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华安核心优选 股票型 1.50% 0.25% 华安强化收益 A 债券型 ( 偏债 ) 0.70% 0.20% 华安强化收益 B 债券型 ( 偏债 ) 0.70% 0.20% 0.40% 华安灵活配置 混合型 ( 偏股 ) 1.50% 0.25%

此前仓位较低的基金公司加仓明显 表 3 基金公司加仓前 5 基金公司 08 年 4 季度平均仓位 主动变化仓位 宝盈基金管理有限公司 47.39% 1.73% 华商基金管理有限公司 61.16% 2.01% 兴业全球基金管理有限公司 48.37% 2.20% 摩根士丹利华鑫基金管理有限公司 48.1

大成策略回报股票 大成强化收益债券 大成行业轮动股票 大成中证红利指数 大成核心双动力 大成深证 40ETF 联接 大成保本混合 大成内需增长 大成

博时策略混合 博时上证超大盘 ETF 联接 长城久恒 长城久泰中信标普 300 指数 长城货币 长城消费增值 3 长城 长城安心回报 长城品

说明:

大成精选增值混合 大成 2020 生命周期混合 大成策略回报股票 大成强化收益债券 大成行业轮动股票 大成中证红利指数 大成核心双动力 大成深证 40E

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网上交易申购费率优惠基金明细表

投资资讯 基金篇 主办 : 招商银行财富管理室 ; 基金日报 2008 年 03 月 14 日 郑重声明 : 本刊内容仅供参考, 据此入市, 风险自担 一 重大事件 标题发布日期内容 范福春 : 发展资本市场需逐步改善税收制度 全国政协委员 证监会副主席范福

大成 广发 大成精选增值混合 大成 2020 生命周期混合 大成策略回报股票 大成强化收益债券 大成行业轮动股票 大成中证红利指数 大成核心双动力 大成

长城久鑫保本混合型证券投资基金 长城 长城新兴产业灵活配置混合型证券投资基金 长城 长城景气行业龙头灵活配置混合型证券投资基金 长城 长城中小盘成长股票型证券投资基金 长城 长城积极增利债券型证券投

长盛 长信 博时价值二号 长盛动态 长盛成长价值 长盛中信全债指数 长盛同鑫保本 长盛同庆中证 800 分级 长盛 100 指数 长盛同智 长盛环球 长盛同瑞中证 200 指

金融工程研究证券研究报告 证券分析师徐莉莉 助理分析师郭畅研 基金仓位周报 A 股市场调整依旧基金仓位基本持平 4 基金仓位监测周报 (03.11~03

基金公司 基金名称基金代码 申购金额 标准费率 实际费率 鸿利收益 M<100 万 1.50% 0.60% 100 万 M<500 万 1.20% 0.60% 500 万 M<1000 万 0.60% 0.60% M 1000 万 1000 元 1000 元 宝盈泛沿海增长 21300

2008 年宏观经济处于下行周期, 政府着力于保增长从我国历史经济周期看,1953 年至目前已经历 10 次周期, 随着我国市场经济发展以及宏观调控能力提高, 经济周期波动趋于平缓, 波峰和波谷之间的时间也明显延长 1999 年到 2007 年处于新一轮经济增长上行周期, 而 2008 年由于内外环

500 万 M<1000 万 1.20% 0.60% 长盛 长盛动态 长盛成长价值 长盛中信全债指 长盛同鑫保本 长盛同庆 800 分级 长盛 100 指数 长盛同智 长盛环球 长盛同瑞

China Report as at 26 Mar 2010 (Open-end).xls

China Report as at 26 Feb 2010 (Open-end).xls

大成 广发 大成精选增值混合 2018 年 1 月 1 日 大成 2020 生命周期混合 2018 年 1 月 1 日 大成策略回报股票 2018 年 1 月 1 日 大成强化收益债券 2018 年 1 月 1 日

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晨星于 2004 年 3 月首度公布了对中国基金的分类方法 随着市场的发展 基金数量和品种的增加, 为了使分类更加客观地反映基金的资产分布状况以及相应的风险收益特征, 并符合中国市场相关法规的要求, 晨星将对中国国内基金分类进一步细化与完善, 调整的内容如下, 自 2012 年 11 月 30 日起

南方润元纯债债券 C 开放式公募基金 南方基金管理有限公司 偏低风险 基金合格投资者 南方启元债券 A 开放式公募基金 南方基金管理有限公司 偏低风险 基金合格投资者 南方通利债券 A 开放式公募基金 南方基金管理有限公司 偏低风险 基金合格投资者 南方稳利

基金代码 基金名称 基金代码 基金名称 安信宝利分级债券 A 国联安中小板指分级 安信宝利分级债券 B 国泰估值优势 博时裕祥分级债券 A 国泰国证医药卫生指数分级 博时主题行业 国泰互利

银华活钱宝货币 A 低风险等级 低风险 - 货币市场基金 (A 类 ) 银华活钱宝货币 B 低风险等级 低风险 - 货币市场基金 (B 类 ) 银华活钱宝货币 C 低风险等级 低风险 - 货币市场基金 (B 类 ) 银华

公募基金 序号基金代码基金名称 基金类型 基金公司 风险等级合格投资者要求基金认申购手续费 大成景安短融债券 A 债券型基金 大成基金管理有限公司中低风险 不特定社会公众 详见产品招募说明书 华安易富黄金 ETF ETF 联接基金 大成基金管理有限公司高风险 不特

