工 银 瑞 信 双 债 增 强 债 券 型 证 券 投 资 基 金 (LOF) 开 放 日 常 申 购 赎 回 定 期 定 额 投 资 业 务 的 公 告 公 告 送 出 日 期 :2016 年 9 月 28 日 第 1 页 共 8 页
1 公 告 基 本 信 息 基 金 名 称 工 银 瑞 信 双 债 增 强 债 券 型 证 券 投 资 基 金 (LOF) 基 金 简 称 工 银 双 债 增 强 债 券 ( 场 内 简 称 : 工 银 双 债 ) 基 金 主 代 码 164814 基 金 运 作 方 式 契 约 型 开 放 式 基 金 合 同 生 效 日 2013 年 9 月 25 日 基 金 管 理 人 名 称 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 名 称 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 基 金 注 册 登 记 机 构 名 称 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 公 告 依 据 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 及 其 他 有 关 法 律 法 规 以 及 本 基 金 相 关 法 律 文 件 等 申 购 起 始 日 2016 年 10 月 10 日 赎 回 起 始 日 2016 年 10 月 10 日 定 期 定 额 投 资 起 始 日 2016 年 10 月 10 日 注 : 根 据 工 银 瑞 信 双 债 增 强 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 ( 以 下 简 称 基 金 合 同 ) 的 约 定, 本 基 金 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起 三 年 内 ( 含 三 年 ) 为 本 基 金 的 封 闭 期, 在 封 闭 期 届 满 后 的 下 一 个 工 作 日 转 型 为 上 市 开 放 式 基 金 (LOF) 工 银 瑞 信 双 债 增 强 债 券 型 证 券 投 资 基 金 自 2016 年 9 月 26 日 转 型 为 上 市 开 放 式 基 金 (LOF), 基 金 名 称 变 更 为 工 银 瑞 信 双 债 增 强 债 券 型 证 券 投 资 基 金 (LOF) ( 以 下 简 称 本 基 金 ) 2 日 常 申 购 赎 回 定 期 定 额 投 资 业 务 的 办 理 时 间 本 基 金 管 理 人 将 于 2016 年 10 月 10 日 起 开 始 办 理 本 基 金 的 申 购 赎 回 定 期 定 额 投 资 业 务 投 资 人 在 开 放 日 办 理 基 金 份 额 的 申 购 和 赎 回, 具 体 办 理 时 间 为 上 海 证 券 交 易 所 深 圳 证 券 交 易 所 的 正 常 交 易 日 的 交 易 时 间, 但 基 金 管 理 人 根 据 法 律 法 规 中 国 证 监 会 的 要 求 或 基 金 合 同 的 规 定 公 告 暂 停 申 购 赎 回 时 除 外 基 金 合 同 生 效 后, 若 出 现 新 的 证 券 交 易 市 场 证 券 交 易 所 交 易 时 间 变 更 或 其 他 特 殊 情 况, 基 金 管 理 人 将 视 情 况 对 前 述 开 放 日 及 开 放 时 间 进 行 相 应 的 调 整, 但 应 在 实 施 日 前 依 照 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 ( 以 下 简 称 信 息 披 露 办 法 ) 的 有 关 规 定 在 指 定 媒 体 上 公 告 基 金 管 理 人 不 得 在 基 金 合 同 约 定 之 外 的 日 期 或 者 时 间 办 理 基 金 份 额 的 申 购 或 者 赎 回 投 资 人 在 基 金 合 同 约 定 之 外 的 日 期 和 时 间 提 出 申 购 赎 回 申 请 且 登 记 机 构 确 认 接 受 的, 其 基 金 份 额 申 购 赎 回 价 格 为 下 一 开 放 日 基 金 份 额 申 购 赎 回 的 价 格 第 2 页 共 8 页
