华 泰 柏 瑞 基 金 管 理 有 限 公 司 华 泰 柏 瑞 交 易 型 货 币 市 场 基 金 基 金 管 理 人 : 华 泰 柏 瑞 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 发 售 主 协 调 人 : 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 二 〇 一 五 年 六 月
华 泰 柏 瑞 交 易 型 货 币 市 场 基 金 重 要 提 示 1 华 泰 柏 瑞 交 易 型 货 币 市 场 基 金 ( 以 下 简 称 本 基 金 ) 的 募 集 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 关 于 准 予 华 泰 柏 瑞 交 易 型 货 币 市 场 基 金 募 集 的 批 复 ( 证 监 许 可 2014 936 号 ) 注 册, 并 根 据 2015 年 5 月 28 日 关 于 华 泰 柏 瑞 交 易 型 货 币 市 场 基 金 延 期 募 集 备 案 的 回 函 ( 机 构 部 函 2015 1583 号 ) 进 行 募 集 2 本 基 金 是 契 约 型 开 放 式 证 券 投 资 基 金 场 内 简 称 : 华 泰 货 币 ; 认 购 代 码 :511833; 交 易 代 码 :511830 3 本 基 金 的 基 金 管 理 人 为 华 泰 柏 瑞 基 金 管 理 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 本 公 司 ), 基 金 托 管 人 为 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 中 国 建 设 银 行 ), 注 册 登 记 机 构 为 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 4 本 基 金 的 募 集 对 象 是 符 合 法 律 法 规 规 定 的 可 投 资 于 证 券 投 资 基 金 的 个 人 投 资 者 和 机 构 投 资 者 以 及 合 格 境 外 机 构 投 资 者, 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 购 买 证 券 投 资 基 金 的 其 他 投 资 者 5 本 基 金 自 2015 年 7 月 2 日 至 2015 年 7 月 6 日 发 售 投 资 人 可 通 过 如 下 具 有 基 金 代 销 业 务 资 格, 并 经 上 海 证 券 交 易 所 及 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 公 司 认 可 的 证 券 公 司 办 理 6 本 基 金 不 设 募 集 份 额 上 限 7 投 资 者 认 购 本 基 金 需 具 有 上 海 证 券 交 易 所 A 股 账 户 或 证 券 投 资 基 金 账 户 投 资 者 可 通 过 网 上 现 金 认 购 方 式 认 购 本 基 金 网 上 现 金 认 购 是 指 投 资 人 通 过 基 金 管 理 的 销 售 机 构 用 上 海 证 券 交 易 所 网 上 系 统 以 现 金 进 行 的 认 购 除 法 律 法 规 另 有 规 定 外, 一 个 投 资 者 只 能 开 设 和 使 用 一 个 证 券 账 户 ; 不 得 非 法 利 用 他 人 账 户 或 资 金 进 行 认 购, 也 不 得 违 规 融 资 或 帮 助 他 人 违 规 进 行 认 购 1
8 投 资 者 应 保 证 用 于 认 购 的 资 金 来 源 合 法, 投 资 者 应 有 权 自 行 支 配, 不 存 在 任 何 法 律 上 合 约 上 或 其 他 障 碍 9 投 资 者 通 过 销 售 机 构 首 次 认 购 本 基 金 的 单 笔 最 低 份 额 为 1,000 份, 追 加 认 购 的 单 笔 最 低 份 额 为 1,000 份 各 销 售 机 构 对 最 低 认 购 份 额 及 交 易 级 差 有 其 他 规 定 的, 以 各 销 售 机 构 的 业 务 规 定 为 准 投 资 者 在 募 集 期 内 可 多 次 认 购 本 基 金 份 额, 但 认 购 申 请 一 旦 被 受 理, 即 不 得 撤 销 10 本 基 金 合 同 生 效 后, 将 进 行 基 金 份 额 折 算 折 算 后 每 份 基 金 份 额 对 应 的 面 值 为 100 元, 本 基 金 的 基 金 份 额 总 额 与 基 金 份 