长 盛 中 信 全 债 指 数 增 强 型 债 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 摘 要 基 金 管 理 人 : 长 盛 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 重 要 提 示 : 本 基 金 于 2003 年 7 月 30 日 经 中 国 证 监 会 证 监 基 金 字 2003 90 号 文 批 准 募 集 本 基 金 管 理 人 保 证 招 募 说 明 书 的 内 容 真 实 准 确 完 整 本 招 募 说 明 书 经 中 国 证 监 会 核 准, 但 中 国 证 监 会 对 本 基 金 募 集 的 核 准, 并 不 表 明 其 对 本 基 金 的 价 值 和 收 益 作 出 实 质 性 判 断 或 保 证, 也 不 表 明 投 资 于 本 基 金 没 有 风 险 投 资 有 风 险, 投 资 人 申 购 基 金 时 应 认 真 阅 读 本 招 募 说 明 书 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 预 示 其 未 来 表 现 本 基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 诚 实 信 用 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产, 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利, 也 不 保 证 最 低 收 益 本 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 所 载 内 容 截 止 日 为 2015 年 4 月 25 日, 有 关 财 务 数 据 和 净 值 表 现 截 止 日 为 2015 年 3 月 31 日 ( 财 务 数 据 未 经 审 计 ) 一 基 金 合 同 生 效 的 日 期 2003 年 10 月 25 日 二 基 金 管 理 人 ( 一 ) 基 金 管 理 人 概 况 名 称 : 长 盛 基 金 管 理 有 限 公 司 1
住 所 : 深 圳 市 福 田 中 心 区 福 中 三 路 诺 德 金 融 中 心 主 楼 10D 办 公 地 址 : 北 京 市 海 淀 区 北 太 平 庄 路 18 号 城 建 大 厦 A 座 21 层 法 定 代 表 人 : 高 新 电 话 :(010)82019988 传 真 :(010)82255988 联 系 人 : 叶 金 松 本 基 金 管 理 人 经 中 国 证 监 会 证 监 基 金 字 [1999]6 号 文 件 批 准, 于 1999 年 3 月 26 日 成 立, 注 册 资 本 为 人 民 币 18900 万 元 截 至 目 前, 基 金 管 理 人 股 东 及 其 出 资 比 例 为 : 国 元 证 券 股 份 有 限 公 司 占 注 册 资 本 的 41%; 新 加 坡 星 展 银 行 有 限 公 司 占 注 册 资 本 的 33%; 安 徽 省 信 用 担 保 集 团 有 限 公 司 占 注 册 资 本 的 13%; 安 徽 省 投 资 集 团 控 股 有 限 公 司 占 注 册 资 本 的 13% 截 至 2015 年 4 月 25 日, 基 金 管 理 人 共 管 理 三 十 八 只 开 放 式 基 金 和 五 只 社 保 基 金 委 托 资 产, 同 时 管 理 专 户 理 财 产 品 ( 二 ) 主 要 人 员 情 况 1 基 金 管 理 人 董 事 会 成 员 高 新 先 生, 董 事 长, 管 理 工 程 硕 士 曾 担 任 安 徽 省 国 际 信 托 投 资 公 司 证 券 发 行 部 副 经 理 证 券 营 业 部 经 理, 安 徽 国 元 信 托 投 资 有 限 责 任 公 司 总 经 理 助 理, 上 海 安 申 投 资 管 理 公 司 总 经 理, 国 元 证 券 有 限 责 任 公 司 投 资 银 行 总 部 总 经 理 总 裁 助 理 副 总 裁, 国 元 证 券 股 份 有 限 公 司 副 总 裁 蔡 咏 先 生, 董 事, 学 士, 高 级 经 济 师 曾 任 安 徽 财 经 大 学 财 政 金 融 系 讲 师 会 计 教 研 室 主 任, 安 徽 省 国 际 经 济 技 术 合 作 公 司 美 国 分 公 司 财 务 经 理, 安 徽 省 国 际 信 托 投 资 公 司 国 际 金 融 部 经 理 深 圳 证 券 部 经 理 证 券 总 部 副 总 经 理, 香 港 黄 山 有 限 公 司 总 经 理 助 理, 国 元 证 券 股 份 有 限 公 司 董 事 总 裁 党 委 副 书 记 现 任 国 元 证 券 股 份 有 限 公 司 董 事 长 党 委 书 记, 兼 任 安 徽 国 元 控 股 ( 集 团 ) 有 限 责 任 公 司 党 委 委 员 国 元 证 券 ( 香 港 ) 有 限 公 司 董 事 长 钱 力 先 生, 董 事, 博 士 曾 任 安 徽 省 政 府 办 公 厅 综 合 调 研 室 干 部 科 员 副 主 任 科 员 一 处 副 主 任 科 员 主 任 科 员 秘 书 一 室 主 任 科 员 副 调 研 员 副 主 任, 安 徽 省 政 府 金 融 工 作 办 公 室 处 长 综 合 处 处 长 副 主 任 党 组 成 员, 淮 南 市 政 府 副 市 长 现 任 安 徽 省 信 用 担 保 集 团 有 限 公 司 总 经 理 党 委 副 书 记 陈 翔 先 生, 董 事, 硕 士 曾 任 安 徽 省 六 安 行 署 办 公 室 秘 书 副 科 长 科 长 2
副 主 任, 安 徽 省 政 府 办 公 厅 综 合 调 研 室 助 理 调 研 员 副 主 任 调 研 员, 安 徽 省 政 府 办 公 厅 一 处 处 长 助 理 巡 视 员 兼 秘 书 一 室 主 任 副 主 任 党 组 成 员, 安 徽 省 政 府 副 秘 书 长 安 徽 省 政 府 办 公 厅 党 组 成 员, 安 徽 省 委 统 战 部 副 部 长 安 徽 省 工 商 联 党 组 书 记 第 一 副 主 席 安 徽 省 委 非 公 有 制 经 济 和 社 会 组 织 工 作 委 员 会 副 书 记 现 任 安 徽 省 投 资 集 团 控 股 有 限 公 司 董 事 长 党 委 书 记 陈 健 元 先 生, 董 事, 硕 士 曾 任 职 多 个 金 融 机 构, 包 括 高 盛 ( 亚 洲 ) 有 限 责 任 公 司 巴 克 莱 银 行 现 任 星 展 银 行 ( 香 港 ) 有 限 公 司 董 事 总 经 理 兼 北 亚 洲 区 私 人 银 行 业 务 主 管 葛 甘 牛 先 生, 董 事, 硕 士 曾 任 职 多 个 金 融 机 构, 包 括 所 罗 门 兄 弟 公 司 瑞 士 信 贷 第 一 波 士 顿 银 行 ( 香 港 ) 有 限 公 司 美 林 集 团 德 意 志 银 行 荷 兰 银 行 中 银 国 际 控 股 有 限 公 司 瑞 士 信 贷 银 行 股 份 有 限 公 司 瑞 信 方 正 证 券 有 限 责 任 公 司 现 任 星 展 银 行 ( 中 国 ) 有 限 公 司 董 事 行 长 / 行 政 总 裁 周 兵 先 生, 董 事 总 经 理, 经 济 学 硕 士 曾 任 中 国 银 行 总 行 综 合 计 划 部 副 主 任 科 员 香 港 南 洋 商 业 银 行 内 地 融 资 部 副 经 理 香 港 中 银 国 际 亚 洲 有 限 公 司 企 业 财 务 部 经 理 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司 北 京 业 务 总 部 副 总 经 理 ( 期 间 兼 任 海 南 华 银 国 际 信 托 投 资 公 司 北 京 证 券 营 业 部 托 管 组 负 责 人 ) 北 京 朝 阳 门 大 街 证 券 营 业 部 总 经 理 2004 年 10 月 加 入 长 盛 基 金 管 理 有 限 公 司, 曾 任 公 司 副 总 经 理 现 任 长 盛 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理, 兼 任 长 盛 基 金 ( 香 港 ) 有 限 公 司 董 事 长 李 伟 强 先 生, 独 立 董 事, 美 国 加 州 大 学 洛 杉 矶 分 校 工 商 管 理 硕 士, 美 国 宾 州 州 立 大 学 政 府 管 理 硕 士 和 法 国 文 学 硕 士 曾 任 摩 根 士 丹 利 纽 约 新 加 坡 香 港 等 地 投 资 顾 问 副 总 裁, 花 旗 环 球 金 融 亚 洲 有 限 公 司 高 级 副 总 裁 现 任 香 港 国 际 资 本 管 理 有 限 公 司 董 事 长 张 仁 良 先 生, 独 立 董 事, 博 士, 公 共 政 策 讲 座 教 授 曾 任 香 港 消 费 者 委 员 会 有 关 银 行 界 调 查 的 项 目 协 调 人 太 平 洋 经 济 合 作 理 事 会 (PECC) 属 下 公 司 管 制 研 究 小 组 主 席 上 海 交 通 大 学 管 理 学 院 兼 职 教 授 上 海 复 旦 大 学 顾 问 教 授 香 港 城 市 大 学 讲 座 教 授 香 港 浸 会 大 学 工 商 管 理 学 院 院 长 现 任 香 港 教 育 学 院 校 长 香 港 金 融 管 理 局 ABF 香 港 创 富 债 券 指 数 基 金 监 督 委 员 会 主 席 2007 年 被 委 任 为 太 平 绅 士 2009 年 获 香 港 特 区 政 府 颁 发 铜 紫 荆 星 章 荣 兆 梓 先 生, 独 立 董 事, 学 士, 教 授 曾 任 安 徽 大 学 经 济 学 院 副 院 长 院 长 3
现 任 安 徽 大 学 教 授 校 学 术 委 员 会 委 员 政 治 经 济 学 博 士 点 学 科 带 头 人, 武 汉 大 学 商 学 院 博 士 生 导 师, 中 国 科 技 大 学 兼 职 教 授, 安 徽 省 政 府 决 策 咨 询 专 家 委 员 会 委 员, 全 国 马 经 史 学 会 理 事, 全 国 资 本 论 研 究 会 常 务 理 事, 安 徽 省 经 济 学 会 副 会 长 周 放 生 先 生, 独 立 董 事, 在 职 研 究 生 毕 业 曾 任 国 家 国 有 资 产 管 理 局 副 处 长 处 长, 国 有 资 产 管 理 研 究 所 副 所 长, 国 家 经 贸 委 国 有 企 业 脱 困 工 作 办 公 室 副 主 任, 财 政 部 财 政 科 学 研 究 所 国 有 资 产 管 理 研 究 室 主 任, 国 务 院 国 资 委 企 业 改 革 局 副 巡 视 员 现 任 中 国 企 业 改 革 与 发 展 研 究 会 副 会 长, 中 国 外 运 股 份 有 限 公 司 独 立 监 事, 恒 安 国 际 集 团 有 限 公 司 独 立 董 事, 北 京 北 斗 星 通 导 航 技 术 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事, 中 航 光 电 科 技 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 2 监 事 会 成 员 陈 新 先 生, 监 事 会 主 席, 硕 士, 经 济 师 曾 担 任 交 通 银 行 淮 南 分 行 信 贷 员, 安 徽 省 国 债 服 务 中 心 投 资 副 经 理, 香 港 黄 山 有 限 公 司 投 资 业 务 经 理, 国 元 证 券 有 限 责 任 公 司 投 资 管 理 总 部 总 经 理 总 裁 助 理 副 总 裁 现 任 国 元 证 券 股 份 有 限 公 司 副 总 裁, 兼 公 司 董 事 会 秘 书, 同 时 兼 任 国 元 期 货 有 限 公 司 董 事, 国 元 股 权 投 资 有 限 公 司 董 事, 国 元 证 券 ( 香 港 ) 有 限 公 司 董 事 吴 达 先 生, 监 事, 伦 敦 政 治 经 济 学 院 金 融 经 济 学 硕 士, 特 许 金 融 分 析 师 CFA 曾 就 职 于 新 加 坡 星 展 资 产 管 理 有 限 公 司, 历 任 星 展 珊 顿 全 球 收 益 基 金 经 理 助 理 星 展 增 裕 基 金 经 理, 新 加 坡 毕 盛 高 荣 资 产 管 理 公 司 亚 太 专 户 投 资 组 合 经 理 资 产 配 置 委 员 会 成 员, 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 国 际 策 略 分 析 师 固 定 收 益 投 资 经 理 2007 年 8 月 起 加 入 长 盛 基 金 管 理 有 限 公 司, 曾 任 长 盛 积 极 配 置 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 现 任 长 盛 基 金 管 理 有 限 公 司 国 际 业 务 部 总 监, 长 盛 环 球 景 气 行 业 大 盘 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理, 兼 任 长 盛 基 金 ( 香 港 ) 有 限 公 司 副 总 经 理, 长 盛 创 富 资 产 管 理 有 限 公 司 常 务 副 总 经 理 魏 斯 诺 先 生, 监 事, 英 国 雷 丁 大 学 硕 士 历 任 中 国 人 寿 资 产 管 理 有 限 公 司 投 资 组 合 经 理 高 级 组 合 经 理, 合 众 资 产 管 理 有 限 公 司 组 合 管 理 部 总 经 理 2013 年 7 月 加 入 长 盛 基 金 管 理 有 限 公 司, 现 任 社 保 业 务 管 理 部 总 监, 社 保 组 合 组 合 经 理 3 管 理 层 成 员 4
高 新 先 生, 董 事 长, 管 理 工 程 硕 士 同 上 周 兵 先 生, 董 事 总 经 理, 经 济 学 硕 士 同 上 杨 思 乐 先 生, 英 国 籍, 拥 有 北 京 大 学 法 学 学 士 学 位 与 英 国 伦 敦 政 治 经 济 学 院 硕 士 学 位, 特 许 另 类 投 资 分 析 师 CAIA 从 1992 年 9 月 开 始 曾 先 后 任 职 于 太 古 集 团 摩 根 银 行 野 村 项 目 融 资 有 限 公 司 汇 丰 投 资 银 行 亚 洲 美 亚 能 源 有 限 公 司 康 联 马 洪 资 产 管 理 公 司 星 展 银 行 有 限 公 司 ( 新 加 坡 ) 2007 年 8 月 起 加 入 长 盛 基 金 管 理 有 限 公 司, 现 任 长 盛 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理, 兼 任 长 盛 基 金 ( 香 港 ) 有 限 公 司 董 事 总 经 理 叶 金 松 先 生, 大 学, 会 计 师 曾 任 美 菱 股 份 有 限 公 司 财 会 部 经 理, 安 徽 省 信 托 投 资 公 司 财 会 部 副 经 理, 国 元 证 券 有 限 责 任 公 司 清 算 中 心 主 任 风 险 监 管 部 副 经 理 经 理 2004 年 10 月 起 加 入 长 盛 基 金 管 理 有 限 公 司, 现 任 长 盛 基 金 管 理 有 限 公 司 督 察 长 林 培 富 先 生, 上 海 财 经 大 学 经 济 学 硕 士, 高 级 经 济 师 曾 任 安 徽 省 信 托 投 资 公 司 国 际 业 务 部 科 长 副 经 理 投 资 银 行 总 部 副 经 理 经 理 ; 国 元 证 券 有 限 责 任 公 司 基 金 公 司 筹 备 组 负 责 人 ; 2005 年 1 月 加 入 长 盛 基 金 管 理 有 限 公 司, 曾 任 公 司 总 经 理 助 理, 现 任 长 盛 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理, 兼 任 人 力 资 源 部 总 监 长 盛 基 金 ( 香 港 ) 有 限 公 司 董 事 王 宁 先 生,EMBA 历 任 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 经 理 助 理, 兴 业 基 金 经 理 等 职 务 2005 年 8 月 加 盟 长 盛 基 金 管 理 有 限 公 司, 曾 任 基 金 经 理 助 理 长 盛 动 态 精 选 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 长 盛 同 庆 可 分 离 交 易 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 长 盛 成 长 价 值 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 长 盛 同 庆 中 证 800 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理, 公 司 总 经 理 助 理 等 职 务 现 任 长 盛 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理, 权 益 投 资 部 总 监, 社 保 组 合 组 合 经 理, 长 盛 同 智 优 势 成 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 (LOF) 基 金 经 理, 长 盛 城 镇 化 主 题 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理, 长 盛 同 德 主 题 增 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 蔡 宾 先 生, 中 央 财 经 大 学 硕 士, 特 许 金 融 分 析 师 CFA 历 任 宝 盈 基 金 管 理 有 限 公 司 研 究 员 基 金 经 理 助 理 2006 年 2 月 加 入 长 盛 基 金 管 理 有 限 公 司, 曾 任 研 究 员 社 保 组 合 助 理 投 资 经 理, 长 盛 积 极 配 置 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 长 盛 同 禧 信 用 增 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理, 长 盛 同 鑫 保 本 混 合 型 证 券 投 资 5
