四 川 久 远 银 海 软 件 股 份 有 限 公 司 2016 年 上 半 年 度 募 集 资 金 存 放 与 使 用 情 况 的 专 项 报 告 根 据 深 圳 证 券 交 易 所 中 小 板 上 市 公 司 规 范 运 作 指 引 (2015 年 修 订 ) ( 深 证 上 [2015]65 号 ) 及 相 关 格 式 指 引 的 规 定, 本 公 司 将 募 集 资 金 存 放 与 实 际 使 用 情 况 专 项 说 明 如 下 : 一 募 集 资 金 基 本 情 况 ( 一 ) 实 际 募 集 资 金 金 额 资 金 到 账 时 间 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 关 于 核 准 四 川 久 远 银 海 软 件 股 份 有 限 公 司 首 次 公 开 发 行 股 票 的 批 复 ( 证 监 许 可 [2015]1374 号 ) 核 准, 由 主 承 销 商 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司 采 用 网 下 向 投 资 者 询 价 配 售 与 网 上 按 市 值 申 购 定 价 发 行 相 结 合 的 方 式 发 行 人 民 币 普 通 股 (A 股 )20,000,000.00 股, 发 行 价 格 为 每 股 11.46 元 截 至 2015 年 12 月 28 日 止, 公 司 实 际 已 向 社 会 公 开 发 行 人 民 币 普 通 股 (A 股 )20,000,000.00 股, 募 集 资 金 总 额 229,200,000.00 元, 扣 除 承 销 费 和 保 荐 费 29,500,000.00 元 后 的 募 集 资 金 为 人 民 币 199,700,000.00 元, 已 由 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司 于 2015 年 12 月 28 日 存 入 公 司 开 立 的 人 民 币 募 集 资 金 账 户, 截 止 到 2015 年 12 月 31 日, 扣 除 专 户 手 续 费 支 出 100 元, 募 集 资 金 余 额 为 199,699,900.00 元 上 述 资 金 到 位 情 况 业 经 立 信 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 验 证, 并 由 其 出 具 信 会 师 报 字 [2015] 第 115808 号 验 资 报 告 ( 二 ) 以 前 年 度 募 集 资 金 的 使 用 情 况 截 止 2015 年 12 月 31 日, 募 集 资 金 余 额 为 19,969,9900.00 元, 本 年 度 使 用 及 结 余 金 额 情 况 为 : 时 间 募 集 资 金 专 户 发 生 情 况 截 止 2015 年 12 月 28 日 募 集 资 金 余 额 199,700,000.00 减 :2015 年 募 投 项 目 支 出 0 减 :2015 年 专 户 手 续 费 支 出 100.00 截 止 2015 年 12 月 31 日 募 集 资 金 余 额 199,699,900.00 ( 三 ) 本 年 度 使 用 金 额 及 年 末 余 额 截 止 2016 年 6 月 30 日, 募 集 资 金 余 额 为 111,120,141.55 元, 本 年 度 使 用 及 结 余 金 额 情 况 为 : 时 间 募 集 资 金 专 户 发 生 情 况 专 项 报 告 第 1 页
时 间 募 集 资 金 专 户 发 生 情 况 截 止 2015 年 12 月 31 日 募 集 资 金 专 户 余 额 199,699,900.00 减 : 间 接 发 行 费 用 10,649,972.30 减 : 置 换 先 期 投 入 募 投 项 目 的 自 筹 资 金 36,511,632.14 减 : 补 充 流 动 资 金 40,000,000.00 减 : 补 充 流 动 资 金 账 户 销 户 余 额 103,066.46 减 : 募 投 项 目 支 出 1,992,295.00 加 :2016 年 半 年 利 息 收 入 679,264.75 减 : 专 户 手 续 费 支 出 2,057.30 截 止 2016 年 6 月 30 日 募 集 资 金 专 户 余 额 111,120,141.55 二 募 集 资 金 存 放 和 管 理 情 况 ( 一 ) 募 集 资 金 的 管 理 情 况 为 了 规 范 公 司 募 集 资 金 的 管 理 和 使 用, 保 护 投 资 者 的 利 益, 根 据 深 