声明 本公司及全体董事 监事保证本激励计划不存在虚假记载 误导性陈述或重大遗漏, 并对其真实性 准确性 完整性承担个别和连带的法律责任 本公司承诺, 本激励计划相关信息披露文件不存在虚假记载 误导性陈述或者重大遗漏 所有激励对象承诺, 如因本公司信息披露文件中有虚假记载 误导性陈述或者重大遗漏, 导

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1 证券简称 : 高新兴证券简称 : 高新兴科技集团股份有限公司 第三期限制性股票激励计划 ( 修订案 ) 二零一八年一月 1

2 声明 本公司及全体董事 监事保证本激励计划不存在虚假记载 误导性陈述或重大遗漏, 并对其真实性 准确性 完整性承担个别和连带的法律责任 本公司承诺, 本激励计划相关信息披露文件不存在虚假记载 误导性陈述或者重大遗漏 所有激励对象承诺, 如因本公司信息披露文件中有虚假记载 误导性陈述或者重大遗漏, 导致不符合授予权益或行使权益安排的, 激励对象应当自相关信息披露文件被确认存在虚假记载 误导性陈述或者重大遗漏后, 将由股权激励计划所获得的全部利益返还本公司 1

3 特别提示 1 本激励计划依据 中华人民共和国公司法 中华人民共和国证券法 上市公司股权激励管理办法 以及高新兴科技集团股份有限公司( 以下简称 高新兴 或 公司 本公司 ) 公司章程 制定 2 本激励计划采用限制性股票方式, 对激励对象进行长期性激励 3 公司拟向激励对象授予 3, 万股限制性股票, 股票种类为人民币 A 股普通股, 约占本激励计划草案公告前一日公司总股本 1,074,764,571 股的 3.54%, 不超过公司总股本的 10% 其中首次授予 3, 万股, 占公司股本总数的 2.96%; 预留 万股, 占公司股本总数的 0.57% 4 本计划的股票来源为公司向激励对象定向发行的公司 A 股普通股 5 公司全部有效的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过公司股本总额的 10%; 任一激励对象所获授的激励所涉及的股份总数不超过公司总股本的 1% 6 本激励计划首次授予的限制性股票的授予价格为 7.96 元 / 股, 授予价格的确定方法为不低于下述价格较高者 : (1) 本激励计划 ( 草案 ) 公布前一个交易日 (2016 年 11 月 16 日 ) 的公司股票交易均价的 50%, 即 元 / 股的 50%; (2) 本激励计划 ( 草案 ) 公布前 20 个交易日 60 个交易日或者 120 个交易日内的公司股票交易均价之一的 50%, 即 元 / 股 元 / 股或者 元 / 股的 50% 7 本激励计划预留限制性股票的授予价格为 7.96 元 / 股, 授予价格的确定方法为不低于下述价格较高者 : (1) 预留限制性股票授予董事会决议公布前一个交易日的公司股票交易均价的 50%, 即 元 / 股的 50%; 2

4 (2) 预留限制性股票授予董事会决议公布 20 个交易日 60 个交易日或者 120 个交易日内的公司股票交易均价之一的 50%, 即 元 / 股 元 / 股或者 元 / 股的 50% 8 本计划首次授予激励对象共计 552 人, 预留限制性股票授予激励对象共计 176 人, 包括公司公告本激励计划时在本公司及下属公司任职的公司董事 ( 独立董事除外 ), 部分高级管理人员, 核心技术 ( 业务 ) 人员以及董事会认为需要进行激励的其他激励对象 激励对象均未参加除本公司以外的其他上市公司股权激励计划 ; 本计划的激励对象, 不包括公司独立董事 监事, 亦不包括持股 5% 以上的主要股东或实际控制人及其配偶与直系近亲属 预留激励对象指本计划获得股东大会批准时尚未确定但在本计划存续期间纳入激励计划的激励对象, 由本计划经股东大会审议通过后 12 个月内确定 预留激励对象的确定标准参照首次授予的标准确定 9 在本激励计划公告当日至激励对象完成限制性股票登记期间, 若公司发生派息 资本公积转增股本 派发股票红利 股份拆细或缩股 配股等事宜, 公司董事会依据股东大会授权, 对本计划涉及的限制性股票数量和授予价格做相应的调整 10 本期限制性股票激励计划有效期自限制性股票授予日起至激励对象获授的限制性股票全部解除限售或回购注销之日止, 最长不超过 72 个月 11 公司不存在 上市公司股权激励管理办法 第七条规定的不得实行股权激励的下列情形 : (1) 最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告 ; (2) 最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告 ; (3) 上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规 公司章程 公开承诺进行利润分配的情形 ; 3

5 (4) 法律法规规定不得实行股权激励的 ; (5) 中国证监会认定的其他情形 12 参与本激励计划的激励对象不包括公司独立董事 监事 单独或合计持有公司 5% 以上股份的股东或实际控制人及其配偶 父母 子女未参与本激励计划 激励对象符合 上市公司股权激励管理办法 第八条的规定, 不存在不得成为激励对象的下列情形 : (1) 最近 12 个月内年内被证券交易所认定为不适当人选 ; (2) 最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选 ; (3) 最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施 ; (4) 具有 公司法 规定的不得担任公司董事 高级管理人员情形的 ; (5) 法律法规规定不得参与上市公司股权激励的 ; (6) 证监会认定的其他情形 13 激励对象依本激励计划认购限制性股票的资金全部以自筹方式解决 公司承诺不为激励对象依本激励计划获取限制性股票提供贷款以及其他任何形式的财务资助, 包括为其贷款提供担保 14 本激励计划授予日由股东大会授权董事会确定, 公司应当自股东大会审议批准本激励计划后且在本计划规定的授予条件成就后 60 日内, 按相关规定召开董事会对激励对象进行授予, 并完成登记 公告等相关程序 15 本激励计划的实施不会导致公司股权分布不具备上市条件 4

6 目录 声明 1 特别提示 2 目录 5 释义 8 第一章总则 10 一 适用法律 法规和规范性文件 10 二 制定本次股权激励的目的 10 三 制定激励计划所遵循的基本原则 10 四 本次限制性股票激励计划的管理机构 11 第二章激励对象的确定依据和范围 12 一 激励对象的确定依据及范围 12 二 有下列情形之一的, 不能成为本计划的激励对象 12 三 激励对象的核实 13 第三章激励计划的股票来源 数量和限制性股票分配情况 14 一 激励计划涉及的标的股票来源 14 二 激励计划涉及的标的股票数量 14 三 授予的限制性股票的分配情况 14 第四章限制性股的授予价格 16 一 首次限制性股票授予价格和授予价格的确定方法 16 二 预留限制性股票的授予价格和授予价格的确定方法 16 三 限制性股票授予价格的调整 16 第五章限制性股票的有效期 授予日 锁定期 可解锁日 解锁期 17 一 限制性股票的有效期 17 二 限制性股票的授予日 17 5

