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奇伦牧
5 years ago
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1 中国民用航空维修协会航材分销商资质评审标准和程序编号 :ASP-R2 批准 : 吴溪浚认可 : 中国民用航空局飞行标准司颁发日期 : 2013 年 12 月 8 日版次 : R2

2 目录第一章总则 1.1 概述 1.2 参考依据 1.3 适用范围 1.4 定义 1.5 评审原则 1.6 管理部门 1.7 评审周期 1.8 审核员的来源 1.9 修订和分发第二章航材分销商资质评审程序 2.1 申请人要求 2.2 航材分销商应提交的申请资料 2.3 申请受理部门 2.4 受理 2.5 组织评审 2.6 证书颁发和信息公布 2.7 证书的有效期 2.8 航材分销商的变更申请 2.9 航材分销商证书的暂停注销 - 2 -

3 2.10 评审费用第三章航材分销商资质评审标准 3.1 质量控制系统和质量管理手册 3.2 质量系统的自我审核 3.3 库房和环境要求 3.4 人员资质培训要求和授权 3.5 航材可追溯性要求 3.6 供应商的评估 3.7 航材接收检验 3.8 测量工具和测试设备 3.9 航材控制 3.10 库存寿命控制 3.11 合格证件和放行证明文件 3.12 航材租赁返回 3.13 发货 3.14 记录保存 3.15 技术资料管理附录 1: 飞机零部件合格证件和标识列表附件一 : 航材分销商证书申请表附件二 : 受理申请通知书 - 3 -

4 附件三 : 航材分销商证书航材分销商资质评审标准和程序 R2 版修订说明 - 4 -

5 第一章总则 1.1 概述航材分销是航材流通环节之一, 为确保航材分销商提供的航材满足所安装航空器的适航性要求, 航材分销商应建立一套合格的质量管理系统, 以控制航材的合法来源管理航材的合格证件满足航材的存储和运输条件等, 向客户提供合格的航材中国民用航空维修协会 ( 下文简称协会 ) 作为中国民用航空局认可的航材分销商资质评审和管理机构, 负责组织审核员对航材分销商进行评审, 并对评审合格的航材分销商颁发航材分销商证书, 航空运营人维修单位和航材分销商都可将其列入由其质量部门控制并正式批准的航材供应商清单中航材分销商应依据本评审标准和本程序向协会提出评审申请 1.2 参考依据本手册依据 CCAR 条 CCAR 条咨询通告 AC 民航发 [2009]19 号关于航材管理专项治理有关问题的处理意见和民航函 [2010]162 号关于航材分销商资质评审工作有关事宜的复函的相关要求编写 1.3 适用范围本评审标准和程序适用于所有向航空运营人和维修机构提供航材的国内和国外 / 地区的航材分销商 1.4 定义 - 5 -

6 1.4.1 航材分销商 : 指以自身名义从民用航空器及其零部件制造厂家具备合格资质的维修单位或其他航材供应商购买航材, 进入库房, 然后再将所购买航材的全部或部分进行销售或租赁的机构维修单位在从事航材销售或租赁业务时, 视为航材分销商真实复印件 : 航材分销商通过加盖航材分销商的印章或者签署放行证明文件, 以证明相关文件的复印件是真实有效的航材原始合格证件 : 航材分销商在购买航材时, 应获得满足附录一要求的航材合格证明文件, 以证明航材是满足局方要求的合格航材航材分销商质量管理系统 : 为保证航材持续满足局方规定的适航性要求, 航材分销商应建立一个集行政管理技术文件和工作程序共同作用的控制系统该系统中, 航材分销商通过其行政管理和工作程序的控制, 应保证销售的航材充分满足适航性要求和客户的要求, 尤其是航材的证明文件应该准确真实地反映该航材能够充分满足购买合同中标明的条件航材的可追溯性 : 通过随附的航材文件或认可的电子方式, 可以将航材来源追溯到原制造厂或局方规定的合法航材来源, 航材的合格证件应满足附录一的要求 1.5 管理部门协会秘书处的航材分销商管理办公室负责评审标准和程序的编写和修订审核员管理航材分销商证书的申请受理组织评审航材分销商证书颁发和信息公布等工作联系方式如下 : 地址 : 北京市朝阳区光熙门北里甲 31 号 703 室, 邮编 : 联系电话 : , 传真 :

7 邮箱网址 : 评审周期航材分销商资质评审周期为 24 个月对于初次评审时还未从事航材分销业务的航材分销商, 经评审合格后, 首次颁发的合格证有效期为 12 个月 1.7 审核员的来源航材分销商审核员为来自航空运营人和维修机构的质量审核员航材管理人员以及协会聘用的具有相应适航审核经验的专业人员 1.8 修订和分发本规定由协会航材分销商管理办公室编写和修订, 经协会秘书长批准和民航局认可后生效本手册由航材分销商管理办公室负责分发 - 7 -