基 金 基 金 经 理 长 盛 同 鑫 行 业 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理, 公 司 总 经 理 助 理 等 职 务 现 任 长 盛 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理, 固 定 收 益 部 总 监, 社 保 组 合 组 合 经 理, 长 盛 同 鑫 二 号 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 4 本 基 金 基 金 经 理 马 文 祥 先 生,1977 年 7 月 出 生 清 华 大 学 经 济 管 理 学 院 经 济 学 硕 士 历 任 中 国 农 业 银 行 主 任 科 员, 工 银 瑞 信 企 业 年 金 基 金 经 理 工 银 瑞 信 信 用 纯 债 一 年 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ;2013 年 8 月 加 入 长 盛 基 金 管 理 有 限 公 司, 现 任 固 定 收 益 部 副 总 监, 自 2014 年 9 月 10 日 起 任 长 盛 中 信 全 债 指 数 增 强 型 债 券 投 资 基 金 ( 本 基 金 ) 基 金 经 理, 自 2014 年 9 月 10 日 兼 任 长 盛 同 禧 信 用 增 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理, 自 2014 年 9 月 10 日 兼 任 长 盛 双 月 红 1 年 期 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理, 自 2014 年 10 月 24 日 兼 任 长 盛 季 季 红 1 年 期 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 本 基 金 历 任 基 金 经 理 : 王 茜 女 士,2003 年 10 月 25 日 2008 年 11 月 6 日 任 本 基 金 基 金 经 理 ; 刘 静 女 士,2008 年 8 月 11 日 2011 年 2 月 15 日 任 本 基 金 基 金 经 理 ; 梁 婷 女 士,2011 年 2 月 15 日 2013 年 3 月 21 日 任 本 基 金 基 金 经 理 ; 贾 志 敏 先 生, 自 2013 年 3 月 21 日 至 2014 年 10 月 24 日 任 本 基 金 基 金 经 理 ( 本 招 募 说 明 书 基 金 经 理 的 任 职 日 期 和 离 任 日 期 均 指 公 司 决 定 确 定 的 聘 任 日 期 和 解 聘 日 期 ) 5 投 资 决 策 委 员 会 成 员 周 兵 先 生, 董 事 总 经 理, 经 济 学 硕 士 同 上 王 宁 先 生, 副 总 经 理,EMBA 同 上 侯 继 雄 先 生, 清 华 大 学 博 士 历 任 国 泰 君 安 证 券 研 究 所 研 究 员 策 略 部 经 理 2007 年 2 月 加 入 长 盛 基 金 管 理 有 限 公 司, 曾 任 长 盛 同 德 主 题 增 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 同 盛 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 研 究 部 总 监 等 职 务 现 任 公 司 总 经 理 助 理, 社 保 组 合 组 合 经 理, 兼 任 长 盛 创 富 资 产 管 理 有 限 公 司 执 行 董 事 总 经 理 蔡 宾 先 生, 副 总 经 理, 中 央 财 经 大 学 硕 士, 特 许 金 融 分 析 师 CFA 同 上 6
吴 达 先 生, 监 事, 伦 敦 政 治 经 济 学 院 金 融 经 济 学 硕 士, 特 许 金 融 分 析 师 CFA 同 上 魏 斯 诺 先 生, 监 事, 英 国 雷 丁 大 学 硕 士 同 上 刘 旭 明 先 生, 清 华 大 学 管 理 学 硕 士 曾 任 中 信 证 券 研 究 部 首 席 分 析 师 国 信 证 券 经 济 研 究 所 首 席 分 析 师 2013 年 7 月 加 入 长 盛 基 金 管 理 有 限 公 司, 现 任 研 究 部 总 监, 长 盛 生 态 环 境 主 题 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理, 长 盛 养 老 健 康 产 业 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理, 长 盛 转 型 升 级 主 题 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 王 克 玉 先 生, 硕 士 历 任 元 大 京 华 证 券 上 海 代 表 处 研 究 员, 天 相 投 资 顾 问 有 限 公 司 分 析 师, 国 都 证 券 有 限 公 司 分 析 师 2006 年 7 月 加 入 长 盛 基 金 管 理 有 限 公 司, 曾 任 高 级 行 业 研 究 员, 同 盛 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 助 理, 同 益 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理, 长 盛 同 祥 泛 资 源 主 题 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 等 职 务 现 任 权 益 投 资 部 副 总 监, 长 盛 电 子 信 息 产 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理, 长 盛 创 新 先 锋 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理, 长 盛 城 镇 化 主 题 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理, 长 盛 战 略 新 兴 产 业 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 上 述 人 员 之 间 均 不 存 在 近 亲 属 关 系 三 基 金 托 管 人 1 基 本 情 况 名 称 : 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 ( 简 称 中 国 农 业 银 行 ) 住 所 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 69 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 28 号 凯 晨 世 贸 中 心 东 座 法 定 代 表 人 : 刘 士 余 成 立 日 期 :2009 年 1 月 15 日 批 准 设 立 机 关 和 批 准 设 立 文 号 : 中 国 银 监 会 银 监 复 [2009]13 号 基 金 托 管 业 务 批 准 文 号 : 中 国 证 监 会 证 监 基 字 [1998]23 号 注 册 资 本 :32,479,411.7 万 元 人 民 币 存 续 期 间 : 持 续 经 营 联 系 电 话 :01066060069 传 真 :01068121816 7
联 系 人 : 林 葛 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 是 中 国 金 融 体 系 的 重 要 组 成 部 分, 总 行 设 在 北 京 经 国 务 院 批 准, 中 国 农 业 银 行 整 体 改 制 为 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 并 于 2009 年 1 月 15 日 依 法 成 立 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 承 继 原 中 国 农 业 银 行 全 部 资 产 负 债 业 务 机 构 网 点 和 员 工 中 国 农 业 银 行 网 点 遍 布 中 国 城 乡, 成 为 国 内 网 点 最 多 业 务 辐 射 范 围 最 广, 服 务 领 域 最 广, 服 务 对 象 最 多, 业 务 功 能 齐 全 的 大 型 国 有 商 业 银 行 之 一 在 海 外, 中 国 农 业 银 行 同 样 通 过 自 己 的 努 力 赢 得 了 良 好 的 信 誉, 每 年 位 居 财 富 世 界 500 强 企 业 之 列 作 为 一 家 城 乡 并 举 联 通 国 际 功 能 齐 备 的 大 型 国 有 商 业 银 行, 中 国 农 业 银 行 一 贯 秉 承 以 客 户 为 中 心 的 经 营 理 念, 坚 持 审 慎 稳 健 经 营 可 持 续 发 展, 立 足 县 域 和 城 市 两 大 市 场, 实 施 差 异 化 竞 争 策 略, 着 力 打 造 伴 你 成 长 服 务 品 牌, 依 托 覆 盖 全 国 的 分 支 机 构 庞 大 的 电 子 化 网 络 和 多 元 化 的 金 融 产 品, 致 力 为 广 大 客 户 提 供 优 质 的 金 融 服 务, 与 广 大 客 户 共 创 价 值 共 同 成 长 中 国 农 业 银 行 是 中 国 第 一 批 开 展 托 管 业 务 的 国 内 商 业 银 行, 经 验 丰 富, 服 务 优 质, 业 绩 突 出,2004 年 被 英 国 全 球 托 管 人 评 为 中 国 最 佳 托 管 银 行 2007 年 中 国 农 业 银 行 通 过 了 美 国 SAS70 内 部 控 制 审 计, 并 获 得 无 保 留 意 见 的 SAS70 审 计 报 告, 表 明 了 独 立 公 正 第 三 方 对 中 国 农 业 银 行 托 管 服 务 运 作 流 程 的 风 险 管 理 内 部 控 制 的 健 全 有 效 性 的 全 面 认 可 中 国 农 业 银 行 着 力 加 强 能 力 建 设, 品 牌 声 誉 进 一 步 提 升, 在 2010 年 首 届 金 牌 理 财 TOP10 颁 奖 盛 典 中 成 绩 突 出, 获 最 佳 托 管 银 行 奖 2010 年 再 次 荣 获 首 席 财 务 官 杂 志 颁 发 的 最 佳 资 产 托 管 奖 中 国 农 业 银 行 证 券 投 资 基 金 托 管 部 于 1998 年 5 月 经 中 国 证 监 会 和 中 国 人 民 银 行 批 准 成 立,2004 年 9 月 更 名 为 托 管 业 务 部, 内 设 养 老 金 管 理 中 心 技 术 保 障 处 营 运 中 心 委 托 资 产 托 管 处 保 险 资 产 托 管 处 证 券 投 资 基 金 托 管 处 境 外 资 产 托 管 处 综 合 管 理 处 风 险 管 理 处, 拥 有 先 进 的 安 全 防 范 设 施 和 基 金 托 管 业 务 系 统 2 主 要 人 员 情 况 中 国 农 业 银 行 托 管 业 务 部 现 有 员 工 140 余 名, 其 中 高 级 会 计 师 高 级 经 济 师 高 级 工 程 师 律 师 等 专 家 10 余 名, 服 务 团 队 成 员 专 业 水 平 高 业 务 素 质 好 服 8
务 能 力 强, 高 级 管 理 层 均 有 20 年 以 上 金 融 从 业 经 验 和 高 级 技 术 职 称, 精 通 国 内 外 证 券 市 场 的 运 作 3 基 金 托 管 业 务 经 营 情 况 截 止 2015 年 3 月 31 日, 中 国 农 业 银 行 托 管 的 封 闭 式 证 券 投 资 基 金 和 开 放 式 证 券 投 资 基 金 共 254 只, 包 括 富 国 天 源 平 衡 混 合 型 证 券 投 资 基 金 华 夏 平 稳 增 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 大 成 积 极 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 大 成 景 阳 领 先 股 票 型 证 券 投 资 基 金 大 成 创 新 成 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 长 盛 同 德 主 题 增 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 博 时 内 需 增 长 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 汉 盛 证 券 投 资 基 金 裕 隆 证 券 投 资 基 金 景 福 证 券 投 资 基 金 鸿 阳 证 券 投 资 基 金 丰 和 价 值 证 券 投 资 基 金 久 嘉 证 券 投 资 基 金 长 盛 成 长 价 值 证 券 投 资 基 金 宝 盈 鸿 利 收 益 证 券 投 资 基 金 大 成 价 值 增 长 证 券 投 资 基 金 大 成 债 券 投 资 基 金 银 河 稳 健 证 券 投 资 基 金 银 河 收 益 证 券 投 资 基 金 长 盛 中 信 全 债 指 数 增 强 型 债 券 投 资 基 金 长 信 利 息 收 益 开 放 式 证 券 投 资 基 金 长 盛 动 态 精 选 证 券 投 资 基 金 景 顺 长 城 内 需 增 长 开 放 式 证 券 投 资 基 金 万 家 增 强 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 大 成 精 选 增 值 混 合 型 证 券 投 资 基 金 长 信 银 利 精 选 开 放 式 证 券 投 资 基 金 富 国 天 瑞 强 势 地 区 精 