2015年度中国证监会稽查执法情况通报

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1 2015 年度中国证监会稽查执法情况通报 中国证监会 时间 : 来源 : 中国证券监督管理委员会 2015 年, 围绕稽查执法这一基本职责与核心工作, 中国证监会以监管转型为引领, 以严厉打击违法违规活动为重点, 以 2015 证监法网 行动为抓手, 以创新工作机制为 保障, 高频率 高强度持续分类分批打击典型 重大违法违规行为, 稽查执法工作的针对 性 及时性和有效性得到了较大提升, 取得了良好的法律效果 社会效果和市场效果 一 认真履行稽查执法职责, 严厉打击各类违法违规活动 ( 一 ) 案件查处数量大幅增长, 违法违规惩处力度明显增加, 执法高压态势有增无减 2015 年 1-12 月, 证监会系统共受理违法违规有效线索 723 件, 较上年增长明显, 新增 立案案件共计 345 件, 同比增长 68%( 近三年立案案件数量见下图 ); 新增涉外案件 139 起, 同比增长 28%; 办结立案案件 334 件, 同比增长 54% 立案案件调查周期平均为 86 天, 较上年减少 40 天 累计对 288 名涉嫌当事人采取限制出境措施 冻结涉案资金共计 亿元, 金额为历年之最 向公安机关移送案件 55 件, 通报犯罪线索 50 余起 移交处罚审 理案件 273 件, 对 767 个机构和个人作出行政处罚决定或行政处罚事先告知, 同比增长超 过 100%, 涉及罚没款金额 54 亿余元, 超过此前十年罚没款总和的 1.5 倍 案件查处数量 持续攀升, 查处周期大幅缩短, 罚没力度明显增长, 震慑效应明显

2 ( 二 ) 传统类型案件数量维持高位, 新型案件不断涌现, 案件查处向多类型扩展 1-12 月, 证监会继续对内幕交易 利用未公开信息交易保持高压态势, 立案调查共计 85 起, 对超比例持股立案调查 53 起, 案件数量维持高位 积极践行以信息披露为中心的 监管执法理念, 不断加大对上市公司信息披露违规的打击力度, 对信息披露违规及证券期 货服务机构违法违规立案调查共计 61 起, 占比 18%, 同比增长 53 % 针对影响市场秩序 的突出问题, 重点打击惩处操纵市场案件, 立案调查共计 71 起, 案件数量创下近三年来 新高, 占比达到 21%, 同比增长 373%, 其中又以信息操纵 滥用程序化交易操纵 滥用 融资融券操纵等新型操纵案件为重点 对非法经营证券业务 非法咨询立案调查 24 件, 规范市场经营秩序 首次将编造 传播虚假信息 证券公司新三板违规开户 私募基金违 法违规等类型案件纳入执法视野, 并积极发挥个案辐射效应, 规范资本市场信息传播秩序, 规范新三板市场运行, 保护投资者合法权益, 达到 以点带面 的打击效果 (2015 年立 案案件类型结构见下图 )

3 ( 三 ) 涉案主体更加广泛, 查处打击覆盖面拓展 针对此前二级市场交易类违法线索占比高, 各类机构经营执业类违法线索偏少的问 题, 证监会积极主导以问题和风险为导向的深度专项检查, 促进有关机构规范运作, 增强 相关线索的发现能力 3-5 月, 稽查执法部门牵头对 203 家证券期货经营机构 证券投资 咨询机构 私募机构开展 两个加强 两个遏制 检查, 发现 4 类风险隐患 19 起违法违 规线索及其他违反业务规则等问题, 按照 查处违法 整顿违规 加强薄弱 消除盲区, 防范风险 的原则进行了及时处置, 启动多起涉嫌信息操纵 利益输送等案件调查 全年 查处案件涉及主板 中小板 创业板 新三板等多个板块, 既有证券案件, 也有期货案件, 还有跨市场案件 证券期货经营机构 私募基金 证券期货服务机构等各类机构涉嫌违法 违规案件合计达到 48 件, 同比增长七倍, 查处的既有拟上市公司 已上市公司 非上市 公众公司等拟 / 已发行上市主体, 也有证券期货基金经营机构 投资咨询机构 配资平台 机构 配资机构以及会计师事务所 律师事务所等证券服务机构 ; 既有发行公募产品参与 市场交易的公募资产管理机构, 又有发行私募产品参与市场交易的私募资产管理机构 ; 既 有证监会给予市场准入和业务许可的机构, 也有直接参与市场交易活动的社会主体 ; 既有

