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1 如何进行开题或论文写作前 的文献调研 图书馆信息咨询部

2 内容提要 一 文献调研 二 文献检索及筛选 三 文献管理

3 一 文献调研 文献调研就是对学科领域相关的文献进行系统全面的搜索和研究, 以掌握该领域所有的相关文献

4 1. 文献调研的意义 通过对文献调研获得相关文献进行阅读消化, 以明确该领域研究背景 研究意义 了解该领域国内外研究现状和研究水平 近几年已经做了哪些工作? 取得了什么样的研究成果? 现在正在做什么? 哪些问题已经解决了? 还存在哪些问题? 别人用了什么样的研究手段 方法 设备 和技术路线? 做了什么样的实验? 有无可借鉴的方法?

5 2. 文献调研的目的 通过文献调研, 需要掌握 近几年来有多少文献与这个课题有关? 最早的文献是哪篇? 最热门的文献是哪些? 热门文献为何而 热? 有哪些研究者? 谁最早提出? 谁是权威? 谁解决了关键问题? 重点研究机构有哪些? 这些机构分布在哪些国家? 哪些国家做得比较好?

6 3. 文献调研过程 过程 1: 泛调研 ( 以便确定研究课题 ) 扫盲性 全面性阅读 阅读学科相关的背景资料, 如经典著作 百科全书 阅读综述文献 学位论文, 了解学科的现状和发展 阅读学科高被引论文 关注学科顶级期刊 浏览期刊目次 通过阅读, 重点了解学术前沿 难点 创新点 在确保不远离专业研究 方向 和导师研究 领域 的前提下, 结合课题组的研究背景和条件 自身的兴趣点及研究能力, 确定研究题目

7 3. 文献调研过程 过程 2: 精调研 ( 确定研究题目后对重点文献进行精读, 以确定研究内容 创新点 技术路线等 ) 有针对性地收集文献, 注意文献泛读与精读相结合, 重点文献重点阅读 与课题相关的高质量期刊论文 会议论文 专利文献 其它文献, 如科技报告 标准等 了解本课题的主要研究人员及机构, 对他们的文献进行重点阅读

8 3. 文献调研过程 过程 1- 泛调研 百科全书或专著 ( 系统 全面 ) 综述文献 ( 综合 全面 系统 ) 学位论文 ( 综述全面 创新 ) 期刊文献 ( 内容新颖 文献量大 ) 过程 2- 精调研 专利文献 ( 数量庞大 技术含量高 ) 会议论文 ( 专业性强 内容新颖 ) 重点机构及作者的文献

9 (1) 百科全书或专著 百科全书或专著 ( 学科概述系统 全面 ) 利用纸质图书 : 图书馆馆藏目录 OPAC 利用电子图书 :Wisebook SpringerLink Elsevier ScienceDirect 超星读秀 方正中华数字书苑等数据库 数据库电子图书学科 SpringerLink 册 计算机 工程 数学 物理 化学 地球科学 经济 商业与管理等 Elsevier ScienceDirect 800 多册化学工程 地球与行星科学 能源和工程学 ( 订购 ) Wisebook 册 数理化 天文学 地球科学 工业技 术 环境科学 安全科学 教育等 超星读秀 200 多万册全学科 方正中华数字书苑 70 多万册全学科

10 (2) 综述文献 综述文献具有综合性 扼要性 评价性等特点, 且参考文献多, 应作为 泛调研 的重点 利用中外文综合性数据库, 如 CNKI Web of Science(SCI-E) Ei Compendex 等数据库对文献类型具有较好的细分 也可以在检索过程中加入 现状 概况 概述 进展 综述 评述 述评 趋势 动态 review survey overview 等检索词查找

11 SCI(WEB OF SCIENCE 平台 ) 综述 REVIEW

12 Ei(Engineering Village) Document types( 文献类型 ) Report review( 报告综述 ) Treatment types( 文献属性 ) General review( 综述 ) literature review( 专题书目综述 )

