( 三 ) 本基金增加 C 类基金份额后的费率情况 增加 C 类基金份额后本基金费率情况如下表 (A 类基金份额场内外申购 赎 回费率相同, 且 A 类基金份额的后端收取申购费的方式尚未开通 ): 前端申购费率 单笔申购金额 (M, 含申购费 ) A 类前端申购费率 C 类申购费率 M<100 万元

Transcription

1 长信基金管理有限责任公司 关于长信量化先锋混合型证券投资基金增设 C 类基金份额相关事项 的公告 根据 中华人民共和国证券投资基金法 公开募集证券投资基金运作管理办法 及 证券投资基金销售管理办法 等法律法规的规定及长信量化先锋混合型证券投资基金 ( 以下简称 本基金 ) 的基金合同和招募说明书的约定, 长信基金管理有限责任公司 ( 以下简称 本公司 ) 在与本基金的托管人交通银行股份有限公司协商一致, 并报中国证监会备案后, 决定自 2017 年 1 月 9 日起对本基金进行份额分类, 原有基金份额归为 A 类份额, 同时增设 C 类份额 为此, 本公司将对本基金的 基金合同 托管协议 招募说明书 ( 更新 ) 的相关内容进行了相应修订 本基金进行份额分类事项对原有基金份额持有人的利益无实质性不利影响, 不需召开基金份额持有人大会 现根据 证券投资基金信息披露管理办法 的规定, 现将相关情况公告如下 : 一 本基金的份额分类情况 ( 一 ) 对本基金份额实施分类的原则本基金根据注册登记机构 申购费用 销售服务费用收取方式的不同, 将基金份额分为不同的类别 注册登记机构为中国证券登记结算有限责任公司, 且在投资者申购基金时收取申购费用而不计提销售服务费, 在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额, 称为 A 类基金份额 ; 注册登记机构为长信基金管理有限责任公司, 且在投资者申购基金份额时不收取申购费用而是从本类别基金资产中计提销售服务费, 在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额, 称为 C 类基金份额,C 类基金份额仅接受场外申赎 A 类份额的基金代码保持不变, 仍为 另增设 C 类份额的基金代码, 基金代码为 ( 二 ) 对本基金投资者已持有基金份额的处理本基金进行份额分类后, 原有基金份额将自动划归为本基金 A 类基金份额, 对原基金份额持有人的继续持有 赎回或转换无任何改变, 原有基金份额持有人 利益不受任何影响 1

2 ( 三 ) 本基金增加 C 类基金份额后的费率情况 增加 C 类基金份额后本基金费率情况如下表 (A 类基金份额场内外申购 赎 回费率相同, 且 A 类基金份额的后端收取申购费的方式尚未开通 ): 前端申购费率 单笔申购金额 (M, 含申购费 ) A 类前端申购费率 C 类申购费率 M<100 万元 1.50% 100 万元 M<500 万元 1.00% 0 M 500 万元 每笔 1000 元 A 类后端申购费率 持有期限 (Y) 后端申购费率 Y<1 年 1.80% 1 年 Y<3 年 1.20% 3 年 Y<5 年 0.60% Y 5 年 0 A 类赎回费率 C 类赎回费率 持有期限 (Y) 赎回费率 持有期限 (Y) 赎回费率 Y<1 年 0.50% Y<7 天 1.50% 1 年 Y<2 年 0.20% 7 天 Y<30 天 0.75% Y 2 年 0 30 天 Y<6 个月 0.25% Y 6 个月 0 年管理费率 1.50% 年托管费率 0.25% C 类销售服务费率 1.00% 注 :1 针对 A 类基金份额 : 赎回费总额的 25% 应归基金财产 2 针对 C 类基金份额 : 对于持有期少于 30 日的基金份额所收取的赎回费, 全额计入基 金财产 ; 对于持有期不少于 30 日的基金份额所收取的赎回费, 不计入基金财产 未计入基 金财产部分用于支付登记费和必要的手续费 二 重要提示 1 本公司将依照法律法规的规定, 在下期更新的 长信量化先锋混合型证券投资基金招募说明书 中, 对上述相关内容进行相应修改 投资者欲了解基金信息请仔细阅读本基金的基金合同 招募说明书 ( 更新 ) 及相关法律文件 2 本基金在进行份额分类并增加 C 类份额之日起,A 类份额和 C 类份额并存 3 本公司将依照法律法规的规定, 在最新的基金招募说明书 ( 更新 ) 中更新本基金收费方式, 但开通本业务的时间以本公告公布之日起实施 2

