3 辅导协议签订及备案情况 2014 年 5 月 30 日, 华龙证券与扶正药业正式签订了华龙证券关于甘肃扶正药业科技股份有限公司首次公开发行股票并上市辅导协议 ;2014 年 6 月 3 日, 华龙证券向中国证监会甘肃监管局报送了辅导备案登记备案材料并获得受理目前, 扶正药业处于辅导期内二

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妣仁蓬
5 years ago
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1 华龙证券有限责任公司关于甘肃扶正药业科技股份有限公司首次公开发行股票并上市辅导备案情况报告中国证券监督管理委员会甘肃监管局 : 根据中国证券监督管理委员会关于进一步推进新股发行体制改革的意见 ( 证监会公告 [2013]42 号 ) 和贵局相关要求, 华龙证券有限责任公司 ( 以下简称华龙证券 ) 现将甘肃扶正药业科技股份有限公司 ( 以下简称扶正药业或公司 ) 首次公开发行股票并上市的辅导备案情况作如下报告 : 一辅导备案内容 1 辅导小组构成为保证辅导工作的顺利进行和达到预期目的, 华龙证券成立了以保荐代表人郭喜明为组长, 魏周军董灯喜胡林陈敏陈绩等五人为组员的专门辅导小组上述辅导人员均具备有关法律会计等必备的专业知识和技能, 有较强的敬业精神, 且均未同时承担四家以上的拟上市公司辅导工作同时, 公司聘请了律师事务所的执业律师和具有证券从业资格的会计师事务所的执业会计师共同参与本次辅导工作序号机构名称 1 辅导机构华龙证券有限责任公司 2 会计师事务所中兴财光华会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 3 律师事务所北京国枫凯文律师事务所 2 接受辅导的人员扶正药业全体董事监事和高级管理人员持有扶正药业 5% 以上 ( 含 5%) 股份的股东和实际控制人 ( 或其法定代表人 ) 1

2 3 辅导协议签订及备案情况 2014 年 5 月 30 日, 华龙证券与扶正药业正式签订了华龙证券关于甘肃扶正药业科技股份有限公司首次公开发行股票并上市辅导协议 ;2014 年 6 月 3 日, 华龙证券向中国证监会甘肃监管局报送了辅导备案登记备案材料并获得受理目前, 扶正药业处于辅导期内二扶正药业基本情况 1 公司简要信息中文名称 : 甘肃扶正药业科技股份有限公司注册资本 :14,478 万元实收资本 :14,478 万元法定代表人 : 席倬霞成立日期 :2002 年 9 月 19 日注册地址 : 甘肃省定西市安定区巉口工业开发区经营范围 : 化学药品中成药中药饮片中药提取剂的生产销售 ; 新技术新产品的开发推广 ; 中药材培育种植 ; 化工原料 ( 国家限制经营的除外 ) 的批发零售 ; 包装材料的生产 ( 限分支机构经营 ) 进出口 2 公司设立情况 2002 年 7 月 22 日, 甘肃医药集团公司定西正元包装材料经销有限责任公司 ( 以下简称正元包装 ) 定西正立建筑安装公司( 以下简称正立建筑 ) 甘肃新药特药有限公司甘肃中医学院 ( 以下简称中医学院 ) 共同签署了甘肃扶正药业科技股份有限公司 ( 筹 ) 发起人协议书甘肃医药集团公司定西正元包装材料经销有限责任公司作为发起人, 将其所属的甘肃定西扶正药业有限公司进行整体改制, 并联合定西正立建筑安装工程公司甘肃新药特药有限公司甘肃中医学院等三家发起人, 共同发起设立扶正药业 ( 筹 ) 2002 年 9 月 19 日, 甘肃扶正药业科技股份有限公司自甘肃省工商行政管理 2

