上投摩根成长先锋股票型证券投资基金

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1 上投摩根安隆回报混合型证券投资基金 基金份额发售公告 基金管理人 : 上投摩根基金管理有限公司 1

2 个人投资者理财服务热线 : , (021) 机构投资者理财服务热线 :(021) ;(010) 公司网站 : 重要提示 1 上投摩根安隆回报混合型证券投资基金( 以下简称 本基金 ) 的已获中国证监会证监许可 [2017]7521 号文准予募集注册 中国证监会对本基金的注册并不代表中国证监会对本基金的风险和收益作出实质性判断 推荐或者保证 2 本基金为契约型开放式证券投资基金 3 本基金的管理人为上投摩根基金管理有限公司( 以下简称 本公司 ), 托管人为杭州银行股份有限公司 注册登记机构为本公司 4 本基金自 2017 年 11 月 13 日起至 2017 年 12 月 8 日止, 面向个人投资者和机构投资者, 通过上海浦东发展银行股份有限公司 申万宏源证券有限公司 申万宏源西部证券有限公司 上海证券有限责任公司 国泰君安证券股份有限公司 招商证券股份有限公司 光大证券股份有限公司 中国银河证券股份有限公司 中信建投证券有限责任公司 海通证券股份有限公司 国都证券股份有限公司 中信证券股份有限公司 中信证券 ( 山东 ) 有限责任公司 安信证券股份有限公司 长江证券股份有限公司 平安证券股份有限公司 诺亚正行 ( 上海 ) 基金销售投资顾问有限公司 上海长量基金销售投资顾问有限公司 北京展恒基金销售有限公司 上海华夏财富投资管理有限公司 嘉实财富管理有限公司 上海万得投资顾问有限公司 上海好买基金销售有限公司 深圳众禄金融控股股份有限公司 浙江同花顺基金销售有限公司 蚂蚁 ( 杭州 ) 基金销售有限公司 上海天天基金销售有限公司 和讯信息科技有限公司 一路财富 ( 北京 ) 信息科技股份有限公司 上海利得基金销售有限公司 上海汇付金融服务有限公司 上海陆金所资产管理有限公司 北京恒天明泽基金销售有限公司 北京虹点基金销售有限公司 珠海盈米财富管理有限公司 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 北京新浪仓石基金销售有限公司 北京肯特瑞财富投资管理有限公司的代销网点和本公司的贵宾理财中心和电子交易系统同时发售 2

3 5 本基金发售对象包括符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者 机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人 6 募集币种: 人民币 7 基金的面值: 本基金基金份额初始发售面值为人民币 1.00 元 8 最低认购限额: 基金投资者首次认购本基金的最低限额为人民币 100 元 ( 含认购费 ), 追加认购的最低金额为每次人民币 100 元 ( 含认购费 ) 9 投资者欲购买本基金, 需开立本公司基金账户, 每个投资者仅允许开立一个本公司基金账户 ( 保险公司多险种开户等符合法律法规规定的可以开立多个账户 ) 发售期内各代销网点同时为投资者办理开立基金账户的手续 请投资者注意, 如同日在不同销售机构申请开立基金账户, 可能导致开户失败 10 基金账户开户和认购申请手续可以同时办理 11 销售机构( 指本公司代销网点和本公司贵宾理财中心或电子交易系统 ) 对认购申请的受理并不代表该申请一定成功, 而仅代表销售机构确实接受了认购申请, 申请的成功与否应以注册登记机构的确认结果为准 认购申请一经销售机构受理, 不可以撤销 12 本公告仅对本基金发售的有关事项和规定予以说明 投资者欲了解本基金的详细情况, 请阅读同时刊登在 上海证券报 中国证券报 和 证券时报 上的 上投摩根安隆回报混合型证券投资基金招募说明书 本基金的招募说明书及本公告将同时发布在本公司网站 ( 投资者亦可通过本公司网站了解本公司的详细情况和本基金发售的相关事宜 13 上海浦东发展银行股份有限公司 申万宏源证券有限公司 申万宏源西部证券有限公司 上海证券有限责任公司 国泰君安证券股份有限公司 招商证券股份有限公司 光大证券股份有限公司 中国银河证券股份有限公司 中信建投证券有限责任公司 海通证券股份有限公司 国都证券股份有限公司 中信证券股份有限公司 中信证券 ( 山东 ) 有限责任公司 安信证券股份有限公司 长江证 3