8 第二章航材分销商资质评审程序 2.1 申请人要求申请人应是具有合法资质的法人单位, 熟悉本规定并满足本文件中的相应规定对于国外或地区的航材分销商, 应当持有在有效期内的国际认可的质量体系认证证书 ( 如满足美国 FAA AC 中列出的质量体系标准, 并由相关认证机构颁发的航材分销商证书 ) 2.2 航材分销商应提交的申请资料航材分销商证书申请表 ( 见附件一 ); 本国 / 地区政府管理机构颁发的有效的工商登记注册和经营许可证书复印件 ( 复印件应加盖公司公章 ); 公司简介, 包括组织机构人员情况办公地点固定联系方式航材存放地点和设施已获得批准或认证情况航材经营范围的简述 ; 公司现行有效的质量管理手册, 具体要求见 3.1; 对于国外 / 地区的航材分销商, 应当持有在有效期内的国际认可的质量体系认证证书的复印件 ( 如满足美国 FAA AC 中列出的质量体系标准, 并由相关认证机构颁发的航材分销商证书 )( 复印件应加盖公司公章 ); 航材分销商航材供应能力证明材料 : (1) 按照申请航材分销类别提供上一级供应商的授权证书或协议书 ; (2) 销售或租赁航材的主要类别及清单 ( 清单中至少包括航材的类别名称件号适用机型 ); - 8 -

9 (3) 主要客户及与主要客户签订的合同或相关证明文件 ; 申请提供的其它资质证书和证明材料 (1) 如申请单位是国内批准的 145 维修单位, 应提供维修许可证及维修许可清单复印件 ( 加盖公章 ); (2) 如申请航空油料分销的, 应提供 CCAR-55 部批准的证书复印件 ( 加盖公章 ); (3) 如分销航化产品并进行航化产品分装业务的, 应提供 CCAR-53 部批准的证书复印件 ( 加盖公章 ) (4) 其它证明其质量体系的证书复印件公司质量管理手册和程序与本标准的符合性对照表 ( 参见附件 ) 对于初次评审合格但未开展分销业务的航材分销商 ( 其证书有效期为 12 月 ), 在复审时, 应提供合格证书有效期内 (12 个月 ) 的航空器材分销记录, 作为资质复审的证明材料协会规定的其他材料 2.3 申请受理部门航材分销商应将申请资料邮寄至以下地址 : 单位 : 中国民用航空维修协会邮寄地址 : 中国北京市朝阳区光熙门北里甲 31 号 7 层邮编 : 联系电话 : , 传真 : 邮箱 :lee@camac.org.cn;lhk@camac.org.cn - 9 -

10 网址 : 受理协会在接到申请人完整的申请资料, 并确认符合要求后, 向申请人发受理申请通知书 ( 附件二 ) 2.5 组织评审航材分销商管理办公室组织审核员组成评审组 ; 评审组制定评审计划并按照评审标准实施评审 ; 完成评审后, 评审组向航材分销商管理办公室提交评审资料和评审结论 ; 航材分销商管理办公室审核评审资料 2.6 证书颁发和信息公布协会向评审合格的航材分销商颁发航材分销商证书 ( 模板见附件三 ), 并将评审结果进行信息公布 2.7 证书的有效期航材分销商证书的有效期为 24 个月, 除规定的情况对于初次评审时还未从事航材分销业务的航材分销商, 经评审合格后, 首次颁发的合格证有效期为 12 个月航材分销商应在证书截止日期前 3 个月向协会提出复审申请 2.8 航材分销商的变更申请航材分销商在法人名称地址经营范围库房设施主要管理人员组织机构和质量管理手册发生变更时, 应当至少提前 30 日向协会提出变更书面申请申请变更的书面材料应当包括 ; 申请表变更资料和有关符合性的

11 支持性资料协会审核其航材分销商变更事宜后, 确定航材分销商证书的有效性, 并根据需要组织评审, 对航材分销商证书的相关信息予以变更和信息公布 2.9 航材分销商证书的暂停注销对于已取得证书的航材分销商出现下列情况之一的, 协会将视情暂停或注销其证书, 并对结果予以公布 : 航材分销商在向客户出售的航材类别不在其所持有的航材分销商证书 ( 复印件 ) 上标注的航材类别范围之内, 一经发现, 协会将暂停其证书 ; 航材分销商的单位名称责任经理地址库房环境和地点等发生重大改变时, 未按规定申请变更, 一经发现, 协会将暂停其证书 ; 航材分销商违反本规定 3.3 条的要求, 库房的存储环境严重与航材的存储要求不符, 一经发现, 协会将暂停其证书 ; 航材分销商违反本规定 3.4 条的要求, 由非授权人员从事航材验收和发货检查等工作, 一经发现, 协会将暂停其证书 ; 航材分销商违反本规定 3.5 条的要求, 采购的航材的相关证明文件不具有可追溯性, 并且没有进行有效隔离, 一经发现, 协会将暂停其证书 ; 航材分销商违反本规定 3.7 条和 3.13 条的要求, 不能严格按照验收检查及出库检查程序对航材进行检查, 一经发现, 协会将暂停其证书 ; 航材分销商违反本规定 3.10 条的要求, 未按规定对时寿件和报废件进行有效控制和记录, 一经发现, 协会将暂停其证书 ; 航材分销商违反本规定 3.11 条的要求, 购买和出售不具有合格证件或合格证件不符合要求的航材, 一经发现, 协会将暂停其证书

