垫资方所有, 后续垫资方可在基金合同所允许的时间内赎回基金份额, 赎回款用于偿还垫资方的垫付款项本货币基金实时赎回业务为平安大华基金提供的一项增值服务, 本增值服务非法定义务, 提现有条件, 依约可暂停 9 转托管 : 是指投资者将持有的基金份额从一个基金交易账户转入投资者本人另一个基金交易账户的

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1 平安大华基金管理有限公司网上直销服务协议甲方 : 投资者乙方 : 平安大华基金管理有限公司 ( 以下简称乙方或平安大华基金或本公司 ) 甲乙双方依据法律法规的规定, 本着公开公平自愿和诚实信用的原则, 就甲方使用乙方所提供的网上直销服务, 开立基金直销账户, 进行平安大华公开发行并销售基金的申购赎回等相关事项达成本平安大华基金管理有限公司网上直销服务协议 ( 简称平安大华基金服务协议 ): 第一条特别提示 1 本协议是平安大华基金与用户 ( 以下简称您或投资者 ) 就您于本公司网上直销系统进行相关操作的有关事项所订立的有效合同投资者通过点击确认或以其他方式选择接受本协议, 即表示投资者与平安大华基金已达成协议并同意接受本协议的全部约定内容, 以及与本协议有关的各项规则及本公司网站所包含的其他与本协议或本协议项下各项规则的条款和条件有关的规定 2 您通过本公司网上直销系统所进行的交易是自助式交易的一种形式, 由此产生的权利与义务适用本协议 ; 因您作为基金份额持有人持有平安大华发行并销售的基金的权利义务应适用您所持有的基金的基金合同招募说明书等交易基本文件的相应规定 4 鉴于您自愿通过平安大华基金的网上直销系统进行基金开户账户查询发起基金的交易申请等操作, 您与平安大华基金根据国家有关法律法规及相应规定达成如下协议在接受本协议之前, 请您仔细阅读本协议的全部内容, 特别是风险提示以及字体加粗的相关内容如果您不同意本协议的任何内容, 或者无法准确理解本公司对条款的解释, 请不要进行后续操作第二条释义 1 网上直销系统 : 是指平安大华基金通过互联网网站 APP 等设置的网上直销自助式交易系统, 以下简称网上直销系统网上直销系统的业务内容目前包括基金开户账户登记, 基金申购赎回快速赎回修改分红方式基金份额转托管交易申请查询基金行情查询份额余额查询等, 其它业务开通以本公司公告为准 2 投资者 : 是指申请开立平安大华基金的基金交易账户及基金账户的用户 3 垫资方 : 指具有基金销售业务资格且为甲方提供货币基金垫资款的商业银行 4 基金账户 : 是指基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投资者持有的由该注册登记机构登记注册的开放式基金份额变动及结余情况的账户本协议基金账户的注册登记机构为平安大华基金或平安大华基金委托的第三方登记机构 5 基金交易账户 : 是指平安大华基金直销系统为投资者开立的记录其买卖平安大华基金所管理和销售的开放式基金份额变动及结余情况的账户 6 申购 : 是指基金合同生效后, 投资者根据基金合同和招募说明书向平安大华基金提出申请购买基金份额的行为 7 赎回 : 是指基金合同生效后, 投资者按基金合同和招募说明书的约定提出申请卖出基金份额的行为 8 货币基金实时赎回 : 是指投资者通过网上直销系统提交货币基金实时赎回申请, 在未超过平安大华基金设立的额度的前提下, 由平安大华基金通过垫资方快速地将其所申请赎回货币基金份额对应的资金款项划付至投资者申购份额时使用的原资金来源账户自垫资方向投资者垫付赎回款项之日 (D 日 ) 起, 实时赎回申请所对应的货币基金份额和收益将由投资者转归

