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来日姚
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2 目录目录页次一募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 1-2 二格林美股份有限公司 2017 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 3-19

3 亚会 A 核字 (2018)0032 号募集资金年度存放与使用情况鉴证报告格林美股份有限公司全体股东 : 我们接受委托, 对格林美股份有限公司 ( 以下简称格林美公司 ) 董事会编制的格林美股份有限公司 2017 年度募集资金存放与使用情况的专项报告执行了合理保证的鉴证业务一董事会的责任格林美公司董事会的责任是按照上市公司监管指引第 2 号上市公司募集资金管理和使用的监管要求 ( 证监会公告 [2012]44 号 ) 深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引及相关格式指引等规定编制募集资金存放和使用情况专项报告这种责任包括设计执行和维护与募集资金存放与使用情况专项报告编制相关的内部控制, 确保编制的募集资金存放和使用情况专项报告不存在虚假记载误导性陈述或重大遗漏, 并向注册会计师提供真实准确完整的相关资料二注册会计师的责任我们的责任是在执行鉴证工作的基础上对格林美股份有限公司 2017 年度募集资金存放与使用情况的专项报告发表鉴证结论三工作概述我们按照中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务的规定执行了鉴证业务该准则要求我们计划和实施鉴证工作, 以对鉴证对象信息是否在所有重大方面按照上市公司监管指引第 1

5 2017 年度募集资金存放与使用情况的专项报告格林美股份有限公司 2017 年度募集资金存放与使用情况的专项报告根据中国证监会发布的上市公司监管指引第 2 号上市公司募集资金管理和使用的监管要求 ( 证监会公告 [2012]44 号 ) 和深圳证券交易所颁布的深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第 21 号 : 上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式等有关规定, 格林美股份有限公司 ( 以下简称公司或本公司 ) 董事会编制了截至 2017 年 12 月 31 日为止募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告一募集资金基本情况 ( 一 ) 首发募集资金基本情况 1 首发募集资金金额资金到账时间本公司经中国证券监督管理委员会证监许可 [2009]1404 号文核准, 由主承销商中德证券有限公司承销, 向社会首次公开发行了人民币普通股 (A 股 ) 股票 23,330,000 股, 每股面值人民币 1.00 元, 发行价为每股人民币元, 募集资金总额为人民币 74,656 万元, 各项发行费用人民币 4, 万元, 本公司募集资金净额为 70, 万元该项募集资金已于 2010 年 1 月 15 日全部到位, 并经深圳市鹏城会计师事务所有限公司审验, 出具了深鹏所验字 [2010]023 号验资报告根据财政部关于执行企业会计准则的上市公司和非上市企业做好 2010 年年报工作的通知 ( 财会 [2010]25 号 ) 的精神, 公司于 2010 年末对发行费用进行了重新确认, 将本公司 2010 年 1 月首次公开发行股票发生的万元广告费路演费上市酒会费等费用, 调整计入了 2010 年的损益, 公司已于 2011 年 3 月 8 日用自有资金万元补足募集资金专户, 最终确定的募集资金净额为人民币 70, 万元 2 以前年度首发募集资金使用金额及当前余额 (1) 以前年度公司首发募集资金使用情况 : 单位 : 万元币种 : 人民币项目金额备注置换预先投入的自筹资金 (-) 18,

6 2017 年度募集资金存放与使用情况的专项报告直接投入募集资金项目的金额 (-) 31, 超募资金偿还银行借款 (-) 13, 超募资金永久性补充流动资金 (-) 6, 募集资金专项账户银行利息 (+) 合计 70, (2) 本年度公司首发募集资金结余情况 : 截至 2017 年 12 月 31 日, 首发募集资金全部用完, 且首发募集资金户已全部注销 ( 二 ) 首次增发募集资金基本情况 1 首次增发募集资金金额资金到账时间根据中国证券监督管理委员会证监许可 (2011)1721 号关于核准深圳市格林美高新技术股份有限公司非公开发行股票的批复, 核准公司非公开发行不超过 5,000 万新股公司本次向特定对象非公开发行普通股 47,159,090 股, 每股面值 1 元, 每股发行价人民币 22 元募集资金总额为人民币 1,037,499,980 元, 扣除各项发行费用人民币 37,499,980 元, 实际募集资金净额人民币 1,000,000,000 元该项募集资金已于 2011 年 11 月 23 日全部到位, 并经深圳市鹏城会计师事务所有限公司审验, 出具了深鹏所验字 [2011]0375 号验资报告 2 以前年度首次增发募集资金使用金额及当前余额 (1) 以前年度公司首次增发募集资金的使用情况 : 单位 : 万元币种 : 人民币项目金额备注置换预先投入的自筹资金 (-) 40, 直接投入募集资金项目的金额 (-) 51, 永久性补充流动资金 (-) 9, 利息收入 (+) 合计 100, (2) 首次增发募集资金结余情况 : 截止 2017 年 12 月 31 日, 首次增发募集资金已使用完毕, 且首次增发募集资金相关银行存款账户已全部注销 ( 三 ) 第二次增发募集资金基本情况 1 第二次增发募集资金金额资金到账时间 4