12 2.9.9 航材分销商在分销商证书被暂停期间, 仍利用本证书从事相关航材贸易和宣传活动, 一经发现, 协会将注销其证书 ; 航材分销商对本规定的要求存在任何弄虚作假或者明知不符合本规定的要求而从事与证书有关的航材贸易活动, 一经发现, 协会将注销其证书被暂停的航材分销商可以在暂停期内对不符合本规定的行为进行纠正, 并将纠正措施报告报协会, 经协会评估认可后, 恢复其分销商证书如果分销商在暂停期内未对不符合本规定的行为进行改正或超过暂停期仍未向协会交纠正措施报告, 协会将注销其分销商证书 2.10 评审费用申请评审的航材分销商应在收到受理申请通知书 ( 附件二 ) 后, 在 10 个工作日内, 将评审费用汇至指定帐号协会收到评审费用后派评审组评审评审费用的收取请参见协会颁布的航材分销商资质评审收费标准

13 第三章航材分销商资质评审标准 3.1 质量控制系统和质量管理手册分销商应建立一个包括本标准内所有质量要素的质量系统, 以确保出售的航材满足规章要求和客户要求 ; 分销商应编制一套至少包含本标准要求的所有质量要素的质量手册, 手册中应详细说明所有相关的管理规定和操作程序要求质量手册以及相应的支持性文件应保持现行有效, 并且应易于工作人员客户和评审人员的获取和查阅国内航材分销商的质量手册应当至少使用中文, 国外或者地区航材分销商的手册可以使用中文或者英文对于质量系统的任何重大变更, 分销商应及时对质量手册以及相应的支持性文件进行修订, 并以书面的形式通知协会在协会依据本规定评估同意后, 分销商才可以开展与分销商证书有关的业务质量管理手册应包括但不限于以下内容 : (1) 组织结构说明, 通过组织结构图说明质量控制部门与其它部门的关系 ; (2) 人员岗位和职责表述 ; (3) 质量管理手册以及相应的支持性文件和相关的技术文件的分发与修订控制 ; (4) 记录保存系统 ; (5) 人员的资质培训要求和授权 ; (6) 时寿件和时寿产品的控制 ( 根据适用情况 ); (7) 入库的差异件的控制 ( 根据适用情况 );

14 (8) 航材接收检验程序 ; (9) 测量工具和测试设备的校验控制程序 ( 根据适用情况 ); (10) 航材库房管理要求和相关管理说明 ; (11) 航材的识别和标识管理系统 ; (12) 航材存储环境的控制 ( 根据适用情况 ); (13) 印章的控制方法或等效签名控制方法 ; (14) 技术资料管理 ; (15) 质量系统的自我审核要求 ; (16) 供应商评估和管理, 其中包括供应商清单 3.2 质量系统的自我审核航材分销商质量系统应建立一套自我审核方案, 以确保本标准切实执行和质量控制系统能持续满足规章及客户要求质量系统自我审核应按照规定的程序和检查单进行实施, 自我审核每 12 个月至少一次自我审核方案应进行闭环控制, 以持续完善质量系统分销商应根据制定的程序和检查单实施自我审核, 以确保质量系统控制切实有效分销商应制定自我审核大纲, 其中至少包括审核频度审核标准审核记录 ( 包括实施审核的人员审核时间以及不符合项的改正措施 ) 质量管理手册应包括自我审核的纠正措施程序, 以及记录自我审核和改正措施的表格, 其中包括 : (1) 纠正措施应能有效解决自我审核发现的不符合项, 并能按期解决 ; (2) 纠正措施应能查明造成问题的根源并予以纠正, 同时改正类似的不符合项

15 (3) 纠正措施应能杜绝该问题的再次发生 3.3 库房和环境要求航材分销商应具有合适的库房, 以确保航材在存储中不会被损坏库房应具有足够的存储空间和合适的存储货架航材应当以正确的方式存放, 以防止受损库房应具有防潮防火防晒防爆的功能 ; 库房内应清洁通风良好, 无直接热辐射和虫害存储对温湿度有特殊要求的航材, 相关储存区域应满足其存储要求分销商应防止非授权人员接近库房如果分销商还从事非航空产品的销售, 则应将航空产品和非航空产品隔离存储, 以防止非航空件被误用于航空产品的销售如果分销商的库房中存有非可用件, 则应将可用件和非可用件隔离存放, 以防止非可用件被销售 3.4 人员资质培训要求和授权为保证质量系统有效实施, 分销商应在其质量手册中明确与航材管理相关各类人员的资质和培训要求, 包括 : 库房管理人员航材接收检验人员发货人员供应商评估和管理人员质量审核人员测量工具和测试设备管理人员记录和技术资料管理人员等分销商应按年度制定培训计划并按计划实施培训工作负责质量管理的人员应至少接受以下方面的培训 : (1) 适航法规中关于航材合法性合规性的规定 ; (2) 质量管理知识的培训 ;