圳 证 券 交 易 所 上 市 规 则 深 圳 证 券 交 易 所 中 小 企 业 板 上 市 公 司 特 别 规 定 深 圳 证 券 交 易 所 中 小 企 业 板 上 市 公 司 规 范 运 作 指 引 等 相 关 规 定, 公 司 设 立 了 相 关 募 集 资 金 专 项 账 户 用 于 存 放 募 集 资 金, 对 募 集 资 金 的 管 理 和 使 用 进 行 监 督, 保 证 专 款 专 用 ( 二 ) 三 方 监 管 协 议 签 署 情 况 截 止 2015 年 12 月 28 日, 公 司 分 别 与 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 广 发 证 券 ) 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 成 都 商 鼎 国 际 支 行 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 成 都 草 堂 支 行 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 成 都 第 一 支 行 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 成 都 分 行 鹭 岛 支 行 ( 以 下 统 称 专 户 银 行 ), 共 同 签 订 了 募 集 资 金 三 方 监 管 协 议 截 止 报 告 期 末, 三 方 监 管 协 议 履 行 情 况 良 好 ( 三 ) 募 集 资 金 专 户 存 储 情 况 为 提 高 本 公 司 募 集 资 金 的 使 用 效 率 合 理 降 低 财 务 费 用 增 加 存 储 收 益, 本 公 司 将 募 集 资 金 专 户 内 的 部 分 募 集 资 金 以 定 期 存 单 及 通 知 存 款 方 式 存 放 本 公 司 承 诺 上 述 定 期 存 单 及 通 知 存 款 到 期 后 该 账 户 内 的 资 金 将 及 时 转 入 募 集 资 金 账 户 或 以 存 单 方 式 续 存, 并 及 时 通 知 保 荐 机 构 广 发 证 券 有 限 责 任 公 司, 存 单 不 得 质 押 截 止 2016 年 6 月 30 日, 募 集 资 金 存 放 专 项 账 户 的 活 期 存 款 余 额 如 下 : 银 行 名 称 账 号 专 用 帐 户 金 额 专 项 报 告 第 2 页
中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 成 都 商 鼎 国 际 支 行 22900201040016292 活 期 存 款 4,891,330.47 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 成 都 草 堂 支 行 511899991010003013163 活 期 存 款 3,728,811.60 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 成 都 第 一 支 行 51050141610800000044 活 期 存 款 3,200,753.22 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 成 都 分 行 鹭 岛 支 行 128905566810101 活 期 存 款 1,299,246.26 合 计 13,120,141.55 截 止 2016 年 6 月 30 日, 募 集 资 金 定 期 存 单 及 通 知 存 款 存 放 专 项 账 户 的 余 额 如 下 : 银 行 名 称 账 号 存 入 日 期 存 款 方 式 金 额 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 成 都 商 鼎 国 际 支 行 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 成 都 草 堂 支 行 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 成 都 第 一 支 行 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 成 都 分 行 鹭 岛 支 行 22900201040016292-2 2016 年 05 月 05 日 定 期 存 款 40,000,000.00 511899991010003013 163 510501416108000000 44-0002 