开题与立项前的文献调研

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1 中国人民大学苏州校区图书馆 ---- 资源与服务利用专题讲座 利用图书馆资源进行开题前的 文献调研 郭婷婷

2 主要内容 好的开始是成功的一半 一 为什么要进行文献调研 二 文献调研的过程及实用技巧 三 文献阅读 分析 管理

3 一 为什么要进行文献调研

4 什么是文献调研 在论文选题和开题阶段, 通过信息检索的方式, 对相关课题的文献进行全面系统检索 阅读分析, 掌握该领域的重要相关文献, 以便明确 : 初选课题的研究背景 研究意义 ; 初选课题的现有水平和在国内外的研究状况, 以及是否达到或接近国内外先进水平 ; 课题现有研究存在的不足和有待改进之处 ; 在前人的基础上提出创新

5 一组数据 据美国科学基金会 National Science Foundation( NSF ) 统计 :

6 文献调研的重要性 选题依据 撰写文献综述的基础 提出创新点的依据 开题报告 / 课题立项书的要求

7 如何选题 三定 定 方向 符合专业研究方向 定 领域 符合导师研究领域 定 课题 与导师共同讨论确定 选题原则 课题不能远离 方向 和 领域 从文献中凝炼科学问题, 要有明确的 idea 选自己感兴趣的 选自己有能力完成的 有学术价值 原创与现实价值 大到小聚焦 要小题大做 忌大题虚作

8 准备开题 ( 一 ) 撰写文献综述 查找相关文献 方向 : 普及性 了解基础知识 学科水准 学科进展与发展趋势 领域 : 针对性 了解研究焦点与热点, 了解已 / 正 / 将进行的课题 课题 : 全面性 了解课题起源 发展现状 及未来展望 ; 研究方法 技术手段 阅读相关文献 方向 : 阅读大量综述文献 (General Review) 领域 : 阅读专论综述 (Monograph Review) 课题 : 阅读各类权威文献 ( 理论 应用 实验 )

9 准备开题 ( 二 ) 寻找创新点 扫盲性 全面性阅读文献 浏览所有师兄 师姐的文章 论文 浏览科学基金项目的立项报告 ( 含批准 未批准 ) 结题报告 横向课题报告 咨询报告 查新报告 寻找问题 分解问题 多听名家讲座 多读相关论文, 多渠道了解现存问题 关注当年国家基金 ( 自然 社科 863,973 等 ) 申请指南和已经中标的基金项目 浏览多主题 交叉学科期刊, 特别是热门文献 不以某主题词检索文献, 以浏览方式阅读顶级期刊每篇文献

10 开题报告 开题报告 用来介绍和证明将要开展的课题的研究目的 意义 作用 目标的说明性文件 目的是为了阐述 审核和确定所选课题的研究意义 开题报告包括 选题的目的和意义 国内外的发展现状 趋势 ( 文献综述 ) 选题内容 拟采用的方法和手段 ( 创新点 ) 预期达到的水平及所需的科研条件 工作量 工作进度计划

11 学位论文开题 文献调研是开题前最基本的过程 学位论文开题程序 确定选题 文献调研 根据文献调研修改选题 撰写开题报告 提交开题报告

12 学位论文开题 学位论文开题报告书

13 学位论文开题 开题是学术研究, 应关注学术信息 不能单纯依靠网络搜索引擎 专业数据库是文献调研的首选 学术价值高 数据库检索功能强大 检索结果准确 可靠 对与本学科领域相关的文献查全是关键 在查全的基础上尽量查准

14 文献调研的原则 - 全面 文献类型出版时限地域 / 语种 期刊论文 : 反映最新研究成果 权威 量大 专著 : 内容翔实 阐述详尽 系统 学位论文 : 阐述全面 细致, 具有独创性, 对于研究生开题必不可少 会议论文 : 反映新成果更快于期刊论文 专利 研究报告等不可忽视 目的不同, 检索的时限要求也不同, 取决于课题的发展 一般 年, 社科类时限会更长 期刊论文 : 年会议论文 : 5 年以内申请专利 : 年 不同国家 不同地区学科研究优势不同不应忽视地域 / 语种差异 一般以中 / 英文为主