16 (3) 公司质量手册的培训 ; (4) 质量审核人员还需质量审核知识和技能的培训负责航材质量控制的管理人员航材检验员航材采购人员应至少接受以下方面的培训 : (1) 适航法规中关于航材合法性合格性的规定 ; (2) 内部航材管理程序的培训 ; (3) 航材适航证明文件的符合性要求 ; (4) 航材入库检验的培训 ; (5) 航材储存包装和运输要求的培训所有的培训都应记录, 包括理论培训和实习培训培训记录保存至被培训员工离开本公司之后 24 个月培训记录应至少包括下述内容 : (1) 培训类型 ; (2) 培训项目和具体内容 ; (3) 培训日期和培训课时 ; (4) 培训教员和培训人员 ; (5) 培训机构名称和培训地点 ; (6) 培训证书或考试成绩单 ( 根据适用情况 ) 分销商质量管理部门应建立授权程序并对人员进行评估授权, 其中至少对质量审核人员和航材检验人员进行授权 3.5 航材可追溯性要求分销商应建立一个合法的获取航材的系统, 以保证购买的航材能满足本标准中附录 1 中合格航材的要求分销商的质量管理手册中应明确航材的

17 可追溯性要求, 以确保其购买的航材可以追溯到合法的航材购买来源, 包括航材的原制造厂局方批准的型号合格证持有人等另外, 分销商还应按照规章的要求提供与航材批准状态相关的证明文件或材料分销商应建立相应的要求和程序, 确保能与供货商进行充分的沟通与联系, 所购买的航材能够满足适航法规的相关要求以及客户的需求 ; 在所购买航材出现偏差的情况下能够及时通知客户, 并对相关航材进行有效的隔离和妥善处理分销商应建立一个所有航材供应商的供货清单, 并全面记录每件 / 批次航材的购买来源和质量情况航材分销商建立的航材可追溯性要求应确保能获得如下信息 : (1) 航材以往可能出现过的不正常情况, 如 : 过载过热恶劣环境使用等 ; (2) 适航指令 (AD) 的完成状况的记录文件 AD 的符合性证明文件应写明 AD 号 AD 修正号日期和符合性方法, 例如 : AD-XX-XX-XX 截至日期用件号 (P/N) 轴封严更换轴封严 ( 签字 ) ; (3) 除新件以外的经过大修修理和改装的部件应具备相应的合格证明文件 ( 如 :AAC-038 表 AAC-085 表 ), 以及能够证明其来源的相关文件或材料 3.6 供应商的评估航材分销商应建立供应商评估方案, 并在其质量部门的控制下对供应商进行评估和管理, 以保证航材来源的合法性其中, 航空器制造厂或航材原制造厂授权的供应商可不予评估航材分销商应每 24 个月对其供应商进行一次评估, 评估内容至少包

18 括 : (1) 企业经营的合法性 ; (2) 供应商的航材来源控制和合格证件管理, 应满足附录 1 的规定 ; (3) 供应商对航材的入库验收航材控制记录发货检查和运输等 ( 参照本标准的相关要求 ); (4) 时寿件的控制和记录 ( 根据适用情况 ) (5) 授权人员的管理航材分销商应对供应商进行评估, 建立合格的供应商清单, 并从列入清单中的供应商处购买航材 3.7 航材接收检验航材检验人员应对所有购进航材进行全面的目视检查, 其中包括但不限于以下检查内容 : (1) 航材的外包装检查, 确认没有开封或破损 ; 检查航材的外观正常, 无不正常情况, 如 : 表面破损缺少标识 ; 使用过的航材对痕迹擦伤以新漆覆盖旧漆试图从外部进行修理遮盖其锈蚀或锈痕等静电敏感器材应有防静电包装 ; (2) 确认所有的堵头和盖子都正确安装 ( 根据适用情况 ); (3) 确认航材件号 ( 包括 - 后的数字和字母 ) 型号序号生产批次号等项目都与随附文件内容完全一致 ; (4) 确认航材数量件号或标注的件号情况 ( 包括 - 后的数字和字母 ) 型号等项目与购买合同 ( 订货单 ) 中的内容完全一致 (5) 检查航材必须的合格证明文件 ( 如 : 适航放行证明航材合格证件可

19 追溯性文件等 ) 齐全填写完整和签署正确 ; (6) 核实航材上的标识没有被修改 ( 如 : 序号被盖上商标或件号 / 序号不正确或缺少蚀刻或序号位于非正常的位置等 ) 对于紧固件的抽样目视检查应包括对通用工艺和规范的检查, 原制造厂出具的合格证的检查, 或局方规定的合法来源的检查分销商应在质量手册中制定相关程序, 以确保能够获取和保留原始合格证件发现任何可疑的非经批准航材时, 应根据 AC 和 AC 的要求及时向民航局报告, 并向协会报告分销商应建立检查印章的责任系统, 包括控制印章的分发使用收缴更换保存撤销等授权的航材检验员完成检验工作后应在指定位置加盖检验章航材检验人员的检验印章在印章丢失被盗或持有该印章的检验人员离开该岗位后 24 个月内, 分销商不得使用相同印记的印章航材分销商可以建立与印章管理等效的签名责任系统, 包括合法签名识别存档和注销等凡购买新标准件或原材料的航材分销商应制定相应的检查措施以确认所购买的标准件或原材料满足相应的技术规范, 或附带有相应的性能测试数据分销商应确保能够获得所需的技术规范, 以便实施检查, 同时应保证技术规范现行有效分销商应建立并妥善保存核实紧固件满足相应技术规范的检查记录分销商应建立所有入库航材的接收检验记录, 其中应至少包括下述方面的内容 : (1) 航材的制造厂名称型号 / 件号 ;

