香 港 交 易 所 指 引 信 HKEX-GL64-13(2013 年 7 月 )( 於 2013 年 12 月,2014 年 3 月 及 2015 年 3 月 及 8 月 更 新 ) ( 於 2016 年 5 月 撤 回 ; 並 由 HKEX-GL86-16 取 代 ) 事 宜 簡 化 系 列 有 關 首 次 公 開 招 股 個 案 中 的 披 露 規 定 白 色, 黃 色 及 其 他 申 請 表 格 及 招 股 章 程 中 如 何 申 請 香 港 發 售 股 份 一 節 ( 於 2015 年 3 月 更 新 ) 上 市 規 則 及 規 定 主 板 規 則 第 10.09 條 / 創 業 板 規 則 第 13.21 至 13.25 條 公 司 條 例 1 附 表 3 第 8 段 及 附 表 18 第 4 部 中 央 結 算 及 交 收 系 統 接 納 證 券 的 準 則 及 有 關 接 納 程 序 的 指 引 ( 中 央 結 算 系 統 指 引 ) 第 5.1.2 及 5.1.5 段 相 關 刊 物 不 適 用 指 引 提 供 首 次 公 開 招 股 交 易 組 1. 目 的 1.1 我 們 認 為 現 行 刊 發 的 白 色 及 黃 色 申 請 表 格 ( 申 請 表 格 ) 及 招 股 章 程 中 如 何 申 請 香 港 發 售 股 份 一 節 ( 申 請 方 法 ) 內 容 冗 長, 法 律 用 語 過 多, 投 資 者 不 易 理 解 現 時 申 請 表 格 及 申 請 方 法 所 載 資 料 存 在 不 必 要 的 重 疊 申 請 表 格 的 字 體 亦 太 小, 投 資 者 經 紀 難 以 細 閱 本 指 引 旨 在 使 上 述 文 件 更 方 便 讀 者 使 用 1.2 本 函 向 申 請 人 就 申 請 表 格 及 申 請 方 法 的 披 露 規 定 發 出 指 引, 確 保 申 請 表 格 及 申 請 方 法 所 載 資 料 內 容 相 關 精 要 及 行 文 淺 白 其 他 指 定 用 戶 的 申 請 表 格 ( 如 適 用 於 首 次 招 股 公 司 之 員 工 的 粉 紅 色 申 請 表 格 ) 及 招 股 章 程 中 的 相 應 部 分 亦 應 以 申 請 表 格 及 申 請 方 法 之 同 樣 方 式 準 備 並 作 出 必 要 的 調 整 ( 於 2015 年 3 月 更 新 ) 1.3 除 非 能 提 供 令 聯 交 所 信 服 的 理 由, 所 有 申 請 人 應 遵 從 本 指 引 信 2. 相 關 規 定 上 市 規 則 2.1 主 板 規 則 第 10.09 條 ( 創 業 板 規 則 第 13.21 至 13.25 條 ) 的 規 定 包 括 :(i) 對 重 複 申 請 的 限 制 ; 及 (ii) 申 請 表 格 須 包 括 若 干 資 料 公 司 條 例 1 ( 於 2014 年 3 月 更 新 ) 1 於 2014 年 3 月 更 改 名 稱 為 公 司 ( 清 盤 及 雜 項 條 文 ) 條 例 第 32 章 1
2.2 公 司 條 例 1 附 表 3 第 8 段 及 附 表 18 第 4 部 訂 明 招 股 章 程 及 申 請 表 格 須 列 載 的 資 料 中 央 結 算 系 統 指 引 2.3 中 央 結 算 系 統 指 引 第 5.1.2 及 5.1.5 段 載 列 招 股 章 程 及 申 請 表 格 須 包 括 的 部 分 條 文 3. 指 引 3.1 申 請 表 格 及 申 請 方 法 旨 在 向 投 資 者 或 其 經 紀 提 供 有 關 如 何 申 請 香 港 發 售 股 份 的 清 晰 指 示, 當 中 的 內 容 必 須 相 關 精 要 及 行 文 淺 白 3.2 我 們 對 申 請 表 格 及 申 請 方 法 的 建 議 修 訂 基 於 以 下 原 則 : (i) 載 列 上 市 規 則 公 司 條 例 1 及 中 央 結 算 系 統 指 引 中 適 用 條 文 所 描 述 / 指 明 的 全 部 資 料 ( 於 2014 年 3 月 更 新 ); (ii) 除 必 要 情 況 外, 刪 減 申 請 表 格 及 申 請 方 法 以 及 兩 者 之 間 的 重 複 資 料 ; (iii) 使 用 淺 白 語 言 重 寫 申 請 表 格 及 申 請 方 法 內 的 若 干 資 料, 以 便 理 解 ; 及 (iv) 申 請 表 格 的 資 料 須 方 便 閱 讀, 申 請 表 格 上 的 字 體 應 至 少 等 同 Times New Roman 12 號, 另 申 請 表 格 應 列 印 在 A3 尺 寸 的 紙 張 上 3.3 我 們 認 為, 申 請 表 格 應 加 入 基 本 資 料, 清 晰 指 示 投 資 者 如 何 使 用 申 請 表 格 申 請 認 購 香 港 發 售 股 份 及 進 行 遞 交 申 請 後 的 事 宜 申 請 表 格 須 載 有 陳 述, 提 醒 投 資 者 招 股 章 程 載 列 有 關 申 請 程 序 的 進 一 步 資 料, 投 資 者 應 在 參 閱 申 請 表 格 時 一 併 閱 讀 3.4 我 們 要 求 申 請 方 法 應 載 列 更 詳 盡 的 申 請 程 序, 使 所 有 循 不 同 途 徑 申 請 認 購 香 港 發 售 股 份 的 投 資 者 均 可 參 閱 申 請 方 法 內 容 必 須 以 淺 白 語 言 撰 寫, 以 便 理 解 3.5 我 們 在 附 錄 一 二 及 三 載 列 有 關 申 請 表 格 及 申 請 方 法 的 披 露 指 引 2, 旨 在 不 扭 曲 現 行 刊 發 的 申 請 表 格 及 申 請 方 法 的 意 思 及 原 意 下 使 有 關 資 料 更 易 為 投 資 者 所 理 解 ( 於 2013 年 12 月 更 新 ) 2 附 錄 一 二 及 三 已 以 英 文 及 另 以 中 文 譯 本 刊 發 如 附 錄 中 文 本 的 字 義 或 詞 義 與 英 文 本 的 字 義 或 詞 義 有 所 出 入, 概 以 英 文 本 的 字 義 或 詞 義 為 準 2
3.6 擬 採 納 混 合 媒 介 要 約 的 申 請 人, 申 請 表 格 及 申 請 方 法 中 應 加 入 以 下 段 落 : 混 合 媒 介 要 約 [ 本 公 司 ] 將 依 據 香 港 法 例 第 32L 章 公 司 條 例 ( 豁 免 公 司 及 招 股 章 程 遵 從 條 文 ) 公 告 第 9A 條, 在 並 非 與 印 刷 本 招 股 章 程 一 起 發 出 的 情 況 下, 發 出 白 色 及 黃 色 申 請 表 格 及 [[ 申 請 表 格 顏 色 ] 申 請 表 格 ] 招 股 章 程 的 印 刷 本 的 內 容 與 招 股 章 程 的 電 子 版 本 相 同, 電 子 形 式 的 招 股 章 程 將 分 別 載 於 本 公 司 網 站 [ 公 司 網 站 ] 及 聯 交 所 網 站 www.hkexnews.hk ( 披 露 易 > 上 市 公 司 公 告 > 最 新 上 市 公 司 公 告 ) 供 公 眾 人 士 查 閱 及 下 載 任 何 有 意 索 取 印 刷 本 招 股 章 程 的 人 士, 可 於 [ 日 期 及 時 間 ] 至 [ 日 期 及 時 間 ] 的 正 常 營 業 時 間 內 在 下 列 地 點 免 費 索 取 : 1. 香 港 公 開 發 售 的 收 款 銀 行 的 下 列 任 何 分 行 : [ 收 款 銀 行 名 稱 ] 分 行 名 稱 地 址 香 港 島 [ 分 行 名 稱 ] [ 地 址 ] 九 龍 [ 分 行 名 稱 ] [ 地 址 ] 新 界 [ 分 行 名 稱 ] [ 地 址 ] 2. [ 聯 席 ] 保 薦 人 下 列 任 何 地 址 : [[ 聯 席 ] 保 薦 人 名 稱 ] [ 地 址 ] 3. 香 港 結 算 存 管 處 服 務 櫃 檯, 地 址 為 香 港 中 環 康 樂 廣 場 8 號 交 易 廣 場 1 及 2 座 1 樓 於 [ 日 期 及 時 間 ] 至 [ 日 期 及 時 間 ] 的 正 常 營 業 時 間 內, 在 下 文 載 列 派 發 白 色 及 黃 色 申 請 表 格 及 [[ 申 請 表 格 顏 色 ] 申 請 表 格 ] 的 各 個 地 點, 均 有 至 少 三 份 印 刷 本 招 股 章 程 可 供 查 閱 申 請 表 格 的 派 發 方 式 載 於 本 招 股 章 程 如 何 申 請 香 港 發 售 股 份 一 節 ( 於 2015 年 8 月 更 新 ) **** 3
Appendix I (updated in December 2013)/ 附 件 I ( 於 2013 年 12 月 更 新 ) Staple your payment here 請 將 股 款 緊 訂 在 此 Please use this form if you want the Hong Kong Offer Shares to be issued in your name 如 閣 下 欲 以 本 身 名 義 登 記 將 獲 發 行 的 香 港 發 售 股 份, 請 使 用 本 表 格 This Application Form uses the same terms as defined in the prospectus of [Company name] (the Company ) dated [date] (the Prospectus ). 本 申 請 表 格 使 用 [ 公 司 名 稱 ]( 本 公 司 ) 於 [ 日 期 ] 刊 發 的 招 股 章 程 ( 招 股 章 程 ) 所 界 定 的 詞 語 Neither this Application Form nor the Prospectus constitutes an offer to sell or the solicitation of an offer to buy any Hong Kong Offer Shares in any jurisdiction other than Hong Kong. The Hong Kong Offer Shares may not be offered or sold in the United States without registration or an exemption from registration under the U.S. Securities Act. 本 申 請 表 格 及 招 股 章 程 概 不 構 成 在 香 港 以 外 司 法 權 區 要 約 出 售 或 游 說 要 約 購 買 香 港 發 售 股 份 若 無 根 據 美 國 證 券 法 登 記 或 豁 免 登 記, 香 港 發 售 股 份 不 得 在 美 國 提 呈 發 售 或 出 售 This Application Form and the Prospectus may not be forwarded or distributed or reproduced (in whole or in part) in any manner whatsoever in any jurisdiction where such forwarding, distribution or reproduction is not permitted under the law of that jurisdiction. 任 何 根 據 當 地 法 例 不 得 發 送 派 發 或 複 製 本 申 請 表 格 及 招 股 章 程 的 司 法 權 區 內 概 不 得 發 送 或 派 發 或 複 製 ( 不 論 方 式, 也 不 論 全 部 或 部 分 ) 本 申 請 表 格 及 招 股 章 程 Copies of the Prospectus, all related Application Forms and the other documents specified in the Documents Delivered to the Registrar of Companies and Available for Inspection section in Appendix [number] to the Prospectus, have been registered by the Registrar of Companies in Hong Kong. Hong Kong Exchanges and Clearing Limited, The Stock Exchange of Hong Kong Limited (the Hong Kong Stock Exchange ), Hong Kong Securities Clearing Company Limited ( HKSCC ), the Securities and Futures Commission of Hong Kong (the SFC ) and the Registrar of Companies of Hong Kong take no responsibility for the contents of these documents. 招 股 章 程 所 有 相 關 申 請 表 格 及 招 股 章 程 附 錄 [ 編 號 ] 送 呈 公 司 註 冊 處 處 長 及 備 查 文 件 一 節 所 述 其 他 文 件 已 送 呈 香 港 公 司 註 冊 處 處 長 登 記 香 港 交 易 及 結 算 所 有 限 公 司 香 港 聯 合 交 易 所 有 限 公 司 ( 香 港 聯 交 所 ) 香 港 中 央 結 算 有 限 公 司 ( 香 港 結 算 ) 香 港 證 券 及 期 貨 事 務 監 察 委 員 會 ( 證 監 會 ) 及 香 港 公 司 註 冊 處 處 長 對 此 等 文 件 的 內 容 概 不 負 責 [Company Logo] [Company Name] [ 公 司 名 稱 ] Stock code: [company s stock code] 股 份 代 號 : [ 公 司 股 份 代 號 ] Maximum Offer Price: HK$[offer price] per Hong Kong offer Share, plus 1.0% brokerage, SFC transaction levy of 0.003% and Hong Kong Stock Exchange trading fee of 0.005% 最 高 發 售 價 : 每 股 香 港 發 售 股 份 [ 發 售 價 ] 港 元, 另 加 1.0% 經 紀 佣 金 0.003% 證 監 會 交 易 徵 費 及.005% 香 港 聯 交 所 交 易 費 You should read this Application Form in conjunction with the Prospectus, which contains further information on the application procedures. 