15 文献调研的原则 - 准确 规范准确的检索词 合理的逻辑关系 本领域广泛认可使用的专业术语 实意词 And: 并且与 Or: 或者或 Not: 不包括非

16 二 文献调研的过程及实用技巧

17 文献调研的过程 文献调研阶段 确定主题后 的文献调研 确定题目后 的文献调研

18 文献调研的过程 确定主题后的调研 1 确定主题后, 进行泛研究 ( 了解概貌 ) 2 尽可能完整收集该领域所有国内外文献 期刊论文 会议论文 学位论文 图书 研究报告等 3 泛读 重点阅读文章摘要 引言 结论 了解热点 前沿 新颖点, 并收集规范词 同义词 4 确定研究方向 研究背景 + 当前研究热点 + 自身兴趣点

19 文献调研的过程 确定主题后的调研 泛调研期间主要利用各种文摘索引 书目数据库, 例如 Web of Science 文摘索引 书目数据库有助于对确定主题相关文献进行全面的把握

20 确定主题后的调研 文摘与索引数据库 将大量分散的文献, 以学科领域为原则选取相关部分 ( 核心期刊 核心文献 ), 以简炼的形式做成摘要, 并按一定的方法组织排列起来的检索工具 收录文献类型较多 ( 期刊论文 会议论文 图书章节等 ) 收录地域范围广 ( 在全球范围内确定核心期刊 ) 收录年限较长 ( 部分检索工具始于 19 世纪 ) 对收录信息进行加工, 便于受控词检索 ( 主题词 分类号等 ) 数据库本身不提供全文, 但可通过系统间互连获取全文 文摘与索引数据库的优势 与搜索引擎相比, 提供更多准确的检索结果 提供许多图书馆无力购买的权威性的文献信息

21 确定主题后的调研 全文数据库 可直接提供全文 以出版商划分, 涉及版权问题, 收录面狭窄 收录文献类型比较单一 时间范围一般少于文摘库 注 : 文摘索引库是全面检索最有效的工具

22 确定主题后的调研 Web of Science-Refine 在 文献类型 选项中选择 综述 - REVIEW, 然后点击 精炼 按钮

23 确定主题后的调研 综述性论文突出的特点是包括大量的参考文献

24 文献调研的过程 确定题目 ( 方向 ) 后的调研 1 精调研 - 关注与题目相关的理论及研究方法 2 有针对性地查找, 掌握 经典 + 前沿 文献 文摘索引数据库 + 全文文献 3 精读全文 - 提取有帮助的研究方法和研究观点 4 确定实施方案 ( 技术和方法的创新 )

25 确定题目 ( 方向 ) 后的调研 文献调研的视野 选题要小, 而查阅文献的范围要大 通过其他领域文献的检索和阅读, 有助于发现新 的研究视角, 开阔研究思路, 有助于考虑到更全面的 因素, 提高研究的有效性

26 确定题目 ( 方向 ) 后的调研 综述性 (Review) 论文的利用 在科学研究过程中往往需要从宏观上把握某一研究领域或专题的主要研究成果 最新进展 研究动态 前沿问题或历史背景 前人工作 争论焦点 研究现状和发展前景等内容, 可以通过检索综述性文献来方便高效地找到信息

27 确定题目 ( 方向 ) 后的调研 综述性 (Review) 论文的利用 综合性 描述性 扼要性 评价性 是综述性论文的特征 在泛调研和精调研阶段均应作为 起步文献 加以利用

28 文献调研的具体步骤 获取全文 需求分析 选择数据库 确定检索词 构建检索式 查看文摘 分析检索结果 调整检索策略

29 文献调研的具体步骤 1- 需求分析 明确课题的学科范围 明确课题的研究主题 明确课题的信息需求

30 文献调研的具体步骤 2- 选择数据库 选择数据库 : 专业数据库是首选 具有严谨性 规范性和连续性, 具有较高的学术价值 数据库检索功能强大, 检索结果准确 可靠性强 了解图书馆资源中与本学科相关的数据库 浏览数据库导航

