安 信 稳 健 增 值 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 份 额 发 售 公 告 基 金 管 理 人 : 安 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司
目 录 重 要 提 示... 2 一 本 次 份 额 发 售 基 本 情 况... 5 二 认 购 方 式 及 相 关 规 定... 6 三 个 人 投 资 者 的 开 户 与 认 购 程 序... 8 四 机 构 投 资 者 的 开 户 与 认 购 程 序... 12 五 清 算 与 交 割... 17 六 基 金 的 验 资 与 基 金 合 同 生 效... 18 七 本 次 份 额 发 售 当 事 人 或 中 介 机 构... 19 1
重 要 提 示 1 安 信 稳 健 增 值 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 ( 以 下 简 称 本 基 金 ) 根 据 2015 年 4 月 30 日 中 国 证 监 会 证 监 许 可 2015 793 号 文 的 注 册, 进 行 募 集 2 本 基 金 为 契 约 型 开 放 式 3 本 基 金 的 管 理 人 为 安 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 ( 以 下 简 称 本 公 司 ), 基 金 托 管 人 为 中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 民 生 银 行 ), 基 金 注 册 登 记 机 构 为 本 公 司 4 本 基 金 自 2015 年 5 月 18 日 起 至 2015 年 5 月 20 日 通 过 销 售 机 构 公 开 发 售 5 本 基 金 的 发 售 对 象 为 符 合 法 律 法 规 规 定 的 可 投 资 于 证 券 投 资 基 金 的 个 人 投 资 者 和 机 构 投 资 者 合 格 境 外 机 构 投 资 者 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 购 买 证 券 投 资 基 金 的 其 他 投 资 投 资 人 6 本 基 金 通 过 直 销 中 心 和 网 上 直 销 系 统 以 及 民 生 银 行 安 信 证 券 等 代 销 网 点 公 开 发 售, 详 见 本 公 告 正 文 7 在 发 售 期 间, 除 本 公 告 所 列 的 代 销 机 构 外, 如 增 加 其 他 代 销 机 构, 本 公 司 将 及 时 公 告 请 留 意 近 期 本 公 司 及 各 代 销 机 构 的 公 告, 或 拨 打 本 公 司 及 各 代 销 机 构 客 户 服 务 电 话 咨 询 8 本 基 金 根 据 认 购 / 申 购 费 用 赎 回 费 用 收 取 方 式 的 不 同, 将 基 金 份 额 分 为 不 同 的 类 别 在 投 资 人 认 购 / 申 购 时 收 取 认 购 / 申 购 费 用 赎 回 时 根 据 持 有 期 限 收 取 赎 回 费 用 的, 称 为 A 类 基 金 份 额 ; 从 本 类 别 基 金 资 产 中 计 提 销 售 服 务 费 而 不 收 取 认 购 / 申 购 费 用 赎 回 时 根 据 持 有 期 限 收 取 赎 回 费 用 的, 称 为 C 类 基 金 份 额 A 类 和 C 类 基 金 份 额 分 别 设 置 代 码 9 认 购 最 低 限 额 : 在 基 金 募 集 期 内, 投 资 者 通 过 安 信 基 金 管 理 有 限 公 司 网 上 直 销 首 次 认 购 基 金 份 额 的 单 笔 最 低 限 额 为 人 民 币 1,000 元 ( 含 认 购 费 ), 追 加 认 购 最 低 金 额 为 单 笔 500 元 ( 含 认 购 费 ) 投 资 者 通 过 直 销 中 心 柜 台 首 次 认 购 基 金 份 额 的 单 笔 最 低 限 额 为 人 民 币 50,000 元 ( 含 认 购 费 ), 追 加 认 购 最 低 金 额 为 单 2
笔 10,000 元 ( 含 认 购 费 ) 9 投 资 者 欲 购 买 本 基 金, 须 开 立 本 公 司 基 金 账 户 除 法 律 法 规 另 有 规 定 外, 一 个 投 资 者 只 能 开 设 和 使 用 一 个 基 金 账 户 ; 不 得 非 法 利 用 他 人 账 户 或 资 金 进 行 认 购, 也 不 得 违 规 融 资 或 帮 助 他 人 违 规 进 行 认 购 10 销 售 机 构 对 认 购 申 请 的 受 理 并 不 代 表 该 申 请 一 定 成 功, 而 仅 代 表 销 售 机 构 接 受 了 认 购 申 请, 申 请 的 成 功 与 否 应 以 注 册 登 记 机 构 的 确 认 结 果 为 准 投 资 者 可 在 基 金 合 同 生 效 后 到 各 销 售 网 点 查 询 最 终 成 交 确 认 情 况 和 认 购 的 份 额 投 资 者 在 份 额 发 售 期 内 可 以 多 次 认 购 基 金 份 额, 已 经 受 理 的 认 购 申 请 不 得 撤 销 11 本 公 告 仅 对 本 基 金 份 额 发 售 的 有 关 事 项 和 规 定 予 以 说 明 投 资 者 欲 了 解 本 基 金 的 详 细 情 况, 请 详 细 阅 读 刊 登 在 2015 年 5 月 15 日 中 国 证 券 报 上 的 安 信 稳 健 增 值 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 12 本 基 金 的 招 募 说 明 书 及 本 公 告 将 同 时 发 布 在 本 公 司 网 站 (www.essencefund.com) 投 资 者 亦 可 通 过 本 公 司 网 站 下 载 基 金 业 务 申 请 表 格 并 了 解 本 基 金 份 额 发 售 的 相 关 事 宜 13 投 资 者 可 拨 打 本 公 司 全 国 统 一 服 务 热 线 4008-088-088( 免 长 途 话 费 ) 或 各 代 销 机 构 咨 询 电 话 了 解 认 购 事 宜 14 募 集 期 间 募 集 的 资 金 存 入 专 门 账 户, 在 基 金 募 集 行 为 结 束 前, 任 何 人 不 得 动 用 认 购 款 项 在 基 金 合 同 生 效 前 产 生 的 利 息 将 折 算 为 基 金 份 额 归 基 金 份 额 持 有 人 所 有, 其 中 利 息 以 注 册 登 记 机 构 的 记 录 为 准 15 基 金 管 理 人 可 综 合 各 种 情 况 依 法 对 本 基 金 募 集 安 