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建 设 部 关 于 印 发 建 筑 市 场 诚 信 行 为 信 息 管 理 办 法 的 通 知 建 市 2007 9 号 各 省 自 治 区 建 设 厅, 直 辖 市 建 委, 计 划 单 列 市 建 委 ( 建 设 局 ), 新 疆 生 产 建 设 兵 团 建 设 局, 总 后 基 建 营 房 部 工 程 局, 国 资 委 管 理 的 有 关 企 业, 有 关 行 业 协 会 : 为 进 一 步 规 范 建 筑 市 场 秩 序, 健 全 建 筑 市 场 诚 信 体 系, 加 强 对 建 筑 市 场 各 方 主 体 的 动 态 监 管, 营 造 诚 实 守 信 的 市 场 环 境, 我 们 组 织 制 定 了 建 筑 市 场 诚 信 行 为 信 息 管 理 办 法, 现 印 发 给 你 们, 请 遵 照 执 行 省 自 治 区 直 辖 市 建 设 行 政 主 管 部 门 要 对 建 筑 市 场 信 用 体 系 建 设 工 作 高 度 重 视, 加 强 组 织 领 导 和 宣 传 贯 彻, 并 结 合 本 地 实 际, 抓 紧 制 订 落 实 建 筑 市 场 诚 信 行 为 信 息 管 理 办 法 的 实 施 细 则 省 会 城 市 计 划 单 列 市 以 及 基 础 条 件 较 好 的 地 级 城 市 要 在 2007 年 6 月 30 日 前, 按 照 建 筑 市 场 诚 信 行 为 信 息 管 理 办 法 的 要 求, 建 立 本 地 区 的 建 筑 市 场 综 合 监 管 信 息 系 统 和 诚 信 信 息 平 台 其 他 地 区 在 2007 年 年 底 前 也 要 全 部 启 动 这 项 工 作, 推 动 建 筑 市 场 信 用 体 系 建 设 的 全 面 实 施 附 件 : 建 筑 市 场 诚 信 行 为 信 息 管 理 办 法 中 华 人 民 共 和 国 建 设 部 二 七 年 一 月 十 二 日 建 筑 市 场 诚 信 行 为 信 息 管 理 办 法 - 1 -

工 程 勘 察 设 计 管 理 条 例 建 设 工 程 质 量 管 理 条 例 建 设 工 程 安 全 生 产 管 理 条 例 等 有 关 法 律 法 规, 制 定 本 办 法 第 二 条 本 办 法 所 称 建 筑 市 场 各 方 主 体 是 指 建 设 项 目 的 建 设 单 位 和 参 与 工 程 建 设 活 动 的 勘 察 设 计 施 工 监 理 招 标 代 理 造 价 咨 询 检 测 试 验 施 工 图 审 查 等 企 业 或 单 位 以 及 相 关 从 业 人 员 第 三 条 本 办 法 所 称 诚 信 行 为 信 息 包 括 良 好 行 为 记 录 和 不 良 行 为 记 录 良 好 行 为 记 录 指 建 筑 市 场 各 方 主 体 在 工 程 建 设 过 程 中 严 格 遵 守 有 关 工 程 建 设 的 法 律 法 规 规 章 或 强 制 性 标 准, 行 为 规 范, 诚 信 经 营, 自 觉 维 护 建 筑 市 场 秩 序, 受 到 各 级 建 设 行 政 主 管 部 门 和 相 关 专 业 部 门 的 奖 励 和 表 彰, 所 形 成 的 良 好 行 为 记 录 不 良 行 为 记 录 是 指 建 筑 市 场 各 方 主 体 在 工 程 建 设 过 程 中 违 反 有 关 工 程 建 设 的 法 律 法 规 规 章 或 强 制 性 标 准 和 执 业 行 为 规 范, 经 县 级 以 上 建 设 行 政 主 管 部 门 或 其 委 托 的 执 法 监 督 机 构 查 实 和 行 政 处 罚, 形 成 的 不 良 行 为 记 录 全 国 建 筑 市 场 各 方 主 体 不 良 行 为 记 录 认 定 标 准 由 建 设 部 制 定 和 颁 布 第 四 条 建 设 部 负 责 制 定 全 国 统 一 的 建 筑 市 场 各 方 主 体 的 诚 信 标 准 ; 负 责 指 导 建 立 建 筑 市 场 各 方 主 体 的 信 用 档 案 ; 负 责 建 立 和 完 善 全 国 联 网 的 统 一 的 建 筑 市 场 信 用 管 理 信 息 平 台 ; 负 责 对 外 发 布 全 国 建 筑 市 场 各 方 主 体 诚 信 行 为 记 录 信 息 ; 负 责 指 导 对 建 筑 市 场 各 方 主 体 的 信 用 评 价 工 作 各 省 自 治 区 和 直 辖 市 建 设 行 政 主 管 部 门 负 责 本 地 区 建 筑 市 场 各 方 主 体 的 信 用 管 理 工 作, 采 集 审 核 汇 总 和 发 布 所 属 各 市 县 建 设 行 政 主 管 部 门 报 送 的 各 方 主 体 的 诚 信 行 为 记 录, 并 将 符 合 全 国 建 筑 市 场 各 方 主 体 不 良 行 为 记 录 认 定 标 准 的 不 良 行 为 记 录 及 时 报 送 建 设 部 报 送 内 容 应 包 括 : 各 方 主 体 的 基 本 信 息 在 建 筑 市 场 经 营 和 生 产 活 动 中 的 不 良 行 为 表 现 相 关 处 罚 决 定 等 各 市 县 建 设 行 政 主 管 部 门 按 照 统 一 的 诚 信 标 准 和 管 理 办 法, 负 责 对 本 地 区 参 与 工 程 建 设 的 各 方 主 体 的 诚 信 行 为 进 行 检 查 记 录, 同 时 将 不 良 行 为 记 录 信 息 及 时 报 送 上 级 建 设 行 政 主 管 部 门 中 央 管 理 企 业 和 工 商 注 册 不 在 本 地 区 的 企 业 的 诚 信 行 为 记 录, 由 其 项 目 所 在 地 建 设 行 政 主 管 部 门 负 责 采 集 审 核 记 录 汇 总 和 公 布, 逐 级 上 报, 同 时 向 企 业 工 商 注 册 所 在 地 的 建 设 行 政 主 管 部 门 通 报, 建 立 和 完 善 其 信 用 档 案 第 五 条 各 级 建 设 行 政 主 管 部 门 要 明 确 分 管 领 导 和 承 办 机 构 人 员, 落 实 责 任 制, 加 强 对 各 方 主 体 不 良 行 为 的 监 督 检 查 以 及 不 良 行 为 记 录 真 实 性 的 核 查, 负 责 收 集 整 理 归 档 保 全 不 良 行 为 事 实 的 证 据 和 资 料, 不 良 行 为 记 录 报 表 要 真 实 完 整 - 2 -

