元大寶來證券 ( 香港 ) 網上交易系統 -WTS 操作說明書 版本 :V2.0 2012.07.01 元大寶來證券 ( 香港 ) 有限公司 Yuanta Securities (Hong Kong) Company Limited Yuanta Securities (Hong Kong) Company Limited 第 1 頁共 32 頁
目 錄 一 登入 / 登出...3 1.1 登入...3 1.2 修改密碼...4 1.3 登出...7 1.4 帳號切換...7 1.5 退出...7 三 十大排行...12 四 專業圖專業圖表...13 五 專業圖專業圖表 (IE IE)...15 六 交易...15 七 撤單...17 八 投資組合...19 九 落盤狀況...20 十 股票結存...22 十一 帳戶查詢...22 十二 歷史成交...25 十三 市場切換...25 十四 客戶服務...26 十五 資訊...27 1.1 市場資訊...27 1.2 公司資料庫...28 1.3 新聞...28 1.4 最新消息...29 十六 市場須知...29 十七 其他...30 附錄 A 安裝說明...31 附錄 B 狀態說明...32 Yuanta Securities (Hong Kong) Company Limited 第 2 頁共 32 頁
一 登入 / 登出 1.1 登入在進行下單之前, 首先要登錄到元大寶來證券 ( 香港 ) 有限公司 ( 元大寶來( 香港 ) ) 網站主頁, 前往 快速登入 或打開證券頁面之 網上交易, 輸入用戶號碼和用戶密碼, 登入證券網上交易平臺 ( 若忘記密碼, 則請點擊 忘記密碼 連結, 在彈出視窗中填入相關訊息並發送給元大寶來 ( 香港 ), 元大寶來 ( 香港 ) 的客戶服務部人員會為您服務 ) Yuanta Securities (Hong Kong) Company Limited 第 3 頁共 32 頁
1 成功登入系統後, 將進入交易主介面 1.2 修改密碼點擊功能表 查詢 帳號概況, 將顯示 帳號查詢 視窗 Yuanta Securities (Hong Kong) Company Limited 第 4 頁共 32 頁
點擊 帳號資料 顯示 點擊 帳户密碼 旁邊的 更改 按鈕, 將彈出 修改密碼 的輸入框 如下圖 : Yuanta Securities (Hong Kong) Company Limited 第 5 頁共 32 頁
輸入舊密碼及新密碼, 然後點擊 修改 按鈕, 密碼修改成功後, 客戶需重新登入, 如下圖 : Yuanta Securities (Hong Kong) Company Limited 第 6 頁共 32 頁
1.3 登出 點擊功能表 系統 登出, 將當前登入的帳號登出系統 WTS 將重新返回到登入畫面 1.4 帳號切換用戶必須先登出本系統, 然後再使用其他帳號登入 1.5 退出點擊功能表 系統 退出, 將當前登入的帳號登出系統, 且將關閉流覽器 Yuanta Securities (Hong Kong) Company Limited 第 7 頁共 32 頁
二 股價查詢 Per Quote 用戶 : 於藍色區域選取 即時 ( 就逐次查詢收取費用 ) 或 延遲 報價, 輸入股票代碼, 將顯示股票代碼查詢介面 點金靈系列系列串流式報價用戶 : 直接於藍色區域輸入股票代碼, 將顯示股票代碼查詢介面 如下圖 : Yuanta Securities (Hong Kong) Company Limited 第 8 頁共 32 頁