7 三 限制性股票的限售期和解除限售安排 17 四 本激励计划禁售期 19 第六章限制性股票的授予条件 解锁条件 20 一 限制性股票的授予条件 20 二 限制性股票解锁的条件 21 第七章激励计划的调整方法和程序 24 一 限制性股票数量的调整方法 24 二 限制性股票授予价格的调整方法 25 三 激励计划的调整程序 26 第八章限制性股票激励会计处理方法及对各期业绩影响 27 一 限制性股票的会计处理 27 二 限制性股票对公司业绩的影响 27 第九章限制性股票激励计划的实施程序 29 一 限制性股票激励计划生效程序 29 二 授予限制性股票的程序 30 三 限制性股票的解除限售程序 31 四 本激励计划的终止程序 31 第十章公司与激励对象各自的权利义务 32 一 公司的权利义务 32 二 激励对象的权利与义务 32 三 其他说明 33 第十一章激励计划的变更与终止 34 一 公司发生控制权变更 合并 分立 34 二 激励对象个人情况变化的处理方式 34 三 终止实施计划的情况 35 四 公司与激励对象之间争议的解决 36 6

8 第十二章限制性股票的回购注销 37 一 回购数量的调整方法 37 二 回购价格的调整方法 38 三 回购数量或回购价格的调整程序 39 四 限制性股票回购注销的程序 39 第十三章本激励计划已履行的批准 40 第十四章附则 43 7

9 释义 除非另有说明, 以下简称在本计划中作如下释义 : 高新兴 本公司 公司指高新兴科技集团股份有限公司 股东大会指高新兴股东大会 董事会指高新兴董事会 薪酬与考核委员会指高新兴董事会下设的薪酬与考核委员会 监事会指高新兴监事会 高级管理人员限制性股票激励计划 激励计划 本计划限制性股票 指 指 指 高新兴章程规定的总裁 副总裁 董事会秘书和财务负责人等董事会下属的薪酬与考核委员会制订 董事会和股东大会审议通过的 高新兴科技集团股份有限公司第三期限制性股票激励计划 ( 草案 ) 及其摘要指公司按照预先确定的条件授予激励对象一定数量的本公司股票, 激励对象只有在满足激励计划规定的解锁条件后, 才可自由流通的股票 激励对象指指依据本激励计划获授限制性股票的人员 标的股票指根据激励计划, 高新兴向激励对象定向增发的股票 授予日 指 公司向激励对象授予限制性股票的日期, 授予日必须为交易 日 锁定期指限制性股票授予日与获授限制性股票的解锁日之间的间隔 激励计划有效期 解锁日 指 指 从限制性股票授予日至所有限制性股票解锁或被公司回购注销完毕之日止激励计划规定的解锁条件成就后, 激励对象持有的限制性股票解除锁定之日 解锁期 指 激励计划规定的解锁条件成就后, 激励对象持有的限制性股 票可以解锁并上市流通的期间 解锁条件指激励对象获授的限制性股票解锁必须满足的条件 8

10 授予价格指指高新兴向激励对象授予高新兴限制性股票的价格 中国证监会指中国证券监督管理委员会 证券交易所 深交所指深圳证券交易所 登记结算公司指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 激励管理办法 指 上市公司股权激励管理办法 上市规则 指 深圳证券交易所创业板股票上市规则 公司章程 指 高新兴科技集团股份有限公司章程 考核办法 指 高新兴科技集团股份有限公司第三期限制性股票激励计 划实施考核管理办法 元 万元指无特别说明指人民币元 万元 本计划中部分合计数与各加数直接相加之和在尾数上有差异, 这些差异是 由四舍五入造成的 9

11 第一章总则 一 适用法律 法规和规范性文件 为进一步建立健全公司长效激励机制, 吸引和留住优秀人才, 充分调动高新兴董事 高级管理人员, 以及核心技术 业务 管理骨干等的积极性, 将股东利益 公司利益和员工利益结合起来, 公司依据 公司法 证券法 激励管理办法, 以及 公司章程 等制定 高新兴科技集团股份有限公司第三期限制性股票激励计划 ( 草案 ) 及 高新兴科技集团股份有限公司第三期限制性股票激励计划 ( 修订案 ) 二 制定本次股权激励的目的 1 进一步完善公司法人治理结构, 建立健全公司长期 有效的激励约束机制 ; 2 通过激励计划, 实现股东 公司和激励对象利益的一致, 建立股东与经营管理层之间的利益共享 风险共担机制 ; 3 充分调动公司董事 高级管理人员 核心管理人员以及技术( 业务 ) 人员的主动性 积极性和创造性, 增强公司管理团队 技术 ( 业务 ) 骨干对实现公司持续 健康发展的责任感和使命感 ; 4 促进公司长期稳定持续发展, 帮助管理层更有效地平衡短期目标与长期目标, 保护公司所有者的长期利益和近期利益 三 制定激励计划所遵循的基本原则 1 公平 公正 公开 ; 2 激励和约束相结合 ; 3 维护股东权益 10

12 四 本次限制性股票激励计划的管理机构 股东大会是公司的最高权力机构, 负责审核批准实施本激励计划及计划的变更和终止 公司股东大会在对本限制性股票激励计划进行投票表决时, 将在提供现场投票方式的同时, 提供网络投票方式 董事会是本计划的执行管理机构, 下设薪酬与考核委员会, 负责拟订和修订本计划并报董事会审议, 董事会对本计划审议通过后, 报股东大会审议 董事会在股东大会授权范围内办理本计划的相关事宜 公司监事会是本激励计划的监督机构, 负责对本激励计划的实施是否符合相关法律 行政法规 部门规章和深圳证券交易所业务规则进行监督 独立董事应当就本激励计划是否有利于公司的持续发展, 是否存在损害公司及全体股东的利益发表独立意见, 并就限制性股票激励计划向所有股东征集委托投票权 11

13 第二章激励对象的确定依据和范围 一 激励对象的确定依据及范围 1 激励对象确定的法律依据本激励计划的激励对象系依据 公司法 证券法 激励管理办法 及 公司章程 的相关规定为依据, 并结合公司实际情况确定 2 激励对象确定的职务依据及范围公司本激励计划首次授予的激励对象共计 552 人, 预留限制性股票授予激励对象共计 176 人, 包括在公司及下属公司任职的以下人员 : (1) 公司董事 高级管理人员 ; (2) 中层管理人员 ; (3) 核心技术 ( 业务 ) 人员以及公司董事会认为需要进行激励的相关员工 本激励计划涉及的激励对象不包括独立董事 监事及单独或合计持有公司 5% 以上股份的股东或实际控制人及其配偶 父母 子女 所有激励对象必须在公司授予限制性股票时以及在本激励计划的考核期内于公司或下属公司任职并签署劳动合同 二 有下列情形之一的, 不能成为本计划的激励对象 1 单独或合计持有上市公司 5% 以上股份的股东或实际控制人及其配偶 父母 子女, 不得成为激励对象 ; 2 最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选 ; 3 最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选 ; 4 最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施 ; 12