额 持 有 人 持 有 的 基 金 份 额 数 额 将 发 生 调 整, 但 调 整 后 的 基 金 份 额 持 有 人 持 有 的 基 金 份 额 占 基 金 份 额 总 额 的 比 例 不 发 生 变 化 基 金 份 额 折 算 对 基 金 份 额 持 有 人 的 权 益 无 实 质 性 影 响 11 基 金 销 售 机 构 对 认 购 申 请 的 受 理 并 不 代 表 申 请 一 定 成 功, 而 仅 代 表 确 实 收 到 了 认 购 申 请 申 请 是 否 成 功 应 以 基 金 注 册 登 记 机 构 的 确 认 登 记 为 准 投 资 者 可 在 基 金 合 同 生 效 后 到 原 销 售 网 点 或 通 过 网 上 查 询 最 终 成 交 确 认 情 况 和 认 购 的 份 额 12 本 公 告 仅 对 华 泰 柏 瑞 交 易 型 货 币 市 场 基 金 基 金 份 额 发 售 的 有 关 事 项 和 规 定 予 以 说 明 投 资 者 欲 了 解 华 泰 柏 瑞 交 易 型 货 币 市 场 基 金 的 详 细 情 况, 请 详 细 阅 读 刊 登 在 2015 年 6 月 29 日 上 海 证 券 报 证 券 时 报 中 国 证 券 报 上 的 华 泰 柏 瑞 交 易 型 货 币 市 场 基 金 招 募 说 明 书 13 本 基 金 的 招 募 说 明 书 及 本 公 告 将 同 时 发 布 在 本 公 司 网 站 (www.huatai-pb.com) 投 资 者 亦 可 通 过 本 公 司 网 站 了 解 基 金 发 售 相 关 事 宜 14 各 代 销 机 构 的 代 销 网 点 以 及 开 户 认 购 等 事 项 的 详 细 情 况 请 向 各 代 销 机 构 咨 询 15 投 资 者 如 有 任 何 问 题, 请 拨 打 本 公 司 的 客 户 服 务 电 话 (400-888-0001[ 免 长 途 费 用 ] 或 021-38784638) 或 各 代 销 机 构 咨 询 电 话 咨 询 认 购 事 宜 16 在 募 集 期 间, 除 本 公 告 所 列 的 代 销 机 构 外, 如 增 加 其 他 代 销 机 构, 将 及 时 公 告 本 公 司 可 综 合 各 种 情 况 对 基 金 份 额 的 发 售 安 排 做 适 当 调 整 17 基 金 募 集 期 结 束 后, 基 金 管 理 人 确 定 本 基 金 的 申 购 赎 回 代 理 券 商 名 单, 报 上 海 证 券 交 易 所, 经 有 关 部 门 认 可 后, 予 以 公 告 本 基 金 上 市 后, 未 登 记 在 申 购 赎 回 代 理 券 商 的 基 金 份 额 只 能 进 行 二 级 市 场 买 卖, 如 投 资 人 需 进 行 上 述 份 额 的 赎 回 交 易, 须 指 定 交 易 或 转 指 定 交 易 到 本 基 金 的 申 购 赎 回 代 理 券 商 2
18 风 险 提 示 证 券 投 资 基 金 ( 以 下 简 称 基 金 ) 是 一 种 长 期 投 资 工 具, 其 主 要 功 能 是 分 散 投 资, 降 低 投 资 单 一 证 券 所 带 来 的 个 别 风 险 基 金 不 同 于 银 行 储 蓄 和 债 券 等 能 够 提 供 固 定 收 益 预 期 的 金 融 工 具, 投 资 者 购 买 基 金, 既 可 能 按 其 持 有 份 额 分 享 基 金 投 资 所 产 生 的 收 益, 也 可 能 承 担 基 金 投 资 所 带 来 的 损 失 基 金 在 投 资 运 作 过 程 中 可 能 面 临 各 种 风 险, 既 包 括 市 场 风 险, 也 包 括 基 金 自 身 的 管 理 风 险 技 术 风 险 和 合 规 风 险 等 巨 额 赎 回 风 险 是 开 放 式 基 金 所 特 有 的 一 种 风 险, 即 当 单 个 交 易 日 基 金 的 净 赎 回 申 请 超 过 基 金 总 份 额 的 百 分 之 十 时, 投 资 者 将 可 能 无 法 及 时 赎 回 持 有 的 全 部 基 金 份 额 基 金 分 为 股 票 型 基 金 混 合 型 基 金 债 券 型 基 金 货 币 市 场 基 金 等 不 同 类 型, 投 资 者 投 资 不 同 类 型 的 基 金 将 获 得 不 同 的 收 益 预 期, 也 将 承 担 不 同 程 度 的 风 险 一 般 来 说, 基 金 的 收 益 预 期 越 高, 投 资 者 承 担 的 风 险 也 越 大 本 基 金 投 资 于 货 币 市 场, 基 金 资 产 会 因 为 货 币 市 场 波 动 等 因 素 产 生 波 动, 投 