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1 第 33 卷第 5 期 2006 年 9 月 四川师范大学学报 社会科学版 Journal of Sichuan Normal University Social Sciences Edition Vol 33 No 5 September 2006 鉴定文书效力的法理分析 关于鉴定文书加盖公章的思考 张 斌 中国人民大学 法学院 北京 100872 摘要 鉴定文书加盖公章才具有法律效力 具有相应的法律依据 它在表明鉴定主体合法性 鉴定文书制作程 序规范性和鉴定结论的可采性方面具有重要意义 但这些意义只是相对的 加盖公章可能模糊鉴定主体法律义务 和法律责任的承担 可能无法落实鉴定结论的法庭调查方法 可能使得鉴定人职业资格制度面临巨大挑战 不能 把上述论题只当作鉴定文书格式的问题 应从鉴定人制度改革 鉴定权的合理配置以及鉴定结论的采纳采信等方 面来把握 关键词 鉴定文书 鉴定结论 格式 中图分类号 DF813 一 文献标志码 A 文章编号 1000 5315 2006 05 0037 05 鉴定文书加盖公章是我国鉴定实务的习惯 做法 3 在鉴定文书各页之间要加盖骑缝章 4 如果鉴 定文书内部有书写错误 还应当加盖更正章 所谓 鉴定文书是鉴定委托 鉴定过程和鉴定结果的 书面表达方式 是鉴定人将鉴定所依据的资料 鉴定 的步骤与方法 鉴定的依据与标准 分析得出的数据 鉴定文书加盖公章 主要是指第一种情况 即在鉴定 结论部分加盖司法鉴定机构专用章 2 3 4 情 况下的印章 分别具有不同的作用 不在本文的讨论 图像等用文字和图片的形式表述出来的一种法律文 书 1 20 它有鉴定书 检验报告书和鉴定意见书等 之列 检验过程和检验结果的为检验报告书 提供倾向性 试行 第三十九条第三款规定 鉴定 检验 审查 形式 作出肯定或否定鉴定结论的为鉴定书 叙述 可能性分析意见的为鉴定意见书 鉴定书是基 本法律文书 其他各类均为派生性文书 总体来看 2 103 鉴定文书与诉讼法规定的法定证据种类鉴定结论的 关系是 鉴定文书是鉴定结论的载体和书面表达方 式 鉴定文书加盖公章是我国鉴定实务的习惯做 法 司法部 2001 年 8 月发布的 司法鉴定程序通则 咨询 人应当在司法鉴定文书上签名并注明专业技 术职称 对鉴定结论进行复核的司法鉴定人应当在 司法鉴定文书上签名 司法鉴定文书经签发人签发 后加盖司法机构司法鉴定专用章 第四十二条第 一款第 三 项更是把 未加盖司法鉴定机构司法鉴 在鉴定实务中 鉴定文书的各个部分都会加盖 定专用章或者无司法鉴定人签名 的情况 作为司 定结论部分 除了鉴定人的签名以外 还要加盖鉴定 文书 根据 司法鉴定程序通则 和我国一些地方 一些印章 大致有四种情况 1 在鉴定文书的鉴 人所在鉴定单位的司法鉴定机构专用章 2 在鉴 定文书绪 言 部 分 要 加 盖 防 伪 的 鉴 定 专 用 章 钢 印 法鉴定文书的 硬伤 明确规定为无效的司法鉴定 性的司法鉴定条例 对于未加盖司法鉴定专用章的 鉴定文书 通常作法是必须由原鉴定机构进行审核 收稿日期 2006 01 18 作者简介 张斌 1969 男 四川江油人 中国人民大学法学院博士后流动站研究人员 四川大学法学院副教授 37

2 四川师范大学学报 ( 社会科学版 ) 后予以补盖或者重新出具鉴定书 鉴定实务中的这种习惯作法, 似乎可以找到相应的法律依据 我国 民事诉讼法 第七十二条第三款规定 : 鉴定部门和鉴定人应当提出书面鉴定结论, 在鉴定书上签名或者盖章 鉴定人鉴定的, 应当由鉴定人所在单位加盖印章, 证明鉴定人身份 最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定 第二十九条规定 审判人员对鉴定人出具的鉴定书, 应当审查是否具有下列内容 : ( 七 ) 鉴定人及鉴定机构的签名盖章 行政诉讼法 第三十一条规定 证据有以下几种, ( 六 ) 鉴定结论 对于这一条, 