31 文献调研的具体步骤 2- 选择数据库 选择数据库 : 检索数据库的顺序 先国内再国外, 即先中文后外文 充分利用文摘数据库进行文献检索 文摘数据库检索出来的相关文献可通过全文数据库及印刷版期刊 书籍或者文献传递获取全文

32 文献调研的具体步骤 2- 选择数据库 常用的中文数据库 期刊论文 : 维普期刊资源整合服务平台 中国期刊全文数据库 中文社会科学引文索引 (CSSCI) 学位论文 : 中国优秀硕士学位论文数据库 中国博士学位论文数据库 中国人民大学学位论文库 会议论文 : 中国重要会议论文全文数据库 万方数据资源系统 会议论文数据库

33 文献调研的具体步骤 2- 选择数据库 常用的外文文摘数据库 期刊论文 : Web of Science (SCI SSCI AHCI) 学位论文 : PQDT(ProQuest 博硕士论文文摘数据库 ) 会议论文 : Web of Science--CPCI( 原 ISI Proceedings)

34 文献调研的具体步骤 2 选择数据库 : 按文献类型选择

35 文献调研的具体步骤 2 选择数据库 : 按学科选择

36 文献调研的具体步骤 2 选择发现系统 : 一站式跨库检索

37 文献调研的具体步骤 3 确定检索词 : 选最有代表性 最能说明问题 通用的 规范的 具体的检索词 忌组合词 自建词 利用已有的专业知识 ( 靠积累 ) 利用已有文献 ( 题名 中英文关键词等 ) 考虑近义词 同义词及缩写和全称 ( 全面 ) 避免介词 连词等禁用词, 如 the for 等 ( 惯例 ) 利用数据库的主题词表 索引等 ( 熟悉数据库 )

38 文献调研的具体步骤 3 如何确定检索词 -1 明确 检索课题 拆分成 概念单元 用词 表达概念 检索词可分为两大类 : 描述文献内容特征的词主题词 关键词 分类号等 描述文献外部特征的词著者 著者单位 译者 出版者等 最重要的概念 排在最前面

39 文献调研的具体步骤 3 如何确定检索词 -2 通过已有的知识获得 ( 工具书 平时搜索专业词汇 ) 通过已有文献获得 ( 滚雪球法 ) 性别收入差距 通过已有知识获得通过已有文献获得 gender wage gap (gender or (male and female) or sex) NEAR (wage or earning*or income or pay) NEAR/x (gap* or inequality or differentials)

40 文献调研的具体步骤 3 Title(gender wage gap) 检索结果 检索结果中出现的其他同义词 : pay/income 等

41 文献调研的具体步骤 3 输入的检索词 检索结果中出现的其他同义词 : 差异 男女 不平等

42 文献调研的具体步骤 3 获得英文关键词 : Earning differentials

43 文献调研的具体步骤 3 如何确定检索词 -3 越具体 / 专指越好, 避免选择一词多义 含义泛指 模糊的词 同义词 相关词 近义词 缩写与全称 专业术语与通俗称谓的选择 应多用有实际意义的名词 去掉介词 连词 冠词等停用词

44 文献调研的具体步骤 3 如何确定检索词 -4 subject, descriptor ( 主题词 ) 主题词是经过规范化的语词 (controlled-terms ) 主题词检索是主要检索点 检索时要使用数据库使用的 主题词表

45 文献调研的具体步骤 3 利用数据库的浏览索引 检索字段及其对应的索引

46 文献调研的具体步骤 3 1 勾选主题词 2 添加主题词到检索框中

47 如何确定检索词 - 实例 找出隐含概念 例 : 唐山综合防灾研究 唐山城市 由于唐山是一个城市, 该项目实际为 城市综合防灾的研究 灾害地震 洪水 火灾 研究决策支持系统 专家系统 所采用的研究手段是决策支持系统和专家系统