14 5 具有 公司法 规定的不得担任公司董事 监事 高级管理人员情形的; 6 法律法规规定不得参与上市公司股权激励的; 7 中国证监会认定的其他情形 如在本计划实施过程中, 激励对象出现以上任何规定不得参与激励计划的情形, 公司将终止其参与本激励计划的权利, 回购并注销其已被授予但尚未解锁的全部限制性股票 三 激励对象的核实 1 本激励计划经董事会审议通过后, 公司在内部公示激励对象的姓名和职务, 公示期不少于 10 天 2 公司监事会对激励对象名单进行审核, 充分听取公示意见, 并在公司股东大会审议本激励计划前 5 日披露监事会对激励对象名单审核及公示情况的说明 经公司董事会调整的激励对象名单亦应经公司监事会核实 13

15 第三章激励计划的股票来源 数量和限制性股票分配情况 一 激励计划涉及的标的股票来源 本激励计划的股票来源为公司向激励对象定向发行的公司 A 股普通股 二 激励计划涉及的标的股票数量 公司拟向激励对象授予 3,800 万股限制性股票, 股票种类为人民币 A 股普通股, 约占本激励计划 ( 草案 ) 公告前一日公司总股本 1,074,764,571 股的 3.54%, 不超过公司总股本的 10% 其中首次授予 万股, 占公司股本总数的 2.96%; 预留 万股, 占公司股本总数的 0.57% 上述事项已于 2017 年 5 月 3 日经公司第四届董事会第十四次会议审议通过 三 授予的限制性股票的分配情况 2017 年 5 月 12 日公司完成首次授予激励对象限制性股票的股份登记工作, 本激励计划首次授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示 : 获授的限制性 占首次授予限 占首次授予 序号姓名职务 股票数量 ( 万 制性股票总数 时总股本的 份 ) 的比例 比例 1 侯玉清董事 总裁 % 0.19% 2 高庆执行董事 % 0.07% 3 方英杰董事 副总裁 % 0.09% 4 陈婧 董事 副总裁 董事 会秘书 % 0.01% 5 付洪涛副总裁 % 0.01% 6 黄国兴副总裁 % 0.02% 7 古永承副总裁 % 0.11% 中层管理人员 核心业务 ( 技术 ) 骨干及董 事会认为应当激励的其他核心人员 (545 人 ) 2, % 2.46% 14

16 合计 3, % 2.96% 预留限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示 : 序号姓名职务 获授的限制性 股票数量 ( 万 份 ) 占预留限制性 股票总数的比 例 占目前总股本 的比例 1 付洪涛副总裁 % 0.06% 中层管理人员 核心业务 ( 技术 ) 骨干及董事 会认为应当激励的其他核心人员 (175 人 ) % 0.46% 合计 % 0.53% 15

17 第四章限制性股票的授予价格 一 首次限制性股票授予价格和授予价格的确定方法 本激励计划授予的限制性股票的授予价格为 7.96 元, 授予价格的确定方法为不低于股票票面金额, 且不低于下述价格较高者 : (1) 本激励计划 ( 草案 ) 公布前一个交易日 (2016 年 11 月 16 日 ) 的公司股票交易均价的 50%, 即 元 / 股的 50%; (2) 本激励计划 ( 草案 ) 公布前 20 个交易日 60 个交易日或者 120 个交易日内的公司股票交易均价之一的 50%, 即 元 / 股 元 / 股或者 元 / 股的 50% 二 预留限制性股票的授予价格和授予价格的确定方法 本激励计划预留限制性股票的授予价格为 7.96 元 / 股, 授予价格的确定方法为不低于下述价格较高者 : (1) 预留限制性股票授予董事会决议公布前一个交易日的公司股票交易均价的 50%, 即 元 / 股的 50%; (2) 预留限制性股票授予董事会决议公布 20 个交易日 60 个交易日或者 120 个交易日内的公司股票交易均价之一的 50%, 即 元 / 股 元 / 股或者 元 / 股的 50% 三 限制性股票授予价格的调整 在本激励计划公告当日至激励对象完成限制性股票登记期间, 若公司发生派息 资本公积转增股本 派发股票红利 股份拆细或缩股 配股等事宜, 公司董事会将依据股东大会授权, 对本计划涉及的限制性股票授予价格做相应的调整 16

18 第五章限制性股票的有效期 授予日 锁定期 可解锁日 解锁期 一 限制性股票的有效期 本期限制性股票激励计划有效期自限制性股票授予日起至激励对象获授的 限制性股票全部解除限售或回购注销之日止, 最长不超过 72 个月 二 限制性股票的授予日 授予日在本激励计划经公司股东大会审议通过后由董事会确定, 授予日必须为交易日 公司需在股东大会审议通过后 60 日内授予限制性股票并完成公告 登记 公司未能在 60 日内完成上述工作的, 将终止实施本激励计划, 未授予的限制性股票失效 三 限制性股票的限售期和解除限售安排 激励对象根据本激励计划获授的限制性股票在限售期内不得转让 用于担 保或偿还债务 解除限售后, 公司为满足解除限售条件的激励对象办理解除限 售事宜, 未满足解除限售条件的激励对象持有的限制性股票由公司回购注销 1 本激励计划中, 首次授予限制性股票按照三个解锁期解除限售条件的份 数为 2, 万股, 预留部分按照三个解锁期解除限售条件的份数为 万 股 首次授予限制性股票解锁期及各期解锁时间安排如下表所示 : 解锁期解锁时间可解锁比例 第一个解锁期 第二个解锁期 自首次授予完成登记日起满 12 个月后的首个交易日至授予完成登记之日起 24 个月内的最后一个交易日止自首次授予完成登记日起满 24 个月后的首个交易日至授予完成登记之日起 36 个月内的最后一个交易日止 30% 30% 17

19 解锁期解锁时间可解锁比例 第三个解锁期 自首次授予完成登记日起满 36 个月后的首个交 易日至授予完成登记之日起 48 个月内的最后一 个交易日止 40% 预留部分的限制性股票解锁期及各期解锁时间安排如下表所示 : 解锁期解锁时间可解锁比例 第一个解锁期 第二个解锁期 第三个解锁期 自预留部分限制性股票授予完成登记日起满 12 个月后的首个交易日至授予完成登记之日起 24 个月内的最后一个交易日止自预留部分限制性股票授予完成登记日起满 24 个月后的首个交易日至授予完成登记之日起 36 个月内的最后一个交易日止自预留部分限制性股票授予完成登记日起满 36 个月后的首个交易日至授予完成登记之日起 48 个月内的最后一个交易日止 30% 30% 40% 2 本激励计划中, 首次授予限制性股票按照五个解锁期解除限售条件的份 数为 万股, 预留部分按照四个解锁期解除限售条件的份数为 万股 首次授予限制性股票解锁期及各期解锁时间安排如下表所示 : 解锁期解锁时间可解锁比例 第一个解锁期第二个解锁期第三个解锁期第四个解锁期第五个解锁期 自首次授予完成登记日起满 12 个月后的首个交易日至授予完成登记之日起 24 个月内的最后一个交易日止自首次授予完成登记日起满 24 个月后的首个交易日至授予完成登记之日起 36 个月内的最后一个交易日止自首次授予完成登记日起满 36 个月后的首个交易日至授予完成登记之日起 48 个月内的最后一个交易日止自首次授予完成登记日起满 48 个月后的首个交易日至授予完成登记之日起 60 个月内的最后一个交易日止自首次授予完成登记日起满 60 个月后的首个交易日至授予完成登记之日起 72 个月内的最后一个交易日止 20% 20% 20% 20% 20% 预留部分的限制性股票解锁期及各期解锁时间安排如下表所示 : 18

