万 家 品 质 生 活 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 份 额 发 售 公 告 基 金 管 理 人 : 万 家 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 二 〇 一 六 年 二 月
万 家 品 质 生 活 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 份 额 发 售 公 告 重 要 提 示 1. 万 家 品 质 生 活 股 票 型 证 券 投 资 基 金 ( 以 下 简 称 本 基 金 ) 的 延 期 募 集 已 获 中 国 证 监 会 证 监 许 可 [2015]1728 号 文 批 复 2. 本 基 金 为 契 约 型 开 放 式 股 票 型 证 券 投 资 基 金 3. 本 基 金 的 管 理 人 为 万 家 基 金 管 理 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 本 公 司 ), 登 记 机 构 为 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司, 托 管 人 为 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 中 国 农 业 银 行 ) 4. 本 基 金 将 自 2015 年 7 月 13 日 至 2015 年 7 月 31 日 通 过 基 金 管 理 人 指 定 的 销 售 机 构 ( 包 括 直 销 机 构 和 非 直 销 销 售 机 构 ) 公 开 发 售 5. 募 集 规 模 上 限 本 基 金 不 设 首 次 募 集 规 模 上 限 6. 本 基 金 募 集 对 象 为 符 合 法 律 法 规 规 定 的 可 投 资 于 证 券 投 资 基 金 的 个 人 投 资 者 机 构 投 资 者 和 合 格 境 外 机 构 投 资 者 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 购 买 证 券 投 资 基 金 的 其 他 投 资 人 7. 认 购 限 额 : (1) 募 集 期 间 单 个 投 资 人 的 累 计 认 购 规 模 没 有 限 制 (2) 募 集 期 间, 本 基 金 对 单 个 基 金 份 额 持 有 人 持 有 基 金 份 额 的 比 例 和 数 量 不 设 上 限 限 制 (3) 投 资 人 场 内 认 购 时, 每 笔 最 低 认 购 金 额 为 100 元, 同 时 每 笔 认 购 金 额 必 须 是 100 的 整 数 倍, 且 每 笔 认 购 最 大 不 得 超 过 99,999,900 元 (4) 投 资 人 场 外 认 购 时, 即 通 过 本 基 金 的 直 销 机 构 及 场 外 代 销 机 构 认 购 时, 首 次 认 购 的 单 笔 最 低 限 额 为 人 民 币 100 元, 追 加 认 购 单 笔 最 低 金 额 为 人 民 币 100 元 各 销 售 机 构 对 本 基 金 最 低 认 购 金 额 及 交 易 差 级 有 其 他 规 定 的, 以 各 销 售 机 构 的 业 务 规 定 为 准 投 资 人 在 募 集 期 内 多 次 认 购 的, 按 单 笔 认 购 金 额 对 应 的 费 率 档 次 分 别 计 费 认 购 申 请 一 经 销 售 机 构 受 理, 则 不 可 撤 销 1
8. 投 资 者 在 认 购 期 内 可 多 次 认 购 本 基 金, 认 购 申 请 一 经 受 理 不 得 撤 销 9. 投 资 者 欲 购 买 本 基 金, 须 开 立 本 公 司 基 金 账 户, 不 得 非 法 利 用 他 人 账 户 或 资 金 进 行 认 购, 也 不 得 违 规 融 资 或 帮 助 他 人 违 规 进 行 认 购 10. 投 资 者 应 保 证 用 于 认 购 的 资 金 来 源 合 法, 投 资 者 应 有 权 自 行 支 配, 不 存 在 任 何 法 律 上 合 约 上 或 其 他 障 碍 11. 销 售 机 构 受 理 投 资 者 的 认 购 申 请 并 不 表 示 对 该 申 请 的 成 功 确 认, 而 仅 代 表 销 售 机 构 确 实 收 到 了 认 购 申 请 申 请 是 否 有 效 应 以 基 金 登 记 机 构 ( 即 万 家 基 金 管 理 有 限 公 司 ) 的 确 认 结 果 为 准 投 资 者 可 在 基 金 合 同 生 效 后 到 各 销 售 机 构 查 询 最 终 成 交 确 认 情 况 和 认 购 的 份 额 12. 本 公 告 仅 对 万 家 品 质 生 活 股 票 型 证 券 投 资 基 金 发 售 的 有 关 事 项 和 规 定 予 以 说 明, 投 资 者 欲 了 解 本 基 金 的 详 细 情 况, 请 详 细 阅 读 刊 登 在 中 国 证 监 会 指 定 信 息 披 露 媒 介 上 的 万 家 品 质 生 活 股 票 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 13. 