3 日 常 申 购 业 务 3.1 申 购 金 额 限 制 1 场 外 申 购 时, 投 资 者 通 过 代 销 网 点 或 本 基 金 管 理 人 电 子 自 助 交 易 系 统 申 购 的 单 笔 申 购 本 基 金 的 最 低 金 额 ( 含 申 购 费 ) 为 10 元 ; 追 加 申 购 时 最 低 申 购 限 额 为 10 元 人 民 币 ( 含 申 购 费 ); 通 过 本 公 司 直 销 中 心 申 购, 单 笔 最 低 申 购 金 额 为 100 万 元 人 民 币, 已 在 直 销 中 心 有 认 / 申 购 本 公 司 旗 下 基 金 记 录 的 投 资 人 不 受 申 购 最 低 金 额 100 万 元 的 限 制, 单 笔 申 购 最 低 金 额 为 10 人 民 币 实 际 操 作 中, 以 各 销 售 机 构 的 具 体 规 定 为 准 场 内 申 购 时, 单 笔 申 购 金 额 最 低 为 10 元 2 基 金 管 理 人 可 以 根 据 市 场 情 况, 在 法 律 法 规 允 许 的 情 况 下, 调 整 上 述 规 定 申 购 金 额 的 数 量 限 制 基 金 管 理 人 必 须 在 调 整 前 依 照 信 息 披 露 办 法 的 有 关 规 定 在 指 定 媒 体 上 公 告 并 报 中 国 证 监 会 备 案 3.2 申 购 费 率 本 基 金 申 购 采 用 金 额 申 购 方 式, 申 购 费 率 如 下 表 投 资 者 在 一 天 之 内 如 果 有 多 笔 申 购, 费 率 按 单 笔 分 别 计 算 3.2.1 前 端 收 费 申 购 金 额 M( 含 申 购 费 ) 场 外 申 购 费 率 M<100 万 0.8% 100 万 M<300 万 0.5% 300 万 M<500 万 0.3% 500 万 M 按 笔 收 取,1,000 元 / 笔 本 基 金 在 场 外 实 行 专 门 针 对 养 老 金 客 户 的 直 销 柜 台 申 购 养 老 金 客 户 收 费 : 申 购 金 额 M( 含 申 购 费 ) 申 购 费 率 M<100 万 0.32% 100 万 M<300 万 0.15% 300 万 M<500 万 0.06% 500 万 M 按 笔 收 取,1000 元 / 笔 注 :1 本 基 金 的 申 购 费 用 由 申 购 人 承 担, 不 列 入 基 金 资 产, 用 于 基 金 的 市 场 推 广 销 售 注 册 登 记 等 各 项 费 用 第 3 页 共 8 页
2 本 基 金 的 场 内 申 购 费 率 由 基 金 代 销 机 构 参 照 场 外 申 购 费 率 执 行 3 实 施 特 定 申 购 费 率 的 养 老 金 客 户 包 括 : 全 国 社 会 保 障 基 金 可 以 投 资 基 金 的 地 方 社 会 保 障 基 金 企 业 年 金 单 一 计 划 以 及 集 合 计 划 企 业 年 金 理 事 会 委 托 的 特 定 客 户 资 产 管 理 计 划 如 将 来 出 现 经 养 老 基 金 监 管 部 门 认 可 的 新 的 养 老 基 金 类 型, 本 公 司 将 在 招 募 说 明 书 更 新 时 或 发 布 临 时 公 告 将 其 纳 入 养 老 金 客 户 范 围, 并 按 规 定 向 中 国 证 监 会 备 案 3.3 其 他 与 申 购 相 关 的 事 项 基 金 管 理 人 可 以 在 法 律 法 规 和 基 金 合 同 规 定 范 围 内 调 低 本 基 金 的 申 购 费 率 费 率 如 发 生 变 更, 基 金 管 理 人 应 在 调 整 实 施 3 个 工 作 日 前 在 至 少 一 种 指 定 媒 体 上 公 告 4 日 常 赎 回 业 务 4.1 赎 回 份 额 限 制 1 每 次 赎 回 基 金 份 额 不 得 低 于 10 份, 基 金 份 额 持 有 人 赎 回 时 或 赎 回 后 在 销 售 机 构 网 点 保 留 的 基 金 份 额 余 额 不 足 10 份 的, 在 赎 回 时 需 一 次 全 部 赎 回 实 际 操 作 中, 以 各 代 销 机 构 的 具 体 规 定 为 准 通 过 本 基 金 管 理 人 电 子 自 助 交 易 系 统 赎 回, 每 次 