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 鹏 华 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 中 海 分 红 增 利 混 合 型 证 券 投 资 基 金 国 泰 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 新 华 优 选 分 红 混 合 型 证 券 投 资 基 金 交 银 施 罗 德 精 选 股 票 证 券 投 资 基 金 泰 达 宏 利 货 币 市 场 基 金 交 银 施 罗 德 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 景 顺 长 城 资 源 垄 断 股 票 型 证 券 投 资 基 金 大 成 沪 深 300 指 数 证 券 投 资 基 金 信 诚 四 季 红 混 合 型 证 券 投 资 基 金 富 国 天 时 货 币 市 场 基 金 富 兰 克 林 国 海 弹 性 市 值 股 票 型 证 券 投 资 基 金 益 民 货 币 市 场 基 金 长 城 安 心 回 报 混 合 型 证 券 投 资 基 金 中 邮 核 心 优 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 景 顺 长 城 内 需 增 长 贰 号 股 票 型 证 券 投 资 基 金 交 银 施 罗 德 成 长 股 票 证 券 投 资 基 金 长 盛 中 证 100 指 数 证 券 投 资 基 金 泰 达 宏 利 首 选 企 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金 东 吴 价 值 成 长 双 动 力 股 票 型 证 券 投 资 基 金 鹏 华 动 力 增 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 宝 盈 策 略 增 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 国 泰 金 牛 创 新 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 益 民 创 新 优 势 混 合 型 证 券 投 资 基 金 中 邮 核 心 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 华 夏 复 兴 股 票 型 证 券 投 资 基 金 富 国 天 成 红 利 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 长 信 双 利 优 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 富 兰 克 林 国 海 深 化 价 值 股 票 型 证 券 投 资 基 金 申 万 巴 黎 竞 争 优 势 股 票 型 证 券 投 资 基 金 新 华 优 9
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强 型 证 券 投 资 基 金 (LOF) 长 信 内 需 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 大 成 中 证 内 地 消 费 主 题 指 数 证 券 投 资 基 金 中 海 消 费 主 题 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 长 盛 同 瑞 中 证 200 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 景 顺 长 城 核 心 竞 争 力 股 票 型 证 券 投 资 基 金 汇 添 富 信 用 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 光 大 保 德 信 行 业 轮 动 股 票 型 证 券 投 资 基 金 富 兰 克 林 国 海 亚 洲 ( 除 日 本 ) 机 会 股 票 型 证 券 投 资 基 金 汇 添 富 逆 向 投 资 股 票 型 证 券 投 资 基 金 大 成 新 锐 产 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金 申 万 菱 信 中 小 板 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 广 发 消 费 品 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 鹏 华 金 刚 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 汇 添 富 理 财 14 天 债 券 型 证 券 投 资 基 金 嘉 实 全 球 房 地 产 证 券 投 资 基 金 金 元 惠 理 新 经 济 主 题 股 票 型 证 券 投 资 基 金 东 吴 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 建 新 社 会 责 任 股 票 型 证 券 投 资 基 金 嘉 实 理 财 宝 7 天 债 券 型 证 券 投 资 基 金 富 兰 克 林 国 海 恒 久 信 用 债 券 型 证 券 投 资 基 金 大 成 月 添 利 理 财 债 券 型 证 券 投 资 基 金 安 信 目 标 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 富 国 7 天 理 财 宝 债 券 型 证 券 投 资 基 金 交 银 施 罗 德 理 财 21 天 债 券 型 证 券 投 资 基 金 易 方 达 中 债 新 综 合 指 数 发 起 式 证 券 投 资 基 金 (LOF) 工 银 瑞 信 信 用 纯 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 大 成 现 金 增 利 货 币 市 场 基 金 景 顺 长 城 支 柱 产 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金 易 方 达 月 月 利 理 财 债 券 型 证 券 投 资 基 金 摩 根 士 丹 利 华 鑫 量 化 配 置 股 票 型 证 券 投 资 基 金 东 方 央 视 财 经 50 指 数 增 强 型 证 券 投 资 基 金 交 银 施 罗 德 纯 债 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 鹏 华 理 财 21 天 债 券 型 证 券 投 资 基 金 国 泰 民 安 增 利 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 万 家 14 天 理 财 债 券 型 证 券 投 资 基 金 华 安 纯 债 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 金 元 惠 理 惠 利 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 南 方 中 证 500 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 招 商 双 债 增 强 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 景 顺 长 城 品 质 投 资 股 票 型 证 券 投 资 基 金 中 海 可 转 换 债 券 债 券 型 证 券 投 资 基 金 融 通 标 普 中 国 可 转 债 指 数 增 强 型 证 券 投 资 基 金 大 成 现 金 宝 场 内 实 时 申 赎 货 币 市 场 基 金 交 银 施 罗 德 荣 祥 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 国 泰 中 国 企 业 境 外 高 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 富 兰 克 林 国 海 焦 点 驱 动 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 景 顺 长 城 沪 深 300 等 权 重 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 广 发 聚 源 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 大 成 景 安 短 融 债 券 型 证 券 投 资 基 金 嘉 实 研 究 阿 尔 法 股 票 型 证 券 投 资 基 金 新 华 行 业 轮 换 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 富 国 目 标 收 益 一 年 期 纯 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 汇 添 富 高 息 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 东 方 利 群 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 南 方 稳 利 一 年 定 期 开 放 11
债 券 型 证 券 投 资 基 金 景 顺 长 城 四 季 金 利 纯 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 华 夏 永 福 养 老 理 财 混 合 型 证 券 投 资 基 金 嘉 实 丰 益 信 用 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 国 泰 国 证 医 药 卫 生 行 业 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 交 银 施 罗 德 定 期 支 付 双 息 平 衡 混 合 型 证 券 投 资 基 金 光 大 保 德 信 现 金 宝 货 币 市 场 基 金 易 方 达 投 资 级 信 用 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 广 发 趋 势 优 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 华 润 元 大 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 长 盛 双 月 红 一 年 期 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 富 国 国 有 企 业 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 富 安 达 信 用 主 题 轮 动 纯 债 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 景 顺 长 城 沪 深 300 指 数 增 强 型 证 券 投 资 基 金 中 邮 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 安 信 永 利 信 用 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 工 银 瑞 信 信 息 产 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金 大 成 景 祥 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 富 兰 克 林 国 海 岁 岁 恒 丰 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 景 顺 长 城 景 益 货 币 市 场 基 金 万 家 市 政 纯 债 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 建 信 稳 定 添 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 上 投 摩 根 双 债 增 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 嘉 实 活 期 宝 货 币 市 场 基 金 融 通 通 源 一 年 目 标 触 发 式 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 大 成 信 用 增 利 一 年 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 鹏 华 品 牌 传 承 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 国 泰 浓 益 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 汇 添 富 恒 生 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 长 盛 航 天 海 工 装 备 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 广 发 新 动 力 股 票 型 证 券 投 资 基 金 东 吴 阿 尔 法 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 诺 安 天 天 宝 货 币 市 场 基 金 前 海 开 源 可 转 债 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 新 华 鑫 利 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 富 国 天 盛 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 景 顺 长 城 中 小 板 创 业 板 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 中 邮 双 动 力 混 合 型 证 券 投 资 基 金 建 信 改 革 红 利 股 票 型 证 券 投 资 基 金 交 银 施 罗 德 周 期 回 报 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 中 海 积 极 收 益 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 申 万 菱 信 中 证 环 保 产 业 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 博 时 裕 隆 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 国 寿 安 保 沪 深 300 指 数 型 证 券 投 资 基 金 前 海 开 源 沪 深 300 指 数 型 证 券 投 资 基 金 天 弘 季 加 利 理 财 债 券 型 证 券 投 资 基 金 新 华 鑫 安 保 本 一 号 混 合 型 证 券 投 资 基 金 诺 安 永 鑫 收 益 一 年 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 大 成 景 益 平 稳 收 益 混 合 型 证 券 投 资 基 金 南 方 稳 利 1 年 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 申 万 菱 信 中 证 军 工 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 招 商 可 转 债 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 泰 达 宏 利 货 币 市 场 基 金 宝 盈 科 技 30 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 华 润 元 大 医 疗 保 健 量 化 股 票 型 证 券 投 资 基 12