本 基 金 的 招 募 说 明 书 及 本 公 告 将 同 时 发 布 在 本 公 司 网 站 (www.wjasset.com) 投 资 者 亦 可 通 过 本 公 司 网 站 下 载 基 金 申 请 表 格 和 了 解 基 金 募 集 相 关 事 宜 14. 各 销 售 机 构 的 销 售 网 点 以 及 开 户 认 购 等 事 项 的 详 细 情 况 请 向 各 销 售 机 构 咨 询 15. 对 未 开 设 销 售 网 点 的 地 方 的 投 资 者, 请 拨 打 本 公 司 的 客 户 服 务 热 线 (400-888- 0800, 或 95538 转 6), 万 家 基 金 公 司 网 站 (www.wjasset.com) 或 者 通 过 其 他 渠 道 咨 询 购 买 事 宜 16. 基 金 管 理 人 可 综 合 各 种 情 况 对 募 集 安 排 做 适 当 调 整 17. 风 险 提 示 本 基 金 投 资 于 证 券 市 场, 基 金 净 值 会 因 为 证 券 市 场 波 动 等 因 素 产 生 波 动, 投 资 人 在 投 资 本 基 金 前, 应 仔 细 阅 读 基 金 合 同 本 招 募 说 明 书, 全 面 认 识 本 基 金 产 品 的 风 险 收 益 特 征 和 产 品 特 性, 充 分 考 虑 自 身 的 风 险 承 受 能 力, 理 性 判 断 市 场, 对 认 购 ( 或 申 购 ) 本 基 金 的 意 愿 时 机 数 量 等 投 资 行 为 作 出 独 立 谨 慎 决 策 投 资 人 根 据 所 持 有 的 基 金 份 额 享 受 基 金 收 益, 同 时 承 担 相 应 的 投 资 风 险 本 基 金 在 投 资 运 作 过 程 中 可 能 面 临 各 种 风 险, 包 括 : 因 整 体 政 治 经 济 社 会 等 环 境 因 素 对 证 券 价 格 产 生 影 响 而 形 成 的 系 统 性 风 险, 个 别 证 券 特 有 的 非 系 统 性 风 险, 基 金 管 理 人 在 基 金 管 理 实 施 过 程 中 产 生 的 基 金 管 理 风 险, 本 基 金 的 特 定 风 险 等 本 基 金 是 股 票 型 基 金, 属 证 券 投 资 基 金 中 的 较 高 预 期 风 险 较 高 预 期 收 益 品 种 投 资 人 应 充 分 考 虑 自 身 的 风 险 承 受 能 力, 并 对 于 认 购 ( 或 申 购 ) 基 金 的 意 愿 时 机 数 量 等 投 资 行 为 作 出 独 立 决 策 基 金 管 理 人 提 醒 投 资 人 基 金 的 买 者 自 负 原 则, 在 投 资 人 作 出 投 资 决 策 后, 基 金 运 营 状 况 与 基 金 净 值 变 化 引 致 的 投 资 风 险, 由 投 资 人 自 行 负 责 本 基 金 为 股 票 型 基 金, 属 于 证 券 投 资 基 金 中 较 高 预 期 风 险 较 高 预 期 收 益 的 品 种, 其 预 2
期 风 险 收 益 水 平 高 于 混 合 型 基 金 债 券 型 基 金 及 货 币 市 场 基 金 基 金 管 理 人 提 醒 投 资 者 基 金 投 资 的 买 者 自 负 原 则, 在 投 资 者 作 出 投 资 决 策 后, 基 金 运 营 状 况 与 基 金 净 值 变 化 引 致 的 投 资 风 险, 由 投 资 者 自 行 负 责 此 外, 本 基 金 以 1 元 初 始 面 值 进 行 募 集, 在 市 场 波 动 等 因 素 的 影 响 下, 存 在 单 位 份 额 净 值 跌 破 1 元 初 始 面 值 的 风 险 基 金 不 同 于 银 行 储 蓄 与 债 券, 基 金 投 资 人 有 可 能 获 得 较 高 的 收 益, 也 有 可 能 损 失 本 金 投 资 有 风 险, 投 资 人 在 进 行 投 资 决 策 前, 请 仔 细 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 及 基 金 合 同 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 预 示 其 未 来 表 现, 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 的 业 绩 并 不 构 成 对 本 基 金 表 现 的 保 证 一 本 次 募 集 基 本 情 况 1. 基 金 名 称 万 家 品 质 生 活 股 票 型 证 券 投 资 基 金 ( 基 金 代 码 :519195 ) 2. 基 金 运 作 方 式 和 类 型 契 约 型 开 放 式 混 合 型 证 券 投 资 基 金 3. 基 金 存 续 期 限 不 定 期 4. 基 金 份 额 面 值 每 份 基 金 份 额 初 始 面 值 为 1.00 元 人 民 币 5. 