赎 回 份 额 不 得 低 于 10 份 如 遇 巨 额 赎 回 等 情 况 发 生 而 导 致 延 期 赎 回 时, 赎 回 办 理 和 款 项 支 付 的 办 法 将 参 照 基 金 合 同 有 关 巨 额 赎 回 或 连 续 巨 额 赎 回 的 条 款 处 理 2 基 金 管 理 人 可 在 法 律 法 规 允 许 的 情 况 下, 调 整 上 述 规 定 申 购 金 额 和 赎 回 份 额 的 数 量 限 制 基 金 管 理 人 必 须 在 调 整 前 依 照 信 息 披 露 办 法 的 有 关 规 定 在 指 定 媒 体 上 公 告 并 报 中 国 证 监 会 备 案 4.2 赎 回 费 率 本 基 金 的 场 内 赎 回 适 用 固 定 的 赎 回 费 率, 定 为 0.1% 场 外 赎 回 费 率 按 基 金 份 额 持 有 期 限 递 减 从 场 内 转 托 管 至 场 外 的 基 金 份 额, 从 场 外 赎 回 时, 其 持 有 期 限 从 转 托 管 转 入 确 认 日 开 始 计 算 连 续 持 有 时 间 (N) 场 外 赎 回 费 率 N<1 年 0.1% 1 年 N<2 年 0.05% N 2 年 0% 第 4 页 共 8 页
注 :1 1 年 指 365 天,2 年 为 730 天, 依 此 类 推 2 本 基 金 的 赎 回 费 用 由 基 金 份 额 持 有 人 承 担, 在 投 资 者 赎 回 基 金 份 额 时 收 取, 赎 回 费 用 的 25% 归 基 金 资 产 所 有 4.3 其 他 与 赎 回 相 关 的 事 项 基 金 管 理 人 可 以 在 法 律 法 规 和 基 金 合 同 规 定 范 围 内 调 低 本 基 金 的 赎 回 费 率 费 率 如 发 生 变 更, 基 金 管 理 人 应 在 调 整 实 施 3 个 工 作 日 前 在 至 少 一 种 指 定 媒 体 上 公 告 5 定 期 定 额 投 资 业 务 1 定 期 定 额 投 资 业 务 是 指 投 资 者 可 通 过 销 售 机 构 提 交 申 请, 约 定 每 期 扣 款 时 间 扣 款 金 额, 由 销 售 机 构 于 每 期 约 定 扣 款 日 在 投 资 者 指 定 资 金 账 户 内 自 动 完 成 扣 款, 并 提 交 基 金 申 购 申 请 的 一 种 长 期 投 资 方 式 2 除 另 有 公 告 外, 定 期 定 额 投 资 费 率 与 日 常 申 购 费 率 相 同 3 本 基 金 通 过 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 中 国 邮 政 储 蓄 银 行 股 份 有 限 公 司 兴 业 银 行 股 份 有 限 公 司 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 中 信 证 券 ( 山 东 ) 有 限 责 任 公 司 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司 中 泰 证 券 有 限 公 司 中 国 中 投 证 券 有 限 责 任 公 司 厦 门 证 券 有 限 公 司 西 藏 东 方 财 富 证 券 股 份 有 限 公 司 华 融 证 券 股 份 有 限 公 司 华 龙 证 券 股 份 有 限 公 司 中 国 国 际 金 融 股 份 有 限 公 司 太 平 洋 证 券 股 份 有 限 公 司 天 相 投 资 顾 问 有 限 公 司 深 圳 众 禄 基 金 销 售 有 限 公 司 北 京 展 恒 基 金 销 售 有 限 公 司 上 海 天 天 基 金 销 售 有 限 公 司 杭 州 数 米 基 金 销 售 有 限 公 司 上 海 好 买 基 金 销 售 有 限 公 司 和 讯 信 息 科 技 有 限 公 司 诺 亚 正 行 ( 上 海 ) 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 上 海 利 得 基 金 销 售 有 限 公 司 浙 江 金 观 诚 财 富 管 理 有 限 公 司 浙 江 同 花 顺 基 金 销 售 有 限 公 司 上 海 长 量 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 