天 治 趋 势 精 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 更 新 的 招 募 说 明 书 ( 摘 要 ) (2016 年 第 2 次 更 新 ) 基 金 管 理 人 : 天 治 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 重 要 提 示 基 金 合 同 生 效 日 期 :2009 年 7 月 15 日 投 资 有 风 险, 投 资 者 拟 申 购 本 基 金 时 应 认 真 阅 读 本 招 募 说 明 书, 全 面 认 识 本 基 金 产 品 的 风 险 收 益 特 征, 充 分 考 虑 投 资 人 自 身 的 风 险 承 受 能 力, 并 对 于 申 购 基 金 的 意 愿 时 机 数 量 等 投 资 行 为 作 出 独 立 决 策 基 金 管 理 人 提 醒 投 资 人 基 金 投 资 要 承 担 相 应 风 险, 包 括 市 场 风 险 管 理 风 险 流 动 性 风 险 本 基 金 特 定 风 险 操 作 或 技 术 风 险 合 规 风 险 等 在 投 资 人 作 出 投 资 决 策 后, 基 金 投 资 运 作 与 基 金 净 值 变 化 引 致 的 投 资 风 险, 由 投 资 者 自 行 负 责 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 预 示 其 未 来 表 现 本 摘 要 依 据 基 金 合 同 和 招 募 说 明 书 编 写, 并 经 中 国 证 监 会 核 准 基 金 合 同 是 约 定 基 金 当 事 人 之 间 权 利 义 务 的 法 律 文 件 基 金 投 资 人 自 依 基 金 合 同 取 得 基 金 份 额, 即 成 为 基 金 份 额 持 有 人 和 基 金 合 同 的 当 事 人, 其 持 有 基 金 份 额 的 行 为 本 身 即 表 明 其 对 基 金 合 同 的 承 认 和 接 受, 并 按 照 基 金 法 运 作 办 法 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 享 有 权 利 承 担 义 务 基 金 投 资 人 欲 了 解 基 金 份 额 持 有 人 的 权 利 和 义 务, 应 详 细 查 阅 基 金 合 同 基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 诚 实 信 用 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产, 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利, 也 不 保 证 最 低 收 益 本 次 更 新 的 招 募 说 明 书 中 涉 及 与 托 管 相 关 的 基 金 信 息 已 经 本 基 金 托 管 人 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 复 核, 除 特 别 说 明 外, 本 次 更 新 的 招 募 说 明 书 所 载 内 容 截 止 日 为 2016 年 7 月 15 日, 有 关 财 务 数 据 截 止 日 为 2016 年 6 月 30 日 ( 财 务 数 据 未 经 审 计 ) 一 基 金 管 理 人 ( 一 ) 基 金 管 理 人 概 况 1
1 名 称 : 天 治 基 金 管 理 有 限 公 司 2 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 莲 振 路 298 号 4 号 楼 231 室 3 成 立 日 期 :2003 年 5 月 27 日 4 法 定 代 表 人 : 赵 玉 彪 5 办 公 地 址 : 上 海 市 复 兴 西 路 159 号 6 电 话 :021-60371155 7 联 系 人 : 尹 维 忠 8 注 册 资 本 :1.6 亿 元 人 民 币 9 股 权 结 构 : 吉 林 省 信 托 有 限 责 任 公 司 出 资 9800 万 元, 占 注 册 资 本 的 61.25%; 中 国 吉 林 森 林 工 业 集 团 有 限 责 任 公 司 出 资 6200 万 元, 占 注 册 资 本 的 38.75% ( 二 ) 主 要 人 员 情 况 (1) 基 金 管 理 人 董 事 监 事 经 理 层 成 员 吕 文 龙 先 生 : 董 事 长, 研 究 生 学 历, 曾 任 吉 林 省 人 民 银 行 金 融 管 理 处 办 事 员 科 员 副 处 长, 吉 林 省 人 民 银 行 银 行 处 副 处 长, 吉 林 省 人 民 银 行 外 汇 管 理 处 副 处 长, 吉 林 省 人 民 银 行 非 银 行 处 副 处 长, 中 国 证 监 会 长 春 特 派 办 机 构 处 处 长 稽 查 处 处 长, 中 国 证 监 会 吉 林 监 管 局 期 货 处 处 长, 吉 林 省 信 托 投 资 有 限 责 任 公 司 总 经 理 助 理, 现 任 吉 林 省 信 托 有 限 责 任 公 司 党 委 委 员 副 总 经 理 赵 玉 彪 先 生 : 副 董 事 长, 博 士, 历 任 吉 林 省 信 托 有 限 责 任 公 司 上 海 证 券 业 务 部 交 易 部 经 理 吉 林 省 信 托 有 限 责 任 公 司 上 海 洪 山 路 证 券 营 业 部 经 理 兼 驻 上 海 证 券 交 易 所 出 市 代 表 上 海 金 路 达 投 资 管 理 有 限 公 司 总 经 理 天 治 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 长 总 经 理 柏 广 新 先 生 : 董 事, 博 士, 高 级 经 济 师, 历 任 吉 林 省 黄 泥 河 林 业 局 副 局 长 党 委 书 记, 中 共 吉 林 省 延 边 朝 鲜 族 自 治 州 委 员 会 宣 传 部 常 务 副 部 长, 延 边 州 人 民 政 府 副 秘 书 长, 延 边 州 林 业 管 理 局 局 长 兼 吉 林 延 边 林 业 集 团 董 事 长, 现 任 吉 林 森 工 集 团 有 限 责 任 公 司 董 事 长 党 委 书 记, 全 国 人 大 代 表 常 永 涛 先 生 : 董 事, 总 经 理, 学 士, 历 任 四 川 省 信 托 投 资 公 司 上 海 证 券 总 部 副 总 经 理 大 成 基 金 管 理 公 司 交 易 员 基 金 经 理 助 理 基 金 经 理 申 万 巴 黎 基 金 管 理 公 司 基 金 经 理 投 资 部 总 经 理,2009 年 起 就 职 于 天 治 基 金 管 理 有 限 公 司, 现 任 天 治 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 武 雷 先 生 : 独 立 董 事, 学 士, 历 任 北 京 市 政 府 对 外 服 务 办 公 室 北 京 市 金 杜 律 师 事 务 所 律 师 北 京 市 金 杜 律 师 事 务 所 上 海 分 所 合 伙 人, 现 任 君 合 律 师 事 务 所 上 海 分 所 合 伙 2
人 陶 武 平 先 生 : 独 立 董 事, 研 究 生 硕 士 学 位, 历 任 上 海 市 司 法 学 校 教 务 科 科 长 上 海 市 联 合 律 师 事 务 所 专 职 律 师 上 海 市 浦 东 涉 外 律 师 事 务 所 专 职 律 师 现 任 上 海 市 申 达 律 师 事 务 所 法 定 代 表 人 及 首 席 合 伙 人 王 明 义 先 生 : 独 立 董 事, 研 究 生, 曾 任 通 化 市 矿 务 局 工 程 处 段 长 吉 林 省 白 山 市 房 产 局 技 术 员 建 设 银 行 白 山 市 支 行 科 长 中 国 银 行 白 山 市 支 行 副 行 长 中 国 平 安 保 险 公 司 白 山 支 公 司 总 经 理 现 任 吉 林 省 保 险 行 业 协 会 中 介 部 主 任, 现 已 退 休 侯 丹 宇 女 士 : 监 事 会 主 席 ( 职 工 监 事 ), 学 士, 历 任 吉 林 省 信 托 有 限 责 任 公 司 上 海 证 券 业 务 部 营 业 部 经 理 东 北 证 券 有 限 责 任 公 司 上 海 洪 山 路 证 券 营 业 部 总 经 理 天 治 基 金 管 理 有 限 公 司 督 察 长 副 总 经 理, 现 任 天 治 基 金 管 理 有 限 公 司 监 事 会 主 席 ( 职 工 监 事 ) 邱 荣 生 先 生 : 监 事, 研 究 生 学 历, 高 级 经 济 师, 历 任 吉 林 省 财 政 厅 预 算 处 科 员 科 长 副 处 长, 香 港 振 兴 投 资 公 司 副 总 经 理, 吉 林 省 财 政 厅 副 主 任, 吉 林 省 信 托 有 限 责 任 公 司 工 作 办 公 室 主 任 财 务 部 经 理 总 经 理 助 理 副 总 经 理 公 司 党 委 副 书 记 董 事 总 经 理, 现 已 退 休 姚 世 家 先 生 : 监 事, 硕 士, 高 级 会 计 师, 曾 任 吉 林 省 天 桥 岭 林 业 局 太 阳 林 场 财 务 处 会 计 处 长 吉 林 省 天 桥 岭 林 业 局 总 会 计 师 副 局 长 局 长 吉 林 省 敦 化 市 林 业 局 局 长 吉 林 省 敦 化 市 市 长, 现 任 中 国 吉 林 森 林 工 业 集 团 有 限 责 任 公 司 副 总 经 理 许 家 涵 先 生 : 职 工 监 事, 经 济 学 商 务 英 语 双 学 士,2007 年 起 就 职 于 天 治 基 金 管 理 有 限 公 司, 现 任 天 治 基 金 管 理 有 限 公 司 权 益 投 资 部 总 监 尹 维 忠 先 生 : 职 工 监 事, 经 济 学 硕 士,2005 年 起 就 职 于 天 治 基 金 管 理 有 限 公 司, 现 任 天 治 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 助 理 兼 监 察 稽 核 部 总 监 刘 伟 先 生 : 督 察 长, 学 士, 历 任 吉 林 省 信 托 有 限 责 任 公 司 星 火 项 目 处 项 目 负 责 人 自 营 基 金 业 务 部 副 经 理 上 海 全 路 达 创 业 投 资 公 司 董 事 长, 现 任 天 治 基 金 管 理 有 限 公 司 督 察 长 闫 译 文 女 士 : 副 总 经 理, 吉 林 大 学 法 学 硕 士, 高 级 经 济 师, 注 册 会 计 师, 曾 就 职 于 吉 林 省 信 托 有 限 责 任 公 司, 任 下 属 公 司 财 务 主 管 公 司 行 政 主 管 业 务 部 经 理 党 委 委 员 职 工 董 事 等 职 务, 现 任 天 治 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 天 治 资 产 管 理 有 限 公 司 风 险 控 制 委 员 会 成 员 (2) 本 基 金 基 金 经 理 3