金 融 通 月 月 添 利 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 中 海 惠 祥 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 建 信 稳 定 添 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 东 方 新 兴 成 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 银 华 双 月 定 期 理 财 债 券 型 证 券 投 资 基 金 嘉 实 新 兴 产 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金 诺 安 天 天 宝 货 币 市 场 基 金 招 商 招 利 1 个 月 期 理 财 债 券 型 证 券 投 资 基 金 工 银 瑞 信 高 端 制 造 行 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金 工 银 瑞 信 添 益 快 线 货 币 市 场 基 金 国 泰 国 证 食 品 饮 料 行 业 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 中 证 500 医 药 卫 生 指 数 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 富 国 天 时 货 币 市 场 基 金 鹏 华 先 进 制 造 股 票 型 证 券 投 资 基 金 大 成 纳 斯 达 克 100 指 数 证 券 投 资 基 金 银 华 惠 增 利 货 币 市 场 基 金 华 润 元 大 富 时 中 国 A50 指 数 型 证 券 投 资 基 金 安 信 现 金 增 利 货 币 市 场 基 金 南 方 理 财 金 交 易 型 货 币 市 场 基 金 工 银 瑞 信 创 新 动 力 股 票 型 证 券 投 资 基 金 东 方 添 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 富 国 中 证 国 有 企 业 改 革 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 华 夏 沪 港 通 恒 生 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 大 成 产 业 升 级 股 票 型 证 券 投 资 基 金 (LOF) 华 夏 沪 港 通 恒 生 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 前 海 开 源 股 息 率 100 强 等 权 重 股 票 型 证 券 投 资 基 金 国 开 泰 富 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 大 成 高 新 技 术 产 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金 富 兰 克 林 国 海 大 中 华 精 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 鹏 华 可 转 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 华 夏 沪 深 300 指 数 增 强 型 证 券 投 资 基 金 工 银 瑞 信 战 略 转 型 主 题 股 票 型 证 券 投 资 基 金 天 弘 云 端 生 活 优 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 安 信 消 费 医 药 主 题 股 票 型 证 券 投 资 基 金 国 泰 深 证 TMT50 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 四 相 关 服 务 机 构 ( 一 ) 基 金 份 额 发 售 机 构 1 直 销 机 构 长 盛 基 金 管 理 有 限 公 司 直 销 中 心 地 址 : 北 京 市 海 淀 区 北 太 平 庄 路 18 号 城 建 大 厦 A 座 20 层 邮 政 编 码 :100088 电 话 :(010)82019799 82019795 传 真 :(010)82255981 82255982 联 系 人 : 张 莹 张 晓 丽 2 代 销 机 构 (1) 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 13
注 册 地 址 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 69 号 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 69 号 法 定 代 表 人 : 刘 士 余 联 系 人 : 高 阳 电 话 :01085109219 传 真 :01085109219 客 户 服 务 电 话 :95599 公 司 网 址 :www.abchina.com (2) 广 发 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 广 州 市 越 秀 区 东 风 东 路 713 号 办 公 地 址 : 广 州 市 越 秀 区 东 风 东 路 713 号 法 定 代 表 人 : 董 建 岳 联 系 人 : 刘 伟 电 话 :02038322256 传 真 :02087311780 客 户 服 务 电 话 :4008308003 公 司 网 址 :www.cgbchina.com.cn (3) 华 夏 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 22 号 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 22 号 法 定 代 表 人 : 吴 建 联 系 人 : 白 炜 电 话 :01085238415 传 真 :01085238680 客 户 服 务 电 话 :95577 公 司 网 址 :www.hxb.com.cn 14
(4) 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 银 城 中 路 188 号 办 公 地 址 : 上 海 市 银 城 中 路 188 号 法 定 代 表 人 : 牛 锡 明 联 系 人 : 曹 榕 电 话 :02158781234 传 真 :02158408483 客 户 服 务 电 话 :95559 公 司 网 址 :www.bankcomm.com (5) 平 安 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 广 东 省 深 圳 市 罗 湖 区 深 南 东 路 5047 号 平 安 银 行 大 厦 办 公 地 址 : 广 东 省 深 圳 市 罗 湖 区 深 南 东 路 5047 号 平 安 银 行 大 厦 法 定 代 表 人 : 孙 建 一 联 系 人 : 张 莉 电 话 :02138637673 传 真 :02150979507 客 户 服 务 电 话 :955113 公 司 网 址 :bank.pingan.com (6) 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 中 山 东 一 路 12 号 办 公 地 址 : 上 海 市 中 山 东 一 路 12 号 法 定 代 表 人 : 吉 晓 辉 联 系 人 : 姚 磊 电 话 :021 61614467 传 真 :021 63604199 客 户 服 务 电 话 :95528 公 司 网 址 :www.spdb.com.cn 15
(7) 兴 业 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 福 州 市 湖 东 路 154 号 中 山 大 厦 办 公 地 址 : 上 海 市 江 宁 路 168 号 兴 业 大 厦 9 楼 法 定 代 表 人 : 高 建 平 联 系 人 : 李 博 电 话 :021 52629999 传 真 :021 62569070 客 户 服 务 电 话 :95561 公 司 网 址 :www.cib.com.cn (8) 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7088 号 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7088 号 法 定 代 表 人 : 李 建 红 联 系 人 : 邓 炯 鹏 电 话 :075583077278 传 真 :075583195050 客 户 服 务 电 话 :95555 公 司 网 址 :www.cmbchina.com (9) 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 中 国 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号 办 公 地 址 : 中 国 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号 法 定 代 表 人 : 姜 建 清 联 系 人 : 杨 菲 电 话 :01066107909 传 真 :01066107914 客 户 服 务 电 话 :95588 16
公 司 网 址 :www.icbc.com.cn (10) 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 25 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1 号 院 1 号 楼 法 定 代 表 人 : 王 洪 章 联 系 人 : 王 未 雨 电 话 :01067596233 传 真 :01066275654 客 户 服 务 电 话 :95533 公 司 网 址 :www.ccb.com (11) 中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 2 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 2 号 法 定 代 表 人 : 洪 崎 联 系 人 : 王 继 伟 电 话 :01058560666 传 真 :01057092611 客 户 服 务 电 话 :95568 公 司 网 址 :www.cmbc.com.cn (12) 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 1 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 1 号 法 定 代 表 人 : 田 国 立 联 系 人 : 宋 府 电 话 :01066594904 传 真 :01066594942 17
客 户 服 务 电 话 :95566 公 司 网 址 :www.boc.cn (13) 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 北 大 街 8 号 富 华 大 厦 C 座 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 北 大 街 8 号 富 华 大 厦 C 座 法 定 代 表 人 : 常 振 明 联 系 人 : 廉 赵 峰 电 话 : 01065557053 传 真 : 01065550827 客 户 服 务 电 话 :95558 公 司 网 址 :http://bank.ecitic.com (14) 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4018 号 安 联 大 厦 35 层 28 层 A02 单 元 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 2008 号 中 国 凤 凰 大 厦 1 栋 9 层 法 定 代 表 人 : 牛 冠 兴 联 系 人 : 陈 剑 虹 电 话 :075582825551 传 真 :075582558355 客 户 服 务 电 话 :4008001001 公 司 网 址 :www.essence.com.cn (15) 渤 海 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 天 津 市 经 济 技 术 开 发 区 第 二 大 街 42 号 写 字 楼 101 室 法 定 代 表 人 : 王 春 峰 联 系 人 : 蔡 霆 电 话 :02228451991 传 真 :02228451958 18
客 户 服 务 电 话 :4006515988 公 司 网 址 :www.bhzq.com (16) 财 通 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 杭 州 杭 大 路 15 号 嘉 华 国 际 商 务 中 心 办 公 地 址 : 杭 州 杭 大 路 15 号 嘉 华 国 际 商 务 中 心 法 定 代 表 人 : 沈 继 宁 联 系 人 : 徐 轶 青 电 话 :057187822359 传 真 :057197918329 客 户 服 务 电 话 :96336( 浙 江 ),4008696336( 全 国 ) 公 司 网 址 :www.ctsec.com (17) 长 城 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 6008 号 特 区 报 业 大 厦 14 16 17 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 6008 号 特 区 报 业 大 厦 14 16 17 层 法 定 代 表 人 : 黄 耀 华 联 系 人 : 李 春 芳 电 话 :075583516089 传 真 :075583515567 客 户 服 务 电 话 :075533680000 4006666888 公 司 网 址 :www.cgws.com (18) 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 武 汉 市 新 华 路 特 8 号 长 江 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 胡 运 钊 联 系 人 : 李 良 电 话 :02765799999 传 真 :02785481900 19
客 户 服 务 电 话 :95579 或 4008888999 公 司 网 址 :www.95579.com (19) 德 邦 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 普 陀 区 曹 杨 路 510 号 南 半 幢 9 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 福 山 路 500 号 城 建 大 厦 26 楼 法 定 代 表 人 : 姚 文 平 联 系 人 : 朱 磊 电 话 :02168761616 传 真 :02168767981 客 户 服 务 电 话 :4008888128 公 司 网 址 :www.tebon.com.cn (20) 第 一 创 业 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 笋 岗 路 12 号 中 民 时 代 广 场 B 座 25 26 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 福 华 一 路 115 号 投 行 大 厦 18 楼 法 定 代 表 人 : 刘 学 民 联 系 人 : 毛 诗 莉 电 话 :(0755)23838750 传 真 :(0755)23838701 客 户 服 务 电 话 :4008881888 公 司 网 址 :www.fcsc.com (21) 东 北 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 长 春 市 自 由 大 路 1138 号 办 公 地 址 : 长 春 市 自 由 大 路 1138 号 法 定 代 表 人 : 矫 正 中 联 系 人 : 安 岩 岩 电 话 :4006000686 20