2 垫资方所有, 后续垫资方可在基金合同所允许的时间内赎回基金份额, 赎回款用于偿还垫资方的垫付款项本货币基金实时赎回业务为平安大华基金提供的一项增值服务, 本增值服务非法定义务, 提现有条件, 依约可暂停 9 转托管 : 是指投资者将持有的基金份额从一个基金交易账户转入投资者本人另一个基金交易账户的行为 10 身份认证要素 : 指在交易中平安付公司及本公司用于识别投资者身份的信息要素, 包括但不限于投资者的平安付账户密码数字证书动态口令财付盾姓名证件类型证件号码签约时设置的手机号码及平安付公司和本公司认可的其他要素 11 T 日是指平安大华基金受理投资者申请赎回或其他业务的申请开放日 ( 下文简称开放日 ) 12 T+n 日是指自 T 日起第 n 个开放日 ( 不包含 T 日 ) 13 工作日是指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日 14 开放日是指平安大华基金为投资者办理基金申购赎回等业务的工作日 15 D 日是指自然日 16 基金合同是指平安大华基金合同及其任何之修订或补充 17 招募说明书是指平安大华基金招募说明书及其更新第三条基金账户的开立 1 满足证券投资基金合法投资者要求的投资人, 完成实名认证之后, 通过平安大华基金网上直销系统申请开立基金账户, 投资人完成基金交易账户的开立, 成为平安大华基金投资者 2 投资者首次通过网上直销系统开立基金账户的, 其基金账户开户申请将于 T+1 日确认, 确认成功后, 投资者将获得基金账户投资者的基金账户开立成功与否以平安大华基金确认结果为准第四条安全验证机制 1 投资者应妥善保管身份认证要素, 所有投资者通过网上直销系统发出的指令, 将均被合理确信为是投资者本人发出的指令 2 投资者发起赎回货币基金实时赎回等类型的交易申请时, 平安大华基金直销系统根据验证结果处理投资者的交易申请平安大华基金有权调整和追加身份验证的项目和方式, 投资者同意配合平安大华基金的要求, 在平安大华基金要求时, 补充提供身份信息及 / 或身份证明文件 3 由于投资者自身的原因导致身份认证要素泄露而引起的损失由投资者自行承担第五条申购申请 1 投资者可通过网上直销系统提出平安大华发行及销售的基金的申购申请网上直销系统申购单笔最高金额每日最高金额以及累计持有最高金额以平安大华基金业务规则及相关公告的相关规定为准 2 投资者申购申请与资金支付的日分割时间为 T 日 15:00, 即投资者在 T 日 15:00 及之后进行申购及资金支付, 则按下一个开放日的申请处理投资者委托申请的时间以平安大华基金系统自动记录的时间为准第六条赎回申请 1 投资者可通过网上直销系统提出基金的赎回申请赎回业务的办理相关要求以平安大华基金业务规则的相关规定为准 2 投资者赎回申请的日分割时间为 T 日 15:00, 即投资者在 T 日 15:00 及之后提交交易申请, 则按下一个开放日的申请处理投资者委托申请的时间以平安大华基金系统自动记录时间为准 3 投资者在份额赎回完成, 其赎回款项到达申购份额时使用的原资金来源账户后, 可根据投资者与账户提供方的约定, 将赎回款项用于其他支付场景投资者应该知晓, 赎回款项用