资 者 根 据 所 持 有 的 基 金 份 额 享 受 基 金 收 益, 同 时 承 担 相 应 的 投 资 风 险 本 基 金 投 资 中 的 风 险 包 括 : 因 整 体 政 治 经 济 社 会 等 环 境 因 素 对 证 券 价 格 产 生 影 响 而 形 成 的 系 统 性 风 险, 个 别 证 券 特 有 的 非 系 统 性 风 险, 基 金 管 理 人 在 基 金 管 理 实 施 过 程 中 产 生 的 积 极 管 理 风 险, 某 一 基 金 的 特 定 风 险 等 本 基 金 属 于 上 市 货 币 市 场 基 金, 预 期 收 益 和 预 期 风 险 低 于 债 券 型 基 金 混 合 型 基 金 和 股 票 型 基 金 投 资 者 应 当 认 真 阅 读 本 基 金 基 金 合 同 招 募 说 明 书 等 基 金 法 律 文 件, 了 解 本 基 金 的 风 险 收 益 特 征, 并 根 据 自 身 的 投 资 目 的 投 资 期 限 投 资 经 验 资 产 状 况 等 判 断 本 基 金 是 否 和 投 资 者 的 风 险 承 受 能 力 相 适 应 本 基 金 由 基 金 管 理 人 依 照 基 金 法 基 金 合 同 和 其 他 有 关 法 律 法 规 规 定 募 集, 并 在 中 国 证 监 会 注 册 中 国 证 监 会 对 本 基 金 募 集 的 注 册, 并 不 表 明 其 对 本 基 金 的 价 值 和 收 益 做 出 实 质 性 判 断 或 保 证, 也 不 表 明 投 资 于 本 基 金 没 有 风 险 本 基 金 管 理 人 承 诺 以 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产, 但 不 保 证 本 基 金 一 定 盈 利, 也 不 保 证 最 低 收 益 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 预 示 其 未 来 业 绩 表 现 本 基 金 管 理 人 提 醒 投 资 者 基 金 投 资 的 买 者 自 负 原 则, 在 做 出 投 资 决 策 后, 基 金 运 营 状 况 与 基 金 资 产 变 化 引 致 的 投 资 风 险, 由 投 资 者 自 行 负 担 本 基 金 管 理 人 建 议 投 资 者 根 据 自 身 的 风 险 收 益 偏 好, 选 择 适 合 自 己 的 基 金 3
产 品, 并 且 中 长 期 持 有 4
一 本 基 金 募 集 基 本 情 况 1 基 金 名 称 华 泰 柏 瑞 交 易 型 货 币 市 场 基 金 场 内 简 称 : 华 泰 货 币 认 购 代 码 :511833 申 购 赎 回 代 码 :511831 二 级 交 易 代 码 :511830 2 基 金 类 别 货 币 市 场 型 3 基 金 运 作 方 式 契 约 型 开 放 式 4 基 金 存 续 期 限 不 定 期 5 基 金 份 额 面 值 本 基 金 基 金 份 额 初 始 面 值 为 人 民 币 1.00 元, 以 初 始 面 值 发 售 6 基 金 投 资 目 标 在 有 效 保 持 基 金 资 产 安 全 和 高 流 动 性 的 前 提 下, 追 求 超 过 业 绩 比 较 基 准 的 稳 健 投 资 收 益 7 募 集 对 象 符 合 法 律 法 规 规 定 的 可 投 资 于 证 券 投 资 基 金 的 个 人 投 资 者 机 构 投 资 者 和 合 格 境 外 机 构 投 资 者 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 购 买 证 券 投 资 基 金 的 其 他 投 资 者 8 销 售 机 构 与 销 售 地 点 (1) 发 售 主 协 调 人 主 协 调 人 : 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 江 苏 省 南 京 市 中 山 东 路 90 号 办 公 地 址 : 江 苏 省 南 京 市 中 山 东 路 90 号 华 泰 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 吴 万 善 联 系 人 : 孔 晓 君 电 话 :(0755)82569143 5