传 真 :(0431)85096795 客 户 服 务 电 话 :4006000686 公 司 网 址 :www.nesc.cn (22) 东 海 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 江 苏 省 常 州 延 陵 西 路 23 号 投 资 广 场 18 层 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 东 方 路 1928 号 东 海 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 刘 化 军 联 系 人 : 王 一 彦 电 话 :95531 4008888588 传 真 :(021)50498825 客 户 服 务 电 话 :95531 4008888588 公 司 网 址 :www.longone.com.cn (23) 东 兴 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 5 号 新 盛 大 厦 B 座 1215 层 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 5 号 新 盛 大 厦 B 座 1215 层 法 定 代 表 人 : 魏 庆 华 联 系 人 : 汤 漫 川 电 话 :01066555316 传 真 :01066555246 客 户 服 务 电 话 :4008888993 公 司 网 址 :www.dxzq.net (24) 东 莞 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 广 东 省 东 莞 市 莞 城 区 可 园 南 路 一 号 办 公 地 址 : 广 东 省 东 莞 市 莞 城 区 可 园 南 路 一 号 金 源 中 心 30 楼 法 定 代 表 人 : 张 运 勇 联 系 人 : 乔 芳 21
电 话 :076922100155 传 真 :076922119426 客 户 服 务 电 话 :0769961130 公 司 网 址 :www.dgzq.com.cn (25) 方 正 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 湖 南 省 长 沙 市 芙 蓉 中 路 二 段 华 侨 国 际 大 厦 2224 层 办 公 地 址 : 湖 南 省 长 沙 市 芙 蓉 中 路 二 段 华 侨 国 际 大 厦 2224 层 法 定 代 表 人 : 雷 杰 联 系 人 : 郭 军 瑞 电 话 :073185832503 传 真 :073185832214 客 户 服 务 电 话 :95571 公 司 网 址 :www.foundersc.com (26) 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508 号 办 公 地 址 : 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508 号 法 定 代 表 人 : 袁 长 清 ( 代 行 ) 联 系 人 : 刘 晨 李 芳 芳 电 话 :02122169999 客 户 服 务 电 话 :95525 4008888788 10108998 公 司 网 址 :www.ebscn.com (27) 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 广 州 天 河 区 天 河 北 路 183187 号 大 都 会 广 场 43 楼 (43014316 房 ) 办 公 地 址 : 广 东 省 广 州 天 河 北 路 大 都 会 广 场 5 18 19 36 38 39 41 42 43 44 楼 22
法 定 代 表 人 : 孙 树 明 联 系 人 : 黄 岚 电 话 :95575 或 致 电 各 地 营 业 网 点 客 户 服 务 电 话 :95575 或 致 电 各 地 营 业 网 点 公 司 网 址 :www.gf.com.cn (28) 广 州 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 广 州 市 天 河 区 珠 江 西 路 5 号 广 州 国 际 金 融 中 心 主 塔 19 层 20 层 办 公 地 址 : 广 州 市 天 河 区 珠 江 西 路 5 号 广 州 国 际 金 融 中 心 主 塔 19 层 20 层 法 定 代 表 人 : 邱 三 发 联 系 人 : 林 洁 茹 电 话 :02088836999 传 真 :02088836654 客 户 服 务 电 话 :020961303 公 司 网 址 :www.gzs.com.cn (29) 国 都 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 东 城 区 东 直 门 南 大 街 3 号 国 华 投 资 大 厦 9 层 10 层 法 定 代 表 人 : 常 喆 联 系 人 : 黄 静 电 话 :01084183333 传 真 :01084183311 客 户 服 务 电 话 :4008188118 公 司 网 址 :www.guodu.com (30) 国 海 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 广 西 桂 林 市 辅 星 路 13 号 办 公 地 址 : 广 西 南 宁 市 滨 湖 路 46 号 法 定 代 表 人 : 张 雅 锋 23
联 系 人 : 牛 孟 宇 电 话 :075583709350 传 真 :075583704850 客 户 服 务 电 话 :95563 公 司 网 址 :www.ghzq.com.cn (31) 国 金 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 成 都 市 东 城 根 上 街 95 号 办 公 地 址 : 成 都 市 东 城 根 上 街 95 号 法 定 代 表 人 : 冉 云 联 系 人 : 刘 一 宏 电 话 :02886690700 传 真 :02886690126 客 户 服 务 电 话 :4006600109 地 区 服 务 热 线 : 95105111( 四 川 ) 公 司 网 址 :www.gjzq.com.cn (32) 国 联 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 江 苏 省 无 锡 市 县 前 东 街 168 号 国 联 大 厦 6 层 办 公 地 址 : 江 苏 省 无 锡 市 太 湖 新 城 金 融 一 街 8 号 国 联 金 融 大 厦 702 法 定 代 表 人 : 雷 建 辉 联 系 人 : 沈 刚 电 话 :(0510)82831662 传 真 :(0510)82830162 客 户 服 务 电 话 :4008885288 或 95570 公 司 网 址 :www.glsc.com.cn (33) 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 商 城 路 618 号 办 公 地 址 : 上 海 市 延 平 路 135 号 24
法 定 代 表 人 : 万 建 华 联 系 人 : 芮 敏 祺 电 话 :(021)62580818213 传 真 :(021)62569400 客 户 服 务 电 话 :95521 公 司 网 址 :www.gtja.com (34) 国 元 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 合 肥 市 寿 春 路 179 号 办 公 地 址 : 合 肥 市 寿 春 路 179 号 法 定 代 表 人 : 蔡 咏 联 系 人 : 祝 丽 萍 电 话 : 安 徽 地 区 :96888; 全 国 :4008888777 传 真 :(0551)2272100 客 户 服 务 电 话 : 安 徽 地 区 :96888; 全 国 :4008888777 公 司 网 址 :www.gyzq.com.cn (35) 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 广 东 路 689 号 海 通 证 券 大 厦 办 公 地 址 : 上 海 市 广 东 路 689 号 海 通 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 王 开 国 联 系 人 : 李 笑 鸣 电 话 :021535945664125 传 真 :02153858549 客 户 服 务 电 话 :4008888001 (021)962503 公 司 网 址 :www.htsec.com (36) 恒 泰 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 内 蒙 古 自 治 区 呼 和 浩 特 市 新 城 区 东 风 路 111 号 25
办 公 地 址 : 上 海 浦 东 松 林 路 357 号 通 贸 大 厦 20 楼 法 定 代 表 人 : 刘 汝 军 联 系 人 : 张 同 亮 电 话 :02168405273 传 真 :02168405181 客 户 服 务 电 话 :04714961259 公 司 网 址 :www.cnht.com.cn (37) 红 塔 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 昆 明 市 北 京 路 155 号 附 1 号 红 塔 大 厦 9 楼 办 公 地 址 : 昆 明 市 北 京 路 155 号 附 1 号 红 塔 大 厦 9 楼 法 定 代 表 人 : 况 雨 林 联 系 人 : 高 国 泽 电 话 :08713577946 客 户 服 务 电 话 :08713577930 公 司 网 址 :www.hongtastock.com (38) 华 安 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 安 徽 省 合 肥 市 政 务 文 化 新 区 天 鹅 湖 路 198 号 办 公 地 址 : 安 徽 省 合 肥 市 政 务 文 化 新 区 天 鹅 湖 路 198 号 法 定 代 表 人 : 李 工 联 系 人 : 甘 霖 电 话 :05515161821 传 真 :05515161672 客 户 服 务 电 话 :96518 ( 安 徽 ) 4008096518 ( 全 国 ) 公 司 网 址 :www.hazq.com (39) 华 宝 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 陆 家 嘴 环 路 166 号 未 来 资 产 大 厦 27 层 26
法 定 代 表 人 : 陈 林 联 系 人 : 楼 斯 佳 电 话 :02150122107 客 户 服 务 电 话 :4008209898 公 司 网 址 :www.cnhbstock.com (40) 华 福 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 福 州 市 五 四 路 157 号 新 天 地 大 厦 7 8 层 办 公 地 址 : 福 州 市 五 四 路 157 号 新 天 地 大 厦 7 至 10 层 法 定 代 表 人 : 黄 金 琳 联 系 人 : 张 宗 锐 电 话 :(0591)87383600 传 真 :(0591)87383610 客 户 服 务 电 话 :96326( 福 建 省 外 请 先 拨 0591) 公 司 网 址 :www.hfzq.com.cn (41) 华 龙 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 甘 肃 省 兰 州 市 东 岗 西 路 638 号 财 富 大 厦 办 公 地 址 : 甘 肃 省 兰 州 市 东 岗 西 路 638 号 财 富 大 厦 21 楼 法 定 代 表 人 : 李 晓 安 联 系 人 : 李 昕 田 电 话 :09318888088 传 真 :09314890515 客 户 服 务 电 话 :4006898888 093196668 公 司 网 址 :www.hlzqgs.com (42) 华 融 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 8 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 8 号 27
法 定 代 表 人 : 宋 德 清 联 系 人 : 黄 恒 电 话 :01058568235 传 真 :01058568062 客 户 服 务 电 话 :01058568118 公 司 网 址 :www.hrsec.com.cn (43) 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 江 苏 省 南 京 市 中 山 东 路 90 号 华 泰 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 吴 万 善 联 系 人 : 庞 晓 芸 电 话 :075582492193 传 真 :075582492962 客 户 服 务 电 话 :95597 公 司 网 址 :www.htsc.com.cn (44) 华 鑫 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4018 号 安 联 大 厦 28 层 A01 B01(b) 单 元 办 公 地 址 : 上 海 市 肇 嘉 浜 路 750 号 法 定 代 表 人 : 洪 家 新 联 系 人 : 陈 敏 电 话 :02164339000 传 真 :02164333051 客 户 服 务 电 话 :02132109999 02968918888 公 司 网 址 :www.cfsc.com.cn (45) 江 海 证 券 有 限 公 司 注 册 地 址 : 黑 龙 江 省 哈 尔 滨 市 香 坊 区 赣 水 路 56 号 办 公 地 址 : 黑 龙 江 省 哈 尔 滨 市 香 坊 区 赣 水 路 56 号 28
法 定 代 表 人 : 孙 名 扬 联 系 人 : 刘 爽 电 话 :045185863719 传 真 :045182287211 客 户 服 务 电 话 :4006662288 公 司 网 址 :www.jhzq.com.cn (46) 联 讯 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 中 国 广 东 省 惠 州 市 惠 城 区 江 北 东 江 三 路 广 播 电 视 新 闻 中 心 办 公 地 址 : 中 国 广 东 省 惠 州 市 惠 城 区 江 北 东 江 三 路 广 播 电 视 新 闻 中 心 法 定 代 表 人 : 徐 刚 联 系 人 : 郭 晴 电 话 :07522119391 传 真 :07522119369 客 户 服 务 电 话 :95564 公 司 网 址 :www.lxzq.com.cn (47) 民 生 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 28 号 民 生 金 融 中 心 A 座 1620 层 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 28 号 民 生 金 融 中 心 A 座 1620 层 法 定 代 表 人 : 岳 献 春 电 话 :4006 19 8888 客 户 服 务 电 话 :4006 19 8888 公 司 网 址 :www.mszq.com (48) 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 大 中 华 国 际 交 易 广 场 8 楼 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 大 中 华 国 际 交 易 广 场 8 楼 (518048) 法 定 代 表 人 : 杨 宇 翔 29