用戶可以直接按 Enter 鍵開始查詢報價 ( 系統將選擇選單上的第一個股票代碼 ) 用戶也可以按 鍵來選擇所需要的股票代碼, 如下圖 : 然後按 Enter 鍵, 開始查詢股票報價, 報價介面將顯示相應股票代碼的報價, 如下圖 : 查詢價格的同時 股票代碼 及 最後成交價 會帶入 股票交易 區域, 游標定位於 數量 輸入框, 如下圖 : 備註 : 1 點擊 最佳買價 或 最佳賣價, 也會將對應的價格帶入 股票交易 區域, 游標定位於 數量 輸入框 Yuanta Securities (Hong Kong) Company Limited 第 9 頁共 32 頁
點擊 個股報價 介面的 相關股票 認購權證 認沽權證, 將顯示相應股票的報價信息, 如下圖 : 調整 個股報價視窗 的大小, 可以看到更多的報價資料, 如下圖 : Yuanta Securities (Hong Kong) Company Limited 第 10 頁共 32 頁
台股報價畫面如下 : 美股報價畫面如下 : Yuanta Securities (Hong Kong) Company Limited 第 11 頁共 32 頁
備註 : 1 港股市場的帳號分為 Per Quote 及點金靈系列的帳號 Per Quote 帳號是按照點擊次數收取行情查看費用, 因此用戶必須點擊 查詢 按鈕, 才可以看到最新的報價 點金靈系列用戶的報價是即時更新的, 並且可以查閱更多即時資訊, 包括券經紀商排隊列及價格深度 2 就台股市場而言, 所有的帳號都可以看到即時報價 3 就美股市場而言, 所有的帳號都可以看到即時報價 4 上海 B 股及深圳 B 股市場, 不提供報價, 用戶需要從其他管道獲取報價資料 三 十大排行 Yuanta Securities (Hong Kong) Company Limited 第 12 頁共 32 頁
1 選擇排名指標, 然後點擊 查詢 按鈕, 系統將顯示對應指標的前 10 大股票 2 對於港股的 Per Quote 帳號, 客戶需選擇查看即時或延時行情, 系統預設為延時 四 專業圖專業圖表 1 點擊左上角的股票代碼, 可以變更圖表的股票代碼, 介面如下 : Yuanta Securities (Hong Kong) Company Limited 第 13 頁共 32 頁
2 點擊 Add Indicator, 可以添加技術指標, 如下圖 : 3 點擊 Add Indicator 右邊的下拉式清單方塊, 進行線圖時間間隔的修改, 如下圖 : 4 點擊 Settings 按鈕, 可以設置圖片的顏色, 樣式等, 如下圖 : Yuanta Securities (Hong Kong) Company Limited 第 14 頁共 32 頁
五 專業圖專業圖表 (IE IE) 1 點擊功能表 行情報價 專業圖表 (IE), 專業圖表將於彈出視窗打開 六 交易 Yuanta Securities (Hong Kong) Company Limited 第 15 頁共 32 頁
1 輸入 價格 投入金額, 點擊 計算 按鈕可計算出委託數量 2 輸入股票代碼後按 Enter 鍵, 將顯示股票名稱及價格, 數量默認為當前股票的 最小買賣單位, 如下圖 : 備註 :Per Quote 的帳號因為涉及收費, 客戶需自行需入價格或到 個股報價 介面查詢報價 Yuanta Securities (Hong Kong) Company Limited 第 16 頁共 32 頁
然後輸入交易密碼 ( 用戶勾選 記憶密碼 選擇框後, 無需就逐次交易輸入密碼 ), 點擊 買入 或 賣出 按鈕, 如密碼驗證失敗, 系統將提示 : 密碼錯誤, 請重新輸入 [8807], 點擊 OK 按鈕後, 游標將重新定位於密碼輸入框, 以便用戶重新輸入密碼 如果密碼驗證通過, 將顯示委託確認介面 如下圖 : 點擊 送出 按鈕, 則將委託發送到寶來後臺交易系統進行處理 如果委託成功, 系統將提示如下 : 勾選 下次不再顯示 的選擇框, 系統將預設不再於當前登入狀態提示 如果需要恢復此提示, 用戶必須先登出系統然後重新登入 如委託失敗, 系統將提示委託失敗提示 七 撤單 Yuanta Securities (Hong Kong) Company Limited 第 17 頁共 32 頁
