( 一 ) 公 司 简 介 申 万 宏 源 集 团 股 份 有 限 公 司 ( 证 券 代 码 :000166), 于 2015 年 1 月 26 日 在 深 圳 证 券 交 易 所 挂 牌 上 市 公 司 采 用 投 资 控 股 集 团 + 证 券 子 公 司 的 双 层 架 构, 未 来 将 在

申 万 宏 源 集 团 股 份 有 限 公 司 2014 年 度 社 会 责 任 报 告 2014 年 是 金 融 证 券 行 业 进 一 步 深 化 改 革 加 快 创 新 的 重 要 一 年, 也 是 公 司 成 功 完 成 重 组 上 市 推 进 转 型 发 展 的 重 要 一 年 在 市 场 环 境 较 大 波 动, 行 业 竞 争 日 趋 严 峻 的 情 况 下, 公 司 全 面 学 习 贯 彻 落 实 党 的 十 八 大 和 十 八 届 三 四 中 全 会 精 神, 认 真 贯 彻 落 实 中 国 证 监 会 的 各 项 监 管 要 求, 进 一 步 秉 承 为 客 户 创 造 价 值 为 员 工 提 升 价 值 为 股 东 实 现 价 值 为 社 会 奉 献 价 值 的 理 念, 直 面 竞 争 迎 接 挑 战 积 极 变 革 锐 意 创 新, 为 促 进 经 济 社 会 协 调 发 展 做 出 了 新 的 积 极 贡 献 一 年 来, 公 司 坚 持 以 服 务 实 体 经 济 为 目 标, 紧 紧 围 绕 支 持 国 家 经 济 发 展 和 满 足 公 民 财 富 管 理 需 求 两 个 方 面, 持 续 加 大 创 新 力 度, 进 一 步 发 挥 券 商 的 交 易 托 管 支 付 融 资 和 投 资 五 大 功 能, 切 实 做 好 券 商 的 资 本 中 介 基 本 职 能, 推 动 行 业 与 社 会 的 和 谐 发 展 一 年 来, 公 司 积 极 履 行 企 业 的 社 会 责 任, 努 力 将 社 会 责 任 理 念 全 面 融 入 到 日 常 运 营 管 理 的 各 个 环 节, 积 极 回 馈 社 会, 致 力 实 现 企 业 与 利 益 相 关 方 的 共 同 发 展, 争 做 优 秀 企 业 公 民 新 的 一 年, 公 司 将 以 全 面 贯 彻 落 实 党 的 十 八 大 和 十 八 届 三 四 中 全 会 精 神 为 契 机, 以 科 学 发 展 观 为 行 动 指 南, 进 一 步 弘 扬 公 司 核 心 价 值 观 和 经 营 管 理 理 念, 抓 住 前 所 未 有 的 发 展 机 遇, 牢 牢 把 握 发 展 这 条 主 线, 有 力 推 进 战 略 布 局, 努 力 向 着 以 资 本 市 场 为 依 托 的 国 内 一 流 投 资 控 股 集 团 的 战 略 目 标 扎 实 迈 进 一 公 司 概 况

( 一 ) 公 司 简 介 申 万 宏 源 集 团 股 份 有 限 公 司 ( 证 券 代 码 :000166), 于 2015 年 1 月 26 日 在 深 圳 证 券 交 易 所 挂 牌 上 市 公 司 采 用 投 资 控 股 集 团 + 证 券 子 公 司 的 双 层 架 构, 未 来 将 在 巩 固 和 扩 大 原 有 证 券 业 务 优 势 的 同 时, 进 一 步 吸 纳 银 行 保 险 信 托 和 租 赁 等 金 融 业 务 资 源, 建 设 以 资 本 市 场 为 依 托 的 投 资 与 金 融 全 产 业 链, 实 现 不 同 类 型 业 务 之 间 客 户 共 享 和 客 户 需 求 的 深 度 挖 掘, 为 实 体 经 济 提 供 综 合 化 的 全 面 金 融 服 务, 最 终 实 现 成 为 中 投 旗 下 金 融 资 产 证 券 化 重 要 平 台 的 目 标 定 位 公 司 业 务 区 域 分 布 新 疆 上 海 北 京 香 港 新 加 坡 等 地, 在 资 本 市 场 业 务 方 面, 将 充 分 利 用 区 位 优 势, 发 挥 新 疆 作 为 新 丝 绸 之 路 经 济 带 战 略 的 桥 头 堡 作 用, 利 用 上 海 两 个 中 心 和 自 贸 区 建 设 的 发 展 机 遇, 实 现 东 西 联 动 资 源 协 同 集 团 公 司 努 力 将 发 展 成 为 以 资 本 市 场 为 依 托 的 国 内 一 流 投 资 控 股 集 团, 证 券 子 公 司 努 力 将 发 展 成 为 具 有 国 际 竞 争 力 品 牌 影 响 力 和 系 统 重 要 性 的 现 代 投 资 银 行 ( 二 ) 发 展 战 略 公 司 以 做 实 控 股 集 团, 做 强 证 券 公 司 为 总 体 思 路, 实 施 协 同 战 略 一 体 化 战 略 和 聚 焦 战 略, 确 保 发 展 目 标 的 顺 利 实 现 协 同 战 略 : 公 司 将 整 合 东 部 金 融 资 源 和 西 部 产 业 资 源, 实 现 东 西 协 同 ; 整 合 境 内 外 网 点 资 源 和 股 东 资 源, 实 现 内 外 协 同 ; 整 合 双 方 的 优 势 互 补 资 源, 提 高 盈 利 能 力, 实 现 业 务 协 同 ; 作 为 汇 金 系 最 大 的 资 本 市 场 业 务 上 市 平 台, 积 极 推 动 金 融 国 资 改 革, 并 通 过 完 善 以 战 略 为 导 向 的 经 营 决 策 体 系 构 建 以 客 户 为 中 心 的 矩 阵 式 架 构, 实 现 管 理 协 同 ; 通 过 构 建 市 场 化 的 人 力 资 源 发 展 体 系 和 践 行 可 持 续 发 展 的 理 念, 实 现 文 化 协 同