3 于其他支付场景并非平安大华提供的功能和服务第七条货币基金实时赎回申请 1 投资者可通过网上直销系统提出平安大华发行并销售的货币基金的实时赎回申请投资者知晓并同意, 投资者 D 日向平安大华基金提交货币基金实时赎回申请时, 若申请符合业务规则的相关规定, 则平安大华基金受理投资者申请, 同时实时赎回的份额将过户给对应的提供货币基金实时赎回款项的垫资方从投资者提交申请之自然日 ( 含当日 ) 起, 对应过户给垫资方的基金份额及其收益归垫资方所有 2 平安大华基金受理投资者实时赎回申请并向投资者或委托第三方向投资者划付对应资金款项后, 因投资者的原因, 包括但不限于有权机关要求冻结扣划货币基金份额等情形, 导致垫资方不能按照第七条第一款规定主张基金份额及其收益的, 投资者应向垫资方承担偿还过户份额对应款项及相应损失的责任 3 如因非平安大华基金所属的系统故障系统升级, 或投资者平安付账户状态不正常 ( 包括但不限于被挂失冻结 ), 或平安大华基金合作的划款银行或者支付机构暂停服务, 或自然灾害等不可抗力事件, 或其他不可预见的非常情况, 或网络通讯故障等非平安大华基金原因导致过户份额对应的款项无法按期向投资者划付的, 平安大华基金不承担任何责任 4 投资者应充分认识到, 货币基金快速赎回服务并非基金管理人和销售机构的法定义务, 而是建立在一定条件之上的增值服务, 基金管理人和销售机构可以根据与投资者的约定进行暂停和调整 5 平安大华基金应根据业务公告规定的开放时间提供实时赎回业务服务, 且可根据业务发展需要, 相应调整上述开放时间 6 平安大华基金可根据业务情况调整货币基金实时赎回业务中设定的每个投资者单笔单日及累计限额等平安大华基金对所有投资者的实时赎回总额设定限额, 如当日实时赎回总额超过平安大华基金设定的限额, 平安大华基金可临时暂停实时赎回业务, 并视情况及时恢复该业务 7 除本协议另有约定外, 此服务暂不另行收取服务费, 平安大华基金可根据业务情况决定收取服务费并调整服务费标准 8 投资者知晓并同意, 为保证垫资方能够及时准确提供垫资服务, 投资者授权平安大华基金将投资者实时赎回申请对应的份额资金账户等信息提供给垫资方第八条变更分红方式投资者可通过平安大华基金网上直销系统变更其持有的基金的分红方式货币基金的分红方式根据合同约定为红利再投资, 不可修改第九条申请撤销平安大华基金网上直销前置不提供申购申请撤销货币基金实时赎回申请撤销服务第十条账户查询为更好为投资者提供服务, 投资者知晓并同意, 平安大华基金通过网上直销系统为投资者提供本人的基金投资信息查询服务第十一条风险测评投资者知晓并同意, 根据证券期货投资者适当性管理办法规定, 在首次购买基金产品前, 应当按照要求完成适当性问卷采集和风险测评, 并承诺问卷及采集反馈信息真实有效投资者知晓并同意, 货币基金不同于银行储蓄与债券, 基金投资者有可能获得收益, 也有可能损失本金基金管理人依照恪尽职守诚实信用谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产, 但不保证基金一定盈利, 也不保证最低收益