排 做 适 当 调 整 16 风 险 提 示 本 基 金 为 混 合 型 基 金, 其 预 期 收 益 及 预 期 风 险 水 平 高 于 债 券 型 基 金 和 货 币 市 场 基 金, 但 低 于 股 票 型 基 金, 属 于 中 等 风 险 水 平 的 投 资 品 种 投 资 者 在 投 资 本 基 金 之 前, 请 仔 细 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 和 基 金 合 同 等 信 息 披 露 文 件, 全 面 认 识 本 基 金 的 风 险 收 益 特 征 和 产 品 特 性, 并 充 分 考 虑 自 身 的 风 险 承 受 能 力, 理 性 判 断 市 场, 自 主 判 断 基 金 的 投 资 价 值, 谨 慎 做 出 投 资 决 策, 自 行 承 担 投 资 风 险 投 资 有 风 险, 投 资 者 认 购 ( 或 申 购 ) 基 金 时 应 认 真 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 3
书 及 基 金 合 同 本 基 金 以 人 民 币 1.00 元 初 始 面 值 募 集, 在 市 场 波 动 等 因 素 的 影 响 下, 基 金 投 资 仍 有 可 能 出 现 亏 损 或 基 金 净 值 仍 有 可 能 低 于 初 始 面 值 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 的 业 绩 不 构 成 对 本 基 金 业 绩 表 现 的 保 证 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 预 示 其 未 来 表 现 基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 诚 实 信 用 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产, 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利, 也 不 保 证 最 低 收 益 17 本 公 司 拥 有 对 本 基 金 份 额 发 售 公 告 的 最 终 解 释 权 4
一 本 次 份 额 发 售 基 本 情 况 ( 一 ) 基 金 名 称 安 信 稳 健 增 值 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 ( 二 ) 基 金 简 称 和 代 码 基 金 简 称 : 安 信 稳 健 增 值 混 合 基 金 代 码 :A 类 001316;C 类 001338 ( 三 ) 基 金 类 型 混 合 型 基 金 ( 四 ) 运 作 方 式 契 约 型 开 放 式 ( 五 ) 基 金 存 续 期 不 定 期 ( 六 ) 基 金 份 额 初 始 面 值 基 金 份 额 初 始 面 值 为 人 民 币 1.00 元 ( 七 ) 发 售 对 象 符 合 法 律 法 规 规 定 的 可 投 资 于 证 券 投 资 基 金 的 个 人 投 资 者 机 构 投 资 者 和 合 格 境 外 机 构 投 资 者 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 购 买 证 券 投 资 基 金 的 其 他 投 资 人 ( 八 ) 销 售 机 构 1 直 销 机 构 本 基 金 的 直 销 机 构 为 安 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 本 公 司 直 销 机 构 具 体 地 点 和 联 系 方 式 详 见 本 公 告 第 七 部 分 2 代 销 机 构 本 基 金 的 代 销 机 构 为 中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司 张 家 港 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 和 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 等 5
各 代 销 机 构 的 具 体 地 点 和 联 系 方 式 详 见 本 公 告 第 七 部 分 本 基 金 代 销 机 构 的 具 体 地 点 和 联 系 方 式 详 见 本 公 告 第 七 部 分 ( 九 ) 基 金 份 额 发 售 时 间 安 排 与 基 金 合 同 生 效 本 基 金 的 份 额 发 售 时 间 自 2015 年 5 月 18 日 起 至 2015 年 5 月 20 日 止 基 金 管 理 人 可 根 据 认 购 的 情 况 适 当 延 长 发 售 时 间, 但 最 长 不 超 过 自 基 金 份 额 发 售 之 日 起 的 3 个 月 基 金 管 理 人 也 可 根 据 认 购 和 市 场 情 况 提 前 结 束 发 售 本 基 金 募 集 期 限 届 满 后 或 提 前 结 束 募 集, 若 本 基 金 符 合 基 金 合 同 生 效 的 法 定 条 件, 基 金 管 理 人 将 在 规 定 时 间 内 聘 请 法 定 验 资 机 构 验 资, 自 收 到 验 资 报 告 之 日 起 10 日 内, 向 中 国 证 监 会 提 交 验 资 报 告 及 基 金 备 案 材 料 中 国 证 监 会 将 于 收 到 前 述 材 料 后 予 以 书 面 确 认 自 中 国 证 监 会 书 面 确 认 之 日 起 基 金 合 同 生 效 若 3 个 月 的 募 集 期 限 届 满, 本 基 金 仍 未 达 到 法 定 的 基 金 合 同 生 效 条 件, 本 基 金 管 理 人 将 承 担 因 募 集 行 为 而 产 生 的 债 务 和 费 用, 并 将 所 募 集 的 资 金 加 计 银 行 同 期 活 期 存 款 利 息 在 募 集 期 结 束 后 30 天 内 退 还 给 基 金 认 购 人 二 认 购 方 式 及 相 关 规 定 ( 一 ) 认 购 方 式 本 基 金 认 购 采 取 金 额 认 购 的 方 式 ( 二 ) 基 金 份 额 初 始 面 值 人 民 币 1.00 元 ( 三 ) 认 购 费 用 费 用 种 类 A 类 基 金 份 额 C 类 基 金 份 额 M<100 万 元 0.80% 认 购 费 100 万 元 M<500 万 元 0.40% 0% M 500 万 元 1000 元 / 笔 6