13 CNKI 数据库对文献类型的分类

14 (3) 学位论文 学位论文具有五个显著的特点 : (1) 数据图表充分详尽 (2) 参考文献丰富全面 (3) 可得到课题研究现状综述 (4) 可跟踪名校导师的科研进程 (5) 学习学位论文的写作方法

15 中国石油大学学位论文管理系统主页 (

16 点击 免费浏览, 前 16 页可免费浏览 ; 点击 查看全文, 可浏览全文 ( 签保密协议的除外 )

17 国内学位论文的检索

18 国外学位论文的检索

19 (4) 高水平期刊论文 通过查阅高水平期刊, 如 SCI Ei 等收录的期刊, 获取高水平论文 利用 JCR 影响因子或 ESI 基本科学指标, 查找本专业高水平期刊及期刊论文, 进行重点阅读 充分利用数据库的筛选功能获取高质量期刊论文

20 美国 科学引文索引 美国 科学引文索引 (Science Citation Index Expanded, 简称 SCI-EXPANDED) 收录了数理化 生命科学 临床医学 天文地理 环境 材料 农业 工程技术等 100 多个学科的 8000 多种科技期刊, 目前国际上被公认为最具权威的科技文献检索工具和评价工具 我校订购的时间范围为 2001 年至今 SCI-EXPANDED 是 Web of Science 核心合集中最重要的数据库, 通过 Web of Science 平台进行检索 网址 :

21

22 SCI 来源期刊 SCI-EXPANDED( 科学引文索引 ) 来源期刊访问网址 :

23 美国 工程索引 美国 工程索引 (The Engineering Index, 简称 Ei) 创立于 1884 年, 是美国工程信息公司出版的工程技术领域综合性检索工具 Ei Compendex 主要提供工程技术及应用科学领域的文摘索引信息, 内容涵盖 190 余个学科领域 截止到 2016 年 12 月,Ei 数据库收录 1969 年至今的 3615 种期刊 种会议录和近 12 万份学位论文, 收录信息数量超过 2000 万条, 其中会议论文约占整个收录信息的 30% 网址 :

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25 Ei 来源期刊 Ei( 工程索引 ) 来源期刊网址 :

26 利用 JCR 影响因子, 查找本学科高质量期刊 期刊影响因子 (impact factor, 简称 IF) 是期刊评价指标中最为重要的一个指标 某期刊在统计年的影响因子是指该刊前两年发表的论文在统计当年被引频次之和与该刊前两年的载文量之比 该指标实际上是指期刊所刊载论文在一定时期内的平均被引频次 一般来说, 对于同一学科期刊的比较, 期刊的影响因子越大, 它的影响力也越大 JCR 期刊分区影响较为广泛的有两种, 一种是 Thomson Reuters 公司制定的分区 ( 中文一般翻译为汤森路透分区 ); 第二种是中国科学院文献情报中心制定的分区 ( 简称中科院分区 ) 这两种分区方式均是基于 SCI 收录期刊影响因子基础之上进行分区的

27 JCR 数据库 ( 汤森路透分区 ) 汤森路透分区将 SCI 收录的 8500 多种期刊分为 176 个不同学科, 每个学科按照期刊的影响因子高低分类, 平均分为 Q1 Q2 Q3 和 Q4 四个区 各学科分类中, 影响因子前 25%( 含 25%) 期刊划分为 Q1 区, 前 25%~50%( 含 50%) 为 Q2 区, 前 50%~75%( 含 75%) 为 Q3 区,75% 之后的为 Q4 区

28 JCR 期刊分区在线平台 ( 中科院分区 ) ( 中科院分区将 JCR 期刊分为大类 (13 个 ) 小类 (176 个 ) 两种学科分类体系 以学术影响力作为划分方式, 把每个学科的所有期刊按照学术影响力 (3 年平均 IF) 由高到底降序排列, 依次划分为 4 个区, 使得每个分区影响力总和相同 由于学科内期刊的 3 年的偏态分布, 使得 1 区期刊数量极少 为了保证 1 区期刊数量,1 区期刊取学科数量总和的前 5%,2-4 区期刊使用 3 年平均 IF 总和相同的方式划分