4 第十二条风险提示 1 甲方自愿申请使用乙方网上交易服务即被认为已经完全了解并能够承受电子交易的风险, 并承担由此可能带来的损失乙方虽已采取适当措施保护投资者资料和交易活动的安全, 但网上交易仍然存在诸多风险包括但不限于 :(1) 互联网是开放性的公共网络, 并不受任何一个机构所控制数据在互联网上传输的途径不是完全确定的互联网不是绝对安全可靠的环境 ; 在互联网上传输的数据有可能被某些个人团体或机构通过某种渠道获得 ;(2) 互联网数据传输可能因通信繁忙出现延迟, 或因其他原因出现中断停顿或数据不完全数据错误等情况, 从而使交易出现延迟停顿错误或中断 ;(3) 互联网上发布的各种信息, 包含但不限于分析预测性资料, 可能出现错误或被误导 ;(4) 因甲方疏忽或其他原因, 可能导致甲方的账号及交易密码泄露失窃或甲方的电子交易身份被仿冒, 从而给甲方造成损失 ;(5) 甲方的电脑电话手机等设备及软件系统存在性能缺陷计算机病毒或其他原因, 或与乙方所提供的网上交易系统不相匹配, 从而对交易时间或交易数据造成影响, 导致交易失败延迟或错误 2 为确保网络传输的安全, 保障投资者的利益, 平安大华基金对网络资料的传输采用数据加密处理, 但平安大华基金无法保证网上信息传输绝对安全毫无错误或指定网址不被恶意攻击或不存在因电子病毒所导致的故障等等如发生前述情形, 平安大华基金不承担任何责任, 投资者须自行承担因电子交易可能导致的任何风险及损失 3 网上直销系统的查询功能有可能因数据传输更新等原因发生延误, 投资者需以平安大华基金记载数据为准 4 平安大华基金有权保留投资者电子交易的相关电子数据以作为投资者交易的证明 5 任何通过安全验证后提交的申请都将视为投资者本人的真实意思表示或投资者合法授权的行为, 该等行为所引起的法律后果由该投资者承担 6 由于提供资金结算途径的银行或第三方支付机构的系统或者人为原因, 导致资金到账迟滞等问题, 平安大华基金将协调解决, 但不承担赔偿责任 7 若您提供任何不真实不准确不完整或过时的身份信息或证明文件, 以至影响平安大华基金履行反洗钱等法定义务的, 平安大华基金有权中止或终止向您提供服务, 并拒绝您现在或未来使用网上直销系统的全部或部分功能, 对此平安大华基金不承担任何责任第十三条协议的生效及变更 1 本协议从甲方签署协议时生效, 甲方通过网络页面点击确认或以其他方式选择接受本协议视同签署 2 在不损害投资者利益的前提下, 平安大华基金保留修改或增补本协议内容的权利本协议的修改文本将及时反映在平安大华网上直销系统所属的协议页面中投资者在修改公布之日起十日内未向平安大华基金提出书面异议, 视同已经得到投资者的认可, 但平安大华基金增加服务内容除外 3 本协议书签署后, 若有关法律法规和基金合同招募说明书或其他平安大华基金和投资者应共同遵守的文件发生修订, 本协议与之不相适应的内容及条款自行失效, 但本

5 协议其他内容和条款继续有效第十四条争议的解决本协议履行过程中发生争议的, 应由当事人协商解决如果当事人不愿协商解决或协商不成的, 任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院, 依据深圳国际仲裁院届时有效的仲裁规则进行仲裁仲裁裁决是终局性的, 对双方均有约束力仲裁期间, 本协议不涉及争议的条款应继续履行第十五条基金信息发布通道如投资者希望了解平安大华基金的相关信息, 可访问平安大华基金官方网站 ( 或拨打平安大华客服热线咨询本协议涉及基金的基金合同招募说明书及其他相关业务公告, 投资者可通过平安大华基金官方网站查阅或下载

5 您通过电子交易直销前置式前台所进行的交易是自助式前台交易的一种形式, 由此产生的权利与义务适用本协议 ; 因您作为基金份额持有人持有全额宝货币市场基金的权利义务应适用基金合同招募说明书等基金交易基本文件的相应规定 6 鉴于您自愿接受财付通公司理财通服务, 并自愿通过汇添富基金在财付

5 您通过电子交易直销前置式前台所进行的交易是自助式前台交易的一种形式, 由此产生的权利与义务适用本协议 ; 因您作为基金份额持有人持有全额宝货币市场基金的权利义务应适用基金合同招募说明书等基金交易基本文件的相应规定 6 鉴于您自愿接受财付通公司理财通服务, 并自愿通过汇添富基金在财付汇添富基金管理股份有限公司电子交易直销前置式自助前台服务协议 ( 理财通 ) 甲方 : 投资者乙方 : 汇添富基金管理股份有限公司 ( 以下简称乙方或汇添富基金汇添富基金 ) 丙方 : 垫支银行甲乙丙三方依据法律法规的规定, 本着公开公平自愿和诚实信用的原则, 就甲方使用乙方所提供的电子交易直销前置式自助前台服务开立基金直销账户进行汇添富基金全额宝货币基金份额的申购取出等相关事项达成本汇添富基金管理股份有限公司电子交易直销前置式自助前台服务协议