( 四 ) 认 购 份 额 的 计 算 本 基 金 认 购 采 用 金 额 认 购 的 方 式 基 金 的 认 购 金 额 包 括 认 购 费 用 和 净 认 购 金 额 (1) 若 投 资 者 选 择 认 购 A 类 基 金 份 额, 则 认 购 份 额 的 计 算 公 式 为 : 净 认 购 金 额 = 认 购 金 额 /(1+ 认 购 费 率 ) 认 购 费 用 = 认 购 金 额 - 净 认 购 金 额 认 购 份 额 =( 净 认 购 金 额 + 认 购 利 息 )/ 基 金 份 额 发 售 面 值 认 购 费 用 适 用 固 定 金 额 时, 计 算 公 式 为 : 认 购 费 用 = 固 定 金 额 净 认 购 金 额 = 认 购 金 额 - 认 购 费 用 认 购 份 额 =( 净 认 购 金 额 + 认 购 利 息 )/ 基 金 份 额 发 售 面 值 认 购 份 额 的 计 算 保 留 到 小 数 点 后 2 位, 小 数 点 2 位 以 后 的 部 分 四 舍 五 入, 由 此 误 差 产 生 的 收 益 或 损 失 由 基 金 财 产 承 担 例 : 某 投 资 人 投 资 20 万 元 认 购 本 基 金 A 类 基 金 份 额, 假 设 其 认 购 资 金 在 募 集 期 间 产 生 的 利 息 为 15 元, 其 对 应 的 认 购 费 率 为 0.80%, 则 其 可 得 到 的 A 类 基 金 认 购 份 额 为 : 净 认 购 金 额 =200,000/(1+0.80%)=198,412.70 元 认 购 费 用 =200,000-198,412.70=1,587.30 元 认 购 份 额 =(198,412.70+15)/1.00=198,427.70 份 即 投 资 人 投 资 20 万 元 认 购 本 基 金 A 类 基 金 份 额, 假 设 其 认 购 资 金 在 募 集 期 间 产 生 的 利 息 为 15 元, 则 其 可 得 到 A 类 基 金 份 额 192,427.70 份 (2) 若 投 资 者 选 择 认 购 C 类 基 金 份 额, 则 认 购 份 额 的 计 算 公 式 为 : 认 购 份 额 =( 认 购 金 额 + 认 购 利 息 )/ 基 金 份 额 发 售 面 值 认 购 份 额 的 计 算 保 留 到 小 数 点 后 2 位, 小 数 点 2 位 以 后 的 部 分 四 舍 五 入, 由 此 误 差 产 生 的 收 益 或 损 失 由 基 金 财 产 承 担 例 : 某 投 资 人 投 资 10 万 元 认 购 本 基 金 C 类 基 金 份 额, 假 设 其 认 购 资 金 在 募 7
集 期 间 产 生 的 利 息 为 15 元, 则 其 可 得 到 的 C 类 基 金 认 购 份 额 为 : 认 购 份 额 =(100,000+15)/1.00=100,015.00 份 即 投 资 人 投 资 10 万 元 认 购 本 基 金 C 类 基 金 份 额, 假 设 其 认 购 资 金 在 募 集 期 间 产 生 的 利 息 为 15 元, 则 其 可 得 到 C 类 基 金 份 额 100,015.00 份 ( 五 ) 基 金 的 认 购 限 制 1 通 过 本 基 金 除 基 金 管 理 人 外 的 其 他 销 售 机 构 进 行 认 购, 首 次 认 购 最 低 金 额 为 人 民 币 1000 元 ( 含 认 购 费 ), 追 加 认 购 的 最 低 金 额 为 人 民 币 500 元 ( 含 认 购 费 ); 各 销 售 机 构 对 最 低 认 购 限 额 及 交 易 级 差 有 其 他 规 定 的, 以 各 销 售 机 构 的 业 务 规 定 为 准 ; 2 通 过 基 金 管 理 人 的 直 销 柜 台 进 行 认 购, 单 个 基 金 账 户 单 笔 首 次 认 购 最 低 金 额 为 50,000 元 ( 含 认 购 费 ), 追 加 认 购 最 低 金 额 为 单 笔 10,000 元 ( 含 认 购 费 ); 3 通 过 基 金 管 理 人 网 上 直 销 进 行 认 购, 单 个 基 金 账 户 单 笔 最 低 认 购 金 额 为 1,000 元 ( 含 认 购 费 ), 追 加 认 购 最 低 金 额 为 单 笔 500 元 ( 含 认 购 费 ), 网 上 直 销 单 笔 交 易 上 限 及 单 日 累 计 交 易 上 限 请 参 照 网 上 直 销 说 明 ; 4 募 集 期 内, 单 个 投 资 人 的 累 计 认 购 金 额 不 设 上 限 三 个 人 投 资 者 的 开 户 与 认 购 程 序 ( 一 ) 代 销 本 基 金 的 商 业 银 行 受 理 个 人 投 资 者 的 开 户 与 认 购 程 序 以 下 程 序 原 则 上 适 用 于 代 销 本 基 金 的 商 业 银 行, 此 程 序 原 则 仅 供 投 资 者 参 考, 具 体 程 序 以 代 销 机 构 的 规 定 为 准, 新 增 代 销 渠 道 的 认 购 程 序 以 有 关 公 告 为 准 1 业 务 办 理 时 间 基 金 份 额 发 售 日 的 9:00-17:00, 具 体 营 业 日 以 各 代 销 机 构 安 排 为 准 2 开 户 及 认 购 程 序 (1) 事 先 办 妥 银 行 借 记 卡 并 存 入 足 额 认 购 资 金 (2) 个 人 投 资 者 办 理 开 户 时, 需 本 人 亲 自 到 网 点 并 提 交 以 下 材 料 8
1) 已 办 妥 的 银 行 借 记 卡 ; 2) 本 人 有 效 身 份 证 件 原 件 及 复 印 件 ; 3) 填 妥 的 开 户 申 请 表 (3) 提 交 下 列 资 料 办 理 认 购 手 续 1) 已 办 妥 的 银 行 借 记 卡 ; 2) 填 妥 的 认 购 申 请 表 ( 二 ) 代 销 本 基 金 的 证 券 公 司 受 理 个 人 投 资 者 的 开 户 与 认 购 程 序 以 下 程 序 原 则 上 适 用 于 代 销 本 基 金 的 证 券 公 司, 此 程 序 原 则 仅 供 投 资 者 参 考, 具 体 程 序 以 代 销 机 构 的 规 定 为 准, 新 增 代 销 渠 道 的 认 购 程 序 以 有 关 公 告 为 准 1 业 务 办 理 时 间 : 基 金 份 额 发 售 日 的 9:30-15:00( 周 六 周 日 及 法 定 节 假 日 不 营 业 ) 2 资 金 账 户 的 开 立 ( 已 在 该 代 销 券 商 处 开 立 了 资 金 账 户 的 客 户 不 必 再 开 立 该 账 户 ): 个 人 投 资 者 申 请 开 立 资 金 账 户 应 提 供 以 下 材 料 : (1) 填 妥 的 资 金 账 户 开 户 申 请 表 (2) 本 人 有 效 身 份 证 明 原 件 及 复 印 件 (3) 营 业 部 指 定 银 行 的 存 折 ( 储 蓄 卡 ) 3 基 金 账 户 的 开 立 个 人 投 资 者 申 请 开 立 基 金 账 户 应 提 供 以 下 材 料 : (1) 填 妥 的 开 户 申 请 表 (2) 本 人 有 效 身 份 证 件 及 复 印 件 (3) 在 本 代 销 机 构 开 立 的 资 金 账 户 卡 (4) 营 业 部 指 定 银 行 的 存 折 ( 储 蓄 卡 ) 4 提 出 认 购 申 请 : 个 人 投 资 者 在 开 立 资 金 账 户 和 基 金 账 户 并 存 入 足 额 认 购 资 金 后, 可 申 请 认 购 本 基 金 个 人 投 资 者 申 请 认 购 本 基 金 应 提 供 以 下 材 料 : (1) 填 妥 的 认 购 / 申 购 申 请 表 9