招 股 章 程 尚 有 其 他 關 於 申 請 程 序 的 其 他 資 料, 本 申 請 表 格 應 與 招 股 章 程 一 併 閱 讀 Application Form 申 請 表 格 To: [Company] 致 :[ 公 司 ] [relevant parties]. [ 有 關 人 士 ] The Hong Kong Underwriters 香 港 包 銷 商 Please use this form if you want the Hong Kong Offer Shares to be issued in your name 如 閣 下 欲 以 本 身 名 義 登 記 將 獲 發 行 的 香 港 發 售 股 份, 請 使 用 本 表 格 Signed by (all) applicant(s) (all joint applicants must sign): 由 ( 所 有 ) 申 請 人 簽 署 ( 所 有 聯 名 申 請 人 必 須 簽 署 ): Date: 日 期 :.. /. / D 日 M 月 Y 年 Number of Hong Kong Offer Shares applied for (not more than [number of shares]shares) 申 請 香 港 發 售 股 份 數 目 ( 不 超 過 [ 股 份 數 目 ] 股 股 份 ) Total amount 總 額 HK$ 港 元 Name in English 英 文 姓 名 / 名 稱 Family name or company name 姓 氏 或 公 司 名 稱 Name in Chinese 中 文 姓 名 / 名 稱 Family name or company name 姓 氏 或 公 司 名 稱 Occupation in English 職 業 ( 以 英 文 填 寫 ) Names of all other joint applicants in English (if any) 所 有 其 他 聯 名 申 請 人 的 英 文 姓 名 / 名 稱 ( 如 有 ) 1) 2) 3) For Broker use 此 欄 供 經 紀 填 寫 Lodged by 遞 交 申 請 的 經 紀 Broker No. 經 紀 號 碼 Broker s Chop 經 紀 印 章 Cheque/banker s cashier order number 支 票 / 銀 行 本 票 號 碼 Name of bank on which cheque/banker s cashier order is drawn (see How to make your application section) 兌 現 支 票 / 銀 行 本 票 的 銀 行 名 稱 ( 見 申 請 手 續 一 節 ) Forename(s) 名 字 Forename(s) 名 字 Hong Kong Identity Card No./Passport No./Hong Kong Business Registration No.*(Please delete as appropriate) 香 港 身 份 證 號 碼 / 護 照 號 碼 / 香 港 商 業 登 記 號 碼 * ( 請 刪 除 不 適 用 者 ) Hong Kong Identity Card No./Passport No./Hong Kong Business Registration No. of all other joint applicants*(please delete as appropriate) 所 有 其 他 聯 名 申 請 人 的 香 港 身 份 證 號 碼 / 護 照 號 碼 / 香 港 商 業 登 記 號 碼 *( 請 刪 除 不 適 用 者 ) 1) 2) 3) Hong Kong address in English and telephone no. (joint applicants should give the address and the telephone number of first-named applicant only) 香 港 地 址 ( 以 英 文 填 寫 )( 聯 名 申 請 人 只 須 填 寫 排 名 首 位 申 請 人 的 地 址 及 電 話 號 碼 ) Telephone No. 電 話 號 碼 For Nominees: You will be treated as applying for your own benefit if you do not complete this section. Please provide an account number or identification code for each (joint) beneficial owner. 由 代 名 人 遞 交 : 代 名 人 若 不 填 寫 本 節, 是 項 認 購 申 請 將 視 作 為 閣 下 利 益 提 出 請 填 寫 每 名 ( 聯 名 ) 實 益 擁 有 人 的 賬 戶 號 碼 或 識 別 編 碼 Applicants declaration I/We agree to the terms and conditions and application procedures in this Application Form and the Prospectus. Please refer to the Effect of completing and submitting this Application Form section of this Application Form. Warning: Only one application may be made for the benefit of any person. Please refer to the last four bullets of Effect of completing and submitting this Application Form section. 申 請 人 聲 明 本 人 / 吾 等 同 意 本 申 請 表 格 及 招 股 章 程 的 條 款 及 條 件 以 及 申 請 程 序 見 本 申 請 表 格 填 交 本 申 請 表 格 的 效 用 一 節 警 告 : 任 何 人 士 只 限 作 出 一 次 為 其 利 益 而 進 行 的 認 購 申 請 請 參 閱 填 交 本 申 請 表 格 的 效 用 一 節 最 後 四 點 ADDRESS LABEL 地 址 標 貼 (Your name(s) and address in Hong Kong in BLOCK letters 請 用 英 文 正 楷 填 寫 姓 名 名 稱 及 香 港 地 址 ) For Internal use 此 欄 供 內 部 使 用
Please use this form if you want the Hong Kong Offer Shares to be issued in your name 如 閣 下 欲 以 本 身 名 義 登 記 將 獲 發 行 的 香 港 發 售 股 份, 請 使 用 本 表 格 * (1) An individual must provide his Hong Kong Identity Card number or, if he does not hold a Hong Kong Identity Card, his passport number. A body corporate must provide its Hong Kong Business Registration number. Each joint applicant must provide its or his relevant number. The Hong Kong Identity Card number(s)/passport number(s)/hong Kong Business Registration number(s) will be transferred to a third party for checking the Application Form s validity. 個 別 人 士 須 填 寫 其 香 港 身 份 證 號 碼 或 ( 如 非 香 港 身 份 證 持 有 人 ) 護 照 號 碼 法 人 團 體 須 填 寫 其 香 港 商 業 登 記 號 碼 每 名 聯 名 申 請 人 均 須 提 供 其 相 關 號 碼 該 等 香 港 身 份 證 號 碼 護 照 號 碼 香 港 商 業 登 記 號 碼 將 轉 交 第 三 方 以 核 實 申 請 表 格 的 有 效 性 (2) Part of the Hong Kong Identity Card number/passport number of you or, for joint applicants, the first-named applicant may be printed on your refund cheque (if any). Your banker may require verification of your Hong Kong Identity Card number/passport number before you can cash your refund cheque. 日 後 如 需 退 回 申 請 股 款, 退 款 支 票 上 或 會 印 有 閣 下 或 ( 如 屬 聯 名 申 請 人 ) 排 名 首 位 申 請 人 的 香 港 身 份 證 號 碼 護 照 號 碼 的 一 部 分 銀 行 兌 現 退 款 支 票 前 或 會 要 求 查 證 閣 下 的 香 港 身 份 證 號 碼 護 照 號 碼 (3) If an application is made by an unlisted company and: the principal business of that company is dealing in securities; and you exercise statutory control over that company, then the application will be treated as being made for your benefit. 倘 若 申 請 人 是 一 家 非 上 市 公 司, 而 : 該 公 司 主 要 從 事 證 券 買 賣 業 務 ; 及 閣 下 對 該 公 司 可 行 使 法 定 控 制 權, 是 項 申 請 將 視 作 為 閣 下 的 利 益 提 出 This page is intentionally left blank 此 乃 白 頁 特 意 留 空
Please use this form if you want the Hong Kong Offer Shares to be issued in your name How to make your application 1. Use the table below to calculate how much you must pay. Your application must be for a minimum of [number of shares] Hong Kong Offer Shares and in one of the numbers set out in the table, or your application will be rejected. Please use this form if you want the Hong Kong Offer Shares to be issued in your name 4. Tear off the Application Form, fold it once and lodge your completed Application Form (with cheque or banker s cashier order attached) to one of the collection boxes at any of the following branches of: Table of Number of shares that may be applied for and payments Table of address of each branch of receiving banks * Maximum number of Hong Kong Offer Shares you may apply for. 2. Complete the form in English and sign it. Only written signatures will be accepted (and not by way of personal chop). 3. Staple your cheque or banker s cashier order to the form. Each application for the Hong Kong Offer Shares must be accompanied by either one separate cheque or one separate banker s cashier order. Your application will be rejected if your cheque or banker s cashier order does not meet all the following requirements: The cheque must: be in Hong Kong dollars; not be post-dated; be made payable to [account name]; be crossed Account Payee Only ; be drawn on your Hong Kong dollar bank account in Hong Kong; and show your account name, which must either be pre-printed on the cheque, or be endorsed on the back by a person authorised by the bank. This account name must correspond with your name. If it is a joint application, the account name must be the same as the firstnamed applicant s name. Banker s cashier order must: be issued by a licensed bank in Hong Kong, and have your name certified on the back by a person authorised by the bank. The name on the banker s cashier order must correspond with your name. If it is a joint application, the name on the back of the banker s cashier order must be the same as the first-named applicant s name. 5. Your Application Form can be lodged at these times: [time and date] [time and date] [time and date] [time and date] 6. The latest time for lodging your application is [time and date]. The application lists will be open between [time] on that day, subject only to the weather conditions, as described in Effect of Bad Weather on the Opening of the Application Lists in the How to Apply for Hong Kong Offer Shares section of the Prospectus.