3 4 投资者可通过以下途径咨询有关详情 : 客户服务电话 : ( 免长话费 ) 网址 : 三 风险提示 : 本公司承诺以诚实信用 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不保证基金一定盈利, 也不保证最低收益 基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现 本公司提醒投资者, 投资者投资于基金前应认真阅读相关基金的基金合同 招募说明书等文件 敬请投资者注意投资风险 特此公告 附 : < 长信量化先锋混合型证券投资基金基金合同 > 修改前后文对照表 长信基金管理有限责任公司 2017 年 1 月 4 日 3

4 附件 : 长信量化先锋混合型证券投资基金基金合同 修 改前后文对照表 章节 原 长信量化先锋混合型证券投资基金基金合同 版本 修订后 长信量化先锋混合型证 券投资基金基金合同 ( 草案 ) 版本 修改理由 内容 内容 注册登记机构 : 指办理基金注册登 记业务的机构, 本基金的注册登记 机构为长信基金管理有限责任公 司或长信基金管理有限责任公司 委托代为办理基金注册登记业务 的机构 ; 注册登记机构 : 指办理基金注册 登记业务的机构, 本基金各类基 金份额的注册登记机构分别为 长信基金管理有限责任公司和 长信基金管理有限责任公司委 托代为办理基金注册登记业务 的机构 ; 根据本基金份额分类后的实际情况修改 无 基金份额类别 : 指本基金根据注 因本基金份 册登记机构 申购费用 销售服 额分类补充 务费用收取方式的不同, 将基金 相关释义 份额分为不同的类别, 各基金份 额类别分别设置代码, 分别计算 和公告基金份额净值和基金份 二 释义 额累计净值 A 类基金份额 A 类份额 : 指收 取申购费用而不计提销售服务 费, 在赎回时根据持有期限收取 赎回费用的基金份额, 此类基金 份额的注册登记机构为中国证 券登记结算有限责任公司 C 类基金份额 C 类份额 : 指在 投资者申购基金份额时不收取 申购费用而是从本类别基金资 产中计提销售服务费, 在赎回时 根据持有期限收取赎回费用的 基金份额, 此类基金份额的注册 登记机构为长信基金管理有限 责任公司 三 基金的基本情况 无 ( 十 ) 基金的份额类别本基金根据注册登记机构 申购 费用 销售服务费用收取方式的 不同, 将基金份额分为不同的类 别 因本基金份额分类补充基金份额类别的具体规则 注册登记机构为中国证券登记 4

5 结算有限责任公司, 且收取申购 费用而不计提销售服务费, 在赎 回时根据持有期限收取赎回费 用的基金份额, 称为 A 类基金份 额 ; 注册登记机构为长信基金管 理有限责任公司, 且在投资者申 购基金份额时不收取申购费用 而是从本类别基金资产中计提 销售服务费, 在赎回时根据持有 期限收取赎回费用的基金份额, 称为 C 类基金份额 本基金 A 类和 C 类基金份额分别 设置代码 由于基金费用的不 同, 本基金 A 类基金份额和 C 类 基金份额将分别计算基金份额 净值, 计算公式为计算日各类别 基金资产净值除以计算日该类 别基金份额总数 本基金有关基金份额类别的具 体设置 费率水平等由基金管理 人确定, 并在招募说明书中列 示 在不违反法律法规 基金合同且 对基金份额持有人权益无实质 性不利影响的情况下, 根据基金 实际运作情况, 在履行适当程序 后, 基金管理人经与基金托管人 协商一致后, 增加新的基金份额 类别 调整基金份额分类规则或 变更收费方式 或者停止现有基 金份额类别的销售等, 此项调整 无需召开基金份额持有人大会, 但须报证监会备案并提前公告 六 基金份额的申购 赎回与转换 ( 一 ) 申购与赎回办理的场所 投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金的申购与赎回 基金管理人可根据情况增减基金代销机构, 并在指定媒体上公告 ( 一 ) 申购与赎回办理的场所 投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金的申购与赎回 基金管理人可根据情况针对某类份额增减基金代销机构, 并在指定媒体上公 完善相关表述 告 ( 六 ) 申购与赎回的价格 费用及 ( 六 ) 申购与赎回的价格 费用 1 因本基金 其用途 及其用途 份额分类补 5