(2) 本 人 有 效 身 份 证 件 原 件 及 复 印 件 (3) 在 本 代 销 机 构 开 立 的 资 金 账 户 卡 投 资 者 还 可 通 过 各 代 销 券 商 的 电 话 委 托 自 助 / 热 自 助 委 托 网 上 交 易 委 托 等 方 式 提 交 认 购 申 请 5 注 意 事 项 : 若 有 其 他 方 面 的 要 求, 以 各 代 销 机 构 的 说 明 为 准 ( 三 ) 本 公 司 直 销 中 心 受 理 个 人 投 资 者 的 开 户 与 认 购 程 序 1 本 公 司 直 销 中 心 受 理 个 人 投 资 者 的 开 户 与 认 购 申 请 2 受 理 开 户 和 认 购 的 时 间 : 基 金 份 额 发 售 日 的 9:00 17:00( 周 六 周 日 及 法 定 节 假 日 不 营 业 ) 3 个 人 投 资 者 办 理 基 金 交 易 账 户 和 基 金 账 户 开 户 申 请 时 须 提 交 的 材 料 : (1) 本 人 有 效 身 份 证 件 原 件 ( 包 括 : 居 民 身 份 证 军 官 证 警 官 证 士 兵 证 文 职 证 等 有 效 身 份 证 件 ) 及 其 复 印 件 ; 若 是 由 代 理 人 办 理, 需 要 提 供 经 公 证 的 授 权 委 托 书 及 代 理 人 有 效 身 份 证 件 原 件 以 及 复 印 件 ; (2) 本 人 指 定 的 银 行 账 户 信 息 ( 开 户 银 行 账 户 名 账 号 ) 及 银 行 卡 / 存 折 复 印 件 ; (3) 填 妥 的 开 放 式 基 金 账 户 业 务 申 请 表 ( 个 人 ) 并 签 字 确 认 ; (4) 填 妥 的 证 券 投 资 基 金 投 资 人 权 益 须 知 和 风 险 提 示 函 各 一 份 注 : 其 中 指 定 银 行 账 户 是 指 投 资 者 开 户 时 预 留 的 作 为 赎 回 分 红 退 款 的 结 算 账 户, 银 行 账 户 名 称 必 须 同 投 资 者 基 金 账 户 的 户 名 一 致 4 个 人 投 资 者 办 理 认 购 申 请 时 须 提 交 填 妥 的 开 放 式 基 金 交 易 业 务 申 请 表 和 投 资 者 本 人 的 有 效 证 件 原 件 及 经 其 签 字 的 复 印 件, 若 是 由 代 理 人 办 理, 需 要 提 供 经 公 证 的 授 权 委 托 书 及 代 理 人 有 效 身 份 证 件 原 件 以 及 复 印 件 注 : 个 人 投 资 者 办 理 基 金 认 购 业 务 前, 需 进 行 风 险 承 受 力 能 力 的 测 评 5 认 购 资 金 的 划 拨 (1) 个 人 投 资 者 办 理 认 购 前 应 将 足 额 认 购 资 金 通 过 银 行 转 账 汇 入 本 公 司 指 定 的 在 中 国 建 设 银 行 中 国 工 商 银 行 中 国 农 业 银 行 招 商 银 行 开 立 的 直 销 专 户 : 1) 中 国 建 设 银 行 10
账 户 名 称 : 安 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 开 户 银 行 : 中 国 建 设 银 行 深 圳 分 行 营 业 部 银 行 账 号 :4420 1501 1000 5253 1785 2) 中 国 工 商 银 行 账 户 名 称 : 安 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 开 户 银 行 : 中 国 工 商 银 行 深 圳 市 莲 花 北 支 行 银 行 账 号 :4000 0101 2920 0124 659 3) 中 国 农 业 银 行 账 户 名 称 : 安 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 开 户 银 行 : 中 国 农 业 银 行 深 圳 凤 凰 支 行 银 行 账 号 :4103 3100 0400 0662 8 4) 招 商 银 行 账 户 名 称 : 安 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 开 户 银 行 : 招 商 银 行 深 圳 分 行 新 世 界 支 行 银 行 账 号 :7559 1872 1710 402 (2) 认 购 申 请 当 日 下 午 17:00 之 前, 若 投 资 者 的 认 购 资 金 未 全 额 到 本 公 司 指 定 直 销 专 户, 则 认 购 以 实 际 到 账 金 额 提 交 6 注 意 事 项 : (1) 基 金 份 额 发 售 期 结 束, 以 下 将 被 认 定 为 无 效 认 购 : 1) 投 资 者 划 来 资 金, 但 逾 期 未 办 理 开 户 手 续 或 开 户 不 成 功 的 2) 投 资 者 划 来 资 金, 但 逾 期 未 办 理 认 购 手 续 或 认 购 申 请 未 被 确 认 的 3) 本 公 司 确 认 的 其 它 无 效 资 金 或 认 购 失 败 资 金 (2) 投 资 者 T 日 提 交 开 户 申 请 后, 可 于 T+2 日 后 ( 包 括 T+2 日, 如 遇 非 工 作 日 网 点 不 办 公 则 顺 延 ) 到 办 理 开 户 网 点 查 询 确 认 结 果, 或 通 过 本 公 司 客 户 服 务 中 心 查 询 (3) 投 资 者 T 日 提 交 认 购 申 请 后, 可 于 T+2 日 后 ( 包 括 T+2 日, 如 遇 非 工 作 日 网 点 不 办 公 则 顺 延 ) 到 办 理 认 购 网 点 查 询 认 购 接 受 情 况, 或 通 过 本 公 司 客 户 服 务 中 心 查 询 11