及 时 报 送 第 六 条 行 业 协 会 要 协 助 政 府 部 门 做 好 诚 信 行 为 记 录 信 息 发 布 和 信 用 评 价 等 工 作, 推 进 建 筑 市 场 动 态 监 管 ; 要 完 善 行 业 内 部 监 督 和 协 调 机 制, 建 立 以 会 员 单 位 为 基 础 的 自 律 维 权 信 息 平 台, 加 强 行 业 自 律, 提 高 企 业 及 其 从 业 人 员 的 诚 信 意 识 第 七 条 各 省 自 治 区 直 辖 市 建 设 行 政 主 管 部 门 应 按 照 全 国 建 筑 市 场 各 方 主 体 不 良 行 为 记 录 认 定 标 准, 自 行 或 通 过 市 县 建 设 行 政 主 管 部 门 及 其 委 托 的 执 法 监 督 机 构, 结 合 建 筑 市 场 检 查 工 程 质 量 安 全 监 督 以 及 政 府 部 门 组 织 的 各 类 执 法 检 查 督 查 和 举 报 投 诉 等 工 作, 采 集 不 良 行 为 记 录, 并 建 立 与 工 商 税 务 纪 检 监 察 司 法 银 行 等 部 门 的 信 息 共 享 机 制 第 八 条 各 省 自 治 区 直 辖 市 建 设 行 政 主 管 部 门 应 根 据 行 政 处 罚 情 况, 及 时 公 布 各 方 主 体 的 不 良 行 为 信 息, 形 成 政 府 监 管 行 业 自 律 社 会 监 督 的 有 效 约 束 机 制 第 九 条 各 地 建 设 行 政 主 管 部 门 要 通 过 资 源 整 合 和 组 织 协 调, 完 善 建 筑 市 场 和 工 程 现 场 联 动 的 业 务 监 管 体 系, 在 健 全 建 筑 市 场 综 合 监 管 信 息 系 统 的 基 础 上, 建 立 向 社 会 开 放 的 建 筑 市 场 诚 信 信 息 平 台, 做 好 诚 信 信 息 的 发 布 工 作 诚 信 信 息 平 台 的 建 设 可 依 托 各 地 有 形 建 筑 市 场 ( 建 设 工 程 交 易 中 心 ) 的 资 源 条 件, 避 免 重 复 建 设 和 资 源 浪 费 第 十 条 诚 信 行 为 记 录 实 行 公 布 制 度 诚 信 行 为 记 录 由 各 省 自 治 区 直 辖 市 建 设 行 政 主 管 部 门 在 当 地 建 筑 市 场 诚 信 信 息 平 台 上 统 一 公 布 其 中, 不 良 行 为 记 录 信 息 的 公 布 时 间 为 行 政 处 罚 决 定 做 出 后 7 日 内, 公 布 期 限 一 般 为 6 个 月 至 3 年 ; 良 好 行 为 记 录 信 息 公 布 期 限 一 般 为 3 年, 法 律 法 规 另 有 规 定 的 从 其 规 定 公 布 内 容 应 与 建 筑 市 场 监 管 信 息 系 统 中 的 企 业 人 员 和 项 目 管 理 数 据 库 相 结 合, 形 成 信 用 档 案, 内 部 长 期 保 留 属 于 全 国 建 筑 市 场 各 方 主 体 不 良 行 为 记 录 认 定 标 准 范 围 的 不 良 行 为 记 录 除 在 当 地 发 布 外, 还 将 由 建 设 部 统 一 在 全 国 公 布, 公 布 期 限 与 地 方 确 定 的 公 布 期 限 相 同, 法 律 法 规 另 有 规 定 的 从 其 规 定 各 省 自 治 区 直 辖 市 建 设 行 政 主 管 部 门 将 确 认 的 不 良 行 为 记 录 在 当 地 发 布 之 日 起 7 日 内 报 建 设 部 通 过 与 工 商 税 务 纪 检 监 察 司 法 银 行 等 部 门 建 立 的 信 息 共 享 机 制, 获 取 的 有 关 建 筑 市 场 各 方 主 体 不 良 行 为 记 录 的 信 息, 省 自 治 区 直 辖 市 建 设 行 政 主 管 部 门 也 应 参 照 本 规 定 在 本 地 区 统 一 公 布 各 地 建 筑 市 场 综 合 监 管 信 息 系 统, 要 逐 步 与 全 国 建 筑 市 场 诚 信 信 息 平 台 实 现 网 络 互 联 信 息 共 享 和 实 时 发 布 - 3 -

第 十 一 条 对 发 布 有 误 的 信 息, 由 发 布 该 信 息 的 省 自 治 区 和 直 辖 市 建 设 行 政 主 管 部 门 进 行 修 正, 根 据 被 曝 光 单 位 对 不 良 行 为 的 整 改 情 况, 调 整 其 信 息 公 布 期 限, 保 证 信 息 的 准 确 和 有 效 省 自 治 区 和 直 辖 市 建 设 行 政 主 管 部 门 负 责 审 查 整 改 结 果, 对 整 改 确 有 实 效 的, 由 企 业 提 出 申 请, 经 批 准, 可 缩 短 其 不 良 行 为 记 录 信 息 公 布 期 限, 但 公 布 期 限 最 短 不 得 少 于 3 个 月, 同 时 将 整 改 结 果 列 于 相 应 不 良 行 为 记 录 后, 供 有 关 部 门 和 社 会 公 众 查 询 ; 对 于 拒 不 整 改 或 整 改 不 力 的 单 位, 信 息 发 布 部 门 可 延 长 其 不 良 行 为 记 录 信 息 公 布 期 限 行 政 处 罚 决 定 经 行 政 复 议 行 政 诉 讼 以 及 行 政 执 法 监 督 被 变 更 或 被 撤 消, 应 及 时 变 更 或 删 除 该 不 良 记 录, 并 在 相 应 诚 信 信 息 平 台 上 予 以 公 布, 同 时 应 依 法 妥 善 处 理 相 关 事 宜 第 十 二 条 各 省 自 治 区 直 辖 市 建 设 行 政 主 管 部 门 应 加 强 信 息 共 享, 推 进 各 地 诚 信 信 息 平 台 的 互 联 互 通, 逐 步 开 放 诚 信 行 为 信 息, 维 护 建 筑 市 场 的 统 一 开 放 竞 争 有 序 第 十 三 条 各 级 建 设 行 政 主 管 部 门, 应 当 依 据 国 家 有 关 法 律 法 规 和 规 章, 按 照 诚 信 激 励 和 失 信 惩 戒 的 原 则, 逐 步 建 立 诚 信 奖 惩 机 制, 在 行 政 许 可 市 场 准 入 招 标 投 标 资 质 管 理 工 程 担 保 与 保 险 表 彰 评 优 等 工 作 中, 充 分 利 用 已 公 布 的 建 筑 市 场 各 方 主 体 的 诚 信 行 为 信 息, 依 法 对 守 信 行 为 给 予 激 励, 对 失 信 行 为 进 行 惩 处 在 健 全 诚 信 奖 惩 机 制 的 过 程 中, 要 防 止 利 用 诚 信 奖 惩 机 制 设 置 新 的 市 场 壁 垒 和 地 方 保 护 第 十 四 条 各 级 建 设 行 政 主 管 部 门 应 按 照 管 理 权 限 和 属 地 管 理 原 则 建 立 建 筑 市 场 各 方 主 体 的 信 用 档 案, 将 信 用 记 录 信 息 与 建 筑 市 场 监 管 综 合 信 息 系 统 数 据 库 相 结 合, 实 现 数 据 共 享 和 管 理 联 动 第 十 五 条 各 省 自 治 区 直 辖 市 和 计 划 单 列 市 建 设 行 政 主 管 部 门 可 结 合 本 地 区 实 际 情 况, 依 据 地 方 性 法 规 对 本 办 法 和 认 定 标 准 加 以 补 充, 制 订 具 体 实 施 细 则 第 十 六 条 各 级 建 设 行 政 主 管 部 门 要 按 照 最 高 人 民 检 察 院 建 设 部 交 通 部 水 利 部 关 于 在 工 程 建 设 领 域 开 展 行 贿 犯 罪 档 案 试 点 工 作 的 通 知 ( 高 检 会 [2004]2 号 ) 要 求, 准 确 把 握 建 立 工 程 建 设 领 域 行 贿 犯 罪 档 案 查 询 系 统 的 内 容 和 要 求, 认 真 履 行 职 责, 加 强 领 导, 密 切 配 合, 做 好 工 程 建 设 领 域 行 贿 犯 罪 档 案 查 询 试 点 工 作, 将 其 纳 入 建 筑 市 场 信 用 体 系 建 设 工 作 中, 逐 步 建 立 健 全 信 用 档 案 管 理 制 度 和 失 信 惩 戒 制 度 - 4 -

第 十 七 条 对 参 与 工 程 建 设 的 其 他 单 位 ( 如 建 筑 材 料 设 备 和 构 配 件 生 产 供 应 单 位 等 ) 和 实 行 个 人 注 册 执 业 制 度 的 各 类 从 业 人 员 的 诚 信 行 为 信 息, 可 参 照 本 办 法 进 行 管 理 第 十 八 条 本 办 法 由 建 设 部 负 责 解 释 第 十 九 条 本 办 法 自 发 布 之 日 起 施 行 - 5 -

