关于下发《前次募集资金使用情况的审核程序》的通知

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堪逄
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1 募集资金存放与使用情况鉴证报告大华核字 [2018] 号大华会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) Da Hua Certified Public Accountants(Special General Partnership)

2 募集资金存放与使用情况鉴证报告 (2017 年度 ) 目录页次一募集资金存放与使用情况鉴证报告 1-2 二上海汉钟精机股份有限公司 2017 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 1-5

3 募集资金存放与使用情况鉴证报告大华核字 [2018] 号上海汉钟精机股份有限公司全体股东 : 我们审核了后附的上海汉钟精机股份有限公司 ( 以下简称上海汉钟公司 ) 2017 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 ( 以下简称募集资金专项报告 ) 一董事会的责任上海汉钟公司董事会的责任是按照中国证券监督管理委员会上市公司监管指引第 2 号上市公司募集资金管理和使用的监管要求 ( 证监会公告 [2012]44 号 ) 深圳证券交易所发布的深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引及相关格式指引编制募集资金专项报告, 并保证其内容真实准确和完整, 不存在虚假记载误导性陈述或重大遗漏二注册会计师的责任我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对上海汉钟公司募集资金专项报告发表鉴证意见我们按照中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务的规定执行了鉴证业务该准则要求我们计划和实施鉴证工作, 以对上海汉钟公司募集资金专项报告是否不存在重大错报获取合理保证在鉴证过程中, 我们实施了包括了解询问检查重新计算以第 1 页

4 大华核字 [2018] 号募集资金存放与使用情况鉴证报告及我们认为必要的其他程序我们相信, 我们的鉴证工作为发表意见供了合理的基础三鉴证结论我们认为, 上海汉钟公司募集资金专项报告在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会上市公司监管指引第 2 号上市公司募集资金管理和使用的监管要求 ( 证监会公告 [2012]44 号 ) 深圳证券交易所发布的深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引及相关格式指引编制, 在所有重大方面公允反映了上海汉钟公司 2017 年度募集资金存放与使用情况四对报告使用者和使用目的的限定本报告仅供上海汉钟公司年度报告披露之目的使用, 不得用作任何其他目的我们同意将本报告作为上海汉钟公司年度报告的必备文件, 随其他文件一起报送并对外披露大华会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 中国注册会计师 : 中国北京中国注册会计师 : 二〇一八年四月十二日第 2 页

5 上海汉钟精机股份有限公司 2017 年度募集资金存放与使用情况的专项报告一募集资金基本情况经中国证券监督管理委员会证监许可 [2015]615 号文核准, 并经深圳证券交易所同意, 本公司由主承销商长江证券承销保荐有限责任公司于 2015 年 5 月 27 日向社会公众非公开发行普通股 (A 股 ) 股票万股, 每股面值 1 元, 每股发行价人民币元截至 2015 年 5 月 28 日止, 本公司共募集资金 850,002, 元, 扣除发行费用 29,061, 元, 募集资金净额 820,941, 元截止 2015 年 5 月 28 日, 本公司上述发行募集的资金已全部到位, 业经大华会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 以大华验字 [2015] 号验资报告验证确认截止 2017 年 12 月 31 日, 募集资金使用及余额情况如下 : 单位 : 万元项目金额募集资金净额 82, 累计投入募集资金总额 57, 其中 : 本报告期投入募集资金总额 21, 截至本报告期末募集资金余额 ( 含利息 ) 28, 其中 : 活期存款总额定期存款总额 17, 购买银行理财产品 10, 二募集资金的管理情况为了规范募集资金的管理和使用, 保护投资者权益, 本公司依照中华人民共和国公司法中华人民共和国证券法深圳证券交易所股票上市规则深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引等法律法规, 结合公司实际情况, 制定了上海汉钟精机股份有限公司募集资金管理制度 ( 以下简称管理制度 ) 根据管理制度, 本公司对募集资金进行专户管理, 对募集资金的使用实行严格审批程序, 以保证专款专用本公司和保荐机构长江证券承销保荐有限公司分别与花旗银行 ( 中国 ) 有限公司上海分行澳大利亚和新西兰银行 ( 中国 ) 有限公司上海分行富邦华一银行有限公专项报告第 1 页

6 司上海徐汇支行签署了募集资金三方监管协议同时本公司和全资子公司浙江汉声精密机械有限公司及长江证券承销保荐有限公司与中国银行股份有限公司上海市金山支行签署了募集资金三方监管协议截至 2017 年 12 月 31 日止, 募集资金的存储情况列示如下 : 金额单位 : 人民币元银行名称账号初时存放金额截止日余额存储方式花旗银行上海分行 , 活期存款花旗银行上海分行 , 定期存款花旗银行上海分行 , 天通知存款澳新银行上海分行 , 活期存款富邦华一银行上海徐汇支行 , 活期存款富邦华一银行上海徐汇支行天通知存款富邦华一银行上海徐汇支行天通知存款富邦华一银行上海徐汇支行 SDRMBC 银行理财富邦华一银行上海徐汇支行 SDRMBC 银行理财富邦华一银行上海徐汇支行 SDRMBC 银行理财富邦华一银行上海徐汇支行 SDRMBC , 银行理财中国银行枫泾支行 , 活期存款中国银行枫泾支行 C01 6, 银行理财中国银行枫泾支行 , 定期存款中国银行上海市枫泾支行活期存款中国银行上海市枫泾支行 , 定期存款合计 82, , 三 2017 年度募集资金的使用情况详见附表募集资金使用情况表四变更募集资金投资项目的资金使用情况本公司不存在变更募投项目或募投项目发生对外转让或置换的情况专项报告第 2 页