(4) 根 据 反 洗 钱 法 规 要 求, 本 公 司 直 销 中 心 不 接 受 投 资 者 以 现 金 缴 存 的 方 式 购 买 基 金 ( 四 ) 通 过 本 公 司 网 站 开 户 与 认 购 程 序 1 受 理 开 户 及 认 购 的 时 间 基 金 份 额 发 售 日 全 天 24 小 时 接 受 开 户 及 认 购 业 务, 但 工 作 日 17:00 之 后 以 及 法 定 节 假 日 的 认 购 申 请, 视 为 下 一 工 作 日 提 交 的 认 购 申 请 2 开 户 及 认 购 程 序 (1) 可 登 录 本 公 司 网 站 www.essencefund.com 参 阅 安 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 开 放 式 基 金 业 务 规 则 安 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 开 放 式 基 金 网 上 交 易 规 则 办 理 相 关 开 户 和 认 购 等 业 务 ; (2) 尚 未 开 通 安 信 基 金 网 上 交 易 的 个 人 投 资 者, 可 以 持 建 设 银 行 招 商 银 行 及 汇 付 天 下 等 第 三 方 支 付 所 支 持 的 工 商 银 行 农 业 银 行 交 通 银 行 等 银 行 的 借 记 卡 账 户 登 录 本 公 司 网 站 (www.essencefund.com), 根 据 页 面 提 示 进 行 开 户 操 作, 在 开 户 申 请 提 交 成 功 后, 即 可 直 接 通 过 安 信 基 金 网 上 交 易 平 台 进 行 认 购 和 支 付 ; 3 通 过 本 公 司 网 上 直 销 进 行 认 购, 单 个 基 金 账 户 单 笔 最 低 认 购 金 额 为 1,000 元 ( 含 认 购 费 ), 追 加 认 购 最 低 金 额 为 单 笔 500 元 ( 含 认 购 费 ), 网 上 直 销 单 笔 交 易 上 限 及 单 日 累 计 交 易 上 限 请 参 照 网 上 直 销 说 明 四 机 构 投 资 者 的 开 户 与 认 购 程 序 ( 一 ) 代 销 本 基 金 的 商 业 银 行 受 理 机 构 投 资 者 的 开 户 与 认 购 申 请 程 序 以 下 程 序 原 则 上 适 用 于 代 销 本 基 金 的 其 他 商 业 银 行, 此 程 序 原 则 仅 供 投 资 者 参 考, 具 体 程 序 以 代 销 机 构 的 规 定 为 准, 新 增 代 销 渠 道 的 认 购 程 序 以 有 关 公 告 为 准 1 办 理 时 间 基 金 份 额 发 售 日 的 9:00-17:00( 周 六 周 日 及 法 定 节 假 日 不 受 理 ) 2 开 户 及 认 购 程 序 12
(1) 事 先 办 妥 商 业 银 行 借 记 卡 并 存 入 足 额 认 购 资 金 ; (2) 机 构 投 资 者 到 网 点 办 理 开 户 手 续, 并 提 交 以 下 资 料 : 1) 加 盖 单 位 公 章 的 企 业 法 人 营 业 执 照 复 印 件 及 副 本 原 件 ; 事 业 法 人 社 会 团 体 或 其 他 组 织 提 供 的 民 政 部 门 或 主 管 部 门 颁 发 的 注 册 登 记 证 书 原 件 及 加 盖 单 位 公 章 的 复 印 件 ; 2) 法 定 代 表 人 签 署 并 加 盖 公 章 的 法 人 授 权 委 托 书 原 件 ( 非 法 定 代 表 人 申 请 时 提 交 ); 3) 业 务 经 办 人 有 效 身 份 证 件 原 件 及 复 印 件 ; 4) 填 妥 的 开 户 申 请 表 并 加 盖 单 位 公 章 和 法 定 代 表 人 人 名 章 (3) 提 交 下 列 资 料 办 理 认 购 手 续 : 1) 业 务 经 办 人 有 效 身 份 证 件 原 件 ; 2) 加 盖 预 留 印 鉴 的 认 ( 申 ) 购 申 请 表 ( 二 ) 代 销 本 基 金 的 证 券 公 司 受 理 机 构 投 资 者 的 开 户 与 认 购 程 序 以 下 程 序 原 则 上 适 用 于 代 销 本 基 金 的 证 券 公 司, 仅 供 投 资 者 参 考, 具 体 程 序 以 代 销 机 构 的 规 定 为 准 新 增 代 销 渠 道 的 认 购 程 序 以 有 关 公 告 为 准 1 业 务 办 理 时 间 : 基 金 份 额 发 售 日 的 9:30-15:00( 周 六 周 日 及 法 定 节 假 日 不 营 业 ) 2 开 立 资 金 账 户 : 机 构 投 资 者 申 请 开 立 机 构 账 户 应 提 供 以 下 材 料 : (1) 资 金 账 户 开 户 申 请 表 ( 加 盖 机 构 公 章 和 法 定 代 表 人 章 ), 已 开 立 了 资 金 账 户 的 客 户 不 必 再 开 立 该 账 户 (2) 加 盖 单 位 公 章 的 企 业 法 人 营 业 执 照 复 印 件 及 副 本 原 件 ; 事 业 法 人 社 会 团 体 或 其 他 组 织 提 供 民 政 部 门 或 主 管 部 门 颁 发 的 注 册 登 记 证 书 原 件 及 加 盖 单 位 公 章 的 复 印 件 ( 营 业 执 照 或 注 册 登 记 证 书 必 须 在 有 效 期 内 且 已 完 成 上 一 年 度 年 检 ) 及 复 印 件 ( 加 盖 机 构 公 章 ) (3) 法 定 代 表 人 签 署 并 加 盖 公 章 的 法 人 授 权 委 托 书 原 件 ( 非 法 定 代 表 人 申 请 时 提 交 )( 加 盖 机 构 公 章 和 法 定 代 表 人 章 ) 13
(4) 法 定 代 表 人 证 明 书 (5) 加 盖 单 位 公 章 的 法 定 代 表 人 身 份 证 件 复 印 件 (6) 预 留 印 鉴 (7) 经 办 人 身 份 证 件 及 其 复 印 件 3 开 立 基 金 账 户 机 构 投 资 者 开 立 基 金 账 户 应 提 供 以 下 材 料 : (1) 开 户 申 请 表 ( 加 盖 机 构 公 章 和 法 定 代 表 人 章 ) (2) 经 办 人 身 份 证 件 及 复 印 件 (3) 授 权 委 托 书 ( 加 盖 机 构 公 章 和 法 定 代 表 人 章 ) 4 提 出 认 购 申 请 : 机 构 投 资 者 申 请 认 购 本 基 金 应 提 供 以 下 材 料 : (1) 购 买 申 请 表 ( 加 盖 机 构 公 章 和 法 定 代 表 人 章 ) (2) 经 办 人 身 份 证 件 及 复 印 件 (3) 授 权 委 托 书 ( 加 盖 机 构 公 章 和 法 定 代 表 人 章 ) (4) 代 销 券 商 开 立 的 资 金 账 户 卡 投 资 者 还 可 通 过 电 话 委 托 自 助 / 热 自 助 委 托 网 上 交 易 等 方 式 提 出 认 购 申 请 5 注 意 事 项 : (1) 若 有 其 他 方 面 的 要 求, 以 代 销 券 商 的 说 明 为 准 (2) 投 资 者 认 购 时 要 注 明 所 购 买 的 基 金 名 称 或 基 金 代 码 ( 三 ) 本 公 司 直 销 中 心 受 理 机 构 投 资 者 的 开 户 与 认 购 申 请 程 序 本 公 司 直 销 中 心 受 理 机 构 投 资 者 的 开 户 与 认 购 申 请 1 开 户 和 认 购 的 时 间 : 基 金 份 额 发 售 日 的 9:00 17:00( 周 六 周 日 及 法 定 节 假 日 不 营 业 ) 2 机 构 投 资 者 办 理 基 金 交 易 账 户 和 基 金 账 户 开 户 申 请 时 须 提 交 的 材 料 : (1) 填 写 合 格 并 加 盖 公 章 和 法 定 代 表 人 ( 非 法 人 单 位 则 为 负 责 人 ) 签 章 的 开 放 式 基 金 账 户 业 务 申 请 表 ( 机 构 ); 14