联 系 人 : 郑 舒 丽 电 话 :075522626391 传 真 :075582400862 客 户 服 务 电 话 :95511 8 公 司 网 址 :www.pingan.com (49) 齐 鲁 证 券 有 限 公 司 注 册 地 址 : 济 南 市 经 七 路 86 号 办 公 地 址 : 济 南 市 经 七 路 86 号 23 层 法 定 代 表 人 : 李 玮 联 系 人 : 吴 阳 电 话 :053168889155 传 真 :053168889752 客 户 服 务 电 话 :95538 公 司 网 址 :www.qlzq.com.cn (50) 瑞 银 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 7 号 英 蓝 国 际 金 融 中 心 12 层 15 层 法 定 代 表 人 : 刘 弘 联 系 人 : 牟 冲 电 话 :01058328112 客 户 服 务 电 话 :4008878827 公 司 网 址 :www.ubssecurities.com (51) 山 西 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 山 西 省 太 原 市 府 西 街 69 号 山 西 国 际 贸 易 中 心 东 塔 楼 办 公 地 址 : 山 西 省 太 原 市 府 西 街 69 号 山 西 国 际 贸 易 中 心 东 塔 楼 法 定 代 表 人 : 侯 巍 联 系 人 : 郭 熠 30
电 话 :03518686659 传 真 :03518686619 客 户 服 务 电 话 :4006661618 95573 公 司 网 址 :www.i618.com.cn (52) 上 海 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 西 藏 中 路 336 号 办 公 地 址 : 上 海 市 西 藏 中 路 336 号 法 定 代 表 人 : 郁 忠 民 联 系 人 : 张 瑾 电 话 :02153519888 传 真 :02153519888 客 户 服 务 电 话 :4008918918 021962518 公 司 网 址 :www.962518.com (53) 申 万 宏 源 证 券 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 长 乐 路 989 号 45 层 办 公 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 长 乐 路 989 号 45 层 ( 邮 编 :200031) 法 定 代 表 人 : 李 梅 电 话 :02133389888 传 真 :02133388224 客 户 服 务 电 话 :95523 或 4008895523 电 话 委 托 :021962505 公 司 网 址 :www.swhysc.com (54) 五 矿 证 券 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4028 号 荣 超 经 贸 中 心 办 公 室 47 层 01 单 元 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4028 号 经 贸 中 心 4749 楼 法 定 代 表 人 : 张 永 衡 联 系 人 : 赖 君 伟 31
电 话 :075523902400 传 真 :075582545500 客 户 服 务 电 话 :4001840028 公 司 网 址 :www.wkzq.com.cn (55) 湘 财 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 湖 南 省 长 沙 市 天 心 区 湘 府 中 路 198 号 新 南 城 商 务 中 心 A 栋 11 楼 办 公 地 址 : 湖 南 省 长 沙 市 天 心 区 湘 府 中 路 198 号 新 南 城 商 务 中 心 A 栋 11 楼 法 定 代 表 人 : 林 俊 波 联 系 人 : 赵 小 明 电 话 :021686345108620 传 真 :02168865680 客 户 服 务 电 话 :4008881551 公 司 网 址 :www.xcsc.com (56) 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼 法 定 代 表 人 : 张 志 刚 联 系 人 : 唐 静 电 话 :01063081000 传 真 :01063080978 客 户 服 务 电 话 :4008008899 公 司 网 址 :www.cindasc.com (57) 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 福 州 市 湖 东 路 268 号 办 公 地 址 : 浦 东 新 区 民 生 路 1199 弄 证 大 五 道 口 广 场 1 号 楼 21 层 法 定 代 表 人 : 兰 荣 联 系 人 : 谢 高 得 32
电 话 :02138565785 传 真 :02138565955 客 户 服 务 电 话 :95562 公 司 网 址 :www.xyzq.com.cn (58) 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A 座 40 45 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A 座 40 45 层 法 定 代 表 人 : 宫 少 林 联 系 人 : 林 生 迎 电 话 :075582943666 传 真 :075582943237 客 户 服 务 电 话 :95565 4008888111 (0755)26951111 公 司 网 址 :www.newone.com.cn (59) 中 国 国 际 金 融 有 限 公 司 办 公 地 址 : 北 京 建 国 门 外 大 街 1 号 国 贸 大 厦 2 座 27 层 及 28 层 法 定 代 表 人 : 丁 学 东 联 系 人 : 罗 春 蓉 陈 曦 肖 婷 电 话 :01065051166 或 直 接 联 系 各 营 业 部 传 真 :01065058065 公 司 网 址 :www.cicc.com.cn (60) 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 35 号 国 际 企 业 大 厦 C 座 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 35 号 国 际 企 业 大 厦 C 座 法 定 代 表 人 : 陈 有 安 联 系 人 : 田 薇 电 话 :(010)66568430 33
传 真 :(010)66568536 客 户 服 务 电 话 :4008888888 公 司 网 址 :www.chinastock.com.cn (61) 中 国 中 投 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务 中 心 A 栋 第 18 层 21 层 及 第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单 元 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 6003 号 荣 超 商 务 中 心 A 栋 第 04 18 层 至 21 层 法 定 代 表 人 : 龙 增 来 联 系 人 : 刘 毅 电 话 :075582023442 传 真 :075582026539 客 户 服 务 电 话 :4006008008 95532 公 司 网 址 :www.chinainvs.cn (62) 中 航 证 券 有 限 公 司 注 册 地 址 : 江 西 省 南 昌 市 抚 河 北 路 291 号 办 公 地 址 : 南 昌 市 红 谷 滩 新 区 红 谷 中 大 道 1619 号 国 际 金 融 大 厦 A 座 41 楼 法 定 代 表 人 : 杜 航 联 系 人 : 戴 蕾 电 话 :079186768681 客 户 服 务 电 话 :4008866567 公 司 网 址 :www.avicsec.com (63) 中 山 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 南 山 区 科 技 中 一 路 西 华 强 高 新 发 展 大 楼 7 层 8 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 南 山 区 科 技 中 一 路 西 华 强 高 新 发 展 大 楼 7 层 8 层 法 定 代 表 人 : 黄 扬 录 34
联 系 人 : 罗 艺 琳 电 话 :075582570586 传 真 :075582960582 客 户 服 务 电 话 :4001022011 公 司 网 址 :www.zszq.com (64) 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 安 立 路 66 号 4 号 楼 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 门 内 大 街 188 号 法 定 代 表 人 : 王 常 青 联 系 人 : 权 唐 电 话 :4008888108 传 真 :(010)65182261 客 户 服 务 电 话 :4008888108 公 司 网 址 :www.csc108.com (65) 中 信 证 券 ( 山 东 ) 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 222 号 天 泰 金 融 广 场 A 座 20 层 办 公 地 址 : 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 222 号 天 泰 金 融 广 场 A 座 20 层 (266061) 法 定 代 表 人 : 杨 宝 林 联 系 人 : 赵 艳 青 电 话 :053285023924 传 真 :053285022605 客 户 服 务 电 话 :95548 公 司 网 址 :www.zxwt.com.cn (66) 中 信 证 券 ( 浙 江 ) 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 中 河 南 路 11 号 万 凯 庭 院 商 务 楼 A 座 办 公 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 中 河 南 路 11 号 万 凯 庭 院 商 务 楼 A 座 35
法 定 代 表 人 : 沈 强 联 系 人 : 王 霈 霈 电 话 :057187112507 客 户 服 务 电 话 :95548 公 司 网 址 :www.bigsun.com.cn (67) 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 新 源 南 路 6 号 京 城 大 厦 法 定 代 表 人 : 王 东 明 联 系 人 : 张 于 爱 电 话 :01084864818 传 真 :01084865560 客 户 服 务 电 话 :95548 公 司 网 址 :www.cs.ecitic.com (68) 北 京 恒 天 明 泽 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 经 济 技 术 开 发 区 宏 达 北 路 10 号 五 层 5122 室 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 东 三 环 中 路 20 号 乐 成 中 心 A 座 23 层 法 定 代 表 人 : 梁 越 联 系 人 : 陈 攀 电 话 :01057756019 传 真 :01057756199 客 户 服 务 电 话 :4007868868 公 司 网 址 :http://www.chtfund.com (69) 北 京 展 恒 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 顺 义 区 后 沙 峪 镇 安 福 街 6 号 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 华 严 北 里 2 号 民 建 大 厦 6 层 法 定 代 表 人 : 闫 振 杰 36
联 系 人 : 翟 飞 飞 电 话 :01062020088 传 真 :01062020355 客 户 服 务 电 话 :4008886661 公 司 网 址 :http://www.myfp.cn (70) 杭 州 数 米 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 杭 州 市 余 杭 区 仓 前 街 道 海 曙 路 东 2 号 办 公 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 滨 江 区 江 南 大 道 3588 号 恒 生 大 厦 12 楼 法 定 代 表 人 : 陈 柏 青 联 系 人 : 张 裕 电 话 :02160897840 传 真 :057128823456 客 户 服 务 电 话 :4000766123 公 司 网 址 :http://www.fund123.cn (71) 和 讯 信 息 科 技 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 朝 外 大 街 22 号 1002 室 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 朝 外 大 街 22 号 泛 利 大 厦 10 层 法 定 代 表 人 : 王 莉 联 系 人 : 吴 卫 东 电 话 :02120835787 传 真 :02120835879 客 户 服 务 电 话 :4009200022 公 司 网 址 :http://licaike.hexun.com (72) 诺 亚 正 行 ( 上 海 ) 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 金 山 区 廊 下 镇 漕 廊 公 路 7650 号 205 室 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 68 号 时 代 金 融 中 心 8 楼 801 室 37