最高人民法院关于行政诉讼证据若干问题的规定 第十四条有补充说明, 根据行政诉讼法第三十条第一款第 ( 六 ) 项的规定, 被告向人民法院提供的在行政程序中采用的鉴定结论, 应当载明委托人和委托鉴定的事项 向鉴定部门提交的相关材料 鉴定的依据和使用的科学技术手段 鉴定部门和鉴定人鉴定资格的说明, 并应有鉴定人的签名和鉴定部门的盖章 二鉴定文书加盖公章的意义及其相对性鉴定文书加盖公章, 笔者认为可能具有三个方面的意义 首先, 从合法性来看, 在鉴定文书上加盖公章表明鉴定文书制作主体的合法资格, 主体所作出的鉴定结论具有法律效力 根据我国司法部发布的相关规定, 从事司法鉴定业务, 应当取得司法鉴定许可 这有两层含义, 就单位而言, 根据 司法鉴定机构登记管理办法 第二 十一条, 司法鉴定机构必须取得司法鉴定许可证才能从事鉴定业务 ; 就个人而言, 根据 司法鉴定人管理办法 第二 四条, 从事鉴定业务的鉴定人一般要取得鉴定人职业资格证书 其中第六条规定 在已实施司法鉴定人职业资格的领域内, 未取得相应司法鉴定执业证书的人员不得从事相应的司法鉴定活动 因此, 在鉴定文书上加盖公章, 表明了司法鉴定机构的合法身份, 具有从事鉴定文书记载的相关业务的资格条件, 因而该鉴定机构作出的鉴定结论具有法律效力 其次, 从制作程序的规范性来看, 在鉴定文书上加盖公章表明鉴定结论得到司法鉴定机构的审核和认可 加盖公章是鉴定文书制作和签发程序的最后一个步骤, 一般而言由司法鉴定机构的法定代表人或者他委托的人员来进行 加盖公章意味着法定代 38 表人代表鉴定机构认可鉴定文书记载的鉴定经过和鉴定结论, 对于相关内容没有异议 这样既表明制作鉴定文书的程序做到了完整和规范, 又表明鉴定人所做出的鉴定结论得到司法鉴定机构的审核和认可, 因而鉴定文书可以作为鉴定机构的 公文 对外发布 从这一点上还可以引申出另外一个意义, 作出鉴定结论的行为一般情况下是单位行为而非个人行为 最后, 从证据性质和可采性规则来看, 在鉴定文书上加盖公章表明鉴定结论的证据性质与书证类似, 需要按照书证运用的相关规则确定其可采性 在证据学理论上, 一般只有单位 机构 机关往来的信函和公文这些书面材料才需要加盖公章, 而这些函件在证据分类意义上属于与书证性质类似的实物证据, 或者说属于公文性书证 [3]209 对鉴定文书加盖公章, 同样也表明这个道理, 即鉴定文书在证据分类意义上其性质与书证类似, 而非言词证据 同时, 加盖公章表明鉴定文书具有形式证据力, 这是鉴定文书具有证据能力的必要条件 书证要发挥证明作用, 从证据学理论来讲必须具备形式证据力和实质证明力两个条件 [4]19 形式证据力是指证据法对书证格式的要求, 实质证明力则是对书证内容的判断 书证的形式证据力是其实质证明力的必然条件 换言之, 需要法官作出证明力判断的书证已经具备了形式证据力, 但是具备形式证据力的书证不一定有证据资格, 还需要考虑其他影响书证可采性的因素 从这个意义上看, 在我国未盖公章的鉴定文书, 因不满足书面材料相关形式证据力的要求而不具有可采性 不过, 上述加盖公章三个方面的意义在笔者看来都具有相对性 首先, 就合法性而言, 法律并没有明确规定加盖公章是鉴定结论具有法律效力的前提条件 这里要注意, 明确规定未盖公章的鉴定文书无效主要依据司法部颁布的 司法鉴定程序通则 ( 试行 ) 第四十二条第一款第三项 民事诉讼法 和最高人民法院发布的相关司法解释并未作出这样的规定, 它只规定法官在审查鉴定结论时应当审查鉴定文书上有无签名或者盖章, 并没有规定如果没有鉴定机构的盖章, 鉴定结论就没有法律效力 从法律层级来看, 司法部发布的 司法鉴定程序通则 ( 试行 ) 只是一个部门规章, 对内部具有约束力, 而鉴定机构作出的