尹 维 国 先 生 : 硕 士 研 究 生, 具 有 基 金 从 业 资 格, 证 券 从 业 经 验 5 年,2010 年 8 月 至 今 就 职 于 天 治 基 金 管 理 有 限 公 司, 历 任 助 理 研 究 员 行 业 研 究 员 研 究 发 展 部 总 监 助 理, 现 任 研 究 发 展 部 总 监,2015 年 2 月 17 日 起 任 本 基 金 的 基 金 经 理 本 基 金 历 任 基 金 经 理 : 自 2009 年 7 月 15 日 ( 基 金 合 同 生 效 日 ) 至 2011 年 9 月 9 日, 吴 涛 先 生 任 基 金 经 理 ;2011 年 9 月 9 日 起 至 2014 年 1 月 29 日, 吴 战 峰 先 生 任 基 金 经 理 2014 年 1 月 29 日 起 至 2015 年 2 月 17 日, 周 雪 军 先 生 任 基 金 经 理 (3) 投 资 决 策 委 员 会 成 员 2015 年 10 月 9 日, 投 资 决 策 委 员 会 成 员 调 整 为 : 公 司 总 经 理 兼 投 资 总 监 常 永 涛 先 生, 权 益 投 资 部 总 监 兼 天 治 核 心 成 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 (LOF) 基 金 经 理 许 家 涵 先 生, 研 究 发 展 部 总 监 天 治 趋 势 精 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 兼 天 治 成 长 精 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 尹 维 国, 固 定 收 益 部 总 监 天 治 稳 健 双 盈 债 券 型 证 券 投 资 基 金 天 治 研 究 驱 动 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 兼 天 治 可 转 债 增 强 债 券 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 王 洋 (4) 上 述 人 员 之 间 无 亲 属 关 系 二 基 金 托 管 人 名 称 : 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 ( 简 称 : 中 国 建 设 银 行 ) 住 所 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 25 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1 号 院 1 号 楼 法 定 代 表 人 : 王 洪 章 成 立 时 间 :2004 年 09 月 17 日 组 织 形 式 : 股 份 有 限 公 司 注 册 资 本 : 贰 仟 伍 佰 亿 壹 仟 零 玖 拾 柒 万 柒 仟 肆 佰 捌 拾 陆 元 整 存 续 期 间 : 持 续 经 营 基 金 托 管 资 格 批 文 及 文 号 : 中 国 证 监 会 证 监 基 字 [1998]12 号 联 系 人 : 田 青 联 系 电 话 :(010) 6759 5096 三 相 关 服 务 机 构 ( 一 ) 基 金 份 额 发 售 机 构 4
1 直 销 机 构 名 称 : 天 治 基 金 管 理 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 莲 振 路 298 号 4 号 楼 231 室 法 定 代 表 人 : 赵 玉 彪 办 公 地 址 : 上 海 市 复 兴 西 路 159 号 电 话 :021-60371155 传 真 :021-60374934 联 系 人 : 王 珊 珊 韩 涵 客 户 服 务 电 话 :400-098-4800( 免 长 途 通 话 费 用 ) 021-60374800 网 址 :www.chinanature.com.cn 电 子 直 销 : 天 治 基 金 网 上 交 易 平 台 E 天 网 网 址 :https://etrade.chinanature.com.cn/ 2 代 销 机 构 (1) 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 25 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1 号 院 1 号 楼 ( 长 安 兴 融 中 心 ) 法 定 代 表 人 : 王 洪 章 电 话 :010-66275654 传 真 :010-66275654 联 系 人 : 王 琳 客 户 服 务 电 话 :95533 网 址 :www.ccb.com (2) 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 69 号 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 69 号 法 定 代 表 人 : 蒋 超 良 传 真 :010-85109219 联 系 人 : 熊 奎 客 户 服 务 电 话 :95599 网 址 :www.abchina.com www.95599.cn 5
(3) 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号 法 定 代 表 人 : 姜 建 清 电 话 :010-66107900 传 真 :010-66107914 客 户 服 务 电 话 :95588 网 址 :www.icbc.com.cn (4) 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 188 号 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 188 号 法 定 代 表 人 : 牛 锡 明 电 话 :021-58781234 传 真 :021-58408483 联 系 人 : 张 宏 革 客 户 服 务 电 话 :95559 网 址 :www.bankcomm.com (5) 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 南 路 500 号 办 公 地 址 : 上 海 市 中 山 东 一 路 12 号 法 定 代 表 人 : 吉 晓 辉 电 话 :021-61618888 传 真 :021-63604199 联 系 人 : 倪 苏 云 客 户 服 务 电 话 :95528 网 址 :www.spdb.com.cn (6) 中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 2 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 2 号 法 定 代 表 人 : 洪 崎 电 话 :010-57092615 6
传 真 :010-57092611 联 系 人 : 杨 成 茜 客 户 服 务 电 话 :95568 网 址 :www.cmbc.com.cn (7) 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 北 大 街 富 华 大 厦 C 座 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 北 大 街 8 号 富 华 大 厦 C 座 法 定 代 表 人 : 常 振 明 电 话 :010-65558888 传 真 :010-65550827 联 系 人 : 郭 伟 客 户 服 务 电 话 :95558 网 址 :www.bank.ecitic.com (8) 北 京 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 甲 17 号 首 层 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 甲 17 号 8 层 法 定 代 表 人 : 闫 冰 竹 电 话 :010-66223584 传 真 :010-66226045 联 系 人 : 王 曦 客 户 服 务 电 话 :95526 网 址 :http://www.bankofbeijing.com.cn (9) 浙 商 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 浙 江 杭 州 市 庆 春 路 288 号 办 公 地 址 : 浙 江 杭 州 市 庆 春 路 288 号 法 定 代 表 人 : 张 达 洋 电 话 :0571-87659546 传 真 :87569188 联 系 人 : 毛 真 海 客 户 服 务 电 话 :95527 7
网 址 :http://www.czbank.com/czbank/ (10) 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 35 号 国 际 企 业 大 厦 C 座 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 35 号 国 际 企 业 大 厦 C 座 法 定 代 表 人 : 陈 有 安 电 话 :010-66568430 传 真 :010-66568990 联 系 人 : 田 薇 宋 明 客 户 服 务 电 话 :4008888888 网 址 :www.chinastock.com.cn (11) 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 商 城 路 618 号 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 168 号 上 海 银 行 大 厦 29 楼 法 定 代 表 人 : 杨 德 红 联 系 人 : 芮 敏 祺 朱 雅 崴 客 户 服 务 电 话 : 95521 网 址 : www.gtja.com (12) 申 万 宏 源 证 券 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 徐 汇 区 长 乐 路 989 号 45 层 办 公 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 长 乐 路 989 号 45 层 法 定 代 表 人 : 李 梅 电 话 :021-33389888 传 真 :021-33388224 联 系 人 : 黄 莹 客 户 服 务 电 话 :95523 或 4008895523 网 址 :www.swhysc.com (13) 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 黄 浦 区 广 东 路 689 号 海 通 证 券 大 厦 办 公 地 址 : 上 海 市 黄 浦 区 广 东 路 689 号 海 通 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 王 开 国 8