20 (2) 航材的序号 / 供应商的批次号 ; (3) 航材的状态, 其中应包括航材的新旧状况和 5.4 段中规定的信息, 时寿件应标明其有效寿命状况 ; (4) 航材的数量 ; (5) 航材合格证明文件的类型和文件编号 ; (6) 航材供应商的名称地址和联系方式 ; (7) 订单号 ; (8) 航材供应商的发货单号 3.8 测量工具和测试设备 ( 根据适用情况 ) 如果需要对样品进行检查, 所使用的测量工具和测试设备应按照相关要求进行校验管理分销商应制定管理程序, 确保所有测量工具和测试设备的校验应能满足相应的国家标准工业技术标准或工具设备制造厂家的要求分销商应制定相关的控制程序, 保证相应的测量工具和测试设备在使用时处于有效的效验期内, 所实施的校验应当能追溯到相应的校验标准, 对每次校验予以记录并妥善保存 3.9 航材控制航材处理 : 航材应当以正确的方式处理, 防止损坏和性能蜕变根据需要对航材进行必要的包装航材的存储区域应定期进行检查, 以确保航材的正确存储和有效识别货架管理 : 分销商应建立货架管理系统, 包括但不限于航材入库挂签剩余航材的控制和清点航材合格证件及相关文件的控制和保存批次号控制 : 航材分销商应确保航材的批次隔离, 这样可以区分不同

21 批次的相同航材, 例如飞机紧固件航材批次号控制程序应包括批次航材区分方法和航材分离情况的记录对于某批次航材, 航材分销商购买数量减去销售数量应当等于库存量召回控制 : 分销商应保存航材发货记录, 包括航材批次号数量和对应每批次的购买客户等, 以便根据相关制造厂的召回信息或当发现任何可疑的非经批准航材时, 及时跟踪和召回已发运的航材包装控制 : 在任何可行的情况下, 航材在存储和运输都应当使用原制造厂的包装包装上应写明制造厂分销商件号序号批次号 ( 根据适用情况 ) 和数量等 (1) 分销商应按照 ATA-300 的包装要求, 或等效要求, 或客户的特殊需求进行包装对于易燃易爆和有毒材料应按照制造厂的要求或相关规章要求进行正确的包装 (2) 对于航材运输过程中容易刮破的部位在包装时要适当地加固处理 ; 对于航材运输过程中需要经过污染区域时, 包装要做到防腐蚀的要求如 : 海上运输航材, 其包装就需要做到防海水浸蚀 ; 对于防震防弯曲的航材, 除在运输过程中要注意加固保护外, 同时也要在包装时要做到防震防弯曲的加固并加以明显的识别标志静电敏感器材 : 对于静电敏感器材, 应根据静电敏感器材的安全操作说明进行验收包装保管和保护, 并注明必要的警告标识部件存放 : 质量系统应确保可用部件通过正确的包装, 防止其损坏和被外界环境影响部件上的所有管路和电器接头处应安装堵盖分销商的质量系统应防止恶劣环境对部件性能的影响 ;

22 3.9.8 航材件号标识 : 所有航材应具有明确的件号标识, 不允许一件航材具有多个件号标识分销商不允许擅自修改和更换部件的件号标牌或制造厂的件号信息不合格的航材处理 : 分销商应通过闭环管理, 采取有效纠正措施, 发现和处理不合格的航材这类航材应与可用航材隔离存放报废件的处理 : 分销商应建立报废件处理程序, 通过钻孔碾碎等方式对报废件进行破坏处理, 以确保其在丢弃报废件之前对报废件进行了充分的破坏处理, 不会再被使用报废程序中应明确负责报废件处理和监督人员的职责航材的报废工作应当在质量部门的监控下实施, 负责监督航材报废工作的质量部门人员不得同时承担报废实施工作 (1) 所有序列号标注的报废部件应记录, 记录内容应包括部件名称件号序号报废日期报废实施人员和质量部门监督人员 (2) 分销商应记录和保存所有被报废处理的时寿件, 记录内容应包括部件名称件号序号报废日期报废实施人员和质量部门监督人员, 该记录应保存至少 7 年 (3) 分销商应要求自己的转包单位和修理厂对报废件采取相同的处理措施 ( 根据适用情况 ); 可疑非经批准的航材的隔离 : 分销商应建立可疑非经批准航材的隔离程序, 一经发现可疑航材, 应对其进行封存和挂签隔离, 标注不可用件, 未经允许非检验人员不得接近分销商应按照 AC 和 AC 规定向民航局报告可疑非经批准航材, 同时向协会报告相关信息航化产品控制 :