3 张斌鉴定文书效力的法理分析 关于鉴定文书加盖公章的思考 鉴定结论有无法律效力, 其判断依据应是民事诉讼法 行政诉讼法及其相关司法解释, 其审判权限在法官, 严格地说, 司法部发布的 司法鉴定程序通则 ( 试行 ) 对判断鉴定文书有无法律效力的实质意义, 比民事诉讼法 行政诉讼法及其相关司法解释要小一些 其次, 鉴定结论的作出并不一定都要经过鉴定人所在司法鉴定机构的审核和认可 严格地讲, 实施鉴定实质上是个人行为而不是单位行为, 是相关领域的专家按照相应的技术规范和操作标准解决涉案的专门性问题 个人有没有鉴定资格, 既可以由法律来授予, 也可以由法官来审查, 这在两大法系国家有所谓鉴定人主义与鉴定权主义的区别 [5]95 无论是哪种情况, 只能由个人而不是单位对鉴定文书中的鉴定结论负责 我国实行司法鉴定人职业资格证书制度 [5]147 鉴定一般由具有司法鉴定职业资格的鉴定人员来实施, 这些人员应当对自己从事的学科专业知识经过系统的学习或者专业培训, 是自己所在学科的较高层次的专家 因此, 即使鉴定文书中只有鉴定人的签名, 也应当能够满足鉴定文书在制作程序上的签发要求 这里还需说明的是, 民事诉讼法 第七十二条第三款规定的 鉴定人鉴定的, 应当由鉴定人所在单位加盖印章, 证明鉴定人身份, 也存在一定问题 尽管这款规定注意到我国除了 鉴定机构鉴定 以外, 还有 鉴定人鉴定, 并没有如同司法部颁布的 司法鉴定程序通则 ( 试行 ) 第四十二条第一款第三项那样, 规定 鉴定文书不盖公章无效, 但是忽略了证明鉴定人身份除了加盖公章以外, 还可能存在其他证明手段 例如鉴定人的身份证 职业资格证 鉴定人所在司法鉴定机构的同事的证言, 都可以作为证明鉴定人身份的证据, 不一定要由鉴定人单位加盖公章 最后, 从国外有关鉴定结论可采性规则来看, 无论是大陆法系国家的法官指定还是英美法系国家的当事人委托, 都可以聘请鉴定人来从事鉴定 在大陆法国家, 鉴定人被誉之为 法官的辅助人, 能够站在中立 客观的立场帮助法官解决案件中的专门性问题 [6]355, 而英美法国家, 鉴定人的 专家意见 尽管由于利益驱动具有偏向一方当事人的倾向, 但是另外一方当事人具有交叉询问的权利, 可以对该专家的作证资格及其意见进行交叉询问 [7]31 在这 些国家中, 鉴定人都是以自然人身份而非机构或者单位身份出现的, 而且在英美法国家鉴定结论允许以口头形式提交法庭 即使两大法系国家规定的鉴定报告, 也只需要鉴定人的签名就满足了相关书面材料形式证据力的初步要求, 并不需要单位盖章 [8] 从这个意义上说, 在鉴定文书上加盖公章是具有中国特色的作法 三鉴定文书加盖公章所带来的问题在鉴定文书上加盖公章, 不仅在合法性 鉴定文书制作程序及其可采性规则方面意义具有一定的相对性, 笔者认为还可能引发一些深层次的问题, 主要表现在以下三个方面 一是表现在鉴定文书中作出鉴定结论的主体身份不明确, 从而影响鉴定人和鉴定机构法律义务和法律责任的承担 目前鉴定文书要求有鉴定人的签名和鉴定机构的盖章, 这种做法存在两个主体, 即实际作出鉴定结论的鉴定人和对鉴定结论进行审核认可的司法鉴定机构 表面上看, 能够确定鉴定人和司法鉴定机构的法律责任和相关义务, 但实质上, 如果真遇到需要鉴定主体承担法律责任或者相关法律义务的时候, 两者如何承担相关的法律责任, 如何分配相关的法律义务, 这些问题并没有得到切实的解决 例如, 鉴定人弄虚作假或者故意隐瞒一些情况, 偏向一方当事人给对方当事人造成损害, 这种损失应当由鉴定机构还是由鉴定人承担责任? 道理上鉴定机构加盖了公章, 对所出问题应当负责, 但鉴定行为毕竟是个人行为, 一个鉴定机构怎么可能为所有故意作出虚假鉴定结论的鉴定人来承担法律责任呢? 如果是由鉴定人负责, 那么鉴定文书就没有必要再加盖公章, 因为鉴定人对于自己负责的鉴定报告不再需要鉴定人所在机构的审核和认可 不仅如此, 一些只能由自然人来履行的法庭义务, 由于司法鉴定机构的盖章, 而变得模糊起来 例如, 当事人要求鉴定主体回避, 法官应当怎么处理呢? 如果鉴定主体是个人, 适用有关回避的规定自然没有什么问题 但是, 如果鉴定主体是司法鉴定机构, 当事人怎么来要求鉴定主体回避呢? 是要求司法鉴定机构回避, 还是要求司法鉴定机构的法定代表人回避, 或者要求具体从事鉴定业务的鉴定人回避? 这些问题不好处理 再如, 鉴定人一般具有出庭义务, 对于一个具体的案件而言, 究竟应当是由鉴定机构的法定代 39