29 利用 ESI 获取高水平论文 基本科学指标数据库 (Essential Science Indicators, 简称 ESI) 是美国科技信息所 (ISI) 于 2001 年推出的衡量科研绩效 跟踪科研发展趋势的基本分析评价工具, 是当今世界范围内普遍用以评价高校 学术机构 国家及地区国际学术水平及影响力的重要评价指标工具之一 通过该数据库可以帮助我们获取某机构某学科的高水平论文 高被引论文或热点论文以及研究前沿

30 需要先注册

31 利用数据库的筛选功能获取高质量文献

32 利用 SCI 数据库获取高水平论文

33 利用数据库的排序功能 - 锁定高影响力的论文 排序功能 : 被引频次降序

34 3.3.2 选择一个研究课题 (5) 专利文献 专利文献的特点 出版迅速 传递信息快 能及时反映最新技术成果 专利文献中注重技术细节的描述 专利文献一般可在互联网免费获取, 可通过各国 专利局网站获取

35 中国国家知识产权局主页 ( 国内外专利检索 中国国家知识产权局是中国专利审批的政府机构 收录范围 :103 个国家 地区和组织的专利数据, 其中涵盖了中国 美国 日本 韩国 英国 法国 德国 瑞士 俄罗斯 欧洲专利局和世界知识产权组织 国内专利收录 :1985 年至今的全部中国发明 实用新型和外观设计专利的题录 文摘 说明书全文和法律状态信息 提供的专利的详细信息 专利说明书全文文本及全文图像 法律状态 申请人基本信息等

36 万方数据专利检索平台 万方中外专利数据库包括中国专利文献 国外与国际组织专利两部分, 收录了国内外的发明 实用新型及外观设计等, 内容涉及自然科学各个学科领域 收录包括 11 国两组织的专利信息数据 中国专利每两周更新一次, 国外专利每季度更新一次

37 欧专局专利检索平台 ( 智能搜索 高级检索 分类检索 收录世界范围专利, 包括 90 多个国家和地区的专利文献, 包括欧洲专利 (EP) 英 德 法 奥地利等国家的专利, 以及世界知识产权组织专利 (WIPO) 和日本专利, 其中以美国 法国 德国 EP WIPO 的收录最全

38 TotalPatent 专利全文信息库 ( 该库是 LexisNexis 公司专利检索工具中的旗舰产品, 提供全球 100 个国家和机构的专利数据

39 3.3.2 选择一个研究课题 (6) 会议论文 会议论文的特点 专业性强 学术水平高 内容新颖 信息量大 可靠性强 出版速度快及发行方式灵活 代表了某一学科或专业领域的最新研究成果及国内外的水平和发展趋势

40 利用 CPCI 数据库查找国外重要会议论文 会议录索引数据库 (Conference Proceeding Citation Index, 简称 CPCI) 是 Web of Science 平台中的会议论文引文索引数据库, 收录世界上最著名的国际会议 座谈会 研究会和专题讨论会的会议录资料, 收录的国际会议水平高 学科范围广 文献数量多 检索途径多, 因此,CPCI 成为国际会议论文最主要的检索工具

41 利用专业学会或协会数据库查找会议论文 美国电气电子工程师学会和英国工程技术学会 ( IEL) 会议录 ( 美国机械工程师学会 (ASME) 会议录 ( 美国计算机学会 (ACM) 会议录 ( 国际光学工程学会 (SPIE) 会议录 ( 美国物理联合会 (AIP) 会议录 ( OnePetro 会议录 (

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43 利用万方数据知识服务平台获取国内会议论文 中国学术会议论文全文数据库 万方数据, 收录了国家级学会 协会 研究会组织召开的全国性学术会议论文全文 中国重要会议论文全文数据库 CNKI 数字图书馆子库, 收录 2000 年以来中国国家二级以上学会 协会 高等院校 科研院所 学术机构等单位的论文集 未订购, 可获取文摘信息