传 真 :(0755)82492962 客 服 电 话 :95597 公 司 网 址 :www.htsc.com.cn (2) 代 销 机 构 具 有 基 金 代 销 业 务 资 格, 并 经 上 海 证 券 交 易 所 及 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 认 可 的 证 券 公 司 (3) 如 本 基 金 在 募 集 期 间 新 增 具 有 基 金 代 销 资 格 的 上 交 所 会 员, 则 将 另 行 公 告 9 募 集 时 间 安 排 与 基 金 合 同 生 效 (1) 本 基 金 的 募 集 期 限 为 自 基 金 份 额 发 售 之 日 起 不 超 过 三 个 月 (2) 本 基 金 自 2015 年 7 月 2 日 到 2015 年 7 月 6 日 公 开 发 售 ( 各 代 销 机 构 具 体 营 业 时 间 可 能 有 所 不 同 ) 在 上 述 时 间 段 内, 本 基 金 向 个 人 投 资 者 和 机 构 投 资 者 同 时 发 售 本 公 司 根 据 认 购 的 情 况 可 适 当 延 长 发 售 时 间, 但 最 长 不 超 过 法 定 募 集 期 限 ; 同 时 也 可 根 据 认 购 和 市 场 情 况 提 前 结 束 发 售 (3) 基 金 募 集 期 满, 本 基 金 符 合 法 律 法 规 规 定 的 基 金 合 同 生 效 条 件 的, 基 金 管 理 人 应 按 照 规 定 在 办 理 基 金 验 资 和 备 案 手 续 后 公 告 本 基 金 合 同 生 效 募 集 期 间 认 购 资 金 利 息 在 募 集 期 结 束 时 归 入 基 金 资 产 募 集 资 金 利 息 的 数 额 以 基 金 注 册 登 记 机 构 的 记 录 为 准 基 金 合 同 生 效 前, 投 资 者 的 认 购 款 项 只 能 存 入 商 业 银 行, 不 作 它 用 (4) 若 三 个 月 的 募 集 期 满, 本 基 金 合 同 未 达 到 法 定 生 效 条 件, 则 本 基 金 合 同 不 能 生 效, 本 公 司 将 承 担 全 部 募 集 费 用, 并 将 所 募 集 的 资 金 加 计 银 行 同 期 存 款 利 息 在 募 集 期 结 束 后 30 天 内 退 还 给 基 金 认 购 人 10 基 金 认 购 方 式 与 费 率 (1) 认 购 方 式 本 基 金 采 取 份 额 认 购 全 额 缴 款 方 式 (2) 认 购 费 率 本 基 金 不 收 取 认 购 费 用 认 购 金 额 = 认 购 份 额 基 金 份 额 初 始 面 值 本 基 金 合 同 生 效 前, 投 资 人 的 认 购 款 项 只 能 存 入 专 用 账 户, 任 何 人 不 得 动 用 6
有 效 认 购 资 金 在 募 集 期 形 成 的 利 息 计 入 基 金 资 产 例 : 某 投 资 者 投 资 10,000 份 认 购 本 基 金 份 额, 假 设 该 笔 认 购 按 照 100% 的 比 例 全 部 予 以 确 认, 则 其 可 得 到 的 基 金 份 额 计 算 如 下 : 认 购 金 额 =10,000 1.00=10,000 元 (3) 首 次 募 集 期 间 认 购 资 金 利 息 的 处 理 方 式 本 基 金 合 同 生 效 前, 投 资 人 的 认 购 款 项 只 能 存 入 专 用 账 户, 任 何 人 不 能 动 用 有 效 认 购 资 金 在 募 集 期 形 成 的 利 息 计 入 基 金 资 产 二 募 集 方 式 与 相 关 规 定 1 本 次 基 金 的 募 集, 在 募 集 期 内 面 向 个 人 投 资 者 机 构 投 资 者 及 合 格 境 外 机 构 投 资 者 同 时 募 集 2 在 基 金 募 集 期 内, 投 资 者 通 过 销 售 机 构 首 次 认 购 本 基 金 的 单 笔 最 低 份 额 为 1,000 份, 追 加 认 购 的 单 笔 最 低 份 额 为 1,000 份 各 销 售 机 构 对 最 低 认 购 份 额 及 交 易 级 差 有 其 他 规 定 的, 以 各 销 售 机 构 的 业 务 规 定 为 准 3 投 资 者 在 募 集 期 内 可 以 多 次 认 购 本 基 金 份 额, 但 认 购 申 请 一 旦 被 受 理, 即 不 得 撤 销 三 投 资 者 的 开 户 与 认 购 程 序 此 程 序 仅 供 投 资 者 参 考, 具 体 程 序 请 参 照 各 代 销 机 构 公 告 业 务 受 理 细 则 1 开 户 (1) 投 资 者 认 购 本 基 金 时 需 具 有 上 海 证 券 交 易 所 A 股 账 户 或 证 券 投 资 基 金 账 户 1) 已 有 上 海 A 股 账 户 或 证 券 投 资 基 金 账 户 的 投 资 者 不 必 再 办 理 开 户 手 续, 应 注 意 : A 如 