法 定 代 表 人 : 汪 静 波 联 系 人 : 张 姚 杰 电 话 :02138509730 传 真 :02138509777 客 户 服 务 电 话 :4008215399 公 司 网 址 :http://www.noahfund.com (73) 上 海 长 量 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 高 翔 路 526 号 2 幢 220 室 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 大 道 555 号 裕 景 国 际 B 座 16 层 法 定 代 表 人 : 张 跃 伟 联 系 人 : 陈 琳 电 话 :02120691933 传 真 :02120691861 客 户 服 务 电 话 :4000891289 公 司 网 址 :www.erichfund.com (74) 上 海 好 买 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 虹 口 区 场 中 路 685 弄 37 号 4 号 楼 449 室 办 公 地 址 : 上 海 浦 东 南 路 1118 号 鄂 尔 多 斯 国 际 大 厦 9 楼 法 定 代 表 人 : 杨 文 斌 联 系 人 : 张 茹 电 话 :0212061 3635 传 真 :02168596916 客 户 服 务 电 话 :4007009665 公 司 网 址 :www.ehowbuy.com (75) 上 海 天 天 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 190 号 2 号 楼 二 层 38
办 公 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 195 号 3C 座 九 层 法 定 代 表 人 : 其 实 联 系 人 : 何 春 燕 电 话 :02154509998 传 真 :02164385308 客 户 服 务 电 话 :4001818188 公 司 网 址 :http://www.1234567.com.cn (76) 深 圳 市 新 兰 德 证 券 投 资 咨 询 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 华 强 北 路 赛 格 科 技 园 4 栋 10 层 1006 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 35 号 国 企 大 厦 C 座 9 层 法 定 代 表 人 : 马 令 海 联 系 人 : 邓 洁 电 话 :01058321105 传 真 :01058325282 客 户 服 务 电 话 :4008507771 公 司 网 址 :http://8.jrj.com.cn (77) 深 圳 众 禄 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 深 南 东 路 5047 号 发 展 银 行 大 厦 25 楼 I J 单 元 办 公 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 梨 园 路 物 资 控 股 置 地 大 厦 8 楼 法 定 代 表 人 : 薛 峰 联 系 人 : 童 彩 萍 电 话 :075533227950 传 真 :075533227951 客 户 服 务 电 话 :4006788887 公 司 网 址 :www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com (78) 万 银 财 富 ( 北 京 ) 基 金 销 售 有 限 公 司 39
注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 北 四 环 中 路 27 号 院 5 号 楼 3201 内 3201 单 元 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 北 四 环 中 路 27 号 院 5 号 楼 3201 法 定 代 表 人 : 王 斐 联 系 人 : 廉 亮 电 话 :01053300532 传 真 :01059393074 客 户 服 务 电 话 :4008080069 公 司 网 址 :www.wyfund.com (79) 浙 江 同 花 顺 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 文 二 西 路 一 号 元 茂 大 厦 903 室 办 公 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 翠 柏 路 7 号 杭 州 电 子 商 务 产 业 园 2 号 楼 2 楼 法 定 代 表 人 : 凌 顺 平 联 系 人 : 杨 翼 电 话 :057188911818 传 真 :057186800423 客 户 服 务 电 话 :4008773772 公 司 网 址 :www.5ifund.com ( 二 ) 注 册 登 记 机 构 名 称 : 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 太 平 桥 大 街 17 号 法 定 代 表 人 : 周 明 电 话 :(010)59378888 传 真 :(010)66210938 联 系 人 : 朱 立 元 ( 三 ) 出 具 法 律 意 见 书 的 律 师 事 务 所 名 称 : 北 京 市 信 利 律 师 事 务 所 注 册 地 址 : 中 国 北 京 建 国 门 内 大 街 18 号 恒 基 中 心 一 座 609611 室 办 公 地 址 : 中 国 北 京 建 国 门 内 大 街 18 号 恒 基 中 心 一 座 609611 室 40
法 定 代 表 人 : 江 山 电 话 :(010)65186980 传 真 :(010)65186981 经 办 律 师 : 谢 思 敏 阎 建 国 ( 四 ) 审 计 基 金 财 产 的 会 计 师 事 务 所 名 称 : 普 华 永 道 中 天 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1318 号 星 展 银 行 大 厦 6 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 湖 滨 路 202 号 普 华 永 道 中 心 11 楼 执 行 事 务 合 伙 人 : 杨 绍 信 电 话 :(021)23238888 传 真 :(021)23238800 经 办 会 计 师 : 汪 棣 沈 兆 杰 联 系 人 : 沈 兆 杰 五 基 金 的 名 称 本 基 金 名 称 : 长 盛 中 信 全 债 指 数 增 强 型 债 券 投 资 基 金 六 基 金 的 类 型 基 金 类 型 : 契 约 型 开 放 式 七 基 金 的 投 资 目 标 本 基 金 为 开 放 式 债 券 型 基 金, 将 运 用 增 强 的 指 数 化 投 资 策 略, 在 力 求 本 金 安 全 的 基 础 上, 追 求 基 金 资 产 的 当 期 收 益 和 超 过 比 较 基 准 的 长 期 稳 定 增 值 八 基 金 的 投 资 方 向 本 基 金 资 产 投 资 于 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具, 包 括 国 内 依 法 公 开 发 行 上 市 或 拟 上 市 的 各 类 债 券 股 票 及 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工 具 作 为 债 券 型 基 金, 本 基 金 主 要 投 资 于 各 类 债 券 品 种, 品 种 主 要 包 括 : 国 债 金 融 债 企 业 债 与 可 转 换 债 券 本 基 金 对 目 标 指 数 的 投 资 在 资 产 配 置 中 的 比 例 最 低 为 64%, 股 票 投 资 在 资 产 配 置 中 的 比 例 不 超 过 16% 41
九 基 金 的 投 资 策 略 与 程 序 ( 一 ) 投 资 策 略 本 基 金 采 用 自 上 而 下 的 投 资 策 略 对 各 类 资 产 进 行 合 理 配 置 通 过 指 数 化 债 券 投 资 策 略 确 保 债 券 资 产 的 长 期 稳 定 增 值, 同 时 运 用 一 些 积 极 的 低 风 险 的 投 资 策 略 来 提 高 债 券 投 资 组 合 的 收 益 1 在 对 宏 观 经 济 形 势 和 证 券 市 场 走 势 进 行 科 学 分 析 的 基 础 上, 自 上 而 下 进 行 资 产 配 置 本 基 金 将 重 点 关 注 经 济 增 长 率 工 业 总 产 值 增 长 率 产 品 产 销 率 外 贸 进 出 口 额 物 价 指 数 等 宏 观 经 济 指 标, 通 过 对 宏 观 经 济 形 势 财 政 政 策 及 货 币 政 策 的 深 入 分 析, 对 未 来 经 济 走 势 投 资 环 境 变 化 及 利 率 走 势 做 出 科 学 合 理 地 判 断, 并 在 此 基 础 上 采 用 自 上 而 下 的 资 产 配 置 策 略, 首 先 确 定 基 金 资 产 在 债 券 股 票 和 现 金 资 产 之 间 的 配 置, 再 确 定 债 券 资 产 中 战 略 性 与 战 术 性 债 券 资 产 间 的 配 置 比 例, 最 后 按 照 不 同 方 法 具 体 构 建 债 券 股 票 投 资 组 合 长 盛 中 信 全 债 指 数 增 强 型 债 券 基 金 股 票 资 产 现 金 债 券 资 产 自 上 战 略 性 债 券 资 产 战 术 性 债 券 资 产 而 个 股 选 择 指 数 优 化 复 制 个 券 选 择 下 股 股 股 债 债 债 债 债 债 票 票 票 券 券 券 券 券 券 1 2 n 1 2 n 1 2 n 2 运 用 指 数 化 的 增 强 性 投 资 策 略, 获 得 超 过 目 标 指 数 的 收 益 水 平 在 指 数 化 投 资 的 基 础 上, 针 对 债 券 市 场 当 前 存 在 的 结 构 性 失 衡, 通 过 控 制 债 42
券 投 资 组 合 久 期 与 指 数 久 期 有 限 度 偏 离, 运 用 收 益 率 差 异 策 略 资 产 选 择 策 略 等 积 极 资 产 组 合 管 理 策 略, 依 据 总 收 益 分 析 实 现 对 各 类 属 资 产 的 合 理 配 置 同 时, 遵 循 稳 健 投 资 原 则, 积 极 参 与 股 票 增 发, 并 运 用 投 资 组 合 保 险 策 略 适 当 进 行 股 票 投 资, 提 高 组 合 的 整 体 收 益 3 充 分 利 用 市 场 无 风 险 套 利 机 会, 适 当 运 用 杠 杆 原 理, 有 效 提 高 投 资 组 合 的 收 益 水 平 本 基 金 还 将 充 分 利 用 以 下 无 风 险 套 利 机 会 提 高 资 产 盈 利 水 平 : (1) 利 用 同 一 债 券 品 种 在 不 同 债 券 市 场 上 的 价 格 差 异, 通 过 无 风 险 套 利 操 作 获 得 由 于 市 场 分 割 带 来 的 超 额 收 益 ; (2) 利 用 同 期 限 债 券 回 购 品 种 在 不 同 市 场 上 的 利 率 差 异, 通 过 开 展 无 风 险 套 利 操 作, 提 高 投 资 组 合 的 盈 利 能 力 ; (3) 利 用 同 期 限 债 券 品 种 在 一 二 级 市 场 上 的 收 益 率 差 异, 通 过 投 资 品 种 的 转 换 获 得 一 二 级 市 场 的 差 价 收 入 ; (4) 通 过 债 券 回 购 所 获 得 的 资 金 参 与 新 股 申 购 和 新 股 配 售, 获 得 稳 定 的 股 票 一 级 市 场 收 益 ; (5) 随 着 未 来 利 率 期 货 利 率 期 权 利 率 互 换 等 可 以 有 效 规 避 利 率 风 险 金 融 衍 生 产 品 的 推 出, 在 主 管 机 关 批 准 后 积 极 开 展 套 利 操 作 此 外, 多 层 次 的 风 险 监 控 体 系 和 组 合 动 态 调 整 机 制 将 确 保 各 种 积 极 投 资 策 略 和 无 风 险 套 利 操 作 的 有 效 实 施 和 执 行 ( 二 ) 基 金 投 资 决 策 与 程 序 1 研 究 过 程 研 究 部 门 通 过 对 宏 观 经 济 形 势 及 证 券 市 场 走 势 的 研 究 与 分 析, 向 投 资 决 策 委 员 会 提 交 资 产 配 置 研 究 报 告 ; 2 决 策 机 制 与 决 策 过 程 (1) 决 策 依 据 国 家 有 关 法 律 法 规 和 本 基 金 合 同 的 有 关 规 定 是 本 基 金 进 行 投 资 的 前 提 ; 宏 观 经 济 发 展 态 势 微 观 经 济 运 行 环 境 和 证 券 市 场 走 势 是 本 基 金 投 资 决 策 的 基 础 ; 投 资 对 象 收 益 和 风 险 的 科 学 合 理 配 比 是 本 基 金 维 护 投 资 者 利 益 的 重 要 保 障 (2) 决 策 机 制 与 程 序 43
本 基 金 实 行 投 资 决 策 委 员 会 领 导 下 的 基 金 经 理 负 责 制 投 资 决 策 委 员 会 根 据 研 究 部 门 提 交 的 报 告 对 基 金 的 资 产 配 置 及 指 数 化 的 增 强 性 投 资 下 达 指 导 性 意 见, 基 金 经 理 按 照 上 述 要 求 提 交 具 体 的 投 资 方 案, 经 投 资 决 策 委 员 会 批 准 后, 在 授 权 范 围 内 组 织 投 资 方 案 的 实 施, 并 对 投 资 方 案 的 实 施 绩 效 负 责 ; 3 投 资 组 合 的 构 建 投 资 组 合 的 构 建 是 自 上 而 下 进 行 债 券 股 票 现 金 配 置 与 自 下 而 上 进 行 个 券 个 股 选 择 相 结 合 的 过 程 (1) 债 券 投 资 组 合 的 构 建 在 债 券 投 资 方 面, 本 基 金 将 债 券 资 产 配 置 分 为 战 略 性 资 产 和 战 术 性 资 产 两 部 分 战 略 性 资 产 配 置 体 现 指 数 化 投 资 原 则, 将 以 中 信 全 债 指 数 样 本 券 为 基 础, 通 过 保 持 投 资 组 合 久 期 与 目 标 指 数 久 期 有 限 度 的 偏 离 ( 偏 离 度 5%), 实 现 对 目 标 指 数 的 优 化 复 制 战 略 性 债 券 资 产 配 置 的 最 低 比 例 为 基 金 净 资 产 的 64% 随 着 债 券 市 场 有 效 性 的 提 高, 战 略 性 债 券 资 产 配 置 的 比 重 可 适 度 增 加 战 术 性 资 产 配 置 体 现 指 数 化 的 增 强 性 投 资, 其 投 资 品 种 不 受 指 数 样 本 库 的 限 制, 组 合 久 期 管 理 不 受 目 标 指 数 的 限 制, 但 受 整 个 组 合 久 期 的 限 制 战 术 性 资 产 投 资 于 因 投 资 主 体 偏 好 流 动 性 需 求 差 别 及 市 场 分 割 而 凸 显 投 资 价 值 的 流 动 性 较 好 的 债 券, 是 一 个 自 下 而 上 进 行 个 券 选 择 的 过 程 战 术 性 债 券 资 产 最 多 可 通 过 回 购 放 大 1 倍 操 作 久 期 偏 离 下 限 久 期 偏 离 上 限 战 略 性 债 券 资 产 目 标 指 数 久 期 的 95% 目 标 指 数 久 期 的 105% 战 术 性 债 券 资 产 债 券 资 产 组 合 目 标 指 数 久 期 的 80% 目 标 指 数 久 期 的 130% 本 基 金 对 战 略 性 债 券 资 产 和 战 术 性 债 券 资 产 实 行 分 户 经 营, 统 一 管 理 (2) 股 票 投 资 组 合 的 构 建 本 基 金 的 股 票 投 资 作 为 债 券 投 资 的 有 益 补 充, 可 以 提 高 投 资 组 合 收 益 并 适 当 分 散 风 险 本 基 金 主 要 参 与 新 股 认 购 和 股 票 增 发, 并 将 适 当 投 资 于 行 业 地 位 领 先 业 绩 优 良 有 持 续 分 红 记 录 的 大 盘 价 值 股 其 中 : 通 过 新 股 认 购 所 获 的 不 符 合 个 股 选 择 标 准 的 股 票, 本 基 金 将 在 该 股 票 上 市 后 1 个 月 内 卖 出 ; 本 基 金 投 资 的 大 盘 价 值 股 全 部 来 自 于 公 司 建 立 的 股 票 池 44