基 金 投 资 目 标 本 基 金 通 过 投 资 于 中 国 经 济 社 会 发 展 过 程 中 所 涌 现 出 的 能 够 直 接 或 间 接 满 足 居 民 生 活 品 质 提 升 需 求 的 上 市 公 司, 在 严 格 控 制 投 资 风 险 的 基 础 上, 谋 求 基 金 资 产 的 长 期 稳 定 增 值 6. 募 集 对 象 符 合 法 律 法 规 规 定 的 可 投 资 于 证 券 投 资 基 金 的 个 人 投 资 者 机 构 投 资 者 和 合 格 境 外 机 构 投 资 者 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 购 买 证 券 投 资 基 金 的 其 他 投 资 人 7. 募 集 时 间 安 排 与 基 金 合 同 生 效 (1) 本 基 金 的 募 集 期 限 为 自 基 金 份 额 发 售 之 日 起 不 超 过 三 个 月 (2) 本 基 金 自 2015 年 7 月 13 日 到 2015 年 7 月 31 日 公 开 发 售 在 认 购 期 内, 本 基 金 向 个 人 投 资 者 和 机 构 投 资 者 同 时 发 售 基 金 管 理 人 根 据 认 购 的 情 况 可 适 当 调 整 募 集 时 间, 但 最 长 不 超 过 法 定 募 集 期 限 基 金 管 理 人 同 时 也 可 根 据 认 购 和 市 场 情 况 提 前 结 束 发 售 如 发 生 此 种 情 况, 基 金 管 理 人 将 会 另 行 公 告 另 外, 如 遇 突 发 事 件, 以 上 基 金 募 集 期 的 安 排 也 可 以 适 当 调 整 (3) 自 基 金 份 额 发 售 之 日 起 三 个 月 内, 如 果 本 基 金 的 募 集 份 额 总 额 不 少 于 2 亿 份 募 集 金 额 不 少 于 2 亿 元 人 民 币 认 购 户 数 不 少 于 200 人, 则 基 金 合 同 满 足 生 效 条 件 3
(4) 基 金 募 集 期 间 募 集 的 资 金 应 当 存 入 专 门 账 户, 在 基 金 募 集 行 为 结 束 前, 任 何 人 不 得 动 用 有 效 认 购 资 金 在 募 集 期 内 产 生 的 利 息 将 折 成 投 资 者 认 购 的 基 金 份 额, 归 投 资 者 所 有 (5) 自 基 金 份 额 发 售 之 日 起 三 个 月 内, 本 基 金 合 同 未 达 到 法 定 生 效 条 件, 则 本 基 金 合 同 不 能 生 效, 本 基 金 管 理 人 将 承 担 全 部 募 集 费 用, 并 将 所 募 集 的 资 金 加 计 银 行 同 期 活 期 存 款 利 息 在 募 集 期 结 束 后 30 天 内 退 还 给 基 金 认 购 人 二 认 购 方 式 与 相 关 规 定 1. 认 购 方 式 本 基 金 认 购 采 取 金 额 认 购 的 方 式 2. 认 购 费 率 (1) 本 基 金 对 通 过 基 金 管 理 人 的 直 销 中 心 认 购 的 养 老 金 客 户 与 除 此 之 外 的 其 他 投 资 人 实 施 差 别 的 认 购 费 率 养 老 金 客 户 指 基 本 养 老 基 金 与 依 法 成 立 的 养 老 计 划 筹 集 的 资 金 及 其 投 资 运 营 收 益 形 成 的 补 充 养 老 基 金, 包 括 全 国 社 会 保 障 基 金 可 以 投 资 基 金 的 地 方 社 会 保 障 基 金 企 业 年 金 单 一 计 划 以 及 集 合 计 划 如 将 来 出 现 经 养 老 基 金 监 管 部 门 认 可 的 新 的 养 老 基 金 类 型, 基 金 管 理 人 可 通 过 招 募 说 明 书 更 新 或 发 布 临 时 公 告 将 其 纳 入 养 老 金 客 户 范 围 非 养 老 金 客 户 指 除 养 老 金 客 户 外 的 其 他 投 资 人 通 过 基 金 管 理 人 的 直 销 中 心 认 购 的 养 老 金 客 户 认 购 费 率 如 下 : 认 购 金 额 ( 含 认 购 费 ) 认 购 费 率 100 万 元 以 下 0.12% 100 万 元 以 上 ( 含 100 万 元 )-500 万 元 以 下 0.08% 500 万 元 以 上 ( 含 500 万 元 ) 每 笔 1,000 元 其 他 投 资 人 的 认 购 费 率 如 下 : 认 购 金 额 ( 含 认 购 费 ) 认 购 费 率 100 万 元 以 下 1.20% 100 万 元 以 上 ( 含 100 万 元 )-500 万 元 以 下 0.80% 500 万 元 以 上 ( 含 500 万 元 ) 每 笔 1,000 元 (2) 本 基 金 认 购 费 由 认 购 人 承 担, 认 购 费 不 列 入 基 金 财 产, 主 要 用 于 基 金 的 市 场 推 广 销 售 登 记 结 算 等 募 集 期 间 发 生 的 各 项 费 用 (3) 投 资 人 多 次 认 购 时, 需 按 单 笔 认 购 金 额 对 应 的 费 率 分 别 计 算 认 购 费 用 3 认 购 份 额 的 计 算 基 金 场 外 认 购 均 采 用 金 额 认 购 的 方 式 基 金 的 认 购 金 额 包 括 认 购 费 用 和 净 认 购 金 额 4