投 资 者 未 办 理 指 定 交 易 或 指 定 交 易 在 不 办 理 本 基 金 发 售 业 务 的 证 券 公 司, 需 要 指 定 交 易 或 转 指 定 交 易 在 可 办 理 本 基 金 发 售 业 务 的 证 券 公 司 B 当 日 办 理 指 定 交 易 或 转 指 定 交 易 的 投 资 者 当 日 无 法 进 行 认 购, 建 议 投 资 人 在 进 行 认 购 前 至 少 1 个 工 作 日 办 理 指 定 交 易 或 转 指 定 交 易 手 续 2) 尚 无 上 海 A 股 账 户 或 证 券 投 资 基 金 账 户 的 投 资 者, 需 在 认 购 前 持 本 人 身 份 证 到 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 上 海 分 公 司 的 开 户 代 理 机 构 办 理 上 海 A 7
股 账 户 或 证 券 投 资 基 金 账 户 的 开 户 手 续 有 关 开 立 上 海 A 股 账 户 或 证 券 投 资 基 金 账 户 的 具 体 程 序 和 办 法, 请 到 各 开 户 网 点 详 细 咨 询 有 关 规 定 开 户 当 日 无 法 办 理 指 定 交 易, 建 议 投 资 人 在 进 行 认 购 前 至 少 2 个 工 作 日 办 理 开 户 手 续 2 认 购 程 序 (1) 认 购 时 间 :2015 年 7 月 2 日 至 2015 年 7 月 6 日 上 午 9:30 11:30 和 下 午 1:00 3:00( 周 六 周 日 及 节 假 日 不 受 理 ) 个 人 投 资 者 和 机 构 投 资 者 在 认 购 期 内 通 过 网 上 现 金 认 购 本 基 金 (2) 认 购 限 额 : 投 资 者 通 过 销 售 机 构 首 次 认 购 本 基 金 的 单 笔 最 低 份 额 为 1,000 份, 追 加 认 购 的 单 笔 最 低 份 额 为 1,000 份 投 资 者 在 募 集 期 内 可 以 多 次 认 购 本 基 金 份 额, 但 认 购 申 请 一 旦 被 受 理, 即 不 得 撤 销 (3) 认 购 手 续 : 投 资 者 直 接 通 过 代 销 机 构 办 理 认 购 1) 开 立 上 海 证 券 交 易 所 A 股 账 户 或 证 券 投 资 基 金 账 户, 办 理 指 定 交 易 在 代 销 机 构 2) 在 认 购 前 向 资 金 账 户 中 存 入 足 够 的 认 购 资 金 3) 投 资 者 可 通 过 填 写 认 购 委 托 单 电 话 委 托 磁 卡 委 托 网 上 委 托 等 方 式 申 报 认 购 委 托, 可 多 次 申 报, 不 可 撤 单, 申 报 一 经 确 认, 认 购 资 金 即 被 冻 结 具 体 时 间 和 认 购 手 续 以 上 海 证 券 交 易 所 和 代 销 机 构 的 相 关 规 则 为 准 四 清 算 与 交 割 1 募 集 资 金 自 划 入 基 金 募 集 专 户 起 至 基 金 合 同 生 效 日 期 间 的 利 息 归 基 金 资 产 所 有 募 集 股 票 在 冻 结 期 间 的 权 益 归 投 资 人 所 有 2 基 金 募 集 期 间 募 集 的 资 金 应 当 存 入 专 门 账 户, 在 基 金 募 集 行 为 结 束 前, 任 何 人 不 得 动 用 募 集 的 股 票 由 登 记 机 构 予 以 冻 结 3 本 基 金 的 基 金 份 额 权 益 登 记 由 基 金 注 册 登 记 机 构 在 基 金 合 同 生 效 后 完 成 五 基 金 资 产 的 验 资 与 基 金 合 同 生 效 本 基 金 自 基 金 份 额 发 售 之 日 起 3 个 月 内, 在 基 金 募 集 份 额 总 额 不 少 于 2 亿 份, 基 金 募 集 金 额 ( 含 网 下 股 票 认 购 所 募 集 的 股 票 市 值 ) 不 少 于 2 亿 元 人 民 币 且 基 金 认 购 人 数 不 少 于 200 人 的 条 件 下, 基 金 募 集 期 届 满 或 基 金 管 理 人 依 据 法 律 法 规 及 8
