user

Size: px

Start display at page:

Download "user"

赠我冀
5 years ago
Views:

1 证券代码 : 证券简称 : 丽珠集团丽珠医药公告编号 : 丽珠医药集团股份有限公司董事会关于公司 2016 年度募集资金存放与使用情况的专项报告本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实准确完整, 没有虚假记载误导性陈述或重大遗漏根据中国证券监督管理委员会发布的上市公司监管指引第 2 号上市公司募集资金管理和使用的监管要求 ( 证监会公告 [2012]44 号 ) 及深圳证券交易所发布的深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第 21 号 : 上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式等有关规定, 丽珠医药集团股份有限公司 ( 以下简称公司 ) 编制了截至 2016 年 12 月 31 日止公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告一募集资金基本情况 ( 一 ) 实际募集资金金额资金到位时间经中国证券监督管理委员会以证监许可 [2016]1524 号文关于核准丽珠医药集团股份有限公司非公开发行股票的批复核准, 本公司非公开发行人民币普通股 (A 股 )29,098,203 股, 每股面值人民币 1 元, 每股发行价格为元, 募集资金总额为 1,457,819, 元, 扣除发行费用 37,519, 元后, 募集资金净额为 1,420,300, 元, 于 2016 年 9 月 2 日存入本公司账户瑞华会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 于 2016 年 9 月 6 日出具瑞华验字 [2016] 号验资报告验证确认公司于 2016 年 9 月 6 日 2016 年 9 月 26 日将募集资金分别存入在浙商银行股份有限公司深圳分行营业部中国工商银行股份有限公司珠海分行中国光大银行股份有限公司珠海人民路支行开立的募集资金专用账户中 ( 二 ) 募集资金使用及结余情况项目金额 ( 元 ) 实际募集资金净额 1,420,300,

2 项目金额 ( 元 ) 减 : 艾普拉唑系列创新产品深度开发及产业化升级项目 18,509, 对丽珠单抗增资投资建设治疗用抗体药物研发与产业化建设项目 20,991, 长效微球技术研发平台建设项目 14,438, 补充流动资金及偿还银行贷款 362,480, 其他费用 ( 银行手续费等 ) 加 : 累计利息收入 1,168, 结存的募集资金余额 1,005,049, 其中 : 存放于银行募集资金专户 355,049, 购买理财产品 650,000, 二募集资金存放和管理情况 ( 一 ) 募集资金的管理情况本公司已按照中华人民共和国公司法中华人民共和国证券法上市公司证券发行管理办法上市公司监管指引第 2 号上市公司募集资金管理和使用的监管要求深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引深圳证券交易所股票上市规则等法律法规及公司章程的有关规定和要求, 结合公司的实际情况, 制定了丽珠医药集团股份有限公司募集资金使用管理制度, 对募集资金实行专户存储制度公司分别在浙商银行股份有限公司深圳分行营业部中国工商银行股份有限公司珠海分行开设了募集资金专户, 公司控股子公司珠海市丽珠单抗生物技术有限公司 ( 以下简称丽珠单抗 ) 在中国光大银行股份有限公司珠海人民路支行开设了募集资金专户, 本公司丽珠单抗及民生证券股份有限公司于 2016 年 9 月 26 日分别与上述银行签署了关于丽珠医药集团股份有限公司募集资金三方监管协议 ( 以下简称三方监管协议 ) 三方监管协议与募集资金专户存储三方监管协议 ( 范本 ) 不存在重大差异根据本公司的募集资金管理办法, 所有募集资金投资项目的支出均须由有关部门提出资金使用申请, 经部门负责人确认, 项目责任人审核后, 根据资金签批权限逐级审批后予以付款公司财务部门应当对募集资金的使用情况设立台帐, 详细记录募集资金的支出情况和募集资金项目的投入情况, 公司内部审计部门应当至少每季度对募集资金的存放与使用情况检查一次, 并及时向审计委员会报告 4

