证 劵 交 易 服 务 中 国 A 股 沪 港 通 汇 丰 为 您 提 供 各 式 买 卖 渠 道, 具 备 全 面 实 时 市 场 资 讯 及 一 站 式 交 易 服 务, 让 您 轻 松 掌 握 中 国 A 股 的 投 资 先 机 开 创 中 国 股 市 的 投 资 机 遇 随 着 沪 港 通 为 内 地 及 香 港 股 市 带 来 互 联 互 通 的 便 利, 您 可 透 过 北 向 交 易 买 卖 在 上 海 证 劵 交 易 所 ( 上 交 所 ) 上 市 的 指 定 股 票 合 资 格 股 票 包 括 上 证 180 指 数 及 上 证 380 指 数 的 所 有 成 份 股 及 A+H 股 注 意.. 不 包 括 被 实 施 风 险 警 示 的 股 票 及 并 非 以 人 民 币 报 价 的 股 票 全 日 24 小 时 服 务 每 星 期 7 天, 每 日 24 小 时, 无 论 开 市 收 市, 您 可 透 过 汇 丰 银 行 网 上 理 财 股 票 全 速 易 或 汇 丰 银 行 流 动 理 财 落 盘 另 外, 您 亦 可 在 星 期 一 至 星 期 五 的 交 易 日 上 午 8.00 下 午 3.00 透 过 电 话 理 财 热 线 落 盘 上 交 所 的 交 易 时 间 是.. 开 市 集 合 竞 价 上 午 9.15 9.25 连 续 竞 价 ( 早 市 ) 上 午 9.30 11.30 连 续 竞 价 ( 午 市 ) 下 午 1.00 3.00 网 上 智 能 手 机 及 电 话 落 盘 投 资 尽 享 便 利 (i) 网 上 理 财 您 可 随 时 随 地 透 过 汇 丰 银 行 股 票 全 速 易 买 卖 合 资 格 的 中 国 A 股 24 小 时 网 上 服 务 全 面 的 A 股 市 场 资 讯, 包 括 实 时 股 价 市 场 新 闻 各 种 主 要 指 数 及 市 场 日 历 ( 提 供 股 息 公 告 及 除 净 日 等 主 要 公 司 资 料 ) 简 便 易 用 的 股 票 筛 选 工 具 助 您 于 众 多 中 国 A 股 当 中 发 掘 投 资 机 会 单 一 交 易 平 台 直 接 买 卖 三 个 环 球 主 要 股 市.. 中 国 A 股 香 港 股 票 及 美 国 股 票 您 只 需 简 单 以 几 下 按 钮 落 盘, 即 可 买 卖 合 资 格 的 中 国 A 股 (ii) 流 动 理 财 汇 丰 流 动 理 财 * 简 易 操 作 的 界 面, 让 您 全 日 24 小 时 透 过 流 动 电 话 或 平 板 电 脑 快 捷 方 便 地 买 卖 合 资 格 的 中 国 A 股 您 亦 可 随 时 查 询 市 场 资 讯 及 即 时 股 价, 掌 握 市 场 动 向, 抓 紧 投 资 先 机 (iii) 电 话 理 财 汇 丰 卓 越 理 财 及 运 筹 理 财 客 户 可 致 电 我 们 的 客 户 服 务 主 任 买 卖 合 资 格 的 中 国 A 股 ( 星 期 一 至 星 期 五 上 午 8.00 下 午 3.00).. 汇 丰 卓 越 理 财 (852) 2996 6822 汇 丰 运 筹 理 财 (852) 2996 6833 至 于 一 般 查 询, 您 亦 可 致 电 我 们 ( 星 期 一 至 星 期 六 上 午 9.00 下 午 5.30).. 汇 丰 卓 越 理 财 (852) 2233 3322 汇 丰 运 筹 理 财 (852) 2748 8333 个 人 综 合 理 财 户 口 # 或 其 他 个 人 (852) 2233 3000 理 财 户 口 托 管 服 务 您 的 证 券 由 香 港 上 海 汇 丰 银 行 有 限 公 司 及 其 托 管 人 的 代 理 人 托 管 我 们 将 确 保 所 获 股 息 及 红 股 全 数 存 入 您 的 证 券 户 口 掌 握 中 国 投 资 机 遇, 由 今 天 开 始 如 您 已 持 有 汇 丰 综 合 投 资 户 口 及 人 民 币 储 蓄 户 口, 即 可 买 卖 合 资 格 的 中 国 A 股, 毋 须 登 记 如 您 未 持 有 任 何 汇 丰 综 合 投 资 户 口, 亦 可 透 过 汇 丰 银 行 网 上 理 财 ( 只 适 用 于 现 有 汇 丰 银 行 客 户 ) 或 亲 临 任 何 一 间 汇 丰 分 行 开 立 综 合 投 资 户 口, 过 程 方 便 快 捷 注 意.. 此 服 务 只 适 用 于 非 美 国 个 人 客 户 并 持 有 符 合 美 国 税 务 局 要 求 的 身 分 证 明 文 件, 例 如 香 港 永 久 居 民 身 份 证 或 护 照 综 合 投 资 户 口 即 您 的 汇 丰 卓 越 理 财 / 运 筹 理 财 / 个 人 综 合 理 财 户 口 # 投 资 户 口 ( 户 口 号 码 结 尾 为 380) 各 项 适 用 的 投 资 产 品 应 在 您 的 投 资 服 务 户 口 之 内 投 资 服 务 户 口 持 有 人 可 以 透 过 各 个 服 务 渠 道 ( 例 如, 网 上 理 财 服 务 电 话 理 财 服 务 分 行 等 ) 调 动 各 项 投 资 如 有 查 询, 欢 迎.. 浏 览 我 们 的 网 站..www.hsbc.com.hk 致 电 投 资 产 品 查 询 热 线..(852) 2233 3733 亲 临 任 何 一 间 汇 丰 分 行 * 汇 丰 流 动 理 财 只 支 援 指 定 型 号 的 智 能 手 机, 详 情 请 浏 览 www.hsbc.com.hk 由 香 港 上 海 汇 丰 银 行 有 限 公 司 刊 发 Issued by The Hongkong and Shanghai Banking Corporation Limited 页 1/9