电 话 :021-23219000 联 系 人 : 李 笑 鸣 客 户 服 务 电 话 :95553 4008888001 网 址 :www.htsec.com (14) 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 安 立 路 66 号 4 号 楼 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 朝 内 大 街 188 号 法 定 代 表 人 : 王 常 青 电 话 :010-85130544 联 系 人 : 权 唐 客 户 服 务 电 话 :400-8888-108 网 址 :www.csc108.com (15) 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A 座 38 45 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A 座 38 45 层 法 定 代 表 人 : 宫 少 林 电 话 :0755-82943666 传 真 :0755-83734343 联 系 人 : 林 生 迎 客 户 服 务 电 话 :95565 4008888111 网 址 :www.newone.com.cn (16) 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 武 汉 新 华 路 特 8 号 长 江 证 券 大 厦 办 公 地 址 : 武 汉 新 华 路 特 8 号 长 江 证 券 大 厦 法 人 代 表 : 胡 运 钊 电 话 :027-65799999 传 真 :027-85481900 联 系 人 : 李 良 客 户 服 务 电 话 :95579 4008888999 网 址 :www.95579.com 9
(17) 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 江 苏 省 南 京 市 中 山 东 路 90 号 华 泰 证 券 大 厦 办 公 地 址 : 江 苏 省 南 京 市 中 山 东 路 90 号 华 泰 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 吴 万 善 电 话 :025-84457777 联 系 人 : 万 鸣 客 户 服 务 电 话 :95597 网 址 :www.htsc.com.cn (18) 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 福 建 省 福 州 市 湖 东 路 268 号 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 民 生 路 1199 弄 证 大 五 道 口 广 场 1 号 楼 20 层 法 定 代 表 人 : 兰 荣 电 话 :0591-38507679 联 系 人 : 雷 宇 钦 客 户 服 务 电 话 :95562 4008888123 网 址 :www.xyzq.com.cn (19) 东 方 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 中 山 南 路 318 号 2 号 楼 22-29 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 中 山 南 路 318 号 新 源 广 场 2 号 楼 22-29 楼 法 定 代 表 人 : 潘 鑫 军 电 话 :021-63325888 联 系 人 : 吴 宇 客 户 服 务 电 话 :95503 网 址 :www.dfzq.com.cn (20) 东 北 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 长 春 市 自 由 大 路 1138 号 办 公 地 址 : 长 春 市 自 由 大 路 1138 号 法 定 代 表 人 : 李 福 春 电 话 :0431-85096709 联 系 人 : 潘 锴 10
客 户 服 务 电 话 :4006000686 网 址 : www.nesc.cn (21) 金 元 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 海 南 省 海 口 市 南 宝 路 36 号 证 券 大 厦 4 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 深 南 大 道 4001 号 时 代 金 融 中 心 17 楼 法 定 代 表 人 : 陆 涛 电 话 :0755-83025022 传 真 :0755-83025625 联 系 人 : 马 贤 清 客 户 服 务 电 话 :4008-888-228 网 址 : www.jyzq.com.cn (22) 第 一 创 业 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 广 东 省 深 圳 市 罗 湖 区 笋 岗 路 12 号 中 民 时 代 广 场 B 座 25 层 办 公 地 址 : 广 东 省 深 圳 市 罗 湖 区 笋 岗 路 12 号 中 民 时 代 广 场 B 座 25 层 法 定 代 表 人 : 刘 学 民 电 话 :0755-82485087 联 系 人 : 崔 国 良 客 户 服 务 电 话 :4008881888 网 址 :www.firstcapital.com.cn (23) 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508 号 办 公 地 址 : 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508 号 法 定 代 表 人 : 袁 长 清 ( 代 行 ) 联 系 人 : 刘 晨 客 户 服 务 电 话 :10108998 4008888788 网 址 :www.ebscn.com (24) 华 泰 联 合 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 深 圳 市 福 田 区 中 心 区 中 心 广 场 香 港 中 旅 大 厦 第 五 层 (01A 02 03 04) 17A 18A 24A 25A 26A 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 中 心 区 中 心 广 场 香 港 中 旅 大 厦 第 5 层 17 层 18 层 24 11
层 25 层 26 层 法 定 代 表 人 : 马 昭 明 电 话 :0755-82492000 传 真 :0755-82492962 联 系 人 : 庞 晓 芸 客 户 服 务 电 话 : 95513 网 址 :www.lhzq.com (25) 万 联 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 广 州 市 天 河 区 珠 江 东 路 11 号 高 德 置 地 广 场 F 栋 18 19 层 办 公 地 址 : 广 州 市 天 河 区 珠 江 东 路 11 号 高 德 置 地 广 场 F 栋 18 19 层 法 定 代 表 人 : 张 建 军 电 话 :020-37865070 传 真 :020-22373718-1013 联 系 人 : 罗 创 斌 客 户 服 务 电 话 :4008888133 网 址 :www.wlzq.com.cn (26) 华 安 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 安 徽 省 合 肥 市 政 务 文 化 新 区 天 鹅 湖 路 198 号 办 公 地 址 : 安 徽 省 合 肥 市 政 务 文 化 新 区 天 鹅 湖 路 198 号 财 智 中 心 B1 座 法 定 代 表 人 : 李 工 电 话 :0551-65161666 传 真 :0551-65161600 联 系 人 : 甘 霖 客 户 服 务 电 话 : 96518( 安 徽 ) 4008096518( 全 国 ) 网 址 :www.hazq.com (27) 中 泰 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 山 东 省 济 南 市 经 七 路 86 号 办 公 地 址 : 山 东 省 济 南 市 经 七 路 86 号 23 层 法 定 代 表 人 : 李 玮 电 话 :0531-68889155 12
传 真 :0531-68889752 联 系 人 : 吴 阳 客 户 服 务 电 话 :95538 网 址 :www.qlzq.com.cn (28) 山 西 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 山 西 省 太 原 市 府 西 街 69 号 山 西 国 际 贸 易 中 心 东 塔 楼 办 公 地 址 : 山 西 省 太 原 市 府 西 街 69 号 山 西 国 际 贸 易 中 心 东 塔 楼 法 定 代 表 人 : 侯 巍 电 话 :0351-8686659 传 真 :0351-8686619 联 系 人 : 郭 熠 客 户 服 务 电 话 :95573 4006661618 网 址 :www.i618.com.cn (29) 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 广 州 天 河 区 天 河 北 路 183-187 号 大 都 会 广 场 43 楼 (4301-4316 房 ) 办 公 地 址 : 广 东 省 广 州 天 河 北 路 大 都 会 广 场 5 18 19 36 38 39 41 42 43 44 楼 法 定 代 表 人 : 孙 树 明 电 话 :020-87555888 联 系 人 : 黄 岚 客 户 服 务 电 话 :95575 或 致 电 各 地 营 业 网 点 网 址 :www.gf.com.cn (30) 湘 财 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 湖 南 省 长 沙 市 天 心 区 湘 府 中 路 198 号 新 南 城 商 务 中 心 A 栋 11 楼 办 公 地 点 : 湖 南 省 长 沙 市 天 心 区 湘 府 中 路 198 号 新 南 城 商 务 中 心 A 栋 11 楼 法 定 代 表 人 : 林 俊 波 电 话 :021-68634518 传 真 :021-68865680 联 系 人 : 钟 康 莺 客 户 服 务 电 话 :400-888-1551 13