48 如何确定检索词 - 实例 主要概念 : 城市 地震 洪水 火灾 决策支持系统 专家系统 数据库检索结果 : 在中国知网期刊库中检索 ( ) 采用主题 ( 题名 + 关键词 + 摘要 ) 字段 检索式 1: 唐山 * 防灾 * 研究, 检索式 2: 城市 *( 地震 + 洪水 + 火灾 )*( 决策支持系统 + 专家系统 )

49 如何确定检索词 - 实例 确定检索词 举例 : 利用已有的专业知识课题名 : 库存控制模型研究 初步确定检索词 : 库存控制模型 利用已有专业知识 :EOQ 模型 Newsboy 模型等为该领域常用模型 增加检索词 :EOQ Newsboy 检索结果 : 较为理想

50 如何确定检索词 - 实例 确定检索词举例 : 近义词 同义词 缩写及全称等 计算机辅助翻译 英文词 :Computer Aided Translation 缩写 :CAT 第三方物流 英文词 :Third Party Logistics 缩写 :TPL 社会保障 近义词 : 社会福利 养老保险等

51 如何确定检索词 - 实例 确定检索词举例 : 利用主题词表 EBSCO(BSP)

52 文献调研的具体步骤 4 构造检索式 检索词 + 连接组配符号 逻辑运算符 位置算符 通配符

53 文献调研的具体步骤 4 构造检索式 用逻辑算符 NOT AND OR 连接检索词优先顺序为 :NOT AND OR 中文库 外文库

54 文献调研的具体步骤 4 构造检索式 用位置算符限制检索词的位置关系 ( 不常用 ) 常见有 : Within(W): 此算符两侧的检索词必须同时命中, 且先后次序不得颠倒 Near(N): 此算符两侧的检索词必须同时命中, 但次序可以颠倒

55 文献调研的具体步骤 4 构造检索式 利用通配符涵盖检索词的各种变化 ( 常用于英文检索词 )?: 中截断, 替代一个字符 * : 右截断, 替代任意个字符 例 : wom?n 可查找 :woman women organization* 可查找 :organizations organizational 等

56 文献调研的具体步骤 4 构造检索式 设定词频 ( 不常用 ): 指检索词在相应检索项中出现的频次词频为空 : 表示至少出现 1 次如果为数字 ( 例如 3): 表示至少出现 3 次

57 文献调研的具体步骤 4 构造检索式实例 - 性别差异对收入的影响 检 索 式 的 编 制 检索词 + 连接组配符号 (gender or (male and female) or sex) NEAR (wage or earning*or income or pay) NEAR/5 (gap* or inequality or differentials)

58 文献调研的具体步骤 5 调整检索式 最终检索结果 不断调整检索式 试探性检索

59 文献调研的具体步骤 5 调整检索式 检索结果过少 选择更宽泛的检索词, 采用上位类词检索, 增加同义词 近义词等 取消或放宽检索限定, 如检索年限加长, 检索学科范围扩大 检索语种增多, 文献类型增多等 增加或修改检索入口, 如放宽到文摘 全文中检索等 调整组配算符, 如改 and 为 or 用 与 算符替代位置算符等 检索结果过多 方法与上述相反

60 文献调研的检索建议 建议 : 选用主题 (Title/ Abstract/ Subject) 检索字段, 并利用检索式进行文献检索, 检索结果全面 准确 1 主题 : 通常包括文献题名 文摘 关键词等字段 2 题名 / 关键词 : 重点突出 查准率高 查准率由高到低 : 题名 > 关键词 > 文摘 > 主题 > 全文 查全率由高到低 : 全文 > 主题 > 文摘 > 关键词 > 题名

61 文献调研的实用技巧 利用 DB 分析功能来确定关键文献 跟踪最新研究进展 利用 ESI( 基本科学指标数据库 ) 找寻创新点 获取全文 - 检索全文数据库 利用文献管理软件 NE 来构建参考文献库