7 2017 年度募集资金存放与使用情况的专项报告根据中国证券监督管理委员会证监许可 [2014]229 号文关于核准深圳市格林美高新技术股份有限公司非公开发行股票的批复, 核准公司非公开发行不超过 24,893 万股新股公司本次向特定对象非公开发行普通股 17, 万股, 每股面值人民币 1 元, 每股发行价格为人民币元, 募集资金总额为人民币 1,758,355, 元, 扣除发行费用后实际募集资金净额人民币 1,738,813, 元该项募集资金已于 2014 年 5 月 16 日全部到位, 并经瑞华会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 审验, 出具了瑞华验字 [2014] 号验资报告 2 以前年度第二次增发募集资金使用金额和本年度使用金额及当前余额 (1) 以前年度公司第二次增发募集资金的使用情况 : 单位 : 万元币种 : 人民币项目金额备注置换预先投入的自筹资金 (-) 47, 直接投入募集资金项目的金额 (-) 77, 永久性补充流动资金 (-) 50, 合计 175, (2) 本年度公司第二次募集资金使用情况 : 单位 : 万元币种 : 人民币项目金额备注直接投入募集资金项目的金额 (-) 合计 0.06 (3)2014 年非公开发行募集资金结余情况 : 截至 2017 年 12 月 31 日,2014 年非公开发行募集资金结余金额为元募集资金专项账户的余额如下 : 单位 : 元币种 : 人民币名称开户银行名称账号余额工商银行深圳新沙支行已注销格林美股份有限公司建设银行深圳田背支行已注销宁波银行深圳宝安支行已注销 5

8 2017 年度募集资金存放与使用情况的专项报告名称开户银行名称账号余额招商银行深圳金丰城支行已注销格林美 ( 武汉 ) 城市矿产循环产业园开发有限公司格林美 ( 天津 ) 城市矿产循环产业发展有限公司招商银行深圳金丰城支行招商银行深圳金丰城支行已注销平安银行股份有限公司北京海淀支行荆门市格林美新材料有限公司建设银行深圳田背支行招商银行深圳金丰城支行合计 ( 四 ) 第三次增发募集资金基本情况 1 第三次增发募集资金金额资金到账时间经中国证券监督管理委员会关于核准格林美股份有限公司非公开发行股票的批复 ( 证监许可 [2015]2271 号文 ) 核准, 公司以非公开发行股票的方式向 7 名特定对象共发行 254,442,606 股人民币普通股 ( A 股 ), 发行价格为 9.5 元 / 股本次发行募集资金总额 2,417,204,757 元, 扣除发行费用后的募集资金净额为 2,357,892, 元上述募集资金已于 2015 年 11 月 3 日经瑞华会计师事务所验资, 并出具了验资报告 ( 瑞华验字 [2015] 号 ) 2 本年度使用金额及当前余额 (1) 以前年度 2015 年公司第三次增发募集资金使用情况 : 单位 : 万元币种 : 人民币项目金额备注置换预先投入的自筹资金 (-) 5, 直接投入募集资金项目的金额 (-) 205, 合计 210, (2) 本年度 2015 年公司第三次募集资金使用情况 : 单位 : 万元币种 : 人民币项目金额备注直接投入募集资金项目的金额 (-) 12,