4 境外知名机构 (QFII), 又有境内的资管机构和投资机构 ; 一些传媒机构因为传播虚假 误导性信息也有涉案 稽查执法对各个领域 各类主体的全面覆盖, 践行了严格执法 公 正执法 文明执法的工作要求, 诠释了对违法违规的 零容忍 二 2015 证监法网 专项行动践行稽查执法新思路, 提升执法主动性 针对性和 有效性 ( 四 ) 扎实推动监管转型, 提升稽查执法主动性 聚焦监管转型, 回归监管本位, 以创新稽查执法理念与模式为引领, 充分发挥稽查执 法功能 立足于 从被动等待转变为及时主动介入, 从打击个案转变为重点遏制类案, 从 稽查单兵作战转变为联合多部门协同作战模式, 从保密式封闭执法转变为与市场互动式开 放执法 的新理念, 证监会于 4 月底启动 2015 证监法网 专项执法行动, 在线索发现环 节主动出击, 深挖市场危害严重 社会反映强烈的典型违法违规线索, 在调查取证环节凝 聚各方合力, 限时快速突破批次案件, 在调查认定环节把握违法违规本质 统一认定标准, 推动各批案件快速 公开处理, 体现了新市场条件下 打击有重点 行动有速度 案件有 结果 执法有威慑 的稽查执法新特点 ( 五 ) 及时回应市场关切, 提升稽查执法针对性 证监会将 证监法网 作为贯穿前期市场快速上涨和后期异常波动两个阶段的一条 主线, 针对新三板市场等案件多发高发的特定领域, 针对编造虚假信息等特定类型, 针对 传统操纵手法与新产品 ( 股指期货 ETF 等 ) 新业务 ( 融券 ) 新技术 ( 程序化交易等 ) 跨市场 ( 股票 ETF 与期货市场等 ) 等新情况相结合的新特点, 分批开展集中打击 4 月 末至 7 月初, 针对股市快速上涨期间集中涌现的虚假陈述 操纵市场 编造虚假信息等突 出问题以及新三板等领域出现的违法违规行为, 证监会部署 5 批共计 60 起案件 7 月以来, 针对股市异常波动期间凸显的主要矛盾, 分别针对场外配资领域违法违规 操纵市场行为,

5 部署 3 批共计 60 起案件 特别是 证监法网 第 7 批案件, 证监会针对当时市场条件下表 现出来的操纵市场嫌疑, 用足用好法律武器, 筛选出几十起操纵市场案件线索, 涵盖了连 续交易操纵 滥用 ETF 交易操纵 滥用程序化交易操纵以及虚假申报 对倒 对敲等多 种操纵类型和手法, 案件针对性强, 时效性高, 及时回应了社会各方的广泛关注 ( 六 ) 着力提高执法效能, 切实提升执法有效性与透明度 证监法网 开创了案件成批快速处罚 移送 发布的稽查执法新格局, 对不法分子 形成持续 有力震慑, 为监管制度完善提供系统案例, 成为稳定 修复 建设市场的有机 组成部分 共计 8 批 120 起案件 ( 占全年立案案件的 35%) 中, 已办结 102 件, 移送公安机 关 12 件, 移交处罚审理 71 件, 同时移送公安和审理 5 件, 办结率达 85%, 成案率近九成 在立案案件平均调查周期 ( 自案件启动至移交处罚 ) 降至 86 天的基础上, 证监法网 案件更是实现了 64 天的平均调查周期 在加大执法力度的同时, 切实加强执法宣传工作, 向市场传导严格执法的强烈信号, 在批次案件线索核查 部署 进场 突破 移送的各个 节点, 发布类案进展动态信息十余次, 划清违法红线, 传递清晰信号, 迅速形成声势, 在 案件作出处罚后公开处理, 密集发布数十起案件处罚情况, 形成强力威慑, 加强有效遏制, 及时回应各方关切 三 进一步整合稽查执法合力, 强化机制建设, 规范权力运行 ( 七 ) 有效整合稽查合力, 优化执法资源配置, 大力强化外部协作 证监会各监管执法单位各司其职, 协同作战, 特别是在 证监法网 中统筹联动, 发 挥合力 证监会稽查职能部门进一步发挥好 指挥协调 监督指导 服务保障 的核心职 能, 各办案单位发挥主观能动性攻坚克难, 交易所等切实履行自律管理和一线监控职责, 机构部 上市部 期货部 会计部等日常监管部门强化同稽查执法部门的工作衔接, 投保 基金公司 中登公司等会管单位利用自身优势积极提供数据查询服务, 证监会行政处罚部