62 文献调研的实用技巧 -1 利用 DB 分析功能来确定关键文献 CNKI 数据库 ( 中国期刊网 ) 分组分析 : 作者 基金 年份 机构 排序 : 被引颇次 发表时间 ISI Web of Science (SCIE, SSCI, A&HCI, ISI Proceedings) WOS 的分析能够处理 10 万条记录, 对 15 个字段的深入分析 : 作者, 机构, 基金, 文献类型, 学科, 年代

63 示例 -CNKI 在检索框输入检索词 按被引频次排序 查看被引频次最高的综述文献, 来确定关键问题 作者及相关文献 点击查看被引频次较高的全文对于该问题的表述

64 示例 -CNKI 查看高被引综述文献的参考文献 引用文献, 以了解主题发展脉络, 并确定关键文献 作者及最新进展

65 示例 -Web of Science 将综述按被引颇次排序, 选择被引较多的文献阅读, 根据其参考文献确定此主题领域的关键性文献 选择综述文献进行精炼 点击查找全文标识, 尝试获取全文

66 示例 -Web of Science

67 示例 -Web of Science 查看高被引文献的引用文献 查看高被引文献的参考文献

68 示例 -Web of Science 点此, 可对检索结果进行分析

69 选择所要分析的字段, 如作者, 年代, 基金出版物等 可将分析数据保存到文件 按作者分析得到的结果

70 文献调研的实用技巧 -2 跟踪最新研究进展 期刊最新目次推送 创建数据库个人用户帐户 选择要订阅的期刊 应用其 ALERT 或 RSS 功能 即可从 或订阅中查看到最新期刊目次 检索定制 保存有价值的检索式 设置为 ALERT 数据库会定期将最新研究结果发送到所填写的信箱 引文跟踪

71 示例 -EBSCO-BSP 设置最新期刊最新目次提醒界面

72 文献调研的实用技巧 -3 利用 ESI 找寻创新点 基于 ESI 的学科高被引文献 热门文献 访问路径 : 图书馆主页 - 数据库 - 数据库导航 -Web of Science Essential Science Indicators (ESI) 按学科查看 highly cited papers, hot papers 浏览各种排名 ; Scientists ( 取排名前 1%) Institutions ( 取排名前 1%) Journals ( 取排名前 50%) Countries/Territories ( 取排名前 50%) 10 年内的高被引论文 2 年内的热门论文 研究前沿是一组高被引论文, 是通过聚类分析而定义的核心论文

73 示例 -ESI-Hot Papers 通过学科查看热点文献, 以寻求创新启示 可选学科领域

74 示例 -ESI-Hot Papers 查看该文在 WOS 中的详细记录 查看研究前沿

75 文献调研的实用技巧 -4 获取全文 - 检索全文数据库 Emerald 全文和文摘期刊数据库 EBSCO (ASC, BSC, CMMC) ProQuest ABI/INFORM JSTOR 西文过刊全文库 Elsevier (Science Direct) CNKI 数据库 ( 中国期刊网 ) 万方数据检索系统 维普期刊资源整合服务平台 ( 原中文科技期刊数据库 )

76 利用 标识获取全文 Web of science 中的 发现系统 ( 图书馆主页 - 中文发现和外文发现 ) 中的全文链接

77 利用馆际互借 / 文献传递服务获取全文 文献馆际互借, 如图书等, 一般在申请结束日后一个星期内到馆 文献传递申请, 一般申请提交成功后 1-3 个工作日可获取全文

78 文献调研的实用技巧 -5 利用文献管理软件 NE 来构建参考文献库 NoteExpress 具备在线检索数据库 导入参考文献 / 题录 管理参考文献 协助写作的功能 下载地址 : 图书馆主页 - 数据库 - 数据库导航 -NoteExpress 参考文献管理软件 NE 使用要点 : 按课题研究框架, 在 NE 中建立参考文献文件夹, 并导入参考文献 / 题录 检索不同数据库, 将检索结果导入到相应文件夹 利用 NE 在线检索数据库 功能, 直接在 NE 界面检索数据库 ( 如 CNKI 万方 维普 Web of Science Elsevier JSTOR Emerald SAGE Wiley 等 ), 将检索结果保存到文件夹 在浏览器中检索 手工录入