重 要 提 示 (A) 交 易 合 资 格 买 卖 盘 类 别 沪 港 通 只 容 许 限 价 盘 交 易 另 外, 上 交 所 不 支 援 任 何 交 易 指 令 的 更 改 您 可 以 考 虑 先 取 消 原 先 的 买 卖 盘, 然 后 重 新 落 盘 但 在 上 述 情 况 下, 如 出 现 每 日 额 度 余 额 已 低 于 零 等 情 况, 您 的 新 买 盘 可 能 不 获 接 纳 价 格 限 制 中 国 A 股 一 般 的 价 格 限 制 为 前 一 日 收 市 价 的 ±10% ( 被 纳 入 风 险 警 示 板 的 股 票 则 为 ±5%) 此 外, 如 买 盘 输 入 价 较 当 时 最 佳 竞 价 * 低 3%, 将 不 获 接 纳 跟 据 联 交 所 的 指 引, 此 价 限 可 按 市 况 不 时 调 整 * 如 无 当 时 最 佳 竞 价, 参 考 价 格 将 为 最 新 成 交 价, 或 如 无 当 时 最 佳 竞 价 及 最 新 成 交 价, 则 为 前 一 日 的 收 市 价 此 百 分 比 亦 可 按 市 况 不 时 调 整 额 度 通 过 沪 港 通 达 成 的 交 易 初 期 将 受 制 于 一 个 跨 境 投 资 总 额 度 ( 即 总 额 度 ) 以 及 一 个 每 日 额 度 总 配 额 及 每 日 额 度 按 净 买 盘 的 基 础 计 算 根 据 此 原 则, 不 论 额 度 结 余 多 少, 投 资 者 均 可 随 时 出 售 跨 境 证 券 或 输 入 取 消 买 盘 指 示 总 额 度 的 余 额 将 于 上 交 所 市 场 收 市 后 在 香 港 交 易 所 网 站 刊 发 每 日 额 度 的 余 额 将 每 隔 1 分 钟 在 香 港 交 易 所 网 站 发 布 (i) 总 额 度 ( 人 民 币 3,000 亿 元 ) 总 额 度 余 额 = 总 额 度 - 买 盘 成 交 总 额 + 卖 盘 成 交 总 额 ( 按 加 权 平 均 费 用 计 算 ) 于 每 个 交 易 日 完 结 时 计 算 总 额 度 如 总 额 度 余 额 少 于 每 日 额 度, 买 盘 将 于 下 一 交 易 日 暂 停 但 投 资 者 仍 可 继 续 出 售 中 国 A 股, 令 总 额 度 余 额 增 加 当 总 额 度 余 额 回 到 每 日 额 度 水 平 或 以 上, 联 交 所 会 于 下 一 交 易 日 恢 复 买 盘 服 务 (ii) 每 日 额 度 ( 人 民 币 130 亿 元 ) 每 日 额 度 余 额 = 每 日 额 度 - 买 盘 订 单 + 卖 盘 成 交 金 额 + 微 调 在 交 易 时 段 实 时 计 算 每 日 额 度 的 用 量 它 限 制 沪 港 通 下 每 个 交 易 日 跨 境 交 易 的 最 高 买 盘 净 额 当 每 日 额 度 余 额 降 至 零 或 交 易 已 超 过 余 额.. 集 合 竞 价 时 段 在 连 续 竞 价 时 段 不 接 受 新 买 盘 订 单, 直 至 额 度 余 额 回 复 正 数 水 平 ( 例 如 由 于 取 消 买 盘 ) 您 可 于 同 一 个 交 易 日 稍 后 时 间 再 尝 试 落 买 盘 日 内 余 下 时 间 将 不 再 接 受 买 盘 订 单 您 可 于 下 一 个 交 易 日 再 尝 试 落 买 盘 已 获 接 受 的 买 盘 订 单 不 会 因 每 日 额 度 用 尽 受 影 响, 除 非 客 户 取 消 订 单, 否 则 将 维 持 在 上 交 所 的 订 单 纪 录 内 每 手 单 位 / 碎 股 所 有 中 国 A 股 买 盘 每 手 均 为 100 股 ( 必 须 以 整 手 落 买 盘 ) 请 注 意 中 国 A 股 仅 接 受 碎 股 沽 出 指 示,, 您 必 须 以 单 一 沽 出 指 示 出 售 您 持 有 同 一 股 票 的 所 有 碎 股, 而 非 只 是 当 中 部 分 完 整 买 卖 单 位 的 买 盘 订 单 与 碎 股 卖 盘 相 撮 合 形 成 碎 股 交 易 的 情 况 亦 属 常 见 与 买 卖 香 港 联 交 所 上 市 的 股 票 不 同, 上 交 所 收 到 的 中 国 A 股 完 整 买 卖 单 位 的 订 单 与 碎 股 订 单 是 在 同 一 交 易 平 台 撮 合, 并 在 同 一 价 位 竞 价 即 日 买 卖 沪 港 通 不 允 许 即 日 买 卖 中 国 A 股 如 您 于 T 日 购 买 股 份, 则 您 仅 可 于 交 收 完 成 后 ( 一 般 于 T+1 日 ) 卖 出 股 份 持 股 限 制 根 据 现 行 中 国 法 规, 所 有 境 外 投 资 者 于 一 家 中 国 上 市 公 司 A 股 的 持 股 比 例 不 得 超 过 该 公 司 已 发 行 股 份 总 数 的 30% 当 