一 体 化 战 略 : 公 司 将 在 进 一 步 巩 固 优 势 证 券 业 务 的 基 础 上, 通 过 并 购 银 行 保 险 信 托 和 租 赁 等 金 融 业 务, 开 展 与 移 动 互 联 网 和 海 外 机 构 的 跨 界 合 作, 发 展 投 资 业 务 和 多 元 金 融 业 务, 打 造 以 资 本 市 场 业 务 为 核 心 的 纵 向 一 体 化 金 融 服 务 全 产 业 链 ; 通 过 加 强 面 向 全 流 程 的 运 营 研 究 和 IT 平 台 建 设, 完 善 集 团 化 的 全 面 风 险 管 理 体 系, 为 客 户 提 供 一 体 化 的 综 合 金 融 服 务 聚 焦 战 略 : 公 司 将 聚 焦 具 有 领 先 优 势 的 财 富 和 资 产 管 理 业 务, 从 最 广 大 的 零 售 客 户 和 高 净 值 客 户 的 投 资 和 理 财 需 求 出 发, 大 力 发 展 互 联 网 金 融, 并 通 过 大 力 发 展 信 用 交 易 并 购 投 资 机 构 证 券 和 综 合 金 融 等 业 务, 不 断 完 善 理 财 产 品 线, 发 展 专 业 理 财 队 伍, 提 高 专 业 资 产 配 臵 服 务 能 力 通 过 优 化 集 团 分 支 机 构 的 功 能 定 位, 不 断 提 升 国 际 化 发 展 能 力 推 进 战 略 聚 焦 ( 三 ) 社 会 责 任 理 念 公 司 坚 持 主 动 把 社 会 利 益 视 角 融 入 自 身 的 核 心 价 值 框 架, 努 力 实 现 与 利 益 相 关 者 的 协 同 发 展, 为 股 东 带 来 理 想 的 回 报, 保 护 客 户 的 合 法 权 益, 帮 助 员 工 实 现 自 我 价 值, 促 进 经 济 发 展 和 社 会 和 谐 为 客 户 创 造 价 值 : 公 司 不 断 提 升 为 客 户 创 造 价 值 的 能 力, 努 力 做 大 做 优 客 户 金 融 资 产, 与 客 户 共 享 财 富 增 值 共 享 发 展 成 果, 实 现 公 司 与 客 户 的 共 赢 为 员 工 提 升 价 值 : 公 司 努 力 为 员 工 提 供 职 业 发 展 空 间, 帮 助 员 工 创 造 业 绩, 成 就 自 我, 使 员 工 快 乐 工 作 幸 福 生 活, 让 每 一 位 员 工 同 公 司 一 起 成 长 为 股 东 实 现 价 值 : 作 为 公 众 上 市 公 司, 公 司 有 义 务 尽 心 尽 责, 努 力 工 作, 通 过 公 司 规 模 的 不 断 扩 大 资 产 的 不 断 增 长 盈 利 的 不 断 提

高, 为 股 东 带 来 增 值 的 最 大 化 为 社 会 奉 献 价 值 : 作 为 国 有 控 股 的 上 市 金 融 机 构, 积 极 承 担 社 会 责 任 无 私 奉 献 积 善 扬 德 扶 贫 助 困 感 恩 和 回 馈 社 会 是 公 司 的 应 尽 之 责, 公 司 坚 持 取 之 于 社 会, 回 报 于 社 会, 做 有 社 会 责 任 感 的 优 秀 企 业 公 民 ( 四 ) 管 理 架 构 根 据 上 市 公 司 和 证 券 公 司 治 理 准 则 的 要 求, 建 立 了 较 为 完 善 的 法 人 治 理 结 构 股 东 大 会 董 事 会 监 事 会 以 及 经 营 管 理 层 各 司 其 职 各 行 其 责 有 效 制 衡 科 学 决 策 协 调 运 作, 有 力 地 促 进 了 公 司 各 项 业 务 持 续 健 康 发 展 公 司 作 为 国 有 金 融 企 业, 较 好 地 实 现 了 公 司 党 委 政 治 核 心 和 公 司 治 理 两 个 优 势 的 有 机 结 合, 为 公 司 实 现 又 好 又 快 发 展 提 供 坚 实 的 政 治 保 障 ( 五 ) 风 险 管 理 与 合 规 组 织 架 构 公 司 建 立 了 分 层 级 的 合 规 与 风 险 管 理 组 织 架 构, 明 确 了 各 级 机 构 应 当 承 担 的 合 规 与 风 险 管 理 职 责 第 一 层 为 董 事 会 及 其 合 规 管 理 与 风 险 控 制 委 员 会 监 事 会 ; 第 二 层 为 经 营 管 理 层 合 规 总 监 分 管 风 险 工 作 副 总 裁 ; 第 三 层 为 合 规 与 风 险 管 理 专 职 部 门 和 相 关 职 能 部 门 ; 第 四 层 为 各 业 务 部 门 分 支 机 构 及 子 公 司 2014 年 度 以 来, 公 司 各 层 级 合 规 与 风 险 管 理 机 构 和 人 员, 按 照 职 责 分 工, 各 司 其 职, 有 效 运 作 ( 六 ) 荣 誉 奖 项 1 荣 获 上 海 青 工 系 统 先 进 团 组 织 标 兵 称 号 2 获 评 中 国 证 券 业 协 会 年 度 证 券 公 司 投 资 者 教 育 与 服 务 优 秀 单 位 3 获 评 证 券 时 报 2014 中 国 最 佳 财 富 管 理 机 构 2014 年

中 国 区 最 佳 企 业 债 券 承 销 商 2014 年 中 国 区 最 佳 债 券 融 资 承 销 团 队 2014 中 国 区 最 佳 再 融 资 项 目 2014 中 国 区 最 佳 股 转 系 统 挂 牌 项 目 2014 中 国 最 佳 互 联 网 证 券 公 司 4 获 评 证 券 市 场 周 刊 最 具 独 立 性 研 究 机 构 第 一 名 5 获 评 新 财 富 最 具 影 响 力 研 究 机 构 第 二 名 6 获 评 和 讯 网 2013 年 度 期 货 业 程 序 化 交 易 突 出 贡 献 奖 2013 年 度 金 牌 IT 服 务 期 货 公 司 2013 年 度 最 佳 产 品 创 新 奖 7 获 评 中 国 证 券 期 货 业 协 会 第 四 届 证 券 期 货 科 学 技 术 奖 8 获 评 融 资 中 国 2013 年 度 最 佳 文 化 传 媒 并 购 案 例 奖 9 获 评 21 世 纪 经 济 报 道 最 佳 资 管 业 务 证 券 公 司 10 获 评 中 国 结 算 公 司 证 券 账 户 整 合 工 作 先 进 集 体 11 获 评 北 京 市 西 城 区 金 融 街 地 区 社 会 管 理 综 合 治 理 委 员 会 北 京 金 融 街 地 区 2014 年 社 会 管 理 综 合 治 理 先 进 单 位 12 获 评 中 国 证 券 市 场 研 究 设 计 中 心 中 国 财 经 风 云 榜 2014 年 度 金 牌 资 产 管 理 奖 和 投 资 者 最 满 意 的 期 货 公 司 13 获 评 腾 讯 财 经 2014 中 国 投 资 顾 问 大 赛 券 商 综 合 投 顾 实 力 榜 亚 军 2014 中 国 投 资 顾 问 大 赛 最 佳 组 织 奖 14 获 评 证 券 日 报 第 十 届 中 国 证 券 市 场 年 会 金 钥 匙 奖 15 获 评 上 海 证 券 交 易 所 ETF 期 权 交 易 策 略 大 赛 特 等 奖 ETF 期 权 交 易 策 略 大 赛 一 等 奖 16 荣 获 2014 年 度 沪 深 证 券 交 易 所 投 资 者 教 育 优 秀 会 员 和 2014 年 度 上 海 证 券 交 易 所 我 是 股 东 优 秀 组 织 奖 二 对 股 东 的 责 任 公 司 持 续 完 善 公 司 治 理 结 构 加 强 内 控 制 度 建 设 建 立 合 规 风 控