20 解锁期解锁时间可解锁比例 第一个解锁期第二个解锁期第三个解锁期第四个解锁期 自预留部分限制性股票授予完成登记日起满 12 个月后的首个交易日至授予完成登记之日起 24 个月内的最后一个交易日止自预留部分限制性股票授予完成登记日起满 24 个月后的首个交易日至授予完成登记之日起 36 个月内的最后一个交易日止自预留部分限制性股票授予完成登记日起满 36 个月后的首个交易日至授予完成登记之日起 48 个月内的最后一个交易日止自预留部分限制性股票授予完成登记日起满 48 个月后的首个交易日至授予完成登记之日起 60 个月内的最后一个交易日止 25% 25% 25% 25% 四 本激励计划禁售期 禁售期是指对激励对象所获股票解锁后进行售出限制的时间 1 激励对象转让其持有的该部分标的股票, 应当符合 公司法 证券 法 上市规则 等相关法律法规以及 公司章程 的规定 ; 2 本公司董事 高级管理人员在公司任职期间, 每年可以转让的公司股份不得超过其所持本公司股份总数的 25%, 离职后半年内不得转让其所持有的本公司股份 ; 激励对象中的公司董事和高级管理人员, 不得将其持有的本公司股票在买入后 6 个月内卖出, 或者在卖出后 6 个月内又买入, 否则由此所得收益归本公司所有 ; 3 在本激励计划有效期内, 若 公司法 证券法 等相关法律法规以及 公司章程 对公司董事 高级管理人员转让持有的公司股票的相关规定进行了修改, 则公司董事 高级管理人员转让其持有的公司股票应当在转让时符合修改后的 公司法 证券法 等相关法律法规以及 公司章程 的规定 19

21 第六章限制性股票的授予条件 解锁条件 一 限制性股票的授予条件 只有在同时满足下列条件时, 激励对象才能获授限制性股票 : 1 公司未发生如下任一情形: (1) 最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告 ; (2) 最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告 ; (3) 上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规 公司章程 公开承诺进行利润分配的情形 ; (4) 法律法规规定不得实行股权激励的 ; (5) 中国证监会认定的其他情形 2 公司股东大会批准 3 激励对象未发生如下任一情形: (1) 最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选 ; (2) 最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选 ; (3) 最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施 ; (4) 具有 公司法 规定的不得担任公司董事 监事 高级管理人员情形 ; (5) 法律法规规定不得参与上市公司股权激励的 ; (6) 中国证监会认定的其他情形 若公司发生上述第 1 项所述情形之一的, 公司应当终止实施本计划, 不 20

22 得向激励对象继续授予限制性股票, 激励对象根据本计划已获授但尚未解锁的限制性股票由公司回购并注销 若激励对象发生上述第 3 项所述情形之一的, 公司不能授予其限制性股票, 其已获授但尚未解锁的限制性股票由公司回购并注销 二 限制性股票解锁的条件 激励对象已获授的限制性股票必须同时满足如下条件才能解锁 : 1 根据公司 考核办法, 结合年度经营目标 经营单位重点工作计划和公司财务考核指标, 从经营单位绩效和个人考核绩效进行综合考核, 权重范围分别为 40-60% 40-60% 以上考核内容在公司绩效管理的个人指标中体现 被考核的激励对象在解锁期前一年度考核等级依据综合考核评分结果评定, 分为优秀 良好 合格 不合格四个档次, 考核结果与解锁比例对应关系如下 : 考核结果优秀良好及格不及格考核得分 (S) S 90 90>S 80 80>S 60 S<60 考核系数 1.00 S% 0 个人当年实际解锁额度 = 考核系数 个人当年计划解锁额度 根据公司 考核办法, 若激励对象上一年度个人绩效考核结果为优秀 良好或及格, 则激励对象当期所获授但尚未解锁的限制性股票可依照相应比例解锁, 剩余未解锁限制性股票由公司回购注销 ; 若激励对象上一年度个人绩效考核为不合格, 则激励对象当期所获授的但尚未解锁的限制性股票全部由公司回购注销 2 高新兴未发生如下任一情形: (1) 最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告 ; (2) 最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告 ; (3) 上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规 公司章程 公开承诺进行 21

23 利润分配的情形 ; 最近一年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚 ; (4) 法律法规规定不得实行股权激励 ; (5) 中国证监会认定不能实行激励计划的其他情形 3 激励对象未发生如下任一情形: (1) 最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选 ; (2) 最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选 ; (3) 最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施 ; (4) 具有 公司法 规定的不得担任公司董事 监事 高级管理人员情形 ; (5) 法律法规规定不得参与上市公司股权激励的 ; (6) 中国证监会认定的其他情形 4 限制性股票解锁时需要满足的公司业绩条件关于解锁时需满足的公司业绩条件, 本激励计划的考核期为 2017 至 2019 年三个会计年度, 每个会计年度考核一次 对于可解锁期超出上述考核期的限制性股票 ( 含首次授予及预留部分 ), 不再设置公司业绩考核条件 首次授予限制性股票的各年度业绩考核目标如下表所示 : 解锁期 公司业绩考核目标 首次授予限制性股票第一个解锁期 2017 年净利润不低于 35,000 万元 ; 首次授予限制性股票第二个解锁期 2018 年净利润不低于 42,000 万元 ; 首次授予限制性股票第三个解锁期 2019 年净利润不低于 50,400 万元 预留部分各年度业绩考核目标如下表所示 : 解锁期 公司业绩考核目标 22