4 券股份有限公司 平安证券股份有限公司 诺亚正行 ( 上海 ) 基金销售投资顾问有限公司 上海长量基金销售投资顾问有限公司 北京展恒基金销售有限公司 上海华夏财富投资管理有限公司 嘉实财富管理有限公司 上海万得投资顾问有限公司 上海好买基金销售有限公司 深圳众禄金融控股股份有限公司 浙江同花顺基金销售有限公司 蚂蚁 ( 杭州 ) 基金销售有限公司 上海天天基金销售有限公司 和讯信息科技有限公司 一路财富 ( 北京 ) 信息科技股份有限公司 上海利得基金销售有限公司 上海汇付金融服务有限公司 上海陆金所资产管理有限公司 北京恒天明泽基金销售有限公司 北京虹点基金销售有限公司 珠海盈米财富管理有限公司 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 北京新浪仓石基金销售有限公司 北京肯特瑞财富投资管理有限公司和本公司的贵宾理财中心和电子交易系统同时进行基金销售, 具体的城市名称 网点名称 联系方式以及开户和认购等事项请见各代销机构在当地主要报纸上刊登的公告或在各代销网点发布的公告 14 对于未开设销售网点地区的投资者, 请拨打本公司的客户服务电话 ,(021) 咨询有关购买事宜 15 基金管理人可综合各种情况对发售安排做适当调整 对于具体的募集期限, 基金管理人可根据市场变化予以适当缩短 16 风险提示本基金投资于证券市场, 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动, 投资者在投资本基金前, 需充分了解本基金的产品特性, 并承担基金投资中出现的各类风险, 包括 : 因政治 经济 社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险, 个别证券特有的非系统性风险, 由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险, 基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险, 本基金的特定风险等等 投资者在进行投资决策前, 请仔细阅读本基金的 招募说明书 及 基金合同 基金管理人 : 上投摩根基金管理有限公司 基金托管人 : 杭州银行股份有限公司 注册登记机构 : 上投摩根基金管理有限公司 4

5 基金销售机构 : 上海浦东发展银行股份有限公司 申万宏源证券有限公司 申万宏源西部证券有限公司 上海证券有限责任公司 国泰君安证券股份有限公司 招商证券股份有限公司 光大证券股份有限公司 中国银河证券股份有限公司 中信建投证券有限责任公司 海通证券股份有限公司 国都证券股份有限公司 中信证券股份有限公司 中信证券 ( 山东 ) 有限责任公司 安信证券股份有限公司 长江证券股份有限公司 平安证券股份有限公司 诺亚正行 ( 上海 ) 基金销售投资顾问有限公司 上海长量基金销售投资顾问有限公司 北京展恒基金销售有限公司 上海华夏财富投资管理有限公司 嘉实财富管理有限公司 上海万得投资顾问有限公司 上海好买基金销售有限公司 深圳众禄金融控股股份有限公司 浙江同花顺基金销售有限公司 蚂蚁 ( 杭州 ) 基金销售有限公司 上海天天基金销售有限公司 和讯信息科技有限公司 一路财富 ( 北京 ) 信息科技股份有限公司 上海利得基金销售有限公司 上海汇付金融服务有限公司 上海陆金所资产管理有限公司 北京恒天明泽基金销售有限公司 北京虹点基金销售有限公司 珠海盈米财富管理有限公司 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 北京新浪仓石基金销售有限公司 北京肯特瑞财富投资管理有限公司和上投摩根基金管理有限公司贵宾理财中心和电子交易系统 一 本次发售基本情况 1 基金名称上投摩根安隆回报混合型证券投资基金 ( 基金代码 : 安隆回报 A:004738; 安隆回报 C:004739) 2 基金类别: 混合型证券投资基金 3 基金存续期限不定期 4 基金单位面值每基金份额的初始发售面值为人民币 1.00 元 5 投资目标以追求稳健收益作为基金的投资目标, 通过严格的风险控制, 力争实现基金资产的稳健增值 5

6 6 投资范围本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具, 包括国内依法发行上市的股票 ( 含中小板 创业板及其他经中国证监会核准上市的股票 ) 权证 国债 央行票据 金融债 企业债 公司债 中期票据 可转换债券 ( 含分离交易可转债 ) 短期融资券 中小企业私募债 证券公司短期公司债 资产支持证券 债券回购 同业存单 银行存款 股指期货 股票期权以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具 ( 须符合中国证监会相关规定 ) 股票资产占基金资产的 0%-30%; 每个交易日日终在扣除股指期货合约及股票期权合约需缴纳的交易保证金后, 现金或到期日在一年期以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%, 其中现金不包括结算备付金 存出保证金 应收申购款等 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种, 基金管理人在履行适当程序后, 可以将其纳入投资范围 7 发售对象符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者 机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人 8 代销机构与代销地点 (1) 上海浦东发展银行股份有限公司注册地址 : 上海市浦东新区浦东南路 500 号办公地址 : 上海市中山东一路 12 号法定代表人 : 吉晓辉联系人 : 虞谷云联系电话 : 客户服务热线 :95528 网址 : (2) 申万宏源证券有限公司注册地址 : 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层办公地址 : 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 ( 邮编 :200031) 6

7 法定代表人 : 李梅电话 : 传真 : 客服电话 :95523 或 电话委托 : 国际互联网网址 : 联系人 : 黄莹 (3) 申万宏源西部证券有限公司注册地址 : 新疆乌鲁木齐市高新区 ( 新市区 ) 北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室办公地址 : 新疆乌鲁木齐市高新区 ( 新市区 ) 北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 ( 邮编 :830002) 法定代表人 : 李季电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : 联系人 : 李巍 (4) 上海证券有限责任公司注册地址 : 上海市黄浦区四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼办公地址 : 上海市黄浦区四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼法定代表人 : 李俊杰电话 :( 传真 :(021) 客户服务电话 : 网址 : (5) 国泰君安证券股份有限公司注册地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区商城路 618 号办公地址 : 上海市银城中路 168 号上海银行大厦 29 层法定代表人 : 杨德红 7