3 检查结果审计委员会认为公司募集资金管理存在违规情形重大风险或内部审计部门没有按前款规定提交检查结果报告的, 应当及时向董事会报告董事会应当在收到报告后两个交易日内向深交所报告并公告本年度, 本公司募集资金的管理不存在违规行为 ( 二 ) 募集资金在各银行账户的存储情况截止 2016 年 12 月 31 日, 公司募集资金在募集资金专户及现金管理方式存储的金额为 1,046,906, 元其中, 尚未使用完毕的募集资金和募集资金存款利息收入 ( 已减手续费 ) 为 1,005,049, 元 ; 尚未从募集资金专户转出的以募集资金置换先期投入自筹资金的金额为 41,857, 元截止 2016 年 12 月 31 日, 公司募集资金的存储情况如下 : 单位 : 人民币元开户行名称银行账号专用账户用途存款方式 2016 年 12 月 31 日余额浙商银行股份有限公司深圳分行营业部长效微球技术研发平台建设项目活期存款 97,109, 艾普拉唑系列创新产品深度开发及产智慧存款 100,000, 中国工商银行股份有限公司珠海分行业化升级项目对丽珠单抗增资投资建设治疗用抗体药物研发与产业化建设活期存款 262,346, 项目补充流动资金及偿还银行贷款中国光大银行股份有限公司珠海人民路支行对丽珠单抗增资投资建设治疗用抗体药物研发与产业化建设项目活期存款 37,449, 珠海华润银行股份有限公司拱北支行润金 2 号保本型人民币理财产品 250,000, 厦门国际银行股份有限公司珠海分行步步为赢结构性存款 300,000, 合计 1,046,906, 注 :2016 年 10 月 25 日, 公司第八届董事会第三十次会议审议通过了关于使置募集用闲置募集资金进行现金管理的议案, 同意公司在确保不影响募集资金项目实施以及募集资金使用的情况下, 拟使用不超过 65,000 万元闲置募集资金进行现金管理, 购买安全性高流动性好的保本型银行理财产品或高收益的存款产品在该额度范围内, 资金可以滚动使用, 所投资产品不得用于质押, 产品专用结算账户不得存放非募集资金或用作其他用途三本年度募集资金的实际使用情况 ( 一 ) 本年度募集资金使用情况对照表 5

4 募集资金使用情况对照表公司名称 : 丽珠医药集团股份有限公司单位 : 人民币万元募集资金总额 142, 本年度投入募集资金总额 41, 报告期内变更用途的募集资金总额 0.00 累计变更用途的募集资金总额 0.00 已累计投入募集资金总额 41, 累计变更用途的募集资金总额比例 0.00% 承诺投资项目和超募资金投向是否已变更项目 ( 含部分变更 ) 募集资金承诺投资总额调整后投资总额 (1) 本年度投入金额截至期末累计投入金额 (2) 截至期末投资进度 (%)(3)=(2)/(1) 项目达到预定可使用状态日期本年度实现的效益是否达到预计效益项目可行性是否发生重大变化承诺投资项目 1 艾普拉唑系列创新产品深度开发及产业化升级项目否 45, , , , % 2018 年 12 月 31 日 - 否否 2 对丽珠单抗增资投资建设治疗用抗体药物研发与产业化建设项目否 30, , , , % 2022 年 12 月 31 日 - - 否 3 长效微球技术研发平台建设项目否 30, , , , % 2021 年 12 月 31 日 - - 否 4 补充流动资金及偿还银行贷款否 36, , , , % 不适用不适用不适用否承诺投资项目小计 142, , , , 超募资金投向 1 归还银行贷款 ( 如有 ) 补充流动资金 ( 如有 ) 超募资金投向小计合计 - 142, , , ,