在落盤狀況列表中, 如果某委託可以進行撤單, 則該筆委託的最左邊將顯示 刪 按鈕 點擊該按鈕, 將顯示刪單確認介面, 如下 : 如 股票交易 介面已勾選記憶密碼, 則無需重新輸入交易密碼至 密碼 輸入框中, 否則用戶需手動輸入密碼 點擊 送出 按鈕, 該委託將送至交易系統進行撤單, 系統提示如下 : 點擊 OK 按鈕, 委託狀況列表將更新, 相應的委託單將被取消, 如下圖 : Yuanta Securities (Hong Kong) Company Limited 第 18 頁共 32 頁
八 投資組合 1 點擊選單 行情報價 投資組合 按鈕, 將顯示上述介面 2 添加群組 : 輸入 群組號, 然後點擊 新增 按鈕或按 Enter 鍵, 新的群組代號將添加到下拉清單 3 刪除群組 : 從下拉清單選擇你需要刪除的群組, 然後點擊 刪除 按鈕, 系統將跳出確認提示, 如果選擇 OK 則群組將被刪除 4 添加股票 : 在 股票代號 輸入框中輸入股票代碼, 系統將彈出股票代碼搜索框, 用戶選擇股票後, 股票代碼將顯示在 股票代號 輸入框中 然後點擊 新增 按鈕或按 Enter 鍵, 股票代碼將添加到當 Yuanta Securities (Hong Kong) Company Limited 第 19 頁共 32 頁
前被選中的自選群組中, 如下圖 : 5 刪除股票 : 在股票列表中, 點擊想要刪除的股票代碼左邊的 刪除 按鈕, 相應的股票代碼將從列表中刪除 九 落盤狀況 1 查看當日委託的最新狀態 2 可移動下方的捲軸來查看全部資料 3 如點擊 刪 按鈕, 可以取消當前委託, 請參考 撤單 4 如在落盤狀況上點擊某一委託單, 然後點擊滑鼠右鍵, 右鍵選項窗口彈出, 可以選擇查看該筆委託的成交明細或委託明細 Yuanta Securities (Hong Kong) Company Limited 第 20 頁共 32 頁
Yuanta Securities (Hong Kong) Company Limited 第 21 頁共 32 頁
十 股票結存 點擊選單 查詢 股票結存 按鈕, 可以查看可以賣出股票的市價和結存情況 十一 帳戶查詢 點擊選單 查詢 帳戶查詢, 可以查看帳戶情況, 包括 帳戶概況 和 帳戶資料 1 點擊 帳戶概況 可以查看資金情況, 如下 : Yuanta Securities (Hong Kong) Company Limited 第 22 頁共 32 頁
3 點擊 帳戶資料 可以查看帳戶基本資料, 如下圖 : Yuanta Securities (Hong Kong) Company Limited 第 23 頁共 32 頁
點擊帳戶密碼旁邊的 更改 按鈕, 可以進行密碼修改, 請參考 登入 / 登出 的 修改密碼 對於港股市場, 點擊 報價服務記錄, 可以查看當月的報價費用情況, 如下圖 : 點擊 用戶類別 旁邊的 更改 按鈕, 可以修改使用者類別 Yuanta Securities (Hong Kong) Company Limited 第 24 頁共 32 頁
十二 歷史成交 1 點擊功能表 交易 歷史成交 按鈕, 將顯示當前登入帳戶的歷史成交情況 2 預設顯示最近一個月的歷史成交 3 預設的 結束日期 為當日, 默認的 開始日期 為一月之前的當日 4 輸入股票代碼 變更開始日期及變更結束日期, 然後點擊 查詢 按鈕, 系統將顯示符合條件的歷史成交記錄 十三 市場切換 點擊 市場 選單, 將顯示可以交易的各個市場, 如下圖 : 1 點擊 港股 美股 台股 上海 B 股 深圳 B 股 子選單, 系统將切換到對應市場的界面 Yuanta Securities (Hong Kong) Company Limited 第 25 頁共 32 頁