认 购 份 额 包 括 净 认 购 金 额 对 应 认 购 的 份 额 和 认 购 利 息 折 算 的 基 金 份 额 场 外 认 购 利 息 折 算 的 基 金 份 额 精 确 到 小 数 点 后 两 位, 小 数 点 两 位 以 后 部 分 截 位, 由 此 产 生 的 误 差 计 入 基 金 财 产 计 算 公 式 为 : 净 认 购 金 额 = 认 购 金 额 /(1+ 认 购 费 率 ) ( 注 : 对 于 适 用 固 定 金 额 认 购 费 的 认 购, 净 认 购 金 额 = 认 购 金 额 - 固 定 认 购 费 用 ) 认 购 费 用 = 认 购 金 额 - 净 认 购 金 额 本 金 认 购 份 额 = 净 认 购 金 额 / 基 金 份 额 初 始 面 值 利 息 折 算 份 额 = 有 效 认 购 资 金 的 利 息 / 基 金 份 额 初 始 面 值 认 购 份 额 = 本 金 认 购 份 额 + 利 息 折 算 份 额 例 : 某 投 资 人 ( 非 养 老 金 客 户 ) 投 资 10,000 元 认 购 本 基 金, 对 应 认 购 费 率 为 1.2%, 假 定 募 集 期 产 生 的 利 息 为 5.00 元, 则 可 认 购 基 金 份 额 为 : 认 购 金 额 =10,000 元 净 认 购 金 额 =10,000/(1+1.2%)=9,881.42 元 认 购 费 用 =10,000-9,881.42=118.58 元 本 金 认 购 份 额 =9,881.42/1.00=9,881.42 份 利 息 折 算 份 额 =5.00/1.00=5.00 份 认 购 份 额 =9,886.42 份 即 : 该 投 资 人 投 资 10,000 元 认 购 本 基 金, 可 得 到 9,886.42 份 基 金 份 额 4. 募 集 期 利 息 的 处 理 方 式 (1) 基 金 管 理 人 应 将 基 金 募 集 期 间 募 集 的 资 金 存 入 专 门 账 户, 在 基 金 募 集 行 为 结 束 前, 任 何 人 不 得 动 用 (2) 认 购 款 项 在 募 集 期 内 产 生 的 利 息 折 合 成 基 金 份 额 归 投 资 人 所 有 其 中, 场 外 认 购 利 息 折 算 的 基 金 份 额 精 确 到 小 数 点 后 两 位, 小 数 点 两 位 以 后 部 分 截 位, 由 此 产 生 的 误 差 计 入 基 金 财 产 有 效 认 购 资 金 的 利 息 及 利 息 折 算 的 基 金 份 额, 以 本 基 金 的 登 记 机 构 计 算 并 确 认 的 结 果 为 准 5. 认 购 的 确 认 本 基 金 销 售 机 构 网 点 ( 包 括 基 金 管 理 人 的 直 销 网 点 和 基 金 代 销 机 构 的 网 点 ) 受 理 申 请 并 不 表 示 对 该 申 请 是 否 成 功 的 确 认, 而 仅 代 表 销 售 机 构 网 点 确 实 收 到 了 认 购 申 请 5
当 日 (T 日 ) 在 规 定 时 间 内 提 交 的 申 请, 投 资 人 应 当 在 T+2 日 到 提 交 申 请 的 销 售 机 构 网 点 或 通 过 销 售 机 构 规 定 的 其 他 方 式 查 询 认 购 确 认 情 况 认 购 确 认 的, 投 资 者 可 在 基 金 合 同 生 效 后 到 原 申 请 网 点 打 印 交 易 确 认 书 三 直 销 渠 道 办 理 开 户 与 认 购 程 序 ( 一 ) 网 上 直 销 系 统 办 理 开 户 与 认 购 程 序 1 业 务 办 理 时 间 业 务 办 理 时 间 : 基 金 募 集 期 内 上 午 9:00 至 下 午 17:00 接 受 投 资 者 认 购 申 请 2 开 户 个 人 投 资 者 办 理 开 户 手 续 需 提 供 下 列 资 料 : (1) 本 人 有 效 身 份 证 件 信 息 ( 居 民 身 份 证 中 国 公 民 护 照 军 官 证 士 兵 证 港 澳 通 行 证 文 职 证 警 官 证 等 ); (2) 职 业 ; (3) 本 公 司 已 开 通 支 持 网 上 直 销 的 银 行 卡 3 认 购 个 人 投 资 者 在 网 上 直 销 系 统 认 购 基 金 时, 以 在 线 支 付 方 式 完 成 资 金 支 付 ( 二 ) 直 销 中 心 办 理 开 户 与 认 购 程 序 1 业 务 办 理 时 间 业 务 办 理 时 间 : 基 金 募 集 期 内 上 午 9:00 至 下 午 17:00( 周 六 周 日 节 假 日 不 营 业 ) 接 受 投 资 者 认 购 申 请 2 开 户 个 人 投 资 者 办 理 开 户 手 续 需 提 供 下 列 资 料 : (1) 本 人 有 效 身 份 证 件 ( 居 民 身 份 证 中 国 公 民 护 照 军 官 证 士 兵 证 户 口 本 等 ) 原 件 及 复 印 件, 其 中, 使 用 未 成 年 人 身 份 证 件 开 户 的, 必 须 同 时 提 交 符 合 规 定 的 代 理 人 身 份 证 件 资 料 ; (2) 指 定 银 行 账 户 的 银 行 存 折 借 记 卡 等 的 原 件 及 复 印 件 ; (3) 填 妥 开 放 式 基 金 账 户 业 务 申 请 表 ; (4) 填 妥 的 风 险 水 平 测 评 ( 自 然 人 适 用 ) ; (5) 签 字 确 认 的 客 户 风 险 属 性 与 基 金 产 品 匹 配 确 认 表 ; (6) 银 行 出 具 的 流 水 单 或 其 他 银 行 卡 证 明 凭 证 6