深 圳 市 新 兰 德 证 券 投 资 咨 询 有 限 公 司 一 路 财 富 ( 北 京 ) 信 息 科 技 有 限 公 司 海 银 基 金 销 售 有 限 公 司 上 海 大 智 慧 财 富 管 理 有 限 公 司 泛 华 普 益 基 金 销 售 有 限 公 司 上 海 陆 金 所 资 产 管 理 有 限 公 司 北 京 乐 融 多 源 投 资 咨 询 有 限 公 司 上 海 联 泰 资 产 管 理 有 限 公 司 上 海 凯 石 财 富 基 金 销 售 有 限 公 司 深 圳 富 济 财 富 管 理 有 限 公 司 北 京 创 金 启 富 投 资 管 理 有 限 公 司 中 证 金 牛 ( 北 京 ) 投 资 咨 询 有 限 公 司 北 京 钱 景 财 富 投 资 管 理 有 限 公 司 奕 丰 金 融 服 务 ( 深 圳 ) 有 限 公 司 珠 海 盈 米 财 富 管 理 有 限 公 司 北 京 汇 成 基 金 销 售 有 限 公 司 北 京 广 源 达 信 投 资 管 理 有 限 公 司 北 京 恒 天 明 泽 基 金 销 售 有 限 公 司 汉 口 银 行 股 份 有 限 公 司 东 莞 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司 宁 波 银 行 股 份 有 限 公 司 办 理 定 期 定 额 投 资 业 务 第 5 页 共 8 页
其 中 通 过 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司 办 理 本 基 金 的 定 投 业 务, 每 月 最 低 申 购 额 为 100 元 人 民 币 投 资 者 在 各 销 售 机 构 办 理 定 投 业 务 应 遵 循 各 销 售 机 构 相 关 的 具 体 规 定 其 他 销 售 本 基 金 的 销 售 机 构 以 后 如 开 通 本 基 金 的 定 期 定 额 投 资 业 务, 本 公 司 可 不 再 特 别 公 告, 敬 请 广 大 投 资 者 关 注 各 销 售 机 构 开 通 上 述 业 务 的 公 告 或 垂 询 有 关 销 售 机 构 当 定 期 定 额 申 购 日 该 基 金 暂 停 交 易 时, 定 期 定 额 投 资 处 理 以 相 关 公 告 为 准 6 基 金 销 售 机 构 6.1 场 外 销 售 机 构 6.1.1 直 销 机 构 名 称 : 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 5 号 甲 5 号 6 层 甲 5 号 601 甲 5 号 7 层 甲 5 号 701 甲 5 号 8 层 甲 5 号 801 甲 5 号 9 层 甲 5 号 901 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 5 号 新 盛 大 厦 A 座 6-9 层 公 司 网 址 :www.icbccs.com.cn 全 国 统 一 客 户 服 务 电 话 :400-811-9999 投 资 者 还 可 通 过 本 公 司 电 子 自 助 交 易 申 购 赎 回 本 基 金 6.1.2 场 外 代 销 机 构 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 中 国 邮 政 储 蓄 银 行 股 份 有 限 公 司 兴 业 银 行 股 份 有 限 公 司 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 申 万 宏 源 证 券 有 限 公 司 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司 中 信 证 券 ( 浙 江 ) 有 限 责 任 公 司 渤 海 证 券 股 份 有 限 公 司 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 中 信 证 券 ( 山 东 ) 有 限 责 任 公 司 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司 中 泰 证 券 有 限 公 司 中 航 证 券 有 