5 募集资金使用情况对照表公司名称 : 丽珠医药集团股份有限公司单位 : 人民币万元未达到计划进度或预计收益的情况和原因 ( 分具体项目 ) 项目可行性发生重大变化的情况说明超募资金的金额用途及使用进展情况募集资金投资项目实施地点变更情况募集资金投资项目实施方式调整情况募集资金投资项目先期投入及置换情况用闲置募集资金暂时补充流动资金情况项目实施出现募集资金结余的金额及原因尚未使用的募集资金用途及去向募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 1 艾普拉唑项目:(1) 因集中评审临床核查等药证法规的出台, 影响了注射用艾普拉唑钠和艾普拉唑肠溶片新适应症的获批进度, 相应资金使用未能达到预期 ;(2) 产业化升级方面,2016 年完成了动干车间的升级改造, 固体制剂车间因项目获批进度的推迟, 还未开始实施, 计划 2017 年实施, 相应资金使用也未能达到预期 2 单抗增资投资建设项目: 受临床批文取得时间较计划晚的影响, 临床资金使用建设投资未大规模开展 3 长效微球技术研发平台建设项目: 项目整体是按照预期进度进行, 因部分材料价格回落等因素影响, 资金使用低于预期不适用不适用不适用详见本报告三 ( 二 ) 说明 2016 年 12 月 28 日, 公司第八届董事会第三十三次会议审议通过关于使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金的议案, 公司将使用募集资金置换先期已投入募投项目的自筹资金 4, 万元 2017 年 1 月 4 日, 公司已将该笔资金自募集资金专户中转出不适用不适用尚未使用的募集资金仍存储于募集资金专户或进行现金管理, 并将继续使用于募投项目中不适用 7

6 ( 二 ) 募集资金投资项目实施方式调整情况本公司募集资金投资项目艾普拉唑系列创新产品深度开发及产业化升级项目实施主体为丽珠医药集团股份有限公司, 主要投资于艾普拉唑系列产品深度开发及产业化升级, 为确保募投项目的有效实施, 进一步提高生产能力, 保证生产质量, 持续保持公司的技术优势及市场优势, 经本公司 2016 年第三次临时股东大会决议通过关于公司募集资金投资项目增加实施主体的议案, 增加本公司全资子公司丽珠集团丽珠制药厂作为该项目的实施主体本次募集资金投资项目增加实施主体事项, 不会导致公司募集资金的投资方向发生改变, 不影响募投项目的正常实施, 不会对公司财务状况产生不利影响四变更募集资金投资项目情况 8

7 变更募集资金投资项目情况表公司名称 : 丽珠医药集团股份有限公司单位 : 人民币万元变更后的项目对应的原承诺项目变更后项目拟投入募集资金总额 (1) 本年度实际投入金额截至期末实际累计投入金额 (2) 截至期末投资进度 (%) (3)=(2)/(1) 项目达到预定可使用状态日期本年度实现的效益是否达到预计效益变更后的项目可行性是否发生重大变化无变更原因决策程序及信息披露情况说明 ( 分具体募投项目 ) 不适用未达到计划进度或预计收益的情况和原因 ( 分具体募投项目 ) 不适用变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明不适用 9

8 五募集资金使用及披露中存在的问题 2016 年度公司已按照中国证监会发布的上市公司监管指引第 2 号上市公司募集资金管理和使用的监管要求深圳证券交易所发布的深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引和丽珠医药集团股份有限公司募集资金使用管理制度的规定, 及时真实准确完整地披露募集资金的使用及存放情况, 如实地履行了披露义务, 募集资金使用及披露均不存在违规情形丽珠医药集团股份有限公司董事会 2017 年 3 月 25 日 10

刘佳凡

刘佳凡民生证券股份有限公司关于丽珠医药集团股份有限公司募集资金年度存放与实际使用情况的核查意见民生证券股份有限公司 ( 以下简称保荐机构 ) 作为丽珠医药集团股份有限公司 ( 以下简称丽珠集团或公司 ) 非公开发行 A 股股票 ( 以下简称本次发行 ) 的保荐机构, 按照中国证券监督管理委员会发布的证券发行保荐业务管理办法上市公司监管指引第 2 号上市公司募集资金管理和使用的监管要求