8 联系人 : 芮敏祺电话 :(021) 转 6161 传真 :(021) 客户服务咨询电话 :95521 网址 : (6) 招商证券股份有限公司注册地址 : 深圳市福田区益田路江苏大厦 层法定代表人 : 宫少林联系人 : 林生迎客户服务电话 :95565 网址 : (7) 光大证券股份有限公司注册地址 : 上海市静安区新闸路 1508 号办公地址 : 上海市静安区新闸路 1508 号法定代表人 : 薛峰电话 : 传真 : 联系人 : 刘晨网址 : (8) 中国银河证券股份有限公司注册地址 : 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座法定代表人 : 陈有安电话 : 传真 : 客服电话 : 网址 : (9) 中信建投证券股份有限公司注册地址 : 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼办公地址 : 北京市东城区朝内大街 188 号 8

9 法定代表人 : 王常青电话 :(010) 传真 :(010) 客户服务咨询电话 : ; 网址 : (10) 海通证券股份有限公司注册地址 : 上海市淮海中路 98 号法定代表人 : 王开国电话 : 联系人 : 李笑鸣客服电话 :95553 公司网址 : (11) 国都证券股份有限公司注册地址 : 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层办公地址 : 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层法定代表人 : 常喆联系人 : 李航客户服务电话 : 网址 : (12) 中信证券股份有限公司注册地址 : 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 ( 二期 ) 北座办公地址 : 北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦法定代表人 : 王东明电话 : 传真 : 客户服务热线 : (13) 中信证券 ( 山东 ) 有限责任公司注册和办公地址 : 山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 法定代表人 : 杨宝林 9

10 电话 : 传真 : 客户服务电话 :95548 公司网址 : (14) 安信证券股份有限公司注册地址 : 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层 28 层 A02 单元办公地址 : 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层 28 层 A02 单元法定代表人 : 王连志客服电话 : 公司网址 : (15) 长江证券股份有限公司注册地址 : 武汉市新华路特 8 号长江证券大厦法定代表人 : 胡运钊客户服务热线 :95579 或 联系人 : 李良电话 : 传真 : 长江证券客户服务网站 : (16) 平安证券股份有限公司注册地址 : 深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 层办公地址 : 深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 层 (518048) 法定代表人 : 詹露阳电话 : 传真 : 客服电话 : 网址 : 联系人 : 石静武 (17) 诺亚正行 ( 上海 ) 基金销售投资顾问有限公司注册地址 : 上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 10

11 办公地址 : 上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋 2 楼法定代表人 : 汪静波客服电话 : 公司网站 : (18) 上海长量基金销售投资顾问有限公司注册地址 : 上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室办公地址 : 上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层法定代表人 : 张跃伟联系电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网站 : (19) 北京展恒基金销售有限公司注册地址 : 北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号办公地址 : 北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层法定代表人 : 闫振杰联系电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网址 : (20) 上海华夏财富投资管理有限公司住所 : 上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室办公地址 : 北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层法定代表人 : 李一梅客户服务电话 : 传真 : (21) 上海万得基金销售有限公司住所 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座办公地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区福山路 33 号建工大厦 8 楼 11

12 法定代表人 : 王廷富客户服务电话 : 网址 : (22) 嘉实财富管理有限公司住所 : 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 单元法定代表人 : 赵学军客服电话 : 网站 : (23) 上海好买基金销售有限公司注册地址 : 上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室办公地址 : 上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 室法定代表人 : 杨文斌客服电话 : 公司网站 : (24) 深圳众禄金融控股股份有限公司注册地址 : 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I J 单元办公地址 : 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I J 单元法定代表人 : 薛峰客服电话 : 公司网站 : (25) 蚂蚁 ( 杭州 ) 基金销售有限公司注册地址 : 浙江省杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 幢 202 室办公地址 : 杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6 楼法定代表人 : 陈柏青客服电话 : 公司网站 : (26) 上海天天基金销售有限公司注册地址 : 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 12

13 办公地址 : 上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼法定代表人 : 其实客服电话 : 网站 : (27) 浙江同花顺基金销售有限公司注册地址 : 浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 办公地址 : 浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼法定代表人 : 凌顺平客服电话 : 公司网站 : (28) 和讯信息科技有限公司注册地址 : 北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层办公地址 : 北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层法定代表人 : 王莉客服电话 : , 网站 :licaike.hexun.com (29) 一路财富 ( 北京 ) 信息科技股份有限公司注册地址 : 北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 办公地址 : 北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 法定代表人 : 吴雪秀客服电话 : 网站 : (30) 上海利得基金销售有限公司注册地址 : 上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室办公地址 : 上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼法定代表人 : 李兴春客服电话 : 网站 : (31) 上海汇付金融服务有限公司 13

