北京旋极信息技术股份有限公司

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豁燕
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1 北京旋极信息技术股份有限公司监事会 2015 年年度工作报告一对公司 2015 年年度经营管理行为和业绩的基本评价 2015 年公司监事会严格按照公司法公司章程监事会议事规则和有关法律法规的要求, 从切实维护公司利益和广大中小股东权益出发, 认真履行监督职责监事会列席了 2015 年历次董事会会议和股东大会, 并认为 : 董事会认真执行了股东大会的决议, 忠实履行了诚信义务, 未出现损害公司股东利益的行为, 董事会的各项决议符合公司法等法律法规和公司章程的要求监事会对任期内公司的生产经营活动进行了监督, 认为公司经营班子勤勉尽责, 认真执行了董事会的各项决议, 经营中不存在违规操作行为报告期内, 公司根据年初制定的经营计划, 紧紧围绕坚持自主创新, 面向国防和民用两大市场, 不断提升产品和技术核心竞争力的经营理念, 坚持以市场为导向以技术创新为依托, 以领先的技术优异的质量完善的服务不断为客户创造更大价值公司根据自身的基本情况, 围绕公司中长期发展规划及 2015 年经营目标, 在主营业务的基础上, 通过对外投资并购重组等外延方式, 不断优化产业结构, 扩大发展报告期内, 公司核心产品业务及其结构未发生重大变化 2015 年度的营业收入 98,031 万元, 比上年同期的 36,243 万元增加 %; 利润总额 15,107 万元, 比上年同期 8,203 万元增加 84.16%, 实现归属于上市公司股东的净利润 10,316 万元, 比上年同期 6,937 万元增长 48.71% 二报告期内监事会会议情况报告期内, 公司监事会共召开了 10 次监事会, 具体内容如下 : 年 1 月 9 日, 在公司会议室以现场结合通讯表决方式召开第二届监事会第二十三次会议, 审议通过关于监事会换届暨选举第三届监事会监事的议案关于执行 2014 年新颁布或修订的相关企业会计准则的议案年 1 月 14 日, 在公司会议室以现场结合通讯表决方式召开了第二届监事会第二十四会议, 审议通过关于公司符合发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金条件的议案

2 逐项审议并通过关于公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易方案的议案关于公司与认购人签订附生效条件的 < 发行股份及支付现金购买资产之框架协议 > 的议案关于公司与募集配套资金发行股份的发行对象签署附生效条件的 < 股份认购协议 > 的议案关于 < 北京旋极信息技术股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案 > 的议案关于本次交易构成关联交易的议案年 1 月 27 日, 在公司会议室以现场结合通讯表决方式召开第三届监事会第一次会议, 审议通过了关于选举公司第三届监事会主席的议案年 3 月 16 日, 在公司会议室以现场结合通讯表决方式召开了第三届监事会第二次会议, 会议审议通过关于公司 <2014 年年度监事会工作报告 > 的议案关于公司 <2014 年年度审计报告 > 的议案关于公司 <2014 年年度财务决算报告 > 的议案关于 2014 年年度利润分配方案的议案关于公司 <2014 年年度报告及摘要 > 的议案关于公司 <2014 年年度募集资金存放与使用情况的专项报告 > 的议案关于公司 <2014 年年度内部控制自我评价报告的议案 > 关于续聘立信会计师事务所为公司 2015 年年度审计机构的议案关于公司 2015 年度监事津贴方案的议案年 4 月 23 日, 在公司会议室以现场表决方式召开了公司第三届监事会第三次会议, 会议审议通过关于公司 <2015 年一季度报告全文 > 的议案年 5 月 4 日, 在公司会议室以现场方式召开第三届监事会第四次会议, 审议通过关于核实公司预留部分限制性股票激励对象名单的议案年 8 月 10 日, 在公司会议室以现场结合通讯表决方式召开第三届监事会第五次会议, 审议通过关于公司 <2015 年半年度报告及摘要 > 的议案关于限制性股票激励计划首次授予的限制性股票第一次解锁期可解锁的议案关于回购注销不符合解锁条件的激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案年 9 月 1 日, 在公司会议室以现场结合通讯表决方式召开第三届监事会第六次会议, 会议审议通过关于 < 第一期员工持股计划 ( 草案 )> 及摘要的议案年 10 月 19 日, 在公司会议室以现场结合通讯表决方式召开第三届监事会第七次会议, 审议通过关于公司 <2015 年三季度报告全文 > 的议案年 11 月 12 日, 在公司会议室以现场结合通讯表决方式召开第三届监事会第八次