境 外 持 股 比 例 总 和 超 过 30%, 有 关 境 外 投 资 者 需 于 五 个 交 易 日 内 以 后 买 先 卖 原 则 出 售 股 份, 结 果 可 能 导 致 投 资 者 有 收 益 或 损 失 单 一 境 外 投 资 者 于 一 家 中 国 上 市 公 司 A 股 的 持 股 比 例 最 高 为 10% 当 您 持 有 或 控 制 一 家 中 国 上 市 公 司 的 股 份 达 5% 时, 您 须 于 三 个 工 作 日 内 汇 报 持 股 量 及 不 得 于 该 三 日 内 买 卖 有 关 公 司 的 股 份 由 香 港 上 海 汇 丰 银 行 有 限 公 司 刊 发 Issued by The Hongkong and Shanghai Banking Corporation Limited 页 2/9
(B) 交 易 情 况 及 结 果 交 易 情 况 您 可 查 询 最 近 10 日 透 过 汇 丰 网 上 理 财 的 股 票 全 速 易 / 汇 丰 流 动 理 财 持 有 中 国 A 股 的 交 易 情 况 可 能 出 现 的 交 易 情 况 如 下.. 交 易 情 况 说 明 1. 全 部 执 行 在 交 易 指 示 有 效 期 内, 已 执 行 交 易 指 示 指 定 买 卖 的 全 部 数 量 2. 部 份 执 行 在 交 易 指 示 有 效 期 内, 只 执 行 了 交 易 指 示 指 定 买 卖 的 部 份 数 量 3. 未 能 执 行 在 交 易 指 示 有 效 期 内, 交 易 指 示 仍 然 未 能 执 行 4. 全 部 取 消 经 纪 已 接 纳 取 消 交 易 指 示 的 要 求 ( 并 未 有 部 份 执 行 ) 5. 部 份 取 消 经 纪 已 接 纳 取 消 交 易 指 示 的 要 求 ( 已 有 部 份 执 行 ) 6. 有 待 取 消 正 在 等 待 经 纪 接 纳 取 消 交 易 指 示 的 要 求, 不 允 许 进 一 步 修 改 / 取 消 7. 有 待 执 行 有 待 执 行 交 易 指 示 8. 有 待 处 理 于 营 业 时 段 后 下 达 及 有 待 核 对 的 交 易 对 处 于 有 待 处 理 的 交 易, 客 户 必 须 在 下 一 个 营 业 日 上 午 9 时 前 查 询 有 关 交 易 是 否 被 本 行 成 功 接 纳 为 有 待 执 行 或 由 于 资 金 不 足 或 其 他 原 因 被 拒 交 易 情 况 及 执 行 结 果 通 知 于 发 出 落 盘 / 取 消 指 示 后, 请 紧 记 进 入 我 的 交 易 状 况 查 核 最 新 的 交 易 状 况 以 确 认 系 统 是 否 已 经 接 受 您 的 指 示 我 们 亦 将 会 就 执 行 结 果 向 您 发 出 电 邮 另 外, 您 亦 可 在 汇 丰 银 行 网 上 理 财 设 定 我 们 免 费 投 资 交 易 确 认 e 提 示 服 务, 以 便 透 过 SMS 短 讯 收 取 您 的 股 票 交 易 执 行 结 果 (C) 交 收 交 收 货 币 您 的 中 国 A 股 将 以 人 民 币 交 收 为 方 便 您 买 卖 中 国 A 股, 请 于 交 易 前 在 您 的 预 设 结 算 户 口 *( 即 人 民 币 外 币 户 口 ) 准 备 足 够 的 人 民 币 资 金 * 对 于 中 国 A 股 的 交 易, 您 预 设 结 算 户 口 可 以 是 您 的 汇 丰 卓 越 理 财 / 运 筹 理 财 / 个 人 综 合 理 财 户 口 # 人 民 币 储 蓄 户 口 交 收 日 中 国 A 股 于 (T+0) 交 易 日 交 收, 然 后 在 下 一 个 营 业 日 ( 即 银 行 在 香 港 及 上 海 均 开 放 服 务 的 日 子 )(T+1) 交 收 现 金 如 交 易 以 多 于 一 个 成 交 价 执 行 如 您 的 中 国 A 股 以 多 于 一 个 成 交 价 交 易, 本 行 将 依 据 市 场 惯 例 以 平 均 价 计 算 买 卖 盘 的 总 金 额 ( 买 盘 的 应 付 金 额 及 沽 盘 的 应 收 款 项 ) 例 子.. 100 股 A 以 人 民 币 22.30 元 买 入 ; 及 500 股 A 以 人 民 币 22.41 元 买 入 平 均 价 ( 以 多 于 一 个 成 交 价 执 行 ) 数 值 修 约 方 法 : 于 小 数 后 4 位 4 舍 5 入 ( 人 民 币 22.30 元 x 100 股 + 人 民 币 22.41 元 x 500 股 )/600 股 即 合 共 600 股 的 平 均 价 为 人 民 币 22.391667 元 数 值 修 约 后 的 平 均 价 是 人 民 币 22.3917 元 成 交 单 据 包 括 所 有 执 行 价 格, 将 于 交 易 日 子 48 小 时 内 向 您 送 出 您 可 透 过 月 结 单 及 网 上 银 行 的 交 易 纪 录 取 得 各 股 票 的 平 均 成 交 价 假 期 安 排 于 沪 港 通 推 出 初 期, 您 只 可 于 两 地 市 场 均 开 放 交 易 且 两 地 市 场 的 银 行 于 相 应 的 交 收 日 均 开 放 服 务 的 工 作 日 买 卖 合 资 格 中 国 A 股 例 子.. 