如 閣 下 欲 以 本 身 名 義 登 記 將 獲 發 行 的 香 港 發 售 股 份, 請 使 用 本 表 格 如 閣 下 欲 以 本 身 名 義 登 記 將 獲 發 行 的 香 港 發 售 股 份, 請 使 用 本 表 格 申 請 手 續 1. 使 用 下 表 計 算 閣 下 應 付 的 款 項 閣 下 申 請 認 購 的 股 數 須 至 少 為 [ 股 份 數 目 ] 股 香 港 發 售 股 份, 並 為 下 表 所 列 的 其 中 一 個 數 目, 否 則 恕 不 受 理 4. 請 撕 下 申 請 表 格, 對 摺 一 次, 然 後 將 填 妥 的 申 請 表 格 ( 連 同 支 票 或 銀 行 本 票 ) 投 入 下 列 任 何 一 家 分 行 特 設 的 收 集 箱 : 可 申 請 認 購 股 數 及 應 繳 款 項 一 覽 表 各 收 款 銀 行 分 行 地 址 一 覽 表 * 閣 下 可 申 請 認 購 的 香 港 發 售 股 份 最 高 數 目 2. 以 英 文 填 妥 及 簽 署 申 請 表 格 只 接 納 親 筆 簽 名 ( 不 得 以 個 人 印 章 代 替 ) 3. 閣 下 須 將 支 票 或 銀 行 本 票 釘 於 表 格 上 每 份 香 港 發 售 股 份 申 請 須 附 一 張 獨 立 開 出 支 票 或 一 張 獨 立 開 出 銀 行 本 票 支 票 或 銀 行 本 票 必 須 符 合 以 下 所 有 規 定, 否 則 有 關 的 認 購 申 請 不 獲 接 納 : 支 票 必 須 : 銀 行 本 票 必 須 : 為 港 元 ; 不 得 為 期 票 ; 註 明 抬 頭 人 為 [ 賬 戶 名 稱 ] ; 劃 線 註 明 只 准 入 抬 頭 人 賬 戶 ; 從 閣 下 在 香 港 的 港 元 銀 行 賬 戶 中 開 出 ; 及 顯 示 閣 下 的 賬 戶 名 稱, 而 該 賬 戶 名 稱 必 須 已 預 印 在 支 票 上, 或 由 有 關 銀 行 授 權 的 人 士 在 支 票 背 書 賬 戶 名 稱 必 須 與 閣 下 姓 名 / 名 稱 相 同 如 屬 聯 名 申 請, 賬 戶 名 稱 必 須 與 排 名 首 位 申 請 人 的 姓 名 / 名 稱 相 同 須 由 香 港 持 牌 銀 行 開 出, 並 由 有 關 銀 行 授 權 的 人 士 在 銀 行 本 票 背 面 簽 署 核 證 閣 下 姓 名 / 名 稱 銀 行 本 票 所 示 姓 名 / 名 稱 須 與 閣 下 姓 名 / 名 稱 相 同 如 屬 聯 名 申 請, 銀 行 本 票 背 面 所 示 姓 名 / 名 稱 必 須 與 排 名 首 位 申 請 人 的 姓 名 / 名 稱 相 同 5. 閣 下 可 於 下 列 時 間 遞 交 申 請 表 格 : [ 日 期 及 時 間 ] [ 日 期 及 時 間 ] [ 日 期 及 時 間 ] [ 日 期 及 時 間 ] 6. 截 止 遞 交 申 請 的 時 間 為 [ 日 期 及 時 間 ] 本 公 司 將 於 當 日 [ 時 間 ] 期 間 登 記 認 購 申 請, 唯 一 會 影 響 此 時 間 的 變 化 因 素 為 當 日 的 天 氣 情 況 ( 詳 見 招 股 章 程 如 何 申 請 香 港 發 售 股 份 一 節 惡 劣 天 氣 對 辦 理 申 請 登 記 的 影 響 )
Please use this form if you want the Hong Kong Offer Shares to be issued in your name [Company name] GLOBAL OFFERING Conditions of your application A. Who can apply 1. You and any person(s) for whose benefit you are applying must be 18 years of age or older and must have a Hong Kong address. 2. If you are a firm, the application must be in the individual members names. 3. The number of joint applicants may not exceed 4. 4. If you are a body corporate, the application must be signed by a duly authorised officer, who must state his representative capacity, and stamped with your corporation s chop. 5. You must be outside the United States, not be a United States Person (as defined in Regulation S under the U.S. Securities Act) and not be a legal or natural person of the PRC. 6. Unless permitted by the Listing Rules, you cannot apply for any Hong Kong Offer Shares if you are: an existing beneficial owner of shares in the Company and/or any of its subsidiaries; an Eligible Director; a connected person of the Company or will become a connected person of the Company immediately upon completion of the Global Offering; an associate of any of the above; or have been allocated or have applied for or indicated an interest in any Offer Shares under the International Offering. B. If you are a nominee You, as a nominee, may make more than one application for the Hong Kong Offer Shares by: (i) giving electronic instructions to HKSCC via Central Clearing and Settlement System ( CCASS ) (if you are a CCASS Participant); or (ii) using a WHITE or YELLOW Application Form, and lodge more than one application in your own name on behalf of different beneficial owners. C. Effect of completing and submitting this Application Form By completing and submitting this Application Form, you (and if you are joint applicants, each of you jointly and severally) for yourself or as an agent or a nominee on behalf of each person for whom you act: undertake to execute all relevant documents and instruct and authorise the Company and/or the Joint Global Coordinators (or their agents or nominees), as agents of the Company, to execute any documents for you and to do on your behalf all things necessary to register any Hong Kong Offer Shares allocated to you in your name as required by the Articles of Association; agree to comply with the Hong Kong Companies Ordinance and the Articles of Association; confirm that you have read the terms and conditions and application procedures set out in the Prospectus and in this Application Form and agree to be bound by them; confirm that you have received and read the Prospectus and have only relied on the information and representations contained in the Prospectus in making your application and will not rely on any other information or representations except those in any supplement to the Prospectus; confirm that you are aware of the restrictions on the Global Offering in the Prospectus; agree that none of the Company, the Joint Global Coordinators, the Underwriters, their respective directors, officers, employees, partners, agents, advisers and any other parties involved in the Global Offering is or will be liable for any information and representations not in the Prospectus (and any supplement to it); undertake and confirm that you or the person(s) for whose benefit you have made the application have not applied for or taken up, or indicated an interest for, and will not apply for or take up, or indicate an interest for, any Offer Shares under the International Offering nor participated in the International Offering; agree to disclose to the Company, our Hong Kong Share Registrar, receiving banks, the Joint Global Coordinators, the Underwriters and/or their respective advisers and agents any personal data which they may require about you and the person(s) for whose benefit you have made the application; if the laws of any place outside Hong Kong apply to your application, agree and warrant that you have complied with all such laws and none of the Company, the Joint Global Coordinators and the Underwriters nor any of their respective officers or advisers will breach any law outside Hong Kong as a result of the acceptance of your offer to purchase, or any action arising from your rights and obligations under the terms and conditions contained in the Prospectus and this Application Form; agree that once your application has been accepted, you may not rescind it because of an innocent misrepresentation; agree that your application will be governed by the laws of Hong Kong; represent, warrant and undertake that (i) you understand that the Hong Kong Offer Shares have not been and will not be registered under the U.S. Securities Act; and (ii) you and any person for whose benefit you are applying for the Hong Kong Offer Shares are outside the United States (as defined in Regulation S) or are a person described in paragraph (h)(3) of Rule 902 of Regulation S; warrant that the information you have provided is true and accurate; agree to accept the Hong Kong Offer Shares applied for, or any lesser number allocated to you under the