.00% 40.00% 30.00% 20.00% 10.00% 0.00% 注 : 截止日期为 2006 年 3 月 31 日 由于基金汉盛在其基金合同和招募说明书中没有业绩比较基准, 此图只列示基金的净值表现 ( 一 ) 基金管理小组 四 管理人报告 2

3 李文忠先生, 基金经理,1972 年出生, 经济学硕士,7 年证券从业经历, 曾在浙江省交通设计院从事交通工程设计 国信证券有限公司从事企业购并业务和投资分析 曾任鹏华基金管理有限公司基金经理 中国银河证券有限责任公司高级投资经理 ( 二 ) 遵规守信说明本报告期, 富国基金管理有限公司作为汉盛证券投资基金的管理人严格按照 基金法 证券法 汉盛证券投资基金基金合同 以及其它有关法律法规的规定, 本着诚实信用 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 以为投资者减少和分散风险, 确保基金资产的安全并谋求基金长期稳定收益为目标, 管理和运用基金资产, 无损害基金持有人利益的行为, 基金投资组合符合有关法规及基金合同的规定 ( 三 ) 运作情况说明强劲增长的宏观经济 宽松的货币政策和显著偏低的估值水平, 在上述几大因素的综合作用下, 越来越多的资金被吸引进入股市, 从而不断推动股指的上扬 尽管在短期获利较多之后, 开放式基金遭遇了大规模的赎回, 但也仅使得股市进行短期的调整, 在场外资金的持续流入影响下,2006 年第一季度的股市走出了持续上升的走势 一季度市场的结构性分化十分明显, 主要投资机会在于有色 地产 金融 食品饮料 商业及少部分优质成长股上, 而大部分个股则涨幅较小, 尤其是上海机场 宝钢 长电 联通 中石化等大盘股表现远远落后于市场, 导致在大盘上涨不多的情况下, 基金的整体净值大幅上升, 远远领先于指数的涨幅 本基金在一季度里重点投资了银行 食品饮料 资源等行业个股, 取得了一定的投资收益, 但在地产和有色类行业中配置偏低, 影响了基金净值的增长率 展望第二季度, 虽然市场仍存在一些不确定因素, 但本基金继续以乐观的态度看待中国股市的发展, 优选成长性个股, 不断优化现有的投资组合, 力争在第二季度里取得更好的投资业绩 五 投资组合报告 ( 未经审计 ) ( 一 ) 基金资产组合情况截至 2006 年 3 月 31 日, 汉盛证券投资基金资产净值为 2,282,847,

4 元, 基金份额净值为 元, 基金份额累计净值为 元 其资产组合情 况如下 : 序号 资产项目 金额 ( 元 ) 占基金总资产的比例 (%) 1 股票 1,760,617, 债券 480,053, 银行存款及清算备付金 34,401, 其他资产 13,874, 权证 1,807, 合计 2,290,753, ( 二 ) 按行业分类的股票投资组合 序号 证券板块名称 市值 ( 元 ) 1 A 农 林 牧 渔业 57,615, B 采掘业 250,988, C 制造业 593,636, C0 食品 饮料 96,419, C1 纺织 服装 皮毛 69,292, C2 木材 家具 C3 造纸 印刷 28,276, C4 石油 化学 塑胶 塑料 76,076, C5 电子 6,507, C6 金属 非金属 126,092, C7 机械 设备 仪表 118,132, C8 医药 生物制品 72,838, C9 其他制造业 4 D 电力 煤气及水的生产和供应业 40,677, E 建筑业 6 F 交通运输 仓储业 129,455, G 信息技术业 155,419, H 批发和零售贸易 107,441, I 金融 保险业 341,898, J 房地产业 61,926, K 社会服务业 11,580, L 传播与文化产业 13 M 综合类 9,977, 合计 1,760,617, ( 三 ) 股票投资的前十名股票明细 4

5 序号证券代码 证券名称数量 ( 股 ) 市值 ( 元 ) 浦发银行 14,556, ,186, G 招行 23,866, ,178, 中国联通 50,000, ,500, G 兰花 10,109, ,699, 中国石化 22,091, ,121, 双汇发展 4,066,835 71,657, G 万科 A 9,440,042 61,926, 赣粤高速 6,266,403 58,277, G 沪机场 4,627,709 52,848, G 振华 4,059,148 51,632, ( 四 ) 债券投资组合 序号 债券名称 市值 ( 元 ) 1 国家债券 360,413, 金融债券 99,609, 可转换债券 4 短期融资债 20,030, 合计 480,053, ( 五 ) 投资的前五名债券明细 序号 证券名称 市值 ( 元 ) 1 02 国债 ,057, 国债 8 90,272, 国债 15 67,536, 国债 5 61,178, 农发行 15 49,975, ( 六 ) 组合报告附注 1 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查 或在本报告编制日前一年内受到公开谴责 处罚的情况 2 报告期内本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定备选股票库之 外的股票 3 截至 2006 年 3 月 31 日, 本基金的其他资产构成如下 : 名称 金额 ( 元 ) 应收利息 8,696, 其他应收款 500,

6 交易保证金 160, 应收证券清算款 4,518, 合计 13,874, 截至 2006 年 3 月 31 日, 本基金不持有处于转股期的可转债 5 截止 2006 年 3 月 31 日, 本基金持有权证情况 : 标的证券权证代码权证名称持有原因期末权证数量成本总额 G 沪机场 沪场 JTP1 被动持有 1,000, 本基金本报告期内因股权分置改革曾持有权证的情况如下 : 标的证券权证代码权证名称 持有原因 持有数量 成本总额 G 沪机场 沪场 JTP1 被动持有 2,593, G 招行 招行 CMP1 被动持有 11,749, 六 本公司固有资金持有本基金的份额及变化情况 截至 2006 年 3 月 31 日, 本公司持有本基金的份额为 10,000, 份, 本报告期持有份额没有变化 七 备查文件目录 1 中国证监会批准设立汉盛基金的文件 2 汉盛证券投资基金基金合同 3 汉盛证券投资基金托管协议 4 中国证监会批准设立富国基金管理有限公司的文件 5 汉盛证券投资基金财务报表及报表附注 6 报告期内在指定报刊上披露的各项公告查阅地点 : 上海市黄浦区广东路 689 号海通证券大厦 层投资者对本报告书如有疑问, 可咨询本基金管理人富国基金管理有限公司 咨询电话 : 公司网址 : 富国基金管理有限公司二 00 六年四月十九日 6