股 票 投 资 组 合 的 构 建 过 程 是 自 下 而 上 进 行 个 股 选 择 的 过 程 4 交 易 过 程 基 金 经 理 通 过 投 资 管 理 系 统 向 交 易 部 下 达 投 资 指 令 交 易 部 负 责 交 易 执 行 和 一 线 监 控 5 投 资 组 合 调 整 过 程 基 金 经 理 密 切 关 注 宏 观 经 济 及 市 场 形 势, 结 合 基 金 申 购 赎 回 情 况 和 指 数 组 合 调 整 情 况 等, 对 投 资 组 合 进 行 动 态 监 控 和 调 整 6 业 绩 与 风 险 评 估 过 程 基 金 经 理 小 组 和 公 司 专 职 投 资 评 估 员 按 照 投 资 决 策 委 员 会 指 导 性 方 针 和 投 资 实 施 方 案 对 投 资 业 绩 进 行 评 估 ( 三 ) 证 券 选 择 标 准 1 个 券 选 择 标 准 本 基 金 在 进 行 指 数 化 的 增 强 性 投 资 时, 其 个 券 选 择 主 要 标 准 如 下 : (1) 类 似 信 用 等 级 和 期 限 的 债 券 中 选 择 到 期 收 益 率 较 高 的 债 券 ; (2) 类 似 信 用 等 级 久 期 及 到 期 收 益 率 水 平 的 债 券 中 选 择 凸 性 较 大 的 债 券 ; (3) 流 动 性 较 高 的 债 券 ; (4) 可 获 得 较 好 当 期 收 益 的 债 券 ; (5) 其 他 价 值 被 低 估 有 增 值 潜 力 的 债 券 2 个 股 选 择 标 准 (1) 公 司 发 展 战 略 清 晰, 管 理 科 学 稳 健, 处 于 行 业 领 先 地 位 ; (2) 业 绩 优 良, 有 持 续 分 红 记 录 ; (3) 流 通 市 值 大 于 市 场 平 均 水 平 且 市 净 率 较 低 的 股 票 ; (4) 其 他 价 值 被 低 估 的 股 票 ( 四 ) 投 资 限 制 基 金 管 理 人 应 依 据 有 关 法 律 法 规 及 基 金 合 同 规 定, 运 作 管 理 本 基 金 本 基 金 投 资 组 合 的 构 建 应 遵 循 以 下 限 制 : 1 本 基 金 投 资 于 债 券 股 票 的 比 例, 不 低 于 本 基 金 资 产 总 值 的 80%; 2 本 基 金 投 资 于 目 标 指 数 的 比 例 不 低 于 本 基 金 资 产 净 值 的 64%, 其 中 投 资 于 国 债 的 比 例 不 低 于 本 基 金 资 产 净 值 的 20%; 3 本 基 金 持 有 一 家 上 市 公 司 的 股 票, 不 超 过 基 金 资 产 净 值 的 10% 45
4 本 基 金 与 由 本 基 金 管 理 人 管 理 的 其 它 基 金 持 有 一 家 公 司 发 行 的 证 券 总 和, 不 超 过 该 证 券 的 10%, 并 按 有 关 规 定 履 行 信 息 披 露 义 务 ; 5 本 基 金 在 全 国 银 行 间 同 业 市 场 中 的 债 券 回 购 最 长 期 限 为 1 年, 债 券 回 购 到 期 后 不 得 展 期, 且 债 券 回 购 融 入 的 资 金 余 额 不 得 超 过 基 金 净 资 产 的 40%; 6 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额, 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的 0.5%; 7 本 基 金 持 有 的 全 部 权 证, 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 3%; 8 本 基 金 与 本 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 持 有 的 同 一 权 证 不 得 超 过 该 权 证 的 10%; 9 本 基 金 持 有 的 同 一 ( 指 同 一 信 用 级 别 ) 资 产 支 持 证 券 的 比 例, 不 得 超 过 该 资 产 支 持 证 券 规 模 的 10%; 10 本 基 金 投 资 于 同 一 原 始 权 益 人 的 各 类 资 产 支 持 证 券 的 比 例, 不 得 超 过 该 基 金 资 产 净 值 的 10%; 11 本 基 金 与 本 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 投 资 于 同 一 原 始 权 益 人 的 各 类 资 产 支 持 证 券, 不 得 超 过 其 各 类 资 产 支 持 证 券 合 计 规 模 的 10%; 12 本 基 金 持 有 的 全 部 资 产 支 持 证 券, 其 市 值 不 得 超 过 该 基 金 资 产 净 值 的 20%; 13 中 国 证 监 会 规 定 的 其 它 比 例 限 制 ( 五 ) 禁 止 行 为 禁 止 用 本 基 金 资 产 从 事 以 下 行 为 : 1 投 资 于 其 它 证 券 投 资 基 金 ; 2 以 基 金 的 名 义 使 用 不 属 于 基 金 名 下 的 资 金 买 卖 证 券 ; 3 动 用 银 行 信 贷 资 金 从 事 基 金 投 资 ; 4 将 基 金 资 产 用 于 担 保 资 金 拆 借 或 者 贷 款 ; 5 从 事 证 券 信 用 交 易 ; 6 以 基 金 资 产 进 行 房 地 产 投 资 ; 7 从 事 可 能 使 基 金 资 产 承 担 无 限 责 任 的 投 资 ; 8 将 基 金 资 产 投 资 于 与 基 金 托 管 人 或 者 基 金 管 理 人 有 利 害 关 系 的 公 司 发 行 的 证 券 ; 46
9 基 金 法 及 相 关 法 律 法 规 禁 止 从 事 的 其 它 行 为 十 基 金 的 业 绩 比 较 标 准 本 基 金 为 增 强 性 指 数 化 债 券 型 投 资 基 金, 对 目 标 指 数 的 投 资 在 资 产 配 置 中 最 低 比 例 为 64%, 股 票 资 产 配 置 最 高 比 例 为 16%, 现 金 持 有 最 低 比 例 为 3% 由 于 本 基 金 主 要 投 资 于 债 券, 股 票 投 资 是 作 为 增 强 型 投 资 提 高 收 益 的 一 种 手 段, 预 计 股 票 投 资 比 例 的 平 均 值 为 8%, 因 此 将 基 金 业 绩 比 较 设 定 为 : 基 金 业 绩 比 较 基 准 = 中 信 标 普 全 债 指 数 收 益 率 92%+ 中 信 标 普 A 股 综 合 指 数 收 益 率 8% 目 前 投 资 人 可 以 通 过 登 录 中 信 标 普 指 数 服 务 网 获 取 中 信 标 普 全 债 指 数 和 中 信 标 普 A 股 综 合 指 数 的 相 关 信 息 如 果 中 信 标 普 指 数 体 系 信 息 发 布 渠 道 增 加, 本 基 金 管 理 人 将 另 行 公 告 十 一 基 金 的 风 险 收 益 特 征 本 基 金 属 于 证 券 投 资 基 金 中 的 低 风 险 品 种, 其 长 期 平 均 风 险 和 预 期 收 益 均 低 于 股 票 型 基 金 十 二 基 金 的 投 资 组 合 报 告 本 基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 对 其 内 容 的 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 本 基 金 的 托 管 人 中 国 农 业 银 行 根 据 本 基 金 合 同 规 定 复 核 了 本 报 告 中 的 财 务 指 标 净 值 表 现 和 投 资 组 合 报 告 等 内 容, 保 证 复 核 内 容 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 本 投 资 组 合 报 告 所 载 数 据 截 至 2015 年 3 月 31 日, 本 报 告 财 务 资 料 未 经 会 计 师 事 务 所 审 计 1 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况 序 号 项 目 金 额 ( 元 ) 占 基 金 总 资 产 的 比 例 (%) 1 权 益 投 资 6,939,532.50 4.11 其 中 : 股 票 6,939,532.50 4.11 2 固 定 收 益 投 资 136,299,045.95 80.69 其 中 : 债 券 136,299,045.95 80.69 47
资产支持证券 3 贵金属投资 4 金融衍生品投资 5 买入返售金融资产 10,800,000.00 6.39 12,140,859.62 7.19 2,742,285.84 1.62 其中 买断式回购的买入返售金融资 产 6 银行存款和结算备付金合计 7 其他资产 8 合计 168,921,723.91 100.00 2 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 占基金资产净值 比例(%) 公允价值 元 A 农 林 牧 渔业 B 采矿业 C 制造业 3,725,061.50 2.30 D 电力 热力 燃气及水生产和供应业 E 建筑业 F 批发和零售业 G 交通运输 仓储和邮政业 812,244.00 0.50 H 住宿和餐饮业 I 信息传输 软件和信息技术服务业 J 金融业 2,361,522.00 1.46 K 房地产业 40,705.00 0.03 L 租赁和商务服务业 M 科学研究和技术服务业 N 水利 环境和公共设施管理业 O 居民服务 修理和其他服务业 P 教育 Q 卫生和社会工作 R 文化 体育和娱乐业 S 综合 6,939,532.50 4.28 合计 3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明 细 序号 股票代码 股票名称 1 000625 长安汽车 2 000528 柳 3 4 数量 股 公允价值 元 占基金资产净值 比例 % 81,200 1,874,908.00 1.16 工 137,150 1,850,153.50 1.14 601601 中国太保 49,580 1,680,762.00 1.04 601872 招商轮船 119,800 812,244.00 0.50 48
5 000776 广 发 证 券 24,400 680,760.00 0.42 6 000024 招 商 地 产 500 16,470.00 0.01 7 000002 万 科 A 500 6,910.00 0.00 8 600376 首 开 股 份 500 5,965.00 0.00 9 600048 保 利 地 产 500 5,745.00 0.00 10 600383 金 地 集 团 500 5,615.00 0.00 细 4 报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合 序 号 债 券 品 种 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 1 国 家 债 券 39,841,998.60 24.55 2 央 行 票 据 3 金 融 债 券 19,800,000.00 12.20 其 中 : 政 策 性 金 融 债 19,800,000.00 12.20 4 企 业 债 券 56,669,721.75 34.92 5 企 业 短 期 融 资 券 6 中 期 票 据 9,938,000.00 6.12 7 可 转 债 10,049,325.60 6.19 8 其 他 9 合 计 136,299,045.95 83.98 5 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 五 名 债 券 投 资 明 序 号 债 券 代 码 债 券 名 称 数 量 ( 张 ) 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 1 010107 21 国 债 ⑺ 230,000 24,081,000.00 14.84 2 110233 11 国 开 33 200,000 19,800,000.00 12.20 3 010213 02 国 债 ⒀ 141,430 13,939,340.80 8.59 4 112150 12 银 轮 债 100,000 9,953,000.00 6.13 5 1382109 13 成 渝 MTN1 100,000 9,938,000.00 6.12 6 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 明 细 明 细 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 资 产 支 持 证 券 7 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 贵 金 属 8 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 五 名 权 证 投 资 明 49
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 权 证 9 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 交 易 情 况 说 明 (1) 本 期 国 债 期 货 投 资 政 策 本 基 金 本 报 告 期 内 未 投 资 国 债 期 货 (2) 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 持 仓 和 损 益 明 细 注 : 本 基 金 本 报 告 期 末 无 国 债 期 货 投 资 (3) 本 期 国 债 期 货 投 资 评 价 本 基 金 本 报 告 期 内 未 投 资 国 债 期 货 10 投 资 组 合 报 告 附 注 (1) 根 据 2015 年 1 月 16 日 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 通 报 的 2014 年 第 四 季 度 证 券 公 司 融 资 类 业 务 现 场 检 查 情 况, 对 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司 采 取 责 令 限 期 改 正 的 行 政 监 管 措 施 本 基 金 做 出 如 下 说 明 : 广 发 证 券 是 中 国 最 优 秀 的 证 券 公 司 之 一, 综 合 实 力 突 出, 基 本 面 良 好 基 于 相 关 研 究, 本 基 金 判 断, 这 一 处 罚 对 广 发 证 券 无 实 质 影 响 今 后, 我 们 将 继 续 加 强 与 该 公 司 的 沟 通, 密 切 关 注 其 制 度 建 设 与 执 行 等 公 司 基 础 性 建 设 问 题 的 合 规 性 以 及 企 业 的 经 营 状 况 除 上 述 事 项 外, 本 报 告 期 内 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 无 被 监 管 部 门 立 案 调 查 记 录, 无 在 报 告 编 制 日 前 一 年 内 受 到 公 开 谴 责 处 罚 (2) 本 基 本 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票, 均 为 基 金 合 同 规 定 备 选 股 票 库 之 内 的 股 票 (3) 其 他 资 产 构 成 序 号 名 称 金 额 ( 元 ) 1 存 出 保 证 金 357,929.40 2 应 收 证 券 清 算 款 89,727.40 3 应 收 股 利 4 应 收 利 息 1,589,672.29 5 应 收 申 购 款 704,956.75 6 其 他 应 收 款 7 待 摊 费 用 8 其 他 9 合 计 2,742,285.84 (4) 报 告 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细 序 号 债 券 代 码 债 券 名 称 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 50