(2) 企 业 法 人 营 业 执 照 副 本 原 件 及 加 盖 单 位 公 章 的 复 印 件, 事 业 法 人 社 会 团 体 或 其 他 组 织 提 供 民 政 部 门 或 主 管 部 门 颁 发 的 注 册 登 记 证 书 原 件 及 加 盖 单 位 公 章 的 复 印 件 ; (3) 税 务 登 记 证 原 件 及 加 盖 单 位 公 章 的 复 印 件 ; (4) 组 织 机 构 代 码 证 原 件 及 加 盖 单 位 公 章 的 复 印 件 ; (5) 法 定 代 表 人 签 署 并 加 盖 公 章 的 法 人 授 权 委 托 书 原 件 ( 非 法 定 代 表 人 申 请 时 提 交 ); (6) 法 定 代 表 人 证 明 书 及 加 盖 单 位 公 章 的 法 定 代 表 人 身 份 证 明 文 件 复 印 件 ; (7) 被 授 权 人 身 份 证 件 原 件 及 加 盖 单 位 公 章 的 复 印 件 ; (8) 预 留 印 鉴 卡 ; (9) 指 定 银 行 账 户 信 息 ( 开 户 银 行 开 户 行 名 称 银 行 账 号 ) 及 账 户 证 明 文 件 复 印 件 / 银 行 开 户 确 认 文 件 复 印 件 ( 加 盖 公 章 ) (10) 如 需 采 用 远 程 服 务 办 理 业 务, 还 需 签 订 传 真 委 托 服 务 协 议 (11) 填 妥 的 证 券 投 资 基 金 投 资 人 权 益 须 知 和 风 险 提 示 函 各 一 份 注 : 其 中 指 定 银 行 账 户 是 指 投 资 者 开 户 时 预 留 的 作 为 赎 回 分 红 退 款 的 结 算 账 户, 银 行 账 户 名 称 必 须 同 投 资 者 基 金 账 户 的 户 名 一 致 3 机 构 投 资 者 办 理 认 购 申 请 时 须 提 交 填 妥 的 开 放 式 基 金 交 易 业 务 申 请 表, 并 加 盖 预 留 交 易 印 鉴, 同 时 提 供 经 办 人 有 效 身 份 证 件 原 件 及 经 其 签 字 复 印 件 注 : 机 构 投 资 者 办 理 认 购 业 务 前, 需 进 行 风 险 承 受 力 能 力 的 测 评 (1) 认 购 资 金 的 划 拨 电 汇 或 支 票 ( 其 中 支 票 方 式 只 限 深 圳 地 区 客 户 ) 主 动 付 款 方 式 将 足 额 认 购 资 金 汇 入 本 公 司 指 定 在 中 国 建 设 银 行 中 国 工 商 银 行 中 国 农 业 银 行 招 商 银 行 开 立 的 直 销 专 户 : 1) 中 国 建 设 银 行 账 户 名 称 : 安 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 开 户 银 行 : 中 国 建 设 银 行 深 圳 分 行 营 业 部 银 行 账 号 :4420 1501 1000 5253 1785 15
2) 中 国 工 商 银 行 账 户 名 称 : 安 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 开 户 银 行 : 中 国 工 商 银 行 深 圳 市 莲 花 北 支 行 银 行 账 号 :4000 0101 2920 0124 659 3) 中 国 农 业 银 行 账 户 名 称 : 安 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 开 户 银 行 : 中 国 农 业 银 行 深 圳 凤 凰 支 行 银 行 账 号 :4103 3100 0400 0662 8 4) 招 商 银 行 账 户 名 称 : 安 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 开 户 银 行 : 招 商 银 行 深 圳 分 行 新 世 界 支 行 银 行 账 号 :7559 1872 1710 402 (2) 认 购 申 请 当 日 下 午 17:00 之 前, 若 投 资 者 的 认 购 资 金 未 全 额 到 本 公 司 指 定 直 销 专 户, 则 认 购 以 实 际 到 账 金 额 提 交 4 注 意 事 项 : (1) 基 金 份 额 发 售 期 结 束, 以 下 情 况 将 被 认 定 为 无 效 认 购 : 1) 投 资 者 划 来 资 金, 但 逾 期 未 办 理 开 户 手 续 或 开 户 不 成 功 的 2) 投 资 者 划 来 资 金, 但 逾 期 未 办 理 认 购 手 续 或 认 购 申 请 未 被 确 认 的 3) 本 公 司 确 认 的 其 它 无 效 资 金 或 认 购 失 败 资 金 (2) 投 资 者 T 日 提 交 开 户 申 请 后, 可 于 T+2 日 到 本 公 司 直 销 中 心 查 询 确 认 结 果, 或 通 过 本 公 司 客 户 服 务 中 心 查 询 (3) 投 资 者 T 日 提 交 认 购 申 请 后, 可 于 T+2 日 到 本 公 司 直 销 中 心 查 询 认 购 接 受 结 果, 或 通 过 本 公 司 客 户 服 务 中 心 查 询 (4) 办 理 汇 款 时, 投 资 者 必 须 注 意 以 下 事 项 : 1) 投 资 者 应 在 汇 款 附 言 / 用 途 / 摘 要 / 备 注 栏 正 确 填 写 直 销 交 易 账 号, 并 预 留 有 效 的 联 系 方 式, 便 于 发 生 资 金 异 常 时 及 时 通 知 2) 投 资 者 应 在 每 次 使 用 预 留 账 户 汇 款 后 于 汇 款 当 日 17 点 前 将 汇 款 单 传 真 至 16