招 募 说 明 书 可 以 决 定 停 止 基 金 发 售, 并 在 10 日 内 聘 请 法 定 验 资 机 构 验 资, 自 收 到 验 资 报 告 之 日 起 10 日 内, 向 中 国 证 监 会 办 理 基 金 备 案 手 续 自 基 金 管 理 人 办 理 完 毕 基 金 备 案 手 续 并 取 得 中 国 证 监 会 书 面 确 认 之 日 起, 基 金 合 同 生 效 基 金 管 理 人 应 当 在 收 到 中 国 证 监 会 确 认 文 件 的 次 日 予 以 公 告 基 金 募 集 期 间 的 信 息 披 露 费 会 计 师 费 律 师 费 以 及 其 他 费 用, 不 得 从 基 金 财 产 中 列 支 本 基 金 募 集 失 败 时, 基 金 管 理 人 应 承 担 全 部 募 集 费 用, 将 已 募 集 资 金 加 计 同 期 银 行 活 期 存 款 利 息 在 募 集 期 结 束 后 30 日 内 退 还 给 认 购 人, 登 记 机 构 将 已 冻 结 的 股 票 解 冻 六 本 基 金 募 集 的 当 事 人 或 中 介 机 构 1 基 金 管 理 人 名 称 : 华 泰 柏 瑞 基 金 管 理 有 限 公 司 住 所 : 上 海 浦 东 新 区 民 生 路 1199 弄 上 海 证 大 五 道 口 广 场 1 号 17 层 法 定 代 表 人 : 齐 亮 电 话 :400-888-0001,( 021)38601777 传 真 :(021)50103016 联 系 人 : 陈 培 2 基 金 托 管 人 名 称 : 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 25 号 法 定 代 表 人 : 王 洪 章 电 话 :(010)67595096 联 系 人 : 田 青 3 销 售 机 构 (1) 发 售 主 协 调 人 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 江 苏 省 南 京 市 中 山 东 路 90 号 9
办 公 地 址 : 江 苏 省 南 京 市 中 山 东 路 90 号 华 泰 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 吴 万 善 客 服 电 话 :95597 公 司 网 址 :www.htsec.com.cn (2) 代 销 机 构 具 有 基 金 代 销 业 务 资 格, 并 经 上 海 证 券 交 易 所 及 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 认 可 的 96 家 证 券 公 司 : 爱 建 证 券 有 限 责 任 公 司 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 渤 海 证 券 股 份 有 限 公 司 财 达 证 券 有 限 责 任 公 司 财 富 证 券 有 限 责 任 公 司 财 通 证 券 股 份 有 限 公 司 长 城 证 券 股 份 有 限 公 司 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司 诚 浩 证 券 有 限 责 任 公 司 大 通 证 券 股 份 有 限 公 司 大 同 证 券 经 纪 有 限 责 任 公 司 德 邦 证 券 有 限 责 任 公 司 第 一 创 业 证 券 股 份 有 限 公 司 东 北 证 券 股 份 有 限 公 司 东 方 证 券 股 份 有 限 公 司 东 海 证 券 股 份 有 限 公 司 东 吴 证 券 股 份 有 限 公 司 东 兴 证 券 股 份 有 限 公 司 东 莞 证 券 股 份 有 限 公 司 方 正 证 券 股 份 有 限 公 司 高 盛 高 华 证 券 有 限 责 任 公 司 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司 广 州 证 券 股 份 有 限 公 司 国 都 证 券 股 份 有 限 公 司 国 海 证 券 股 份 有 限 公 司 国 金 证 券 股 份 有 限 公 司 国 开 证 券 有 限 责 任 公 司 国 联 证 券 股 份 有 限 公 司 国 盛 证 券 有 限 责 任 公 司 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 国 元 证 券 股 份 有 限 公 司 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 恒 泰 长 财 证 券 有 限 责 任 公 司 恒 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 宏 信 证 券 有 限 责 任 公 司 申 万 宏 源 西 部 证 券 有 限 公 司 红 塔 证 券 股 份 有 限 公 司 华 安 证 券 股 份 有 限 公 司 华 宝 证 券 有 限 责 任 公 司 华 创 证 券 有 限 责 任 公 