application; authorise the Company to place your name(s) on the Company s register of members as the holder(s) of any Hong Kong Offer Shares allocated to you, and the Company and/or its agents to send any share certificate(s) and/or any refund cheque(s) to you or the first named applicant for joint application by ordinary post at your own risk to the address stated on the application, unless you have chosen to collect the share certificate(s) and/or refund cheque(s) in person; declare and represent that this is the only application made and the only application intended by me/us to be made to benefit me/us or the person for whose benefit I am/we are applying; understand that the Company and the Joint Global Coordinators will rely on your declarations and representations in deciding whether or not to make any allotment of any of the Hong Kong Offer Shares to you and that you may be prosecuted for making a false declaration; Please use this form if you want the Hong Kong Offer Shares to be issued in your name (if the application is made for your own benefit) warrant that no other application has been or will be made for your benefit on a WHITE or YELLOW Application Form or by giving electronic application instructions to HKSCC or to the HK eipo White Form Service Provider by you or by any one as your agent or by any other person; and (if you are making the application as an agent for the benefit of another person) warrant that (i) no other application has been or will be made by you as agent for or for the benefit of that person or by that person or by any other person as agent for that person on a WHITE or YELLOW Application Form or by giving electronic application instructions to HKSCC and (ii) you have due authority to sign the Application Form or give electronic application instructions on behalf of that other person as their agent. D. Power of attorney If your application is made through an authorised attorney, the Company and the Joint Global Coordinators may accept or reject your application at their discretion, and on any conditions they think fit, including evidence of the attorney s authority. Determination of Offer Price and Allocation of Hong Kong Offer Shares The Offer Price is expected to be fixed on or around [date]. Applicants are required to pay the maximum Offer Price of [offer price] for each Hong Kong Offer Share together with 1% brokerage, 0.003% SFC transaction levy and 0.005% Hong Kong Stock Exchange trading fee. If the Offer Price is not agreed between the Company, and the Joint Global Coordinators (on behalf of the underwriters) on or before [date], the Global Offering will not proceed. Applications for Hong Kong Offer Shares will not be processed and no allotment of any Hong Kong Offer Shares will be made until the application lists close. The Company expects to announce the fixed offer price, the indication of the level of interest in the International Offering, the level of applications under the Hong Kong Public Offer and the basis of allocation of the Hong Kong Public Offer on [date] in [newspaper] (in English), [newspaper] (in Chinese), the website of the Hong Kong Stock Exchange at www.hkexnews.hk and the Company s website at [Company s website]. Results of allocations in Hong Kong Public Offer, and the Hong Kong Identity Card/passport/Hong Kong business registration numbers of successful applicants (where applicable) will be available on the above websites. If your application for Hong Kong Offer Shares is successful (in whole or in part) If you apply for [number of shares] or more Hong Kong Offer Shares, you may collect it/them in person from: [share registrar s name and address] on [date] or such other date as notified by us in the newspapers. If you are an individual who is eligible for personal collection, you must not authorise any other person to collect for you. If you are a corporate applicant which is eligible for personal collection, your authorised representative must bear a letter of authorisation from your corporation stamped with your corporation s chop. Both individuals and authorised representatives must produce, at the time of collection, evidence of identity acceptable to [share registrar]. If you do not collect your Share certificate(s) personally within the time period specified for collection, they will be dispatched promptly to the address as specified on this Application Form by ordinary post at your own risk. If you apply for less than [number of shares] Hong Kong Offer Shares, your refund cheque(s) and/or share certificate(s) will be sent to the address on the relevant Application Form on [date], by ordinary post and at your own risk. Refund of your money If you do not receive any Hong Kong Offer Shares or if your application is accepted only in part, the Company will refund to you your application monies (including the related 1% brokerage, 0.003% SFC transaction levy and 0.005% Hong Kong Stock Exchange trading fee) without interest. If the offer price is less than the maximum Offer Price, the Company will refund to you the surplus application monies (including the related 1% brokerage, 0.003% SFC transaction levy and 0.005% Hong Kong Stock Exchange trading fee) without interest. The refund procedures are stated in the Despatch/Collection of share certificates and refund monies in the How to Apply for Hong Kong Offer Shares section of the Prospectus. Application by HKSCC Nominees Limited ( HKSCC Nominees ) Where this Application Form is signed by HKSCC Nominees on behalf of persons who have given electronic application instructions to apply for the Hong Kong Offer Shares, the provisions of this Application Form which are inconsistent with those set out in the Prospectus shall not apply and provisions in the Prospectus shall prevail. Without limiting the generality of this paragraph, the following sections of this Application Form are inapplicable where this form is signed by HKSCC Nominees: Applicants declaration on the first page; Warning on the first page; If you are a nominee ; All representations and warranties under the Effect of completing and submitting this Application Form section, except the first one regarding registration of Hong Kong Offer Shares in the applicant s name and the signing of documents to enable the applicant to be registered as the holder of the Hong Kong Offer Shares; If your application for Hong Kong Offer Shares is successful (in whole or in part) ; and Refund of your money. The following sections in the How to Apply for Hong Kong Offer Share section of the Prospectus are inapplicable where this form is signed by HKSCC Nominees How many applications can you make ; and Circumstances in which you will not be allotted offer shares.