注 : 上 述 (2) 项 中 指 定 银 行 账 户 是 指 : 在 本 公 司 直 销 中 心 办 理 认 购 的 投 资 者 需 指 定 一 个 银 行 账 户 作 为 赎 回 退 款 等 资 金 结 算 汇 入 账 户 此 账 户 可 为 投 资 者 在 任 一 银 行 的 存 款 账 户, 账 户 名 称 必 须 与 投 资 者 姓 名 一 致 机 构 投 资 者 办 理 开 户 手 续 需 提 供 下 列 资 料 : (1) 加 盖 公 章 的 营 业 执 照 或 注 册 登 记 证 书 等 的 复 印 件 ; (2) 加 盖 公 章 的 有 效 组 织 机 构 代 码 证 税 务 登 记 证 复 印 件 ; (3) 法 人 机 构 对 经 办 人 的 授 权 委 托 书, 加 盖 公 章 和 法 定 代 表 人 私 章 或 法 定 代 表 人 签 字 ; (4) 法 定 代 表 人 有 效 身 份 证 件 复 印 件 和 经 办 人 有 效 身 份 证 件 复 印 件 ( 二 代 身 份 证 须 提 供 正 反 两 面, 加 盖 公 章 ); (5) 指 定 银 行 账 户 的 银 行 开 户 许 可 证 原 件 或 指 定 银 行 出 具 的 开 户 证 明, 如 不 能 留 存 原 件 的, 提 供 加 盖 公 章 的 复 印 件 ; (6) 预 留 印 鉴 卡 一 式 两 份 ; (7) 签 署 一 式 两 份 的 开 放 式 基 金 传 真 交 易 服 务 协 议 书 ; (8) 填 妥 开 放 式 基 金 账 户 业 务 申 请 表 ; (9) 填 妥 的 风 险 属 性 评 估 问 卷 ( 法 人 适 用 ) ; (10) 加 盖 印 鉴 章 的 客 户 风 险 属 性 与 基 金 产 品 匹 配 确 认 表 ; 注 : 上 述 第 (5) 项 中 指 定 银 行 账 户 是 指 : 在 本 公 司 直 销 中 心 办 理 认 购 的 机 构 投 资 者 需 指 定 一 个 银 行 账 户 作 为 赎 回 退 款 等 资 金 结 算 汇 入 账 户 此 账 户 可 为 投 资 者 在 任 一 银 行 的 存 款 账 户, 账 户 名 称 必 须 与 投 资 者 名 称 一 致 3 缴 款 投 资 者 认 购 本 基 金, 应 在 提 出 认 购 申 请 当 日 下 午 16:30 之 前, 通 过 汇 款 等 方 式 将 足 额 认 购 资 金 汇 入 本 公 司 开 立 的 下 述 直 销 资 金 账 户, 并 注 明 用 途 为 万 家 品 质 生 活 股 票 型 证 券 投 资 基 金 认 购 款 (1) 农 业 银 行 账 户 名 称 : 万 家 基 金 管 理 有 限 公 司 银 行 账 号 :03492300879001895 开 户 银 行 : 中 国 农 业 银 行 上 海 市 分 行 卢 湾 支 行 (2) 工 商 银 行 账 户 名 称 : 万 家 基 金 管 理 有 限 公 司 银 行 账 号 :1001202919025803311 7
开 户 银 行 : 中 国 工 商 银 行 上 海 市 分 行 营 业 部 证 券 专 柜 (3) 建 设 银 行 账 户 名 称 : 万 家 基 金 管 理 有 限 公 司 银 行 账 号 :31001520313056008656 开 户 银 行 : 中 国 建 设 银 行 上 海 浦 东 分 行 (4) 华 夏 银 行 账 户 名 称 : 万 家 基 金 管 理 有 限 公 司 银 行 账 号 :4330200001834600000858 开 户 银 行 : 华 夏 银 行 上 海 分 行 营 业 部 (5) 兴 业 银 行 账 户 名 称 : 万 家 基 金 管 理 有 限 公 司 银 行 账 号 :216250100100042564 开 户 银 行 : 兴 业 银 行 上 海 分 行 静 安 支 行 注 : 在 办 理 汇 款 时, 投 资 者 务 必 注 意 以 下 事 项 : 1) 投 资 者 在 汇 款 人 栏 中 填 写 的 汇 款 人 名 称 必 须 与 认 购 申 请 人 名 称 一 致 ; 2) 投 资 者 汇 款 金 额 不 得 小 于 申 请 的 认 购 金 额 4 认 购 机 构 投 资 者 办 理 认 购 手 续 需 提 供 下 列 资 料 : 填 妥 的 开 放 式 基 金 申 ( 认 ) 购 业 务 申 请 表, 并 加 盖 预 留 印 鉴 个 人 投 资 者 办 理 认 购 手 续 需 提 供 下 列 资 料 : (1) 填 妥 的 开 放 式 基 金 申 ( 认 ) 购 业 务 申 请 表 ; (2) 个 人 有 效 身 份 证 件 复 印 件 注 意 事 项 (1) 若 投 资 者 认 购 资 金 在 当 日 16:30 之 前 未 到 本 公 司 指 定 直 销 资 金 账 户 的, 则 当 日 提 交 的 申 请 顺 延 受 理, 顺 延 期 限 不 超 过 五 个 工 作 日 申 请 受 理 日 期 ( 即 有 效 申 请 日 ) 以 资 金 到 账 日 为 准 (2) 基 金 募 集 期 结 束, 仍 存 在 以 下 情 况 的, 将 被 认 定 为 无 效 认 购 : 1) 投 资 者 划 入 资 金, 但 未 办 理 基 金 账 户 开 户 或 基 金 账 户 开 户 不 成 功 的 ; 2) 投 资 者 划 入 资 金, 但 逾 期 未 办 理 认 购 手 续 的 ; 3) 投 资 者 划 入 的 认 购 金 额 小 于 其 申 请 的 认 购 金 额 的 ; 8
4) 在 募 集 期 截 止 日 16:30 之 前 资 金 未 到 本 公 司 指 定 直 销 资 金 账 户 的 ; 5) 本 公 司 确 认 的 其 它 无 效 资 金 或 认 购 失 败 资 金 四 基 金 代 销 机 构 开 户 与 认 购 程 序 ( 一 ) 注 意 事 项 1 业 务 办 理 时 间 : 以 本 基 金 各 代 销 机 构 规 定 为 准 2 投 资 者 通 过 基 金 代 销 机 构 办 理 本 基 金 的 认 购 必 须 事 先 在 基 金 代 销 机 构 处 开 立 资 金 账 户 并 存 入 足 够 的 认 购 资 金 ( 二 ) 通 过 本 基 金 各 场 外 代 销 机 构 办 理 开 户 与 认 购 程 序 本 基 金 场 外 代 销 机 构 的 开 户 与 认 购 流 程 详 见 各 代 销 机 构 的 业 务 规 则 和 有 关 说 明 五 清 算 与 交 割 基 金 募 集 期 间, 全 部 认 购 资 金 将 被 冻 结 在 由 注 册 登 记 机 构 开 立 的 本 基 金 募 集 专 户 中, 在 基 金 募 集 行 为 结 束 前, 任 何 人 不 得 动 用 认 购 资 金 在 募 集 期 形 成 的 利 息 在 本 基 金 合 同 生 效 后 折 成 投 资 者 认 购 的 基 金 份 额, 归 投 资 者 所 有 利 息 转 份 额 的 具 体 数 额 以 登 记 结 算 机 构 的 记 录 为 准 六 募 集 费 用 本 次 募 集 中 所 发 生 的 律 师 费 会 计 师 费 法 定 信 息 披 露 费 等 费 用 由 基 金 管 理 人 承 担, 不 得 从 基 金 财 产 中 列 支 若 本 基 金 募 集 失 败, 募 集 费 用 由 基 金 管 理 人 承 担 七 基 金 的 验 资 与 基 金 合 同 的 生 效 本 基 金 募 集 结 束 后, 由 注 册 登 记 机 构 出 具 基 金 募 集 资 金 证 明, 由 基 金 管 理 人 委 托 具 有 证 券 从 业 资 格 的 会 计 师 事 务 所 对 认 购 资 金 进 行 验 资 并 出 具 验 资 报 告, 基 金 注 册 登 记 机 构 出 具 认 购 户 数 证 明 基 金 管 理 人 应 将 验 资 报 告 及 本 基 金 备 案 材 料 提 交 中 国 证 监 会, 办 理 基 金 备 案 手 续, 自 中 国 证 监 会 书 面 确 认 之 日 起, 基 金 合 同 生 效 基 金 管 理 人 将 于 收 到 中 国 证 监 会 书 面 确 认 次 日 发 布 基 金 合 同 生 效 公 告 若 因 本 基 金 未 达 到 法 定 生 效 条 件 而 导 致 基 金 合 同 无 法 生 效, 则 基 金 管 理 人 将 承 担 全 部 基 金 募 集 费 用, 将 所 募 集 的 资 金 加 计 同 期 银 行 活 期 存 款 利 息 在 募 集 期 结 束 后 30 天 内 退 还 给 基 金 认 购 人 9
八 本 次 募 集 当 事 人 和 中 介 机 构 ( 一 ) 基 金 管 理 人 名 称 : 万 家 基 金 管 理 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 浦 电 路 360 号 8 层 ( 名 义 楼 层 9 层 ) 法 定 代 表 人 : 毕 玉 国 成 立 时 间 :2002 年 8 月 23 日 联 系 人 : 兰 剑 联 系 电 话 :021-38909626 公 司 网 站 :www.wjasset.com ( 二 ) 基 金 托 管 人 名 称 : 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 69 号 法 定 代 表 人 : 刘 士 余 客 服 热 线 :95599 公 司 网 站 : www.abcchina.com ( 三 ) 基 金 销 售 机 构 1 直 销 机 构 名 称 : 万 家 基 金 管 理 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 