內 地 香 港 北 向 交 易 是 否 开 放? 第 一 天 营 业 日 营 业 日 开 放 第 二 天 营 业 日 营 业 日 不 开 放, 款 项 交 收 日 香 港 市 场 休 市 第 三 天 营 业 日 假 日 不 开 放, 香 港 市 场 休 市 第 四 天 假 日 营 业 日 不 开 放, 内 地 市 场 休 市 (D) 公 司 行 动 红 股 的 实 际 付 款 可 以 在 付 款 日 或 付 款 日 下 一 日 作 出, 受 限 于 本 行 收 到 股 票 的 时 间 您 只 可 在 存 入 股 份 权 益 至 您 的 户 口 后 出 售 股 份 内 地 市 场 并 无 多 重 委 任 代 表 根 据 内 地 现 行 规 则 及 代 理 人 结 构, 投 资 者 作 为 中 国 A 股 的 实 益 拥 有 人, 并 不 可 以 如 在 香 港 持 有 联 交 所 上 市 股 票 的 实 益 拥 有 人 一 样 可 以 在 大 会 上 投 票 本 行 保 留 权 利 于 需 要 时 在 短 时 间 内 寻 求 您 同 意 进 行 自 愿 的 公 司 行 动 如 您 获 得 的 股 票 权 益 并 非 符 合 北 向 交 易 资 格 的 中 国 A 股, 您 只 可 以 出 售 该 股 票 权 益 (E) 税 项 除 预 扣 税 ( 如 适 用 ) 外, 买 卖 中 国 A 股 可 能 有 其 他 中 国 赋 税 您 就 所 有 关 于 中 国 A 股 的 适 用 香 港 及 / 或 中 国 税 项 负 上 全 部 责 任 如 有 需 要, 请 预 先 寻 求 独 立 税 务 及 / 或 法 律 顾 问 的 专 业 意 见 由 香 港 上 海 汇 丰 银 行 有 限 公 司 刊 发 Issued by The Hongkong and Shanghai Banking Corporation Limited 页 3/9
中 国 A 股 及 香 港 股 市 的 比 较 透 过 沪 港 通 买 卖 中 国 A 股 交 易 时 间 1 开 市 集 合 竞 价.. 上 午 9.15 9.25 连 续 竞 价 ( 早 市 ).. 上 午 9.30 11.30 连 续 竞 价 ( 午 市 ).. 下 午 1.00 3.00 香 港 股 市 开 市 前 时 段.. 上 午 9.00 9.30 连 续 交 易 时 段 ( 早 市 ).. 上 午 9.30 中 午 12.00 连 续 交 易 时 段 ( 午 市 ).. 下 午 1.00 4.00 交 易 及 交 收 货 币 人 民 币 港 元 或 人 民 币 股 票 代 码 6 位 数 5 位 数 每 手 单 位 100 股 由 公 司 决 定 最 低 上 落 价 位 人 民 币 0.01 元 视 乎 股 价 而 定 价 格 限 制 订 单 类 型 相 对 前 一 日 收 市 价 ±10% 或 就 风 险 警 示 板 股 票 而 言, 相 对 前 一 日 收 市 价 ±5% 此 外, 买 盘 输 入 价 较 当 时 最 佳 竞 价 2 低 3% 者, 将 不 获 接 纳 跟 據 聯 交 所 的 指 引, 此 價 限 可 按 市 況 不 時 調 整 只 设 限 价 盘 不 可 更 改 交 易, 只 可 取 消 交 易 不 设 限 制 限 价 盘 市 价 买 卖 盘 竞 价 限 价 盘 等 容 许 更 改 交 易 订 单 有 效 日 期 1 个 日 历 日 7 个 日 历 日 碎 股 交 易 最 大 交 易 股 数 即 日 买 卖 仅 卖 盘 可 接 纳 碎 股, 投 资 者 必 须 以 单 一 沽 出 指 示 出 售 您 持 有 同 一 股 票 的 所 有 碎 股, 而 非 只 是 当 中 部 分 上 交 所 收 到 的 完 整 买 卖 单 位 的 订 单 与 碎 股 订 单 是 在 同 一 上 交 所 交 易 平 台 撮 合 因 此 完 整 买 卖 单 位 的 买 盘 订 单 有 可 能 与 碎 股 卖 盘 撮 合 市 场 惯 例 为 一 百 万 股 汇 丰 亦 可 处 理 超 过 此 上 限 的 交 易 不 容 许 ; 在 T 日 买 入 的 股 份 只 可 在 T+1 日 或 之 后 出 售 汇 丰 客 户 于 T 日 当 晚 完 成 股 票 交 收 后, 可 预 先 下 逹 有 效 日 期 为 T+1 日 的 卖 出 指 示 所 有 碎 股 盘 一 概 在 另 一 市 场 系 统 交 易 碎 股 盘 由 于 流 动 性 较 低, 其 股 价 可 能 略 低 于 一 手 盘 市 场 同 一 证 券 的 股 价 市 场 惯 例 为 一 手 股 数 的 3,000 倍 汇 丰 亦 可 处 理 超 过 此 上 限 的 交 易 结 算 及 交 收 周 期 股 份.. T+0 款 项.. T+1 发 出 公 司 公 告 透 过 上 交 所 网 站 及 四 份 官 方 委 任 报 章 ( 上 海 证 券 报 证 券 时 报 中 国 证 券 报 及 证 券 日 报 ) 股 份 及 款 项..T+2 联 交 所 的 香 港 交 易 所 披 露 易 网 站 公 司 公 告 语 言 简 体 中 文 繁 体 中 文 及 英 文 实 物 股 票 没 有 提 供 有 提 供 首 次 公 开 发 售 不 容 许 容 许 1. 