24 解锁期 公司业绩考核目标 预留限制性股票第一个解锁期 2018 年净利润不低于 42,000 万元 ; 预留限制性股票第二个解锁期 2019 年净利润不低于 50,400 万元 注 :1 上述净利润指标以扣除非经常性损益后的净利润作为计算依据, 各年净利润均指归 属于上市公司股东的净利润 公司未满足上述业绩考核目标的, 所有激励对象考核当年可解除限售的限制性股票不得解除限售, 对应的限制性股票由公司回购注销 5 业绩考核指标设置的合理性分析高新兴限制性股票考核指标分为两个层次, 分别为公司层面业绩考核, 个人层面绩效考核 公司层面业绩指标体系为净利润绝对值, 净利润指标是公司综合考虑历史业绩 经营环境 行业状况, 以及公司未来的发展规划等相关因素而设置的, 系公司盈利能力的及企业成长性的最终体现 ; 经过合理预测并兼顾本激励计划的激励作用, 公司为本次限制性股票激励计划设定的净利润业绩指标为 2017 至 2019 年分别不低于 35,000 万元 42,000 万元 50,400 万元 除公司层面的业绩考核外, 高新兴对个人还设置了严密的绩效考核体系, 能够对激励对象的工作绩效作出较为准确 全面的综合评价 公司将根据激励对象前一年度绩效考评结果, 确定激励对象个人是否达到解除限售的条件 综上, 公司本次激励计划的考核体系具有全面性 综合性及可操作性, 考核指标设定具有良好的科学性和合理性, 同时对激励对象具有约束效果, 能够达到本次激励计划的考核目的 23

25 第七章激励计划的调整方法和程序 一 限制性股票数量的调整方法 若在本激励计划公告当日至激励对象完成限制性股票股份登记期间, 公司发生资本公积金转增股份 派送股票红利 股票拆细或缩股 配股等事项, 应对限制性股票数量进行相应的调整 调整方法均如下 : 1 资本公积金转增股份 派送股票红利 股票拆细 Q Q 0 (1 n) 其中 :Q 0 为调整前的限制性股票数量 ;n 为每股的资本公积金转增股本 派送股票红利 股票拆细的比率 ( 即每股股票经转增 送股或拆细后增加的股票数量 );Q 为调整后的限制性股票数量 2 缩股 Q Q 0 n 其中 :Q 0 为调整前的限制性股票数量 ;n 为缩股比例 ( 即 1 股公司股票缩为 n 股股票 );Q 为调整后的限制性股票数量 3 配股 Q Q 0 P1 (1 n) P P n 1 2 其中 :Q 0 为调整前的限制性股票数量 ;P 1 为限制性股票登记日当日收盘价 ;P 2 为配股价格 ;n 为配股的比例 ( 即配股的股数与配股前公司总股本的比例 );Q 为调整后的限制性股票数量 4 增发公司在发生增发新股的情况下, 限制性股票数量不做调整 24

26 二 限制性股票授予价格的调整方法 若在本激励计划公告当日至激励对象完成限制性股票股份登记期间, 公司发生派息 资本公积转增股本 派送股票红利 股份拆细 配股或缩股等事项, 应对限制性股票的授予价格进行相应的调整 调整方法如下 : 1 资本公积转增股本 派送股票红利 股份拆细 P0 P 1 n 其中 :P 0 为调整前的授予价格 ;n 为每股的资本公积转增股本 派送股票红利 股份拆细的比率 ;P 为调整后的授予价格 2 配股 P P 0 ( P1 P2 n) P (1 n) 1 其中 :P 0 为调整前的授予价格 ;P 1 为股权登记日当日收盘价 ;P 2 为配股价格 ;n 为配股的比例 ( 即配股的股数与配股前股份公司总股本的比例 );P 为调整后的授予价格 3 缩股 P0 P n 其中 :P 0 为调整前的授予价格 ;n 为缩股比例 ;P 为调整后的授予价格 4 派息 P P 0 V 其中 :P 0 为调整前的授予价格 ;V 为每股的派息额 ;P 为调整后的授予价 格, 经派息调整后,P 仍须大于 1 5 增发 25

27 公司在发生增发新股的情况下, 限制性股票的授予价格不做调整 三 激励计划的调整程序 股东大会授权董事会依本激励计划所列明的原因调整限制性股票授予数量 授予价格 董事会根据上述规定调整限制性股票授予数量 授予价格后, 及时公告并通知激励对象 公司应当聘请律师就上述调整是否符合 激励管理办法 公司章程 和限制性股票计划的规定出具专业意见 公司因其他原因需要调整限制性股票数量 授予价格或激励方式, 应经董事会做出决议并由股东大会审议批准后实施 26

28 第八章限制性股票激励会计处理方法及对各期业绩影响 一 限制性股票的会计处理 按照 企业会计准则第 11 号 股份支付 的规定, 公司将在锁定期的每个资产负债表日, 根据最新取得的可解锁人数变动 业绩指标完成情况等后续信息, 修正预计可解锁的限制性股票数量, 并按照限制性股票授予日的公允价值, 将当期取得的服务计入各年度相关成本或费用和资本公积 1 授予日根据公司向激励对象定向发行股份的情况确认股本和资本公积 2 限售期内的每个资产负债表日根据会计准则规定, 在限售期内的每个资产负债表日, 将取得职工提供的服务计入成本费用, 同时确认所有者权益或负债 3 解除限售日在解除限售日, 如果达到解除限售条件, 可以解除限售 ; 如果全部或部分股票未被解除限售而失效或作废, 按照会计准则及相关规定处理 4 限制性股票的公允价值及确定方法根据 企业会计准则第 11 号 股份支付 及 企业会计准则第 22 号 金融工具确认和计量 的相关规定, 公司以 Black-Scholes 模型 (B-S 模型 ) 作为定价模型, 扣除限制性因素带来的成本后作为限制性股票的公允价值 二 限制性股票对公司业绩的影响 公司按照相关估值工具确定授予日限制性股票的公允价值, 并最终确认本激励计划的股份支付费用, 该等费用将在本激励计划的实施过程中按照解除限售比例进行分期确认 由本激励计划产生的激励成本将在经常性损益中列支 公司董事会确定首次授予限制性股票的授予日为 2017 年 1 月 25 日, 首次授 27

29 予的限制性股票成本摊销情况见下表 : 需摊销的总费用合计 2017 年度 2018 年度 2019 年度 单位 : 万元 1, , 假设公司 2018 年 1 月授予限制性股票, 限制性股票成本摊销情况见下表 : 单位 : 万元 需摊销的总 费用合计 2018 年度 2019 年度 2020 年度 2021 年 2022 年 注 :1 上述成本预测和摊销出于会计谨慎性原则的考虑, 未考虑所授予限制性股票未来未解锁的情况 ;2 上述结果并不代表最终的会计成本 实际会计成本除了与实际授予日 授予价格和授予数量相关, 还与实际生效和失效的数量有关 ;3 上述对公司经营成果的影响最终结果将以会计师事务所出具的年度审计报告为准 公司以目前情况估计, 在不考虑激励计划对公司业绩的刺激作用情况下, 本计划费用的摊销对有效期内各年净利润有所影响, 但影响程度不大 考虑激励计划对公司发展产生的正向作用, 由此激发管理团队的积极性, 提高经营效率, 降低代理人成本, 激励计划带来的公司业绩提升将远高于因其带来的费用增加 28