6 1 本基金的申购和赎回价格以申 请当日的基金份额净值为基准进 行计算 ; 2 本基金的申购费率最高不超过 申购金额 ( 含申购费 ) 的 5% 具 体费率情况由基金管理人决定, 并 在招募说明书中载明 3 投资者赎回本基金份额需缴纳 赎回费用, 本基金的赎回费率最高 不超过赎回总额 ( 含赎回费用 ) 的 5% 具体费率情况由基金管理人决 定, 并在招募说明书中载明 5 基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划, 在基金促销活动期间, 基金管理人可在依法履行相关手续后对促销活动范围内的基金投资者调低基金申购费率 基金赎回费率, 此项规定同样对特定交易方式 ( 如网上交易 电话交易等 ) 业务适用 7 赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担, 不低于所收取的赎回费总额的 25% 归基金财产, 其余用于支付市场推广费 注册登记费和其他必要的手续费 ( 七 ) 申购份额与赎回金额的计算 1 申购份额的计算 本基金以申购金额为基数采用比 例费率计算申购费用 本基金的申 购费率由基金管理人决定, 并在招 1 本基金分为 A 类和 C 类两类 基金份额, 两类基金份额单独设 置基金代码 本基金各类基金份 额的申购和赎回价格以申请当 日的该类基金份额的基金份额 净值为基准进行计算 ; 2 本基金 A 类基金份额的申购 费率最高不超过申购金额 ( 含申 购费 ) 的 5% 具体费率情况由 基金管理人决定, 并在招募说明 书中载明 本基金 C 类份额不收 取申购费 3 投资者赎回本基金份额需缴 纳赎回费用, 本基金的赎回费率 最高不超过赎回总额 ( 含赎回费 用 ) 的 5% 两类基金份额的具 体费率情况由基金管理人决定, 并在招募说明书中载明 5 基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划, 在基金促销活动期间, 基金管理人可在依法履行相关手续后对促销活动范围内的基金投资者调低基金申购费率 基金赎回费率 销售服务费, 此项规定同样对特定交易方式 ( 如网上交易 电话交易等 ) 业务适用 7 赎回费用由赎回基金份额的 基金份额持有人承担 针对 A 类 基金份额 : 不低于所收取的赎回 费总额的 25% 归基金财产 ; 针对 C 类基金份额 : 对于持有期少于 30 日的基金份额所收取的赎回 费, 全额计入基金财产 ; 对于持 有期不少于 30 日的基金份额所 收取的赎回费, 不计入基金财 产 其余用于支付市场推广费 注册登记费和其他必要的手续 费 ( 七 ) 申购份额与赎回金额的计 算 1 申购份额的计算 本基金以申购金额为基数采用 比例费率计算申购费用 本基金 6 充 完善相关表述 ; 2 明确两类基金份额申购费用及赎回费用归入基金财产的比例 根据本基金份额分类的具体情况, 完善相关表述