全 国 建 筑 市 场 各 方 主 体 不 良 行 为 记 录 认 定 标 准 1 建 设 单 位 不 良 行 为 记 录 认 定 标 准 (A1) 行 为 类 别 A1-1 建 设 程 序 行 为 代 码 A1-1-01 A1-1-02 A1-1-03 A1-1-04 A1-1-05 A1-1-06 A1-1-07 A1-1-08 A1-1-09 不 良 行 为 未 取 得 资 质 等 级 证 书 或 超 越 房 地 产 开 发 企 业 资 房 地 产 开 发 企 业 资 质 资 质 等 级 从 事 房 地 产 开 发 经 质 管 理 规 定 第 3 条 管 理 规 定 第 19 条 第 营 的 第 18 条 20 条 在 报 送 的 可 行 性 研 究 报 告 工 程 建 设 项 目 施 工 中, 未 将 招 标 范 围 招 标 方 招 标 投 标 办 法 第 10 式 招 标 组 织 形 式 等 有 关 招 条, 工 程 建 设 项 目 货 标 内 容 报 项 目 审 批 部 门 核 准 物 招 标 投 标 办 法 第 的 ; 不 按 核 准 内 容 进 行 招 标 8 条 的 未 取 得 建 设 工 程 规 划 许 可 证 件 或 违 反 建 设 工 程 规 划 许 可 证 件 的 规 定 进 行 建 设 的 建 设 项 目 必 须 实 行 工 程 监 理 而 未 实 行 工 程 监 理 未 按 照 国 家 规 定 办 理 工 程 质 量 监 督 手 续 施 工 图 设 计 文 件 未 经 审 查 或 者 审 查 不 合 格, 擅 自 施 工 的 未 取 得 施 工 许 可 证 或 者 开 工 报 告 未 经 批 准 或 者 为 规 避 办 理 施 工 许 可 证 将 工 程 项 目 分 建 筑 法 第 7 条 解 后, 擅 自 施 工 的 ; 采 用 虚 假 证 明 文 件 骗 取 施 工 许 可 证 的 ; 伪 造 涂 改 施 工 许 可 证 的 在 工 程 竣 工 验 收 合 格 之 日 起 15 日 内 未 办 理 工 程 竣 工 验 收 备 案 的 ; 将 备 案 机 关 决 定 重 新 组 织 竣 工 验 收 的 工 程, 在 重 新 组 织 竣 工 验 收 前, 擅 自 使 用 的 ; 或 采 用 虚 假 证 明 文 件 办 理 工 程 竣 工 验 收 备 案 的 建 设 工 程 竣 工 验 收 后, 建 设 单 位 未 按 规 定 移 交 建 设 项 目 档 案 法 律 依 据 城 乡 规 划 法 第 40 条 第 43 条 建 设 工 程 质 量 管 理 条 例 第 12 条 建 设 工 程 质 量 管 理 条 例 第 13 条 建 设 工 程 质 量 管 理 条 例 第 11 条 建 设 工 程 质 量 管 理 条 例 第 49 条 建 设 工 程 质 量 管 理 条 例 第 17 条 处 罚 依 据 工 程 建 设 项 目 施 工 招 标 投 标 办 法 第 73 条, 工 程 建 设 项 目 货 物 招 标 投 标 办 法 第 55 条 城 乡 规 划 法 第 64 条 建 设 工 程 质 量 管 理 条 例 第 56 条 建 筑 法 第 64 条, 建 设 工 程 质 量 管 理 条 例 第 57 条, 建 筑 工 程 施 工 许 可 证 管 理 办 法 第 10 条 第 11 条 第 12 条 第 13 条 质 量 管 理 条 例 第 56 条, 房 屋 建 筑 工 程 和 市 政 基 础 设 施 工 程 竣 工 验 收 备 案 管 理 暂 行 办 法 第 9 条 第 10 条 第 11 条 质 量 管 理 条 例 第 59 条 - 6 -

A1-2 招 标 发 包 A1-2-01 A1-2-02 A1-2-03 A1-2-04 A1-2-05 A1-2-06 A1-2-07 必 须 进 行 招 标 的 项 目 而 不 招 标 的 ; 将 必 须 进 行 招 标 的 项 招 标 投 标 法 第 3 目 化 整 为 零 或 者 以 其 他 任 何 条, 第 4 条 方 式 规 避 招 标 的 不 具 备 招 标 条 件 而 进 行 招 标 不 具 备 自 行 办 理 施 工 招 标 事 宜 条 件 而 自 行 招 标 的 应 当 公 开 招 标 而 不 公 开 招 标 的 ; 勘 察 设 计 货 物 擅 自 进 行 邀 请 招 标 或 不 招 标 的 未 在 指 定 的 媒 介 发 布 招 标 公 告 工 程 建 设 项 目 勘 察 工 程 建 设 项 目 勘 察 设 设 计 招 标 投 标 办 法 计 招 标 投 标 办 法 第 50 第 9 条, 工 程 建 设 项 条, 工 程 建 设 项 目 施 目 施 工 招 标 投 标 办 工 招 标 投 标 办 法 第 73 法 第 8 条, 工 程 建 条, 工 程 建 设 项 目 货 设 项 目 货 物 招 标 投 标 物 招 标 投 标 办 法 第 55 办 法 第 8 条 条 第 5 项 房 屋 建 筑 和 市 政 基 础 设 施 工 程 施 工 招 标 投 标 管 理 办 法 第 11 条 工 程 建 设 项 目 勘 察 设 计 招 标 投 标 办 法 第 10 条, 工 程 建 设 项 目 施 工 招 标 投 标 办 法 第 11 条, 工 程 建 设 项 目 货 物 招 标 投 标 办 法 第 11 条 招 标 投 标 法 第 16 条 招 投 标 法 第 49 条 房 屋 建 筑 和 市 政 基 础 设 施 工 程 施 工 招 标 投 标 管 理 办 法 第 52 条 工 程 建 设 项 目 勘 察 设 计 招 标 投 标 办 法 第 50 条, 工 程 建 设 项 目 施 工 招 标 投 标 办 法 第 73 条, 房 屋 建 筑 和 市 政 基 础 设 施 工 程 施 工 招 标 投 标 管 理 办 法 第 51 条, 工 程 建 设 项 目 货 物 招 标 投 标 办 法 第 55 条 工 程 建 设 项 目 勘 察 设 计 招 标 投 标 办 法 第 50 条, 工 程 建 设 项 目 施 工 招 标 投 标 办 法 第 73 条, 工 程 建 设 项 目 货 物 招 标 投 标 办 法 第 55 条 工 程 建 设 项 目 勘 察 工 程 建 设 项 目 勘 察 设 自 招 标 文 件 或 资 格 预 审 文 件 设 计 招 标 投 标 办 法 计 招 标 投 标 办 法 第 50 出 售 之 日 起 至 停 止 出 售 之 日 止, 少 于 五 个 工 作 日 第 12 条, 工 程 建 设 项 目 施 工 招 标 投 标 办 条, 工 程 建 设 项 目 施 工 招 标 投 标 办 法 第 73 法 第 15 条 条 工 程 建 设 项 目 勘 察 工 程 建 设 项 目 勘 察 设 设 计 招 标 投 标 办 法 计 招 标 投 标 办 法 第 50 在 发 布 招 标 公 告 发 出 投 标 邀 请 书 或 者 售 出 招 标 文 件 或 资 格 预 审 文 件 后 终 止 招 标 的 第 20 条, 工 程 建 设 项 目 施 工 招 标 投 标 办 法 第 15 条, 工 程 建 条, 工 程 建 设 项 目 施 工 招 标 投 标 办 法 第 72 条, 工 程 建 设 项 目 货 设 项 目 货 物 招 标 投 标 物 招 标 投 标 办 法 第 55 办 法 第 14 条 条 - 7 -

A1-2-08 A1-2-09 A1-2-11 A1-2-12 A1-2-13 A1-2-14 A1-2-15 以 不 合 理 的 条 件 限 制 或 者 排 斥 潜 在 投 标 人 的, 对 潜 在 投 招 标 投 标 法 第 18 招 标 投 标 法 第 51 条, 标 人 实 行 歧 视 待 遇 的 ; 强 制 条 第 31 条, 工 程 建 工 程 建 设 项 目 勘 察 设 要 求 投 标 人 组 成 联 合 体 共 同 投 标 的 ; 或 者 限 制 投 标 人 之 间 竞 争 的 设 项 目 勘 察 设 计 招 标 投 标 办 法 第 14 条 计 招 标 投 标 办 法 第 53 条 工 程 建 设 项 目 勘 察 设 计 招 标 投 标 办 法 第 54 资 格 预 审 或 者 评 标 标 准 和 方 条, 工 程 建 设 项 目 施 法 含 有 排 斥 投 标 人 的 内 容, 招 标 投 标 法 第 18 工 招 标 投 标 办 法 第 79 妨 碍 或 者 限 制 投 标 人 之 间 竞 条 条, 工 程 建 设 项 目 货 争 的 物 招 标 投 标 办 法 第 57 条 依 法 必 须 进 行 招 标 的 项 目 向 他 人 透 露 已 获 取 招 标 文 件 的 招 标 投 标 法 第 22 A1-2-10 潜 在 投 标 人 的 名 称 数 量 或 招 标 投 标 法 第 52 条 条 者 可 能 影 响 公 平 竞 争 的 有 关 招 标 投 标 的 其 他 情 况 的 依 法 必 须 进 行 招 标 的 项 目 泄 露 标 底 的 依 法 必 须 招 标 的 项 目, 自 招 标 文 件 开 始 发 出 之 日 起 至 提 交 投 标 文 件 截 止 之 日 止, 少 于 二 十 日 的 在 提 交 投 标 文 件 截 止 时 间 后 接 收 投 标 文 件 的 投 标 人 数 量 不 符 合 法 定 要 求 不 重 新 招 标 的 评 标 委 员 会 的 组 建 及 人 员 组 成 不 符 合 法 定 要 求 的 招 标 投 标 法 第 22 条 招 标 投 标 法 第 24 条 招 标 投 标 法 第 28 条 招 标 投 标 法 第 28 条 招 标 投 标 法 第 37 条 招 标 投 标 法 第 52 条 工 程 建 设 项 目 勘 察 设 计 招 标 投 标 办 法 第 50 条, 工 程 建 设 项 目 施 工 招 标 投 标 办 法 第 73 条, 工 程 建 设 项 目 货 物 招 标 投 标 办 法 第 55 条 工 程 建 设 项 目 施 工 招 标 投 标 办 法 第 73 条, 工 程 建 设 项 目 货 物 招 标 投 标 办 法 第 55 条 工 程 建 设 项 目 施 工 招 标 投 标 办 法 第 73 条, 工 程 建 设 项 目 货 物 招 标 投 标 办 法 第 55 条 工 程 建 设 项 目 勘 察 设 计 招 标 投 标 办 法 第 54 条, 工 程 建 设 项 目 施 工 招 标 投 标 办 法 第 79 条, 工 程 建 设 项 目 货 物 招 标 投 标 办 法 第 57 条 - 8 -