44 7. 高产出作者与机构 (1) 利用数据库分析功能

45 重点机构及作者 著者 : - 发现该领域高产出研究人员 - 发现某机构高产出研究人员 - 有利于机构的人才招聘 - 选择同行审稿专家 - 选择潜在的合作者 机构 - 发现该领域高产出的大学及研究机构 - 发现机构合作对象 - 有利于机构间的合作 - 发现深造的研究机构

46 7. 高产出作者与机构 (2) 利用 ESI 基本科学指标数据库

47 内容提要 一 文献调研 二 文献检索及筛选 三 文献管理

48 二 文献检索与筛选 分析检索课题 选择检索工具或数据库 制定检索策略并实施检索 阅读并筛选重要文献 文献分析与综合

49 1. 分析检索课题 弄清检索目的 不同的课题类型对文献查全 查准 查新的要求是不同的 明确课题的检索范围和要求 检索范围包括学科范围和年代范围等 ; 检索要求则指对文献水平 类型 语种等方面的要求 明确检索内容, 涉及的主要概念 分析课题的内容实质, 建立背景知识, 找到课题涉 及的概念, 包括课题中直接提取的概念以及隐含的 概念, 它们是选择检索词的依据

50 2 选择检索工具或数据库 首先考虑选择专业对口的数据库 ; 综合考虑文献的收录量 收录质量 收录范围等因素, 包括时间跨度 语种 文献类型 更新周期等条件 ; 考虑使用的难易程度等因素, 文献检索和服务方式是否便利 ; 一般先选择综合性数据库, 后选择专业性的数据库加以补充 在语种方面先选择中文数据库, 后选择外文数据库

51 常用中文数据库一览 期刊论文 CNKI 中国学术期刊全文数据库 万方数据学术期刊 中国石油文献全文数据库 CSCD 中国科学引文数据库 CNKI 中国引文数据库 学位论文 CNKI 中国博士学位论文全文库 CNKI 中国优秀硕士学位论文全文库 万方数据学位论文全文库 本校学位论文库 会议论文 万方数据中国学术会议论文全文数据库 专利文献 万方数据专利库 中国国家知识产权局网站 成果 万方数据中国科技成果数据库

52 常用外文数据库一览 期刊论文会议论文 SCI CPCI 科学会议录索引 Ei EI 会议论文 ScienceDirect Onepetro SEG ASME SpringerLink IEL 等专业数据库会议论文 Wiley-black Onepetro ( 美国石油工程师协会 ) 专利文献 SEG ( 美国勘探地球物理学家协会 ) 欧专局网站 ACS( 美国化工学会数据库 ) 美国专利与商标局网站 ASME( 美国机械工程师学会 ) TotalPatent 专利全文信息库 IEL(IEEE/IET Electronic Library) 其他国家专利局网站 学位论文 ProQuest 学位论文全文数据库 PQDT 博硕学位论文文摘库 科技报告 国外科技报告信息资源服务系统 美国政府报告全文数据库 (NTRL)

53 网络学术资源 1. 百度学术搜索 2.CNKI 学术搜索 3. 万方学术搜索网 4.GOOGLE 学术搜索 5. 微软学术搜索

54 3. 制定检索策略并实施检索 检索策略的制定包括选择检索方法 检索途径 检索词, 并构造检索表达式的过程 确定检索方法 : 常用法 追溯法 综合法 确定检索途径 : 主题途径 分类途径 号码途径 著者途径 机构途径等 确定检索词 : 表征研究课题主要概念的关键性词语, 是构成检索式的最基本单元 构造检索表达式 : 利用布尔逻辑算符 位置算符 截词算符等检索技术把各个检索词组配起来, 再选择检索字段来限定检索范围的过程