7 七 基金合同当事人及其权利义务 八 基金 份额 持有 募说明书中列示 3 T 日的基金份额净值计算精确到 元, 小数点后第四位四舍五入, 由此误差产生的收益或损失由基金财产所有或承担 T 日的基金份额净值在当天收市后计算, 并在次日内公告 遇特殊情况, 经中国证监会同意, 可以适当延迟计算或公告 4 申购份额 余额的处理方式: 场外申购时, 申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后, 以申请当日基金份额净值为基准计算, 四舍五入保留到小数点后两位, 由此误差产生的收益或损失由基金财产承担 ; 场内申购时, 申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后, 以申请当日基金份额净值为基准计算, 保留到整数位, 不足一份基金份额部分的认购资金零头由交易所会员单位返还给投资者 ( 一 ) 基金管理人 1 基金管理人基本情况住所 : 上海市浦东新区银城中路 68 号 9 楼法定代表人 : 田丹 ( 二 ) 基金托管人 1 基金托管人基本情况注册资本 : 万元人民币 ( 三 ) 基金份额持有人 每份基金份额具有同等的合法权益 ( 三 ) 以下情况不需召开基金份额持有人大会 : 2 在法律法规和基金合同规定的范围内变更本基金的申购费率或 A 类基金份额的申购费率由基金管理人决定, 并在招募说明书中列示 3 T 日的各类基金份额的基金份额净值计算均精确到 元, 小数点后第四位四舍五入, 由此误差产生的收益或损失由基金财产所有或承担 T 日的各类基金份额的基金份额净值在当天收市后计算, 并在次日内公告 遇特殊情况, 经中国证监会同意, 可以适当延迟计算或公告 4 申购份额 余额的处理方式: 场外申购 A C 类份额时, 申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后, 以申请当日基金份额净值为基准计算, 四舍五入保留到小数点后两位, 由此误差产生的收益或损失由基金财产承担 ; 场内申购 A 类份额时, 申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后, 以申请当日基金份额净值为基准计算, 保留到整数位, 不足一份基金份额部分的认购资金零头由交易所会员单位返还给投资者 ( 一 ) 基金管理人更新基金管 1 基金管理人基本情况理人信息 住所 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区银城中路 68 号 9 楼法定代表人 : 叶烨 ( 二 ) 基金托管人更新基金托 1 基金托管人基本情况管人信息 注册资本 : 亿元人民币 ( 三 ) 基金份额持有人完善相关表 同一类别每份基金份额具述 有同等的合法权益 ( 三 ) 以下情况不需召开基金份补充豁免召额持有人大会 : 开持有人大 2 在法律法规和基金合同规定会的情形 的范围内变更本基金的申购费 7

8 人大 会 十 一 基金 份额 的注 册登 记十四 基金资产的估值 十五 基金费用与税 收费方式 调低本基金的赎回费 率 ; ( 二 ) 基金注册登记业务的办理机 构 本基金的注册登记业务由基金管 理人或基金管理人委托的其他符 合条件的机构办理 ( 八 ) 估值错误的处理 1 当基金财产的估值导致基金份 额净值小数点后三位内 ( 含第三 位 ) 发生差错时, 视为基金份额净 值估值错误 基金管理人和基金托 管人将采取必要 适当 合理的措 施确保基金财产估值的准确性 及 时性 当估值或基金份额净值计价 出现错误时, 基金管理人应当立即 予以纠正, 并采取合理的措施防止 损失进一步扩大 ; 当计价错误达到 或超过基金资产净值的 0.25% 时, 基金管理人应通报基金托管人, 并 报告中国证监会 ; 计价错误达到基 金份额净值的 0.5% 时, 基金管理人 应通报基金托管人, 按本基金合同 的规定进行公告, 并报中国证监会 备案 4 差错处理程序 (5) 基金管理人及基金托管人计价错误达到或超过基金资产净值的 0.25% 时, 基金管理人应通报基金托管人, 并报告中国证监会 ; 计价错误达到基金份额净值的 0.5% 时, 基金管理人应通报基金托管人, 按本基金合同的规定进行公告, 并报中国证监会备案 ( 一 ) 基金费用的种类 无 ( 二 ) 基金费用计提方法 计提标 准和支付方式 3 本条第 ( 一 ) 款第 3 至第 8 项 率或收费方式 调低本基金的赎 回费率 或调低基金销售服务 费 ; ( 二 ) 基金注册登记业务的办理 机构 本基金各类基金份额的注册登 记业务分别由基金管理人和基 金管理人委托的其他符合条件 的机构办理 ( 八 ) 估值错误的处理 1 当基金财产的估值导致任一 类基金份额净值小数点后三位 内 ( 含第三位 ) 发生差错时, 视 为基金份额净值估值错误 基金 管理人和基金托管人将采取必 要 适当 合理的措施确保基金 财产估值的准确性 及时性 当 估值或基金份额净值计价出现 错误时, 基金管理人应当立即予 以纠正, 并采取合理的措施防止 损失进一步扩大 ; 当计价错误达 到或超过该类基金资产净值的 0.25% 时, 基金管理人应通报基 金托管人, 并报告中国证监会 ; 计价错误达到该类基金份额净 值的 0.5% 时, 基金管理人应通报 基金托管人, 按本基金合同的规 定进行公告, 并报中国证监会备 案 4 差错处理程序 (5) 基金管理人及基金托管人计价错误达到或超过该类基金份额净值的 0.25% 时, 基金管理人应通报基金托管人, 并报告中国证监会 ; 计价错误达到该类基金份额净值的 0.5% 时, 基金管理人应通报基金托管人, 按本基金合同的规定进行公告, 并报中国证监会备案 ( 一 ) 基金费用的种类 3 基金的销售服务费 ; ( 二 ) 基金费用计提方法 计提 标准和支付方式 3 基金的销售服务费 根据本基金各类基金份额的具体情况完善相关表述 完善相关表述 补充基金费用种类 补充基金销售服务费的计提和支付 8