体 系 严 格 履 行 信 息 披 露 义 务 加 强 投 资 者 关 系 管 理, 维 护 股 东 和 债 权 人 权 益 ( 一 ) 通 过 重 组 上 市 提 升 了 企 业 价 值, 维 护 了 股 东 的 中 长 期 利 益 申 银 万 国 证 券 与 宏 源 证 券 以 换 股 吸 收 合 并 的 方 式 进 行 了 重 组, 并 于 2015 年 1 月 26 日 挂 牌 上 市 通 过 重 组, 实 现 了 两 家 公 司 资 源 的 优 化 配 臵, 新 公 司 的 品 牌 形 象 盈 利 能 力 市 场 竞 争 力 都 将 在 业 内 得 到 大 幅 提 升, 从 根 本 上 提 升 了 企 业 价 值, 维 护 了 股 东 的 中 长 期 利 益 本 次 重 组 方 案 在 维 护 两 家 公 司 股 东 特 别 是 中 小 股 东 利 益 方 面 进 行 了 妥 善 安 排 : 宏 源 证 券 的 换 股 价 格 以 定 价 基 准 日 前 20 个 交 易 日 宏 源 证 券 股 票 交 易 均 价, 并 在 此 基 础 上 给 予 20% 的 换 股 溢 价 率 确 定, 充 分 保 护 宏 源 股 东 尤 其 是 中 小 投 资 者 的 利 益 ; 申 万 的 发 行 价 格 以 财 政 部 核 准 的 评 估 结 果 为 依 据, 重 组 后 申 万 股 东 所 持 有 的 股 票 实 现 了 上 市, 获 得 一 定 的 流 动 性 溢 价 在 方 案 表 决 程 序 方 面, 根 据 有 关 规 定 申 银 万 国 控 股 股 东 中 央 汇 金 公 司 和 宏 源 证 券 控 股 股 东 中 国 建 银 投 资 公 司 均 回 避 表 决, 从 而 充 分 维 护 中 小 投 资 者 的 利 益 ( 二 ) 积 极 召 开 股 东 会 议, 充 分 保 障 股 东 权 益 公 司 依 法 合 规 召 集 股 东 大 会, 聘 请 律 师 事 务 所 专 业 律 师 进 行 见 证 并 出 具 专 项 法 律 意 见, 或 聘 请 公 证 机 构 进 行 现 场 公 证, 充 分 保 障 股 东 大 会 的 规 范 召 开 和 所 有 股 东 依 法 行 使 职 权, 确 保 所 有 股 东, 特 别 是 中 小 股 东 享 有 平 等 的 地 位 2014 年 度 内, 申 银 万 国 证 券 共 召 开 了 3 次 股 东 大 会, 对 公 司 年 度 利 润 分 配 方 案 发 行 公 司 次 级 债 修 改 公 司 章 程 公 司 重 组 相 关 事 项 等 18 项 重 要 事 项 进 行 了 审 议, 其 中 2 次 为 现 场 股 东 大 会,1 次 为 通 讯 表 决 宏 源 证 券 共 召 开 了 3 次 股 东 大 会, 对 公 司 重 组 方 案 调 整

年 度 利 润 分 配 方 案 审 计 机 构 聘 请 年 度 金 融 资 产 投 资 业 务 授 权 等 15 项 重 要 事 项 进 行 了 审 议, 其 中 2 次 股 东 大 会 采 取 了 现 场 投 票 与 网 络 投 票 相 结 合 的 表 决 方 式 充 分 保 证 了 中 小 投 资 者 依 法 行 使 权 利 ( 三 ) 坚 持 股 东 利 益 最 大 化, 努 力 回 报 股 东 和 社 会 公 司 高 度 重 视 对 股 东 的 回 报, 除 遵 守 公 司 法 有 关 股 份 有 限 公 司 利 润 分 配 规 定 外, 公 司 根 据 相 关 法 律 法 规 和 行 政 规 章, 结 合 公 司 实 际 情 况 在 公 司 章 程 里 对 公 司 的 股 利 政 策 进 行 了 规 定 和 明 确 近 三 年, 原 申 银 万 国 证 券 分 配 现 金 红 利 13.43 亿 元, 原 宏 源 证 券 分 配 现 金 红 利 17.88 亿 元 ( 四 ) 积 极 做 好 信 息 披 露 工 作, 保 障 广 大 投 资 者 的 知 情 权 信 息 披 露 是 市 场 了 解 公 司 经 营 的 重 要 渠 道 2014 年 度, 原 宏 源 证 券 董 事 会 按 照 国 家 有 关 法 律 法 规 和 公 司 信 息 披 露 管 理 办 法 的 规 定, 依 据 上 市 公 司 和 证 券 公 司 信 息 披 露 的 标 准 和 原 则, 及 时 公 平 地 披 露 公 司 信 息 在 公 司 重 组 等 重 大 事 项 中, 认 真 落 实 内 幕 信 息 知 情 人 登 记 和 管 理 工 作, 严 格 内 幕 信 息 保 密 纪 律, 避 免 内 幕 交 易, 维 护 信 息 披 露 的 公 平 原 则 2014 年 度, 原 宏 源 证 券 董 事 会 共 披 露 4 份 定 期 报 告, 对 118 则 重 要 事 项 进 行 了 公 告, 公 司 披 露 的 信 息 真 实 准 确 完 整, 维 护 了 投 资 者 的 合 法 权 益 ( 五 ) 注 重 投 资 者 关 系 管 理 工 作, 不 断 提 高 投 资 者 关 系 管 理 水 平 公 司 继 续 深 化 投 资 者 关 系 管 理 工 作, 完 善 公 司 治 理 结 构, 树 立 良 好 的 资 本 市 场 形 象, 以 起 到 提 升 企 业 价 值 和 股 东 财 富 的 作 用 2014 年 度, 原 宏 源 证 券 通 过 接 待 投 资 者 调 研 在 深 圳 证 券 交 易 所 投 资 者 互 动 平 台 回 复 投 资 者 提 问 接 听 投 资 者 来 电 参 加 中 国 证 监 会 新 疆 证 监 局 和 深 圳 证 券 信 息 公 司 联 合 举 办 的 新 疆 上 市 公 司 网 上 集 体 投 资 者 接