4 四川师范大学学报 ( 社会科学版 ) 表人出庭还是由实施鉴定业务的鉴定人出庭, 在理论上似乎不好解决 加盖公章表明特定的鉴定行为是单位行为, 应当由鉴定机构的法定代表人出庭, 但是他没有做过该项鉴定业务, 对于其中一些细节性或者关键性的操作可能不熟悉, 这样怎么能够接受对方当事人的质证呢? 再说如果每个案子都需要法定代表人出庭, 从他的精力和运作成本而言, 也是不太现实的 反过来说, 如果由鉴定人出庭, 由他来承担质证的义务, 那么就没有必要在鉴定文书上加盖公章, 直接由他承担相关的法律义务即可 总之, 在鉴定文书上加盖公章, 鉴定主体究竟是鉴定机构还是鉴定人, 对此我们不太清楚, 这样有关鉴定主体的法律义务和责任的承担就不能落到实处 二是表现在无法明确规定鉴定结论的法庭调查方法, 对鉴定结论的质证有落空之嫌 从证据法上来说, 书证与人证在法庭调查方法上最重要的区别表现在, 如果一件证据是书证, 除非对书证来源的可靠性产生疑问, 对书证内容的调查不需要书写人或者书证的制作人到庭接受质证, 即书写人或者书证的制作人没有到庭义务 ; 但是对于人证, 无论以书面形式还是其他形式表达出来, 本人必须到庭接受法庭调查, 以言词的方式向法庭作证 [9]337 如果把鉴定文书看作是书证, 有鉴定人和司法鉴定机构的签名和盖章, 那么鉴定人和鉴定机构就没有到庭义务, 只需要把鉴定文书在法庭上宣读就行了, 对于其中可能存在疑问和错误的地方, 对方当事人无法向鉴定主体进行质证 但是把鉴定文书看作是人证就不同了, 实施该项鉴定的鉴定主体具有出庭接受质证的义务, 因而对方当事人可以就鉴定结论中的疑问要求鉴定人具体作答, 从而可以有效地对鉴定文书上的鉴定结论进行质疑 鉴定机构在鉴定文书上加盖公章, 如前所述, 表明鉴定文书的证据性质与书证类似, 如果这样的话, 鉴定主体没有出庭义务, 有关鉴定结论的采信只能由法官综合进行评断, 但从国外立法例来看, 鉴定结论多是以 专家意见 的形式出现的, 应当是言词证据, 鉴定人出庭接受质证更能保证法官准确判断鉴定结论的证明价值 在鉴定文书上加盖公章, 从证据法上讲不太好判断鉴定文书的证据性质, 是按人证处理好呢还是按书证处理好? 因而其证据调查方法不太确定 如果只是按照书证的调查规则宣读一下, 鉴定文书中可能存在的疑问或者错误不可能被有效质证 40 三是加盖公章有可能使我国鉴定人职业资格制度面临挑战 前已述及, 我国实施的司法鉴定机构执业许可和鉴定人职业资格许可双重许可制度, 司法鉴定机构必须取得司法鉴定许可证后, 由具有职业资格的鉴定人从事相关业务的鉴定, 并由司法鉴定机构收取费用 加盖公章表明司法鉴定机构审核和认可了鉴定人所作出的鉴定结论, 因而鉴定行为是单位行为而不是个人行为 这就可能给鉴定人职业资格制度带来挑战 试想, 如果鉴定结论可以由单位负责, 个人即使没有鉴定人职业资格证书, 他一样可以用自己的名义或者借用其他有资格证书的鉴定人的名义来从事鉴定工作, 他所作出的鉴定结论既不需要出庭接受质证, 也不需要他承担法律责任和法律义务, 反正他有单位帮助他承担法律义务和法律责任 如果鉴定结论出现错误或者其他问题, 对他而言最多就是个内部处分而已 这对司法鉴定机构的特定人员而言, 并没有一定要取得鉴定人职业资格证书的紧迫感和压力感 当前有关司法鉴定人员职业资格考试的现状就说明了这一点, 许多鉴定人不是自己要去考, 而是他所在的司法鉴定机构要他考 因此, 希望通过像统一司法考试那样, 通过鉴定人职业资格考试来选拔一批骨干从事鉴定业务, 愿望是好的, 但困难比较大 四结论鉴定文书应否加盖公章? 这一问题看似一个鉴定文书格式规范性的问题, 实则触及到鉴定主体的法律责任和义务 鉴定机构的行政许可 鉴定结论的法律效力 证据属性和质证方式等方方面面, 它反映了我国鉴定制度改革中的一些深层次矛盾和困难 对此, 我们似乎不能简单的回答鉴定文书是否应当加盖公章, 而应当把问题的视角看得再远一点, 从鉴定人制度改革 鉴定权的合理配置以及鉴定结论的采纳采信等方面来把握问题 司法部发布的 司法鉴定程序通则 ( 试行 ) 规定的 鉴定文书应加盖公章, 未加盖公章的鉴定文书无效, 可以看作是我国鉴定人制度不完善 鉴定权配置还不尽合理的情况下的一种权宜之计, 本身具有一定的合理性 十届全国人大常委会第十四次会议通过的 全国人大常委会关于司法鉴定管理问题的决定 第十条专门规定 司法鉴定是实行鉴定人负责制度, 鉴定人应当独立进行鉴定, 对鉴定意见负责并在鉴定书上签名或者盖章, 可以说是在鉴定人制度改革中迈出了