A1-2-16 A1-2-17 A1-2-18 A1-2-19 A1-2-20 A1-2-21 A1-2-22 A1-2-23 A1-2-24 不 从 依 法 组 建 的 评 标 专 家 库 中 抽 取 专 家 的 应 当 回 避 担 任 评 标 委 员 会 成 员 的 人 参 与 评 标 的 使 用 招 标 文 件 没 有 确 定 的 评 标 标 准 和 方 法 的 在 评 标 委 员 会 依 法 推 荐 的 中 标 候 选 人 以 外 确 定 中 标 人 的 依 法 必 须 进 行 招 标 的 项 目 在 所 有 投 标 被 评 标 委 员 会 否 决 后 自 行 确 定 中 标 人 的 依 法 必 须 进 行 招 标 的 项 目 与 投 标 人 就 投 标 价 格 投 标 方 案 等 实 质 性 内 容 进 行 谈 判 的 招 投 标 法 47 条, 未 向 建 设 行 政 主 管 部 门 提 交 房 屋 建 筑 和 市 政 基 施 工 招 标 投 标 情 况 书 面 报 告 的 中 标 通 知 书 发 出 后 改 变 中 标 结 果 的 招 标 投 标 法 第 37 条 招 标 投 标 法 第 37 条, 评 标 专 家 和 评 标 专 家 库 管 理 暂 行 办 法 第 12 条 招 标 投 标 法 第 40 条 招 标 投 标 法 第 40 条 招 标 投 标 法 第 42 条 招 标 投 标 法 第 43 条 评 标 委 员 会 和 评 标 方 法 暂 行 规 定 第 40 条, 工 程 建 设 项 不 按 规 定 期 限 确 定 中 标 人 的 目 施 工 招 标 投 标 办 法 第 56 条, 工 程 建 设 项 目 货 物 招 标 投 标 办 法 第 47 条 础 设 施 工 程 施 工 招 标 投 标 管 理 办 法 第 45 条 招 标 投 标 法 第 45 条 评 标 专 家 和 评 标 专 家 库 管 理 暂 行 办 法 第 17 条 工 程 建 设 项 目 勘 察 设 计 招 标 投 标 办 法 第 54 条, 工 程 建 设 项 目 施 工 招 标 投 标 办 法 第 79 条, 工 程 建 设 项 目 货 物 招 标 投 标 办 法 第 57 条 工 程 建 设 项 目 勘 察 设 计 招 标 投 标 办 法 第 54 条, 工 程 建 设 项 目 施 工 招 标 投 标 办 法 第 79 条, 工 程 建 设 项 目 货 物 招 标 投 标 办 法 第 57 条 招 标 投 标 法 第 57 条 招 标 投 标 法 第 57 条 招 标 投 标 法 第 55 条 工 程 建 设 项 目 施 工 招 标 投 标 办 法 第 81 条, 工 程 建 设 项 目 货 物 招 标 投 标 办 法 第 58 条 房 屋 建 筑 和 市 政 基 础 设 施 工 程 施 工 招 标 投 标 管 理 办 法 第 54 条 工 程 建 设 项 目 施 工 招 标 投 标 办 法 第 81 条 工 程 建 设 项 目 货 物 招 标 投 标 办 法 第 58 条 - 9 -

A1-2-25 A1-2-26 A1-2-27 A1-2-28 A1-2-29 A1-2-30 A1-2-31 A1-2-32 A1-2-33 A1-3-01 A1-3-02 A1-3-03 与 中 标 人 不 按 照 招 标 文 件 和 中 标 人 的 投 标 文 件 订 立 合 同 的 ; 订 立 背 离 合 同 实 质 性 内 容 的 其 他 协 议 的 擅 自 提 高 履 约 保 证 金 或 强 制 要 求 中 标 人 垫 资 的 无 正 当 理 由 不 与 中 标 人 签 订 合 同 的 在 签 订 合 同 时 向 中 标 人 提 出 附 加 条 件 或 者 更 改 合 同 实 质 性 内 容 的 在 工 程 发 包 中 索 贿 受 贿 的 将 工 程 发 包 给 不 具 有 相 应 资 质 等 级 的 勘 察 设 计 施 工 单 位 或 者 委 托 给 不 具 有 相 应 资 质 等 级 的 工 程 监 理 单 位 将 拆 除 工 程 发 包 给 不 具 有 相 应 资 质 等 级 的 施 工 单 位 的 委 托 未 取 得 相 应 资 质 的 检 测 机 构 进 行 检 测 的 将 建 设 工 程 肢 解 发 包 的 明 示 或 暗 示 设 计 单 位 或 施 工 质 量 管 理 条 例 第 单 位 违 反 工 程 强 制 性 标 准, 10 条 降 低 建 设 工 程 质 量 的 明 示 或 暗 示 施 工 单 位 使 用 不 合 格 的 建 筑 材 料 建 筑 构 配 件 和 设 备 的 未 按 照 建 筑 节 能 强 制 性 标 准 委 托 设 计, 擅 自 修 改 节 能 设 计 文 件, 明 示 或 暗 示 设 计 单 位 施 工 单 位 违 反 建 筑 节 能 设 计 强 制 性 标 准, 降 低 工 程 建 设 质 量 的 招 标 投 标 法 第 46 条 工 程 建 设 项 目 施 工 招 标 投 标 办 法 第 62 条 招 标 投 标 法 第 46 条 招 标 投 标 法 第 46 条, 工 程 建 设 项 目 工 程 建 设 项 目 施 工 招 施 工 招 标 投 标 办 法 标 投 标 办 法 第 81 条 第 59 条, 工 程 建 设 工 程 建 设 项 目 货 物 招 项 目 货 物 招 标 投 标 标 投 标 办 法 第 58 条 办 法 第 49 条 建 筑 法 第 17 条 质 量 管 理 条 例 第 7 条 第 12 条 建 设 工 程 安 全 生 产 管 理 条 例 第 11 条 建 设 工 程 质 量 检 测 管 理 办 法 第 12 条 质 量 管 理 条 例 第 7 条 质 量 管 理 条 例 第 14 条 民 用 建 筑 节 能 管 理 规 定 第 17 条 招 标 投 标 法 第 59 条 工 程 建 设 项 目 施 工 招 标 投 标 办 法 第 83 条 评 标 委 员 会 和 评 标 方 法 暂 行 规 定 第 57 条, 工 程 建 设 项 目 施 工 招 标 投 标 办 法 第 81 条, 工 程 建 设 项 目 货 物 招 标 投 标 办 法 第 58 条 建 筑 法 第 68 条 质 量 管 理 条 例 第 54 条 建 设 工 程 安 全 生 产 管 理 条 例 第 55 条 建 设 工 程 质 量 检 测 管 理 办 法 第 31 条 质 量 管 理 条 例 第 55 条 质 量 管 理 条 例 第 56 条 质 量 管 理 条 例 第 56 条 民 用 建 筑 节 能 管 理 规 定 第 25 条 - 10 -