限 公 司 中 国 中 投 证 券 有 限 责 任 公 司 厦 门 证 券 有 限 公 司 西 藏 东 方 财 富 证 券 股 份 有 限 公 司 国 都 证 券 股 份 有 限 公 司 华 融 证 券 股 份 有 限 公 司 华 龙 证 券 股 份 有 限 公 司 天 风 证 券 股 份 有 限 公 司 中 国 国 际 金 融 股 份 有 限 公 司 太 平 洋 证 券 股 份 有 限 公 司 天 相 投 资 顾 问 有 限 公 司 深 圳 众 禄 基 金 销 售 有 限 公 司 北 京 展 恒 基 金 销 售 有 限 公 司 上 海 天 天 基 金 销 售 有 限 公 司 杭 州 数 米 基 金 销 售 有 限 公 司 上 海 好 买 基 金 销 售 有 限 公 司 和 讯 信 息 科 技 有 限 公 司 诺 亚 正 行 ( 上 海 ) 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 上 海 利 得 基 金 销 售 有 限 公 司 浙 江 金 观 诚 财 富 管 理 有 限 公 司 浙 江 同 花 顺 基 金 销 售 有 限 公 司 上 第 6 页 共 8 页
海 长 量 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 深 圳 市 新 兰 德 证 券 投 资 咨 询 有 限 公 司 一 路 财 富 ( 北 京 ) 信 息 科 技 有 限 公 司 海 银 基 金 销 售 有 限 公 司 上 海 大 智 慧 财 富 管 理 有 限 公 司 泛 华 普 益 基 金 销 售 有 限 公 司 上 海 陆 金 所 资 产 管 理 有 限 公 司 北 京 乐 融 多 源 投 资 咨 询 有 限 公 司 上 海 联 泰 资 产 管 理 有 限 公 司 上 海 凯 石 财 富 基 金 销 售 有 限 公 司 深 圳 富 济 财 富 管 理 有 限 公 司 北 京 创 金 启 富 投 资 管 理 有 限 公 司 中 证 金 牛 ( 北 京 ) 投 资 咨 询 有 限 公 司 北 京 钱 景 财 富 投 资 管 理 有 限 公 司 奕 丰 金 融 服 务 ( 深 圳 ) 有 限 公 司 珠 海 盈 米 财 富 管 理 有 限 公 司 北 京 汇 成 基 金 销 售 有 限 公 司 北 京 广 源 达 信 投 资 管 理 有 限 公 司 北 京 恒 天 明 泽 基 金 销 售 有 限 公 司 汉 口 银 行 股 份 有 限 公 司 东 莞 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司 宁 波 银 行 股 份 有 限 公 司 6.2 场 内 销 售 机 构 场 内 销 售 机 构 为 具 有 基 金 销 售 业 务 资 格 的 深 圳 证 券 交 易 所 场 内 会 员 单 位 具 体 包 括 : 爱 建 证 券 安 信 证 券 渤 海 证 券 财 达 证 券 财 富 证 券 财 富 里 昂 财 通 证 券 长 城 证 券 长 江 证 券 网 信 证 券 川 财 证 券 大 通 证 券 大 同 证 券 德 邦 证 券 第 一 创 业 东 北 证 券 东 方 证 券 东 海 证 券 东 莞 证 券 东 吴 证 券 东 兴 证 券 高 华 证 券 方 正 证 券 光 大 证 券 广 发 证 券 广 州 证 券 国 都 证 券 国 海 证 券 国 金 证 券 国 开 证 券 国 联 证 券 国 盛 证 券 国 泰 君 安 国 信 证 券 国 元 证 券 海 通 证 券 恒 泰 长 财 恒 泰 证 券 红 塔 证 券 申 万 宏 源 西 部 证 券 宏 信 证 券 华 安 证 券 华 宝 证 券 华 创 证 券 华 福 证 券 华 金 证 券 华 林 证 券 华 龙 证 券 华 融 证 券 华 泰 联 合 华 泰 证 券 华 西 证 券 华 鑫 证 券 江 海 证 券 金 元 证 券 联 储 证 券 联 讯 证 券 民 生 证 券 民 族 证 券 南 京 证 券 平 安 证 券 中 泰 证 券 国 融 证 券 瑞 银 证 券 山 西 证 券 上 海 证 券 申 万 宏 源 证 券 世 纪 证 券 首 创 证 券 太 平 洋 证 券 天 风 证 券 九 州 证 券 万 