7 五募集资金使用及披露中存在的问题本公司已披露的关于募集资金使用相关信息及时真实准确完整, 募集资金的使用和管理不存在违规情况上海汉钟精机股份有限公司 ( 盖章 ) 法定代表人 : 主管会计工作负责人 : 会计机构负责人 : 二〇一八年四月十二日专项报告第 3 页

8 附表募集资金使用情况表编制单位 : 上海汉钟精机股份有限公司金额单位 : 人民币万元募集资金总额 82, 本年度投入募集资金总额 21, 报告期内变更用途的募集资金总额 0.00 累计变更用途的募集资金总额 0.00 已累计投入募集资金总额 57, 累计变更用途的募集资金总额比例 0.00% 承诺投资项目和超募资金投向承诺投资项目压缩机零部件自动化生产线投资项目是否已变更项目 ( 含部分变更 ) 募集资金承诺投资总额调整后投资总额 (1) 本年度投入金额截至期末累计投入金额 (2) 截至期末投资进度 (%)(3) =(2)/(1) 项目达到预定可使用状态日期本年度实现的效益是否达到预计效益项目可行性是否发生重大变化否 35, , , , % , 是否新建兴塔厂项目否 19, , , , % 否否企业技术中心项目否 10, , , , % 否机械零部件精加工生产线技改项目否 20, , , , % 否否承诺投资项目小计 -- 85, , , , , 超募资金投向超募资金投向小计合计 -- 85, , , , , 未达到计划进度或预计收益的情况和原因 ( 分具体募投项目 ) 2017 年 6 月 27 日召开的第四届董事会第十七次会议和 2017 年 7 月 14 日召开的 2017 年第一次临时股东大会审议通过了关于延长募集资金投资项目建设期的议案 1 压缩机零部件自动化生产线投资项目由于近两年宏观经济下行, 行业产品需求放缓, 外加公司兴塔厂因土建工程延期, 本项目厂房中的设备未能按计划搬迁, 导致本项目的应新增的设备无法如期进场随着工业 4.0 的发展, 公司将考察市场, 采购智能化程度更高的设备为确保投资项目的稳健性以及募集资金使用的专项报告第 4 页

9 项目可行性发生重大变化的情况说明超募资金的金额用途及使用进展情况募集资金投资项目实施地点变更情况募集资金投资项目实施方式调整情况募集资金投资项目先期投入及置换情况用闲置募集资金暂时补充流动资金情况项目实施出现募集资金结余的金额及原因尚未使用的募集资金用途及去向募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况有效性, 公司相应放缓了项目投资进度, 项目建设期延长至 2018 年 12 月 31 日 2 新建兴塔厂项目项目在实施过程中, 土建施工进度有所滞后 ; 由于国家对环保消防日益趋严, 建设过程中根据相关新政策增加了工业污染水管道污水处理设备雨污水管道以及办公室区域的喷淋泵系统工程等基础设施, 导致基础建设滞后, 同时生产设备的安装工程也有所延迟, 建设期延长至 2017 年 12 月 31 日 3 企业技术中心项目项目技术中心实施地点为兴塔厂 ( 枫泾一厂 ), 由于该厂区的土建工程进度滞后, 导致本项目的基础建设也相应滞后为投入更高标准高性能的试验装置以及更为先进的智能化设备和软件, 评估和采购作业时间增加, 也导致项目进度有所滞后同时, 为拓宽公司产品应用领域, 结合国家节能环保政策, 公司在产品研发投入方面更具前瞻性, 基于目前行业需求及市场状况, 本着审慎投资原则, 本项目建设期延长至 2018 年 12 月 31 日 4 机械零部件精加工生产线技改项目由于压缩机市场需求放缓, 导致浙江汉声的铸件加工需求低迷 ; 同时随着工业 4.0 的发展, 对生产设备的智能化程度以及精密度要求更高, 增加了对设备评估和采购的作业流程为确保募集资金使用的有效性, 本着谨慎投资原则, 本项目建设期延长至 2018 年 12 月 31 日 2015 年 6 月 23 日, 本公司第四届董事会第四次会议审议通过了关于使用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案, 截至 2015 年 6 月 15 日, 本公司于募集资金到位之前利用自筹资金预先投入募集资金投资项目的资金为 7, 万元, 本公司将募集资金 7, 万元置换出募集资金专户大华会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 出具了上海汉钟精机股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告 ( 大华核字 [2015] 号 ); 保荐机构长江证券承销保荐有限公司出具了关于上海汉钟精机股份有限公司使用募集资金置换已预先投入募投项目的自筹资金的核查意见尚未使用的募集资金存放于募集资金专户和用于购买银行理财产品其中活期账户万元, 定期存款账户 17, 万元, 购买保本型银行理财产品 10, 万元用于募集资金投资项目的后续投入专项报告第 5 页

2015 年 6 月 23 日出具的上海汉钟精机股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告 ( 大华核字 [2015] 号 ) 审核, 截止 2015 年 6 月 15 日, 公司本次非公开发票股票募集资金投资项目预先投入的自筹资金为 7, 万元公司 201

2015 年 6 月 23 日出具的上海汉钟精机股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告 ( 大华核字 [2015] 号 ) 审核, 截止 2015 年 6 月 15 日, 公司本次非公开发票股票募集资金投资项目预先投入的自筹资金为 7, 万元公司 201 证券代码 :002158 证券简称 : 汉钟精机公告编号 :2018-008 上海汉钟精机股份有限公司 2017 年度募集资金存放与使用情况专项报告本公司及董事全体成员保证信息披露的内容真实准确完整, 没有虚假记载误导性陈述或重大遗漏一募集资金基本情况 1 募集资金基本情况经中国证券监督管理委员会关于核准上海汉钟精机股份有限公司非公开发行股票的批复 ( 证监许可 2015 615 号