14 注册地址 : 上海市黄浦区西藏中路 336 号 室办公地址 : 上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼法定代表人 : 冯修敏客服电话 : 网站 :fund.bundtrade.com (32) 上海陆金所资产管理有限公司注册地址 : 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元办公地址 : 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼法定代表人 : 郭坚客服电话 : 网站 : (33) 北京恒天明泽基金销售有限公司注册地址 : 北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室办公地址 : 北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层法定代表人 : 周斌客服电话 : 网站 : (34) 北京虹点基金销售有限公司注册地址 : 北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元办公地址 : 北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元法定代表人 : 胡伟客服电话 : 网站 : (35) 珠海盈米财富管理有限公司注册地址 : 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室 办公地址 : 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼法定代表人 : 肖雯客服电话 : 网站 : 14

15 (36) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司注册地址 : 深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址 : 北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层法定代表人 : 杨懿客服电话 : 网站 : (37) 北京新浪仓石基金销售有限公司注册地址 : 北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期 ( 西扩 )N-1 N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室办公地址 : 北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期 ( 西扩 )N-1 N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室法定代表人 : 李昭琛客服电话 : 网站 : (38) 北京肯特瑞财富投资管理有限公司注册地址 : 北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 办公地址 : 北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院京东集团总部法定代表人 : 江卉客服电话 : / 网址 : 基金管理人可根据有关法律法规的要求, 选择其它符合要求的机构代理销售 本基金, 并及时公告 10 发售时间安排与基金成立本基金的发售时间自 2017 年 11 月 13 日起至 2017 年 12 月 8 日止 对于具体的募集期限, 基金管理人可根据市场变化予以适当缩短 本基金符合法定成立条件后, 本基金可以宣布成立 ; 发售时间内, 本基金若未 15

16 达到法定成立条件, 基金管理人将延长发售时间并及时公告, 但最长不超过法定募集期 若募集期满, 本基金仍未达到法定成立条件, 则本基金不能成立, 基金管理人将把已募集资金并加计银行同期活期存款利息在募集期结束后 30 天内退还给基金认购人 11 基金认购方式与费率 (1) 本基金采取金额认购的方式 ; (2) 本基金的认购费率为 : A 类基金份额 : 认购金额区间 费率 人民币 100 万以下 0.8% 人民币 100 万以上 ( 含 ),500 万以下 0.4% 人民币 500 万以上 ( 含 ) 每笔人民币 1,000 元 C 类基金份额不收取认购费 投资者重复认购, 须按每次认购所对应的费率档次分别计费 (3) 基金份额的计算 : 本基金认购份额的计算包括有效认购金额折算的基金份额加上申请认购总金额在募集期产生的利息折算的基金份额 ( 利息具体数额以注册登记人的记录为准 ) 认购份数采取四舍五入的方法保留小数点后两位, 由此产生的误差计入基金资产 利息折算份额不收认购手续费, 也不受基金账户最低持有份额的限制 认购份数的计算公式如下 : 认购费用 =( 认购金额 * 认购费率 )/(1+ 认购费率 ), 或认购费用 = 固定认购费金额净认购金额 = 认购金额 - 认购费用认购份数 =( 净认购金额 + 认购期间的利息 )/ 基金份额初始面值认购费用以人民币元为单位, 四舍五入, 保留小数点后二位 ; 认购份数采取四舍五入的方法保留小数点后两位, 由此产生的误差计入基金资产 认购费用不属于基金资产 16

17 举例如下 : 某投资人投资 1 万元人民币认购本基金人民币份额, 对应费率为 0.8%, 假设该笔认购产生利息 10 元, 则其可得到的认购份额为 : 认购费用 =(10,000*0.8%)/(1+0.8%)=79.37 元净认购金额 =10, = 元认购份数 =( )/1.00= 份 二 发售方式及相关规定 1 发售期内本公司代销网点和本公司贵宾理财中心和电子交易系统将同时面向个人投资者和机构投资者发售本基金 2 最低认购限额: 基金投资者首次认购本基金的最低限额为人民币 100 元 ( 含认购费 ), 追加认购的最低金额为每次人民币 100 元 ( 含认购费 ) 各代销机构对最低认购限额及交易级差有其他规定的, 以各代销机构的业务规定为准 3 有效认购申请的确认方式本基金不设募集上限, 将对所有有效认购申请全部予以确认 4 已购买过本公司管理的其它基金的投资者, 在原开户机构的网点购买本基金时不用再次开立本公司基金账户卡, 在新的销售机构网点购买本基金时, 需先办理多渠道开户业务, 此业务需提供原基金账号 三 个人投资者的开户与认购程序个人投资者可以在上投摩根基金管理有限公司贵宾理财中心 电子交易系统和上海浦东发展银行股份有限公司 申万宏源证券有限公司 申万宏源西部证券有限公司 上海证券有限责任公司 国泰君安证券股份有限公司 招商证券股份有限公司 光大证券股份有限公司 中国银河证券股份有限公司 中信建投证券有限责任公司 海通证券股份有限公司 国都证券股份有限公司 中信证券股份有限公司 中信证券 ( 山东 ) 有限责任公司 安信证券股份有限公司 长江证券股份有限公司 平安证券股份有限公司 诺亚正行 ( 上海 ) 基金销售投资顾问有限公司 上海长量基金销售投资顾问有限公司 北京展恒基金销售有限公司 上海华夏财富投资管理有限公司 嘉实财富管理有限公司 上海万得投资顾问有限 17