3 会议, 审议通过关于公司符合非公开发行 A 股条件的议案关于公司 2015 年度非公开发行股票方案的议案关于本次非公开发行股票决议有效期限的议案关于公司非公开发行股票发行方案的论证分析报告的议案关于公司本次非公开发行股票募集资金运用的可行性报告的议案关于公司前次募集资金使用情况专项报告的议案关于制定 < 北京旋极信息技术股份有限公司未来三年 (2015 年年 ) 股东分红回报规划 > 的议案关于非公开发行股票摊薄即期回报及采取补救措施的议案关于使用自有资金增资百望股份有限公司暨关联交易的议案关于回购注销不符合解锁条件的激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案三监事会对公司 2015 年度有关事项的专项意见报告期内, 公司监事会根据公司法证券法深圳证券交易所创业板股票上市规则公司章程等有关规定, 从切实维护公司利益和广大中小投资者权益出发, 认真履行监事会的职能, 对公司的依法运作财务状况募集资金关联交易对外担保内部控制等方面进行全面监督, 根据检查结果, 对报告期内公司有关情况发表如下专项意见 : ( 一 ) 公司依法运作情况 2015 年, 监事会依法列席了公司所有的董事会和股东大会, 对公司的决策程序内部控制制度的建立与执行情况和公司董事经理履行职务情况进行了严格的监督监事会认为 : 公司的决策程序严格遵循了公司法证券法等法律法规和中国证监会以及公司章程的各项规定, 建立了内部控制制度并在逐步健全完善中董事会运作规范科学决策程序合法, 并认真执行了股东大会各项决议公司董事高级管理人员执行职务时忠于职守勤勉尽责, 不存在违反法律法规公司章程或损害公司和股东利益的行为 ( 二 ) 检查公司财务的情况监事会对 2015 年度公司的经营成果和财务状况等进行了监督检查和审核, 认为 : 公司财务制度健全财务运作规范财务状况良好财务报告真实客观准确地反映了公司 2015 年度的财务状况和经营成果 ( 三 ) 公司募集资金使用与管理情况

4 报告期内, 监事会对公司募集资金存放和使用情况进行了监督和检查公司募集资金使用和管理符合深圳证券交易所有关规则及公司募集资金专项管理制度的规定, 没有违规或违反操作程序的事项发生, 董事会出具的 2015 年年度募集资金存放与使用情况的专项报告符合实际 ( 四 ) 公司收购出售资产情况 2015 年, 监事会对公司收购出售资产进行了审慎核查, 认为公司报告期内收购出售资产符合公司的发展需要, 符合全体股东的利益, 具体情况如下 : 1 收购资产情况交易对方或最终控制方被收购或置入资产交易价格 ( 万元 ) 进展情况对公司经营的影响对公司损益的影响该资产为上市公司贡献的净利润占净利润总额的比率是否为关联交易与交易对方的关联关系 ( 适用关联交易情形披露日期 ( 注 5) 披露索引具体内容详见刊登白巍东月芳西安西谷 100% 股权 54,600 新增电子资产过户元器件检 20,449,2 完成并已测筛选服元发行上市务业务 19.82% 否 2015 年 1 月 14 日在中国证监会指定的创业板信息披露网站 ( 巨潮资讯网 m.cn) 的相关公告 2 出售资产情况无 ( 五 ) 公司关联交易情况 1 与日常经营相关的关联交易公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易 2 资产或股权收购出售发生的关联交易公司报告期未发生资产或股权收购出售的关联交易