A1-3-04 对 勘 察 设 计 施 工 监 理 等 单 位 提 出 不 符 合 安 全 生 产 法 律 法 规 和 强 制 性 标 准 规 定 的 要 求 的 ; 要 求 施 工 单 位 压 缩 合 同 约 定 的 工 期 的 建 设 工 程 安 全 生 产 管 理 条 例 第 7 条 建 设 工 程 安 全 生 产 管 理 条 例 第 55 条 A1-3 质 量 安 全 A1-3-05 涉 及 建 筑 主 体 或 者 承 重 结 构 建 筑 法 第 49 条 变 动 的 装 修 工 程, 没 有 设 计 质 量 管 理 条 例 第 建 筑 法 第 70 条 建 设 工 程 质 量 管 理 条 例 方 案, 擅 自 同 意 施 工 的 15 条 第 69 条 A1-3-06 明 示 或 暗 示 检 测 机 构 出 具 虚 建 设 工 程 质 量 检 测 假 检 测 报 告, 篡 改 或 伪 造 检 办 法 第 13 条, 建 建 设 工 程 质 量 检 测 办 测 报 告 的 ; 弄 虚 作 假 送 检 试 样 的 设 工 程 质 量 检 测 办 法 第 15 条 法 第 31 条 A1-4 拖 欠 工 程 款 A1-3-07 A1-3-08 A1-4-01 建 设 单 位 未 组 织 竣 工 验 收, 擅 自 交 付 使 用 的 ; 验 收 不 合 格, 擅 自 交 付 使 用 的 ; 对 不 合 格 的 建 设 工 程 按 照 合 格 工 程 验 收 质 量 管 理 条 例 第 16 条 建 设 单 位 未 提 供 或 挪 用 建 设 建 设 工 程 安 全 生 产 建 设 工 程 安 全 生 产 管 工 程 安 全 作 业 环 境 及 安 全 施 管 理 条 例 第 8 条 理 条 例 第 54 条 63 条 工 措 施 费 用 的 27 条 不 按 合 同 约 定 支 付 施 工 工 程 款 及 工 程 勘 察 设 计 监 理 合 同 法 第 第 286 造 价 咨 询 招 标 代 理 检 测 试 条 验 等 费 用, 或 违 规 收 取 费 用 质 量 管 理 条 例 第 58 条 - 11 -

2 勘 察 单 位 不 良 行 为 记 录 认 定 标 准 (B1) 行 为 类 别 行 为 代 码 不 良 行 为 法 律 依 据 处 罚 依 据 B1-1 资 质 B1-2 承 揽 业 务 B1-1-01 B1-1-02 B1-1-03 B1-1-04 B1-2-01 B1-2-02 B1-2-03 B1-2-04 B1-2-05 未 取 得 资 质 证 书 承 揽 工 程 的, 或 超 越 本 单 位 资 质 等 级 承 揽 业 务 的 以 欺 骗 手 段 取 得 资 质 证 书 承 揽 业 务 的 允 许 其 他 单 位 或 个 人 以 本 单 位 名 义 承 揽 业 务 的 以 其 他 单 位 名 义 承 揽 业 务 的 利 用 向 发 包 单 位 及 其 工 作 人 员 行 贿 提 供 回 扣 或 建 筑 法 第 17 条 者 给 予 其 他 好 处 等 不 正 当 手 段 承 揽 的 相 互 串 通 投 标 或 者 与 招 标 人 串 通 投 标 的 ; 以 向 招 标 人 或 者 评 标 委 员 会 成 招 标 投 标 法 第 32 条 员 行 贿 的 手 段 谋 取 中 标 的 以 他 人 名 义 投 标, 利 用 伪 造 转 让 租 借 无 效 的 资 招 标 投 标 法 第 33 条, 招 标 投 标 法 第 54 质 证 书 参 加 投 标, 或 者 请 工 程 建 设 项 目 勘 察 设 条, 工 程 建 设 项 目 勘 其 他 单 位 在 自 己 编 制 的 计 招 标 投 标 办 法 第 29 察 设 计 招 标 投 标 办 投 标 文 件 上 代 为 签 字 盖 条 法 第 52 条 章, 弄 虚 作 假, 骗 取 中 标 的 以 联 合 体 形 式 投 标 的, 联 合 体 成 员 又 以 自 己 名 义 单 独 投 标, 或 者 参 加 其 他 联 合 体 投 同 一 个 标 的 建 筑 法 第 13 条 第 26 条, 建 设 工 程 勘 察 设 计 管 理 条 例 第 8 条 21 条, 质 量 管 理 条 例 第 18 条 建 筑 法 第 13 条 第 26 条, 建 设 工 程 勘 察 设 计 管 理 条 例 第 8 条 21 条, 建 设 工 程 质 量 管 理 条 例 第 18 条 质 量 管 理 条 例 第 18 条, 建 设 工 程 勘 察 设 计 管 理 条 例 第 8 条 建 设 工 程 勘 察 设 计 管 理 条 例 第 8 条 工 程 建 设 项 目 勘 察 设 计 招 标 投 标 办 法 第 27 条 不 按 照 与 招 标 人 订 立 的 合 同 履 行 义 务, 情 节 严 重 招 标 投 标 法 第 48 条 的 建 筑 法 第 65 条, 质 量 管 理 条 例 第 60 条, 建 设 工 程 勘 察 设 计 管 理 条 例 第 35 条 质 量 管 理 条 例 第 61 条 建 设 工 程 勘 察 设 计 企 业 资 质 管 理 规 定 第 37 条 建 筑 法 第 68 条 招 标 投 标 法 第 53 条 工 程 建 设 项 目 勘 察 设 计 招 标 投 标 办 法 第 51 条 招 标 投 标 法 第 60 条 - 12 -

B1-2-06 B1-3-01 将 承 揽 的 业 务 转 包 或 者 违 法 分 包 的 未 按 照 工 程 建 设 强 制 性 标 准 进 行 勘 察 的 建 筑 法 第 28 条, 质 量 管 理 条 例 第 18 条, 建 设 工 程 勘 察 设 计 管 理 条 例 第 20 条 建 筑 法 第 67 条 建 设 工 程 勘 察 设 计 管 理 条 例 第 39 条, 质 量 管 理 条 例 第 62 条 建 设 工 程 勘 察 设 计 管 理 条 例 第 40 条, 建 设 工 程 勘 察 设 计 管 理 条 例 第 25 条, 质 量 管 质 量 管 理 条 例 第 理 条 例 第 19 条, 建 设 63 条, 建 设 工 程 安 工 程 安 全 生 产 管 理 条 例 全 生 产 管 理 条 例 第 第 12 条 56 条 B1-3 质 量 安 全 B1-3-02 B1-3-03 B1-3-04 弄 虚 作 假 提 供 虚 假 成 果 资 料 的 原 始 记 录 不 按 照 规 定 记 录 或 者 记 录 不 完 整 的 勘 察 文 件 没 有 责 任 人 签 字 或 者 签 字 不 全 的 质 量 管 理 条 例 第 20 条 建 设 工 程 勘 察 设 计 管 理 条 例 第 26 条, 建 设 工 程 勘 察 质 量 管 理 办 法 第 14 条 第 24 条 第 25 条 建 设 工 程 勘 察 质 量 管 理 办 法 第 14 条 建 设 工 程 勘 察 质 量 管 理 办 法 第 13 条 建 设 工 程 勘 察 质 量 管 理 办 法 第 24 条 建 设 工 程 勘 察 质 量 管 理 办 法 第 25 条 建 设 工 程 勘 察 质 量 管 理 办 法 第 25 条 B1-3-05 不 参 加 施 工 验 槽 的 建 设 工 程 勘 察 质 量 管 理 办 法 第 9 条 建 设 工 程 勘 察 质 量 管 理 办 法 第 25 条 B1-3-06 项 目 完 成 后, 勘 察 文 件 不 归 档 保 存 的 建 设 工 程 勘 察 质 量 管 理 办 法 第 17 条 建 设 工 程 勘 察 质 量 管 理 办 法 第 25 条 - 13 -