9 2017 年度募集资金存放与使用情况的专项报告合计 12, (3) 第三次增发募集资金结余情况 : 截至 2017 年 12 月 31 日,2015 年非公开发行募集资金余额为 136,499, 元第三次增发募集资金专户具体存放情况如下 : 单位 : 元币种 : 人民币名称开户银行名称账号余额中国工商银行股份有限公司深圳新沙支行已注销平安银行股份有限公司北京海淀支行 ,820, 格林美股份有限公司宁波银行股份有限公司深圳宝安支行 ,264, 中国农业银行股份有限公司荆门掇刀支行已注销中国建设银行股份有限公司深圳田背支行已注销荆门市格林美新材料中国银行股份有限公司荆门分行 , 有限公司中国农业银行股份有限公司荆门掇刀支行 ,296, 合计 44,499, 截至 2017 年 12 月 31 日, 第三次增发募集资金定期存款情况如下 : 银行名称存款期限金额 ( 万元 ) 起始日终止日利率 (%) 平安银行海淀支行 1 年 3, 宁波银行保安支行 1 年 5, 二募集资金存放和管理情况 ( 一 ) 募集资金在各银行账户的存储情况为规范募集资金的管理和使用, 保护投资者利益, 本公司根据公司法证券法和深圳证券交易所股票上市规则等法律法规的规定和要求, 结合本公司的实际情况, 制定了格林美股份有限公司募集资金管理办法 ( 以下简称管理办法 ) 根据管理办法规定, 本公司对募集资金采用专户存储制度, 以便于募集资金的管理和使用以及对其使用情况进行监督, 保证专款专用 ( 二 ) 募集资金三方监管协议的签订和履行情况 1 首发募集资金三方监管协议的签订和履行情况 7

10 2017 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 2010 年 2 月 1 日, 本公司与保荐人中德证券有限责任公司中国工商银行股份有限公司深圳新沙支行签订了募集资金三方监管协议 ;2010 年 2 月 2 日, 本公司与保荐人中德证券有限责任公司中国建设银行股份有限公司深圳田背支行招商银行股份有限公司深圳金丰城支行签订了募集资金三方监管协议 ;2010 年 3 月 4 日保荐人中德证券有限责任公司中国银行股份有限公司荆门掇刀支行以及实施募集资金项目的子公司荆门市格林美新材料有限公司签订了募集资金三方监管协议 ;2010 年 5 月 4 日, 本公司与保荐人中德证券有限责任公司深圳发展银行股份有限公司深圳南油支行签订了募集资金三方监管协议 ;2010 年 5 月 31 日, 保荐人中德证券有限责任公司南昌银行股份有限公司丰城支行以及实施超募资金项目的子公司江西格林美资源循环有限公司签订了募集资金三方监管协议 ;2010 年 7 月 20 日, 保荐人中德证券有限责任公司中国农业银行股份有限公司丰城市支行以及实施超募资金项目的由公司全资子公司江西格林美资源循环有限公司投资设立的全资子公司丰城格林美再生资源回收有限公司签订了募集资金三方监管协议 ;2010 年 8 月 18 日, 保荐人中德证券有限责任公司中国银行股份有限公司荆门掇刀支行以及实施超募资金项目的子公司荆门市格林美新材料有限公司签订了募集资金三方监管协议 ; 上述募集资金监管协议与深圳证券交易所所规定的三方监管协议范本不存在重大差异 2 首次增发募集资金三方监管协议的签订和履行情况 2011 年 12 月 5 日, 本公司和保荐人国信证券股份有限公司分别与中国建设银行深圳市田背支行深圳发展银行深圳南油支行宁波银行深圳分行招商银行深圳金丰城支行签订了募集资金三方监管协议 ;2011 年 12 月 13 日, 荆门格林美江西格林美和国信证券股份有限公司分别与中国建设银行深圳市田背支行中国工商银行深圳市新沙支行签订了募集资金三方监管协议 ;2012 年 4 月 20 日, 荆门格林美和国信证券股份有限公司与中国银行股份有限公司荆门高新区支行签订了募集资金三方监管协议 ;2012 年 7 月 25 日, 荆门格林美和国信证券股份有限公司与国家开发银行股份有限公司湖北省分行签订了募集资金三方监管协议 ;2012 年 12 月 17 日, 荆门格林美和国信证券股份有限公司与宁波银行股份有限公司深圳宝安支行签订了募集资金三方监管协议 3 第二次增发募集资金三方监管协议的签订和履行情况 8