30 第九章限制性股票激励计划的实施程序 一 限制性股票激励计划生效程序 1 公司董事会应当依法对本激励计划作出决议 董事会审议本激励计划时, 作为激励对象的董事或与其存在关联关系的董事应当回避表决 董事会应当在审议通过本激励计划并履行公示 公告程序后, 将本激励计划提交股东大会审议 ; 同时提请股东大会授权, 负责实施限制性股票的授予 解除限售和回购工作 2 独立董事及监事会应当就本激励计划是否有利于公司持续发展, 是否存在明显损害公司及全体股东利益的情形发表意见 3 本激励计划经公司股东大会审议通过后方可实施 公司应当在召开股东大会前, 通过公司网站或者其他途径, 在公司内部公示激励对象的姓名和职务 ( 公示期不少于 10 天 ) 监事会应当对股权激励名单进行审核, 充分听取公示意见 公司应当在股东大会审议本激励计划前 5 日披露监事会对激励名单审核及公示情况的说明 4 公司股东大会在对本次限制性股票激励计划进行投票表决时, 独立董事应当就本次限制性股票激励计划向所有的股东征集委托投票权 股东大会应当对 激励管理办法 第九条规定的股权激励计划内容进行表决, 并经出席会议的股东所持表决权的 2/3 以上通过, 单独统计并披露除公司董事 监事 高级管理人员 单独或合计持有公司 5% 以上股份的股东以外的其他股东的投票情况 公司股东大会审议股权激励计划时, 作为激励对象的股东或者与激励对象存在关联关系的股东, 应当回避表决 5 本激励计划经公司股东大会审议通过, 且达到本激励计划规定的授予条件时, 公司在规定时间内向激励对象授予限制性股票 经股东大会授权后, 董事会负责实施限制性股票的授予 解除限售和回购 29

31 二 授予限制性股票的程序 1 股东大会审议通过本激励计划后, 公司与激励对象签署 股权激励协议书, 以约定双方的权利义务关系 2 公司在向激励对象授出权益前, 董事会应当就股权激励计划设定的激励对象获授权益的条件是否成就进行审议并公告, 预留限制性股票的授予方案由董事会确定并审议批准 独立董事及监事会应当同时发表明确意见 律师事务所应当对激励对象获授权益的条件是否成就出具法律意见 3 公司监事会应当对限制性股票授予日及激励对象名单进行核实并发表意见 4 公司向激励对象授出权益与股权激励计划的安排存在差异时, 独立董事 监事会 ( 当激励对象发生变化时 ) 律师事务所应当同时发表明确意见 5 股权激励计划经股东大会审议通过后, 公司应当在 60 日内授予激励对象限制性股票并完成公告 登记 公司董事会应当在授予的限制性股票登记完成后及时披露相关实施情况的公告 若公司未能在 60 日内完成上述工作的, 本激励计划终止实施, 董事会应当及时披露未完成的原因且 3 个月内不得再次审议股权激励计划 ( 根据 激励管理办法 规定上市公司不得授出限制性股票的期间不计算在 60 日内 ) 预留权益的授予对象应当在本激励计划经股东大会审议通过后 12 个月内明确, 超过 12 个月未明确激励对象的, 预留权益失效 6 如公司董事 高管作为被激励对象在限制性股票授予前 6 个月发生过减持公司股票的行为, 则按照 证券法 中短线交易的规定至最后一笔减持交易之日起推迟 6 个月授予其限制性股票 7 公司授予限制性股票前, 应当向证券交易所提出申请, 经证券交易所确认后, 由证券登记结算机构办理登记结算事宜 30

32 三 限制性股票的解除限售程序 1 在解除限售日前, 公司应确认激励对象是否满足解除限售条件 董事会应当就本激励计划设定的解除限售条件是否成就进行审议, 独立董事及监事会应当同时发表明确意见 律师事务所应当对激励对象解除限售的条件是否成就出具法律意见 对于满足解除限售条件的激励对象, 由公司统一办理解除限售事宜, 对于未满足条件的激励对象, 由公司回购并注销其持有的该次解除限售对应的限制性股票 公司应当及时披露相关实施情况的公告 2 激励对象可对已解除限售的限制性股票进行转让, 但公司董事和高级管理人员所持股份的转让应当符合有关法律 法规和规范性文件的规定 3 公司解除激励对象限制性股票限售前, 应当向证券交易所提出申请, 经证券交易所确认后, 由证券登记结算机构办理登记结算事宜 四 本激励计划的终止程序 1 公司在股东大会审议本激励计划之前拟终止实施本激励计划的, 需经董事会审议通过 2 公司在股东大会审议通过本激励计划之后终止实施本激励计划的, 应当由股东大会审议决定 3 律师事务所应当就公司终止实施激励是否符合本办法及相关法律法规的规定 是否存在明显损害公司及全体股东利益的情形发表专业意见 4 本激励计划终止时, 公司应当回购尚未解除限售的限制性股票, 并按照 公司法 的规定进行处理 5 公司回购限制性股票前, 应当向证券交易所提出申请, 经证券交易所确认后, 由证券登记结算机构办理登记结算事宜 31

33 第十章公司与激励对象各自的权利义务 一 公司的权利义务 1 公司有权要求激励对象按其所聘岗位的要求为公司工作, 若激励对象不能胜任所聘工作岗位或者经考核不合格, 经公司董事会批准, 可以回购注销激励对象尚未解锁的限制性股票 2 若激励对象因触犯法律 违反职业道德 泄露公司机密 失职或渎职等行为严重损害公司利益或声誉, 经公司董事会批准, 可以回购注销激励对象尚未解锁的限制性股票 3 公司根据国家税收法规的规定, 代扣代缴激励对象应交纳的个人所得税及其它税费 4 公司不得为激励对象依限制性股票激励计划获取有关限制性股票提供贷款以及其他任何形式的财务资助, 包括为其贷款提供担保 5 公司应及时按照有关规定履行限制性股票激励计划申报 信息披露等义务 6 公司应当根据限制性股票激励计划 中国证监会 证券交易所 登记结算公司等的有关规定, 积极配合满足解锁条件的激励对象按规定解锁 但若因中国证监会 证券交易所 登记结算公司的原因造成激励对象未能按自身意愿解锁并给激励对象造成损失的, 公司不承担责任 7 公司具有对本计划的解释和执行权, 并按本计划的规定对激励对象进行绩效考核, 若激励对象未达到本计划所确定的解锁条件, 公司将按本计划规定的原则回购注销激励对象相应尚未解锁的限制性股票 8 法律 法规规定的其他相关权利义务 二 激励对象的权利与义务 1 激励对象应当按公司所聘岗位的要求, 勤勉尽责 恪守职业道德, 为公 32