2016 年 05 月 11 日 定 期 存 款 25,000,000.00 2016 年 05 月 12 日 定 期 存 款 28,000,000.00 12890556688000029 2016 年 05 月 12 日 定 期 存 款 5,000,000.00 合 计 98,000,000.00 三 本 年 度 募 集 资 金 的 实 际 使 用 情 况, 本 公 司 募 集 资 金 实 际 使 用 情 况 见 附 表 1 募 集 资 金 使 用 情 况 对 照 表 ( 一 ) 募 集 资 金 投 资 项 目 的 资 金 使 用 情 况, 本 公 司 实 际 使 用 募 集 资 金 78,503,927.14 元 ( 不 含 由 公 司 自 有 资 金 垫 付 研 发 费 用 部 分 ), 具 体 情 况 详 见 附 表 1 募 集 资 金 使 用 情 况 对 照 表 其 中 :1 使 用 募 集 资 金 置 换 预 先 已 投 入 募 集 资 金 项 目 的 自 筹 资 金 36,511,632.14 元 ;2 补 充 流 动 资 金 40,000,000.00 元 ;3 由 募 集 资 金 账 户 直 接 支 付 外 购 软 件 硬 件 及 材 料 款 项 1,992,295.00 元 另 外, 由 公 司 自 有 资 金 代 垫 支 付 募 集 资 金 投 资 项 目 研 发 费 用 8,243,116.29 元, 研 发 费 用 主 要 包 括 人 工 费 用 办 公 费 差 旅 费 评 估 费 测 试 费 其 他 费 用 等, 此 费 用 类 支 出 按 照 公 司 募 集 资 金 管 理 制 度, 需 要 根 据 会 计 师 事 务 所 出 具 的 公 司 年 度 募 集 资 金 鉴 证 报 告, 并 经 公 司 董 事 会 批 准 后 再 从 专 户 中 转 出 ( 二 ) 募 集 资 金 投 资 项 目 先 期 投 入 及 置 换 情 况 募 集 资 金 到 位 前, 公 司 利 用 自 筹 资 金 对 募 集 资 金 项 目 累 计 已 投 入 36,511,632.14 元, 募 集 资 金 到 位 后, 根 据 2016 年 3 月 30 日 公 司 董 事 会 三 届 三 次 会 议 审 议 通 过 的 关 于 使 用 募 集 资 金 置 换 前 期 已 投 入 自 筹 资 金 的 议 案 以 及 其 他 相 关 程 序, 公 司 实 际 使 用 募 集 资 金 置 换 预 先 已 投 入 募 集 资 金 项 目 的 自 筹 资 金 36,511,632.14 元 公 司 已 聘 请 立 信 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 进 行 了 专 项 审 计, 出 具 了 信 会 师 报 字 [2016] 第 111443 号 关 于 四 川 久 远 银 海 软 件 股 份 有 限 公 司 以 自 筹 资 金 预 先 投 入 募 投 项 目 的 鉴 证 报 告, 专 项 报 告 第 3 页
保 荐 机 构 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司 也 已 发 表 明 确 同 意 意 见 ( 三 ) 募 集 资 金 投 资 项 目 出 现 异 常 情 况 的 说 明 本 公 司 募 集 资 金 投 资 项 目 未 出 现 异 常 情 况 ( 四 ) 募 集 资 金 投 资 项 目 无 法 单 独 核 算 效 益 的 情 况 说 明 本 公 司 不 存 在 募 集 资 金 投 资 项 目 无 法 单 独 核 算 效 益 的 情 况 四 变 更 募 集 资 金 投 资 项 目 的 资 金 使 用 情 况 报 告 期 内, 本 公 司 不 存 在 变 更 募 集 资 金 投 资 项 目 的 资 金 使 用 情 况 五 募 集 资 金 使 用 及 披 露 中 存 在 的 问 题 本 公 司 已 披 露 的 相 关 信 息 不 存 在 不 及 时 真 实 准 确 完 整 披 露 的 情 况, 募 集 资 金 存 放 使 用 管 理 及 披 露 不 存 在 违 规 情 形 附 表 :1 募 集 资 金 使 用 情 况 对 照 表 四 川 久 远 银 海 软 件 股 份 有 限 公 司 董 事 会 2016 年 8 月 23 日 专 项 报 告 第 4 页