3 局取得企业法人营业执照, 注册资本 2358 万元设立时工商登记各股东持股情况如下 : 股东名称持股数额持股比例 % 甘肃医药集团公司 1, 定西正元包装材料经销有限责任公司定西正立建筑安装工程有限公司甘肃新药特药有限公司甘肃中医学院合计 2, 截至报告签署日, 公司股东及股权结构如下 : 股东名称认股数额 ( 万元 ) 持股比例北京海吉星医疗科技有限公司 ( 以下简称海吉星 ) 11, % 甘肃恒基工贸有限责任公司 ( 以下简称恒基工贸 ) 1, % 上海鹏星实业有限公司 ( 以下简称鹏星实业 ) % 合计 14, % 3 公司主营业务扶正药业是一家集药品研发生产销售于一体的综合性医药企业, 拥有片剂粉针剂胶囊剂小容量注射剂大容量注射剂颗粒剂及丸剂等七种剂型, 共 642 个品种规格的产品, 其中新版国家基本医疗保险药物目录 291 个品种规格产品行销全国并出口美国新加坡日本台湾香港等国家和地区扶正药业是甘肃省高新技术企业, 是甘肃省唯一的中药现代化工程技术研究中心依托单位, 是我国医药行列中为数不多的国家级农业产业化重点龙头企业之一公司是我国从事抗肿瘤中药产品的专业生产厂家, 扶正系列产品是西北五省首个获得国家原产地标记注册证的中药产品, 其制备方法改进于 2006 年 10 月并取得国家发明专利, 先后荣获国家中医药管理局优质产品奖甘肃省陇货精品甘肃名牌产品等多项国家部省级奖励和荣誉称号, 多年来产销量稳居同类产品前列 ; 公司生产的纯中药制剂贞芪扶正胶囊荣获国家中药保护品种证书 ; 公司独家生产的非成瘾性镇痛药氢溴酸高乌甲素 ( 植物化学提取药 ) 系列产品, 曾获国家经贸委优秀新产品金龙奖国家药品监督管理局优质产品奖和国家优质产品银质奖 ; 公司生产的国家专利计生药品茜芷胶囊荣获国家重点新产品证书等 3

4 扶正药业以科技创新为先导, 持续致力于甘肃道地药材药物制剂的开发和新产品新技术的应用推广, 是中国科学院兰州分院科技合作重点企业, 公司技术研究中心于 2000 年通过省级认定公司与北京中医药大学中药研究所湖南中医药研究所甘肃中医学院兰州大学医学院甘肃农业大学甘肃理工大学等科研院所和高等院校建立了科研战略联盟, 形成了以企业技术中心为核心的多层次开放式产学研一体化的科研体系公司与兰大医学院联合开发的虫草杞芝颗粒已成功上市 ; 自主开发的中药六类新药海桂胶囊于 2009 年 3 月取得新药证书和注册批件 ; 中药九类治癌新药消癌平片已取得国家食品药品监督管理局注册批件目前, 公司正在与中国科学院近代物理研究所合作进行酵母葡聚糖的应用开发 4 公司简要历史沿革 (1)2002 年, 扶正药业设立, 注册资本 2,358 万元参见二扶正药业基本情况之 2 公司设立情况 (2)2003 年年, 股东股权转让同时增资至 3702 万元 2004 年, 扶正药业增资至 3702 万元, 股东股权转让后的股权结构如下 : 股东名称持股数额持股比例定西市源恒国有资产经营有限责任公司 ( 以下简称源恒国资 ) % 中国高新投资集团公司 ( 以下简称中国高新 ) % 正元包装 % 广汉市玻璃制瓶有限公司 ( 以下简称广汉玻璃 ) % 正立建筑 % 中医学院 % 合计 % 本次增资及股权结构变化已在工商部门进行了登记并换发了企业法人营业执照 (3)2005 年 1 月, 源恒国资将 2500 万股股份转让给海吉星, 正元包装将万股股份转让给恒基工贸本次股权转让后, 扶正药业股本结构如下 : 单位 : 万股 4

5 股东名称持股数额持股比例海吉星 % 中国高新 % 正元包装 % 广汉玻璃 % 正立建筑 % 中医学院 % 恒基工贸 % 合计 % (4)2005 年 12 月, 正立建筑将 67 万股股份转让予恒基工贸本次股权转让后, 扶正药业股权结构如下 : 单位 : 万股海吉星 % 中国高新 % 正元包装 % 广汉玻璃 % 中医学院 % 恒基工贸 % 合计 % (5)2006 年 2 月, 正元包装将万股股份转让给恒基工贸本次股权转让后, 股本结构如下 : 单位 : 万股海吉星 % 中国高新 % 正元包装 % 广汉玻璃 % 中医学院 % 恒基工贸 % 合计 % (6)2006 年 3 月, 增资至 10,600 万元本次增资后, 股权结构如下 : 5