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年 10 月 16 日的期间业绩, 这 89 只基金的期间净值增长率平均值是 14.94% 这 14.94% 的含 义是指假设投资者在 2007 年 10 月 16 日上证指数 6124 点买入这 89 只基金的部分或者全部, 按照平均值计算, 经历 10 年后还有平均 14.94% 的收益率 89

高度认识把储蓄转化为投资的重要性

基金公司开放式基金投资管理能力排吊报告

投资资讯基金篇 主办 : 招商银行财富管理室 ; 基金日报 2011 年 11 月 09 日 郑重声明 : 本刊内容仅供参考, 据此入市, 风险自担 一 重大事件 标题发布日期内容 中银国际正与全球曼氏金融洽谈资产收购 中国 证券时报 周二援引某未具名知情

似乎已经厌倦对那些挣扎在生死线上基金的救赎 可以想见的是, 若一旦渠道弃之不顾, 那些被持有人抛弃的老基金将迅速走向规模衰竭 美国知名基金经理鲍尔森下调基金仓位 约翰 鲍尔森 (John Paulson) 曾因下注楼市崩盘而大赚, 最近又预测会出现通货膨胀

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益于大规模的联邦政府援助资金和较低的利率 司向其员工发放的奖金总额为 174 亿美元 在 2008 年, 华尔街公 国海证券原副总裁涉嫌内幕交易被市场禁入五年 东方早报报道, 来自中国证监会消息, 国海证券有限责任公司原副总裁张小坚, 被实施市场禁入 5

目 录

目录 偏股型基金月度报告 年 1 月资本市场回顾 月偏股型基金市场回顾 偏股型基金净值表现 偏股型基金市场规模 偏股型基金发行与上市 月偏股型基金模拟仓位情况 月偏股型基金各绩

基金要闻 : 十月基金募集规模创年内新低截至 11 月 2 日, 今年以来共成立 164 只新基金, 较去年同期的 101 只增加 62.38%, 募集总规模为 亿元, 平均募集规模为 13.3 亿元, 较去年同期下降 30.51% 公募基金产品总数达到 872 只 10 月份成立的

高度认识把储蓄转化为投资的重要性

博时新兴博时 万元 M<100 万元 1.00% 6 折 博时主题博时 M<50 万元 1.50% 4 折 博时主题博时 万元 M<500 万元 1.20% 5 折 财通可持续 100 财通 M<100 万元 1.20% 5 折 财

(3) 转换入基金 : 工银增强收益债券 A 前端 工银添利债券 A 工银双利债券 A 工银增强收益债券 B 工银添利债券 B 工银双利债券 B 工银添颐债券 A 工银添颐债券 B 工银货币 持有年限 申购补差费率 赎回费率 1 年以内 0 0.5% 1 年 ( 含 1 年 ) 到 2 年 0 0.

目 录

扭转了近几年连续下滑的态势, 上半年共有 111 只新基金成立, 首发募资共计 2425 亿元, 较去年同期的 1746 亿元增长 39%; 今年上半年平均单只新基金募资 亿元, 也较去年同期的 亿元增长超过 30% 统计显示, 今年上半年共有 111 只新基金成立, 首募规

基金要闻 : 规模 破亿 基金增至 38 只数据显示, 截至 8 月 2 日, 假定二季度末基金份额规模不变的情况下, 所有可统计的 648 只开放式基金中, 有 38 只资产净值在一亿元以下 而二季度末有 37 只, 一季度末有 29 只, 去年底, 仅有 19 只 五大航母基金跑赢股基平均水平二

基金产品风险评价报告(2011年第二季度)

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指数衍生产品动态

目录 偏股型基金季度报告 年 1 季度资本市场回顾 季度偏股型基金市场回顾 偏股型基金净值表现 偏股型基金市场规模 偏股型基金发行与上市 季度偏股型基金模拟仓位情况 季度偏股型

关于 2018 年第四季度特殊类型基金不予评价的说明 济安金信基金评价中心按事前分类原则, 根据基金的标的及其风险收益特征将基金分为货币型 纯债型 一级债 二级债 股票型 混合型 封闭式 指数型和 QDII 九种类型 但鉴于国内基金运作的实际情况, 结合基金产品的设计特点与运作方式, 济安金信基金评

指数衍生产品动态

基金要闻 : 今年以来新基金募资创出两个历史之最截至上周, 今年以来 130 只新基金合计募资额达到 2010 亿元, 创出两个历史之最 第一是新基金发行数量历史最多 今年以来成立及获批的新基金数已经达到 181 只之多, 到年底突破 200 只几无悬念, 去年全年成立 147 只基金 第二是新基金

高度认识把储蓄转化为投资的重要性

指数衍生产品动态

国泰基 金 华富基金 13 国泰金龙行业精选证券投资基金 C4-C5 Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y 14 国泰货币市场证券投资基金 C1-C5 Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y 15

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基金管理机构非货币公募基金月均规模前 20 名 (2019 年一季度 ) 排名 公司名称 非货币公募基金 2019 年一季度月均规模 ( 亿元 ) 1 易方达基金管理有限公司 博时基金管理有限公司 华夏基金管理有限公司 南方基金管理股份有限