55 (1) 检索词的要求 从课题的题名 采用的方法和技术 新颖点 背景资料中提取 ; 选用各学科的专业术语 规范用语 选用意义明确的词语, 无实质意义的词不得作为检索词 如副词 冠词 介词 连词 感叹词 代词 某些动词 符号等不能作为检索词 不要使用过长的词组和短语, 要尽可能拆分到最小单元 排除重复概念 隐性概念要显性化 抽象概念应具体化 如垃圾处理, 处理可具体化为回收 填埋等检索词 使用比较广泛的辅助检索词, 如 研究 问题 现状 进展 概况 等, 一般不作为检索词 要充分收集与主要概念相关的其它词汇 如同义词 近义词 上下位词 缩写 简写等词的扩展

56 (2) 检索字段 主题检索字段 : 表示在中英文篇名 中英文关键词 中英文摘要中检索, 只要在篇名 关键词 摘要任何一个字段中含有检索词即命中文献 优点 : 检索结果全面 准确, 推荐使用 题名 / 关键词字段 : 查准率高, 重点突出 全文字段 : 查全率高, 但查准率低

57 (3) 检索方法 文献检索的方法有常用法 追溯法 综合法三种 常用法 : 以主题 分类 作者 题名等为检索点, 直接利用检索工具获得文献的方法 追溯法 : 利用原始文献所提供的参考文献, 追踪查 找参考文献的原文的方法 综合法 : 常用法及追溯法的结合

58 (4) 检索技术 布尔逻辑检索 位置检索 截词检索 短语检索 优先检索

59 布尔逻辑检索 符号为 AND 或 *, 表达式为 a AND b 或者 a*b 只有同时包含有检索词 a 和检索词 b 的文献记录才被命中 标题 : stem cell* AND lymphoma 检索含有 stem cell 或者 stem cells 同时含有及词语 lymphoma 符号为 OR 或 +, 表达式为 a OR b 或者 a+b, 含有检索词 a 或者检索词 b 或者同时含有 a 和 b 的记录均为命中文献 aspartame OR saccharine OR sweetener* 检索至少含有一个关键词的数据 符号为 NOT 或 -, 包含有检索词 a, 但不包含有检索词 b 的文献记录为命中文献 标题 : aids NOT hearing 检索含有 aids 的数据, 排除含有 hearing 的文献 ( ) 优先算符, 表示括号内的内容优先运算

60 截词检索 通配符或截词符检索 用截词符号? * $ 加在检索词的前后或中间, 以检索一组相关概念或同一词根的词 这种检索方法可以扩大检索范围, 提高查全率, 主要用于西文电子资源的检索 截词检索又分为前截词 后截词 中间截词 * 表示截取 1 个或多个字符, 如 comput* 可以检索出含有 computer computers computing 等词的文献? 表示截取 0-1 个字符, 如 wom?n 可以检索出含有 woman women 等词的文献

61 位置检索 表示两个检索词之间的位置邻近关系及顺序, 以改进 AND 运算符的不足 通常出现在西文数据库中 注意不同的数据库, 位置算符各不相同, 具体要看数据库的帮助文件 如以 Elsevier ScienceDirect 数据库为例,W/n 表示两词相隔不超过 n 个词, 词序不定 如 quick w/3 response; PRE/n 表示两词相隔不超过 n 个词, 词序一定 如 quick pre/2 response

62 短语检索 短语检索, 又称精确检索 (Phrase Search 或 Exact Search), 通常应用于机构 人名 地名 专业术语的检索, 常用双引号 表示短语检索符 China University of Petroleum Abraham Lincoln gas hydrate

63 检索策略实施的过程 课题初检, 广泛收集信息 初检文献的阅读和分析 拟定具体研究课题 缩小检索范围, 进行精确检索

64 如何提高检索效率 (1) 检索结果过少 减少检索词 选择更为宽泛的检索词 增加同义词 扩大检索字段的范围, 如使用主题字段或全文字段 用截词方法增加同族概念 将狭隘的位置算符改成宽泛的位置关系或 AND 取消限制条件, 如信息类型 语种 地理范围 年代范围 (2) 检索结果过多 增加检索词, 在检索结果的基础上进行二次检索 提高检索词的专指度, 增加或换用下位词和专指度较强的自由词 缩小检索字段的范围, 如尽可能使用关键词或题名字段 将 AND 改为更精确狭隘的位置算符 用时间或其它辅助字段来限定