11 2017 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 2014 年 5 月 28 日, 本公司和保荐人中德证券有限责任公司分别与中国工商银行股份有限公司深圳新沙支行宁波银行股份有限公司深圳宝安支行招商银行股份有限公司深圳金丰城支行中国建设银行股份有限公司深圳田背支行签订了募集资金三方监管协议 ;2014 年 6 月 26 日, 公司子公司荆门市格林美新材料有限公司和保荐人中德证券有限责任公司分别与招商银行股份有限公司深圳金丰城支行中国建设银行股份有限公司深圳田背支行签订了募集资金三方监管协议 ;2014 年 6 月 26 日, 公司孙公司格林美 ( 武汉 ) 城市矿产循环产业园开发有限公司和保荐人中德证券有限责任公司与招商银行股份有限公司深圳金丰城支行签订了募集资金三方监管协议 ;2014 年 6 月 26 日, 公司孙公司格林美 ( 天津 ) 城市矿产循环产业发展有限公司和保荐人中德证券有限责任公司与招商银行股份有限公司深圳金丰城支行签订了募集资金三方监管协议 2014 年 8 月 22 日, 为了方便募集资金的使用和管理, 公司孙公司格林美 ( 天津 ) 城市矿产循环产业发展有限公司和保荐人中德证券有限责任公司与平安银行股份有限公司北京海淀支行开设新的募集资金专户, 同时, 将原招商银行股份有限公司深圳金丰城支行专户的剩余募集资金转入新开专户后因公司与兴业证券股份有限公司 ( 以下简称兴业证券 ) 签订关于深圳市格林美高新技术股份有限公司 2015 年度非公开发行人民币普通股 (A 股 ) 承销暨保荐协议, 原保荐机构中德证券有限责任公司对公司 2014 年非公开发行 A 股并在深圳证券交易所中小企业板上市的持续督导义务解除, 中德证券有限责任公司未完成的对公司尚未使用完毕的非公开发行股票募集资金管理和使用之持续督导工作由兴业证券承继, 故公司第二次增发募集资金专户按照相关规定, 已由公司及下属三家子公司荆门市格林美新材料有限公司格林美 ( 武汉 ) 城市矿产循环产业园开发有限公司格林美 ( 天津 ) 城市矿产循环产业发展有限公司和兴业证券分别与各开户银行重新签订了募集资金三方监管协议, 相关募集资金专户账号及用途未变 4 第三次增发募集资金三方监管协议的签订和履行情况 2015 年 11 月 23 日, 本公司和保荐人兴业证券股份有限公司分别与平安银行股份有限公司北京海淀支行中国建设银行股份有限公司深圳田背支行中国农业银行股份有限公司荆门掇刀支行宁波银行股份有限公司深圳宝安支行中国工商银行股份有限公司深圳新沙支行分别签订了募集资金三方监管协议 2015 年 12 月, 本公司子公司荆门市格林美新材 9

12 2017 年度募集资金存放与使用情况的专项报告料有限公司和保荐人兴业证券股份有限公司与中国农业银行股份有限公司荆门掇刀支行中国银行股份有限公司荆门分行分别签订了募集资金三方监管协议后因公司就 2017 年非公开发行股票事项与国信证券股份有限公司 ( 以下简称国信证券 ) 签订关于格林美股份有限公司非公开发行人民币普通股 (A 股 ) 之保荐协议, 原保荐机构兴业证券股份有限公司对公司 2015 年非公开发行 A 股并在深圳证券交易所中小企业板上市的持续督导义务解除, 兴业证券股份有限公司未完成的对公司尚未使用完毕的非公开发行股票募集资金管理和使用之持续督导工作由国信证券承继, 故公司第三次增发募集资金专户按照相关规定, 已由公司及下属全资子公司荆门市格林美新材料有限公司和国信证券分别与各开户银行重新签订了募集资金三方监管协议, 相关募集资金专户账号及用途未变 2017 年度, 本公司严格按照募集资金监管协议的规定使用募集资金三本年度募集资金的实际使用情况 2017 年度首发募集资金使用情况对照表详见本报告附件一 ; 2017 年度首次增发募集资金使用情况对照表详见本报告附件二 ; 2017 年度第二次增发募集资金使用情况对照表详见本报告附件三 ; 2017 年度第三次增发募集资金使用情况对照表详见本报告附件四四变更募集资金投资项目的资金使用情况 2017 年度, 本公司不存在募集资金投资项目变更的情况五募集资金使用及披露中存在的问题 2017 年度, 本公司募集资金不存在未按规定使用以及相关信息未及时真实准确完整披露的情况 2017 年度, 本公司募集资金存放使用管理及披露均未存在违规情形附件一 : 首发募集资金使用情况对照表附件二 : 首次增发募集资金使用情况对照表附件三 : 第二次增发募集资金使用情况对照表附件四 : 第三次增发募集资金使用情况对照表 10

13 2017 年度募集资金存放与使用情况的专项报告格林美股份有限公司董事会二 O 一八年四月二十五日法定代表人 : 主管会计工作负责人 : 会计机构负责人 : 日期 : 日期 : 日期 : 11