如 閣 下 欲 以 本 身 名 義 登 記 將 獲 發 行 的 香 港 發 售 股 份, 請 使 用 本 表 格 申 請 條 件 甲. 可 提 出 申 請 的 人 士 1. 閣 下 及 閣 下 為 其 利 益 提 出 申 請 的 人 士 必 須 年 滿 18 歲 並 有 香 港 地 址 2. 如 閣 下 為 商 號, 申 請 須 以 個 別 成 員 名 義 提 出 3. 聯 名 申 請 人 不 得 超 過 四 名 4. 如 閣 下 為 法 人 團 體, 申 請 須 經 獲 正 式 授 權 人 員 簽 署, 並 註 明 其 所 屬 代 表 身 份 及 蓋 上 公 司 印 鑑 5. 閣 下 必 須 身 處 美 國 境 外, 並 非 美 國 籍 人 士 ( 定 義 見 美 國 證 券 法 S 規 例 ), 亦 非 中 國 法 人 或 自 然 人 6. 除 上 市 規 則 批 准 外, 下 列 人 士 概 不 得 申 請 認 購 任 何 香 港 發 售 股 份 : 本 公 司 及 或 其 任 何 附 屬 公 司 股 份 的 現 有 實 益 擁 有 人 ; 合 資 格 董 事 ; 本 公 司 關 連 人 士 或 緊 隨 全 球 發 售 完 成 後 成 為 本 公 司 關 連 人 士 的 人 士 ; 上 述 任 何 人 士 的 聯 繫 人 ; 或 已 獲 分 配 或 已 申 請 或 表 示 有 意 申 請 國 際 發 售 的 任 何 發 售 股 份 乙. 如 閣 下 為 代 名 人 閣 下 作 為 代 名 人 可 提 交 超 過 一 份 香 港 發 售 股 份 申 請, 方 法 是 :(i) 透 過 中 央 結 算 及 交 收 系 統 ( 中 央 結 算 系 統 ) 向 香 港 結 算 發 出 電 子 認 購 指 示 ( 如 閣 下 為 中 央 結 算 系 統 參 與 者 ); 或 (ii) 使 用 白 色 或 黃 色 申 請 表 格, 以 自 身 名 義 代 表 不 同 的 實 益 擁 有 人 提 交 超 過 一 份 申 請 丙. 填 交 本 申 請 表 格 的 效 用 閣 下 填 妥 並 遞 交 本 申 請 表 格, 即 表 示 閣 下 ( 如 屬 聯 名 申 請 人, 即 各 人 共 同 及 個 別 ) 代 表 閣 下 本 身, 或 作 為 閣 下 代 其 行 事 的 每 位 人 士 的 代 理 或 代 名 人 : 承 諾 促 使 所 有 相 關 文 件 生 效, 並 指 示 及 授 權 本 公 司 及 或 作 為 本 公 司 代 理 的 聯 席 全 球 協 調 人 ( 或 彼 等 的 代 理 或 代 名 人 ), 代 表 閣 下 促 使 任 何 文 件 生 效, 並 為 按 照 組 織 章 程 細 則 的 規 定 將 閣 下 獲 分 配 的 任 何 香 港 發 售 股 份 以 閣 下 名 義 登 記 ; 同 意 遵 守 香 港 公 司 條 例 及 組 織 章 程 細 則 ; 確 認 閣 下 已 細 閱 招 股 章 程 及 本 申 請 表 格 所 載 的 條 款 及 條 件 以 及 申 請 程 序, 並 同 意 受 其 約 束 ; 確 認 閣 下 已 接 獲 及 細 閱 招 股 章 程, 提 出 申 請 時 也 僅 依 據 招 股 章 程 載 列 的 資 料 及 陳 述, 而 除 招 股 章 程 任 何 補 充 文 件 外, 不 會 依 賴 任 何 其 他 資 料 或 陳 述 ; [ 公 司 名 稱 ] 全 球 發 售 確 認 閣 下 知 悉 招 股 章 程 內 有 關 全 球 發 售 的 限 制 ; 同 意 本 公 司 聯 席 全 球 協 調 人 包 銷 商 彼 等 各 自 的 董 事 高 級 職 員 僱 員 合 夥 人 代 理 顧 問 及 參 與 全 球 發 售 的 任 何 其 他 人 士 現 時 及 日 後 均 毋 須 對 並 非 載 於 招 股 章 程 ( 及 其 任 何 補 充 文 件 ) 的 任 何 資 料 及 陳 述 負 責 ; 承 諾 及 確 認 閣 下 或 閣 下 為 其 利 益 提 出 申 請 的 人 士 並 無 申 請 或 接 納 或 表 示 有 意 認 購 ( 亦 不 會 申 請 或 接 納 或 表 示 有 意 認 購 ) 國 際 發 售 的 任 何 發 售 股 份, 也 沒 有 參 與 國 際 發 售 ; 同 意 在 本 公 司 香 港 股 份 過 戶 登 記 處 收 款 銀 行 聯 席 全 球 協 調 人 包 銷 商 及 / 或 彼 等 各 自 的 顧 問 及 代 理 提 出 要 求 時, 向 彼 等 披 露 其 所 要 求 提 供 有 關 閣 下 及 閣 下 為 其 利 益 提 出 申 請 的 人 士 的 個 人 資 料 ; 若 如 香 港 境 外 任 何 地 方 的 法 例 適 用 於 閣 下 的 申 請, 則 同 意 及 保 證 閣 下 已 遵 守 所 有 有 關 法 例, 且 本 公 司 聯 席 全 球 協 調 人 及 包 銷 商 和 彼 等 各 自 的 高 級 職 員 或 顧 問 概 不 會 因 接 納 閣 下 的 購 買 要 約, 或 閣 下 在 招 股 章 程 及 本 申 請 表 格 所 載 的 條 款 及 條 件 項 下 的 權 利 及 責 任 所 引 致 的 任 何 行 動, 而 違 反 香 港 境 外 的 任 何 法 例 ; 同 意 閣 下 的 申 請 一 經 接 納, 即 不 得 因 無 意 的 失 實 陳 述 而 撤 銷 ; 同 意 閣 下 的 申 請 受 香 港 法 例 規 管 ; 聲 明 保 證 及 承 諾 :(i) 閣 下 明 白 香 港 發 售 股 份 不 曾 亦 不 會 根 據 美 國 證 券 法 登 記 ; 及 (ii) 閣 下 及 閣 下 為 其 利 益 申 請 香 港 發 售 股 份 的 人 士 均 身 處 美 國 境 外 ( 定 義 見 S 規 例 ), 或 屬 S 規 例 第 902 條 第 (h)(3) 段 所 述 的 人 士 ; 保 證 閣 下 提 供 的 資 料 真 實 及 準 確 ; 同 意 接 納 所 申 請 數 目 或 根 據 申 請 分 配 予 閣 下 但 數 目 較 少 的 香 港 發 售 股 份 ; 授 權 本 公 司 將 閣 下 的 姓 名 / 名 稱 列 入 本 公 司 股 東 名 冊, 作 為 閣 下 獲 分 配 的 任 何 香 港 發 售 股 份 的 持 有 人, 並 授 權 本 公 司 及 或 其 代 理 以 普 通 郵 遞 方 式 按 申 請 所 示 地 址 向 閣 下 或 聯 名 申 請 的 首 名 申 請 人 發 送 任 何 股 票 及 或 退 款 支 票, 郵 誤 風 險 由 閣 下 承 擔, 除 非 閣 下 已 選 擇 親 身 領 取 股 票 及 / 或 退 款 支 票 ; 聲 明 及 表 示 此 乃 本 人 / 吾 等 為 本 身 或 本 人 / 吾 等 為 其 利 益 提 出 申 請 的 人 士 提 出 及 擬 提 出 的 唯 一 申 請 ; 明 白 本 公 司 及 聯 席 全 球 協 調 人 將 依 據 閣 下 的 聲 明 及 陳 述 而 決 定 是 否 向 閣 下 分 配 任 何 香 港 發 售 股 份, 閣 下 如 作 出 虛 假 聲 明, 可 能 會 被 檢 控 ; 如 閣 下 欲 以 本 身 名 義 登 記 將 獲 發 行 的 香 港 發 售 股 份, 請 使 用 本 表 格 ( 如 本 申 請 為 閣 下 本 身 的 利 益 提 出 ) 保 證 閣 下 或 作 為 閣 下 代 理 的 任 何 人 士 或 任 何 其 他 人 士 不 曾 亦 不 會 為 閣 下 的 利 益 以 白 色 或 黃 色 申 請 表 格 或 向 香 港 結 算 或 香 港 eipo 白 表 服 務 供 應 商 發 出 電 子 認 購 指 示 而 提 出 其 他 申 請 ; 及 ( 如 閣 下 作 為 代 理 為 另 一 人 士 的 利 益 提 出 申 請 ) 保 證 (i) 閣 下 ( 作 為 代 理 或 為 該 人 士 利 益 ) 或 該 人 士 或 任 何 其 他 作 為 該 人 士 代 理 的 人 士 不 曾 亦 不 會 以 白 色 或 黃 色 申 請 表 格 或 向 香 港 結 算 發 出 電 子 認 購 指 示 而 提 出 其 他 申 請 ; 及 (ii) 閣 下 獲 正 式 授 權 作 為 該 人 士 的 代 理 代 為 簽 署 本 表 格 或 發 出 電 子 認 購 指 示 丁. 授 權 書 如 閣 下 透 過 授 權 人 士 提 出 申 請, 本 公 司 及 聯 席 全 球 協 調 人 可 按 其 認 為 合 適 的 條 件 ( 包 括 出 示 獲 授 權 證 明 ) 酌 情 接 納 或 拒 絕 閣 下 的 申 請 釐 定 發 售 價 及 香 港 發 售 股 份 的 分 配 預 期 發 售 價 於 [ 日 期 ] 或 前 後 釐 定 申 請 人 須 繳 付 每 股 香 港 發 售 股 份 [ 發 售 價 ] 的 最 高 發 售 價, 另 加 1% 經 紀 佣 金 0.003% 證 監 會 交 易 徵 費 及 0.005% 香 港 聯 交 所 交 易 費 倘 若 本 公 司 與 聯 席 全 球 協 調 人 ( 代 表 包 銷 商 ) 並 無 於 [ 日 期 ] 或 之 前 協 定 發 售 價, 全 球 發 售 將 不 會 進 行 截 止 登 記 認 購 申 請 前, 概 不 處 理 香 港 發 售 股 份 的 申 請 或 配 發 任 何 香 港 發 售 股 份 本 公 司 預 期 於 [ 日 期 ] 在 [ 報 章 ]( 英 文 ) [ 報 章 ] ( 中 文 ) 香 港 聯 交 所 網 站 (www.hkexnews.hk) 及 本 公 司 網 站 [ 公 司 網 站 ] 公 布 協 定 發 售 價 國 際 發 售 踴 躍 程 度 香 港 公 開 發 售 認 購 水 平 及 香 港 公 開 發 售 分 配 基 準 香 港 公 開 發 售 的 分 配 結 果 以 及 成 功 申 請 人 的 香 港 身 份 證 護 照 香 港 商 業 登 記 號 碼 ( 如 適 用 ) 亦 同 於 上 述 網 站 公 布 如 閣 下 成 功 申 請 認 購 香 港 發 售 股 份 ( 全 部 或 部 分 ) 如 閣 下 申 請 認 購 [ 股 份 數 目 ] 股 或 以 上 香 港 發 售 股 份, 閣 下 可 於 [ 日 期 ] 或 本 公 司 在 報 章 上 公 布 的 其 他 日 期, 親 身 前 往 [ 股 份 過 戶 登 記 處 名 稱 及 地 址 ] 領 取 股 票 如 閣 下 為 個 人 申 請 人 並 合 資 格 親 身 領 取, 閣 下 不 得 授 權 任 何 其 他 人 士 代 領 如 閣 下 為 公 司 申 請 人 並 合 資 格 派 人 領 取, 閣 下 的 授 權 代 表 須 攜 同 蓋 上 公 司 印 鑑 的 授 權 書 領 取 個 人 申 請 人 及 授 權 代 表 領 取 股 票 時 均 須 出 示 [ 股 份 過 戶 登 記 處 ] 接 納 的 身 份 證 明 文 件 如 閣 下 並 無 在 指 定 領 取 時 間 內 親 身 領 取 股 票, 有 關 股 票 將 會 立 刻 寄 往 本 申 請 表 格 所 示 地 址, 郵 誤 風 險 由 閣 下 承 擔 如 閣 下 申 請 認 購 [ 股 份 數 目 ] 股 以 下 香 港 發 售 股 份, 閣 下 的 退 款 支 票 及 / 或 股 票 將 於 [ 日 期 ] 以 普 通 郵 遞 方 式 寄 往 本 申 請 表 格 所 示 地 址, 郵 誤 風 險 由 閣 下 承 擔 退 回 款 項 若 閣 下 未 獲 分 配 任 何 香 港 發 售 股 份 或 申 請 僅 部 分 獲 接 納, 本 公 司 將 不 計 利 息 退 回 閣 下 的 申 請 股 款 ( 包 括 相 關 的 1% 經 紀 佣 金 0.003% 證 監 會 交 易 徵 費 及 0.005% 香 港 聯 交 所 交 易 費 ) 如 最 終 釐 定 的 發 售 價 低 於 最 高 發 售 價, 本 公 司 將 不 計 利 息 退 回 多 收 申 請 股 款 ( 包 括 相 關 的 1% 經 紀 佣 金 0.003% 證 監 會 交 易 徵 費 及 0.005% 香 港 聯 交 所 交 易 費 ) 有 關 退 款 程 序 載 於 招 股 章 程 如 何 申 請 香 港 發 售 股 份 一 節 發 送 領 取 股 票 及 退 回 股 款 一 段 香 港 中 央 結 算 ( 代 理 人 ) 有 限 公 司 ( 香 港 結 算 代 理 人 ) 提 出 的 申 請 如 本 申 請 表 格 由 香 港 結 算 代 理 人 代 表 發 出 電 子 認 購 指 示 申 請 香 港 發 售 股 份 的 人 士 簽 署, 本 申 請 表 格 與 招 股 章 程 不 符 的 條 文 將 不 適 用, 且 以 招 股 章 程 所 述 者 為 準 在 不 限 制 此 段 一 般 應 用 的 前 提 下, 本 申 請 表 格 的 以 下 部 分 在 香 港 結 算 代 理 人 作 簽 署 人 的 情 況 下 並 不 適 用 : 第 一 頁 的 申 請 人 聲 明 ; 第 一 頁 的 警 告 ; 如 閣 下 為 代 名 人 ; 填 交 本 申 請 表 格 的 效 用 一 節 項 下 的 所 有 陳 述 及 保 證, 惟 首 項 有 關 以 申 請 人 名 義 登 記 香 港 發 售 股 份 及 簽 署 使 申 請 人 登 記 成 為 香 港 發 售 股 份 持 有 人 的 文 件 除 外 ; 如 閣 下 成 功 申 請 認 購 香 港 發 售 股 份 ( 全 部 或 部 分 ) ; 退 回 款 項 招 股 章 程 如 何 申 請 香 港 發 售 股 份 一 節 的 以 下 部 分 在 香 港 結 算 代 理 人 作 簽 署 人 的 情 況 下 並 不 適 用 : 閣 下 可 提 交 的 申 請 數 目 ; 及 閣 下 不 獲 配 發 發 售 股 份 的 情 況