上 海 证 券 交 易 所 ( 上 交 所 ) 交 易 时 间 备 注 : 早 上 9.20 9.25: 上 交 所 不 接 受 取 消 买 卖 盘 的 指 令 早 上 9.20 9.25: 上 交 所 不 接 受 取 消 买 卖 盘 的 指 令 早 上 9.10 9.15; 早 上 9.25 9.30; 下 午 12.55 1.00: 上 交 所 不 会 处 理 任 何 指 令, 直 至 开 市 为 止, 但 联 交 所 仍 接 受 买 卖 盘 订 单 及 取 消 买 卖 盘 的 指 令 在 开 市 集 合 竞 价 时 段 未 被 撮 合 的 买 卖 盘 订 单 将 自 动 进 入 连 续 竞 价 时 段 2. 如 无 当 时 最 佳 竞 价, 参 考 价 格 将 为 最 新 成 交 价, 或 如 无 当 时 最 佳 竞 价 及 最 新 成 交 价, 则 为 前 一 日 的 收 市 价 由 香 港 上 海 汇 丰 银 行 有 限 公 司 刊 发 Issued by The Hongkong and Shanghai Banking Corporation Limited 页 4/9
有 关 沪 港 通 的 主 要 风 险 透 过 沪 港 通 投 资 上 交 所 A 股 涉 及 风 险 您 应 就 本 身 的 投 资 经 验 投 资 目 标 财 政 资 源 及 其 他 相 关 条 件, 小 心 衡 量 自 己 是 否 适 合 参 与 本 资 料 概 要 提 及 的 任 何 投 资 产 品 或 服 务 证 券 价 格 可 升 可 跌, 买 卖 证 券 可 导 致 亏 损 或 盈 利 本 资 料 概 要 并 没 有 列 出 所 有 关 于 沪 港 通 的 主 要 风 险 如 欲 了 解 更 多 资 料, 您 应 参 阅 载 于 沪 港 通 条 款 及 细 则 的 风 险 披 露 及 其 他 条 款 1. 交 易 前 检 查 您 应 确 保 账 户 有 足 够 的 可 动 用 股 票, 以 透 过 沪 港 通 作 出 任 何 建 议 卖 盘 否 则, 您 的 卖 盘 可 能 被 拒 绝 2. 交 收 北 向 交 易 将 遵 循 A 股 交 收 安 排 股 票 的 交 收 将 于 T 日 办 理, 而 资 金 的 交 收 将 于 T+1 日 生 效 虽 然 在 沪 港 通 下 股 票 的 转 移 先 于 现 金 的 转 移, 但 在 收 到 付 款 确 认 ( 一 般 于 T+1 日 ) 之 前, 股 票 的 所 有 权 不 会 获 得 放 行 如 该 项 购 买 获 预 先 提 供 资 金 ( 通 过 扣 支 您 的 账 户 中 存 有 的 现 金, 并 由 本 行 向 香 港 结 算 预 付 相 应 的 现 金 ), 则 股 份 可 于 T 日 获 发 放 3. 额 度 限 制 截 至 2014 年 9 月, 总 额 度 ( 该 额 度 限 制 所 有 北 向 买 盘 的 最 大 净 值 ) 定 为 人 民 币 3,000 亿 元, 而 每 日 额 度 ( 该 额 度 限 制 每 个 交 易 日 北 向 买 盘 的 最 大 净 值 ) 定 为 人 民 币 130 亿 元 中 国 机 关 可 不 时 修 订 总 额 度 及 / 或 每 日 额 度, 而 无 需 事 前 通 知 由 于 额 度 限 制 的 关 系, 概 不 保 证 可 透 过 沪 港 通 成 功 下 达 买 盘 4. 对 即 日 买 卖 的 限 制 如 您 于 T 日 购 买 股 票, 则 您 仅 可 于 交 收 完 成 当 日 ( 一 般 于 T+1 日 ) 或 之 后 卖 出 股 票 5. 披 露 权 益 如 您 持 有 或 控 制 中 国 上 市 公 司 已 发 行 股 份 达 5% 或 以 上 *, 您 须 披 露 该 权 益 如 您 持 股 量 的 增 加 或 减 少 达 至 5% 或 以 上 *, 或 持 股 量 变 动 导 致 您 持 股 量 低 于 5%, 您 也 有 披 露 义 务 6. 短 线 交 易 获 利 规 定 如 您 拥 有 中 国 上 市 公 司 已 发 行 股 份 达 5% 或 以 上 *, 您 须 返 还 于 买 入 交 易 后 的 六 个 月 内 作 出 相 应 的 卖 出 交 易 产 生 的 任 何 收 益 ( 反 之 亦 然 ) 7. 外 国 拥 有 权 限 制 单 一 境 外 投 资 者 于 一 家 中 国 上 市 公 司 的 持 股 比 例 不 得 超 过 该 公 司 股 份 总 数 的 10% 所 有 境 外 投 资 者 于 一 家 中 国 上 市 公 司 的 持 股 比 例 总 和 不 得 超 过 该 公 司 股 份 总 数 的 30% 外 国 拥 有 权 限 制 对 上 交 所 A 股 的 流 动 性 和 表 现 可 能 产 生 不 利 影 响 因 此, 您 可 能 会 在 其 买 卖 或 投 资 于 上 交 所 A 股 上 而 蒙 受 损 失 8. 稅 務 您 应 独 自 负 责 关 于 您 买 卖 或 持 有 上 交 所 A 股 的 一 切 适 用 香 港 及 / 或 中 国 税 项 香 港 上 海 汇 丰 银 行 有 限 公 司 概 不 负 责 就 沪 港 通 的 相 关 税 务 事 项 债 项 及 / 或 责 任 提 供 意 见, 亦 不 负 责 处 理 该 等 税 务 事 项 债 项 及 / 或 责 任 如 有 需 要, 请 咨 询 税 务 顾 问 有 关 您 通 过 沪 港 通 进 行 投 资 而 可 能 缴 交 的 税 项 9. 