79 文献调研的实用技巧 -5 从 NE 在线数据库中下载

80 三 文献阅读 分析 管理

81 文献阅读 分析 管理 1 阅读量( 仅供参考, 特指毕业论文 ) 要求 : 硕士生至少真正阅读 50~100 篇文献 2 阅读效果 博士生至少真正阅读 100~150 篇文献 尽可能详尽无遗地述及相关的前人成果 发现选定的研究方向中亟待解决的问题 明确自己想要解决的问题所处的地位 3 阅读方法 学会 抓两头 学会略读 学会精读

82 文献阅读 分析 管理 1 学会 抓两头 经典文献 所涉及的领域的最基本的先驱性文献 从历史的高度掌握研究方向 如综述性文献 高被引文献等 最新文献 近三五年发表的文献 掌握感兴趣的课题的最新研究动态 如核心期刊最新载文 权威专家最新发文等

83 文献阅读 分析 管理 2 学会略读 感兴趣? 一看题目 二看作者和单位 资深学者? 新锐? 问题? 方法? 结论? 三看摘要 四看引言 研究动机? 前人主要贡献? 思路 过程 步骤 放弃细节 五看正文 六下结论 是否值得精读?

84 文献阅读 分析 管理 3 学会精读 1 弄清作者及其课题组在所研究的领域中的地位和贡献 2 明白此文在论题研究发展中的地位及作用 3 搞清论文的主要假设和演绎思路 4 了解论文中解决的关键问题和所用的基本方法的细节 5 知道此文的主要成绩和不足之处 6 下结论, 断定此文的主要贡献及可发展的余地

85 文献阅读 分析 管理 文献相关性判断 : 看检索词 : 主要检索词是否出现在关键字段 ( 题名 文摘 关键词 ) 检索词作为短语出现还是作为独立单词出现 若作为单词被分别检索出来, 则位置越接近越好 检索词出现的频率越高越好 看摘要 : 摘要内容是否跟自己的研究课题方向相关

86 文献阅读 分析 管理 时效性全面性 查找课题的研究热点和最新研究成果 将检索结果按年代排序 通过阅读文后参考文献获得经典文献 如果参考文献中大多数不是最近 3-5 年的文献, 该文献的参考价值就不大了 ( 经典文献除外 ) 阅读综述性 (Review) 文献 注意 : 引言中是如何阐述其研究思路以及如何得出研究想法的

87 文献阅读 分析 管理 先看综述性论文, 再看研究论文 特点 综合性 扼要性 评价性, 参考文献多 应作为起步文献加以参考利用 注重学位论文的检索和阅读 1 数据图表充分详尽 2 参考文献丰富全面 3 可得到课题研究现状综述 4 可跟踪名校导师的科研进程 5 学习学位论文的写作方法 可获得课题研究的更多相关文献

88 文献阅读 分析 管理 综述文献的检索 题目中含 综述或 review 字样 在一些数据库提供综述文献的筛选 如 SSCI 中可以通过文献类型选择 review 进行检索结果精炼

89 文献阅读 分析 管理 记笔记和总结评述 记笔记或加批注 找一条适合自己记笔记的方法, 记录或批注重要的结论 经典的句子 精巧的试验方案 ; 总结和评述 论文的主题 目的 ; 论文的前期工作分析 论文采用的研究方法 结果以及创新之处 论文可能进行改进的地方, 或对我们研究的启发 通过该论文, 提出自己可能的新思路 最好对文献调研过程也进行记录, 建立大事记

90 文献阅读 分析 管理 文献管理 1 利用文献管理软件 NoteExpress( 图书馆订购 ) EndNote 网络版 ( 免费 ) 2 优势 检索并管理得到的文献摘要 全文 在撰写论文时在正文中的指定位置方便地添加注释 按照不同的期刊论文格式要求自动生成参考文献

91 文献管理五大模块 检索 管理 写作 文献 分析 发现

92 中国人民大学苏州校区图书馆 欢迎利用图书馆数字资源与服务在使用或培训中有问题或建议请与我们联系电话 : tsgsuzhou@ruc.edu.cn

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