9 收 十六 基金收益与分配 费用由基金管理人和基金托管人 根据有关法规及相应协议的规定, 列入或摊入当期基金费用 ( 二 ) 收益分配原则 1 基金收益分配采用现金方式或 红利再投资方式 ( 指将现金红利按 除息日除权后的基金份额净值为 计算基准自动转为基金份额进行 再投资 ), 基金份额持有人可选择 现金方式或红利再投资方式 ; 2 每一基金份额享有同等分配权 ; 4 基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配净额后不能低于面值 ; ( 五 ) 收益分配中发生的费用 收益分配时发生的银行转账等手 续费用由基金份额持有人自行承 担 当基金份额持有人的现金红利 小于一定金额, 不足于支付银行转 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费, 本基金 C 类基金份额的销售服务费率为年费率 1.00% 在通常情况下,C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额基金资产净值的年费率计提 计算方法如下 : H=E 年销售服务费率 当年天数 H 为 C 类基金份额每日应计提的基金销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值 C 类基金份额的销售服务费每日计提, 逐日累计至每个月月末, 按月支付 由基金管理人向基金托管人发送基金销售服务费划付指令, 基金托管人复核无误后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中支付到指定账户 若遇法定节假日 休息日或不可抗力致使无法按时支付的, 支付日期顺延 4 本条第( 一 ) 款第 4 至第 9 项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应协议的规定, 列入或摊入当期基金费用 ( 二 ) 收益分配原则 1 基金收益分配采用现金方式 或红利再投资方式 ( 指将现金红 利按除息日除权后的基金份额 净值为计算基准自动转为相应 类别的基金份额进行再投资 ), 基金份额持有人可选择现金方 式或红利再投资方式 ; 2 同一类别每一基金份额享有 同等分配权 ; 4 基金收益分配基准日的各类基金份额的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配净额后不能低于面值 ; ( 五 ) 收益分配中发生的费用 收益分配时发生的银行转账等 手续费用由基金份额持有人自 行承担 当基金份额持有人的现 金红利小于一定金额, 不足于支 方式的规定, 并完善相关表述 完善相关表述 完善相关表述 9

10 十八 基金的信息披露 账或其他手续费用时, 基金注册登记机构可将基金份额持有人的现金红利按除息日除权后的基金份额净值自动转为基金份额 ( 二 ) 公开披露的基金信息 4 基金资产净值 基金份额净值 基金合同 生效后, 在开始办理基金份额申购或者赎回前, 基金管理人应当至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值 在开始办理基金份额申购或者赎回后, 基金管理人应当在每个开放日的次日, 通过网站 基金份额发售网点以及其他媒介, 披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值 基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金份额净值 基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日, 将基金资产净值 基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定媒体和基金管理人网站上 7 临时报告 (16) 管理费 托管费等费用计提标准 计提方式和费率发生变更 ; (17) 基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五 ; 付银行转账或其他手续费用时, 基金注册登记机构可将基金份额持有人的现金红利按除息日除权后的基金份额净值自动转为相应类别的基金份额 ( 二 ) 公开披露的基金信息 4 基金资产净值 基金份额净值 基金合同 生效后, 在开始办理基金份额申购或者赎回前, 基金管理人应当至少每周公告一次基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值 在开始办理基金份额申购或者赎回后, 基金管理人应当在每个开放日的次日, 通过网站 基金份额发售网点以及其他媒介, 披露开放日的各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值 基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值 基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日, 将基金资产净值 各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定媒体和基金管理人网站上 7 临时报告 (16) 管理费 托管费 销售服务费等费用计提标准 计提方式和费率发生变更 ; (17) 某一类基金份额净值计价错误达该类基金份额净值百分之零点五 ; (26) 调整本基金份额类别设置 ; 完善相关表述 因本基金份额分类, 补充临时报告内容, 并完善相关表述 10