十四 客戶服務 1 點擊選單 資訊 客戶服務 按鈕, 可以查看客戶服務相關資訊, 包括 結單下載 表格下載 一般查詢 緊急情況, 港股市場還包括 即時報價收費規則 2 點擊 結單下載, 如下圖 : 選擇 日結帳單 或 月結帳單, 然後點擊 開放 按鈕, 可以下載最近一期相應的帳單 3 點擊 表格下載 下載所需表格, 如下圖 : Yuanta Securities (Hong Kong) Company Limited 第 26 頁共 32 頁
點擊 下載 連結, 可以下載對應的檔案 4 點擊 一般查詢, 如下圖 : 5 點擊 緊急情況, 如下圖 : 十五 資訊 1.1 市場資訊 Yuanta Securities (Hong Kong) Company Limited 第 27 頁共 32 頁
1.2 公司資料庫 1.3 新聞 點擊新聞標題, 可以看到詳細的新聞內容 Yuanta Securities (Hong Kong) Company Limited 第 28 頁共 32 頁
1.4 最新消息 點擊消息標題, 可以看到詳細的消息內容 十六 市場須知 點擊 市場須知, 可以查看市場須知詳細情況, 如下圖 : 點擊香港交易所交易時段, 可以查看港股交易時間的詳細資料 Yuanta Securities (Hong Kong) Company Limited 第 29 頁共 32 頁
十七 其他 1 登入次數資訊, 如下圖 : 2 指數報價, 如下圖 : 港股的 Per Quote 帳號, 看到的是延時的指數報價, 其他帳號類型看到的是即時的指數報價 3 主選單, 如下圖 : A 點擊 幫助 功能表, 如下圖 : 點擊使用說明功能表, 可以下載本系統的使用說明書 點擊 關於 功能表, 顯示系統版本資訊, 顯示如下圖 : Yuanta Securities (Hong Kong) Company Limited 第 30 頁共 32 頁
附錄 A 安裝說明 安裝 silverlight3, 先從下述地址下載安裝檔 http://go.microsoft.com/fwlink/?linkid=149156&v=3.0.40624.0, 下載的檔案名為 Silverlight3.exe, 然後雙擊該檔進行安裝 如果從 www.polaris.com.hk 登入以後, 介面出現如下圖形 : 則表明系統沒有安裝 Silverlight 的運行庫 點擊該圖示後下載 silverlight 的安裝檔, 然後進行安裝 備註 : 如果使用的流覽器禁止 ActiveX 運行, 也會出現這個圖片, 則請切換成 IE 流覽器 Yuanta Securities (Hong Kong) Company Limited 第 31 頁共 32 頁
附錄 B 狀態說明 原狀態狀態 ( 英文 ) 狀態 ( 中文 ) 說 FILL Comp 完成委託單成交 ( 藍色 ) CXL Canc 取消委託單取消 PCXL PartCanc 部分取消委託單部份 PFIL Part 部份委託單部份成交 OPN Queu 掛牌交易所接受其委託單 REJ Reje 拒絕 BSS 系統拒絕其委託單 ( 紅色 ) REJX Reje 拒絕交易所系統拒絕其委託單 ( 紅色 ) CONF Conf 覆盤設定哪些委託單已回覆客戶結果之記號 APPQ Inac 待批需風控主管簽核 ( 第一級 ) APPQ2 Inac 待批需風控主管簽核 ( 第二級 ) OVN Pend 等待預掛單 ( 特殊單之ㄧ種 ) OPNQ Pend 等待 委託單尚未送出, 可從訊息欄位資料判斷是 否為特殊單 ( 追價單或觸發單 ), 若非為特殊 單, 代表此單可能發生異常 ACK Queu 掛牌交易所主機收到其委託單 明 Yuanta Securities (Hong Kong) Company Limited 第 32 頁共 32 頁