23 (1) 对航化产品进行生产分装配制加工等活动的航材分销商, 应满足 CCAR-53 部的要求, 并具备民航局颁发的民用航空用化学产品设计 / 生产批准函 ; (2) 航化产品应有时限控制制度, 其产品存储必须满足温度湿度防火等安全条件的要求 ; (3) 硫化产品的相关测试或试验报告中标明其名称批次有效期测试的相关数据等危险品的控制 (1) 危险品控制和运输应当满足所在国家的控制要求和国际民航组织有关要求 ; (2) 凡控制危险品 ( 包括存储和运输 ) 人员, 都应接受相关法规和知识的培训 ; (3) 对于易燃航材要用阻燃材料进行包装, 对于易爆的航材要用防震材料进行包装, 对于腐蚀性材料要用防腐蚀材料密封进行包装, 对于放射性材料必须用防辐射的铅罐密封进行包装 ; (4) 对于危险品航材, 必须贴上和挂好危险品标识 ; (5) 对于危险品运输一定要经过检验人员严格检查并在库房存放的时间符合货物运输前的保管时间 ; (6) 在库房存放时要严格与一般货物隔离, 不得混放对航空油料产品的控制 (1) 分销航空油料的公司, 应具备有效的 CCAR-55 部民用航空油料供应企业批准书, 并满足 CCAR-55 部的要求

24 (2) 航空油料产品应有时限控制制度, 其产品存储必须满足温度湿度防火等安全条件的要求 ; (3) 航空油料产品的相关测试或试验报告中标明其名称批次有效期测试的相关数据等 3.10 库存寿命控制分销商应建立库存寿命控制系统, 有效识别和控制时寿件和时寿产品超时限或过期的时寿件和时寿产品应当与可用件隔离, 或销毁时寿件控制方案应确保没有超时限的航材被发出这个程序应包括对装有时寿零件的部件的处理措施 3.11 合格证件和放行证明文件分销商应向客户提供附录 1 要求航材的合格证明证件分销商在质量管理手册中应制定相关程序, 说明当发货时需要提供复印件时, 应如何提供满足客户要求的原始合格证明证件的真实复印件 ( 如 : 在复印件上加盖分销商的证明印章或出具相关的分销商放行证明文件 ) 分销商应根据需要出具相关证明性文件, 以证明出售航材的是否 : (1) 出现过载过热或环境损坏等状况 ; (2) 从政府或军方获得对于除新件以外的任何用于更换的部件, 分销商应提供由中国民用航空局 (CAAC) 审定合格的维修机构出具的部件放行证明文件该放行证明应由维修机构的有资质的授权人员签署部件的适航批准标签 (AAC-038 表 ) 签署要求参见 CCAR-145 部证明性文件中应包括该部件的主要修理工作和所

25 更换的关键部件的工作记录复印件同时, 还应提供相关部件使用状况信息, 其中应当至少包括下述该方面的内容 : (1) 最近一次部件拆下时飞机的营运人 / 国籍登记注册号 / 机型, 或发动机的使用人 / 型号 / 序号 ; (2) 最近一次部件拆下的时间 / 单位 ; (3) 最近一次部件拆下的原因 / 状况分销商的质量手册应建立相应的规定和程序, 以确保所销售的航材可以追溯到中国民用航空局 (CAAC) 批准或认可的制造厂维修机构或航材供应商同时, 分销商应能够按照以上要求提供相关信息, 证明每个部件是被合法批准分销商应制定程序, 对于再分销的航材, 航材分销商在保存航材原始合格证件的情况下, 向客户提供批准的合格标签复印件和相关文件复印件对于只有一个合格证件的一批航材, 航材分销商可以在保存原始合格证件的情况下向客户提供原始合格证件的复印件, 并由授权的航材检验人员在复印件上加盖其印章以表明其是原始证件的真实复印件分销商应建立放行证明文件控制要求放行证明文件可以采用印章 (TRUE COPY 章 ) 或者证明信函的方式, 并在手册中备案不论采取何种方式, 应包括以下要素 : (1) 公司名称 ; (2) 签署放行的人员签名 ; (3) 放行的日期 3.12 航材租赁

26 从事航材租赁的航材分销商应建立一套租赁航材的管理系统, 包括管理部门管理程序租赁协议要求租赁航材跟踪租赁航材的内部控制和标识租赁航材的合格证件的管理客户通知和追回制度租赁航材的返回要求记录保存等从事航材租赁的分销商, 应与租赁方签署协议协议应明确与租赁方的权利和责任从事航材租赁的分销商应确保其出租的航材满足适航性要求, 文件齐全有效航材共享和航材按飞行小时付费也应满足航材租赁的管理要求和合格证件要求航材出租时, 至少应向客户提供航材以下材料 : 有效的适航放行证明文件 ; 如果是使用过的部件, 应当具备由航空运营人维修机构或航材供应商出具的部件使用状况信息, 其中应当至少包括下述该方面的内容 : (1) 最近一次部件拆下时飞机的运营人 / 国籍登记注册号 / 机型, 或发动机的使用人 / 型号 / 序号 ; (2) 最近一次部件拆下的时间 / 单位 ; (3) 最近一次部件拆下的原因 / 状况 ; 航空器部件还必须具有有助于使用人最终确定其适航性的如下适用信息 : (1) 适航指令状况 (2) 服务通告的执行状态 (3) 时限 / 循环寿命 ( 如使用过的航空器部件还应当包括使用时间翻