和 证 券 开 源 证 券 万 联 证 券 五 矿 证 券 西 部 证 券 西 藏 东 方 财 富 证 券 西 南 证 券 长 城 国 瑞 湘 财 证 券 新 时 代 证 券 信 达 证 券 兴 业 证 券 银 河 证 券 银 泰 证 券 英 大 证 券 招 商 证 券 浙 商 证 券 中 航 证 券 中 金 公 司 中 山 证 券 中 投 证 券 中 天 证 券 中 信 建 投 中 信 浙 江 中 信 山 东 中 信 证 券 中 银 证 券 中 邮 证 券 中 原 证 券 ( 排 名 不 分 先 后 ) 7 基 金 份 额 净 值 公 告 / 基 金 收 益 公 告 的 披 露 安 排 基 金 管 理 人 应 当 在 每 个 开 放 日 的 次 日, 通 过 网 站 基 金 份 额 发 售 网 点 以 及 其 他 媒 介, 披 露 开 放 日 的 基 金 份 额 净 值 和 基 金 份 额 累 计 净 值 第 7 页 共 8 页
8 其 他 需 要 提 示 的 事 项 1 申 购 和 赎 回 的 申 请 方 式 投 资 人 必 须 根 据 销 售 机 构 规 定 的 程 序, 在 开 放 日 的 具 体 业 务 办 理 时 间 内 提 出 申 购 或 赎 回 的 申 请 投 资 者 在 申 购 本 基 金 时 须 按 销 售 机 构 规 定 的 方 式 备 足 申 购 资 金, 投 资 者 在 提 交 赎 回 申 请 时, 必 须 有 足 够 的 基 金 份 额 余 额, 否 则 所 提 交 的 申 购 赎 回 的 申 请 无 效 而 不 予 成 交 2 申 购 和 赎 回 申 请 的 确 认 基 金 管 理 人 应 以 交 易 时 间 结 束 前 受 理 有 效 申 购 和 赎 回 申 请 的 当 天 作 为 申 购 或 赎 回 申 请 日 (T 日 ), 在 正 常 情 况 下, 本 基 金 登 记 机 构 在 T+1 日 内 对 该 交 易 的 有 效 性 进 行 确 认 T 日 提 交 的 有 效 申 请, 投 资 人 可 在 T+2 日 后 ( 包 括 该 日 ) 到 销 售 网 点 柜 台 或 以 销 售 机 构 规 定 的 其 他 方 式 查 询 申 请 的 确 认 情 况 若 申 购 不 成 功, 则 申 购 款 项 本 金 退 还 给 投 资 人 销 售 机 构 对 申 购 赎 回 申 请 的 受 理 并 不 代 表 该 申 请 一 定 成 功, 而 仅 代 表 销 售 机 构 确 实 接 收 到 申 购 赎 回 申 请 申 购 赎 回 的 确 认 以 基 金 登 记 结 算 机 构 或 基 金 管 理 人 的 确 认 结 果 为 准 对 于 申 购 申 请 及 申 购 份 额 的 确 认 情 况, 投 资 人 应 及 时 查 询 并 妥 善 行 使 合 法 权 利 3 申 购 和 赎 回 的 款 项 支 付 投 资 人 申 购 基 金 份 额 时, 必 须 全 额 交 付 申 购 款 项, 若 申 购 资 金 在 规 定 时 间 内 未 全 额 到 账 则 申 购 不 成 功 投 资 人 赎 回 申 请 成 功 后, 基 金 管 理 人 将 在 T+7 日 ( 包 括 该 日 ) 内 支 付 赎 回 款 项 在 发 生 巨 额 赎 回 时, 款 项 的 支 付 办 法 参 照 基 金 合 同 有 关 条 款 处 理 4 如 有 任 何 疑 问, 欢 迎 与 我 们 联 系 : 客 户 服 务 中 心 电 话 :400-811-9999 电 子 邮 件 地 址 :customerservice@icbccs.com.cn 5 风 险 提 示 : 本 基 金 管 理 人 承 诺 以 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产, 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利, 也 不 保 证 最 低 收 益 敬 请 投 资 者 于 投 资 前 认 真 阅 读 本 基 金 的 基 金 合 同 和 招 募 说 明 书 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司 2016 年 9 月 28 日 第 8 页 共 8 页