网 址 :www.xcsc.com (31) 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 大 中 华 国 际 交 易 广 场 8 楼 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 大 中 华 国 际 交 易 广 场 8 楼 法 定 代 表 人 : 杨 宇 翔 传 真 :0755-82400826 联 系 人 : 郑 舒 丽 客 户 服 务 电 话 :95511-8 网 址 :www.pingan.com.cn (32) 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4018 号 安 联 大 厦 35 层 28 层 A02 单 元 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 2008 号 中 国 凤 凰 大 厦 1 号 楼 9 层 法 定 代 表 人 : 牛 冠 兴 电 话 :0755-82558305 传 真 :0755-82558355 联 系 人 : 余 江 客 户 服 务 电 话 :4008001001 网 址 :www.essences.com.cn (33) 申 万 宏 源 西 部 证 券 有 限 公 司 住 所 : 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 高 新 区 ( 新 市 区 ) 北 京 南 路 358 号 大 成 国 际 大 厦 20 楼 2005 室 办 公 地 址 : 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 高 新 区 ( 新 市 区 ) 北 京 南 路 358 号 大 成 国 际 大 厦 20 楼 2005 室 法 定 代 表 人 : 李 季 电 话 :010-88085858 传 真 :010-88085195 联 系 人 : 王 君 客 户 服 务 电 话 :4008-000-0562 网 址 :www.hysec.com (34) 爱 建 证 券 有 限 责 任 公 司 14
住 所 : 上 海 市 南 京 西 路 758 号 博 爱 大 厦 20-25 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 南 京 西 路 758 号 博 爱 大 厦 20-25 楼 法 定 代 表 人 : 郭 林 电 话 :021-32229888 联 系 人 : 陈 敏 客 户 服 务 电 话 :021-63340678 网 址 :www.ajzq.com (35) 东 海 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 江 苏 省 常 州 市 延 陵 西 路 23 号 投 资 广 场 18 层 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 东 方 路 1928 号 东 海 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 朱 科 敏 电 话 :021-20333333 联 系 人 : 王 一 彦 客 户 服 务 电 话 : 95531 400-888-8588 网 址 :www.longone.com.cn (36) 新 时 代 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 北 京 市 海 淀 区 北 三 环 西 路 99 号 院 1 号 楼 15 层 1501 办 公 地 址 : 北 京 市 海 淀 区 北 三 环 西 路 99 号 院 1 号 楼 15 层 1501 法 定 代 表 人 : 刘 汝 军 电 话 :010-83561149 传 真 :010-83561094 联 系 人 : 孙 恺 客 户 服 务 电 话 :4006989898 网 址 :www.xsdzq.cn (37) 国 联 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 无 锡 市 县 前 东 街 168 号 办 公 地 址 : 无 锡 市 县 前 东 街 168 号 国 联 大 厦 6 楼 法 定 代 表 人 : 雷 建 辉 电 话 :0510-82831662 传 真 :0510-82830162 15
联 系 人 : 徐 欣 客 户 服 务 电 话 : 4008885288 0510-82588168 网 址 :www.glsc.com.cn (38) 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼 法 人 代 表 : 高 冠 江 电 话 :010-63081000 传 真 :010-63080978 联 系 人 : 唐 静 客 户 服 务 电 话 :4008008899 网 址 :www.cindasc.com (39) 天 相 投 资 顾 问 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 金 融 街 19 号 富 凯 大 厦 B 座 701 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 新 街 口 外 大 街 28 号 C 座 5 层 法 定 代 表 人 : 林 义 相 电 话 :010-66045608 传 真 :010-66045500 联 系 人 : 林 爽 客 户 服 务 电 话 :010-66045678 网 址 : www.txsec.com www.jjm.com.cn (40) 华 福 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 福 州 市 五 四 路 157 号 新 天 地 大 厦 7 8 层 办 公 地 址 : 福 州 市 五 四 路 157 号 新 天 地 大 厦 7 至 10 层 法 定 代 表 人 : 黄 金 琳 电 话 :0591-87383623 传 真 :0591-87383610 联 系 人 : 张 腾 客 户 服 务 电 话 :96326 网 址 :www.gfhfzq.com.cn 16
(41) 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 二 期 北 座 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 亮 马 桥 路 48 号 中 信 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 王 东 明 电 话 :010-60838696 传 真 :010-60833739 联 系 人 : 顾 凌 客 户 服 务 电 话 :95558 网 址 :www.cs.ecitic.com (42) 中 信 万 通 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 青 岛 市 崂 山 区 苗 岭 路 29 号 澳 柯 玛 大 厦 15 层 (1507-1510 室 ) 办 公 地 址 : 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 222 号 青 岛 国 际 金 融 广 场 1 号 楼 第 21 层 法 定 代 表 人 : 杨 宝 林 电 话 :0532-85022326 联 系 人 : 吴 忠 超 客 户 服 务 电 话 :95548 网 址 :http://www.zxwt.com.cn (43) 中 信 证 券 ( 浙 江 ) 有 限 责 任 公 司 住 所 : 浙 江 省 杭 州 市 滨 江 区 江 南 大 道 588 号 恒 鑫 大 厦 主 楼 19 20 层 办 公 地 址 : 杭 州 市 解 放 东 路 29 号 迪 凯 银 座 22 层 法 定 代 表 人 : 沈 强 电 话 :0571-85783737 传 真 :0571-85106383 联 系 人 : 李 珊 客 户 服 务 电 话 : 95548 网 址 :http://www.bigsun.com.cn (44) 国 海 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 广 西 桂 林 市 辅 星 路 13 号 办 公 地 址 : 广 西 南 宁 市 滨 湖 路 46 号 法 定 代 表 人 : 张 雅 锋 17
电 话 :0755-83709350 传 真 :0755-83704850 联 系 人 : 牛 孟 宇 客 户 服 务 电 话 :95563 网 址 :www.ghzq.com.cn (45) 太 平 洋 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 云 南 省 昆 明 市 青 年 路 389 号 志 远 大 厦 18 层 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 北 展 北 街 九 号 华 远 企 业 号 D 座 三 单 元 法 定 代 表 人 : 李 长 伟 电 话 :010-88321818 传 真 :010-88321763 联 系 人 : 陈 征 客 户 服 务 电 话 : 致 电 各 地 营 业 网 点,0871-8898130 网 址 :www.tpyzq.com (46) 华 鑫 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4018 号 安 联 大 厦 28 层 A01 B01(b) 单 元 办 公 地 址 : 上 海 市 肇 嘉 浜 路 750 号 法 定 代 表 人 : 洪 家 新 电 话 :021-64316642 传 真 :021-54653529 联 系 人 : 陈 敏 客 户 服 务 电 话 :4001099918( 全 国 ) 021-32109999; 029-68918888 网 址 :http://www.cfsc.com.cn/ (47) 华 龙 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 甘 肃 省 兰 州 市 东 岗 西 路 638 号 办 公 地 址 : 甘 肃 省 兰 州 市 东 岗 西 路 638 号 法 定 代 表 人 : 李 晓 安 电 话 :0931-4890619 联 系 人 : 曹 占 强 客 户 服 务 电 话 : 甘 肃 省 内 :0931-96668, 全 国 :4006898888 18