上 交 所 A 股 的 拥 有 权 到 目 前 为 止, 根 据 中 国 法 律, 法 定 拥 有 权 及 实 益 拥 有 权 缺 乏 清 楚 定 义, 亦 很 少 中 国 法 院 案 例 是 涉 及 代 理 人 账 户 架 构 因 此, 在 中 国 法 律 下, 北 向 投 资 者 的 权 利 和 权 益 的 确 实 性 质 及 执 行 方 法 还 是 存 在 疑 问 10. 有 关 企 业 行 动 的 公 司 公 告 您 应 注 意, 在 上 交 所 上 市 的 发 行 商 仅 刊 发 中 文 企 业 文 件, 不 提 供 英 文 译 文 您 将 不 能 委 任 代 表 或 由 本 人 亲 自 出 席 股 东 会 议 11. 披 露 资 料 香 港 联 合 交 易 所 可 能 会 要 求 香 港 上 海 汇 丰 银 行 有 限 公 司 提 供 有 关 您 的 概 况 您 通 过 沪 港 通 发 出 买 卖 盘 和 执 行 交 易 的 类 型 及 价 值 等 的 资 料 12. 无 场 外 买 卖 及 转 让 您 不 得 透 过 沪 港 通 以 外 的 任 何 途 径 买 卖 或 转 让 任 何 股 票 * 按 合 并 基 准 计 算, 即 适 用 于 同 一 中 国 上 市 公 司 的 国 内 及 海 外 发 行 的 股 份, 不 论 相 关 持 股 是 透 过 沪 港 通 QFII/RQFII 制 度 还 是 其 他 投 资 渠 道 获 得 由 香 港 上 海 汇 丰 银 行 有 限 公 司 刊 发 Issued by The Hongkong and Shanghai Banking Corporation Limited 页 5/9
13. 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 ( 中 国 结 算 ) 的 违 约 风 险 如 中 国 结 算 违 约, 香 港 结 算 可 以 ( 但 并 非 有 义 务 ) 采 取 任 何 法 律 行 动 或 提 起 法 院 程 序 来 透 过 可 行 的 法 律 渠 道 及 中 国 结 算 的 清 盘 流 程 ( 如 适 用 ), 寻 求 向 中 国 结 算 讨 回 拖 欠 的 上 交 所 A 股 及 款 项 香 港 结 算 将 继 而 按 比 例 将 追 讨 回 的 上 交 所 A 股 及 / 或 款 项 分 配 给 结 算 参 与 者, 香 港 上 海 汇 丰 银 行 有 限 公 司 继 而 直 接 或 间 接 地 分 配 从 香 港 结 算 讨 回 的 上 交 所 A 股 及 / 或 款 项 由 于 中 国 结 算 并 无 供 款 予 香 港 结 算 保 证 基 金, 香 港 结 算 保 证 基 金 将 不 会 保 障 在 中 国 结 算 违 约 时 因 结 清 中 国 结 算 持 仓 而 产 生 的 任 何 剩 余 损 失 一 旦 发 生 中 国 结 算 违 约 的 情 况, 将 无 法 保 证 香 港 上 海 汇 丰 银 行 有 限 公 司 必 能 通 过 香 港 结 算 向 中 国 结 算 全 数 追 回 受 影 响 的 上 交 所 A 股 及 / 或 款 项 15. 客 户 错 误 额 度 限 制 ( 见 上 文 第 3 段 ) 以 及 对 于 场 外 转 让 的 限 制 ( 见 上 文 第 12 段 ) 都 可 能 影 响 香 港 上 海 汇 丰 银 行 有 限 公 司 更 正 错 误 交 易 或 消 减 任 何 错 误 交 易 所 致 后 果 的 能 力 16. 中 国 相 关 风 险 中 国 是 一 新 兴 市 场 投 资 于 中 国 涉 及 特 别 的 考 虑 和 风 险, 包 括 但 不 只 限 于 较 大 的 价 格 波 动 性 较 不 发 达 的 监 管 及 法 律 架 构, 以 及 经 济 社 会 及 政 治 不 稳 定 性 等 17. 人 民 币 货 币 风 险 倘 若 您 选 择 将 证 券 所 支 付 的 人 民 币 付 款 兑 换 为 本 地 货 币, 可 能 须 承 受 汇 率 波 动 的 风 险 14. 香 港 中 央 结 算 有 限 公 司 ( 香 港 结 算 ) 的 违 约 风 险 香 港 结 算 的 作 为 或 不 作 为, 或 者 一 旦 香 港 结 算 未 履 行 或 者 延 误 履 行 其 义 务, 都 可 能 会 导 致 上 交 所 A 股 及 / 或 有 关 款 项 未 能 交 收 或 亏 损, 进 而 导 致 您 蒙 受 损 失 由 香 港 上 海 汇 丰 银 行 有 限 公 司 刊 发 Issued by The Hongkong and Shanghai Banking Corporation Limited 页 6/9