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指数衍生产品动态

目录 年 06 月开放式基金评级结果 P1 1.1 使用的数据 1.2 开放式基金星级 1.3 开放式基金其他业绩指标概览 2. 天相基金评级系统介绍 P5 2.1 什么是天相基金评级系统 2.2 风险调整后的收益衡量 2.3 投资管理能力评估 2.4 流动性风险评估 2.5 基金星

会因论述银行股投资价值一事的被郭树清打断 的传闻纯属无中生有 他说, 今年到现在还未见到郭主席一面 王亚伟表示, 非常拥护郭主席的市场化改革思路, 股权分置改革这么难啃的骨头都克服了, 后面的新股发行 退出机制都相对容易做了 媒体报道的去向都不准确并非因投资原因离开华夏王亚伟称, 并不是因为投资原因

二季度基金评级报告

投资资讯基金篇 主办 : 招商银行财富管理室 ; 基金日报 2013 年 03 月 19 日 郑重声明 : 本刊内容仅供参考, 据此入市, 风险自担 一 重大事件 标题发布日期内容 台湾团队担纲华润元大两岸合资基金呈递增趋势 兴业全球诉熔盛重工本月 28 号于江苏高院开庭


基金管理机构非货币公募基金月均规模前 20 名 (2018 年 ) 排名公司名称非货币公募基金 2018 年月均规模 ( 亿元 ) 1 易方达基金管理有限公司 博时基金管理有限公司 华夏基金管理有限公司 中银基金管理有限公司

目 录 一周市场回顾...3 股市震荡收涨带动各基金品种净值全面上涨, 基金仓位大幅下降... 3 基金池...4 短期基金池... 4 长期基金池... 4 基金池净值跟踪...5 短期基金池基金净值分化较小, 主动型基金净值涨幅较好... 5 长期基金池各组合净值均值都上升, 全面超过相应的比较

目 录

基金代销产品 国泰基 金 华富基金 15 国泰沪深 300 指数证券投资基金 R5 C5 Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y 16 国泰金龙债券证券投资基金 C R2 C2-C5 Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y


指数衍生产品动态

Microsoft Word - 第245期基金周报.doc

Microsoft Word _ doc

二 基金分红派息情况 基金名称 除息日 再投资日 单位分红 ( 元 ) 富国新天锋定期开放债券 嘉实超短债债券 万家双引擎灵活配置混合

综合能力等方面, 综合考量筛选出如新华行业轮换配置 A(519156) 中欧价值发现 A(166005) 等 20 只雄安概念基金, 建议高度关注 ( 详细参见附表 5) 附表 : 表 1: 河北地区 A 股所占基金净值比情况表 股票代码 股票简称 平均占净 值比 (%) 持有基金 数 ( 只 )

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目 录

2011年第四季度基金产品风险评价结果

基金名称 除息日 再投资日 单位分红 ( 元 ) 富国新天锋定期开放债券 富国信用增强债券 - A/B 富国信用增强债券 - C 富

目 录 一周市场回顾... 3 股市调整不休, 权益类基金净值很受伤...3 基金池... 4 短期基金池...4 长期基金池...4 基金池净值跟踪... 5 短期基金池基金净值普遍下跌, 仅货币基金净值上涨...5 长期基金池 激进型 及 平衡型 组合跌幅较大, 但超越比较基准...6 下周策略

华安中证 500 行业中性低波动交易型 A ETF 联接基金 华安基金管理有限公司 中国建设银行股份有限公司 2018/12/7 2019/1/11 华安中证 500 行业中性低波动交易型 C ETF 联接基金 华安基金管理有限公司 中国建设银行股份有限公司 2018/1

目 录

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二季度基金评级报告

研究精选灵活配置混合型证券投资基金 富国中证国有企业改革指数分级证券投资基金 富国新回报灵活配置混合型证券投资基金 富国中小盘精选混合型证券投资基金 富国消费主题混合型证券投资基金 富国新兴产业股票型证券投资基金 富国中证新能源汽车指数分级证券投资基金 富国中证全指证券公司指数分级证券投资基金 富国

华宝兴业基金官网



Microsoft Word - ETF基金交易宝 doc

产总值 (GDP) 增速放缓至 6.8% 的预测, 且认为还有进一步下行风险 摩根士丹利大中华区首席经济学家乔虹在研究报告中表示, 是否再次降息或降准取决于中国经济走势, 假如企业实际融资利率并没有如决策层预期般下降, 大规模宽松措施可能再度出现 美银美林大中华区首席经济学家陆挺对本次降息的效果感到

度已经全部批出 在沪港通推出预期刺激下, 三季度以来外资对 A 股的投资需求强烈,QFII 额度成为进入 A 股的主要通行证之一, 有多家 QFII 如愿于 9 月 22 日获批新增或首次获得投资额度, 其中香港金融管理局获批 10 亿美元额度, 总额度升至 25 亿美元 加拿大年金计划投资委员会获

民生加银平稳添利债券 - C 富国国有企业债债券 /B 富国国有企业债债券 - C 三 新发基金 基金名称晨星分类基金管理人发行日期

毅 : 2010 年总体上来讲, 中国资本市场需要寻找新的平衡点 首先, 预计中国经济将继续保持较高速度的增长, 这对资本市场的发展是有利的 但同时, 还应该注意资本市场上的供求关系, 即股票资金供应和大小非解禁之间的关系 总体看来, 我们认为 2010 年 A 股震荡下行的可能性大些, 估值较低的

目录 偏股型基金季度报告 年 1 季度市场回顾 A 股市场回顾 偏股型基金净值表现 偏股型基金市场规模 偏股型基金发行与上市 季度偏股型基金模拟仓位情况 偏股型基金各绩效指标比较分

1 基金动态 1.1 新基金成立 本期共有 8 只新基金成立, 股票型基金 4 只 混合型基金 1 只, 债券型基金 3 只, 本期新成立基金一览表 表 3: 新成立基金一览表 基金简称 基金代码 成立日期 规模 ( 亿元 ) 投资类型 管理费 (%) 托管费 (%) 基金经理 管理人 农银汇理中证

Transcription:

基金产品风险评价报告 2012 年 5 月 4 日第 16 期 一 风险评级方法介绍 1 基金类型的划分及变更说明根据中国证监会下发的 证券投资基金销售管理办法 证券投资基金销售适用性指导意见 等规章和政策性规定, 我司定期对所代销的基金产品进行风险评价 基金产品的风险评价以风险等级具体反映 本次评价借鉴晨星等权威机构, 对之前基金分类作了适当变更, 进行更加科学合理的细分, 开放式基金的风险等级从低到高依次是低 中低 中 中高 高, 对应的基金分别是货币基金 短债基金 保本基金 普通债券基金 激进债券型基金 保守混合型基金 标准混合型基金 激进配置型基金 股票型基金九大类 如下表所示 : 基金类型 基金特征 风险级别 股票型基金 主要投资于股票类资产的基金 一般地, 股票类投资占资产净值的比例 70%; 且其股票投资占资产比例的下限不低于 60% 高 激进配置型基金 投资于股票 债券以及货币市场工具的基金, 且不符合股票型基金和债券型基金的分类标准 ; 其股票类资产占资产净值的比 高 例 70% 标准混合型基金 投资于股票 债券以及货币市场工具的基金, 其股票类投资占资产净值的比例 <70%, 其固定收益类资产占资产净值的比例 中高 <50%, 且不符合股票型和债券型基金的分类标准 保守混合型基金 投资于股票 债券以及货币市场工具的基金, 其固定收益类资产占资产净值的比例 50%, 且不符合股票型基金和债券型基金 中 的分类标准 激进债券型基金 主要投资于债券的基金, 其债券投资占资产净值的比例 70%, 纯股票投资占资产净值的比例不超过 20%; 其股票类资产占资产 中低 净值的比例 5% 普通债券型基金 主要投资于债券的基金, 其债券投资占资产净值的比例 70%, 纯股票投资占资产净值的比例不超过 20%; 其股票类资产占资产 中低 净值的比例 <5%, 且不符合短债基金的分类标准 保本基金 基金招募说明书中明确规定相关的担保条款, 即在满足一定的持有期限后, 为投资人提供本金或收益的保障 中低 短债基金 主要投资于债券的基金, 仅投资于固定收益类金融工具, 且组合久期不超过 低 货币市场基金 主要投资于货币市场工具的基金, 货币市场工具包括短期债券 央行票据 回购 同业存款 大额存单 商业票据等 低 第 1 页

2 基金产品评价方法 (1) 基金产品的风险评价以 2012 基金 1 季报为主要数据来源, 并参照招募说明书, 对其投资组合 投资方向 投资范围和投资比例等因素进行分析评定 (2) 对基金产品风险评价时, 考虑过往业绩 历史规模及持仓比例, 并同时参考权威机构的基金分类及评价, 分析基金产品净值的历史波动状况, 以此考量基金产品业绩的稳定性, 决定风险等级 (3) 诚信状况是风险评价的重要参考, 若基金管理人当季存在违规情况, 则调高该基金产品风险至上一等级, 而后根据下一个季度内基金产品实际运作及信息披露适时调整风险等级 (4) 新成立的基金产品暂根据招募说明书中关于投资范围和投资比例的规定进行分类, 待其首份季报公布后依据最新的季报进行风险等级调整 (5) 对于保本型开放式基金, 将给基金投资人做出保本投资期的说明 不在保本投资期时按照实际股票仓位进行上述风险等级的划分, 并同样依据基金产品业绩的稳定性进行风险调整 基金类型 股票型 风险级别 高 3 风险评价使用说明 (1) 基金产品风险评价每季进行一次, 在季报全部披露后的 15 个工作日内完成 (2) 基金产品风险评级方法及评级结果仅供投资者参考, 并不构成对投资者的投资建议 对于风险 级别相同但类型不同的基金, 具体要根据历阶段股票仓位 净值表现等情况具体来加以区别判断 二 风险评级结果 基金简称 华夏优势增长 鹏华中证 500 指数 鹏华深证民营 ETF 上投摩根成长 金元惠理核心动力 华夏复兴 嘉实沪深 300 指数 鹏华价值精选 上投摩根中小盘 金元惠理消费主题 华夏沪深 300 指数 嘉实基本面 50 指数 金鹰行业优势 中海量化策略 华商盛世成长 华夏盛世 长盛沪深 300 指数 金鹰稳健成长 中海消费主体 华商产业升级 国泰金鹰增长 长盛同瑞中证 200 金鹰主题优势 中海上证 50 华商价值精选 国泰金牛创新 富国中证 500 指数 金鹰中证技术领先 中海上证 380 民生加银精选 国泰沪深 300 指数 国投瑞银沪深 300 金鹰策略配置 东方策略成长 民生加银稳健成长 国泰区位优势 国泰上证 180 金融 ETF 联接 国投瑞银沪深 300 金 融地产 (LOF) 宝盈泛沿海增长 东方核心动力 民生加银内需增长 国投瑞银中证消费 服务指数 (LOF) 宝盈策略增长 华富成长趋势 民生加银景气行业 国泰事件驱动国投瑞银上游资源宝盈资源优选华富中证 100 长信量化先锋 国泰中小板 300 成长融通深证 100 指数宝盈中证 100 指数华富量子生命力长信恒利优势 国泰成长优选融通巨潮 100 指数招商大盘蓝筹华富中小板长信增利动态策略 华安中国 A 股增强融通动力先锋招商行业领先天弘永定价值长信金利趋势 华安宏利融通领先成长 (LOF) 招商中小盘天弘周期策略长信银利精选 华安中小盘成长融通内需驱动招商深证 100 指数国富弹性市值诺德周期策略 华安策略优选 融通深证成分指数 招商上证消费 80ETF 联接 国富潜力组合 东吴双动力 华安核心融通创业板指数大摩领先优势国富深化价值东吴行业轮动 第 2 页

华安行业轮动 招商优质成长 (LOF) 大摩卓越成长 国富成长动力 东吴新经济 华安升级主题 银华内需精选 (LOF) 大摩多因子策略 国富沪深 300 建信恒久价值 华安科技动力 银华沪深 300 指数 大摩深证 300 指数 国富中小盘 建信优选成长 华安 180ETF 联接 银华深证 100 大摩主题优选 华泰盛世中国 建信核心精选 华安龙头 ETF 联接 银华中证等权重 90 华宝兴业动力组合 华泰柏瑞价值增长 建信上证社会责任 ETF 联接 博时沪深 300 指数 银华消费分级 华宝兴业先进成长 华泰柏瑞行业 建信内生动力 博时第三产业 银华中证内地资源 华宝兴业行业精选 华泰柏瑞量化 东吴新创业 博时新兴成长 万家公用事业 华宝兴业大盘精选 华泰中小盘 ETF 东吴新产业精选 博时特许价值 万家中证红利指数 华宝兴业中证 100 汇添富医药保健 东吴中证新兴 博时超大盘 ETF 联接 泰达宏利精选 华宝 180 价值 ETF 汇添富上证综指 中邮核心优选 博时创业成长 泰达宏利首选企业 华宝兴业新兴产业 汇添富策略回报 建信深证基本面 60ETF 联接 博时行业轮动 泰达宏利市值优选 华宝 180 成长 ETF 汇添富民营活力 建信深证 100 博时深基本面 200 泰达宏利红利先锋 华宝兴业医药生物 汇添富社会责任 诺德成长优势 博时资源 ETF 联接 泰达宏利财富大盘 国联安精选 汇添富深 300ETF 诺德中小盘 嘉实研究精选 泰达宏利中小盘 国联安优势 工银核心价值 诺德优选 30 嘉实量化阿尔法 泰达宏利 500 分级 国联安红利 工银稳健成长 中邮核心成长 嘉实价值优势 海富通中证 100 国联安主题驱动 工银红利 中邮核心主题 嘉实主题新动力 国联安双禧 100 分级 国联安商品 ETF 工银大盘蓝筹 中邮上证 380 嘉实领先成长 国联安双力中小板 国联安优选行业 工银沪深 300 信达澳银领先增长 嘉实深基本面 120 联景顺长城鼎益 (LOF) 景顺长城优选 工银瑞信中小盘 信诚精萃成长 嘉实周期优选 景顺长城资源垄断 景顺长城内需增长 工银深红利 ETF 信诚盛世蓝筹 嘉实中创 400 联接 广发小盘成长 (LOF) 景顺长城新兴成长 工银消费服务 信诚优胜精选 嘉实优质企业 广发中证 500 景顺长城内需贰号 工银瑞信主题 信诚中小盘 长盛量化红利 长信中央企业 100 景顺长城精选蓝筹 工银量化策略 诺德价值优势 长盛同祥泛资源 兴全合润分级 景顺长城公司治理 银华价值优选 信达澳银中小盘 长盛电子信息产业 兴全沪深 300(LOF) 景顺长城能源基建 海富通 信达澳银红利回报 大成策略回报 兴全绿色投资 (LOF) 景顺长城中小盘 海富通风格优势 信达澳银产业升级 大成行业轮动 兴全轻资产投资 景顺核心竞争力 大成积极成长 金元惠理价值增长 大成中证红利指数 天治核心成长 广发聚丰 汇添富均衡增长 鹏华盛世创新 大成核心双动力型 中银增长 广发核心精选 大成景阳领先 鹏华沪深 300 指数 大成成长 40ETF 联接 中银策略 广发沪深 300 指数 海富通领先成长 华夏优势增长 富国天合稳健 中银中证 100 指数 广发聚瑞 海富通中小盘 鹏华消费优选 富国中证红利 中银中小盘成长 广发行业领先 海富通上证周期 ETF 联接 鹏华新兴产业 富国沪深 300 指数 天弘深证成份指数 广发中小板 300ETF 联接 海富通上证非周期 ETF 联接 鹏华中证 500 指数 富国通胀通缩主题 工银中证 500 指数 广发制造业精选 海富通国策导向 上投摩根新兴动力 富国沪综指 ETF 联接 建信沪深 300 指数 华夏收入 富国天博创新 上投摩根行业轮动 富国低碳环保 建信双利分级 泰信优质生活 长盛同德主题 鹏华民营 ETF 联接 易方达上证 50 指数信诚深度价值 (LOF) 泰信蓝筹精选 汇添富成长焦点 交银深证 300 价值 ETF 联接 第 3 页

激进配置型标准混合 易方达价值精选 信诚中证 500 指数分级 泰信发展主题 汇添富价值精选 长信内需成长 易方达中小盘 信诚新机遇 (LOF) 泰信中证 200 指数 新华优选成长 上投摩根成长先锋 易方达科翔 信诚沪深 300 指数 泰信中小盘精选 新华钻石品质 金元惠理核心动力 易方达行业领先 东吴 100 诺安 新华行业周期 博时卓越品牌 易方达深 100 联接 中欧新趋势 (LOF) 诺安价值增长 新华中小市值 鹏华价值优势 易方达沪深 300 指数 中欧价值发现 诺安成长 新华灵活主题 鹏华优质治理 易方达中盘 ETF 联接中欧中小盘 (LOF) 诺安中证 100 指数 长盛中证 100 南方 380ETF 联接 易方达消费行业 中欧沪深 300 指数 诺安中小盘精选 浦银价值成长 鹏华精选成长 易方达医疗行业 中欧新动力 (LOF) 诺安主题精选 浦银红利精选 鹏华民企 50ETF 联接 易方达资源行业 中欧盛世成长分级 交银蓝筹 浦银沪深 300 上投摩根阿尔法 易方达创业板 ETF 联接 银华 - 道琼斯 88 指数 交银成长 万家 180 指数 上投摩根内需动力 易方达科讯 银华优质增长 兴全全球视野 万家精选 上投健康品质生活 国投瑞银核心企业 银华富裕主题 兴全社会责任 大成沪深 300 交银先锋 国投瑞银创新动力 银华领先策略 天治创新先锋 银河成长 交银趋势 国投瑞银成长优选 南方绩优成长 天治成长精选 银河行业 交银先进制造 南方高增长 (LOF) 南方成份精选 光大保德信量化 银河 300 价值 华安深圳 300 南方中证 500 南方隆元产业主题 光大保德信红利 银河蓝筹 博时主题行业 南方新兴消费 南方盛元红利 光大保德信新增长 银河创新 南方策略优化 国泰中小盘成长 南方优选价值 光大保德信优势 银河消费 南方小康 ETF 联接 国泰价值经典 (LOF) 南方沪深 300 指数 光大保德信均衡 交银上证 180 公司治理 ETF 联接 光大行业轮动 华夏行业 (LOF) 南方深成 ETF 联接 光大保德信中小盘 交银精选 上投摩根大盘蓝筹 华夏成长 易方达策略成长 兴全趋势投资 天治趋势精选 新华泛资源优势 华夏大盘精选 易方达积极成长 中银收益 上投中国优势 交银稳健配置 华夏红利 易方达价值成长 中欧新蓝筹 中海优质成长 建信优化配置 华夏策略 易方达科汇灵活配置 银华和谐主题 中海分红增利 信诚四季红 国泰金龙行业 易方达策略二号 南方稳健成长 中海能源策略 诺德灵活配置 国泰金马稳健 南方积极配置 (LOF) 南方稳健成长贰号 东方精选 东吴嘉禾优势精选 国泰金鹏蓝筹 华夏蓝筹 (LOF) 金鹰成份股优选 华富竞争力优选 东吴进取策略 博时精选 鹏华普天收益 金鹰红利价值 华富策略精选 中邮核心优势 高 博时策略 鹏华中国 50 宝盈核心优势 华富价值增长 信达澳银精华配置 嘉实服务增值行业 鹏华动力增长 (LOF) 招商安泰 天弘精选 华商领先企业 嘉实主题 长盛同智优势 招商核心价值 华泰积极成长 华商动态阿尔法 嘉实策略 大成创新成长 华宝兴业多策略 工银精选平衡 民生加银品牌蓝筹 大成价值增长 富国天惠成长 (LOF) 华宝兴业收益增长 长盛动态精选 富国天瑞强势 大成蓝筹稳健 融通行业景气 广发策略优选 汇添富优势精选 大摩资源优选 大成精选增值 泰达宏利成长 广发大盘成长 国泰金鼎价值 天治品质优选 大成 2020 生命周期 泰达宏利周期 广发内需增长 华夏稳增 新华优选分红 富国天益价值 泰达宏利稳定 泰信先行策略 汇添富蓝筹稳健 中高 华夏回报 富国天成红利 银华优势企业 广发稳健增长 海富通收益增长 华夏回报二号 易方达平稳增长 银华成长先锋 华夏经典 海富通强化回报 第 4 页

型 华安创新 国投瑞银景气行业 长城久恒平衡 泰信优势增长 海富通精选 华安宝利配置 国投瑞银稳健增长 南方优选成长 诺安平衡 海富通精选贰号 华安动态灵活配置 银河银泰 鹏华行业成长 诺安灵活配置 浦银安盛精致生活 博时价值增长 银河稳健 宝盈鸿利收益 兴全有机增长 万家和谐增长 博时平衡配置 国投瑞银新兴产业 招商先锋 天治财富增长 万家双引擎灵活 博时回报 融通新蓝筹 招商优势企业 光大保德信动态 交银行业灵活配置 博时价值增长贰号 融通蓝筹成长 大摩基础行业 上投摩根双息 交银主题优选 嘉实成长收益 金鹰中小盘精选 大摩消费领航 上投摩根双核 长信双利优选 嘉实增长 泰达宏利效率 (LOF) 华宝宝康消费品 中海蓝筹 建信恒稳价值 嘉实稳健 泰达宏利品质生活 华宝兴业宝康配置 中海环保新能源 中邮中小盘 嘉实回报 中银中国 (LOF) 国联安稳健 东方龙 金元惠理宝石动力 长盛成长价值 中银优选 国联安小盘精选 东方增长中小盘 金元惠理成长动力 长盛创新先锋 中银蓝筹 景顺长城动力平衡 国富中国收益 华商策略精选 富国天源平衡 中银价值 广发聚富 国富策略回报 保守 华安可转债 国投瑞银融华 华宝兴业可转债 长信可转债 大成可转债增强 混合 中 博时转债增强 泰达宏利风险预算 国联安安心成长 兴全可转债 南方宝元 型 富国可转债 招商安泰平衡 汇添富可转债 国泰金鹿保本 国投瑞银瑞源保本 南方避险增值贰号 招商安达保本 东方保本 国泰保本 兴全保本 南方恒元保本 广发聚祥保本 汇添富保本 保本型 中低 长盛同鑫保本 银华保本增值 南方保本 泰信保本 工银瑞信保本 大成保本 银华永祥保本 金鹰保本 诺安保本 银河保本 建信保本 金元惠理保本 华夏希望 易方达增强回报 招商安本增利 中海增强收益 建信双息红利 国泰金龙 易方达安心回报 招商安心收益 东方稳健回报 信诚三得益 国泰双利 国投瑞银优化增强 招商安瑞进取 华富收益增强 信诚经典优债 华安稳定收益 银河收益 大摩强收益 国富强化收益 诺德增强收益 华安强化收益 鹏华丰收 华宝兴业增强收益 建信稳定增利 东吴优信稳健 博时稳定价值 嘉实多利分级 国联安增利 工银增强收益 信达澳银稳定价值 博时信用 万家增强收益 国联安信心增益 工银添利 金元惠理丰利 博时宏观回报泰达宏利集利景顺长城优信增利工银瑞信双利华商收益增强激进博时天颐中银双利广发增强工银添颐华商稳健双利债券中低博时信用中银转债增强中信稳定双利长盛全债指数华商稳定增利型嘉实债券中欧稳健收益泰信双息双利海富通稳健添利民生加银增强收益 嘉实多元 银华增强收益 泰信增强收益 海富通稳固收益 民生加银信用双利 嘉实稳固收益 银华信用双利 诺安优化收益 万家稳健增利 易方达稳健收益 长盛积极配置 银华永泰积极 诺安增利 华泰柏瑞增利 宝盈增强收益 长盛同禧信用增利 南方多利增强 天治稳健双盈 交银增利 银河银信添利 大成强化收益 南方广利回报 光大保德信增利 交银双利 建信收益增强 富国天利增长 鹏华信用增利 光大保德信信用 长信利丰 上投摩根强化回报 富国优化增强 鹏华丰盛 普通 华夏债券 南方 50 债 (LOF) 华宝兴业宝康 汇添富信用债 招商安泰 A 债券 华夏亚债中国指数 国泰信用互利分级 国联安信心增长 汇添富增强收益 招商产业债 第 5 页

型 华安稳固收益 鹏华普天债券 景顺长城稳定收益 浦银优化收益 中海稳健收益 中低 华安信用四季红 富国天丰 广发聚财 长信中短债 天弘永利 嘉实信用 融通债券 兴全磐稳增利 东吴增利 大成债券 中银增利 天治稳定收益 易方达双债 富国产业债 中欧增强回报 (LOF) 上投摩根纯债 国投稳定增利 短债型 低 嘉实超短债债券 华夏现金增利 大摩货币市场 光大保德信货币 东吴货币 建信货币 国泰货币 中银货币 上投摩根货币 银河银富货币 信诚货币 华安现金富利 银华货币 中海货币 鹏华货币 国投瑞银货币 博时现金收益 南方现金增利 东方金帐薄 融通易支付 中信现金优势 货币型 低 嘉实货币宝盈货币华富货币泰达宏利货币汇添富货币嘉实安心货币招商现金增值华泰柏瑞货币泰信天天收益长信利息收益 长盛货币 华宝兴业现金宝 工银货币 诺安货币 易方达货币 大成货币 国联安货币 海富通货币 兴全货币 广发货币 富国天时货币 景顺长城货币 万家货币 天治天得利 浦银安盛货币 交银货币 数据来源 : 同花顺资讯 华福研究 表二广发集合计划风险评价 产品代码 产品名称 风险级别 2012 年 1 季报股票仓位 871003 广发 3 号 高 约 75.29% 870004 广发 4 号 中高 约 35.03%( 含偏股型基金 ) 数据来源 : 广发证券网站 表三 : 基金专户风险评价专户代码 专户名称 风险级别 275017 广发行业优选 高 275026 广发主题 9 号 中高 119011 易方达双核动力 高 表四 : 保本基金的保本周期说明 基金名称保本周期年限保本周期具体时间备注 南方避险增值贰号混合 国泰金鹿保本 银华保本增值 2 年 2009 年 6 月 29 日至 2012 年 6 月 29 日 2010 年 7 月 2 日至 2012 年 7 月 2 日 2010 年 3 月 2 日至 201 3 月 1 日 目前为第二个保本周期 目前为第三个保本周期 目前为第三个保本周期 南方恒元保本 2011 年 12 月 13 日至目前为第二个保本周期 第 6 页