5 张斌鉴定文书效力的法理分析 关于鉴定文书加盖公章的思考 可喜的一步 只要我们真正确立了鉴定人负责机 制, 合理整合鉴定权配置可能出现的问题和矛盾, 鉴 定文书应否加盖公章的答案就不言自明了 参考文献 : [1] 马宏俊. 法律文书与司法改革 [M]. 北京 : 北京大学出版社,2005. [2] 金光正. 司法鉴定学 [M]. 北京 : 中国政法大学出版社,1995. [3] 何家弘. 新编证据法学 [M]. 北京 : 法律出版社,2000. [4] 毕玉谦. 民事证据法判例实务研究 [M]. 北京 : 法律出版社,2000. [5] 何家弘. 司法鉴定导论 [M]. 北京 : 法律出版社,2000. [6] 陈瑞华. 司法鉴定制度之研究 [C] / / 司法部法规教育司 司法鉴定立法研究. 北京 : 法律出版社,2002. [7] 约翰 W 斯特龙. 麦考密克论证证据 [M]. 北京 : 中国政法大学出版社,2004. [8] 汪建成, 等. 刑事鉴定结论研究 [J]. 中国刑事法杂志,2001,(2). [9] 何家弘. 证人制度研究 [M]. 北京 : 人民法院出版社,2004. Basic Jurisprudence of Expert Testimony Effect ZHANG Bin ( Law Institute, People s University, Beijing, Beijing China) Abstract:The practice that expert testimony does not have legal effect until it is affixed with an offi cial seal has corresponding legal grounds, which is of great significance in proving the legality of the testi mony subject, the normality of its preparation process and its admissibility. On the other hand, however, the practice is likely to obscure the legal duties and liabilities of the testimony subject, make it difficult to carry out its courtroom investigation, and challenge the professional qualification system of expert witness. The affixation is not to be taken as a document normality issue, but to be dealt with in the light of expert witness system reform, rational distribution of its right and its admission. Key words:expert testimony; expert conclusion; format [ 责任编辑 : 苏雪梅 ] 41

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