浦 电 路 360 号 8 层 ( 名 义 楼 层 9 层 ) 法 定 代 表 人 : 毕 玉 国 客 户 服 务 电 话 :95538 转 6 400-888-0800( 免 长 途 话 费 ) 传 真 :(021)38909798 联 系 人 : 李 忆 莎 联 系 电 话 :(021)38909777 投 资 人 可 以 通 过 本 公 司 网 上 交 易 系 统 办 理 本 基 金 的 开 户 认 购 申 购 及 赎 回 等 业 务, 具 体 交 易 细 则 请 参 阅 本 公 司 网 站 公 告 网 上 交 易 网 址 : https://trade.wjasset.com/ 2 场 外 代 销 机 构 各 场 外 代 销 机 构 的 名 称 和 联 系 方 式, 请 见 附 件 基 金 管 理 人 可 根 据 有 关 法 律 法 规 的 要 求, 选 择 其 它 符 合 要 求 的 机 构 代 理 销 售 本 基 金, 并 10
及 时 公 告 3 场 内 代 销 机 构 场 内 代 销 机 构 是 指 由 中 国 证 监 会 核 准 的 具 有 开 放 式 基 金 代 销 资 格, 并 经 上 海 证 券 交 易 所 和 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 认 可 的 上 海 证 券 交 易 所 会 员, 具 体 会 员 单 位 名 单 : 爱 建 证 券 有 限 责 任 公 司 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 渤 海 证 券 股 份 有 限 公 司 财 达 证 券 有 限 责 任 公 司 财 富 证 券 有 限 责 任 公 司 财 通 证 券 股 份 有 限 公 司 长 城 证 券 股 份 有 限 公 司 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司 诚 浩 证 券 有 限 责 任 公 司 大 通 证 券 股 份 有 限 公 司 大 同 证 券 经 纪 有 限 责 任 公 司 德 邦 证 券 有 限 责 任 公 司 第 一 创 业 证 券 股 份 有 限 公 司 东 北 证 券 股 份 有 限 公 司 东 方 证 券 股 份 有 限 公 司 东 海 证 券 股 份 有 限 公 司 东 吴 证 券 股 份 有 限 公 司 东 兴 证 券 股 份 有 限 公 司 东 莞 证 券 股 份 有 限 公 司 方 正 证 券 股 份 有 限 公 司 高 盛 高 华 证 券 有 限 责 任 公 司 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司 广 州 证 券 股 份 有 限 公 司 国 都 证 券 股 份 有 限 公 司 国 海 证 券 股 份 有 限 公 司 国 金 证 券 股 份 有 限 公 司 国 开 证 券 有 限 责 任 公 司 国 联 证 券 股 份 有 限 公 司 国 盛 证 券 有 限 责 任 公 司 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 国 元 证 券 股 份 有 限 公 司 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 恒 泰 长 财 证 券 有 限 责 任 公 司 恒 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 宏 信 证 券 有 限 责 任 公 司 申 万 宏 源 西 部 证 券 有 限 公 司 红 塔 证 券 股 份 有 限 公 司 华 安 证 券 股 份 有 限 公 司 华 宝 证 券 有 限 责 任 公 司 华 创 证 券 有 限 责 任 公 司 华 福 证 券 有 限 责 任 公 司 华 林 证 券 有 限 责 任 公 司 华 龙 证 券 有 限 责 任 公 司 华 融 证 券 股 份 有 限 公 司 华 泰 联 合 证 券 有 限 责 任 公 司 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 华 西 证 券 股 份 有 限 公 司 华 鑫 证 券 有 限 责 任 公 司 江 海 证 券 有 限 公 司 金 元 证 券 股 份 有 限 公 司 开 源 证 券 股 份 有 限 公 司 联 讯 证 券 股 份 有 限 公 司 民 生 证 券 股 份 有 限 公 司 南 京 证 券 股 份 有 限 公 司 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司 齐 鲁 证 券 有 限 公 司 日 信 证 券 有 限 责 任 公 司 瑞 银 证 券 有 限 责 任 公 司 山 西 证 券 股 份 有 限 公 司 上 海 证 券 有 限 责 任 公 司 申 万 宏 源 证 券 有 限 公 司 世 纪 证 券 有 限 责 任 公 司 首 创 证 券 有 限 责 任 公 司 太 平 洋 证 券 股 份 有 