5 3 共同对外投资的关联交易共同投资被投资企关联关系方业的名称北京旋极拉卡拉支拉卡拉信付有限公共同董事息技术有司限公司百望股份刘明公司董事有限公司被投资企业的重大在建项目的进展情况 ( 如不适用有 ) 被投资企被投资企业业的注册的主营业务资本被投资企业的被投资企业的被投资企业的总资产 ( 万元 ) 净资产 ( 万元 ) 净利润 ( 万元 ) 信息服务 2, , , 信息服务 10, , , 关联债权债务往来公司报告期不存在关联债权债务往来 5 其他重大关联交易 2015 年 1 月 14 日, 公司召开第二届董事会第四十次会议, 审议通过关于 < 北京旋极信息技术股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案 > 的议案, 同意公司以发行股份及支付现金方式购买西安西谷 100% 股权, 其中现金部分通过向控股股东陈江涛先生募集配套资金支付 2015 年 6 月 16 日, 公司召开 2015 年第二次临时股东大会, 审议通过公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易事宜, 并于 2015 年 10 月 28 日收到中国证券监督管理委员会 ( 以下简称中国证监会 ) 出具的关于核准北京旋极信息技术股份有限公司向白巍等发行股份购买资产并募集配套资金的批复 ( 证监许可 [2015] 2355 号 ) 关于公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易事项发行股份已于 2015 年 11 月 26 日上市因公司现任董事长总经理陈江涛先生为本次募集配套资金认购方, 根据深圳证券交易所股票上市规则规定, 本事项构成关联交易 ( 六 ) 公司对外担保及股权资产置换情况 2014 年 12 月, 公司及子公司北京中软金卡信息技术有限公司北京百旺金赋科技有限公司北京旋极百旺科技有限公司向招商银行北京双榆树支行申请额度为 15,000 万元的综合授

6 信, 并由北京中关村科技融资担保有限公司进行保证担保, 公司以名下坐落于海淀区丰秀中路 3 号院 12 号楼 -1 至 5 层 101 的房产该房产建筑面积为平方米, 房屋所有权证编号为 :X 京房权证海字第号提供反担保, 公司董事长陈江涛承担个人连带责任以上担保事宜在报告期内仍存续监事会认为 : 公司本次担保事项的内容和决策程序合法有效, 符合公司法深圳证券交易所创业板股票上市规则 (2012 年修订 ) 以及中国证监会关于规范上市公司对外担保行为的通知 ( 证监发 [2005]120 号 ) 等相关法规关于公司提供对外担保的相关规定不存在损害公司及股东利益的行为 2015 年度, 公司未发生债务重组非货币性交易事项及资产置换, 也未发生其他损害公司股东利益或造成公司资产流失的情况 ( 七 ) 对内部控制的自我评价报告的意见监事会经过审核, 认为公司建立了较为完善的内部控制体系, 并能得到有效执行 ; 内部控制体系符合国家相关法律法规要求及公司实际需要, 对公司经营管理起到了较好的风险防范和控制作用董事会出具的关于 2015 年年度内部控制的自我评价报告真实客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况, 监事会对董事会关于 2015 年年度内部控制的自我评价报告无异议, 同意作为议案提交 2015 年度股东大会审议 ( 八 ) 公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况报告期内, 监事会对建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况进行了核查, 认为公司已按照相关法律法规的要求, 建立了重大信息内部保密制度内幕信息知情人登记管理制度在公司发布重大事项公告业绩预告和定期报告等情况下均对信息知情人做了登记备案经核查, 本报告期内, 公司未发生利用内幕信息进行违规股票交易的行为四公司监事会 2016 年度工作计划 2016 年, 公司监事会成员将继续忠实勤勉地履行职责, 对于促进公司法人治理结构的完善和经营管理的规范运营, 树立公司良好的诚信形象做出了突出贡献监事会将继续按照相关法律法规要求, 勤勉尽责,2016 年公司监事会的工作计划主要有以下几方面 : 1 加强相关法律法规的学习, 提升专业业务能力 ;

7 2 监督公司依法运作的情况, 积极督促内部管理控制体系的建设与有效运行 ; 3 监督公司董事高级管理人员履行职责的勤勉尽责情况, 防止损害公司利益和形象的行为发生, 维护公司和股东的权益 ; 4 检查公司财务情况, 通过了解和定期审阅财务报告, 对公司的财务运作情况实施监督 ; 5 加强对于公司重大事项等的监督检查力度北京旋极信息技术股份有限公司监事会 2016 年 2 月 18 日

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厦门美亚厦门市美亚柏科信息股份有限公司 2018 年度监事会工作报告 2018 年, 公司监事会严格按照公司法证券法公司章程和公司监事会议事规则等有关规定的要求, 本着对全体股东负责的态度, 认真履行有关法律法规赋予的职权, 对公司经营财务以及公司董事经理及其他高级管理人员履行职责的合法性进行监督, 积极维护公司及股东的合法权益, 为公司规范运作完善和提升治理水平发挥了应有的作用具体工作如下