3 设 计 单 位 不 良 行 为 记 录 认 定 标 准 (C1) 行 为 类 别 行 为 代 码 不 良 行 为 法 律 依 据 处 罚 依 据 C1-1 资 质 C1-1-01 C1-1-02 C1-1-03 C1-1-04 未 取 得 资 质 证 书 承 揽 工 程 的, 或 超 越 本 单 位 资 质 等 级 承 揽 业 务 的 以 欺 骗 手 段 取 得 资 质 证 书 承 揽 业 务 的 允 许 其 他 单 位 或 个 人 以 本 单 位 名 义 承 揽 业 务 的 以 其 他 单 位 名 义 承 揽 业 务 的 建 筑 法 第 13 条 第 26 条, 建 设 工 程 勘 察 设 计 管 理 条 例 第 8 条 21 条 条, 质 量 管 理 条 例 第 18 条 建 筑 法 第 13 条 第 26 条, 建 设 工 程 勘 察 设 计 管 理 条 例 第 8 条 21 条, 质 量 管 理 条 例 第 18 条 质 量 管 理 条 例 第 18 条, 建 设 工 程 勘 察 设 计 管 理 条 例 第 8 条 建 设 工 程 勘 察 设 计 管 理 条 例 第 8 条 建 筑 法 第 65 条, 质 量 管 理 条 例 第 60 条, 建 设 工 程 勘 察 设 计 管 理 条 例 第 35 条 建 筑 法 第 65 条, 质 量 管 理 条 例 第 60 条, 建 设 工 程 勘 察 设 计 管 理 条 例 第 35 条 质 量 管 理 条 例 第 61 条 建 设 工 程 勘 察 设 计 企 业 资 质 管 理 规 定 第 37 条 C1-2-01 C1-2-02 利 用 向 发 包 单 位 及 其 工 作 人 员 行 贿 提 供 回 扣 建 筑 法 第 17 条 或 者 给 予 其 他 好 处 等 不 正 当 手 段 承 揽 的 相 互 串 通 投 标 或 者 与 招 标 人 串 通 投 标 的 ; 以 向 招 标 人 或 者 评 标 委 员 会 招 标 投 标 法 第 32 条 成 员 行 贿 的 手 段 谋 取 中 标 的 建 筑 法 第 68 条 招 标 投 标 法 第 53 条 C1-2 承 揽 业 务 C1-2-03 C1-2-04 以 他 人 名 义 投 标, 利 用 伪 造 转 让 租 借 无 效 招 标 投 标 法 第 33 条, 招 标 投 标 法 第 54 条, 的 资 质 证 书 参 加 投 标, 工 程 建 设 项 目 勘 察 设 工 程 建 设 项 目 勘 察 设 或 者 请 其 他 单 位 在 自 己 计 招 标 投 标 办 法 第 29 计 招 标 投 标 办 法 第 52 编 制 的 投 标 文 件 上 代 为 条 条 签 字 盖 章, 弄 虚 作 假, 骗 取 中 标 的 以 联 合 体 形 式 投 标 的, 联 合 体 成 员 又 以 自 己 名 工 程 建 设 项 目 勘 察 设 工 程 建 设 项 目 勘 察 设 义 单 独 投 标, 或 者 参 加 其 他 联 合 体 投 同 一 个 标 的 计 招 标 投 标 办 法 第 27 条 计 招 标 投 标 办 法 第 51 条 - 14 -

C1-2-05 不 按 照 与 招 标 人 订 立 的 合 同 履 行 义 务, 情 节 严 招 标 投 标 法 第 48 条 重 的 招 标 投 标 法 第 60 条 C1-2-06 建 筑 法 第 28 条, 质 建 筑 法 第 67 条 建 设 将 承 揽 的 业 务 转 包 或 者 量 管 理 条 例 第 18 条, 工 程 勘 察 设 计 管 理 条 违 法 分 包 的 建 设 工 程 勘 察 设 计 管 例 第 39 条, 质 量 管 理 理 条 例 第 20 条 条 例 第 62 条 C1-2-07 不 执 行 国 家 的 勘 察 设 计 收 费 规 定, 以 低 于 国 家 规 定 的 最 低 收 费 标 准 进 行 不 正 当 竞 争 建 设 工 程 勘 察 设 计 管 理 条 例 第 20 条, 建 设 工 程 勘 察 设 计 管 理 条 例 第 35 条, C1-3 C1-3-01 未 按 照 工 程 建 设 强 制 性 标 准 进 行 设 计 的 建 设 工 程 勘 察 设 计 管 理 条 例 第 25 条, 质 量 管 理 条 例 第 19 条, 建 设 工 程 安 全 生 产 管 理 条 例 第 12 条 建 设 工 程 勘 察 设 计 管 理 条 例 第 40 条, 质 量 管 理 条 例 第 63 条, 建 设 工 程 安 全 生 产 管 理 条 例 第 56 条 质 量 安 全 C1-3-02 未 根 据 勘 察 成 果 文 件 进 行 工 程 设 计 的 建 设 工 程 勘 察 设 计 管 理 条 例 第 40 条 质 量 管 理 条 例 第 21 条 质 量 管 理 条 例 第 63 条 C1-3-03 指 定 建 筑 材 料 建 筑 构 配 件 的 生 产 厂 供 应 商 的 建 筑 法 第 57 条, 建 设 工 程 勘 察 设 计 管 理 条 例 第 27 条, 质 量 管 理 条 例 第 22 条 建 设 工 程 勘 察 设 计 管 理 条 例 第 40 条, 质 量 管 理 条 例 第 63 条 C1-3-04 采 用 新 结 构 新 材 料 新 工 艺 的 建 设 工 程 和 特 殊 结 构 的 建 设 工 程, 未 在 设 计 中 提 出 保 障 施 工 作 业 人 员 安 全 和 预 防 生 产 安 全 事 故 的 措 施 建 议 的 建 设 工 程 安 全 生 产 管 理 条 例 第 13 条 建 设 工 程 安 全 生 产 管 理 条 例 第 56 条 - 15 -

4 施 工 单 位 不 良 行 为 记 录 认 定 标 准 (D1) 行 为 类 别 D1-1 资 质 D1-2 承 揽 业 务 行 为 代 码 D1-1-01 D1-1-02 D1-1-03 D1-1-04 D1-1-05 D1-1-06 D1-2-01 D1-2-02 D1-2-03 D1-2-04 D1-2-05 D1-3-01 D1-3-02 不 良 行 为 建 筑 法 第 13 条 未 取 得 资 质 证 书 承 揽 工 程 的, 第 26 条 或 超 越 本 单 位 资 质 等 级 承 揽 工 程 的 以 欺 骗 手 段 取 得 资 质 证 书 承 揽 工 程 的 允 许 其 他 单 位 或 个 人 以 本 单 位 名 义 承 揽 工 程 的 未 在 规 定 期 限 内 办 理 资 质 变 更 手 续 的 涂 改 伪 造 出 借 转 让 建 筑 企 业 资 质 证 书 利 用 向 发 包 单 位 及 其 工 作 人 员 行 贿 提 供 回 扣 或 者 给 予 其 建 筑 法 第 17 条 他 好 处 等 不 正 当 手 段 承 揽 的 相 互 串 通 投 标 或 者 与 招 标 人 串 通 投 标 的 ; 以 向 招 标 人 或 者 招 标 投 标 法 第 32 评 标 委 员 会 成 员 行 贿 的 手 段 条 谋 取 中 标 的 以 他 人 名 义 投 标 或 者 以 其 他 方 式 弄 虚 作 假, 骗 取 中 标 的 不 按 照 与 招 标 人 订 立 的 合 同 履 行 义 务, 情 节 严 重 的 将 承 包 的 工 程 转 包 或 者 违 法 分 包 的 在 施 工 中 偷 工 减 料 的, 使 用 不 合 格 的 建 筑 材 料 建 筑 构 配 件 建 筑 法 第 58 条 建 筑 法 第 74 条, 质 和 设 备 的, 或 者 不 按 照 工 程 设 第 59 条, 质 量 管 理 量 管 理 条 例 第 64 条 计 图 示 或 者 施 工 技 术 标 准 施 条 例 第 28 条 工 的 其 他 行 为 的 未 按 照 节 能 设 计 进 行 施 工 的 法 律 法 规 依 据 质 量 管 理 条 例 第 25 条 建 筑 法 第 13 条, 质 量 管 理 条 例 第 25 条 建 筑 法 第 26 条 质 量 管 理 条 例 第 25 条 建 筑 业 企 业 资 质 管 理 规 定 第 31 条 建 筑 业 企 业 资 质 管 理 规 定 第 16 条 招 标 投 标 法 第 33 条 招 标 投 标 法 第 48 条 建 筑 法 第 28 条, 质 量 管 理 条 例 第 25 条 民 用 建 筑 节 能 管 理 规 定 第 20 条 处 罚 依 据 建 筑 法 第 65 条, 质 量 管 理 条 例 第 60 条 质 量 管 理 条 例 第 60 条 质 量 管 理 条 例 第 61 条 建 筑 业 企 业 资 质 管 理 规 定 第 36 条 建 筑 业 企 业 资 质 管 理 规 定 第 32 条 第 35 条 按 照 国 家 规 定 需 要 持 证 上 岗 的 技 术 工 种 的 作 业 人 员 未 经 建 筑 业 企 业 资 质 建 筑 业 企 业 资 质 管 培 训 考 核, 未 取 得 证 书 上 岗, 管 理 规 定 第 14 条 理 规 定 第 38 条 情 节 严 重 建 筑 法 第 68 条 招 标 投 标 法 第 53 条 招 标 投 标 法 第 54 条 招 标 投 标 法 第 60 条 建 筑 法 第 67 条, 质 量 管 理 条 例 第 62 条 民 用 建 筑 节 能 管 理 规 定 第 27 条 - 16 -