网 址 :http://www.hlzqgs.com (48) 中 天 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 辽 宁 省 沈 阳 市 和 平 区 光 荣 街 23 号 甲 办 公 地 址 : 沈 阳 市 和 平 区 南 五 马 路 121 号 万 丽 城 晶 座 4 楼 法 定 代 表 人 : 马 功 勋 电 话 :024-23280842 传 真 :024-86268016 联 系 人 : 袁 劲 松 客 户 服 务 电 话 :4006180315 网 址 :www.stockren.com (49) 和 讯 信 息 科 技 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 朝 阳 区 朝 外 大 街 22 号 泛 利 大 厦 10 层 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 朝 外 大 街 22 号 泛 利 大 厦 10 层 法 定 代 表 人 : 王 莉 电 话 :021-20835789 传 真 :021-20835885 联 系 人 : 周 轶 客 户 服 务 电 话 :400-920-0022 网 址 :http://licaike.hexun.com/ (50) 诺 亚 正 行 ( 上 海 ) 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 金 山 区 廊 下 镇 漕 廊 公 路 7650 号 205 室 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 68 号 时 代 金 融 中 心 8 楼 801 室 法 定 代 表 人 : 汪 静 波 电 话 :021-38602377 传 真 :021-38509777 联 系 人 : 方 成 客 户 服 务 电 话 :400-821-5399 网 址 :www.noah-fund.com (51) 上 海 天 天 基 金 销 售 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 190 号 2 号 楼 2 层 19
办 公 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 195 号 3C 座 9 楼 法 定 代 表 人 : 其 实 电 话 :021-54509988 传 真 :021-64385308 联 系 人 : 潘 世 友 客 户 服 务 电 话 :4001818188 网 址 :www.1234567.com.cn (52) 上 海 好 买 基 金 销 售 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 虹 口 区 场 中 路 685 弄 37 号 4 号 楼 449 室 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 南 路 1118 号 鄂 尔 多 斯 国 际 大 厦 903-906 室 法 定 代 表 人 : 杨 文 斌 电 话 :021-58870011 传 真 :021-68596916 联 系 人 : 张 茹 客 户 服 务 电 话 :4007009665 网 址 :www.ehowbuy.com (53) 上 海 长 量 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 高 翔 路 526 号 2 幢 220 室 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 大 道 555 号 裕 景 国 际 B 座 16 层 法 定 代 表 人 : 张 跃 伟 电 话 :021-20691832 传 真 :021-20691861 联 系 人 : 单 丙 烨 客 户 服 务 电 话 :400-089-1289 网 址 : www.erichfund.com (54) 深 圳 众 禄 基 金 销 售 有 限 公 司 住 所 : 深 圳 市 罗 湖 区 深 南 东 路 5047 号 发 展 银 行 大 厦 25 楼 I J 单 元 办 公 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 梨 园 路 物 资 控 股 置 地 大 厦 8 楼 法 定 代 表 人 : 薛 峰 电 话 :0755-33227950 传 真 :0755-33227951 20
联 系 人 : 童 彩 平 客 户 服 务 电 话 :4006-788-887 网 址 :www.zlfund.cn www.jjmmw.com (55) 杭 州 数 米 基 金 销 售 有 限 公 司 住 所 : 杭 州 市 余 杭 区 仓 前 街 道 海 曙 路 东 2 号 办 公 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 滨 江 区 江 南 大 道 3588 号 恒 生 大 厦 12 楼 法 定 代 表 人 : 陈 柏 青 电 话 :021-60897869 传 真 :0571-26698533 联 系 人 : 张 裕 客 户 服 务 电 话 :4000-766-123 网 址 : www.fund123.cn (56) 北 京 万 银 财 富 投 资 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 朝 阳 区 北 四 环 中 路 27 号 院 5 号 楼 3201 内 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 北 四 环 中 路 27 号 院 5 号 楼 3201 内 法 定 代 表 人 : 李 招 弟 电 话 :010-59393923 传 真 :010-59393074 联 系 人 : 毛 怀 营 客 户 服 务 电 话 :400-808-0069 网 址 :www.wy-fund.com (57) 北 京 钱 景 财 富 投 资 管 理 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 海 淀 区 丹 棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 办 公 地 址 : 北 京 市 海 淀 区 丹 棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 法 定 代 表 人 : 赵 荣 春 电 话 :010-57418829 传 真 :010-57569671 联 系 人 : 魏 争 客 户 服 务 电 话 :400-678-5095 网 址 :www.niuji.net 21
(58) 北 京 展 恒 基 金 销 售 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 顺 义 区 后 沙 峪 镇 安 富 街 6 号 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 华 严 北 里 2 号 民 建 大 厦 6 层 法 定 代 表 人 : 闫 振 杰 电 话 :010-62020088 传 真 :010-62020355 联 系 人 : 宋 丽 冉 客 户 服 务 电 话 :400-888-6661 网 址 :www.myfund.com (59) 深 圳 腾 元 基 金 销 售 有 限 公 司 住 所 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 卓 越 世 纪 中 心 一 号 楼 1806-1808 单 元 办 公 地 址 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 卓 越 世 纪 中 心 一 号 楼 1806-1808 单 元 法 定 代 表 人 : 曾 革 电 话 :0755-33376853 传 真 :0755-33065516 联 系 人 : 鄢 萌 莎 客 户 服 务 电 话 :4006-877-899 网 址 :www.tenyuanfund.com (60) 宜 信 普 泽 投 资 顾 问 ( 北 京 ) 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 朝 阳 区 建 国 路 88 号 9 号 楼 15 层 1809 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 建 国 路 88 号 SOHO 现 代 城 C 座 1809 法 定 代 表 人 : 沈 伟 桦 电 话 :010-52855713 传 真 :010-85894285 联 系 人 : 程 刚 客 户 服 务 电 话 :400-6099-200 网 址 :www.yixinfund.com ( 二 ) 注 册 登 记 机 构 名 称 : 天 治 基 金 管 理 有 限 公 司 办 公 地 址 : 上 海 市 复 兴 西 路 159 号 22
法 定 代 表 人 : 赵 玉 彪 电 话 :021-60374960 传 真 :021-60374974 联 系 人 : 黄 宇 星 ( 三 ) 出 具 法 律 意 见 书 的 律 师 事 务 所 名 称 : 上 海 源 泰 律 师 事 务 所 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 南 路 256 号 华 夏 银 行 大 厦 14 楼 负 责 人 : 廖 海 经 办 律 师 : 吕 红 安 冬 电 话 :021-51150298 传 真 :021-51150398 联 系 人 : 廖 海 ( 四 ) 审 计 基 金 财 产 的 会 计 师 事 务 所 名 称 : 安 永 华 明 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 法 定 代 表 人 : 葛 明 住 所 : 北 京 市 东 城 区 东 长 安 街 1 号 东 方 广 场 东 方 经 贸 城 安 永 大 楼 16 层 办 公 地 址 : 上 海 市 世 纪 大 道 100 号 环 球 金 融 中 心 50 楼 签 章 会 计 师 : 徐 艳 蒋 燕 华 电 话 :021-22288888 传 真 :021-22280000 联 系 人 : 蒋 燕 华 四 基 金 的 名 称 天 治 趋 势 精 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 五 基 金 的 类 型 混 合 型 证 券 投 资 基 金 23