待 日 活 动 等 方 式 积 极 与 投 资 者 进 行 接 触 和 交 流, 确 保 公 开 联 系 途 径 有 效 畅 通, 提 高 投 资 者 对 公 司 的 认 同 特 别 是 针 对 年 度 内 公 司 开 展 重 组 工 作 的 情 况, 严 格 依 规 发 布 重 组 信 息, 将 相 关 情 况 及 时 告 知 所 有 投 资 者, 密 切 关 注 投 资 者 和 媒 体 反 应, 确 保 信 息 的 透 明 公 开, 更 好 地 维 护 投 资 者 合 法 权 益 三 对 客 户 的 责 任 公 司 秉 承 以 客 户 为 中 心 的 理 念, 以 客 户 需 求 为 出 发 点, 通 过 金 融 产 品 创 新 经 纪 业 务 服 务 平 台 建 设 客 户 服 务 MOT 管 理 客 户 服 务 体 验 优 化 以 及 适 当 性 管 理 投 资 者 教 育 等 多 方 面 的 工 作, 从 多 层 次 多 角 度 提 升 客 户 服 务 水 平, 力 争 为 客 户 全 面 提 供 专 业 化 多 元 化 个 性 化 的 综 合 金 融 服 务, 提 高 客 户 满 意 度 ( 一 ) 大 力 推 进 投 资 顾 问 与 财 富 管 理 业 务, 优 化 服 务 模 式 为 客 户 实 现 增 值 服 务 投 资 顾 问 业 务 是 公 司 成 为 持 续 创 造 价 值 的 一 流 金 融 服 务 公 司 战 略 目 标 中 经 纪 业 务 价 值 链 的 核 心 2014 年, 公 司 着 力 推 进 投 资 顾 问 服 务 向 财 富 管 理 业 务 升 级, 积 极 搭 建 多 层 次 多 角 度 立 体 化 的 投 资 顾 问 服 务 体 系, 力 争 为 经 纪 业 务 全 面 向 财 富 管 理 业 务 转 型 打 下 坚 实 基 础 投 资 顾 问 业 务 坚 持 从 基 础 服 务 常 态 化 产 品 服 务 标 准 化 投 顾 服 务 团 队 化 + 个 人 投 顾 差 异 化 三 个 维 度 重 点 服 务 客 户 通 过 价 值 产 品 标 准 化 投 顾 服 务 产 品 专 业 投 资 顾 问 服 务 等 多 种 模 式 为 客 户 提 供 投 资 与 资 产 配 臵 建 议, 引 导 客 户 建 立 正 确 的 投 资 理 念 和 操 作 方 式, 为 客 户 提 供 多 元 化 的 理 财 服 务 服 务 内 容 涵 盖 股 票 基 金 债 券 信 托 并 购 重 组 市 值 管 理 等 多 个 领 域

全 面 推 进 投 资 顾 问 服 务 向 财 富 管 理 业 务 升 级 在 互 联 网 金 融 迅 速 发 展 的 大 背 景 之 下, 大 力 借 助 互 联 网 大 数 据 等 技 术 提 升 客 户 服 务 体 验 ( 二 ) 进 一 步 加 大 投 资 者 教 育 力 度, 全 面 提 高 投 资 者 服 务 水 平 公 司 高 度 重 视 投 资 者 教 育 工 作 公 司 制 订 了 投 资 者 适 当 性 管 理 办 法 投 资 者 新 股 交 易 管 理 办 法 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 业 务 投 资 者 适 当 性 管 理 操 作 指 引 等 制 度, 并 将 投 资 者 适 当 性 管 理 内 容 纳 入 经 纪 业 务 操 作 手 册, 定 期 编 制 投 资 者 适 当 性 管 理 工 作 简 报, 通 过 开 展 投 资 者 适 当 性 管 理 宣 传 教 育 月 活 动, 引 导 投 资 者 广 泛 参 与 为 加 强 投 资 者 教 育 宣 传 提 高 投 资 者 教 育 及 保 护 的 效 果, 公 司 于 2014 年 通 过 采 取 组 织 撰 写 专 栏 文 章 编 制 投 资 者 教 育 手 册 投 放 投 教 公 益 广 告 和 宣 传 片 播 放 内 部 卫 星 电 视 节 目 发 布 公 司 官 方 网 站 微 博 和 微 信 信 息 发 送 短 信 开 展 主 题 路 演 活 动 举 办 高 端 客 户 研 讨 会 股 民 学 校 培 训 巡 回 报 告 会 社 区 服 务 组 织 中 小 投 资 者 走 进 上 市 公 司 参 加 上 市 公 司 投 票 表 决 参 与 媒 体 节 目 等 形 式 落 实 各 项 投 资 者 教 育 与 服 务 工 作 先 后 组 织 开 展 期 权 期 货 业 务 退 市 整 理 账 户 整 合 3.15 投 资 者 维 权 我 是 股 东 走 进 上 市 公 司 防 范 非 法 集 资 打 击 非 法 证 券 活 动 12.4 法 制 宣 传 反 洗 钱 宣 传 诚 信 建 设 投 资 者 调 查 等 投 资 者 教 育 各 项 活 动 2014 年 上 交 所 重 点 推 广 港 股 通 业 务, 公 司 对 港 股 通 投 资 者 教 育 工 作 给 予 了 高 度 重 视, 广 泛 约 请 投 资 者 参 加 公 司 组 织 的 港 股 通 培 训, 投 资 者 教 育 工 作 得 到 上 交 所 检 查 工 作 小 组 的 充 分 认 可 10 家 营 业 部 成 为 深 圳 证 券 交 易 所 投 资 者 之 声 示 范 营 业 部, 27 家 营 业 部 参 与 投 资 者 保 护 基 金 公 司 调 查 各 地 营 业 部 还 根 据