D1-3 工 程 质 量 D1-4 工 程 安 全 D1-3-03 D1-3-04 D1-3-05 D1-4-01 D1-4-02 D1-4-03 D1-4-04 D1-4-05 D1-4-06 D1-4-07 D1-4-08 未 对 建 筑 材 料 建 筑 构 配 件 设 备 和 商 品 混 凝 土 进 行 检 验, 建 筑 法 第 59 条 建 筑 法 第 74 条, 质 或 者 未 对 涉 及 结 构 安 全 的 试 质 量 管 理 条 例 第 量 管 理 条 例 第 65 条 块 试 件 以 及 有 关 材 料 取 样 检 31 条 测 的 工 程 竣 工 验 收 后, 不 向 建 设 单 位 出 具 质 量 保 修 书 的, 或 质 量 保 修 的 内 容 期 限 违 反 规 定 的 不 履 行 保 修 义 务 或 者 拖 延 履 行 保 修 义 务 的 主 要 负 责 人 在 本 单 位 发 生 重 大 生 产 安 全 事 故 时, 不 立 即 组 安 全 生 产 法 第 70 织 抢 救 或 者 在 事 故 调 查 处 理 条, 建 设 工 程 安 全 安 全 生 产 法 第 91 条 期 间 擅 离 之 后 或 者 逃 匿 的 ; 主 生 产 管 理 条 例 第 要 负 责 人 对 生 产 安 全 事 故 隐 50 条, 第 51 条 瞒 不 报 谎 报 或 者 拖 延 不 报 的 对 建 筑 安 全 事 故 隐 患 不 采 取 措 施 予 以 消 除 的 未 设 立 安 全 生 产 管 理 机 构 配 备 专 职 安 全 生 产 管 理 人 员 或 建 设 工 程 安 全 生 安 全 生 产 法 第 82 者 分 部 分 项 工 程 施 工 时 无 专 职 安 全 生 产 管 理 人 员 现 场 监 督 的 产 管 理 条 例 第 23 条 第 26 条 条, 建 设 工 程 安 全 生 产 管 理 条 例 第 62 条 主 要 负 责 人 项 目 负 责 人 专 建 筑 法 第 46 条 职 安 全 生 产 管 理 人 员 作 业 人 建 设 工 程 安 全 生 安 全 生 产 法 第 82 员 或 者 特 种 作 业 人 员, 未 经 安 全 教 育 培 训 或 者 经 考 核 不 合 格 即 从 事 相 关 工 作 的 产 管 理 条 例 第 36 条 第 37 条, 第 25 条 条, 建 设 工 程 安 全 生 产 管 理 条 例 第 62 条 未 在 施 工 现 场 的 危 险 部 位 设 置 明 显 的 安 全 警 示 标 志, 或 者 建 设 工 程 安 全 生 未 按 照 国 家 有 关 规 定 在 施 工 产 管 理 条 例 第 28 现 场 设 置 消 防 通 道 消 防 水 条 第 31 条 源 配 备 消 防 设 施 和 灭 火 器 材 的 未 向 作 业 人 员 提 供 安 全 防 护 用 具 和 安 全 防 护 服 装 的 未 按 照 规 定 在 施 工 起 重 机 械 和 整 体 提 升 脚 手 架 模 板 等 自 升 式 架 设 设 施 验 收 合 格 后 登 记 的 质 量 管 理 条 例 第 39 条 质 量 管 理 条 例 第 41 条 建 筑 法 第 44 条 建 设 工 程 安 全 生 产 管 理 条 例 第 32 条 建 设 工 程 安 全 生 产 管 理 条 例 第 35 条 使 用 国 家 明 令 淘 汰 禁 止 使 用 建 设 工 程 安 全 生 的 危 及 施 工 安 全 的 工 艺 设 产 管 理 条 例 第 34 备 材 料 的 条 房 屋 建 筑 工 程 质 量 保 修 办 法 第 18 条 质 量 管 理 条 例 第 66 条 建 筑 法 第 71 条 安 全 生 产 法 第 83 条, 建 设 工 程 安 全 生 产 管 理 条 例 第 62 条 - 17 -

D1-4-09 D1-4-10 D1-4-11 D1-4-12 D1-4-13 D1-4-14 D1-4-15 D1-4-16 D1-4-17 D1-4-18 D1-4-19 D1-4-20 违 法 挪 用 列 入 建 设 工 程 概 算 建 设 工 程 安 全 生 的 安 全 生 产 作 业 环 境 及 安 全 产 管 理 条 例 第 22 施 工 措 施 所 需 费 用 条 施 工 前 未 对 有 关 安 全 施 工 的 技 术 要 求 作 出 详 细 说 明 的 未 根 据 不 同 施 工 阶 段 和 周 围 环 境 及 季 节 气 候 的 变 化, 在 建 设 工 程 安 全 生 施 工 现 场 采 取 相 应 的 安 全 施 产 管 理 条 例 第 28 工 措 施, 或 者 在 城 市 市 区 内 的 条 第 30 条 建 设 工 程 的 施 工 现 场 未 实 行 封 闭 围 挡 的 在 尚 未 竣 工 的 建 筑 物 内 设 置 员 工 集 体 宿 舍 的 施 工 现 场 临 时 搭 建 的 建 筑 物 不 符 合 安 全 使 用 要 求 的 未 对 因 建 设 工 程 施 工 可 能 造 成 损 害 的 毗 邻 建 筑 物 构 筑 物 安 全 生 产 管 理 条 和 地 下 管 线 等 采 取 专 项 防 护 例 第 30 条 措 施 的 安 全 防 护 用 具 机 械 设 备 施 工 机 具 及 配 件 在 进 入 施 工 现 安 全 生 产 管 理 条 场 前 未 经 查 验 或 者 查 验 不 合 例 第 34 条 格 即 投 入 使 用 的 使 用 未 经 验 收 或 者 验 收 不 合 格 的 施 工 起 重 机 械 和 整 体 提 升 脚 手 架 模 板 等 自 升 式 架 设 设 施 的 委 托 不 具 有 相 应 资 质 的 单 位 承 担 施 工 现 场 安 装 拆 卸 施 工 安 全 生 产 管 理 条 起 重 机 械 和 整 体 提 升 脚 手 架 例 第 17 条 模 板 等 自 升 式 架 设 设 施 的 在 施 工 组 织 设 计 中 未 编 制 安 全 技 术 措 施 施 工 现 场 临 时 用 电 方 案 或 者 专 项 施 工 方 案 的 主 要 负 责 人 项 目 负 责 人 未 履 建 设 工 程 安 全 生 行 安 全 生 产 管 理 职 责 的, 或 不 建 设 工 程 安 全 生 产 产 管 理 条 例 第 21 服 管 理 违 反 规 章 制 度 和 操 作 管 理 条 例 第 66 条 条 第 33 条 规 程 冒 险 作 业 的 施 工 单 位 取 得 资 质 证 书 后, 降 低 安 全 生 产 条 件 的 ; 或 经 整 改 仍 未 达 到 与 其 资 质 等 级 相 适 应 的 安 全 生 产 条 件 的 安 全 生 产 管 理 条 例 第 27 条 安 全 生 产 管 理 条 例 第 29 条 安 全 生 产 管 理 条 例 第 29 条 安 全 生 产 管 理 条 例 第 35 条 建 设 工 程 安 全 生 产 管 理 条 例 第 26 条 安 全 生 产 许 可 证 条 例 第 14 条 建 设 工 程 安 全 生 产 管 理 条 例 第 63 条 安 全 生 产 管 理 条 例 第 64 条 建 设 工 程 安 全 生 产 管 理 条 例 第 64 条 建 设 工 程 安 全 生 产 管 理 条 例 第 65 条 建 设 工 程 安 全 生 产 管 理 条 例 第 67 条, 建 筑 施 工 企 业 安 全 生 产 许 可 证 管 理 规 定 第 23 条 - 18 -

D1-4-21 取 得 安 全 生 产 许 可 证 发 生 重 大 安 全 事 故 的 安 全 生 产 许 可 证 条 例 第 14 条 建 筑 施 工 企 业 安 全 生 产 许 可 证 管 理 规 定 第 22 条 D1-4-22 未 取 得 安 全 生 产 许 可 证 擅 自 进 行 生 产 的 安 全 生 产 许 可 证 条 例 第 2 条 安 全 生 产 许 可 证 条 例 第 19 条, 建 筑 施 工 企 业 安 全 生 产 许 可 证 管 理 规 定 第 24 条 D1-4-23 安 全 生 产 许 可 证 有 效 期 满 未 办 理 延 期 手 续, 继 续 进 行 生 产 安 全 生 产 许 可 证 的, 或 逾 期 不 办 理 延 期 手 续, 条 例 第 9 条 继 续 进 行 生 产 的 安 全 生 产 许 可 证 条 例 第 20 条 第 19 条, 建 筑 施 工 企 业 安 全 生 产 许 可 证 管 理 规 定 第 25 条 第 24 条 D1-4-24 转 让 安 全 生 产 许 可 证 的 ; 接 受 转 让 的 ; 冒 用 或 者 使 用 伪 造 的 安 全 生 产 许 可 证 的 安 全 生 产 许 可 证 条 例 第 13 条 安 全 生 产 许 可 证 条 例 第 21 条 第 19 条, 建 筑 施 工 企 业 安 全 生 产 许 可 证 管 理 规 定 第 26 条 24 条 D1-5 拖 欠 工 程 款 或 工 人 工 资 D1-5-01 恶 意 拖 欠 或 克 扣 劳 动 者 工 资 劳 动 法 第 50 条 劳 动 法 第 91 条, 劳 动 保 障 监 察 条 例 第 26 条 - 19 -