27 修后的使用时间循环, 及能证实其历史状况的记录文件 ); (4) 库存寿命数据限制, 包括制造日期或硫化日期 ; (5) 保存期间按照相应持续适航文件中存放要求进行的必要工作的状况 ; (6) 组件或器材包的缺件状况 ; (7) 以往出现过的不正常情况, 如 : 过载意外终止使用过热重大的故障或事故航材分销商租赁航材返回时, 对于使用过的航材, 应要求租借方提供如下合格证文件和相关使用历史纪录, 以确保航材的可用状态 : 应当具备有效的适航放行证明文件 ( 即 AAC-038 表 ); 应当具备由航空运营人的质量管理部门出具的部件使用状况信息, 其中应当至少包括下述该方面的内容 : (1) 最近一次部件拆下时飞机的运营人 / 国籍登记注册号 / 机型, 或发动机的使用人 / 型号 / 序号 ; (2) 最近一次部件拆下的时间 / 单位 ; (3) 最近一次部件拆下的原因 / 状况 ; 航空器部件还必须具有有助于使用人最终确定其适航性的如下适用信息 : (1) 适航指令状况 (2) 服务通告的执行状态 (3) 时限 / 循环寿命 ( 如使用过的航空器部件还应当包括使用时间翻修后的使用时间循环, 及能证实其历史状况的记录文件 );

28 (4) 库存寿命数据限制, 包括制造日期或硫化日期 ; (5) 保存期间按照相应持续适航文件中存放要求进行的必要工作的状况 ; (6) 组件或器材包的缺件状况 ; (7) 以往出现过的不正常情况, 如 : 过载意外终止使用过热重大的故障或事故 3.13 发货分销商发货时应根据 ATA300 要求或等效要求及客户的要求对航材进行包装, 以防止货物在运输过程中损坏应由授权的航材检验人员对发货的航材进行全面的目视检查, 目视检查包括但不限于以下内容 : (1) 检查航材无物理损伤 ; (2) 检查航材所有管道和电气接头的堵头确认已经安装 ( 根据适用情况 ); 警告 : 禁止使用胶带包裹电气接头或液体管路的开口或开放处胶带上的胶残留物可能会造成电气接头绝缘或造成液压或燃油组件污染 (3) 确认发货航材件号 ( 包括 - 后的数字和字母 ) 型号序号等项目与随附文件完全一致 ; (4) 确认发货航材数量件号或标注的件号情况 ( 包括 - 后的数字和字母 ) 型号等项目与客户购买合同( 订货单 ) 中的内容完全一致 (5) 确认装箱单中包括所有客户要求的信息 (6) 确认包装箱和部件的包装满足发货要求 (7) 确认所有的相关证明文件 ( 适航发行证明文件航材合格证可追溯

29 文件等 ) 齐全完整有正确签署分销商应建立所有分销航材的分销记录, 其中应至少包括下述方面的内容 : (1) 航材的型号 / 件号 ; (2) 航材的序号 / 批次号 ; (3) 航材的状态, 其中应包括航材的新旧状况和 5.4 段中规定的信息, 时寿件和时寿产品应标明其有效寿命状况 ; (4) 航材的数量 ; (5) 航材合格证明文件的类型和文件编号 ; (6) 客户名称地址和联系方式 ; (7) 客户订单号 ; (8) 发货单号 3.14 记录保存从航材销售之日起, 分销商应保存相关可追溯性证明文件 7 年 ( 包括航材的出入库记录 ) 文件按应能证明航材的序号或批次号的可追溯性( 如果适用 ) 同时, 分销商应建立一个填报系统, 以确保针对每个客户和每笔分销交易的区分和便于查找对于那些能够确认紧固件和原材料的化学特性和物理特性符合相应技术规范的文件, 分销商应建立一个系统, 正确管理这类文件的保存分发和收回记录那些能够确认紧固件完整性的文件, 包括物理和化学测试报告该文件应至少保存 7 年

30 所有时寿件都应具有能追溯到局方批准的合法来源或其他合法来源的记录, 从而确认当前时寿件的状态所有记录都应妥善保存, 以防止损坏非法修改变质和丢失等情况的发生 3.15 技术资料管理应确保技术资料其现行有效和便于相关人员使用 ; 技术资料的存储, 应杜绝水火丢失非法修改等不安全因素