本 公 司 直 销 中 心 (0755-82509920), 并 电 话 确 认 (0755-82509820) 五 清 算 与 交 割 在 基 金 募 集 行 为 结 束 前, 投 资 者 的 认 购 款 项 只 能 存 入 专 用 账 户, 任 何 人 不 得 动 用 有 效 认 购 款 项 在 募 集 期 间 产 生 的 银 行 存 款 利 息 归 投 资 者 所 有, 在 本 基 金 认 购 结 束 后, 折 算 为 基 金 份 额 计 入 投 资 者 的 账 户, 具 体 份 额 以 注 册 登 记 机 构 的 记 录 为 准 本 基 金 权 益 登 记 由 注 册 登 记 机 构 在 基 金 募 集 结 束 后 完 成 17
六 基 金 的 验 资 与 基 金 合 同 生 效 1 基 金 募 集 期 限 届 满, 或 基 金 管 理 人 决 定 提 前 结 束 募 集 的, 具 备 下 列 条 件 的, 基 金 管 理 人 应 当 按 照 规 定 办 理 验 资 和 基 金 备 案 手 续 : (1) 基 金 募 集 份 额 总 额 不 少 于 2 亿 份, 基 金 募 集 金 额 不 少 于 2 亿 元 人 民 币 ; (2) 基 金 份 额 持 有 人 的 人 数 不 少 于 200 人 2 基 金 管 理 人 将 自 募 集 期 限 届 满 之 日 起 十 日 内 聘 请 法 定 验 资 机 构 进 行 验 资, 并 在 收 到 验 资 报 告 之 日 起 10 日 内, 向 中 国 证 监 会 提 交 验 资 报 告, 办 理 基 金 备 案 手 续 3 自 中 国 证 监 会 书 面 确 认 之 日 起, 基 金 备 案 手 续 办 理 完 毕, 基 金 合 同 生 效 基 金 管 理 人 将 在 收 到 中 国 证 监 会 确 认 文 件 的 次 日 予 以 公 告 4 基 金 募 集 期 限 届 满, 未 达 到 基 金 备 案 条 件 的, 则 本 基 金 募 集 失 败, 基 金 管 理 人 应 当 承 担 下 列 责 任 : (1) 以 其 固 有 财 产 承 担 因 募 集 行 为 而 产 生 的 债 务 和 费 用 ; (2) 在 基 金 募 集 期 限 届 满 后 30 日 内 返 还 投 资 人 已 缴 纳 的 款 项, 并 加 计 银 行 同 期 存 款 利 息 (3) 如 基 金 募 集 失 败, 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 及 销 售 机 构 不 得 请 求 报 酬 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 和 销 售 机 构 为 基 金 募 集 支 付 之 一 切 费 用 应 由 各 方 各 自 承 担 5 基 金 合 同 生 效 之 前 发 生 的 与 基 金 募 集 活 动 有 关 的 费 用, 包 括 信 息 披 露 费 会 计 师 费 律 师 费 以 及 其 他 费 用, 不 得 从 基 金 财 产 中 列 支 18
七 本 次 份 额 发 售 当 事 人 或 中 介 机 构 ( 一 ) 基 金 管 理 人 名 称 : 安 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 6009 号 新 世 界 商 务 中 心 36 层 办 公 地 址 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 6009 号 新 世 界 商 务 中 心 36 层 法 定 代 表 人 : 牛 冠 兴 成 立 时 间 :2011 年 12 月 6 日 批 准 设 立 机 关 : 中 国 证 监 会 批 准 设 立 文 号 : 中 国 证 监 会 证 监 许 可 2011 1895 号 组 织 形 式 : 有 限 责 任 公 司 注 册 资 本 :35,000 万 元 人 民 币 存 续 期 间 : 永 续 经 营 ( 二 ) 基 金 托 管 人 名 称 : 中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 2 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 2 号 法 定 代 表 人 : 洪 崎 成 立 日 期 :1996 年 2 月 7 日 组 织 形 式 : 股 份 有 限 公 司 ( 上 市 ) 基 金 托 管 业 务 批 准 文 号 : 证 监 基 金 字 [2004]101 号 注 册 资 本 :28,365,585,227 元 人 民 币 存 续 期 间 : 持 续 经 营 联 系 人 : 赵 天 杰 联 系 电 话 :010-58560666 ( 三 ) 直 销 机 构 1 安 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 直 销 中 心 : 19
地 址 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 6009 号 新 世 界 商 务 中 心 36 层 联 系 人 : 陈 思 伶 联 系 电 话 :0755-82509820 客 户 服 务 电 话 :4008-088-088 传 真 :0755-82509920 公 司 网 站 :www.essencefund.com 发 售 期 间, 客 户 可 以 通 过 本 公 司 客 户 服 务 中 心 电 话 4008-088-088( 免 长 途 话 费 ) 进 行 募 集 相 关 事 宜 的 问 询 开 放 式 基 金 的 投 资 咨 询 及 投 诉 等 2 安 信 基 金 网 上 直 销 系 统 交 易 系 统 网 址 :https://etrade.essencefund.com/etrading/ 目 前 支 持 的 网 上 直 销 银 行 卡 : 中 国 建 设 银 行 卡 中 国 招 商 银 行 卡 及 汇 付 天 下 第 三 方 支 付 支 持 的 中 国 工 商 银 行 中 国 农 业 银 行 交 通 银 行 等 银 行 卡 客 户 服 务 电 话 :4008-088-088 客 户 服 务 信 箱 :service@essencefund.com ( 四 ) 代 销 机 构 (1) 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 西 单 教 育 街 三 号 法 定 代 表 人 : 洪 崎 客 户 服 务 电 话 :95568 网 站 :www.cmbc.com.cn (2) 张 家 港 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 张 家 港 市 人 民 中 路 66 号 法 定 代 表 人 : 王 自 忠 客 户 服 务 电 话 :0512-96065 网 站 :www.zrcbank.com (3) 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4018 号 安 联 大 厦 34 层 28 层 A02 单 元 20