34 司的发展做出应有贡献 2 激励对象按照本激励计划的规定解锁的资金来源主要为激励对象自筹资金 3 激励对象有权且应当按照本激励计划的规定解锁, 并按规定锁定股份 4 激励对象所获授的限制性股票, 经登记结算公司登记过户后便享有其股票应有的权利, 包括但不限于该等股票的分红权 配股权 投票权等 锁定期内, 激励对象因获授的限制性股票而取得的股票股利 资本公积转增股份 配股股份 增发中向原股东配售的股份同时锁定, 不得在二级市场出售或以其他方式转让, 该等股票的解锁期与相对应的限制性股票相同 5 激励对象获授的限制性股票不得转让 用于担保或偿还债务 6 激励对象因本激励计划获得的收益, 应按国家税收法规交纳个人所得税及其它税费 7 法律 法规规定的其他相关权利义务 三 其他说明 公司确定本计划的激励对象不意味着激励对象必然享有在本计划有效期内 一直在公司服务的权利, 不构成公司对员工聘用期限的承诺 公司对员工的聘 用关系仍按公司与激励对象签订的劳动合同或雇佣合同执行 33

35 第十一章激励计划的变更与终止 一 公司发生控制权变更 合并 分立 1 公司控制权发生变更; 2 公司出现合并 分立等情形; 当公司出现终止本计划的上述情形时, 激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票不得解锁, 由公司回购注销 二 激励对象个人情况变化的处理方式 1 激励对象发生职务变更, 但仍为公司的董事 ( 独立董事 监事除外 ) 高级管理人员 中层管理人员或核心技术 ( 业务 ) 人员等, 或在公司下属公司内任职, 其获授的限制性股票仍然按照本计划规定的程序进行授予 锁定和解锁 若激励对象成为独立董事 监事或其他不能持有公司限制性股票的人员, 尚未解锁的限制性股票由公司按本计划规定的回购价格回购注销 2 激励对象因辞职 公司裁员而离职, 其已获授但尚未解锁的限制性股票不得解锁, 由公司按回购价格回购注销 3 激励对象劳动合同期满时, 如双方不再续签劳动合同, 自劳动合同期满之日起尚未解锁的标的股票由公司按本计划规定的回购价格回购注销, 其已进入解锁期且符合解锁条件的标的股票继续有效 4 激励对象因退休而离职, 由董事会决定其获授的限制性股票是否按照退休前本计划规定的程序进行, 其个人绩效考核条件不再纳入解锁条件 5 激励对象因丧失劳动能力而离职, 应分以下两种情况处理 : (1) 当激励对象因工伤丧失劳动能力而离职时, 由董事会决定其获授的限制性股票是否按照工伤前本计划规定的程序进行, 其个人绩效考核条件不再纳入解锁条件 ; 34

36 (2) 当激励对象非因工伤丧失劳动能力而离职时, 董事会可以决定对激励对象根据本计划已获授但尚未解锁的限制性股票不得解锁, 并由公司按回购价格回购注销 6 激励对象身故, 应分以下两种情况处理 : (1) 激励对象若因执行职务身故的, 其已获授的限制性股票将由其指定的财产继承人或法定继承人代为持有, 并按照死亡前本计划规定的程序进行, 且董事会可以决定其个人绩效考核条件不再纳入解锁条件 (2) 激励对象若因其他原因身故的, 董事会可以决定对激励对象根据本计划已获授但尚未解锁的限制性股票不得解锁, 并由公司按回购价格回购注销 7 其它未说明的情况由董事会薪酬与考核委员会认定, 并确定其处理方式 三 终止实施计划的情况 1 在本计划的有效期内公司发生如下情形之一时, 公司将终止实施本限制性股票激励计划, 不得向激励对象继续授予新的限制性股票, 激励对象根据本计划已获授但尚未解锁的限制性股票由公司回购并注销 (1) 最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告 ; (2) 最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告 ; (3) 上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规 公司章程 公开承诺进行利润分配的情形 ; 最近一年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚 ; (4) 法律法规规定不得实行股权激励 ; (5) 中国证监会认定的其他情形 2 在限制性股票激励计划实施过程中, 激励对象出现如下情形之一的, 公 35

37 司不能继续授予其限制性股票, 其已获授但尚未解锁的限制性股票由公司回购并注销 (1) 最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选 ; (2) 最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选 ; (3) 最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施 ; (4) 具有 公司法 规定的不得担任公司董事 监事 高级管理人员情形 ; (5) 法律法规规定不得参与上市公司股权激励的 ; (6) 因不能胜任岗位工作 触犯法律 违反执业道德 泄露公司机密 失职或渎职等行为损害公司利益或声誉而导致的职务变更, 或因上述原因导致公司解除与激励对象劳动关系的 ; (7) 公司董事会认定的其他严重违反公司有关规定或严重损害公司利益的情形 (8) 中国证监会认定的其他情形 四 公司与激励对象之间争议的解决 公司与激励对象发生争议, 按照本激励计划和 股权激励协议书 的规定解 决 ; 规定不明的, 双方应按照国家法律和公平合理原则协商解决 ; 协商不成, 应 提交公司办公地有管辖权的人民法院诉讼解决 36

38 第十二章限制性股票的回购注销 公司按本计划规定回购注销限制性股票时, 回购价格为授予价格, 但根据 本计划需对回购数量及回购价格进行调整的除外 一 回购数量的调整方法 若限制性股票在授予后, 公司发生资本公积金转增股份 派送股票红利 股票拆细或缩股 配股等事项, 公司应当按照调整后的数量对激励对象获授的尚未解除限售的限制性股票及基于此部分获得的其他高新兴股票进行回购 调整方法如下 : 1 资本公积金转增股份 派送股票红利 股票拆细 Q Q 0 (1 n) 其中 :Q 0 为调整前的限制性股票数量 ;n 为每股的资本公积金转增股本 派送股票红利 股票拆细的比率 ( 即每股股票经转增 送股或拆细后增加的股票数量 );Q 为调整后的限制性股票数量 2 缩股 Q Q 0 n 其中 :Q 0 为调整前的限制性股票数量 ;n 为缩股比例 ( 即 1 股公司股票缩为 n 股股票 );Q 为调整后的限制性股票数量 3 配股 Q Q 0 P1 (1 n) P P n 1 2 其中 :Q 0 为调整前的限制性股票数量 ;P 1 为限制性股票登记日当日收盘 价 ;P 2 为配股价格 ;n 为配股的比例 ( 即配股的股数与配股前公司总股本的比 例 );Q 为调整后的限制性股票数量 37

39 4 增发 公司在发生增发新股的情况下, 限制性股票回购数量不做调整 二 回购价格的调整方法 若限制性股票在授予后, 公司发生派息 资本公积转增股本 派送股票红利 股份拆细 配股或缩股等影响公司股票价格进行除权 除息处理的情况时, 公司按下列约定对尚未解除限售的限制性股票的回购价格中的授予价格做相应调整, 调整方法如下 : 1 资本公积转增股本 派送股票红利 股份拆细 P0 P 1 n 其中 :P 0 为调整前的回购价格 ;n 为每股的资本公积转增股本 派送股票红利 股份拆细的比率 ( 即每股股票经转增 送股或拆细后增加的股票数量 );P 为调整后的回购价格 2 配股 P P 0 ( P1 P2 n) P (1 n) 1 其中 :P 0 为调整前的回购价格 ;P 1 为股权登记日当日收盘价 ;P 2 为配股价格 ;n 为配股的比例 ( 即配股的股数与配股前股份公司总股本的比例 );P 为调整后的回购价格 3 缩股 P0 P n 其中 :P 0 为调整前的回购价格 ;n 为缩股比例 ;P 为调整后的回购价格 4 派息 38