Please use this form if you want the Hong Kong Offer Shares to be issued in your name Personal Data Personal Information Collection Statement This Personal Information Collection Statement informs the applicant for, and holder of, Hong Kong Offer Shares, of the policies and practices of the Company and its Hong Kong Share Registrar in relation to personal data and the Personal Data (Privacy) Ordinance (Chapter 486 of the Laws of Hong Kong) (the Ordinance ). 1. Reasons for the collection of your personal data It is necessary for applicants and registered holders of securities to supply correct personal data to the Company or its agents and the Hong Kong Share Registrar when applying for securities or transferring securities into or out of their names or in procuring the services of the Hong Kong Share Registrar. Failure to supply the requested data may result in your application for securities being rejected, or in delay or the inability of the Company or its Hong Kong Share Registrar to effect transfers or otherwise render their services. It may also prevent or delay registration or transfers of the Hong Kong Offer Shares which you have successfully applied for and/or the dispatch of share certificate(s) and/or refund cheque(s) to which you are entitled. It is important that securities holders inform the Company and the Hong Kong Share Registrar immediately of any inaccuracies in the personal data supplied. 2. Purposes The personal data of the securities holders may be used, held, processed, and/or stored (by whatever means) for the following purposes: processing your application and refund cheque, where applicable, verification of compliance with the terms and application procedures set out in this Application Form and the Prospectus and announcing results of allocation of the Hong Kong Offer Shares; compliance with applicable laws and regulations in Hong Kong and elsewhere; registering new issues or transfers into or out of the names of securities holders including, where applicable, HKSCC Nominees; maintaining or updating the register of securities holders of the Company; verifying securities holders identities; establishing benefit entitlements of securities holders of the Company, such as dividends, rights issues, bonus issues, etc.; distributing communications from the Company and its subsidiaries; compiling statistical information and securities holder profiles; disclosing relevant information to facilitate claims on entitlements; and any other incidental or associated purposes relating to the above and/or to enable the Company and the Hong Kong Share Registrar to discharge their obligations to securities holders and/or regulators and/or any other purposes to which the securities holders may from time to time agree. 3. Transfer of personal data Personal data held by the Company and its Hong Kong Share Registrar relating to the securities holders will be kept confidential but the Company and its Hong Kong Share Registrar may, to the extent necessary for achieving any of the above purposes, disclose, obtain or transfer (whether within or outside Hong Kong) the personal data to, from or with any of the following: the Company s appointed agents such as financial advisers, receiving bankers and overseas principal share registrar; where applicants for securities request a deposit into CCASS, HKSCC or HKSCC Nominees, who will use the personal data for the purposes of operating CCASS; any agents, contractors or third-party service providers who offer administrative, telecommunications, computer, payment or other services to the Company or the Hong Kong Share Registrar in connection with their respective business operation; the Hong Kong Stock Exchange, the SFC and any other statutory regulatory or governmental bodies or otherwise as required by laws, rules or regulations; and any persons or institutions with which the securities holders have or propose to have dealings, such as their bankers, solicitors, accountants or stockbrokers etc. 4. Retention of personal data The Company and its Hong Kong Share Registrar will keep the personal data of the applicants and holders of securities for as long as necessary to fulfil the purposes for which the personal data were collected. Personal data which is no longer required will be destroyed or dealt with in accordance with the Ordinance. 5. Access to and correction of personal data Securities holders have the right to ascertain whether the Company or the Hong Kong Share Registrar hold their personal data, to obtain a copy of that data, and to correct any data that is inaccurate. The Company and the Hong Kong Share Registrar have the right to charge a reasonable fee for the processing of such requests. All requests for access to data or correction of data should be addressed to us, at our registered address disclosed in the Corporate Information section of the Prospectus or as notified from time to time, for the attention of the company secretary, or our Hong Kong Share Registrar for the attention of the privacy compliance officer. By signing an Application Form or by giving electronic application instructions to HKSCC, you agree to all of the above. 如 閣 下 欲 以 本 身 名 義 登 記 將 獲 發 行 的 香 港 發 售 股 份, 請 使 用 本 表 格 個 人 資 料 個 人 資 料 收 集 聲 明 此 項 個 人 資 料 收 集 聲 明 是 向 香 港 發 售 股 份 的 申 請 人 和 持 有 人 說 明 有 關 本 公 司 及 其 香 港 股 份 過 戶 登 記 處 有 關 個 人 資 料 和 香 港 法 例 第 486 章 個 人 資 料 ( 私 隱 ) 條 例 ( 條 例 ) 方 面 的 政 策 和 慣 例 1. 收 集 閣 下 個 人 資 料 的 原 因 證 券 申 請 人 及 登 記 持 有 人 以 本 身 名 義 申 請 證 券 或 轉 讓 或 受 讓 證 券 時 或 尋 求 香 港 股 份 過 戶 登 記 處 的 服 務 時, 必 須 向 本 公 司 或 其 代 理 人 及 香 港 股 份 過 戶 登 記 處 提 供 準 確 個 人 資 料 未 能 提 供 所 要 求 的 資 料 可 能 導 致 閣 下 申 請 證 券 被 拒 或 延 遲, 或 本 公 司 或 其 香 港 股 份 過 戶 登 記 處 無 法 落 實 轉 讓 或 提 供 服 務 此 舉 也 可 能 妨 礙 或 延 遲 登 記 或 轉 讓 閣 下 成 功 申 請 的 香 港 發 售 股 份 及 或 寄 發 閣 下 應 得 的 股 票 及 或 退 款 支 票 證 券 持 有 人 所 提 供 的 個 人 資 料 如 有 任 何 錯 誤, 須 立 即 通 知 本 公 司 及 香 港 股 份 過 戶 登 記 處 2. 