投 资 者 的 投 资 经 验 参 与 的 业 务 类 型 等, 有 针 对 性 地 开 展 专 项 活 动, 大 大 提 升 了 教 育 效 果, 并 通 过 不 断 丰 富 投 资 者 教 育 内 容, 创 新 投 资 者 教 育 形 式, 开 拓 投 资 者 教 育 渠 道, 积 极 将 投 资 者 教 育 工 作 落 到 实 处, 充 分 保 障 投 资 者 投 资 权 益 各 地 营 业 部 还 根 据 投 资 者 的 投 资 经 验 参 与 的 业 务 类 型 等, 有 针 对 性 地 开 展 投 资 者 教 育 与 服 务 活 动, 大 大 提 升 了 教 育 效 果, 并 通 过 不 断 丰 富 投 资 者 教 育 内 容, 创 新 投 资 者 教 育 形 式, 开 拓 投 资 者 教 育 渠 道, 积 极 将 投 资 者 教 育 与 服 务 工 作 落 到 实 处, 帮 助 投 资 者 树 立 理 性 投 资 理 念, 保 护 投 资 者 的 合 法 权 益 对 客 户 投 诉 建 立 明 细 台 账, 对 未 了 结 信 访 投 诉 加 强 管 理, 对 于 难 以 解 决 的 投 诉, 由 公 司 分 公 司 营 业 部 共 同 做 好 客 户 工 作, 化 解 矛 盾 和 纠 纷 ( 三 ) 持 续 进 行 金 融 服 务 创 新, 切 实 优 化 客 户 体 验 公 司 目 前 已 形 成 种 类 齐 全 常 态 投 放 的 金 融 产 品 库 产 品 种 类 涵 盖 银 行 理 财 产 品 集 合 信 托 计 划 券 商 集 合 资 产 管 理 计 划 基 金 专 项 资 产 管 理 计 划 基 金 专 户 理 财 保 险 资 管 产 品 等 2014 年, 公 司 在 业 界 首 家 实 现 基 金 专 项 资 产 管 理 计 划 电 子 化 认 购 方 式 大 力 开 发 基 金 专 项 计 划 保 险 资 管 产 品 的 代 销 工 作, 在 产 品 期 限 产 品 种 类 风 险 类 别 认 购 门 槛 等 方 面 实 现 了 多 元 化 服 务, 满 足 客 户 多 样 化 需 求 同 时, 建 立 国 内 首 批 券 商 代 销 金 融 产 品 业 务 评 价 体 系, 通 过 准 入 管 理 尽 职 调 查 风 险 评 级 产 品 评 审 以 及 适 当 性 销 售 等 一 系 列 制 度 体 系 的 建 立, 积 极 推 动 了 公 司 代 销 金 融 产 品 业 务 的 开 展 2014 年, 公 司 持 续 对 网 站 手 机 App 客 户 端 微 信 公 众 号 等 服 务 渠 道 进 行 优 化, 在 资 讯 推 送 资 讯 分 级 多 品 种 交 易 差 异 化 服 务 的 体 验 在 线 互 动 交 流 等 方 面 实 现 了 多 项 同 类 产 品 的 创 新 ( 四 ) 优 化 网 点 布 局, 进 一 步 完 善 多 层 次 广 覆 盖 的 服 务 渠 道 网 络

随 着 监 管 部 门 有 关 证 券 公 司 分 支 机 构 监 管 新 规 出 台, 公 司 加 强 了 网 点 建 设 速 度,2014 年 共 完 成 了 64 家 新 设 营 业 部 的 筹 建, 并 已 全 部 正 式 开 业, 新 设 营 业 部 填 补 了 原 营 业 网 点 布 局 的 空 白, 优 化 全 国 服 务 网 络 布 局, 并 以 中 小 型 营 业 部 为 主 截 止 2014 年 末, 公 司 正 式 开 业 的 证 券 营 业 部 309 家, 除 西 藏 青 海 和 台 湾 省 外, 各 省 自 治 区 直 辖 市 均 有 涵 盖 公 司 建 立 健 全 了 多 层 次 广 覆 盖 的 服 务 渠 道 网 络, 为 全 国 的 百 万 客 户 提 供 证 券 经 纪 投 资 咨 询 及 各 项 创 新 业 务 服 务 四 对 员 工 的 责 任 金 融 人 才 是 证 券 公 司 的 核 心 竞 争 力, 公 司 始 终 坚 持 以 人 为 本, 通 过 实 施 有 效 的 人 才 战 略, 在 公 司 发 展 的 同 时, 为 员 工 营 造 良 好 的 工 作 条 件 和 氛 围, 促 进 人 才 与 公 司 之 间 的 共 赢 和 共 同 发 展 ( 一 ) 严 格 执 行 相 关 法 律 法 规, 不 断 完 善 劳 动 用 工 机 制 公 司 根 据 国 家 出 台 的 各 项 劳 动 法 律 法 规 政 策, 不 断 完 善 劳 动 合 同 管 理 机 制 和 奖 惩 机 制, 从 招 聘 和 人 员 管 理 各 个 环 节 上 坚 持 原 则, 确 保 用 人 的 规 范 性 和 合 法 合 规 性, 并 加 强 对 各 营 业 部 和 所 属 公 司 招 录 人 员 的 管 理 和 考 核, 防 患 于 未 然 在 劳 动 合 同 管 理 上, 公 司 依 法 履 行 劳 动 合 同 签 订 变 更 终 止 和 解 除 手 续, 逐 步 完 善 劳 动 合 同 台 帐, 确 保 公 司 劳 动 用 工 形 式 的 合 法 合 规, 构 建 和 谐 的 劳 动 关 系 近 年 来, 公 司 大 力 开 展 了 劳 动 合 同 及 用 工 情 况 自 查 工 作, 认 真 梳 理 公 司 各 单 位, 特 别 是 各 分 支 机 构 的 劳 动 用 工 情 况, 保 证 劳 动 用 工 的 合 法 合 规 性 公 司 还 加 强 对 公 司 全 体 员 工, 尤 其 是 各 级 管 理 者 相 关 劳 动 法 律 法 规 观 念 和 知 识 的 培 训, 增 强 守 法 意 识, 避 免 未 来 可 能 发 生 的 劳 动 纠 纷, 促 进 公 司 用 人 和 管 理 环 境 的 和 谐 稳 定