40 P P 0 V 其中 :P 0 为调整前的回购价格 ;V 为每股的派息额 ;P 为调整后的回购价格, 经派息调整后,P 仍须大于 1 5 增发公司在发生增发新股的情况下, 限制性股票的回购价格不做调整 三 回购数量或回购价格的调整程序 1 公司股东大会授权公司董事会依上述已列明的原因调整限制性股票的回购价格 公司应聘请律师就上述调整是否符合 激励管理办法 公司章程 和本计划的规定向董事会出具专业意见 董事会根据上述规定调整回购价格后, 应及时公告 2 因其他原因需要调整限制性股票回购价格的, 应经董事会做出决议并经股东大会审议批准 四 限制性股票回购注销的程序 公司因本计划的规定实施回购时, 应向交易所申请解锁该等限制性股票, 在解锁后 30 个工作日内公司将回购款项支付给激励对象并于证券登记公司完成 相应股份的过户 ; 在过户完成后的合理时间内, 公司注销该部分股票 39

41 第十三章本激励计划已履行的批准程序 年 1 月 11 日, 公司召开了 2017 年第一次临时股东大会, 会议审议通过了 关于 < 第三期限制性股票激励计划 ( 草案 )> 及其摘要的议案 关于制定 < 第三期限制性股票激励计划实施考核管理办法 > 的议案 及 关于提请股东大会授权董事会全权办理公司第三期限制性股票激励计划有关事项的议案 等议案 股东大会授权董事会确定限制性股票授予日 在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票并办理授予限制性股票所必须的全部事宜 年 1 月 25 日, 公司召开第四届董事会第八次会议, 会议审议通过了 关于调整第三期限制性股票激励计划相关事项的议案 由于原 74 名激励对象因个人原因自愿放弃认购公司拟向其授予的全部限制性股票, 根据公司 2017 年第一次临时股东大会的授权, 公司董事会将本次限制性股票首次授予的对象由 814 人调整为 740 人, 原 74 名激励对象放弃认购的限制性股票一部分由其他激励对象认购, 剩余部分作为预留 公司本次向激励对象授予 3,800 万股限制性股票不变, 其中首次授予 3, 万股, 占公司股本总数的 3.13%; 预留 万股, 占公司股本总数的 0.41% 该次会议同时审议通过了 关于向第三期限制性股票激励计划首次授予激励对象授予限制性股票的议案, 同意向第三期限制性股票激励计划 740 名首次授予激励对象授予 3, 万股限制性股票, 授予日为 2017 年 1 月 25 日 同日, 公司召开第四届监事会第七次会议, 会议审议通过了 关于调整第三期限制性股票激励计划相关事项的议案 公司监事会对公司本次限制性股票激励计划调整相关事项进行了核查, 监事会认为 : 本次股权激励计划的调整符合公司 第三期限制性股票激励计划 ( 草案 ) 及相关法律法规要求, 不存在损害股东利益的情况 该次会议同时审议通过了 关于公司第三期限制性股票激励计划授予相关事项的议案, 认为公司第三期限制性股票激励计划首次授予限制性股票的授予条件已经成就, 同意公司以 2017 年 1 月 25 日为授予日, 向第三期限制性股票激励计划 740 名首次授予激励对象授予 3, 万股限制性股票 公司独立董事就本次股权激励计划调整的相关事宜发表了独立意见 40

42 年 5 月 3 日, 公司召开第四届董事会第十四次会议, 审议通过了 关于调整第三期限制性股票激励计划相关事项的议案, 部分激励对象个人原因, 自愿放弃认购限制性股票或调整认购限制性股票数量额度, 公司将本次限制性股票首次授予的对象由 740 人调整为 552 人, 原 188 名激励对象放弃认购的限制性股票一部分由其他激励对象认购, 剩余部分作为预留 公司本次向激励对象授予 3,800 万股限制性股票不变, 其中首次授予 3, 万股, 占公司股本总数的 2.96%; 预留 万股, 占公司股本总数的 0.57% 同日, 公司召开第四届监事会第十一次会议, 审议通过了 关于调整第三期限制性股票激励计划相关事项的议案 公司监事会对公司本次限制性股票激励计划调整相关事项进行了核查, 监事会认为 : 本次股权激励计划的调整符合公司 第三期限制性股票激励计划 ( 草案 ) 及相关法律法规要求, 不存在损害股东利益的情况 公司独立董事就本次股权激励计划调整的相关事宜发表了独立意见 年 10 月 20 日, 公司召开第四届董事会第二十二次会议, 审议并通过了 关于回购注销部分股权激励对象所持已获授但尚未解锁的限制性股票的议案, 同意回购注销公司第三期股权激励对象中部分已离职的激励对象所持已获授但尚未解锁的全部限制性股票 213,000 股 同日, 公司召开第四届监事会第十五次会议, 审议并通过了 关于回购注销部分股权激励对象所持已获授但尚未解锁的限制性股票的议案, 同意回购注销公司第三期股权激励对象中部分已离职的激励对象所持已获授但尚未解锁的全部限制性股票 213,000 股 公司独立董事就关于回购注销已离职的刘建果等 10 名股权激励对象持有的已获授但尚未解锁的第三期限制性股票相关事项发表了独立意见 年 1 月 5 日, 公司召开第四届董事会第二十五次会议, 审议通过 关于调整第三期限制性股票激励计划相关事项的议案, 公司将原定按照两个解锁期解除限售条件的预留部分限制性股票调整为按照三个解锁期解除限售条件, 限制性股票份数调整为 万股 ; 将原定按照四个解锁期解除限售条件的预留部分限制性股票份数调整为 万股 同日, 公司董事会审议通过 关于第三期限制性股票激励计划 ( 修订案 ) 及其摘要的议案 公司独立董事对本议案发表了独立意见, 监事会发表了核查意见 本议案尚需提交公司股东大会以特别 41

43 决议形式审议批准 同日公司召开第四届监事会第十七次会议, 审议通了 关于调整第三期限制性股票激励计划相关事项的议案 关于第三期限制性股票激励计划 ( 修订案 ) 及其摘要的议案, 并对第三期限制性股票激励计划预留授予激励对象名单的议案进行了核实, 并发表了同意意见 42

44 第十四章附则 一 本激励计划经公司股东大会批准之日起生效 二 本激励计划的解释权属于公司董事会 ( 以下无正文 ) 43

45 ( 此页无正文, 为 高新兴科技集团股份有限公司第三期限制性股票激励计划 ( 修 订案 ) 之盖章页 ) 高新兴科技集团股份有限公司董事会 二〇一八年一月五日 44