词 汇 中 央 结 算 系 统 中 央 结 算 系 统 指 香 港 中 央 结 算 有 限 公 司 ( 香 港 结 算 ) 负 责 管 理 的 中 央 结 算 及 交 收 系 统 中 国 证 监 会 中 国 证 监 会 指 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会, 是 中 国 证 券 行 业 的 主 要 监 管 机 构 预 设 结 算 户 口 预 设 结 算 户 口 是 您 就 投 资 交 易 的 结 算 用 途 的 指 定 户 口 对 于 中 国 A 股 交 易, 您 的 预 设 结 算 户 口 可 以 是 您 的 汇 丰 卓 越 理 财 / 运 筹 理 财 / 个 人 综 合 理 财 户 口 # 人 民 币 储 蓄 户 口 香 港 交 易 所 香 港 交 易 所 指 香 港 交 易 及 结 算 所 有 限 公 司 风 险 警 示 板 按 照 上 交 所 上 市 规 则, 任 何 出 现 以 下 问 题 的 上 交 所 上 市 公 司.. 正 進 行 除 牌 程 序, 或 因 财 务 或 其 他 原 因 导 致 营 运 不 稳 定, 已 有 面 临 被 除 牌 或 使 投 资 者 权 益 面 临 不 恰 当 损 害 的 风 险, 将 被 标 签 及 在 风 险 警 示 板 交 易 国 家 税 务 总 局 国 家 税 务 总 局 是 中 华 人 民 共 和 国 国 务 院 主 管 税 收 工 作 及 执 行 国 家 税 收 法 律 的 直 属 机 构 联 交 所 联 交 所 指 香 港 联 合 交 易 所 有 限 公 司, 是 香 港 境 内 的 证 券 交 易 所 上 交 所 上 交 所 指 上 海 证 券 交 易 所, 是 上 海 的 主 要 证 券 交 易 所 备 注 : # 个 人 综 合 理 财 户 口 即 明 智 理 财 本 行 将 于 客 户 通 讯, 包 括 户 口 结 单 银 行 表 格 或 通 知 书 个 人 网 上 理 财 等 使 用 任 一 名 称 由 香 港 上 海 汇 丰 银 行 有 限 公 司 刊 发 Issued by The Hongkong and Shanghai Banking Corporation Limited 页 7/9
证 券 服 务 收 费 表 1 服 务 费 用 最 低 收 费 交 易 相 关 服 务 买 卖 证 券 经 纪 佣 金 o 透 过 汇 丰 网 上 理 财 股 票 全 速 易 / 汇 丰 流 动 理 财 进 行 交 易 成 交 金 额 的 0.25% 人 民 币 100 元 o 透 过 特 快 股 票 落 盘 专 线 进 行 交 易 ( 只 供 汇 丰 卓 越 理 财 及 汇 丰 运 筹 理 财 客 户 ) 成 交 金 额 的 0.25% 人 民 币 100 元 经 手 费 ( 由 上 交 所 收 取 ) 成 交 金 额 的 0.00487% 证 管 费 ( 由 中 国 证 监 会 收 取 ) 成 交 金 额 的 0.002% 过 户 费 ( 由 中 国 结 算 收 取 ) 成 交 金 额 的 0.002% 过 户 费 ( 由 香 港 结 算 收 取 ) 成 交 金 额 的 0.002% ( 由 2016 年 2 月 15 日 至 2016 年 8 月 12 日 豁 免 50% 费 用, 为 期 约 6 个 月, 以 香 港 结 算 另 行 通 知 作 准 ) 交 易 印 花 税 ( 由 国 家 税 务 总 局 收 取 ) 成 交 金 额 的 0.1%( 只 限 卖 出 交 易 ) 存 入 证 券 费 用 ( 只 限 买 入 交 易 ) 每 手 收 取 人 民 币 5 元 ( 最 高 收 费.. 人 民 币 200 元 ) 人 民 币 30 元 处 理 股 票 及 交 收 相 关 服 务 透 过 中 央 结 算 系 统 2 的 股 票 收 支 服 务 o 代 收 免 费 o 代 交 每 手 收 取 人 民 币 5 元 每 隻 股 票 每 宗 交 易 人 民 幣 30 元 帐 户 服 务 托 管 服 务 汇 丰 卓 越 理 财 汇 丰 运 筹 理 财 及 个 人 综 合 理 财 户 口 3 凡 于 下 一 个 月 1 日 或 之 前 一 个 月 内 买 卖 证 券 或 持 有 证 券 存 货 的 户 口, 须 缴 付 划 一 服 务 费 每 月 人 民 币 25 元 ( 豁 免 至 2016 年 12 月 31 日 ) 代 理 人 服 务 及 公 司 行 动 代 收 现 金 及 以 股 代 息 代 收 金 额 的 0.5% ( 最 高 收 费.. 人 民 币 2,500 元 ) 人 民 币 30 元 代 收 红 股 每 手 收 取 人 民 币 5 元 ( 最 高 收 费.. 人 民 币 200 元 ) 人 民 币 30 元 代 供 股 根 据 因 代 供 股 而 获 得 的 股 票 数 量, 每 手 收 取 人 民 币 5 元 ( 最 高 收 费.. 人 民 币 200 元 ) 人 民 币 30 元 股 份 合 并 / 拆 细 根 据 因 股 票 合 并 / 拆 细 而 获 得 的 股 票 数 量, 每 手 收 取 人 民 币 5 元 ( 最 高 收 费.. 人 民 币 200 元 ) 人 民 币 30 元 代 客 处 理 现 金 收 购 及 其 他 涉 及 现 金 的 履 行 权 责 事 项 按 现 金 收 购 价 收 取 0.5% ( 最 高 收 费.. 人 民 币 2,500 元 ) 人 民 币 30 元 由 香 港 上 海 汇 丰 银 行 有 限 公 司 刊 发 Issued by The Hongkong and Shanghai Banking Corporation Limited 页 8/9