( 二 ) 加 强 人 才 队 伍 优 化 与 梯 队 建 设, 创 造 人 才 成 长 的 良 好 环 境 近 年 来, 公 司 积 极 引 入 以 竞 争 契 约 为 主 要 特 点 的 市 场 化 人 才 选 聘 机 制, 积 极 做 好 人 才 梯 队 式 发 展 体 系 的 建 设 公 司 重 组 期 间 对 各 部 门 的 人 员 管 理 进 行 严 格 控 制, 但 对 在 业 务 人 员 层 面, 以 各 业 务 条 线 转 型 创 新 需 求 为 导 向 的 公 开 竞 聘 与 双 向 选 择 方 式, 进 一 步 优 化 公 司 内 部 人 员 配 臵, 为 优 秀 人 才 的 脱 颖 而 出 创 造 了 良 好 条 件 在 应 届 生 层 面, 公 司 初 步 形 成 了 以 实 习 生 推 免 校 园 招 聘 筛 选 轮 岗 培 养 三 步 走 为 选 聘 机 制 的 校 园 招 聘 体 系, 通 过 管 理 培 训 生 培 养 计 划 等 轮 岗 计 划 让 应 届 生 熟 习 各 业 务 条 线 的 运 作 模 式 和 工 作 内 容, 为 日 后 跨 部 门 的 跨 条 线 的 沟 通 合 作 打 下 良 好 的 基 础 ( 三 ) 继 续 完 善 人 才 培 养 机 制, 促 进 员 工 队 伍 持 续 发 展 2014 年, 公 司 培 训 继 续 以 支 持 战 略 围 绕 经 营 贴 近 业 务 为 基 本 原 则, 努 力 构 建 具 有 公 司 特 色 的 动 态 培 训 体 系, 从 培 训 管 理 培 训 支 持 和 培 训 运 营 三 个 方 面 分 别 开 展 工 作 以 业 务 条 线 为 试 点, 开 展 任 职 资 格 培 训 体 系 建 设, 同 时, 利 用 公 司 在 线 学 习 平 台, 提 供 各 类 在 线 课 程 供 全 体 员 工 学 习 2014 年, 公 司 根 据 中 国 证 券 业 协 会 要 求, 全 面 完 成 了 各 类 执 业 资 格 后 续 教 育 培 训 同 时, 公 司 层 面 围 绕 资 产 管 理 业 务 投 资 银 行 业 务 经 纪 业 务 等 各 项 重 点 工 作, 组 织 了 多 场 现 场 集 中 培 训, 同 时 利 用 卫 星 电 视 和 视 频 系 统 开 展 了 近 百 期 业 务 培 训 大 讲 堂 活 动, 各 总 部 分 公 司 和 营 业 部 结 合 自 身 经 营 实 际, 也 先 后 开 展 了 各 类 培 训 项 目 在 培 训 运 营 中, 公 司 致 力 于 提 升 培 训 质 量, 精 心 打 造 以 新 起 点 新 征 程 为 主 题 的 新 员 工 封 闭 式 培 训, 和 以 双 导 师 制 为 特 色 的 管 理 培 训 生 培 训, 同 时 与 各 分 公 司 探 索 培 训 工 作 一 体 化 培 训 嵌 入 业 务 流 程 等 内 部 讲 师 培 养 机 制 上 述 培 训 工 作 的 积 极 开

展, 为 业 务 发 展 提 供 了 有 效 的 智 力 支 持, 促 进 员 工 队 伍 的 持 续 发 展 ( 四 ) 建 立 多 层 次 员 工 福 利 体 系, 切 实 保 障 员 工 权 益 2014 年 度, 公 司 严 格 按 照 国 家 劳 动 法 劳 动 合 同 法 等 有 关 规 定, 继 续 做 好 员 工 五 险 一 金 管 理, 足 额 足 月 按 时 缴 纳 各 项 社 会 保 险 和 住 房 公 积 金, 完 成 了 员 工 社 会 保 险 和 住 房 公 积 金 缴 费 基 数 申 报 年 检 以 及 劳 动 用 工 年 检 等 相 关 工 作 在 此 基 础 上, 公 司 为 员 工 办 理 商 业 补 充 医 疗 保 险, 进 一 步 增 强 员 工 的 医 疗 保 障 为 响 应 国 家 建 立 多 支 柱 养 老 保 险 体 系 的 号 召, 保 障 和 提 高 员 工 退 休 后 的 生 活 水 平,2014 年, 公 司 继 续 实 施 企 业 年 金 计 划, 切 实 扩 大 企 业 员 工 福 利 覆 盖 面 公 司 严 格 员 工 考 勤 管 理 办 法 和 年 休 假 管 理 制 度, 在 制 度 层 面 上 保 障 了 员 工 休 息 休 假 权 益 在 实 际 工 作 中, 定 期 整 理 考 勤 休 假 记 录 及 时 安 排 调 休, 并 提 醒 未 休 假 员 工 和 部 门 负 责 人 合 理 安 排 工 作, 安 排 员 工 休 假 公 司 继 续 以 关 心 员 工 生 活 解 决 员 工 后 顾 之 忧 为 已 任, 把 关 心 做 到 家 2014 年, 继 续 开 展 春 节 亲 属 慰 问 金 活 动, 让 所 有 员 工 和 员 工 家 属 真 切 感 受 公 司 的 关 怀 ; 继 续 对 遇 到 特 殊 困 难 的 职 工 及 时 给 予 适 当 的 慰 问 和 补 助, 以 实 际 行 动 赢 得 广 大 员 工 的 信 赖 和 拥 护 五 对 社 会 的 责 任 作 为 国 有 控 股 金 融 企 业, 公 司 积 极 秉 承 为 社 会 奉 献 价 值 的 理 念, 在 创 造 良 好 经 济 效 益 的 同 时, 努 力 创 造 良 好 的 社 会 效 益, 全 面 履 行 社 会 责 任, 积 极 承 担 社 会 义 务, 力 求 成 为 优 秀 的 企 业 公 民, 与 社 会 共 同 发 展 和 进 步 公 司 把 社 会 利 益 融 入 自 身 核 心 理 念, 积 极 承 担 扶 助 社 会 弱 势 群 体 推 动 社 会 进 步 等 社 会 责 任 和 义 务, 积 极 回 报 社 会 及 公 众,

践 行 企 业 公 民 应 有 的 社 会 责 任 ( 一 ) 诚 信 纳 税, 回 馈 社 会 依 法 纳 税 是 企 业 履 行 社 会 责 任 回 馈 社 会 的 最 基 本 要 求, 公 司 历 来 如 实 申 报 税 额, 及 时 缴 纳 税 款,2014 公 司 缴 纳 各 类 税 款 47.06 亿 元 历 年 纳 税 在 新 疆 地 区 排 名 名 列 前 茅, 连 续 多 年 被 注 册 地 税 务 部 门 评 选 为 税 收 征 管 先 进 单 位 和 纳 税 功 勋 企 业, 多 次 荣 获 自 治 区 乌 鲁 木 齐 市 及 天 山 区 纳 税 先 进 集 体 称 号, 2011 年 以 来 公 司 连 续 被 评 为 A 级 纳 税 信 用 等 级 ( 二 ) 严 防 商 业 贿 赂, 维 护 正 常 金 融 秩 序 公 司 大 力 加 强 反 腐 倡 廉 机 制 建 设, 层 层 落 实 党 风 廉 政 建 设 责 任 制 2014 年 签 订 反 腐 倡 廉 和 案 件 预 防 责 任 书, 明 确 防 止 利 用 职 务 便 利 谋 求 不 正 当 利 益, 严 防 各 类 经 营 风 险 和 利 益 冲 突, 将 治 理 商 业 贿 赂 专 项 工 作 在 内 的 依 法 依 规 经 营 和 案 件 预 防 要 求 融 入 长 效 机 制 对 招 投 标 采 购 活 动 开 展 过 程 监 督, 严 肃 招 标 工 作 纪 律, 规 范 招 标 流 程, 确 保 公 司 在 集 中 采 购 工 作 的 流 程 方 面 的 公 开 公 平 公 正 通 过 完 善 费 用 支 出 管 理 和 报 销 管 理 制 度 等, 提 高 财 务 规 范 水 平, 加 强 执 行 监 控 力 度, 防 范 风 险 并 杜 绝 违 法 违 纪 行 为 纪 检 监 察 室 法 律 合 规 部 稽 核 审 计 部 等 部 门 积 极 发 挥 监 督 作 用, 确 保 廉 洁 从 业, 防 范 商 业 贿 赂 ( 三 ) 加 强 反 洗 钱 宣 传, 积 极 推 进 反 洗 钱 工 作 2014 年, 公 司 认 真 执 行 并 积 极 完 善 反 洗 钱 相 关 制 度, 持 续 不 断 地 开 展 反 洗 钱 宣 传 教 育 工 作, 安 排 部 署 证 券 营 业 部 开 展 反 洗 钱 宣 传 活 动 在 营 业 网 点 张 贴 反 洗 钱 宣 传 用 语 摆 放 宣 传 册 和 折 页, 通 过 知 识 竞 赛 知 识 讲 座 等 方 式 深 度 宣 传 反 洗 钱 知 识 ; 在 街 道 和 社 区 向 客 户 和