18 公司 上海好买基金销售有限公司 深圳众禄金融控股股份有限公司 浙江同花顺基金销售有限公司 蚂蚁 ( 杭州 ) 基金销售有限公司 上海天天基金销售有限公司 和讯信息科技有限公司 一路财富 ( 北京 ) 信息科技股份有限公司 上海利得基金销售有限公司 上海汇付金融服务有限公司 上海陆金所资产管理有限公司 北京恒天明泽基金销售有限公司 北京虹点基金销售有限公司 珠海盈米财富管理有限公司 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 北京新浪仓石基金销售有限公司 北京肯特瑞财富投资管理有限公司等指定基金代销网点办理基金账户开户 认购申请 ( 一 ) 通过浦发银行办理开户和认购的程序 1 业务办理时间: 周一至周五 ( 法定节假日除外 )9:30-15:00 2 开户及认购程序: (1) 事先办妥符合要求的借记卡或者单位结算账户并存入足额资金 (2) 出示有效证件及相关材料 (3) 首次办理业务须提供填妥的开户申请及风险测评问卷 (4) 提供填妥的认购业务申请 3 注意事项: 若有其他方面要求, 以浦发银行的说明为准 ( 二 ) 代销本基金的证券公司以下程序原则上适用于代销本基金的证券公司, 包括申万宏源证券有限公司 申万宏源西部证券有限公司 上海证券有限责任公司 国泰君安证券股份有限公司 招商证券股份有限公司 光大证券股份有限公司 中国银河证券股份有限公司 中信建投证券有限责任公司 海通证券股份有限公司 国都证券股份有限公司 中信证券股份有限公司 中信证券 ( 山东 ) 有限责任公司 安信证券股份有限公司 长江证券股份有限公司 平安证券股份有限公司 此程序仅供投资者参考, 具体程序以各代销机构的规定为准, 新增代销渠道的认购程序以有关公告为准 1 业务办理时间: 基金发售日的 9:30-15:00( 周六 周日和法定节假日不办理 ) 18

19 2 资金账户的开立:( 已在该代销券商处开立了资金账户的客户不必再开立该账户 ) 个人投资者申请开立资金账户应提供以下材料 : (1) 填妥的 资金账户开户申请表 ; (2) 本人有效身份证明原件及复印件 ; (3) 营业部指定银行的存折 ( 储蓄卡 ) 3 基金账户的开立: 个人投资者申请开立基金账户应提供以下材料 : (1) 填妥的 开户申请表 ; (2) 本人有效身份证件及复印件 ; (3) 在本代销机构开立的资金账户卡 ; (4) 营业部指定银行的存折 ( 储蓄卡 ) 4 提出认购申请: 个人投资者在开立资金账户和基金账户并存入足额认购资金后, 可申请认购本基金 个人投资者申请认购本基金应提供以下材料 : (1) 填妥的 认购申请表 ; (2) 本人有效身份证原件及复印件 ; (3) 在本代销机构开立的资金账户卡 ; 投资者还可通过各代销券商的电话委托 自助 / 热自助委托 网上交易委托等方式提交认购申请 5 注意事项: (1) 若有其他方面的要求, 以各代销机构的说明为准 (2) 个人投资者需本人亲自到网点办理开户和认购手续 (3) 投资者认购时要注明所购买的基金名称或基金代码 基金名称 : 上投摩根安隆回报混合型证券投资基金 基金代码: 安隆回报 A: ; 安隆回报 C: ( 三 ) 上投摩根基金管理有限公司贵宾理财中心 1 开户和认购的时间基金发售日的 9:30~17:00 发售日每天 17:00 后不受理客户的认购申请 ; 周六 日及其他法定节假日的认购申请将计入下一发售日 2 开户和认购的程序 (1) 个人投资者办理基金账户开户申请时须提交下列材料 : 19

20 有效身份证明文件原件 指定银行收款账户证明 印鉴卡 账户开户申请表 普通/ 专业投资者告知书及投资者确认函 投资者风险测评问卷 ( 如需 ) 专业投资者资格证明材料 ( 如需 ) 港澳台人士及外籍人士投资资格证明材料 ( 如需 ) 个人投资者开立基金账户必须本人亲自办理 ; 委托他人代办的, 还需提供经公证的委托代办书 代办人的有效身份证明文件及复印件 (2) 个人投资者办理认购申请时须提交下列材料 : 填妥的经本人签字确认的 交易业务申请表 风险不匹配警示函及投资者确认书 ( 如需 ) 委托他人代办的, 还需提供委托代办书 代办人的有效身份证明文件及复印件 (3) 认购资金的划拨个人投资者办理认购前应将足额认购资金划入本公司指定的任一直销专户 : 人民币资金划付如下账户 : 账户名称 : 上投摩根基金管理有限公司直销专户帐号 : 开户银行 : 中国建设银行上海市分行营业部联行号 :52352 人民银行大额支付系统联行号 : 账户名称 : 上投摩根基金管理有限公司帐号 : 开户银行 : 中国工商银行上海市分行第二营业部开户行交换号 : 联行号 :