服 务 费 用 最 低 收 费 网 上 资 讯 服 务 网 上 即 市 股 票 报 价 每 月 免 费 即 市 报 价 汇 丰 卓 越 理 财 客 户..1,000 个 报 价 4 其 他 客 户..500 个 报 价 每 累 积 人 民 币 50,000 元 的 A 股 证 券 成 交 额, 即 可 在 下 一 个 月 获 享 额 外 200 个 免 费 即 市 报 价 每 个 额 外 报 价 费 用 每 个 收 取 人 民 币 0.1 元 5 确 认 投 资 指 令 e 提 示 免 费 1. 证 券 服 务 收 费 适 用 于 汇 丰 卓 越 理 财 汇 丰 运 筹 理 财 及 一 般 证 券 户 口 号 码 结 尾 为 380 的 客 户 2. 由 于 在 上 交 所 交 易 的 股 份 以 无 纸 化 形 式 发 行, 实 物 提 取 或 实 物 存 入 上 交 所 证 券 并 不 能 透 过 中 央 结 算 系 统 存 管 处 进 行 您 只 可 转 入 香 港 汇 丰 银 行 或 香 港 其 他 银 行 / 经 纪 行 的 相 同 身 份 户 口 至 于 在 转 移 过 程 中 的 股 份, 您 只 能 在 完 成 转 移 过 程 后 才 可 出 售 有 关 股 份 3. 服 务 费 须 于 下 一 个 月 20 日 或 之 前 ( 银 行 厘 定 该 月 的 任 何 一 日 ) 缴 付 若 扣 数 日 设 定 在 下 一 个 月 的 第 一 日 但 当 天 并 非 营 业 日, 则 该 笔 款 项 将 在 该 日 之 前 的 营 业 日 收 取 ( 由 银 行 决 定 ) 若 于 收 费 日 之 前 取 消 户 口 亦 须 缴 付 有 关 费 用 4. 汇 丰 卓 越 理 财 客 户 如 希 望 于 任 何 一 个 月 份 享 有 1,000 个 免 费 即 时 报 价 服 务, 则 必 须 在 该 月 的 最 后 一 日 仍 持 有 汇 丰 卓 越 理 财 户 口 5. 此 项 收 费 须 于 下 一 个 月 的 第 5 个 工 作 天 或 之 前 支 付, 若 于 支 付 日 之 前 取 消 户 口 亦 须 于 户 口 结 束 日 缴 付 有 关 费 用 未 使 用 的 报 价 数 目, 最 多 可 累 积 至 99,999 个, 不 限 时 效 注 意 : 本 行 并 不 提 供 投 资 意 见, 客 户 应 了 解 买 卖 证 券 带 有 的 风 险, 证 券 价 格 可 升 亦 可 跌, 甚 至 变 成 毫 无 价 值 买 卖 证 券 未 必 一 定 能 够 赚 取 利 润, 亦 有 机 会 招 致 损 失 关 于 以 上 服 务 的 相 关 条 款 及 细 则, 欢 迎 查 询 客 户 需 完 全 负 担 由 相 关 服 务 供 应 商, 政 府 或 监 管 机 构 就 本 行 提 供 的 指 定 证 券 或 证 券 买 卖 服 务 可 能 收 取 / 衍 生 的 其 他 有 关 收 费 征 费 税 项 及 利 息, 详 情 请 向 本 行 查 询 收 费 均 会 随 时 调 整, 恕 不 另 行 通 知 免 责 声 明 本 资 料 概 要 所 载 一 切 资 料 乃 以 香 港 交 易 所 在 2014 年 9 月 已 出 版 的 材 料 为 根 据 除 非 本 免 责 声 明 另 有 注 明, 本 资 料 概 要 所 载 资 料 及 材 料 乃 按 现 况 及 现 有 的 基 础 形 式 提 供, 可 能 会 根 据 沪 港 通 的 实 施 或 有 关 法 规 法 例 协 议 以 及 其 他 文 件 的 制 订 或 编 备 而 有 所 修 订 或 变 更 本 资 料 概 要 未 必 涵 盖 沪 港 通 所 涉 及 的 每 一 项 重 要 事 项 或 已 列 载 于 本 资 料 概 要 事 项 的 每 一 方 面 本 资 料 概 要 所 载 资 料 仅 供 参 考 ; 若 有 变 更, 恕 不 另 行 通 知 香 港 上 海 汇 丰 银 行 有 限 公 司 概 不 承 担 任 何 就 沪 港 通 的 变 动 及 发 展 更 新 本 资 料 概 要 的 责 任 本 资 料 概 要 并 不 构 成 订 立 任 何 交 易 的 要 约 邀 请 或 推 介 本 资 料 概 要 不 提 供 及 不 应 被 信 赖 为 法 律 或 其 他 意 见 在 根 据 本 资 料 概 要 采 取 任 何 行 动 前, 阁 下 应 就 阁 下 具 体 情 况 另 外 征 询 具 体 法 律 税 务 或 其 他 意 见 香 港 上 海 汇 丰 银 行 有 限 公 司 及 其 联 营 公 司 对 任 何 使 用 或 依 赖 本 资 料 概 要 所 提 供 资 料 或 材 料, 或 因 本 资 料 概 要 的 资 料 任 何 错 误 遗 漏 或 不 准 确 而 引 致 或 产 生 的 任 何 种 类 的 直 接 相 应 附 带 间 接 或 特 别 损 失 或 损 害 概 不 承 担 任 何 责 任 如 要 知 悉 有 关 详 情, 请 参 阅 沪 港 通 条 款 及 细 则 由 香 港 上 海 汇 丰 银 行 有 限 公 司 刊 发 Issued by The Hongkong and Shanghai Banking Corporation Limited 页 9/9