限 公 司 天 风 证 券 股 份 有 限 公 司 天 源 证 券 有 限 公 司 万 和 证 券 有 限 责 任 公 司 万 联 证 券 有 限 责 任 公 司 五 矿 证 券 有 限 公 司 西 部 证 券 股 份 有 限 公 司 西 藏 同 信 证 券 股 份 有 限 公 司 西 南 证 券 股 份 有 限 公 司 湘 财 证 券 股 份 有 限 公 司 新 时 代 证 券 有 限 责 任 公 司 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司 银 泰 证 券 有 限 责 任 公 司 英 大 证 券 有 限 责 任 公 司 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 浙 商 证 券 股 份 有 限 公 司 中 国 国 际 金 融 有 限 公 司 中 国 民 族 证 券 有 限 责 任 公 司 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 中 国 中 投 证 券 有 限 责 任 公 司 中 航 证 券 有 限 公 司 中 山 证 券 有 限 责 任 公 司 中 天 证 券 有 限 责 任 公 司 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司 中 信 证 券 ( 山 东 ) 有 限 责 任 公 司 中 信 证 券 ( 浙 江 ) 有 限 责 任 公 司 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 中 银 国 际 证 券 有 限 责 任 公 司 中 邮 证 券 有 限 责 任 公 司 和 中 原 证 券 股 份 有 限 公 司 等 ( 四 ) 基 金 登 记 机 构 名 称 : 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 11
住 所 : 北 京 西 城 区 金 融 大 街 27 号 投 资 广 场 23 层 电 话 :(010)58598888 传 真 :(010)58598824 ( 五 ) 出 具 法 律 意 见 书 的 律 师 事 务 所 名 称 : 北 京 大 成 ( 上 海 ) 律 师 事 务 所 住 所 : 上 海 市 世 纪 大 道 100 号 上 海 环 球 金 融 中 心 24 层 (200120) 负 责 人 : 王 汉 齐 经 办 律 师 : 夏 火 仙 华 涛 电 话 :(021)3872 2416 传 真 :(021)5878 6866 联 系 人 : 华 涛 ( 六 ) 审 计 基 金 财 产 的 会 计 师 事 务 所 名 称 : 安 永 华 明 会 计 师 事 务 所 住 所 : 北 京 市 东 长 安 街 1 号 东 方 广 场 东 方 经 贸 城 安 永 大 楼 16 层 (100738) 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 100 号 上 海 环 球 金 融 中 心 50 楼 (200120) 联 系 电 话 :(021)22288888 传 真 :(021)22280000 联 系 人 : 徐 艳 经 办 注 册 会 计 师 : 徐 艳 附 件 : 代 销 机 构 名 单 如 下 : (1) 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 69 号 法 定 代 表 人 : 刘 士 余 客 服 热 线 :95599 公 司 网 站 : www.abcchina.com (2) 齐 鲁 证 券 有 限 公 司 客 服 电 话 :95538 网 址 :www.qlzq.com.cn (3) 上 海 证 券 有 限 责 任 公 司 12
客 户 服 务 电 话 :400-891-8918,021-962518 网 址 :www.962518.com (4) 申 万 宏 源 证 券 有 限 公 司 客 服 电 话 :95523 或 4008895523 网 址 :www.swhysc.com (5) 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司 客 服 电 话 :400-888-8788,10108998,95525 网 址 :www.ebscn.com (6) 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 客 户 服 务 电 话 :400-888-8888 网 址 :www.chinastock.com.cn (7) 爱 建 证 券 有 限 责 任 公 司 客 户 服 务 电 话 : 4001962502 公 司 网 站 : www.ajzq.com (8) 上 海 天 天 基 金 销 售 有 限 公 司 客 服 电 话 :4001818188 网 址 :fund.eastmoney.com 万 家 基 金 管 理 有 限 公 司 2015 年 7 月 8 日 13