14 附件一 : 首发募集资金使用情况对照表 2017 年度编制单位 : 格林美股份有限公司金额单位 : 人民币万元募集资金总额 70, 本年度投入募集资金总额 - 报告期内变更用途的募集资金总额不适用累计变更用途的募集资金总额不适用已累计投入募集资金总额 70, 累计变更用途的募集资金总额比例不适用承诺投资项目和超募资金投向是否已变更截至期末截至期末项目达到项目可行性募集资金承诺调整后本年度本年度是否达到项目 ( 含部分累计投入金额投资进度 (%) 预定可使用是否发生投资总额投资总额 (1) 投入金额实现的效益预计效益变更 ) (2) (3)=(2)/(1) 状态日期重大变化承诺投资项目二次钴镍资源的循环利用及相关钴镍高科技产品否 27, , , 年 12 月 7, 是否承诺投资项目小计 27, , , , 超募资金投向 - 循环再造低成本塑木型材和铜合金制品 5, , , 年 6 月是否电子废弃物回收与循环利用 10, , , 年 6 月 2, 是否年产 500 吨超细钴粉 4, , , 年 2 月 6, 是否废水废气改造与扩建项目 3, , , 年 2 月不适用不适用否归还银行贷款 ( 如有 ) 13, 永久性补充流动资金 6, 超募资金投向小计 22, , , , 合计 50, , , 未达到计划进度或预计收益的情况和原因不适用项目可行性发生重大变化的情况说明超募资金的金额用途及使用进展情况不适用 1 公司超募资金合计 43, 万元年 2 月 1 日公司第一届董事会第二十二次会议审议, 决定将人民币 6,000 万元闲置募集资金用于补充流动资金 ; 使用期限自公司第一届董事会第二十二次会议审议通过之日起不超过 6 个月公司已于 2010 年 7 月 29 日将用于补充流动资金的 6,000 万元募集资金全部归还到募集资金专用账户年 4 月 2 日公司第二届董事会第二次会议审议, 同意使用本次超募资金中的 5,000 万元用于循环再造低成本塑木型材和铜合金制品在建项目截止本年末, 实际投入 5000 万元 12

15 附件一 : 首发募集资金使用情况对照表 ( 续 ) 2017 年度编制单位 : 格林美股份有限公司金额单位 : 人民币万元年 4 月 2 日公司第二届董事会第二次会议审议, 同意使用本次超募资金中的 5,000 万元用于偿还中国工商银行股份有限公司深圳新沙支行 5,000 万元贷款 2010 年 4 月 21 日, 本公司已使用超募资金归还上述借款 5 公司于 2010 年 4 月 15 日召开第二届董事会第三次会议, 审议决定使用超额募集资金 10,000 万元设立全资子公司并实施电子废弃物回收与循环利用项目,5 月 12 日, 公司使用超额募集资金 10,000 万元注册成立江西格林美资源循环有限公司公司于 2011 年 3 月 26 日召开第二届董事会第十五次会议, 审议通过了关于公司使用超募资金向全资子公司江西格林美增资, 由江西格林美实施在建项目的议案, 同意使用本次超募资金中的 490 万元用于江西格林美电子废弃物回收与循环利用项目两项合计承诺投入 10,490 万元, 截止本年末, 实际投入 10, 万元年 5 月 6 日公司第二届董事会第五次会议审议, 同意使用超募资金 8,600 万元归还银行贷款 2010 年 5 月 26 日, 本公司已使用超募资金归还中国工商银行股份有限公司深圳超募资金的金额用途及使用进展情况新沙支行 1,000 万元 ;2010 年 6 月 29 日, 本公司已使用超募资金归还中国工商银行股份有限公司深圳新沙支行 1,000 万元 ;2010 年 5 月 31 日, 本公司已使用超募资金归还招商银行股份有限公司深圳金丰城支行 1,600 万元 ;2010 年 5 月 10 日, 本公司已使用超募资金归还招商银行股份有限公司深圳金丰城支行 2,000 万元 ;2010 年 5 月 26 日, 本公司已使用超募资金归还深圳发展银行股份有限公司深圳南油支行 3,000 万元年 7 月 9 日公司第二届董事会第八次会议审议, 同意使用本次超募资金中的 4,900 万元用于年产 500 吨超细钴粉扩产项目, 使用超募资金 3,000 万元投资建设废水废气改造与扩建项目截止本年末, 实际分别投入 4,900 万元 3,000 万元年 8 月 15 日公司第二届董事会第九次会议审议, 决定将人民币 6,500 万元闲置募集资金用于补充流动资金, 使用期限自公司第二届董事会第九次会议审议通过之日起不超过 6 个月公司已于 2011 年 1 月 25 日将用于补充流动资金的 6,500 万元募集资金全部归还到募集资金专用账户 2011 年 1 月 26 日, 公司第二届董事会第十三次会议审议通过了关于使用部分超募资金永久性补充流动资金的议案, 同意公司使用 6,690 万元超募资金永久性补充流动资金募集资金投资项目实施地点变更情况本年度无募集资金投资项目实施方式调整情况本年度无公司于 2010 年 2 月 10 日召开的第一届董事会第二十三次会议审议通过了关于用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的议案, 同意公司在以募集资金向具体实施募集资金投资项目先期投入及置换情况募集资金投资项目的全资子公司荆门市格林美新材料有限公司增资后, 由荆门格林美以等额的增资资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金 18, 万元年 2 月 1 日公司第一届董事会第二十二次会议审议, 决定将人民币 6,000 万元闲置募集资金用于补充流动资金 ; 使用期限自公司第一届董事会第二十二次会议审议通过之日起不超过 6 个月公司已于 2010 年 7 月 29 日将用于补充流动资金的 6,000 万元募集资金全部归还到募集资金专用账户用闲置募集资金暂时补充流动资金情况年 8 月 15 日公司第二届董事会第九次会议审议, 决定将人民币 6,500 万元闲置募集资金用于补充流动资金, 使用期限自公司第二届董事会第九次会议审议通过之日起不超过 6 个月公司已于 2011 年 1 月 25 日将用于补充流动资金的 6,500 万元募集资金全部归还到募集资金专用账户项目实施出现募集资金结余的金额及原因无尚未使用的募集资金用途及去向无募集资金使用及披露中存在的问题或其他无情况 13