31 附录 1. 飞机零部件合格证件和标识列表 ( 参考 AC121-58R1) 序号零部件类别合格证件和标识 1 标准件和原材料制造厂家出示的文件, 表明其符合航空器或其部件制造厂家的持续适航性资料中明确的标准或规范, 并具有制造厂家的发货单发票或其他供货证明如标准件生产商出具的合格证 (COC) 原材料可追溯至热代码或批号的物理 / 化学性能的报告 2 中国民航局批准的新件 3 中国民航局认可的新件 4 除新件以外的任何用于更换的部件 (1) 由民航总局批准的生产系统批准持有人对单个或一组航空器部件颁发的适航批准标签 / 批准放行证书 (AAC-038); (2) 根据 CTSOA 制造的航空器部件, 必须以永久和易读的方式标示出下列信息 :(Ⅰ) 制造厂家的名称和地址 ;(Ⅱ) 部件名称型号件号或型号设计 ;(Ⅲ) 序号和 / 或制造日期 ;(Ⅳ) 使用的 CTSO 号 ; (3) 根据 PMA 制造的航空器部件, 必须标明件号, 并以标明 PMA 的信函方式标示出下列信息 : (Ⅰ) 名称 ;(Ⅱ) 制造厂家或其标记 ;(Ⅲ) 件号 ;(Ⅳ) 该部件批准装于型号审定产品的名称和型号 ; 所在国民航当局或其授权的生产系统批准持有人对单个或一组航空器部件颁发适航批准标签 / 批准放行证书或者出口适航证书 ( 适用于发动机螺旋桨 ), 如 FAA 表 ,EASA 表 1, 或者是与中国有双边协议的其他国家出具的适航批准文件按照 CCAR-145 部批准或认可的维修机构颁发的维修放行证明 (AAC-038) 和部件状态信息

32 附件一 : 航材分销商证书申请表 APPLICATION FOR ISSUE OF CIVIL AIRCRAFT PARTS DISTRIBUTOR CERTIFICATE 申请单位名称 /Name of applicant: 单位通讯地址 /Address: 邮编 /Zip code: 单位联系人 /Contact Person: 电话 /Tel: 传真 /Fax: 手机 /Mobile: 邮箱 / 申请理由 /Reason for application: 初次申请 /Original application for certificate 复审申请 /Re-audit application for certificate 质量系统改变 /Significant change of quality system 航材经营类别 /Type of parts: 标准件销售 /Standard Parts 机械部件销售 /Mechanical Parts 机械部件租赁 /Mechanical Parts 化工产品销售 /Chemical Material 原材料销售 /Raw Material 电子 / 电气部件销售 /Electronic/Electrical Parts 电子 / 电气部件租赁 /Electronic/Electrical Parts 航空油料销售 Oil/Fuel 责任经理 /Accountable Manager: 姓名 /Name: 签名 /Signature: 职务 /Title: 日期 /Date: 单位公章 /Company stamp: CAMAC-D01(08/2013)

33 附件二 : 受理申请通知书 NOTIFICAITON OF ACCECPTANCE FOR APPLICATION 审查编号 /Ref. No 申请单位名称 Name of applicant: 单位通讯地址 Address: 申请日期 /Date of application: 申请理由 /Reason for application: 初次申请 /Original application for certificate 复审申请 /Re-audit application for certificate 质量系统改变 /Significant change of quality system 评审费用 /Audit Fee 费用说明 : 审查工时费用 Explanation: Audit man-hour fee is:, 其他费用按实际发生收取, other fee is collected by actual expense. 单位 /Unit: 金额 /Amount: 申请人应将上述金额的审查费用电汇至 The applicant should instruct its bank to use the following payment routing information: 开户行 /Bank Name 中国银行北京商务区支行 /Bank of China Beijing CBD SUB-Branch 银行地址 /Bank address 中国北京市朝阳区北三环东路 8 号 1 层 1/F,No.8 Beisanhuan East Road, Chaoyang District, Beijing, China Swift Code BKCHCNBJ110 名称 /Account Name 中国民用航空维修协会 Civil Aviation Maintenance Association of China 账号 /Account Number 受理人 /Accepted by 受理人电话 /Tel. 签字 /Signature 受理人传真 /Fax CAMAC-D02(11/2012)

34 附件三 : 中国民用航空维修协会 CIVIL AVIATION MAINTENANCE ASSOCIATION OF CHINA 航材分销商证书 CERTIFICATE OF CIVIL AIRCRAFT PARTS DISTRIBUTOR 单位名称 Name of the distributor 单位地址 Location of business 证书编号 /No. 兹证明, 该单位符合中国民用航空维修协会关于航材分销商的质量体系要求航材销售的认证范围为 : This is to certify the organization complies with the civil aircraft parts distributor quality system requirements of Civil Aviation Maintenance Association of China. The certified scope of civil aircraft parts is below: 航材经营类别 :( 注明 : 销售租赁 ) Business Category: (Sale, Lease) 签字 / Signature: 李养民 /Mr. Li Yangmin 中国民用航空维修协会会长 /Chairman of CAMAC 颁发日期 /Date issued: 截止日期 /Date of Expiration: 初始颁证日期 /Initial Certification Date: