您可信賴的投資伙伴 第一金亞洲新興市場基金 3/8 開始募集 第一金亞洲新興市場基金單筆申購書 第一金亞洲新興市場基金定時定額申購書 風險預告書暨投資適合度分析表 印鑑卡 第一金亞洲新興市場基金 4 大優勢 3 大策略和基金小檔案募集期間手續費優惠說明 1 版 2 版 3 版 4 版 5~6 版 好亞洲新興市場為全球經濟成長看的領頭羊, 加上東協 (ASEAN) 自由貿易區的興起, 將加速區域經濟整合, 未來亞洲新興市場投資熱潮可期, 第一金投信申請募集之 亞洲新興市場基金 (FSITC Asian Emerging Market Fund ) 已通過金管會核准, 並將於 3 月 8 日開始募集, 募集上限為新台幣 80 億元 第一金亞洲新興市場基金, 主要投資於具有 第二個中國 實力的印度和東協組成國家, 且輔以經濟維持高成長的大中華地區, 並可投資流動性高的美國市場, 無論市場多空態勢, 隨時都能視市場狀況取得最佳攻擊或防禦策略 第一金亞洲新興市場基金經理人陳國清表示, 目前亞洲新興國家中, 中國大陸在整體經濟規模 成長率及股市市值 上較佳, 不過東南亞和南亞區域年輕人口多 天然資源豐富, 未來整體亞洲新興市場長期成長潛力相當看好 其中東協 +1( 中國 ) 自由貿易區, 已從 2010 年 1 月 1 日起正式生效, 取消彼此間大部份商品的關稅, 到了 2012 年還會增加日本和南韓, 形成 東協 +3, 到了 2020 年, 澳洲 紐西蘭和印度也會陸續加入, 東協 +6 將成為全球不可忽視的經濟新勢力, 隨著 東協 +N 的成員從單一國家, 未來擴大到區域與區域間的連結, 新興亞洲未來的龐大商機, 將是投資人不可錯過的投資機會 在基金操作策略方面, 第一金亞洲新興市場基金以 國家經濟成長動能 為基礎, 重點精選投資於亞洲新興市場中最具獲利增長潛力之國家, 並掌握亞洲 新興市場國家於經濟快速成長帶動下所產生之內需消費 所得成長以及特有之天然資源與基礎建設為主要題材 此外, 採取由上而下 (Top-down) 之方式分析產業成長趨勢, 再搭配由下而上 (Bottom-up) 之方式篩選投資標的, 建立具效率組合的資產配置, 以積極追求長期資本增長, 並兼顧收益之安定, 致力為投資人追求優質報酬成長空間 陳國清指出, 雖然 2009 年以來亞洲新興國家股市漲幅可觀, 但是隨著全球景氣的復甦及企業獲利的增長, 市場預期 2010 年亞洲新興市場的本益比仍處於低檔位置, 第一金亞洲新興市場基金透過建置具效率組合的資產配置, 參與亞洲新興市場高成長動能所帶來的獲利契機, 替投資人爭取優於市場的超額報酬 第一金投信獨立經營管理
第一金投信理財月刊 2 2010 年 3 月號 E-mail E-mail % # ATM 1. e-mail 2. 2. 1 378 2378 ATM 1 007 2 00378 11 11 000+ 000+ 4 + 2 + 2 A B C D E F G H I J K L M N O P Q R S T U V W X Y Z 01 02 03 04 05 06 07 08 09 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 9 1. ( ) 2. 第一金證券投資信託股份有限公司 http://www.fsitc.com.tw e-mail:service@fsitc.com.tw 免費服務專線 :0800-005-908
第一金投信理財月刊 3 2010 年 3 月號 104 3 6 7 0800-005-908 E-mailE-mail ( e-mail) 8 18 28 1. $10,000$3,000 2. 3. 1. 2."0" 901 A 9 22102023 901 22102023 A 9 第一金證券投資信託股份有限公司 http://www.fsitc.com.tw e-mail:service@fsitc.com.tw 免費服務專線 :0800-005-908 9901