16 附件二 : 首次增发募集资金使用情况对照表 2017 年度编制单位 : 格林美股份有限公司金额单位 : 人民币万元募集资金总额 100, 本年度投入募集资金总额 - 报告期内变更用途的募集资金总额累计变更用途的募集资金总额累计变更用途的募集资金总额比例不适用不适用不适用已累计投入募集资金总额 100,943.41* 承诺投资项目和超募资金投向是否已变更项目 ( 含部分变更 ) 募集资金承诺投资总额调整后投资总额 (1) 本年度投入金额截至期末累计投入金额 (2) 截至期末投资进度 (%) (3)=(2)/(1) 项目达到预定可使用状态日期本年度实现的效益是否达到预计效益项目可行性是否发生重大变化承诺投资项目废旧电路板中稀贵金属废旧五金电器 ( 铜铝为主 ) 废塑料的循环利用否 70, , , 年 12 月 4, 是 ** 否电子废弃物回收与循环利用否 10, , , 年 12 月 4, 是否偿还部分短期银行贷款否 20, , , 不适用否募集资金投资项目的节余资金永久性补充流动资金 - 9, 合计 100, , , , * 截止 2017 年 12 月 31 日已累计投入募集资金总额 100, 万元, 比募集资金总额多出万元系募集资金所产生的利息收入 2014 年 2 月 11 日, 公司第三届董事会第十四次会议审议通过了关于使用募集资金投资项目的节余资金永久性补充流动资金的议案公司将截至 2014 年 1 月 31 日全部节余募集资金余额 97,519, 元用于永久性补充流动资金 2014 年 1 月 31 日后银行结算的募集资金存款利息 192, 元一并用于补充流动资金, 共计 9, 万元 ** 废旧电路板中稀贵金属废旧五金电器 ( 铜铝为主 ) 废塑料的循环利用项目于 2015 年 12 月全部完工, 按照可研报告的进度,2017 年生产与效益达到预期目标未达到计划进度或预计收益的情况和原因项目可行性发生重大变化的情况说明超募资金的金额用途及使用进展情况募集资金投资项目实施地点变更情况 14 不适用不适用不适用本期无

17 附件二 : 首次增发募集资金使用情况对照表 2017 年度编制单位 : 格林美股份有限公司金额单位 : 人民币万元募集资金投资项目实施方式调整情况本期无公司于 2011 年 12 月 5 日召开的第二届董事会第二十一次会议审议通过了关于用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的议案, 同意公司用募集募集资金投资项目先期投入及置换情况资金分别对募集资金投资项目废旧电路板中稀贵金属废旧五金电器 ( 铜铝为主 ) 废塑料的循环利用项目电子废弃物回收与循环利用项目和偿还部分短期银行贷款项目预先已投入的 219,770, 元 44,528, 元和 140,000, 元自筹资金进行置换, 置换募集资金总额 404,298, 元用闲置募集资金暂时补充流动资金情况本期无截至 2014 年 1 月 31 日, 公司非公开发行募集资金投入项目已基本完工, 进入生产调试阶段募投项目出现募集资金结余, 具体金额及原因说明如下 :(1) 废旧电路板中稀贵金属废旧五金电器 ( 铜铝为主 ) 废塑料的循环利用项目由公司子公司荆门市格林美新材料有限公司具体实施, 该项目预计总投资 88,600 万元, 其中非公开发行募集资金投入 70,000 万元, 自有资金投入 18,600 万元截止到 2014 年 1 月 31 日, 该项目非公开发行募集资金累计投入 61, 万元, 募集资金节余 8, 项目实施出现募集资金结余的金额及原因万元, 主要是因为在项目投入过程中, 增加了自有资金投入 (2) 电子废弃物回收与循环利用项目由公司子公司江西格林美资源循环有限公司具体实施, 该项目预计总投资 30,000 万元, 其中公司首次公开发行募集资金已完成投入 10,490 万元, 非公开发行募集投资投入 10,000 万元, 截止到 2014 年 1 月 31 日, 该项目非公开发行募集资金累计投入 10, 万元, 节余募集资金 7.28 万元, 主要为利息收入 (3) 募集资金存放期间, 产生了一定的利息收入, 截止到 2014 年 1 月 31 日, 所有募集资金专户产生的利息收入为 900 余万元尚未使用的募集资金用途及去向募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况无无 15