司 华 福 证 券 有 限 责 任 公 司 华 林 证 券 有 限 责 任 公 司 华 龙 证 券 有 限 责 任 公 司 华 融 证 券 股 份 有 限 公 司 华 泰 联 合 证 券 有 限 责 任 公 司 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 华 西 证 券 股 份 有 限 公 司 华 鑫 证 券 有 限 责 任 公 司 江 海 证 券 有 限 公 司 金 元 证 券 股 份 有 限 公 司 开 源 证 券 股 份 有 限 公 司 联 讯 证 券 股 份 有 限 公 司 民 生 证 券 股 份 有 限 公 司 南 京 证 券 股 份 有 限 公 司 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司 齐 鲁 证 券 有 限 公 司 日 信 证 券 有 限 责 任 公 司 瑞 银 证 券 有 限 责 任 公 司 山 西 证 券 股 份 有 限 公 司 上 海 证 券 有 限 责 任 公 司 申 万 宏 源 证 券 有 限 公 司 世 纪 证 券 有 限 责 任 公 司 首 创 证 券 有 限 责 任 公 司 太 平 洋 证 券 股 份 有 限 公 司 天 风 证 券 股 份 有 限 公 司 天 源 证 券 有 限 公 司 万 和 证 券 有 限 责 任 公 司 万 联 证 券 有 限 责 任 公 司 五 矿 证 券 有 限 公 司 西 部 证 券 股 份 有 限 公 司 西 藏 同 信 证 券 10
股 份 有 限 公 司 西 南 证 券 股 份 有 限 公 司 湘 财 证 券 股 份 有 限 公 司 新 时 代 证 券 有 限 责 任 公 司 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司 银 泰 证 券 有 限 责 任 公 司 英 大 证 券 有 限 责 任 公 司 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 浙 商 证 券 股 份 有 限 公 司 中 国 国 际 金 融 有 限 公 司 中 国 民 族 证 券 有 限 责 任 公 司 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 中 国 中 投 证 券 有 限 责 任 公 司 中 航 证 券 有 限 公 司 中 山 证 券 有 限 责 任 公 司 中 天 证 券 有 限 责 任 公 司 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司 中 信 证 券 ( 山 东 ) 有 限 责 任 公 司 中 信 证 券 ( 浙 江 ) 有 限 责 任 公 司 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 中 银 国 际 证 券 有 限 责 任 公 司 中 邮 证 券 有 限 责 任 公 司 和 中 原 证 券 股 份 有 限 公 司 等 基 金 管 理 人 可 根 据 有 关 法 律 法 规 的 要 求, 选 择 其 它 符 合 要 求 的 机 构 代 理 销 售 本 基 金, 并 及 时 公 告 4 注 册 登 记 机 构 名 称 : 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 住 所 : 中 国 北 京 西 城 区 太 平 桥 大 街 17 号 法 定 代 表 人 : 周 明 联 系 人 : 郑 奕 莉 电 话 :021-58872935 传 真 :021-68870311 5 律 师 事 务 所 和 经 办 律 师 名 称 : 上 海 源 泰 律 师 事 务 所 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 南 路 256 号 华 夏 银 行 大 厦 1405 室 负 责 人 : 廖 海 电 话 :021-51150298 传 真 :021-51150398 经 办 律 师 : 刘 佳 范 佳 斐 6 会 计 师 事 务 所 和 经 办 注 册 会 计 师 名 称 : 普 华 永 道 中 天 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1318 号 星 展 银 行 大 厦 6 楼 11
法 定 代 表 人 : 杨 绍 信 经 办 注 册 会 计 师 : 单 峰 张 勇 电 话 :021-23238888 传 真 :021-23238800 12