2014 年 12 月 13 日 大成保本国泰保本金鹰保本广发聚祥保本诺安保本东方保本汇添富保本建信保本长盛同鑫银河保本南方保本银华永祥保本兴全保本混合招商安达保本混合金元惠理保本混合国投瑞银瑞源保本混合工银瑞信保本混合泰信保本混合南方避险增值国泰金鹿保本银华保本增值 2 年 2011 年 4 月 20 日至 2014 年 4 月 19 日 2011 年 4 月 19 日至 2014 年 4 月 18 日 2011 年 5 月 17 日至 2014 年 5 月 16 日 2011 年 3 月 15 日至 2014 年 3 月 14 日 2011 年 5 月 13 日至 2014 年 5 月 12 日 2011 年 4 月 14 日至 2014 年 4 月 14 日 2011 年 1 月 26 日至 2014 年 1 月 25 日 2011 年 1 月 18 日至 2014 年 1 月 17 日 2011 年 5 月 24 日至 2014 年 5 月 24 日 2011 年 5 月 31 日至 2014 年 5 月 31 日 2011 年 6 月 21 日至 2014 年 6 月 21 日 2011 年 6 月 28 日至 2014 年 6 月 27 日 2011 年 8 月 3 日至 2014 年 8 月 2 日 2011 年 9 月 1 日至 2014 年 9 月 1 日 2011 年 8 月 16 日至 2014 年 8 月 16 日 2011 年 12 月 20 日至 2014 年 12 月 19 日 2011 年 12 月 27 日至 2014 年 12 月 29 日 2012 年 2 月 22 日至 2015 年 2 月 23 日 2009 年 6 月 29 日至 2012 年 6 月 29 日 2010 年 7 月 2 日至 2012 年 7 月 2 日 2010 年 3 月 2 日至 201 3 月 1 日 2011 年 4 月 20 日成立 2011 年 4 月 19 日成立 2011 年 5 月 17 日成立 2011 年 3 月 15 日成立 2011 年 5 月 13 日成立 2011 年 4 月 14 日成立 2011 年 1 月 26 日成立 2011 年 1 月 18 日成立 2011 年 5 月 24 日成立 2011 年 5 月 31 日成立 2011 年 6 月 21 日成立 2011 年 6 月 28 日成立 2011 年 8 月 3 日成立 2011 年 9 月 1 日成立 2011 年 8 月 16 日成立 2011 年 12 月 20 日成立 2011 年 12 月 27 日成立 2012 年 2 月 22 日成立目前为第二个保本周期目前为第三个保本周期目前为第三个保本周期第 7 页

南方恒元保本交银施罗德保本大成保本国泰保本金鹰保本广发聚祥保本诺安保本东方保本汇添富保本建信保本长盛同鑫银河保本南方保本银华永祥保本兴全保本混合招商安达保本混合金元比联保本混合国投瑞银瑞源保本混合工银瑞信保本混合泰信保本混合 2008 年 11 月 12 日至 2011 年 11 月 14 日 2009 年 1 月 21 日至 2012 年 1 月 21 日 2011 年 4 月 20 日至 2014 年 4 月 19 日 2011 年 4 月 19 日至 2014 年 4 月 18 日 2011 年 5 月 17 日至 2014 年 5 月 16 日 2011 年 3 月 15 日至 2014 年 3 月 14 日 2011 年 5 月 13 日至 2014 年 5 月 12 日 2011 年 4 月 14 日至 2014 年 4 月 14 日 2011 年 1 月 26 日至 2014 年 1 月 25 日 2011 年 1 月 18 日至 2014 年 1 月 17 日 2011 年 5 月 24 日至 2014 年 5 月 24 日 2011 年 5 月 31 日至 2014 年 5 月 31 日 2011 年 6 月 21 日至 2014 年 6 月 21 日 2011 年 6 月 28 日至 2014 年 6 月 27 日 2011 年 8 月 3 日至 2014 年 8 月 2 日 2011 年 9 月 1 日至 2014 年 9 月 1 日 2011 年 8 月 16 日至 2014 年 8 月 16 日 2011 年 12 月 20 日至 2014 年 12 月 19 日 2011 年 12 月 27 日至 2014 年 12 月 29 日 2012 年 2 月 22 日至 2015 年 2 月 23 日 2008 年 11 月 12 日成立 2009 年 1 月 21 日成立 2011 年 4 月 20 日成立 2011 年 4 月 19 日成立 2011 年 5 月 17 日成立 2011 年 3 月 15 日成立 2011 年 5 月 13 日成立 2011 年 4 月 14 日成立 2011 年 1 月 26 日成立 2011 年 1 月 18 日成立 2011 年 5 月 24 日成立 2011 年 5 月 31 日成立 2011 年 6 月 21 日成立 2011 年 6 月 28 日成立 2011 年 8 月 3 日成立 2011 年 9 月 1 日成立 2011 年 8 月 16 日成立 2011 年 12 月 20 日成立 2011 年 12 月 27 日成立 2012 年 2 月 22 日成立 免责申明 : 以上信息仅供参考, 不构成投资建议, 据此投资风险自担! 第 8 页