六 基 金 的 投 资 目 标 在 灵 活 配 置 股 票 和 债 券 资 产 的 基 础 上, 精 选 受 益 于 重 大 人 口 趋 势 的 优 势 行 业 中 的 领 先 企 业, 追 求 持 续 稳 健 的 超 额 回 报 七 基 金 的 投 资 方 向 本 基 金 投 资 范 围 为 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具, 包 括 国 内 依 法 发 行 上 市 的 股 票 国 债 金 融 债 企 业 债 可 转 债 央 行 票 据 短 期 融 资 券 回 购 权 证 资 产 支 持 证 券 以 及 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工 具 如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 的 其 他 品 种, 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后, 可 以 将 其 纳 入 投 资 范 围 本 基 金 股 票 资 产 投 资 比 例 为 基 金 资 产 的 0%-95%, 其 中, 股 票 资 产 的 80% 以 上 投 资 于 受 益 于 人 口 趋 势 的 优 势 行 业 中 的 领 先 企 业 ; 债 券 现 金 权 证 资 产 支 持 证 券 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工 具 占 基 金 资 产 的 5%-100%, 其 中 现 金 或 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的 5% 八 基 金 的 投 资 策 略 本 基 金 在 大 类 资 产 积 极 配 置 的 基 础 上, 进 行 主 题 型 行 业 配 置 债 券 类 别 配 置 和 证 券 品 种 优 选 ; 股 票 资 产 聚 焦 受 益 于 重 大 人 口 趋 势 主 题 的 优 势 行 业, 通 过 行 业 领 先 度 和 市 场 领 先 度 的 双 重 定 量 评 价 以 及 长 期 驱 动 因 素 和 事 件 驱 动 因 素 的 双 重 定 性 分 析, 精 选 其 中 的 领 先 公 司 进 行 重 点 投 资 总 体 投 资 策 略 包 括 以 下 几 个 部 分 : (1) 资 产 配 置 策 略 本 基 金 通 过 长 期 战 略 性 目 标 配 置 与 短 期 战 术 性 动 态 调 整 的 有 机 结 合, 进 行 自 上 而 下 的 大 类 资 产 配 置 长 期 内, 本 基 金 以 业 绩 比 较 基 准 中 股 票 资 产 和 债 券 资 产 的 投 资 比 例 作 为 战 略 性 资 产 配 置 的 目 标 比 例 短 期 内, 本 基 金 主 要 根 据 股 票 市 场 估 值 水 平 成 长 性 流 动 性 市 场 参 与 主 体 行 为 等 因 素 以 及 债 券 市 场 宏 观 环 境 利 率 趋 势 资 金 供 求 等 因 素 对 股 票 资 产 和 债 券 资 产 的 投 资 比 例 进 行 战 术 性 动 态 调 整 (2) 股 票 投 资 策 略 24
通 过 分 析 中 国 和 全 球 人 口 在 总 量 结 构 分 布 等 方 面 的 变 化 趋 势, 选 择 受 益 于 重 大 人 口 趋 势 主 题 的 优 势 行 业 进 行 重 点 配 置 ; 再 对 上 市 公 司 的 行 业 领 先 度 市 场 领 先 度 长 期 驱 动 因 素 和 事 件 驱 动 因 素 进 行 全 面 考 察, 主 要 从 优 势 行 业 中 精 选 领 先 公 司 进 行 重 点 投 资 1) 优 势 行 业 配 置 通 过 分 析 中 国 和 全 球 人 口 在 总 量 结 构 分 布 等 方 面 的 变 化 趋 势, 选 择 受 益 于 人 口 趋 势 的 优 势 行 业 进 行 重 点 配 置 1 判 断 重 大 人 口 趋 势 主 题 下 的 受 益 行 业 人 口 发 展 往 往 通 过 代 际 方 式 对 经 济 发 展 的 全 局 和 未 来 产 生 长 远 的 影 响, 人 口 总 量 结 构 和 分 布 等 方 面 的 变 化 是 经 济 增 长 的 重 要 影 响 因 素 目 前 及 未 来 较 长 一 段 时 间 内, 我 国 主 要 存 在 以 下 重 大 人 口 趋 势 主 题 : 与 人 口 年 龄 结 构 相 关 的 人 口 红 利 主 题 与 人 口 城 乡 分 布 相 关 的 城 市 化 主 题 与 人 口 产 业 结 构 相 关 的 工 业 化 主 题 与 人 口 规 模 总 量 相 关 的 人 工 成 本 红 利 主 题 等 重 大 人 口 趋 势 在 其 不 同 阶 段 将 通 过 人 口 的 需 求 和 供 给 的 变 化, 直 接 或 间 接 的 对 国 民 经 济 各 个 行 业 产 生 不 同 的 影 响 本 基 金 将 根 据 人 口 总 量 结 构 分 布 等 方 面 的 变 化 趋 势 及 其 与 经 济 发 展 的 相 互 影 响, 对 重 大 人 口 趋 势 主 题 进 行 前 瞻 预 测 和 跟 踪 研 究, 判 断 重 大 人 口 趋 势 主 题 下 的 受 益 行 业 2 选 择 人 口 趋 势 受 益 行 业 中 的 优 势 行 业 本 基 金 主 要 通 过 宏 观 经 济 维 度 产 业 组 织 维 度 和 资 本 市 场 维 度 三 个 方 面 的 定 量 和 定 性 指 标 的 综 合 评 估, 从 重 大 人 口 趋 势 主 题 受 益 行 业 中 选 择 优 势 行 业 宏 观 经 济 维 度 主 要 评 估 国 民 经 济 贡 献 度 经 济 增 长 驱 动 力 宏 观 政 策 导 向 性 经 济 周 期 共 振 性 四 大 因 素, 其 中 国 民 经 济 贡 献 度 为 主 指 标 国 民 经 济 贡 献 度 主 要 通 过 行 业 增 加 值 占 同 期 国 内 生 产 总 值 的 比 率 及 其 变 动 进 行 分 析, 经 济 增 长 驱 动 力 主 要 通 过 投 资 消 费 净 出 口 三 大 需 求 及 相 关 行 业 对 国 内 生 产 总 值 的 拉 动 作 用 来 进 行 分 析, 宏 观 政 策 导 向 性 主 要 从 各 类 宏 观 经 济 政 策 和 产 业 政 策 对 各 个 行 业 的 影 响 进 行 判 断, 经 济 周 期 共 振 性 主 要 从 行 业 生 命 周 期 与 经 济 周 期 之 间 相 互 作 用 的 关 系 进 行 判 断 产 业 组 织 维 度 主 要 评 估 行 业 景 气 度 行 业 集 中 度 产 业 链 议 价 力 国 际 竞 争 力 四 大 因 素, 其 中 行 业 景 气 度 为 主 指 标 行 业 景 气 度 主 要 根 据 外 部 研 究 机 构 信 息 并 结 合 内 部 研 究 对 各 个 行 业 的 利 润 增 幅 进 行 分 析, 行 业 集 中 度 主 要 根 据 集 中 度 及 其 变 化 趋 势 对 行 业 领 先 企 业 的 分 享 度 进 行 分 析, 产 业 链 议 价 力 主 要 对 各 个 行 业 在 上 下 游 行 业 中 的 控 制 力 进 行 判 断, 国 际 竞 争 力 是 在 全 球 化 视 角 下 考 察 一 个 行 业 的 比 较 优 势 和 竞 争 优 势 25
资 本 市 场 维 度 主 要 评 估 估 值 吸 引 力 资 本 化 程 度 市 值 影 响 力 机 构 认 同 度 四 大 因 素, 其 中 估 值 吸 引 力 为 主 指 标 估 值 吸 引 力 通 过 A 股 与 国 际 市 场 各 个 行 业 之 间 静 态 和 动 态 市 盈 率 的 横 向 比 较 以 及 各 个 行 业 市 盈 率 的 纵 向 比 较 进 行 分 析, 资 本 化 程 度 通 过 行 业 内 上 市 公 司 主 营 业 务 收 入 和 净 利 润 在 行 业 内 占 比 来 衡 量, 市 值 影 响 力 是 指 A 股 以 及 具 有 影 响 力 的 成 份 股 指 数 中 各 个 行 业 的 流 通 市 值 和 总 市 值 权 重 大 小, 机 构 认 同 度 是 指 外 部 研 究 机 构 对 各 个 行 业 的 成 长 性 与 价 值 的 一 致 性 预 期 2) 领 先 公 司 选 择 通 过 行 业 领 先 度 和 市 场 领 先 度 的 双 重 定 量 评 价 以 及 长 期 驱 动 因 素 和 事 件 驱 动 因 素 的 双 重 定 性 分 析, 精 选 受 益 于 人 口 趋 势 的 优 势 行 业 中 的 领 先 公 司 进 行 重 点 投 资 行 业 领 先 度 主 要 考 察 盈 利 能 力 行 业 贡 献 度 和 主 营 业 务 显 著 度, 其 中 以 盈 利 能 力 为 主 盈 利 能 力 通 过 净 资 产 收 益 率 和 毛 利 率 并 辅 以 经 营 性 现 金 净 流 量 和 自 由 现 金 流 量 进 行 综 合 评 估, 行 业 贡 献 度 依 据 营 业 收 入 和 营 业 利 润 在 行 业 中 占 比 进 行 衡 量, 主 营 业 务 显 著 度 通 过 主 营 行 业 或 产 品 的 营 业 收 入 占 比 和 营 业 利 润 占 比 进 行 比 较 市 场 领 先 度 主 要 考 察 估 值 水 平 流 动 性 和 机 构 认 同 度, 其 中 以 估 值 水 平 为 主 估 值 水 平 通 过 PE PS PB 净 利 润 增 长 率 营 业 收 入 增 长 率 PEG PSG 等 静 态 估 值 水 平 动 态 估 值 水 平 历 史 成 长 性 预 期 成 长 性 指 标 以 及 综 合 估 值 水 平 与 成 长 性 的 指 标 进 行 横 向 和 纵 向 比 较, 流 动 性 指 标 包 括 自 由 流 通 比 例 和 日 均 换 手 率 日 均 交 易 额 等 交 易 活 跃 度 指 标, 机 构 认 同 度 是 指 外 部 研 究 机 构 对 个 股 的 成 长 性 与 价 值 的 一 致 性 预 期 长 期 驱 动 因 素 主 要 考 察 主 营 业 务 前 景 管 理 层 能 力 公 司 战 略 和 治 理 结 构 以 上 因 素 作 为 公 司 内 生 性 成 长 的 基 础, 是 公 司 可 持 续 性 发 展 的 保 障 事 件 驱 动 因 素 主 要 考 察 公 司 是 否 存 在 兼 并 收 购 投 资 项 目 资 产 增 值 等 基 本 面 的 正 向 变 动 以 上 因 素 是 公 司 外 延 式 增 长 的 体 现, 作 为 长 期 驱 动 因 素 分 析 的 有 效 补 充 (3) 债 券 投 资 策 略 1) 债 券 资 产 配 置 与 套 利 交 易 策 略 本 基 金 将 部 分 基 金 资 产 投 资 于 国 债 金 融 债 企 业 债 可 转 债 央 行 票 据 等 债 券 品 种 债 券 投 资 在 综 合 考 虑 宏 观 经 济 因 素 和 债 券 品 种 特 征 因 素 的 基 础 上, 通 过 久 期 管 理 期 限 结 构 配 置 类 属 配 置 和 套 利 交 易, 获 取 债 券 市 场 的 长 期 稳 定 收 益 1 久 期 管 理 本 基 金 根 据 对 利 率 水 平 的 预 期, 在 预 期 利 率 下 降 时 增 大 组 合 久 期, 以 较 多 地 获 得 债 券 价 格 上 升 带 来 的 收 益 ; 在 预 期 利 率 上 升 时 减 小 组 合 久 期, 以 规 避 债 券 价 格 下 降 的 风 险 26