18 附件三 : 第二次增发募集资金使用情况对照表 2017 年度编制单位 : 格林美股份有限公司金额单位 : 人民币万元募集资金总额 173, 本年度投入募集资金总额 0.06 报告期内变更用途的募集资金总额 - 累计变更用途的募集资金总额 16, 已累计投入募集资金总额 175, 累计变更用途的募集资金总额比例 9.49% 承诺投资项目和超募资金投向是否已变更项目 ( 含部分变更 ) 募集资金承诺投资总额调整后投资总额 (1) 本年度投入金额截至期末累计投入金额 (2) 截至期末投资进度 (%) (3)=(2)/(1) 项目达到预定可使用状态日期本年度实现的效益是否达到预计效益项目可行性是否发生重大变化承诺投资项目格林美 ( 武汉 ) 城市矿产循环产业园报废汽车综合利用项目否 38, , , 年 10 月是否格林美 ( 天津 ) 城市矿产循环产业园报废汽车综合利用项目否 19, , , 年 12 月不适用否动力电池用高性能镍钴锰三元电池材料项目否 29, , , 年 12 月 9, 是否废弃钨资源的回收利用项目是 16, 不适用不适用不适用否城市矿产资源公共技术检测平台和技术孵化器基地项目否 19, , , 年 7 月不适用不适用否补充流动资金否 50, , , 不适用不适用不适用否合计 173, , , , 未达到计划进度或预计收益的情况和原因项目可行性发生重大变化的情况说明超募资金的金额用途及使用进展情况募集资金投资项目实施地点变更情况不适用不适用不适用本期无 16

19 附件三 : 第二次增发募集资金使用情况对照表 2017 年度编制单位 : 格林美股份有限公司金额单位 : 人民币万元募集资金投资项目实施方式调整情况本期无瑞华会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 出具了关于深圳市格林美高新技术股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况报告的鉴证报告 ( 瑞华核字 [2014] 号 ), 经审核, 截至 2014 年 5 月 30 日, 非公开发行股票募集资金投资项目的已投入自有资金 475,198,674 元, 具体如下 : 格林美 ( 武汉 ) 城市矿产循环产业园报废汽车综合利用项目 264,897, 元, 格林美 ( 天津 ) 城市矿产循环产业园报废汽车综合利用项目 71,453, 元, 动力电池用高性能镍钴锰募集资金投资项目先期投入及置换情况三元电池材料项目 59,130, 元, 废弃钨资源的回收利用项目 12,608, 元, 城市矿产资源公共技术检测平台和技术孵化器基地项目 67,108, 元, 合计 475,198,674 元本公司于 2014 年 6 月 9 日召开的第三届董事会第十九次会议审议通过了关于以募集资金置换预先投入募集资金投资项目自筹资金的议案, 同意公司用募集资金分别对募集资金投资项目预先已投入的自筹资金进行置换, 置换募集资金总额 475,198,674 元由各实施主体根据项目已投入金额在募集资金到帐后 6 个月之内进行置换截止 2014 年 12 月 31 日, 已置换募集资金共计 475,198,674 元用闲置募集资金暂时补充流动资金情况项目实施出现募集资金结余的金额及原因尚未使用的募集资金用途及去向募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况本期无银行专项资金户余额 14.2 元, 结余资金为募投项目账户资金利息结余资金用于募投项目后续投入无 17