21 人民银行大额支付系统联行号 : 账户名称 : 上投摩根基金管理有限公司帐号 : 开户银行 : 招商银行上海分行营业部联行号 : 人民银行大额支付系统联行号 : 注意事项 (1) 以下将被认定为无效认购 : 投资者已划付资金, 但逾期未办理开户手续或开户不成功的 ; 投资者已划付资金, 但逾期未办理认购手续的 ; 投资者已划付的认购资金少于其申请的认购金额的 ; 本公司确认的其它无效资金 (2) 投资者 T 日提交开户申请后, 可于 T+1 日到本公司贵宾理财中心查询确认结果, 或通过本公司网站 客服热线查询 (3) 投资者 T 日提交认购申请后, 可于 T+1 日到本公司贵宾理财中心查询认购接受结果, 或通过本公司网站 客服热线查询 认购确认结果可于基金成立后到本公司贵宾理财中心查询, 或通过本公司网站 客服热线查询 ( 四 ) 上投摩根基金管理有限公司电子交易系统 1 开户和认购的时间 (1) 开户时间 : 电子交易系统 24 小时 ( 周六 周日和法定节假日照常受理 ) 接受个人投资者开户业务, 基金交易日 17:00 之后提交的开户申请于下一交易日受理 (2) 认购时间 : 电子交易系统在基金发售时段内 24 小时 ( 周六 周日和法定节假日照常受理 ) 接受个人投资者提交的认购申请, 基金交易日 17:00 之后提交的认购申请于下一交易日受理 2 开户和认购的程序网上开户及认购程序参见网站相关说明 21

22 3 注意事项 (1) 以下将被认定为无效认购 : 投资者已划付资金, 但逾期未办理开户手续或开户不成功的 ; 投资者已划付资金, 但逾期未办理认购手续的 ; 本公司确认的其它无效资金 (2) 投资者 T 日提交开户申请后,T 日即可通过本公司网站认购基金 (3) 投资者 T 日提交开户申请后, 可于 T+1 日通过本公司网站 客服热线查询 (4) 投资者 T 日提交认购申请后, 可于 T+1 日通过本公司网站 客服热线查询 认购确认结果可于基金成立后通过本公司网站 客服热线查询 四 机构投资者的开户与认购程序机构投资者可以在上投摩根基金管理有限公司贵宾理财中心 上海浦东发展银行股份有限公司 申万宏源证券有限公司 申万宏源西部证券有限公司 上海证券有限责任公司 国泰君安证券股份有限公司 招商证券股份有限公司 光大证券股份有限公司 中国银河证券股份有限公司 中信建投证券有限责任公司 海通证券股份有限公司 国都证券股份有限公司 中信证券股份有限公司 中信证券 ( 山东 ) 有限责任公司 安信证券股份有限公司 长江证券股份有限公司 平安证券股份有限公司 诺亚正行 ( 上海 ) 基金销售投资顾问有限公司 上海长量基金销售投资顾问有限公司 北京展恒基金销售有限公司 上海华夏财富投资管理有限公司 嘉实财富管理有限公司 上海万得投资顾问有限公司 上海好买基金销售有限公司 深圳众禄金融控股股份有限公司 浙江同花顺基金销售有限公司 蚂蚁 ( 杭州 ) 基金销售有限公司 上海天天基金销售有限公司 和讯信息科技有限公司 一路财富 ( 北京 ) 信息科技股份有限公司 上海利得基金销售有限公司 上海汇付金融服务有限公司 上海陆金所资产管理有限公司 北京恒天明泽基金销售有限公司 北京虹点基金销售有限公司 珠海盈米财富管理有限公司 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 北京新浪仓石基金销售有限公司 北京肯特瑞财富投资管理有限公司指定基金代销网点办理基金账户开户 认购申请 ( 一 ) 上投摩根基金管理有限公司贵宾理财中心 22

23 1 开户和认购的时间基金发售日的 9:30~17:00 发售日每天 17:00 后及周六 日及其他法定节假日不受理客户的认购申请 2 办理基金交易账户和基金账户开户申请时须提交下列材料: (1) 机构有效身份证明文件复印件 ; (2) 金融机构资格证明复印件 ( 如需 ); (3) 产品类开户信息补充收集表 ; (4) 账户开户/ 销户申请表 ; (5) 账户类业务授权委托书 ( 机构客户 ); (6) 银行开户证明文件复印件 ; (7) 法人 账户类经办人 账单收件人的身份证件复印件 ; (8) 印鉴卡 ; (9) 投资者风险测评问卷 ; (10) 普通/ 专业投资者告知书及投资者确认函 ; (11) 控制人税收居民身份声明 ( 如需 ); (12) 机构税收居民身份声明 ( 如需 ); 3 机构投资者认购基金的申请, 应当提供下列材料 : 填妥的加盖预留印鉴章的 交易业务申请表 ; 风险不匹配警示函及投资者确认书 ( 如需 ); 4 认购资金的划拨机构投资者办理认购前应将足额认购资金划入本公司指定的任一直销专户账户名称 : 上投摩根基金管理有限公司直销专户帐号 : 开户银行 : 中国建设银行上海市分行营业部联行号 :52352 人民银行大额支付系统联行号 : 账户名称 : 上投摩根基金管理有限公司 23