2 期 限 结 构 配 置 本 基 金 将 依 据 收 益 率 曲 线 变 化 的 预 测, 适 当 选 择 采 用 子 弹 组 合 杠 铃 组 合 和 梯 形 组 合, 在 长 期 中 期 和 短 期 债 券 间 进 行 动 态 调 整, 从 长 中 短 期 债 券 的 相 对 价 格 变 化 中 获 利 3 类 属 券 种 配 置 本 基 金 根 据 国 债 金 融 债 企 业 债 资 产 支 持 证 券 和 可 转 换 债 券 之 间 的 相 对 价 值, 以 其 历 史 价 格 关 系 的 数 量 分 析 为 依 据, 同 时 兼 顾 特 定 类 属 收 益 的 基 本 面 分 析, 确 定 整 个 债 券 组 合 中 类 属 债 券 投 资 比 例 4 套 利 交 易 策 略 本 基 金 将 充 分 发 掘 市 场 机 会, 通 过 套 利 交 易 为 持 有 人 获 取 无 风 险 或 低 风 险 的 超 额 利 润 套 利 交 易 策 略 包 括 跨 市 场 回 购 套 利 跨 市 场 债 券 套 利 结 合 远 期 的 债 券 跨 期 限 套 利 可 转 债 套 利 等 2) 债 券 品 种 选 择 本 基 金 重 点 关 注 具 有 以 下 一 项 或 者 多 项 特 征 的 债 券 品 种 : 1 具 有 良 好 流 动 性 的 债 券 ; 2 具 有 较 高 信 用 等 级 的 债 券 ; 3 在 信 用 等 级 与 剩 余 期 限 类 似 的 条 件 下, 到 期 收 益 率 较 高 的 债 券 ; 4 风 险 水 平 合 理 有 较 好 的 下 行 保 护 且 基 本 面 有 正 向 变 化 的 债 券 3) 可 转 债 投 资 策 略 可 转 债 兼 具 债 券 和 股 票 的 特 性, 本 基 金 将 根 据 可 转 债 在 不 同 市 场 环 境 下 股 性 和 债 性 的 相 对 变 化 进 行 合 理 的 市 场 定 价 分 析, 选 择 相 应 券 种, 以 获 取 相 对 较 高 的 投 资 收 益 本 基 金 还 将 结 合 可 转 债 发 行 主 体 所 属 行 业 财 务 结 构 经 营 业 绩 经 营 效 率 等 基 本 面 因 素 对 可 转 债 进 行 债 权 价 值 评 估 和 期 权 价 值 评 估, 以 作 为 可 转 债 品 种 选 择 的 基 础 (4) 权 证 投 资 策 略 本 基 金 将 在 有 效 进 行 风 险 管 理 的 前 提 下, 通 过 对 权 证 标 的 证 券 的 基 本 面 研 究, 并 结 合 期 权 定 价 模 型 估 算 权 证 价 值, 谨 慎 进 行 投 资 本 基 金 主 要 考 虑 运 用 以 下 策 略 : 杠 杆 策 略 价 值 挖 掘 策 略 获 利 保 护 策 略 价 差 策 略 双 向 权 证 策 略 卖 空 有 保 护 的 认 购 权 证 策 略 买 入 保 护 性 的 认 沽 权 证 策 略 等 (5) 其 他 衍 生 工 具 投 资 策 略 本 基 金 将 对 国 内 各 种 金 融 衍 生 产 品 的 动 向 进 行 密 切 关 注, 在 新 的 衍 生 产 品 推 出 市 场 27
之 后, 届 时 将 依 照 相 应 的 法 律 法 规, 在 履 行 有 关 程 序 后 制 定 适 合 本 基 金 投 资 目 标 的 投 资 策 略, 并 结 合 对 衍 生 产 品 标 的 工 具 的 研 究, 充 分 评 估 衍 生 产 品 的 风 险 和 收 益 特 征, 谨 慎 进 行 投 资 九 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 本 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 为 : 一 年 期 银 行 定 期 存 款 利 率 ( 税 后 )+ 1% 上 述 一 年 期 银 行 定 期 存 款 利 率 ( 税 后 ) 是 指 当 年 1 月 1 日 中 国 人 民 银 行 公 布 并 执 行 的 一 年 期 金 融 机 构 人 民 币 存 款 基 准 利 率 基 金 合 同 生 效 日 所 在 年 度 以 基 金 合 同 生 效 日 中 国 人 民 银 行 公 布 并 执 行 的 一 年 期 金 融 机 构 人 民 币 存 款 基 准 利 率 为 准 本 基 金 采 用 一 年 期 银 行 定 期 存 款 利 率 ( 税 后 )+ 1% 作 为 业 绩 比 较 基 准 的 理 由 是 : 本 基 金 追 求 长 期 稳 定 投 资 回 报, 上 述 业 绩 比 较 基 准 能 够 较 好 地 体 现 本 基 金 的 投 资 目 标, 并 易 于 被 投 资 者 理 解 和 接 受 若 未 来 市 场 发 生 变 化 导 致 此 业 绩 比 较 基 准 不 再 适 用 或 有 更 加 适 合 的 业 绩 比 较 基 准, 基 金 管 理 人 有 权 根 据 市 场 发 展 状 况 及 本 基 金 的 投 资 范 围 和 投 资 策 略, 调 整 本 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 业 绩 比 较 基 准 的 变 更 须 经 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 协 商 一 致, 并 在 更 新 的 招 募 说 明 书 中 列 示, 而 无 需 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 十 基 金 的 风 险 收 益 特 征 本 基 金 为 混 合 型 基 金, 其 预 期 收 益 和 风 险 高 于 货 币 型 基 金 债 券 型 基 金, 而 低 于 股 票 型 基 金, 属 于 证 券 投 资 基 金 中 的 中 高 风 险 中 高 收 益 品 种 十 一 基 金 的 投 资 组 合 报 告 基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 对 其 内 容 的 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 基 金 托 管 人 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 根 据 基 金 合 同 规 定, 复 核 了 本 报 告 中 的 财 务 指 标 净 值 表 现 和 投 资 组 合 报 告 等 内 容, 保 证 复 核 内 容 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏 本 投 资 组 合 报 告 所 载 数 据 截 至 2016 年 6 月 30 日 所 列 财 务 数 据 未 经 审 计 1 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况 28
序 号 项 目 金 额 ( 元 ) 占 基 金 总 资 产 的 比 例 (%) 1 权 益 投 资 26,686,155.53 84.91 其 中 : 股 票 26,686,155.53 84.91 2 基 金 投 资 - - 3 固 定 收 益 投 资 - - 其 中 : 债 券 - - 资 产 支 持 证 券 - - 4 金 融 衍 生 品 投 资 - - 5 买 入 返 售 金 融 资 产 - - 6 其 中 : 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融 资 产 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合 计 - - 4,646,645.87 14.78 7 其 他 资 产 95,654.50 0.30 8 合 计 31,428,455.90 100.00 2 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合 代 码 行 业 类 别 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) A 农 林 牧 渔 业 - - B 采 矿 业 597,600.00 1.94 C 制 造 业 15,758,445.53 51.26 D 电 力 热 力 燃 气 及 水 生 产 和 供 - - 应 业 E 建 筑 业 - - F 批 发 和 零 售 业 - - G 交 通 运 输 仓 638,500.00 2.08 29
储 和 邮 政 业 H 住 宿 和 餐 饮 业 - - I 信 息 传 输 软 件 和 信 息 技 术 服 务 3,147,430.00 10.24 业 J 金 融 业 4,185,560.00 13.62 K 房 地 产 业 - - L 租 赁 和 商 务 服 务 业 730,800.00 2.38 M 科 学 研 究 和 技 术 服 务 业 - - N 水 利 环 境 和 公 共 设 施 管 理 业 - - O 居 民 服 务 修 理 和 其 他 服 务 业 - - P 教 育 - - Q 卫 生 和 社 会 工 作 - - R 文 化 体 育 和 娱 乐 业 1,627,820.00 5.30 S 综 合 - - 合 计 26,686,155.53 86.81 3 基 金 投 资 前 十 名 股 票 明 细 占 基 金 序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 数 量 ( 股 ) 公 允 价 值 ( 元 ) 资 产 净 值 比 例 (%) 1 300488 恒 锋 工 具 71,341 5,231,435.53 17.02 2 300007 汉 威 电 子 33,000 921,360.00 3.00 3 601688 华 泰 证 券 48,000 908,160.00 2.95 4 002094 青 岛 金 王 34,000 908,140.00 2.95 5 601198 东 兴 证 券 35,000 855,400.00 2.78 30