目 的 證 券 持 有 人 的 個 人 資 料 可 被 採 用 及 以 任 何 方 式 持 有, 處 理 及 或 保 存, 以 作 下 列 用 途 : 處 理 閣 下 的 申 請 及 退 款 支 票 ( 如 適 用 ) 核 實 是 否 符 合 本 申 請 表 格 及 招 股 章 程 載 列 的 條 款 和 申 請 程 序 以 及 公 布 香 港 發 售 股 份 的 分 配 結 果 ; 遵 守 香 港 及 其 他 地 區 的 適 用 法 律 及 法 規 ; 以 證 券 持 有 人 ( 包 括 香 港 結 算 代 理 人 ( 如 適 用 )) 的 名 義 登 記 新 發 行 證 券 或 轉 讓 或 受 讓 證 券 ; 存 置 或 更 新 本 公 司 證 券 持 有 人 的 名 冊 ; 核 實 證 券 持 有 人 的 身 份 ; 確 定 本 公 司 證 券 持 有 人 的 受 益 權 利, 例 如 股 息 供 股 和 紅 股 等 ; 分 發 本 公 司 及 其 附 屬 公 司 的 通 訊 ; 編 制 統 計 數 據 和 證 券 持 有 人 資 料 ; 披 露 有 關 資 料 以 便 就 權 益 索 償 ; 及 與 上 述 有 關 的 任 何 其 他 附 帶 或 相 關 目 的 及 或 使 本 公 司 及 香 港 股 份 過 戶 登 記 處 能 履 行 對 證 券 持 有 人 及 或 監 管 機 構 承 擔 的 責 任 及 或 證 券 持 有 人 不 時 同 意 的 任 何 其 他 目 的 3. 轉 交 個 人 資 料 本 公 司 及 其 香 港 股 份 過 戶 登 記 處 所 持 有 關 證 券 持 有 人 的 個 人 資 料 將 會 保 密, 但 本 公 司 及 其 香 港 股 份 過 戶 登 記 處 可 以 在 為 達 到 上 述 任 何 目 的 之 必 要 情 況 下, 向 下 列 任 何 人 士 披 露, 獲 取 或 轉 交 ( 無 論 在 香 港 境 內 或 境 外 ) 有 關 個 人 資 料 : 本 公 司 委 任 的 代 理 人, 例 如 財 務 顧 問 收 款 銀 行 和 主 要 海 外 股 份 過 戶 登 記 處 ; ( 如 證 券 申 請 人 要 求 將 證 券 存 於 中 央 結 算 系 統 ) 香 港 結 算 或 香 港 結 算 代 理 人 ; 彼 等 將 會 就 中 央 結 算 系 統 的 運 作 使 用 有 關 個 人 資 料 ; 向 本 公 司 或 香 港 股 份 過 戶 登 記 處 提 供 與 其 各 自 業 務 營 運 有 關 的 行 政 電 訊 電 腦 付 款 或 其 他 服 務 的 任 何 代 理 人 承 包 商 或 第 三 方 服 務 供 應 商 ; 香 港 聯 交 所 證 監 會 及 任 何 其 他 法 定 監 管 機 關 或 政 府 部 門 或 遵 照 其 他 法 例 規 則 或 法 規 ; 及 證 券 持 有 人 與 其 進 行 或 擬 進 行 交 易 的 任 何 人 士 或 機 構, 例 如 彼 等 的 銀 行 律 師 會 計 師 或 股 票 經 紀 等 4. 個 人 資 料 的 保 留 本 公 司 及 其 香 港 股 份 過 戶 登 記 處 將 按 收 集 個 人 資 料 所 需 的 用 途 保 留 證 券 申 請 人 及 持 有 人 的 個 人 資 料 無 需 保 留 的 個 人 資 料 將 會 根 據 條 例 銷 毀 或 處 理 5. 查 閱 和 更 正 個 人 資 料 證 券 持 有 人 有 權 確 定 本 公 司 或 香 港 股 份 過 戶 登 記 處 是 否 持 有 其 個 人 資 料, 並 有 權 索 取 有 關 該 資 料 的 副 本 並 更 正 任 何 不 準 確 資 料 本 公 司 和 香 港 股 份 過 戶 登 記 處 有 權 就 處 理 任 何 查 閱 資 料 的 要 求 收 取 合 理 費 用 所 有 查 閱 資 料 或 更 正 資 料 的 要 求 應 按 招 股 章 程 公 司 資 料 一 節 所 披 露 或 不 時 通 知 的 本 公 司 註 冊 地 址 送 交 公 司 秘 書, 或 向 本 公 司 的 香 港 股 份 過 戶 登 記 處 的 個 人 資 料 私 隱 事 務 主 任 提 出 閣 下 簽 署 申 請 表 格 或 向 香 港 結 算 發 出 電 子 認 購 指 示, 即 表 示 同 意 上 述 各 項
Appendix II (updated in December 2013)/ 附 件 II ( 於 2013 年 12 月 更 新 ) Please use this form if you want the Hong Kong Offer Shares to be issued in the name of HKSCC Nominees Limited ( HKSCC Nominees ) and deposited directly into the Central Clearing and Settlement System ( CCASS ) for credit to your CCASS Investor Participant stock account or the stock account of your designated CCASS Participant 如 閣 下 欲 以 香 港 中 央 結 算 ( 代 理 人 ) 有 限 公 司 ( 香 港 結 算 代 理 人 ) 的 名 義 登 記 將 獲 發 行 的 香 港 發 售 股 份, 並 直 接 存 入 中 央 結 算 及 交 收 系 統 ( 中 央 結 算 系 統 ), 以 記 存 於 閣 下 的 中 央 結 算 系 統 投 資 者 戶 口 持 有 人 股 份 戶 口 或 閣 下 指 定 的 中 央 結 算 系 統 參 與 者 股 份 戶 口, 請 使 用 本 表 格 Staple your payment here 請 將 股 款 緊 訂 在 此 This Application Form uses the same terms as defined in the prospectus of [Company name] (the Company ) dated [date] (the Prospectus ). 本 申 請 表 格 使 用 [ 公 司 名 稱 ]( 本 公 司 ) 於 [ 日 期 ] 刊 發 的 招 股 章 程 ( 招 股 章 程 ) 所 界 定 的 詞 語 Neither this Application Form nor the Prospectus constitutes an offer to sell or the solicitation of an offer to buy any Hong Kong Offer Shares in any jurisdiction other than Hong Kong. The Hong Kong Offer Shares may not be offered or sold in the United States without registration or an exemption from registration under the U.S. Securities Act. 本 申 請 表 格 及 招 股 章 程 概 不 構 成 在 香 港 以 外 司 法 權 區 要 約 出 售 或 游 說 要 約 購 買 香 港 發 售 股 份 若 無 根 據 美 國 證 券 法 登 記 或 豁 免 登 記, 香 港 發 售 股 份 不 得 在 美 國 提 呈 發 售 或 出 售 This Application Form and the Prospectus may not be forwarded or distributed or reproduced (in whole or in part) in any manner whatsoever in any jurisdiction where such forwarding, distribution or reproduction is not permitted under the law of that jurisdiction. 在 任 何 根 據 當 地 法 例 不 得 發 送 派 發 或 複 製 本 申 請 表 格 及 招 股 章 程 的 司 法 權 區 內 概 不 得 發 送 或 派 發 或 複 製 ( 不 論 方 式, 也 不 論 全 部 或 部 分 ) 本 申 請 表 格 及 招 股 章 程 Copies of the Prospectus, all related Application Forms and the other documents specified in the Documents Delivered to the Registrar of Companies and Available for Inspection section in Appendix [number] to the Prospectus, have been registered by the Registrar of Companies in Hong Kong. Hong Kong Exchanges and Clearing Limited, The Stock Exchange of Hong Kong Limited (the Hong Kong Stock Exchange ), Hong Kong Securities Clearing Company Limited ( HKSCC ), the Securities and Futures Commission of Hong Kong (the SFC ) and the Registrar of Companies of Hong Kong take no responsibility for the contents of these documents. 招 股 章 程 所 有 相 關 申 請 表 格 及 招 股 章 程 附 錄 [ 編 號 ] 送 呈 公 司 註 冊 處 處 長 及 備 查 文 件 一 節 所 述 其 他 文 件 已 送 呈 香 港 公 司 註 冊 處 處 長 登 記 香 港 交 易 及 結 算 所 有 限 公 司 香 港 聯 合 交 易 所 有 限 公 司 ( 香 港 聯 交 所 ) 香 港 中 央 結 算 有 限 公 司 ( 香 港 結 算 ) 香 港 證 券 及 期 貨 事 務 監 察 委 員 會 ( 證 監 會 ) 及 香 港 公 司 註 冊 處 處 長 對 此 等 文 件 的 內 容 概 不 負 責 [Company Logo] [Company Name] [ 公 司 名 稱 ] Stock code: [company s stock code] 股 份 代 號 : [ 公 司 股 份 代 號 ] Maximum Offer Price: HK$[offer price] per Hong Kong offer Share, plus 1.0% brokerage, SFC transaction levy of 0.003% and Hong Kong Stock Exchange trading fee of 0.005% 最 高 發 售 價 : 每 股 香 港 發 售 股 份 [ 發 售 價 ] 港 元, 另 加 1.0% 經 紀 佣 金 0.003% 證 監 會 交 易 徵 費 及.005% 香 港 聯 交 所 交 易 費 You should read this Application Form in conjunction with the Prospectus, which contains further information on the application procedures. 招 股 章 程 尚 有 其 他 關 於 申 請 程 序 的 其 他 資 料, 本 申 請 表 格 應 與 招 股 章 程 一 併 閱 讀 Application Form 申 請 表 格 To: [Company] 致 :[ 公 司 ] [relevant parties] [ 有 關 人 士 ] The Hong Kong Underwriters 香 港 包 銷 商 Applicants declaration I/We agree to the terms and conditions and application procedures in this Application Form and the Prospectus. Please refer to the Effect of completing and submitting this Application Form section of this Application Form. Warning: Only one application may be made for the benefit of any person. Please refer to the last four bullets of Effect of completing and submitting this Application Form section. 