第一金投信理財月刊 4 2010 年 3 月號 1 3 5 1.() 2. ( )() 100 ( ) 100~300( ) 300 ~500( ) 500~1000( ) 1000 3. () 10 ( ) 10~50( ) 50 ~100( ) 100~300( ) 300 ~1000( )1000 4. 5.() 300 ( ) 300 ~1000( ) 1000 ~5000( ) 5000 ~1 ( ) 1 6. ( ) 10 7. 9.5~10.5 8.5~11.5 6.5~13.5 8. 9. () 10. 1( ) 1-3 ( ) 3-5 ( ) 5 11. 12. 1. 13. 2. 3. 9901 e-maile-mail E-mail 1. ( 20 ) 2. 3. 第一金證券投資信託股份有限公司 http://www.fsitc.com.tw e-mail:service@fsitc.com.tw 免費服務專線 :0800-005-908
5 第一金投信 理財月刊 2010年3月號 第一金亞洲新興市場基金 申購熱線 申購手續費 5 折優惠 0800-005-908 集中 募 烈 熱 募 集期間 書面申請定時定額申購並同步申請電子交易開戶 定時定額可享0%之優惠 申購方式 書面單筆申購 募集期間 5折 5折 書面定時定額申購 0% 電子交易單筆申購 0.3% 0.3% 電子交易定時定額申購 適用期間說明 募集期間 99/4/30前(以郵戳為憑) 99/4/30前(以郵戳為憑)如書面申請定時定額並同步 申請電子交易開戶 定時定額可享0%之優惠 募集期間 99/4/30前下單 註 1.定時定額申購優惠 含書面及電子交易 均須於99/4/30前下單 定時定額優惠一旦停扣再恢復即無法再享有優惠之折扣 僅恢復一般期間之手 續費率 書面申請依本公司定時定額公告之手續費率級距恢復 電子交易下單7折 2.定時定額申購書及電子交易開戶申請書需同時遞件並以郵戳為憑 可享0%之優惠 本優惠僅適用於向本公司提出申請之客戶 其他銷售機構不適用 第一金亞洲新興市場基金 特色1 印度與東協長期投資潛力可期 目前中國大陸在整體經濟規模 短期成長率及股市市值上較 佳 但南亞區域年輕人口多 天然資源豐富 長期成長潛力 不輸中國 中國 南亞(印度)+東協 人口 13.32億 21億 GDP 4.2兆美元 3兆美元 股市市值 3.46兆美元(不含香港) 2.57兆美元 股市佔GDP 82.4% 85.7% GDP成長率 預期9%以上 預期印度7%以上 東南亞4-7% 天然資源 幾 乎 所 有 主 要 原 物 棕櫚油 橡膠 稻米居世界第一 石油 天然氣 煤 鐵可輸出 料開始仰賴進口 緩慢起步期 GDP從1,000億美元成長至5,000億美元耗時25年(1977~2002) 加速成長期 自5,000億美元成長至1兆美元僅花5年(2003~2007) 高速發展期 預估5年後將再成長1兆美元(2008~2012) 1,006 2011E 509 2003 2009E 461 2001 2007 414 2005 386 1997 324 1995 1999 317 260 1991 1993 210 1985 293 198 246 184 1983 1989 136 1981 1987 101 銀 行 預測印尼未來三年經濟成長在亞洲將排第三位 僅 次於中國與印度 國際貨幣基金會 預期印尼2010年經濟增長可達4.8% 為東南亞國 家中最高 摩 根 士 丹 利 看好印尼發展潛力 認為印尼可望繼中俄印巴後 成為第5個金磚國家 4 區域經濟加速整合 全球權力板塊向東位移 東南亞國協(ASEAN)目前共有10個正式的成員國 包括汶萊 柬埔寨 印尼 寮國 馬來西亞 緬甸 菲律賓 新加坡 泰 國 越南 旨在建立關稅互免共榮的區域市場 2010年中國與東協自由貿易區正式啟動(東協加一) 雙邊取消彼 此大部分商品的關稅 北美自由貿易區成立後六年當中 道瓊及S&P500指數漲幅為 2.7倍 Nasdaq指數漲幅更高達6倍 歐盟成立後六年當中 歐元對美元升值達50%以上 英 法 德股市上漲約6成 東協組織興起 亞洲新興國家享受高成長的優勢 未來股市成 長可期 資料來源 Bloomberg 第一金投信整理2009/12 北美自由貿易區(NAFTA) 696 CAGR of 16% in 5 years CAGR of 6.2% for 25 years 界 1,355 Second US $ Trillion First US $ Trillion 1977 1,758 2,003 30 YEARS FOR THE FIRST US$1 TRILLION ; 5 YEARS TO THE NEXT TRILLION 1979 擁有天然資源包括錫(W3) 銅(W3) 金(W6) 鎳(W8) 銀等 軟商品包括棕櫚油(W1) 米(W3) 咖啡(W4) 茶葉(W6)及橡膠等 全球最大電煤出口國 東協石油 天然氣出口大國 2025年要成為生質能源大國 規劃2,400萬公頃種植痲瘋樹 可生產 3,600萬噸生質柴油 資料來源 經濟壹週 截至2009/6/30 第一金投信整理2009/12 特色 印度 過去5年經濟成長一倍 預估未來5年將再成長一倍 US$1000 B to US$2,000 B 5Years 3 印尼 天然資源豐富 金磚第五國呼聲高 蘊涵大量天然資源 成為經濟成長強力後盾 世 2 內需消費將持續帶動印度經濟成長 US$100 B to US$1,000 B 30Years 特色 投資前景獲看好 資料來源 World Bank IMF 第一金投信整理2010/1/27 特色 4 大特色 資料來源 Motilal Oswal Securities, 第一金投信整理2009/12 歐洲聯盟(EU) 東南亞國協(ASEAN)
第一金投信 理財月刊 6 第一金亞洲新興市場基金 1 聚焦東南亞國家優勢的投資主題 策略 基金小檔案 中國 印度 民生消費業 金融服務業 原物料 鋼鐵石化業 地產業 軟體服務業 IT產業 鋼鐵業 銀行業 內需產業 基建業 電信業 台灣 泰國 高科技業 鋼鐵石化業 中概收成 橡膠業 農產品 觀光業 稻米輸出 馬來西亞 香港 棕櫚油 博奕業 石油 橡膠 新加坡 金融服務業 地產業 鑽油井業 貿易服務業 金融服務業 地產業 觀光零售業 印尼 金屬礦產業 石油產業 棕櫚油 生質能源 2 掌握亞洲新興市場主題 精選投資題材 策略 以 國家經濟成長動能 為基礎 重點精選投資於亞洲新興市場中最 具獲利增長潛力之國家 精選最具 獲利增長潛力國家 掌握亞洲新興市場國家於經濟快速 成長帶動下所產生之內需消費 所 得成長以及特有之天然資源與基礎 建設題材 掌握投資市場 優質成長產業 採由上而下(Top-down)之方式分析 產業成長趨勢 再搭配由下而上 (Bottom-up)之方式篩選投資標的 建立具效率組合的資產配置 積極追求長期資本增長 並兼顧收 益之安定 致力為投資人追求優質 報酬成長空間 追求資本增長與 收益兼顧 3 避險策略規避系統性風險 策略 1.股市多空評價模式: 以總經指標配合計量模型檢視股市多空循環及大盤相對高低位置 中長期趨勢投資組合避險 2.期貨避險管理目標: 研判大盤中長期趨勢有下跌修正可能或是處於空頭市場 則考慮以 期貨避險 降低投資組合的現股損失 展現隨漲抗跌的特性 兼顧 報酬率與波動率 3.期貨避險策略的決定: 考量Sensex指數 新加坡海峽時報指數 富時KLCI指數 泰國綜合 指數 雅加達綜合指數以及MSCI South East Asia Net TR指數間之 相關性與波動率分析 定義投資組合最適曝險比例 第一金投信 債券 股票 多元化資產 期貨 操作模式 避險 選擇權 避險 基金類型 開放式股票型 新臺幣計價 一 本基金投資於中華民國之有價證券為中華民國境內之上市或上櫃公司股 票 承銷股票 基金受益憑證(含指數股票型基金) 台灣存託憑證 政府 公債 公司債 含次順位公司債 可轉換公司債 可交換公司債 附 認股權公司債 金融債券 含次順位金融債券 經財政部或金管會核 准於我國境內募集發行之國際金融組織債券 依不動產證券化條例募集 之封閉型不動產投資信託基金受益證券或不動產資產信託受益證券及依 金融資產證券化條例發行之受益證券或資產基礎證券者 二 本基金投資於下列外國有價證券 1.本基金投資於東南亞國協(Association of Southeast Asian Nations 簡稱東協)組成國家 印度 巴基斯坦 孟加拉 斯里蘭卡 中國 香 港地區證券交易市場 或東協組成國家 印度 巴基斯坦 孟加拉 斯 里蘭卡 中國 中華民國 香港地區等國或地區之政府或企業所發行而 於美國 英國或盧森堡證券交易市場及美國店頭市場 NASDAQ 交易 投資標的 之股票(含承銷股票) 基金受益憑證(含指數股票型基金) 基金股份 投資單位 存託憑證 不動產證券化商品 或經金管會核准或申報生效 得於中華民國境內募集及銷售之外國基金管理機構所發行或經理之受益 憑證 基金股份 投資單位 2.