附 表 1: 编 制 单 位 : 四 川 久 远 银 海 软 件 股 份 有 限 公 司 募 集 资 金 使 用 情 况 对 照 表 募 集 资 金 总 额 229,200,000.00( 注 1) 本 年 度 投 入 募 集 资 金 总 额 78,503,927.14 报 告 期 内 变 更 用 途 的 募 集 资 金 总 额 累 计 变 更 用 途 的 募 集 资 金 总 额 累 计 变 更 用 途 的 募 集 资 金 总 额 比 例 已 累 计 投 入 募 集 资 金 总 额 78,503,927.14 承 诺 投 资 项 目 和 超 募 资 金 投 向 是 否 已 变 更 项 目 ( 含 部 分 变 更 ) 募 集 资 金 承 诺 投 资 总 额 调 整 后 投 资 总 额 (1) 本 年 度 投 入 金 额 截 至 期 末 累 计 投 入 金 额 (2) 截 至 期 末 投 入 进 度 (%) (3)=(2)/(1) 项 目 达 到 预 定 可 使 用 状 态 日 期 本 年 度 实 现 的 效 益 累 计 实 现 的 效 益 是 否 达 到 预 计 效 益 项 目 可 行 性 是 否 发 生 重 大 变 化 承 诺 投 资 项 目 城 乡 一 体 化 人 力 资 源 和 社 会 保 障 软 件 产 品 升 级 与 产 业 化 项 目 否 62,499,000.00 62,499,000.00 17,852,151.34 17,852,151.34 28.56 各 项 目 中 的 1,933,168.65 15,809,514.87 是 否 医 疗 融 合 应 用 软 件 产 品 项 目 否 32,322,000.00 32,322,000.00 3,721,844.01 3,721,844.01 11.51 部 分 功 能 已 达 到 可 使 用 1,025,716.76 6,021,213.90 是 否 运 维 服 务 中 心 建 设 项 目 否 32,204,000.00 32,204,000.00 1,124,204.62 1,124,204.62 3.49 状 态 4,102,280.89 6,195,353.09 否 否 民 生 领 域 软 件 研 发 否 22,080,000.00 22,080,000.00 15,805,727.17 15,805,727.17 71.58 否
平 台 升 级 项 目 补 充 流 动 资 金 否 40,000,000.00 40,000,000.00 承 诺 投 资 项 目 合 计 189,105,000.00 189,105,000.00 40,000,000.00 40,000,000.00 100 78,503,927.14 78,503,927.14 7,061,166.30 28,026,081.86 超 募 资 金 投 向 超 募 资 金 投 向 小 计 合 计 189,105,000.00 189,105,000.00 78,503,927.14 78,503,927.14 7,061,166.30 28,026,081.86 未 达 到 计 划 进 度 或 由 于 部 分 地 区 既 定 合 同 的 签 订 延 迟 到 了 下 半 年, 导 致 运 维 服 务 中 心 建 设 项 目 实 现 效 益 未 达 预 计 收 益 预 计 收 益 的 情 况 和 原 因 项 目 可 行 性 发 生 重 大 变 化 的 情 况 说 明 超 募 资 金 的 金 额 用 途 及 使 用 进 展 情 况 募 集 资 金 投 资 项 目 实 施 地 点 变 更 情 况 募 集 资 金 投 资 项 目 实 施 方 式 调 整 情 况 募 集 资 金 投 资 项 目 先 期 投 入 及 置 换 情 根 据 2016 年 3 月 30 日 公 司 董 事 会 三 届 三 次 会 议 审 议 通 过 的 关 于 使 用 募 集 资 金 置 换 前 期 已 投 入 自 筹 资 金 的 公 告 以 及 其 他 相 关 程 序, 已 用 募 集 资 金 置 换 预 先 已 投 入 募 集 资 金 项 目 的 自 筹 资 金 36,511,632.14 元
况 用 闲 置 募 集 资 金 暂 时 补 充 流 动 资 金 情 况 项 目 实 施 出 现 募 集 资 金 结 余 的 金 额 及 原 因 尚 未 使 用 的 募 集 资 金 用 途 及 去 向 募 集 资 金 使 用 及 披 尚 未 使 用 的 募 集 资 金 除 98,000,000.00 元 定 期 存 款 外, 其 余 存 储 于 募 集 资 金 专 户 中 公 司 2016 年 上 半 年 度 募 集 资 金 使 用 及 披 露 中 不 存 在 问 题 或 其 他 情 况 露 中 存 在 的 问 题 或 其 他 情 况 注 1: 募 集 资 金 总 额 包 含 发 行 相 关 费 用 金 额 40,149,972.3 元, 实 际 募 集 资 金 净 额 为 189,050,027.70 元