6 300336 新 文 化 34,000 849,320.00 2.76 7 300031 宝 通 科 技 33,000 842,160.00 2.74 8 600584 长 电 科 技 40,000 811,600.00 2.64 9 300133 华 策 影 视 50,000 778,500.00 2.53 10 002707 众 信 旅 游 36,000 730,800.00 2.38 4 期 末 按 券 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 债 券 5 基 金 投 资 前 五 名 债 券 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 债 券 6 期 末 基 金 投 资 前 五 名 权 证 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 权 证 7 期 末 基 金 投 资 前 十 名 资 产 支 持 证 券 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 资 产 支 持 证 券 8 投 资 组 合 报 告 附 注 (1) 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 本 期 未 出 现 被 监 管 部 门 立 案 调 查, 或 在 报 告 编 制 日 前 一 年 内 受 到 公 开 谴 责 处 罚 的 情 形 (2) 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 中 没 有 投 资 于 超 出 基 金 合 同 规 定 备 选 股 票 库 之 外 的 股 票 (3) 其 他 资 产 的 构 成 序 号 名 称 金 额 ( 元 ) 1 存 出 保 证 金 38,504.71 2 应 收 证 券 清 算 款 4,631.69 3 应 收 股 利 - 4 应 收 利 息 2,738.25 5 应 收 申 购 款 49,779.85 6 其 他 应 收 款 - 7 待 摊 费 用 - 31
8 其 他 - 9 合 计 95,654.50 (4) 期 末 本 基 金 持 有 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 (5) 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明 占 基 金 资 序 股 票 代 码 股 票 名 称 流 通 受 限 部 分 的 公 允 价 值 ( 元 ) 产 净 值 比 号 例 (%) 1 300488 恒 锋 工 具 5,231,435.53 17.02 (6) 投 资 组 合 报 告 附 注 的 其 他 文 字 描 述 部 分 流 通 受 限 情 况 说 明 认 购 新 发 行 证 券 由 于 四 舍 五 入 的 原 因, 分 项 之 和 与 合 计 项 可 能 存 在 尾 差 十 二 基 金 的 业 绩 基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 诚 实 信 用 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产, 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利, 也 不 保 证 最 低 收 益 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 投 资 有 风 险, 投 资 者 在 做 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 基 金 份 额 净 值 增 长 率 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 比 较 表 : 阶 段 2009 年 7 月 15 日 ( 基 金 合 同 生 效 日 ) 2009 年 12 月 31 日 2010 年 1 月 1 日 2010 年 12 月 31 日 2011 年 1 月 1 日 2011 年 12 月 31 日 2012 年 1 月 1 日 2012 年 12 月 31 日 2013 年 1 月 1 日 2013 年 12 月 31 日 2014 年 1 月 1 日 2014 年 12 月 31 日 净 值 增 长 率 (1) 净 值 增 长 率 标 准 差 (2) 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 (3) 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 标 准 差 (4) (1)-(3) (2)- (4) 0.60% 1.52% 1.95% 1.20% -1.35% 0.32% 10.44% 1.36% -5.49% 0.87% 15.93% 0.49% -17.64% 0.96% -11.11% 0.72% -6.53% 0.24% 3.50% 0.77% 5.74% 0.70% -2.24% 0.07% 1.80% 1.21% -4.69% 0.77% 6.49% 0.44% -0.31% 0.77% 33.28% 0.67% -33.59% 0.10% 32
2015 年 1 月 1 日 -2015 年 12 月 31 日 2016 年 1 月 1 日 -2016 年 6 月 30 日 9.99% 0.22% 31.89% 0.7% -21.90% -0.48% -7.38% 1.01% 1.25% 0.01% -8.63% 1.00% 十 三 费 用 概 览 1 与 基 金 运 作 有 关 的 费 用 : (1) 基 金 管 理 人 的 管 理 费 ; (2) 基 金 托 管 人 的 托 管 费 ; (3) 基 金 财 产 拨 划 支 付 的 银 行 费 用 ; (4) 基 金 合 同 生 效 后 的 基 金 信 息 披 露 费 用 ; (5) 基 金 份 额 持 有 人 大 会 费 用 ; (6) 基 金 合 同 生 效 后 与 基 金 有 关 的 会 计 师 费 和 律 师 费 ; (7) 基 金 的 证 券 交 易 费 用 ; (8) 依 法 可 以 在 基 金 财 产 中 列 支 的 其 他 费 用 2 与 基 金 运 作 有 关 费 用 的 计 提 方 法 计 提 标 准 和 支 付 方 式 (1) 基 金 管 理 人 的 管 理 费 在 通 常 情 况 下, 基 金 管 理 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 1.5% 年 费 率 计 提 计 算 方 法 如 下 : H =E 年 管 理 费 率 当 年 天 数 H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 管 理 费 E 为 前 一 日 基 金 资 产 净 值 基 金 管 理 费 每 日 计 提, 逐 日 累 计 至 每 个 月 月 末, 按 月 支 付 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 管 理 费 划 付 指 令, 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 首 日 起 3 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 管 理 人, 若 遇 法 定 节 假 日 休 息 日, 支 付 日 期 顺 延 (2) 基 金 托 管 人 的 基 金 托 管 费 在 通 常 情 况 下, 基 金 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0.25% 年 费 率 计 提 计 算 方 法 如 下 : H =E 年 托 管 费 率 当 年 天 数 H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 托 管 费 33
E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值 基 金 托 管 费 每 日 计 提, 逐 日 累 计 至 每 个 月 月 末, 按 月 支 付 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 托 管 费 划 付 指 令, 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 首 日 起 3 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 托 管 人, 若 遇 法 定 节 假 日 休 息 日, 支 付 日 期 顺 延 (3) 除 管 理 费 和 托 管 费 之 外 的 基 金 费 用, 由 基 金 托 管 人 根 据 其 他 有 关 法 规 及 相 应 协 议 的 规 定, 按 费 用 支 出 金 额 支 付, 列 入 或 摊 入 当 期 基 金 费 用 3 与 基 金 销 售 有 关 的 费 用 与 基 金 销 售 有 关 的 费 用 为 申 购 费 赎 回 费 和 转 换 费, 该 费 用 具 体 的 计 算 公 式 费 率 水 平 参 见 本 招 募 说 明 书 第 八 九 条 十 四 对 招 募 说 明 书 更 新 部 分 的 说 明 本 招 募 说 明 书 依 据 基 金 法 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 方 法 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 及 其 他 有 关 法 律 法 规 的 要 求, 对 本 基 金 2016 年 2 月 29 日 公 布 的 天 治 趋 势 精 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 进 行 了 更 新, 主 要 更 新 的 内 容 如 下 : 1 在 基 金 管 理 人 中, 对 基 金 管 理 人 概 况 董 事 监 事 经 理 层 成 员 进 行 了 更 新 2 在 基 金 托 管 人 中, 对 基 金 托 管 人 的 基 本 情 况 基 金 托 管 业 务 经 营 情 况 进 行 了 更 新 3 在 相 关 服 务 机 构 中, 更 新 了 代 销 机 构 的 有 关 信 息 4 在 基 金 合 同 的 生 效 中, 对 基 金 存 续 期 内 基 金 份 额 持 有 人 数 量 和 资 产 规 模 进 行 了 更 新 5 在 基 金 的 投 资 中, 更 新 了 最 近 一 期 投 资 组 合 报 告 的 内 容 6 在 基 金 的 业 绩 中, 更 新 了 基 金 合 同 生 效 以 来 的 投 资 业 绩 7 在 对 基 金 份 额 持 有 人 的 服 务 中, 更 新 了 资 料 寄 送 服 务 的 内 容 8 在 其 他 应 披 露 事 项 中, 列 出 了 自 2016 年 1 月 16 日 至 2016 年 7 月 15 日 期 间 与 本 基 金 和 本 基 金 管 理 人 有 关 的 公 告 天 治 基 金 管 理 有 限 公 司 2016 年 8 月 26 日 34