6 门对新型违法违规和市场关切案件提前介入, 法制部门积极参与疑难复杂案件的会商, 办 公厅新闻办提供宣传平台, 各条线合力保障执法成效 为有效解决执法力量严重不足与执法任务日益繁重的现实难题, 证监会不断优化监管 资源配置, 针对执法实践特别是股市异常波动期间案件反映的突出特点, 充分考虑到证券 交易所具有信息 技术 资源优势, 且具备履行案件调查取证工作职责的组织和人才条件, 启动了委托上海 深圳证券交易所承担部分案件具体调查工作职责的试点工作, 增加执法 人员 160 人, 进一步完善了证监会多层面的稽查执法体制 执法过程中, 特别是在大案要案的办理过程中, 证监会切实强化与公安机关 通信主 管部门 人民银行等相关单位的执法协作 针对证券期货市场案件普遍具有资金数额巨大 划转路径复杂 交易电子化程度高 涉及地域广泛等突出特点, 案件认定客观需要获取资 金划拨 信息传播 技术运用 人员关系等多方面的海量证据加以支撑, 证监会持续加强 与公安部门的双向执法合作, 发挥各自职能优势, 合力对股市异常波动期间操纵市场 编 造 传播证券市场虚假信息等案件进行快速查处 ; 积极探索与公安机关 工信部门 人民 银行等单位的有效协作机制, 解决长期制约执法效率的巨量取证问题, 不断探索符合市场 规律与办案需求的协查途径 ( 八 ) 全面创新执法机制, 推进综合执法体系建设 在对证券期货市场违法违规行为保持高压打击态势的同时, 证监会切实加大稽查执法 机制建设 进一步建立健全线索发现机制, 加强违法违规线索监测力度, 提升线索发现与 稽查执法快速反应能力 提高调查取证工作的有效性和规范化水平, 构建案件调查取证规 则体系 及时总结异常波动以来新型疑难案件查办工作经验, 制定操纵市场认定规则等细 化规则 注重稽查信息系统建设, 加大调查取证的设备配置, 积极推进稽查执法综合管理 平台系统搭建与中央监控室建设工作, 提升案件查办技术和信息化水平 建立健全案件调

7 查督导机制, 提升案件办理质量 加强稽查执法部门 日常监管部门 自律监管部门及会 外相关主管部门的协作配合机制, 制订 细化稽查执法 日常监管与新闻发布的衔接规则, 探索专项核查 稽查执法一体化模式 研究 细化案件信息发布规则, 提升稽查执法透明 度与执法效能 ( 九 ) 加强稽查廉政机制建设, 规范稽查权力运行 在扎实推进监管转型 强化执法力量配置 加大稽查执法力度的同时, 证监会加强对 稽查权力运行的规范, 按照党风廉政建设的总体要求, 结合自身工作特点, 强化纪律作风 与制约机制建设 为有效强化稽查办案工作的全流程监督, 切实防范稽查执法权力运行的 廉政风险, 印发实施 稽查案件基础文档第三方备案监督工作试点方案, 正式建立稽查 案件基础文档第三方备案监督制度, 在证监会系统 10 家调查单位开展试点工作 为更有 效地落实强化党风廉政建设主体责任和监督责任的要求, 结合稽查执法实际, 针对当前稽 查执法工作全领域中实际存在和可能发生的廉政风险点, 制订 发布 中国证监会稽查办 案十项禁令 ( 以下简称 十项禁令 ), 以负面清单的方式, 对稽查办案人员在办案工作 全流程进行规范, 公开接受社会监督 总体上看, 稽查执法已经成为证监会依法治市的最直观 最有力的保障, 增强监管市 场威慑力和公信力的最有效 最直接的手段, 也是防范化解系统性金融风险的最坚实 最 稳固的后盾, 以及促进 夯实资本市场基础制度的最有力的推手 2016 年, 随着监管转 型的持续推进, 特别是股票发行注册制改革的推出, 以严格执法为重点的配套措施将及时 跟进, 证监会将持续提升稽查执法能力, 始终严厉惩处违法违规行为, 大力提高违法违规 成本, 坚决履行 两维护 一促进 职能, 为证监会各项重点任务保驾护航, 切实保障我 国资本市场稳定健康发展与投资者合法权益

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