20 附件四 : 第三次增发募集资金使用情况对照表 2017 年度编制单位 : 格林美股份有限公司金额单位 : 人民币万元募集资金总额 235, 本年度投入募集资金总额 12, 报告期内变更用途的募集资金总额不适用累计变更用途的募集资金总额不适用已累计投入募集资金总额 223, 累计变更用途的募集资金总额比例不适用承诺投资项目和超募资金投向是否已变更项目 ( 含部分变更 ) 募集资金承诺投资总额调整后投资总额 (1)* 本年度投入金额截至期末累计投入金额 (2) 截至期末投资进度 (%) (3)=(2)/(1) 项目达到预定可使用状态日期本年度实现的效益是否达到预计效益项目可行性是否发生重大变化承诺投资项目收购江苏凯力克钴业股份有限公司 49% 股权否 38, , , , 年 10 月完成股权转让工商变更扣除非经常性损益后的净利润 46, 万元是否收购荆门德威格林美钨资源循环利用有限公司 49% 股权否 16, , , , 年 12 月完成股权转让工商变更扣除非经常性损益后的净利润 5, 万元是否收购浙江德威硬质合金制造有限公司 65% 股权否 19, , , , 年 10 月完成股权转让工商变更扣除非经常性损益后的净利润 4, 万元 ** 是否 * 偿还银行贷款否 90, , , 不适用不适用不适用否 * 补充流动资金否 91, , , 不适用不适用不适用否合计 256, , , , ,

21 附件四 : 编制单位 : 格林美股份有限公司第三次增发募集资金使用情况对照表 ( 续 ) 2017 年度金额单位 : 人民币万元 * 鉴于本次非公开发行股票实际募集资金净额少于募投项目拟投入资金总额, 根据公司非公开发行股票预案, 不足部分将由公司自筹资金解决经本公司 2015 年 11 月 18 日召开的第三届董事会第四十六次会议决议, 对偿还银行贷款及补充流动资金两募投项目进行了调减 **1 募投项目收购浙江德威硬质合金制造有限公司 65% 股权 :2017 年度浙江德威硬质合金制造有限公司扣除非经常性损益后的净利润 4, 万元, 占承诺的 99.16%, 按照股权转让协议, 达到 95% 就视为完成业绩承诺, 豁免补偿责任未达到计划进度或预计收益的情况和原因项目可行性发生重大变化的情况说明超募资金的金额用途及使用进展情况募集资金投资项目实施地点变更情况募集资金投资项目实施方式调整情况不适用不适用不适用本期无本期无瑞华会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 出具了关于格林美股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况报告的鉴证报告 ( 瑞华核字 [2015] 号 ), 经审核, 截至 2015 年 11 月 15 日, 非公开发行股票募集资金投资项目的已投入自有资金 54,661,010 元, 具体如下 : 收购江苏凯力克钴业股份有限公司 49% 股权项目 35,161,010 元, 募集资金投资项目先期投入及置换情况收购浙江德威硬质合金制造有限公司 65% 股权项目 19,500,000 元, 合计 54,661,010 元本公司于 2015 年 11 月 18 日召开的第三届董事会第四十六次会议审议通过关于以募集资金置换预先投入募集资金投资项目自筹资金的议案, 董事会认为本次使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金事项符合深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引以及非公开发行股票申请文件的相关规定, 同意公司用募集资金分别对募集资金投资项目预先已投入的自筹资金进行置换, 置换募集资金总额 54,661,010 元用闲置募集资金暂时补充流动资金情况项目实施出现募集资金结余的金额及原因尚未使用的募集资金用途及去向募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况本期无银行专项资金户结余 4, 万元, 定期存款期末结余 9,200 万元, 结余原因 : 募投项目尚未结束结余资金用于募投项目后续投入无 19

(2) 本年度公司首发募集资金使用情况 : 项目金额 ( 人民币万元 ) 直接投入募集资金项目的金额 3, 归还到期的上年超募资金暂时补充流动资料 (-) 6, 超募资金永久性补充流动资金 6, 募集资金专项账户银行利息扣减手续费 (-) 2.80 合计 3

(2) 本年度公司首发募集资金使用情况 : 项目金额 ( 人民币万元 ) 直接投入募集资金项目的金额 3, 归还到期的上年超募资金暂时补充流动资料 (-) 6, 超募资金永久性补充流动资金 6, 募集资金专项账户银行利息扣减手续费 (-) 2.80 合计 3 深圳市格林美高新技术股份有限公司 2011 年度募集资金存放与使用情况的专项报告一募集资金基本情况 ( 一 ) 首发募集资金基本情况 1 首发募集资金金额资金到账时间本公司经中国证券监督管理委员会证监许可 [2009]1404 号文核准, 由主承销商中德证券有限公司承销, 向社会首次公开发行了人民币普通股 (A 股 ) 股票 23,330,000 股, 每股面值人民币 1.00 元, 发行价为每股人民币

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