24 帐号 : 开户银行 : 中国工商银行上海市分行第二营业部开户行交换号 : 联行号 : 人民银行大额支付系统联行号 : 账户名称 : 上投摩根基金管理有限公司帐号 : 开户银行 : 招商银行上海分行营业部联行号 : 人民银行大额支付系统联行号 : 注意事项 (1) 以下将被认定为无效认购 : 投资者已划付资金, 但逾期未办理开户手续或开户不成功的 ; 投资者已划付资金, 但逾期未办理认购手续的 ; 投资者已划付的认购资金少于其申请的认购金额的 ; 本公司确认的其它无效资金 (2) 投资者 T 日提交开户申请后, 可于 T+1 日到本公司贵宾理财中心或通过本公司客户服务中心查询确认结果 (3) 投资者 T 日提交认购申请后, 可于 T+1 日到本公司贵宾理财中心查询认购接受结果, 或通过本公司客户服务中心 本公司网站查询 认购确认结果可于基金成立后到本公司贵宾理财中心查询, 或通过本公司客户服务中心 本公司网站查询 ( 二 ) 代销本基金的证券公司以下程序原则上适用于代销本基金的证券公司, 包括申万宏源证券有限公司 申万宏源西部证券有限公司 上海证券有限责任公司 国泰君安证券股份有限公司 招商证券股份有限公司 光大证券股份有限公司 中国银河证券股份有 24

25 限公司 中信建投证券有限责任公司 海通证券股份有限公司 国都证券股份有限公司 中信证券股份有限公司 中信证券 ( 山东 ) 有限责任公司 安信证券股份有限公司 长江证券股份有限公司 平安证券股份有限公司 仅供投资者参考, 具体程序以各代销机构的规定为准 新增代销渠道的认购程序以有关公告为准 1 业务办理时间: 基金发售日的 9:30-15:00( 周六 周日不受理 ) 2 开立资金账户: 机构投资者申请开立机构账户应提供以下材料 : (1) 资金账户开户申请表 ( 加盖机构公章和法定代表人章 ), 已开立了资金账户的客户不必再开立该账户 ; (2) 企业法人营业执照或其他法人的注册登记证书原件 ( 营业执照或注册登记证书必须在有效期内且已完成上一年度年检 ) 及复印件 ( 加盖机构公章 ); (3) 法定代表人授权委托书 ( 加盖机构公章和法定代表人章 ); (4) 法定代表人证明书 ; (5) 法定代表人身份证件复印件, 法定代表人签发的标准格式的授权委托书 ; (6) 预留印鉴 ; (7) 经办人身份证件及其复印件 ; 3 开立基金账户: 机构投资者开立基金账户应提供以下材料 : (1) 开户申请表 ( 加盖机构公章和法定代表人章 ); (2) 经办人身份证件及复印件 ; (3) 授权委托书 ( 加盖机构公章和法定代表人章 ); (4) 代销券商开立的资金账户卡 4 提出认购申请: 机构投资者申请认购本基金应提供以下材料 : (1) 认购申请表 ( 加盖机构公章和法定代表人章 ); (2) 经办人身份证件及复印件 ; (3) 授权委托书 ( 加盖机构公章和法定代表人章 ); (4) 代销券商开立的资金账户卡 投资者还可通过电话委托 自助 / 热自助委托 网上交易等方式提出认购申请 5 注意事项: 25

26 (1) 若有其他方面的要求, 以代销券商的说明为准 (2) 投资者认购时要注明所购买的基金名称或基金代码 基金名称 : 上投摩根安隆回报混合型证券投资基金 基金代码 : 安隆回报 A:004738; 安隆回报 C: ( 二 ) 通过浦发银行办理开户和认购的程序 1 业务办理时间: 周一至五 ( 法定节假日除外 ) 9:30-15 :00 2 开户及认购程序: (1) 事先办妥符合要求的借记卡或者单位结算账户并存入足额资金 (2) 出示有效证件及相关材料 (3) 首次办理业务须提供填妥的开户申请及风险测评问卷 (4) 提供填妥的认购业务申请 3 注意事项: 若有其他方面要求, 以浦发银行的说明为准 五 清算与交割 1 本基金正式成立前, 全部认购资金将被冻结, 认购资金 ( 包括认购费 ) 产生的资金利息在募集期结束后折算成基金份额, 归投资者所有 投资者认购资金的利息以注册登记机构的计算为准 2 本基金权益登记由基金注册登记机构在发售结束后完成 六 基金的验资与成立 1 本基金发售期截止后, 由基金管理人委托具有证券从业资格的会计师事务所对认购资金进行验资并出具验资报告, 基金注册登记机构出具认购户数证明 2 基金管理人应当按照规定办理基金备案手续 自中国证监会书面确认之日起, 基金备案手续办理完毕, 基金合同生效 3 基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日予以公告 4 若本基金不成立, 本基金将把已募集资金并加计银行同期活期存款利息在募集期结束后 30 天内退还给基金认购人 26