法 定 代 表 人 : 牛 冠 兴 客 户 服 务 电 话 :400-800-1001 网 址 :www.essence.com.cn (4) 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A 座 38-45 层 法 定 代 表 人 : 宫 少 林 客 户 服 务 电 话 :95565 网 址 :www.newone.com.cn (5) 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 淮 海 中 路 98 号 法 定 代 表 人 : 王 开 国 客 户 服 务 电 话 :95553 网 址 :www.htsec.com (6) 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 深 圳 市 深 南 大 道 7088 号 招 商 银 行 大 厦 A 层 法 定 代 表 人 : 王 东 明 客 户 服 务 电 话 :95558 网 址 :www. citics.com (7) 中 信 证 券 ( 浙 江 ) 有 限 责 任 公 司 住 所 : 浙 江 省 杭 州 市 中 河 南 路 11 号 万 凯 庭 院 商 务 楼 A 座 法 定 代 表 人 : 沈 强 客 户 服 务 电 话 :0571-95698 网 址 :www.bigsun.com.cn (8) 中 信 万 通 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 222 号 青 岛 国 际 金 融 广 场 1 号 楼 第 20 层 法 定 代 表 人 : 张 智 河 客 户 服 务 电 话 :96577 21
网 址 :www.zxwt.com.cn (9) 申 万 宏 源 证 券 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 长 乐 路 989 号 45 层 法 定 代 表 人 : 李 梅 客 户 服 务 电 话 :95523 或 4008895523 网 址 :www.swhysc.com (10) 东 海 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 上 海 浦 东 新 区 东 方 路 1928 号 东 海 证 券 大 厦 5 楼 法 定 代 表 人 : 朱 科 敏 客 户 服 务 电 话 :4008-888-588 网 址 :www.longone.com.cn (11) 中 山 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 深 圳 市 南 山 区 科 技 中 一 路 西 华 强 高 新 发 展 大 楼 7 8 层 法 定 代 表 人 : 黄 扬 录 客 户 服 务 电 话 :4001-022-011 网 址 :www.zszq.com.cn (12) 上 海 天 天 基 金 销 售 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 195 号 3C 座 10 楼 法 定 代 表 人 : 其 实 客 户 服 务 电 话 :400-181-8188 网 址 :www.1234567.com.cn (13) 上 海 长 量 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 高 翔 路 526 号 2 幢 法 定 代 表 人 : 张 跃 伟 客 户 服 务 电 话 :400-820-2899 网 址 :www.erichfund.com (14) 杭 州 数 米 基 金 销 售 有 限 公 司 22
住 所 : 杭 州 市 余 杭 区 仓 前 街 道 海 曙 路 东 2 号 法 定 代 表 人 : 陈 柏 青 客 户 服 务 电 话 :400-076-6123 网 址 :www.fund123.cn (15) 和 讯 信 息 科 技 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 东 方 路 18 号 保 利 大 厦 E 座 18 层 法 定 代 表 人 : 王 莉 客 户 服 务 电 话 :400-920-0022 网 址 :licaike.hexun.com (16) 北 京 增 财 基 金 销 售 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 南 礼 士 路 66 号 建 威 大 厦 1208-1209 室 法 定 代 表 人 : 罗 细 安 客 户 服 务 电 话 :400-001-8811 网 站 :www.zcvc.com.cn ( 五 ) 注 册 登 记 机 构 安 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司, 有 关 内 容 同 上 ( 六 ) 律 师 事 务 所 和 经 办 律 师 名 称 : 上 海 市 通 力 律 师 事 务 所 注 册 地 址 : 上 海 市 银 城 中 路 68 号 19 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 银 城 中 路 68 号 19 楼 电 话 :021-31358666 传 真 :021-31358600 联 系 人 : 孙 睿 经 办 律 师 : 黎 明 孙 睿 ( 七 ) 会 计 师 事 务 所 和 经 办 注 册 会 计 师 名 称 : 安 永 华 明 会 计 师 事 务 所 住 所 : 北 京 市 东 城 区 东 长 安 街 1 号 东 方 广 场 安 永 大 楼 17 层 01-12 室 23
办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 东 长 安 街 1 号 东 方 广 场 安 永 大 楼 17 层 01-12 室 法 定 代 表 人 : 葛 明 电 话 :010-58153000 0755-25028288 传 真 :010-85188298 0755-25026188 签 章 注 册 会 计 师 : 张 小 东 陈 立 群 联 系 人 : 李 妍 明 安 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 2015 年 5 月 15 日 24