社 会 公 众 发 放 宣 传 资 料 接 受 公 众 咨 询 ; 在 网 络 载 体 方 面, 通 过 短 信 微 信 邮 件 等 形 式 向 客 户 发 送 宣 传 内 容, 深 受 客 户 好 评 通 过 相 关 宣 传 活 动, 使 宣 传 对 象 认 识 到 了 洗 钱 不 仅 影 响 国 家 的 政 治 经 济 和 社 会 安 全, 也 会 对 公 民 和 客 户 的 合 法 权 益 造 成 损 害, 增 强 了 广 大 客 户 对 金 融 机 构 反 洗 钱 工 作 的 理 解 和 支 持, 为 维 护 国 家 正 常 金 融 秩 序 贡 献 力 量 ( 四 ) 深 化 全 面 风 险 管 理 体 系, 强 化 创 新 业 务 风 险 管 理 2014 年, 公 司 根 据 证 券 公 司 全 面 风 险 管 理 规 范 流 动 性 风 险 管 理 指 引 的 相 关 要 求, 进 一 步 建 立 健 全 全 面 风 险 管 理 体 系, 包 括 制 度 体 系 组 织 架 构 信 息 技 术 系 统 风 险 指 标 体 系 人 才 队 伍 以 及 风 险 应 对 机 制 等 公 司 通 过 一 系 列 具 体 的 风 险 管 理 措 施, 做 到 各 层 级 各 负 其 责 相 互 协 同, 构 建 了 全 面 全 员 全 过 程 全 覆 盖 的 风 险 管 理 体 系 同 时, 公 司 高 度 重 视 创 新 业 务 风 险 管 理, 建 立 创 新 评 审 会 议 机 制, 明 确 评 审 会 议 的 组 成 职 责 分 工 和 评 审 程 序 等 事 项 针 对 创 新 业 务, 同 步 建 立 单 独 风 险 管 理 制 度 通 过 以 上 措 施, 公 司 较 好 地 管 控 了 创 新 业 务 风 险, 确 保 公 司 保 持 稳 健 经 营 态 势, 为 维 护 行 业 和 金 融 市 场 稳 定 做 出 了 积 极 贡 献 ( 五 ) 完 善 合 规 服 务 机 制, 坚 持 依 法 合 规 经 营 公 司 一 直 坚 持 依 法 规 范 经 营, 树 立 了 主 动 合 规 全 员 合 规 合 规 从 高 层 做 起 合 规 创 造 价 值 等 合 规 观 念 2014 年, 公 司 进 一 步 建 立 完 善 了 合 规 管 理 制 度 体 系, 有 序 开 展 了 各 项 合 规 管 理 工 作, 包 括 合 规 咨 询 合 规 审 查 合 规 检 查 合 规 监 测 合 规 报 告 合 规 培 训 合 规 考 核 合 规 投 诉 举 报 法 律 法 规 追 踪, 以 及 对 新 产 品 新 业 务 的 合 规 管 理 等 目 前 已 形 成 事 前 咨 询 事 中 审 批 事 后 检 查 的

覆 盖 业 务 全 流 程 的 合 规 服 务 机 制, 保 障 公 司 经 营 管 理 与 业 务 运 营 的 依 法 合 规 ( 六 ) 狠 抓 安 全 维 稳 长 效 机 制 建 设, 做 好 敏 感 时 期 的 安 全 维 稳 工 作 安 全 维 稳 工 作 一 直 以 来 都 是 公 司 承 担 的 一 项 特 殊 社 会 责 任 公 司 高 度 重 视 安 全 维 稳 工 作, 公 司 内 部 实 行 三 级 治 安 综 合 治 理 工 作 责 任 制, 层 层 落 实 责 任, 确 保 每 一 项 工 作 每 一 个 环 节 有 人 抓 有 人 管 有 人 负 责 到 底 在 全 国 两 会 南 京 青 奥 会 亚 信 峰 会 以 及 四 中 全 会 等 重 要 会 议 期 间, 在 公 司 安 全 保 卫 与 维 稳 工 作 领 导 小 组 正 确 指 挥 下, 认 真 做 到 思 想 意 识 责 任 分 解 隐 患 排 查 信 息 联 络 应 急 处 臵 责 任 追 究 统 筹 安 排 七 个 到 位, 确 保 重 大 敏 感 时 期 公 司 内 部 的 稳 定 作 为 在 新 疆 地 区 肩 负 特 殊 使 命 的 公 司, 公 司 建 立 了 安 全 维 稳 长 效 机 制, 通 过 有 效 手 段 切 实 保 护 投 资 者 及 员 工 利 益 和 安 全, 确 保 公 司 正 常 经 营, 为 新 疆 地 区 的 安 全 稳 定 工 作 做 出 了 积 极 贡 献 ( 七 ) 打 击 非 法 证 券 活 动, 维 护 证 券 市 场 秩 序, 保 护 投 资 者 的 切 身 利 益 根 据 证 监 会 关 于 做 好 整 治 利 用 网 络 等 媒 体 开 展 非 法 证 券 活 动 有 关 工 作 的 通 知 和 中 国 证 券 业 协 会 会 员 单 位 参 与 整 治 利 用 网 络 等 媒 体 从 事 非 法 证 券 活 动 工 作 指 引 等 有 关 规 定, 结 合 公 司 实 际, 将 打 击 非 法 证 券 活 动 纳 入 到 公 司 内 部 治 安 综 合 治 理 工 作 中 全 年 共 发 现 并 关 闭 了 假 冒 仿 冒 我 公 司 名 义 的 非 法 网 站 32 家, 公 司 所 属 营 业 部 设 立 271 个 防 范 非 法 证 券 活 动 咨 询 台, 发 送 防 范 非 法 证 券 活 动 信 息 提 醒 短 信 数 量 1869140 条, 发 放 打 非 宣 传 资 料 75000 份, 以 微 博 微 信 方 式 发 送 打 非 为 主 题 的 相 关 信 息 数 量 5200 条 ; 开 展 打 非