符合下列任一信用評等規定 由東協組成國家 印度 巴基斯坦 孟加 拉 斯里蘭卡 中國 香港地區之國家或機構所保證或發行之債券(含 金融資產證券化商品及不動產證券化商品) 如有關法令或相關規定修 正時 從其修正後規定 (1)經Standard & Poor's Corporation評定 債務發行評等達BBB級(含)以上 (2)經Moody's Investors Service 評定 債務發行評等達Baa2 級(含)以上 (3)經Fitch Ratings Ltd.評定 債務發行評等達BBB 級(含)以上 建立效率組合的 資產配置 避險 3 大策略 2010年3月號 多元策略操作 降低短期風險 與提升 長期獲利潛能 三 原則上 本基金自成立日起屆滿六個月後 投資於國內外之股票 承銷股票及存託憑證總金額 不得低於本基金淨資產價值之百分之 七十(含) 且其中投資於東協組成國家 印度 巴基斯坦 孟加拉 斯 里蘭卡 中國 香港地區等國或地區之外國有價證券 及上述國家或地 區之政府或企業所發行而於美國 英國或盧森堡證券交易市場及美國店 頭市場 NASDAQ 交易之有價證券不得低於本基金淨資產價值之百 分之六十(含) 基金規模 下限新臺幣8億 上限80億 經理費率 1.85% 60日 閉 鎖 期 保管機構 保管費率 最 低 申購金額 合作金庫商業銀行 0.26% 單筆 10,000元 (成立滿60日後 隨時可依淨值贖回) 定時定額 3,000元 申購及買回收件截止時間為每營 受益人買回受益憑證請求到 申購及買回 截止時間 業日下午四時 逾時申請應視為 買回付款日 達之次一營業日起七個營業 次一申請日之申購或買回申請 日內 給付買回價金 經理公司對於投資持有期間未滿七個曆日(含第七個曆日) 將酌收萬 短線交易 分之壹之買回費用 於該筆買回價金中扣除 該買回費用歸入本基金 手續費率 資產 本公司不歡迎受益人進行短線交易 本基金保留拒絕接受任何 客戶意欲作出短線交易之權利 申購金額 手續費率 募集期間5折優惠 100萬元以下 1.6%以下 0.8%以下 1.2%以下 0.6%以下 申 購 100萬元(含)~500萬元 0.8%以下 0.4%以下 手續費率 500萬元(含)以上 實際費率由經理公司在適用級距內 依申購人以往申購經理公司其他基 金之金額及申購時經理公司之銷售策略 定其適用之費率 收益分配 本基金收益全部併入本基金資產 不予分配 指經理公司總公司營業所在縣市之銀行營業日 但本基金主要投資所在 國之總金額達本基金淨資產價值一定比例時 該主要投資所在國之證券 交易市場遇例假日休市停止交易時 不在此限 前述所稱 一定比例 營 業 日 依公開說明書之最新規定辦理 經理公司並應於網站上依信託契約第三 十一條規定之方式 自成立之日起屆滿六個月後 每年度1及7月第10日( 含)前公告達該一定比例之主要投資所在國及其次半年度之例假日 陳國清 基 金 經歷 第一金投信旗艦基金經理人 第一金投信投資研究處資深協理 大 眾投信資產管理部資深副總經理 台灣工銀證券自營部專業副總經 經 理 人 理 保誠投信研究投資部協理 復華投信基金管理部基金經理 注意 一 本基金經金管會核准 惟不表示本基金絕無風險 本公司以往之經理績效不保證本基金之最低投資收益 本公司除盡善良管理人之注意義務外 不負 責本基金之盈虧 亦不保證最低之收益 投資人申購前應詳閱本基金公開說明書 各銷售機構備有公開說明書 歡迎索取 或自行至公開資訊觀測站 newmops.tse.com.tw 下載 (基金投資非屬存款保險承保範圍 基金並非存款 投資人須自負盈虧 受託銀行不保本不保息) 二 有關基金應負擔之費用及本基金之相關投資風險已揭露於基金之公開說明書中 投資人申購前應詳閱本基金公開說明書或至公開資訊觀測站中查詢 三 基金投資具投資風險 此一風險可能使本金發生虧損 基金以往的績效不代表未來投資之表現 投資人應慎選投資標的 四 本文提及之經濟走勢預測不必然代表本基金之績效 本基金投資風險請詳閱基金公開說明書