6 海吉星 7, % 中国高新 1, % 正元包装 % 广汉玻璃 % 中医学院 % 恒基工贸 % 合计 10, % 本次增资已在工商部门进行了登记并换发了企业法人营业执照 (7)2006 年 12 月, 海吉星转让 2000 万股至北京蒙特瑞纳米科技有限公司本次股权转让后, 扶正药业股本结构如下 : 海吉星 5, % 中国高新 1, % 正元包装 % 广汉玻璃 % 中医学院 % 恒基工贸 % 北京蒙特瑞纳米科技有限公司 ( 以下简称蒙特瑞 ) % 合计 10, % (8)2007 年 12 月, 蒙特瑞转让 2000 万股至海吉星本次股权转让后, 公司股东结构为 : 海吉星 7, % 中国高新 1, % 正元包装 % 广汉玻璃 % 中医学院 % 恒基工贸 % 合计 10, % 6

7 (9)2007 年 12 月, 股权转让同时引入新股东增资至 14,478 万元, 恒基工贸受让中医学院持有扶正药业全部股权本次增资及股权转让后, 扶正药业股权结构如下 : 海吉星 8, % 中国高新 1, % 正元包装 % 广汉玻璃 % 甘肃省信托有限责任公司 ( 以下简称甘肃信托 ) 1, % 恒基工贸 1, % 合计 14, % 2007 年 12 月 10 日, 甘肃省工商行政管理局向扶正药业下发了 ( 甘 ) 登记内变字 2008 第号准予变更登记通知书注册资本实收资本由 10,600 万元变更为 14,478 万元本次增资及股权转让已办理了工商登记并换发了企业法人营业执照 (10)2010 年 10 月, 扶正制药股东补足注册资本 2010 年 10 月 8 日, 甘肃信瑞会计师事务所有限公司对甘肃扶正药业科技股份有限公司出具了甘信验字 2010 第 012 号验资报告, 扶正药业原注册资本及实收资本均为人民币 14,478 万元, 根据扶正药业 2010 年 8 月 28 日股东大会决议, 公司股东北京海吉星医疗科技有限公司甘肃恒基工贸有限公司定西正元包装材料销售有限公司广汉玻璃制瓶有限公司中国高新投资集团公司以原建筑物土地, 无形资产等资产评估增值的 10,153 万元转增资本以现金置换经审验, 以 2010 年 9 月 29 日为基准日, 扶正药业已收到全部股东缴纳的用以置换注册资本的货币资金合计人民币 10,153 万元截止 2010 年 9 月 29 日, 扶正药业变更后的注册资本和实收资本为人民币 14,478 万元注册资本实收情况变更前后对照表单位 : 元单位名称变更前变更后合计持股比例 (%) 合计持股比例 (%) 海吉星 88,315, ,315,

8 恒基工贸 18,413, ,413, ,71 正元包装 4,629, ,629, 广汉玻璃 5,296, ,296, 中国高新 14,124, ,124, 甘肃信托 14,000, ,000, 合计 144,780, ,780, (11)2011 年, 海吉星受让中国高新 1, 万股股份扶正药业股权结构如下 : 股东名称认股数额 ( 万元 ) 持股比例海吉星 10, % 恒基工贸 1, % 甘肃信托 1, % 正元包装 % 广汉玻璃 % 合计 14, % (12)2012 年 8 月, 鹏星实业受让广汉玻璃和正元包装合计持有扶正药业万股股份本次股权转让后, 扶正药业股权结构如下 : 股东名称认股数额 ( 万元 ) 持股比例海吉星 10, % 恒基工贸 1, % 甘肃信托 1, % 鹏星实业 % 合计 14, % (13)2012 年 12 月, 海吉星受让甘肃信托持有的扶正药业 1,400 万股股份本次股权转让后, 扶正药业股权结构如下 : 股东名称认股数额 ( 万元 ) 持股比例海吉星 11, % 8

9 恒基工贸 1, % 鹏星实业 % 合计 14, % 9

10 ( 此页无正文, 为华龙证券有限责任公司关于甘肃扶正药业科技股份有限公司首次公开发行股票并上市辅导备案情况报告之签字盖章页 ) 项目负责人 :( 郭喜明 ) 辅导成员 : 魏周军 : 胡林 : 董灯喜 : 陈敏 : 陈绩 : 华龙证券有限责任公司年月日

华龙证券有限责任公司

华龙证券有限责任公司华龙证券股份有限公司关于甘肃扶正药业科技股份有限公司辅导工作进展报告 (2014 年 6 月 5 日 -2015 年 4 月 30 日 ) 中国证券监督管理委员会甘肃监管局甘肃扶正药业科技股份有限公司 ( 简称扶正药业 ) 拟申请首次公开发行股票并上市, 并聘请华龙证券股份有限公司 ( 简称华龙证券 ) 担任其辅导机构双方于 2014 年 5 月 30 日, 签署了华龙证券关于甘肃扶正药业科技股份有限公司首次公开发行并上市辅导协议