27 七 发售费用若本基金发售失败, 发售费用由基金管理人承担 基金合同生效后的各项费用按有关法规列支 ; 若本基金发售成功, 基金合同生效前的各种费用由基金管理人承担 八 本次发售当事人或中介机构 ( 一 ) 基金管理人 : 上投摩根基金管理有限公司名称 : 上投摩根基金管理有限公司注册地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区富城路 99 号震旦国际大楼 20 层办公地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区富城路 99 号震旦国际大楼 25 层法定代表人 : 穆矢总经理 : 章硕麟成立日期 :2004 年 5 月 12 日批准设立机关及批准设立文号 : 中国证监会证监基字 [2004]56 号经营范围 : 基金管理业务 发起设立基金以及经中国证监会批准的其他业务 组织形式 : 有限责任公司实缴注册资本 :25000 万元存续期间 : 持续经营公司网址 : ( 二 ) 基金托管人 : 杭州银行股份有限公司名称 : 杭州银行股份有限公司 ( 简称 : 杭州银行 ) 住所 : 杭州市下城区庆春路 46 号办公地址 : 杭州市下城区庆春路 46 号邮政编码 : 法定代表人 : 陈震山成立日期 :1996 年 9 月 25 日 27

28 基金托管业务批准文号 : 中国证监会证监许可 [2014]337 号组织形式 : 股份有限公司注册资本 :2,355,699,200 元人民币存续期间 : 持续经营经营范围 : 吸收公众存款 ; 发放短期 中期和长期贷款 ; 办理国内外结算 ; 办理票据承兑与贴现 ; 发行金融债券 ; 代理发行 代理兑付 承销政府债券 ; 买卖政府债券 金融债券 ; 从事同业拆借 ; 买卖 代理买卖外汇 ; 从事银行卡业务 ; 提供信用证服务及担保 ; 代理收付款项及代理保险业务 ; 从事衍生产品交易业务 ; 提供保管箱服务 ; 外汇存款, 外汇贷款, 外汇汇款, 外汇兑换, 国际结算, 同业外汇拆借, 外汇票据的承兑和贴现, 结汇 售汇, 资信调查 咨询 见证业务 ; 开办个人理财业务 ; 从事短期融资券承销业务 ; 以及从事经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务 ( 三 ) 销售机构 1 直销机构上投摩根基金管理有限公司电子交易系统公司网址 : 上投摩根基金管理有限公司上海贵宾理财中心地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区富城路 99 号震旦国际大楼 20 楼 (200120) 理财中心电话 : , (021) 传真 :(021) 公司网址 : 上投摩根基金管理有限公司北京贵宾理财中心地址 : 北京市西城区金融街七号英蓝国际金融中心 19 层 1925 室 (100034) 电话 : 传真 : 上投摩根基金管理有限公司深圳贵宾理财中心 28

29 地址 : 深圳市罗湖区深南东路 5001 号华润大厦 室 (518001) 电话 : 传真 : 代销机构上海浦东发展银行股份有限公司 申万宏源证券有限公司 申万宏源西部证券有限公司 上海证券有限责任公司 国泰君安证券股份有限公司 招商证券股份有限公司 光大证券股份有限公司 中国银河证券股份有限公司 中信建投证券有限责任公司 海通证券股份有限公司 国都证券股份有限公司 中信证券股份有限公司 中信证券 ( 山东 ) 有限责任公司 安信证券股份有限公司 长江证券股份有限公司 平安证券股份有限公司 诺亚正行 ( 上海 ) 基金销售投资顾问有限公司 上海长量基金销售投资顾问有限公司 北京展恒基金销售有限公司 上海华夏财富投资管理有限公司 嘉实财富管理有限公司 上海万得投资顾问有限公司 上海好买基金销售有限公司 深圳众禄金融控股股份有限公司 浙江同花顺基金销售有限公司 蚂蚁 ( 杭州 ) 基金销售有限公司 上海天天基金销售有限公司 和讯信息科技有限公司 一路财富 ( 北京 ) 信息科技股份有限公司 上海利得基金销售有限公司 上海汇付金融服务有限公司 上海陆金所资产管理有限公司 北京恒天明泽基金销售有限公司 北京虹点基金销售有限公司 珠海盈米财富管理有限公司 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 北京新浪仓石基金销售有限公司 北京肯特瑞财富投资管理有限公司等 38 家机构代理销售本基金, 代销机构的具体信息请参见本发售公告第一部分 本次发售基本情况 第 8 条 代销机构与代销地点 基金管理人可根据有关法律法规的要求, 选择其它符合要求的机构代理销售本基金, 并及时公告 ( 四 ) 注册登记机构 : 上投摩根基金管理有限公司 ( 五 ) 律师事务所 : 名称 : 上海源泰律师事务所 29

30 注册地址 : 上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼负责人 : 廖海联系电话 : 传真 : 经办律师 : 刘佳 姜亚萍 ( 六 ) 会计师事务所 : 普华永道中天会计师事务所有限公司名称 : 普华永道中天会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 注册地址 : 中国上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼办公地址 : 中国上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼执行事务合伙人 : 李丹联系电话 :(021) 传真 :(021) 联系人 : 沈兆杰经办注册会计师 : 薛竞 沈兆杰 上投摩根基金管理有限公司 2017 年 11 月 10 日 30