申 請 人 聲 明 本 人 / 吾 等 同 意 本 申 請 表 格 及 招 股 章 程 的 條 款 及 條 件 以 及 申 請 程 序 見 本 申 請 表 格 填 交 本 申 請 表 格 的 效 用 一 節 警 告 : 任 何 人 士 只 限 作 出 一 次 為 其 利 益 而 進 行 的 認 購 申 請 請 參 閱 填 交 本 申 請 表 格 的 效 用 一 節 最 後 四 點 Please use this form if you want the Hong Kong Offer Shares to be issued in the name of HKSCC Nominees Limited ( HKSCC Nominees ) and deposited directly into the Central Clearing and Settlement System ( CCASS ) for credit to your CCASS Investor Participant stock account or the stock account of your designated CCASS Participant 如 閣 下 欲 以 香 港 中 央 結 算 ( 代 理 人 ) 有 限 公 司 ( 香 港 結 算 代 理 人 ) 的 名 義 登 記 將 獲 發 行 的 香 港 發 售 股 份, 並 直 接 存 入 中 央 結 算 及 交 收 系 統 ( 中 央 結 算 系 統 ), 以 記 存 於 閣 下 的 中 央 結 算 系 統 投 資 者 戶 口 持 有 人 股 份 戶 口 或 閣 下 指 定 的 中 央 結 算 系 統 參 與 者 股 份 戶 口, 請 使 用 本 表 格 Signed by (all) applicant(s)(all joint applicants must sign): 由 ( 所 有 ) 申 請 人 簽 署 ( 所 有 聯 名 申 請 人 必 須 簽 署 ): Date: 日 期 :.. /. / D 日 M 月 Y 年 Number of Hong Kong Offer Shares applied for (not more than [number of shares] shares) 申 請 香 港 發 售 股 份 數 目 ( 不 超 過 [ 股 份 數 目 ] 股 股 份 ) Total amount 總 額 HK$ 港 元 Name in English 英 文 姓 名 / 名 稱 Family name or company name 姓 氏 或 公 司 名 稱 Name in Chinese 中 文 姓 名 / 名 稱 Family name or company name 姓 氏 或 公 司 名 稱 Occupation in English 職 業 ( 以 英 文 填 寫 ) Names of all other joint applicants in English (if any) 所 有 其 他 聯 名 申 請 人 的 英 文 姓 名 / 名 稱 ( 如 有 ) 1) 2) For Broker use 此 欄 供 經 紀 填 Lodged by 遞 交 申 請 的 經 紀 Broker No. 經 紀 號 碼 Broker s Chop 經 紀 印 章 Cheque/banker s cashier order number 支 票 / 銀 行 本 票 號 碼 Name of bank on which cheque/ Banker s cashier order is drawn (see How to make your application section) 兌 現 支 票 / 銀 行 本 票 的 銀 行 名 稱 ( 見 申 請 手 續 一 節 ) Forename(s) 名 字 Forename(s) 名 字 Hong Kong Identity Card No./Passport No./Hong Kong Business Registration No.*(Please delete as appropriate) 香 港 身 份 證 號 碼 / 護 照 號 碼 / 香 港 商 業 登 記 號 碼 *( 請 刪 除 不 適 用 者 ) Hong Kong Identity Card No./Passport No./Hong Kong Business Registration No. of all other joint applicants* (Please delete as appropriate) 所 有 其 他 聯 名 申 請 人 的 香 港 身 份 證 號 碼 / 護 照 號 碼 / 香 港 商 業 登 記 號 碼 *( 請 刪 除 不 適 用 者 ) 1) 2) 3) 3) Hong Kong address in English and telephone no. (joint applicants should give the address and the telephone number of first-named applicant only) 香 港 地 址 ( 以 英 文 填 寫 )( 聯 名 申 請 人 只 須 填 寫 排 名 首 位 申 請 人 的 地 址 及 電 話 號 碼 ) For Nominees: You will be treated as applying for your own benefit if you do not complete this section. Please provide an account number or identification code for each (joint) beneficial owner. 由 代 名 人 遞 交 : 代 名 人 若 不 填 寫 本 節, 是 項 認 購 申 請 將 視 作 為 閣 下 利 益 提 出 請 填 寫 每 名 ( 聯 名 ) 實 益 擁 有 人 的 賬 戶 號 碼 或 識 別 編 碼 ADDRESS LABEL 地 址 標 貼 (Your name(s) and address in Hong Kong in BLOCK letters 請 用 英 文 正 楷 填 寫 姓 名 名 稱 及 香 港 地 址 ) For Internal use 此 欄 供 內 部 使 用 Telephone No. 電 話 號 碼 THIS BOX MUST BE DULY COMPLETED 必 須 填 妥 此 欄 Participant I.D. of the CCASS Investor Participant or designated CCASS Participant 中 央 結 算 系 統 投 資 者 戶 口 持 有 人 或 指 定 的 中 央 結 算 系 統 參 與 者 的 參 與 者 編 號 For designated CCASS Participant or Corporate CCASS Investor Participant, please also affix the company chop bearing its company name 指 定 的 中 央 結 算 系 統 參 與 者 或 中 央 結 算 系 統 公 司 投 資 者 戶 口 持 有 人, 請 加 蓋 顯 示 公 司 名 稱 的 公 司 印 鑑 (See paragraph 2 in the section How to make your application ) ( 請 參 閱 申 請 手 續 一 節 第 2 段 )
Please use this form if you want the Hong Kong Offer Shares to be issued in the name of HKSCC Nominees Limited ( HKSCC Nominees ) and deposited directly into the Central Clearing and Settlement System ( CCASS ) for credit to your CCASS Investor Participant stock account or the stock account of your designated CCASS Participant 如 閣 下 欲 以 香 港 中 央 結 算 ( 代 理 人 ) 有 限 公 司 ( 香 港 結 算 代 理 人 ) 的 名 義 登 記 將 獲 發 行 的 香 港 發 售 股 份, 並 直 接 存 入 中 央 結 算 及 交 收 系 統 ( 中 央 結 算 系 統 ), 以 記 存 於 閣 下 的 中 央 結 算 系 統 投 資 者 戶 口 持 有 人 股 份 戶 口 或 閣 下 指 定 的 中 央 結 算 系 統 參 與 者 股 份 戶 口, 請 使 用 本 表 格 * (1) If you are a CCASS Investor Participant, only a Hong Kong Identity Card number (if you are an individual) or a Hong Kong Business Registration number (if you are a body corporate) will be accepted for this application, please see paragraph 2 under the section How to make your application. 如 閣 下 為 中 央 結 算 系 統 投 資 者 戶 口 持 有 人, 是 項 申 請 僅 接 納 香 港 身 份 證 號 碼 ( 如 屬 個 別 人 士 ) 或 香 港 商 業 登 記 號 碼 ( 如 屬 法 人 團 體 ); 請 參 閱 申 請 手 續 一 節 第 2 段 (2) If you are applying through a designated CCASS Participant (other than a CCASS Investor Participant): For an individual, you must provide your Hong Kong Identity Card number or passport number. If you hold a Hong Kong Identity Card, please provide that number. If you do not hold a Hong Kong Identity Card, please provide your passport number. For a body corporate, please provide your Hong Kong Business Registration number. 如 閣 下 透 過 中 央 結 算 系 統 投 資 者 戶 口 持 有 人 以 外 的 指 定 中 央 結 算 系 統 參 與 者 提 出 申 請 : 如 屬 個 別 人 士, 必 須 填 寫 閣 下 的 香 港 身 份 證 號 碼 或 護 照 號 碼 ( 持 有 香 港 身 份 證 者 請 填 寫 香 港 身 份 證 號 碼, 否 則 請 填 寫 護 照 號 碼 ); 如 屬 法 人 團 體, 請 填 寫 香 港 商 業 登 記 號 碼 (3) Part of the Hong Kong Identity Card number/passport number of you or, for joint applicants, the first-named applicant may be printed on your refund cheque (if any). Such data will be used for checking the validity of Application Form and such data would also be transferred to a third party for such purpose and refund purpose. Your banker may require verification of your Hong Kong Identity Card number/passport number before you can cash your refund cheque. 日 後 如 需 退 回 申 請 股 款, 退 款 支 票 上 或 會 印 有 閣 下 或 ( 如 屬 聯 名 申 請 人 ) 排 名 首 位 申 請 人 的 香 港 身 份 證 號 碼 護 照 號 碼 的 一 部 分 有 關 資 料 將 用 於 核 實 申 請 表 格 的 有 效 性, 亦 會 轉 交 第 三 方 作 資 料 核 實 和 退 款 銀 行 兌 現 退 款 支 票 前 或 會 要 求 查 證 閣 下 的 香 港 身 份 證 號 碼 護 照 號 碼 (4) If an application is made by an unlisted company and: the principal business of that company is dealing in securities; and you exercise statutory control over that company, then the application will be treated as being made for your benefit.