为 主 题 的 投 资 者 教 育 宣 讲 活 动 810 场, 参 与 人 数 达 38400 人, 开 展 以 打 非 为 主 题 的 员 工 培 训, 参 加 培 训 的 员 工 人 次 13600 人, 切 实 把 教 育 宣 传 和 解 释 工 作 落 到 实 处 ( 八 ) 落 实 贫 困 地 区 帮 扶 计 划, 坚 持 开 展 定 点 扶 贫 2014 年, 公 司 继 续 落 实 新 疆 少 数 民 族 贫 困 地 区 帮 扶 计 划, 向 新 疆 吉 木 乃 县 托 普 铁 热 克 乡 和 托 普 铁 热 克 镇 捐 款 总 计 25 万 元, 在 一 定 程 度 上 改 善 了 贫 困 地 区 的 生 活 状 况 ; 根 据 中 共 中 央 办 公 厅 国 务 院 办 公 厅 关 于 定 点 帮 扶 工 作 的 要 求, 由 中 投 公 司 定 点 帮 扶 甘 肃 省, 定 点 帮 扶 甘 肃 省 会 宁 县, 公 司 已 开 展 员 工 与 甘 肃 省 会 宁 县 困 难 学 生 结 对 关 怀 活 动, 在 2013 至 2017 五 年 内, 每 年 将 为 每 位 困 难 学 生 提 供 1000 元 的 资 金, 共 资 助 175 位 学 生 ; 自 1995 年, 公 司 与 上 海 市 教 育 发 展 基 金 会 共 同 设 立 了 申 银 万 国 教 育 奖 励 基 金,2014 年 公 司 向 该 基 金 会 捐 资 40 万, 资 助 上 海 交 通 大 学 等 沪 上 七 所 院 校 主 要 用 于 帮 困 补 助 及 奖 励 优 秀 学 员 ; 根 据 上 级 党 委 部 署 要 求, 公 司 组 织 开 展 了 首 个 扶 贫 日 的 捐 款 活 动, 根 据 自 愿 参 与 的 原 则, 形 成 了 党 员 领 导 干 部 带 头, 员 工 积 极 参 与 的 良 好 氛 围, 充 分 体 现 了 广 大 员 工 扶 危 济 困 助 人 为 乐 的 精 神, 经 统 计, 参 与 本 次 捐 款 活 动 的 干 部 员 工 共 3807 人, 捐 款 金 额 共 计 155150 元 ( 九 ) 开 展 丰 富 多 样 的 慈 善 公 益 和 志 愿 者 服 务 活 动 2014 年, 公 司 开 展 了 梦 想 骑 行 爱 心 轮 动 公 益 骑 行 活 动, 倡 导 践 行 绿 色 出 行, 环 保 健 康 的 生 活 理 念 ; 在 3 月 份 以 学 雷 锋 为 主 题, 倡 导 各 级 团 组 织 到 周 边 社 区 单 位 开 展 义 务 咨 询 和 义 务 劳 动 ; 组 织 团 员 青 年 参 加 太 湖 世 界 文 化 论 坛 志 愿 者 工 作, 并 荣 获 上 海 市 精 神 文 明 办 及 上 海 市 志 愿 者 协 会 授 予 的 杰 出 志 愿 者 优 秀 志 愿 者

优 秀 志 愿 者 团 队 等 多 项 表 彰 ; 作 为 会 员 单 位 参 加 第 四 届 上 海 青 年 志 愿 者 协 会 换 届 选 举 会 议 暨 第 四 次 会 员 代 表 大 会, 加 入 上 海 青 年 志 愿 者 协 会 第 四 届 理 事 会, 积 极 承 担 社 会 责 任 六 对 环 境 的 责 任 公 司 作 为 一 个 有 社 会 责 任 感 的 金 融 企 业, 始 终 贯 彻 落 实 国 家 关 于 环 保 与 可 持 续 发 展 的 各 项 要 求, 坚 持 为 建 设 资 源 节 约 型 和 环 境 友 好 型 社 会 的 目 标 贡 献 力 量 2014 年, 在 公 司 各 项 业 务 不 断 发 展 的 过 程 中, 处 处 体 现 着 对 于 环 保 工 作 的 重 视, 体 现 着 对 可 持 续 发 展 的 贯 彻 落 实 一 是 在 基 建 装 修 过 程 中 对 营 业 网 点 办 公 室 楼 宇 选 用 符 合 国 家 环 保 标 准 的 绿 色 环 保 材 料, 避 免 对 环 境 造 成 污 染 ; 二 是 注 重 对 办 公 楼 宇 的 建 筑 节 能 系 统 建 设, 使 用 节 能 灯, 尽 量 采 用 自 然 照 明, 尽 最 大 可 能 节 约 水 电 等 能 源 ; 三 是 办 公 楼 生 活 用 水 二 次 利 用, 中 水 回 收 冲 洗 卫 生 间 ; 四 是 做 好 总 部 大 楼 屋 顶 绿 化 养 护, 调 节 局 部 环 境, 释 放 氧 气, 吸 收 二 氧 化 碳 ; 五 是 通 过 内 刊 邮 件 等 方 式 加 强 对 环 保 的 宣 传, 进 一 步 提 高 员 工 的 环 保 意 识, 比 如 在 办 公 环 境 中 面 向 员 工 客 户 进 行 环 保 提 示 及 倡 议, 拒 绝 一 次 性 餐 具 全 面 推 行 无 纸 化 办 公 硒 鼓 进 行 重 复 利 用 等 ; 六 是 在 全 公 司 范 围 内 倡 导 低 碳 生 活, 倡 议 员 工 乘 坐 公 共 交 通 工 具 出 行, 优 化 商 务 差 旅 管 理 ; 按 照 国 家 节 能 规 定 设 定 空 调 温 度 ; 合 理 减 少 空 调 计 算 机 复 印 机 等 用 电 设 备 待 机 能 耗, 及 时 关 闭 用 电 设 备, 减 少 能 源 浪 费 ; 七 是 大 力 推 行 视 频 会 议 系 统, 提 高 办 公 效 率, 节 省 会 议 费 用, 减 少 碳 排 放