65 4 阅读并筛选重要文献 (1) 文献阅读的方法 (2) 文献筛选的方法

66 (1) 文献阅读的方法 阅读是检索与利用信息的关键与桥梁, 相关主题领域的文章成百数千, 不可能全部仔细阅读, 这就要对不同文献要采取不同方法 更重要的是精读几十篇对自己研究工作具有宝贵参考价值的文献, 同时泛读上百篇次要文献, 并有选择地阅读一般文献的摘要和结论部分

67 (1) 文献阅读的方法 阅读有选读 略读 粗读和精读等四种, 几种阅读方式是一个渐进与深入的过程, 同时也是一个对优质文献进行选择分析的过程 选读是只阅读自身关心的数据 结论等字句 ; 略读只对文献的介绍部分进行阅读, 比如书的目录与序言 论文的摘要与结论 ; 粗读通常仅阅读文章的题目 内容提要 关键词 段落的主题句, 或仅阅读书的序跋 章节等 ; 精读是仔细地对全文进行阅读

68 (2) 文献筛选的方法 变量 相关性 筛选方法 文献中所研究的变量 所涉及的主要内容 所使用的样本类型 所依据的理论框架与自己的研究越相关越好 新颖性根据发表时间 文献类型 文献数量等因素来选择 权威性或可靠性 看著者 : 研究者或其团队在某一领域的学术影响越高, 越优先 ; 看刊载某文章的期刊的影响因子 : 影响因子越高越优先 ( 如是否 SCI 及 EI 收录刊 是否核心期刊等 ); 看文献被引频次 : 高被引文献具有较大的影响力 其它 代表性通过阅读挑选出不同流派 不同观念的代表性文献

69 (2) 文献筛选的方法 利用检索结果页面精炼功能 利用学科分类细分主题 利用检索结果排序功能 利用 CNKI 指数分析 利用高级检索 利用二次检索

70 CNKI 分组 排序等筛选功能

71 CNKI 的指数分析功能

72 Ei 的分析功能

73 SCI 的分析功能 快速把握课题的发展趋势 快速找到本领域有影响力的学者或机构 发现该领域高产出的国家与地区 找到综述文献 快速找到本学科相关的论文 免费获取开放获取资源 快速找到有影响力的文献 跟踪最新的研究前沿

74

75 内容提要 一 文献调研 二 文献检索及筛选 三 文献管理

76 四 文献管理 随着检索的深入, 文献量的增加, 有效组织和整 理收集到的文献, 显得尤为重要 无论是传统的 卡片记录 笔记记录, 还是运用文献管理软件, 都需要在文献管理中不断地筛选出具体的研究方 向和研究重点 目前文献管理软件很多, 如 Endnote Web NoteExpress 和 RefWorks 等, 可对数据 信息进行高效 系统管理

77 文献管理软件主要功能 (1) 个人数据库的管理 文献资料收集 ( 在线检索下载或导入 ) 文献资料管理 ( 题录或全文管理 ) 笔记管理 文献分析 ( 简单统计 ) (2) 协助撰写论文 自动编排论文或书籍的参考文献 利用杂志全文模板撰写论文

78 NoteExpress 文献管理软件

79 ENDNOTE 个人文献管理软件

80 谢谢大家!

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En Web 如何进行开题或论文写作前 的文献调研 内容提要 一 文献调研二 文献检索三 文献筛选四 文献管理 一 文献调研 1. 文献调研的意义 文献调研就是对学科领域相关的文献进行系统全面的搜索和研究, 以掌握该领域所有的相关文献 通过对文献调研获得相关文献进行阅读消化, 以明确该领域研究背景 研究意义 ; 了解该领域国内外研究现状和研究水平 近几年已经做了哪些工作? 取得了什么样的研究成果? 现在正在做什么?

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