5 监 理 单 位 不 良 行 为 记 录 认 定 标 准 (E1) 行 为 类 别 行 为 代 码 不 良 行 为 法 律 依 据 处 罚 依 据 E1-1 资 质 E1-2 承 揽 业 务 E1-1-01 E1-1-02 E1-1-03 E1-1-04 E1-1-05 E1-2-01 E1-2-02 E1-2-03 未 取 得 资 质 证 书 承 揽 工 程 建 筑 法 第 13 条 的, 或 超 越 本 单 位 资 质 等 级 质 量 管 理 条 例 第 承 揽 业 务 的 34 条 质 量 管 理 条 例 60 建 筑 法 第 13 条, 条 以 欺 骗 手 段 取 得 资 质 证 书 承 质 量 管 理 条 例 第 揽 业 务 的 34 条 允 许 其 他 单 位 或 个 人 以 本 单 位 名 义 承 揽 工 程 的 隐 瞒 有 关 情 况 或 者 提 供 虚 假 材 料 申 请 监 理 资 质 的 涂 改 伪 造 出 借 转 让 工 程 监 理 企 业 资 质 证 书 ; 相 互 串 通 投 标 或 者 与 招 标 人 串 通 投 标 的 ; 以 向 招 标 人 或 者 评 标 委 员 会 成 员 行 贿 的 手 段 谋 取 中 标 的 以 他 人 名 义 投 标 或 者 以 其 他 方 式 弄 虚 作 假, 骗 取 中 标 的 不 按 照 与 招 标 人 订 立 的 合 同 履 行 义 务, 情 节 严 重 的 质 量 管 理 条 例 第 34 条 工 程 监 理 企 业 资 质 管 理 规 定 第 13 条 工 程 监 理 企 业 资 质 管 理 规 定 第 17 条 招 标 投 标 法 第 32 条 招 标 投 标 法 第 33 条 招 标 投 标 法 第 48 条 质 量 管 理 条 例 61 条 工 程 监 理 企 业 资 质 管 理 规 定 第 28 条 工 程 监 理 企 业 资 质 管 理 规 定 第 29 条 招 标 投 标 法 第 53 条 招 标 投 标 法 第 54 条 招 标 投 标 法 第 60 条 E1-2-04 转 让 工 程 监 理 业 务 的 建 筑 法 第 34 条, 质 量 管 理 条 例 62 质 量 管 理 条 例 第 条 34 条 E1-3 质 量 安 全 E1-3-01 E1-3-03 E1-3-03 与 建 设 单 位 或 者 施 工 单 位 串 建 筑 法 第 34 条, 质 量 管 理 条 例 67 通 弄 虚 作 假 降 低 工 程 质 量 35 条, 质 量 管 理 条 条 的 例 第 36 条 将 不 合 格 的 建 设 工 程 建 筑 建 筑 法 第 34 条 质 量 管 理 条 例 67 材 料 建 筑 构 配 件 和 设 备 按 35 条, 质 量 管 理 条 条 照 合 格 签 字 的 例 第 36 条 与 被 监 理 工 程 的 施 工 承 包 单 位 以 及 建 筑 材 料 建 筑 构 配 件 和 设 备 供 应 单 位 有 隶 属 关 系 或 者 其 他 利 害 关 系 承 担 该 项 建 设 工 程 的 监 理 业 务 的 质 量 管 理 条 例 第 34 条 质 量 管 理 条 例 68 条 - 20 -

E1-3-04 E1-3-05 E1-3-06 E1-3-07 未 对 施 工 组 织 设 计 中 的 安 全 建 设 工 程 安 全 生 产 技 术 措 施 或 者 专 项 施 工 方 案 管 理 条 例 第 14 条 进 行 审 查 的 发 现 安 全 事 故 隐 患 未 及 时 要 求 施 工 单 位 整 改 或 者 暂 时 停 止 施 工 的 施 工 单 位 拒 不 整 改 或 者 不 停 止 施 工, 未 及 时 向 有 关 主 管 部 门 报 告 的 未 依 照 法 律 法 规 和 工 程 建 设 强 制 性 标 准 实 施 监 理 的 建 设 工 程 安 全 生 产 管 理 条 例 第 14 条 建 设 工 程 安 全 生 产 管 理 条 例 第 14 条 建 设 工 程 安 全 生 产 管 理 条 例 第 14 条 建 设 工 程 安 全 生 产 管 理 条 例 第 57 条 - 21 -

6 招 标 代 理 单 位 不 良 行 为 记 录 认 定 标 准 (F1) 行 为 类 别 行 为 代 码 不 良 行 为 法 律 依 据 处 罚 依 据 F1-1-01 工 程 建 设 项 目 招 标 代 理 工 程 建 设 项 目 招 未 取 得 资 格 认 定 承 担 工 程 机 构 资 格 认 定 办 法 第 4 标 代 理 机 构 资 格 认 招 标 代 理 业 务 的 条 定 办 法 第 22 条 F1-1 资 格 F1-1-02 F1-1-03 工 程 建 设 项 目 招 标 代 理 工 程 建 设 项 目 招 超 越 规 定 范 围 承 担 工 程 招 机 构 资 格 认 定 办 法 第 9 标 代 理 机 构 资 格 认 标 代 理 业 务 的 条 第 13 条 定 办 法 第 23 条 工 程 建 设 项 目 招 标 代 理 工 程 建 设 项 目 招 在 申 请 资 格 认 定 或 者 资 格 机 构 资 格 认 定 办 法 第 标 代 理 机 构 资 格 认 复 审 时 弄 虚 作 假 的 10 条 定 办 法 第 21 条 F1-1-04 工 程 建 设 项 目 招 标 代 理 工 程 建 设 项 目 招 出 借 转 让 或 者 涂 改 资 格 机 构 资 格 认 定 办 法 第 标 代 理 机 构 资 格 认 证 书 的 24 条 定 办 法 第 24 条 泄 漏 应 当 保 密 的 与 招 标 投 F1-2 招 标 代 理 F1-2-01 F1-2-02 标 活 动 有 关 的 情 况 和 资 料 招 投 标 法 第 22 条 的 ; 与 招 标 人 投 标 人 串 通 损 害 国 家 利 益 社 会 公 共 利 招 投 标 法 第 50 条, 益 或 者 他 人 合 法 权 益 的 招 投 标 法 第 50 条, 工 程 建 设 项 目 施 工 招 标 投 标 办 法 第 69 条 - 22 -

7 造 价 咨 询 单 位 不 良 行 为 记 录 认 定 标 准 (G1) 行 为 类 别 行 为 编 码 不 良 行 为 法 律 依 据 处 罚 依 据 G1-1-01 G1-1-02 未 取 得 工 程 造 价 咨 询 企 业 工 程 造 价 咨 询 企 资 质 从 事 工 程 造 价 咨 询 活 工 程 造 价 咨 询 企 业 管 业 管 理 办 法 第 4 动 或 者 超 越 资 质 等 级 承 接 理 办 法 38 条 条, 第 27 条 工 程 造 价 咨 询 业 务 的, 涂 改 倒 卖 出 租 出 借 资 工 程 造 价 咨 询 企 工 程 造 价 咨 询 企 业 管 质 证 书, 或 者 以 其 他 形 式 业 管 理 办 法 第 27 理 办 法 41 条 非 法 转 让 资 质 证 书 条 G1-1 资 质 G1-1-03 隐 瞒 有 关 情 况 或 者 提 供 虚 假 材 料 申 请 工 程 造 价 咨 询 企 业 资 质 的 工 程 造 价 咨 询 企 业 管 理 办 法 36 条 G1-1-04 以 欺 骗 贿 赂 等 不 正 当 手 段 取 得 工 程 造 价 咨 询 企 业 资 质 的 工 程 造 价 咨 询 企 业 管 理 办 法 第 32 条 第 37 条 G1-2 承 揽 业 务 G1-3 合 同 履 行 G1-1-05 G1-2-01 G1-2-02 G1-2-03 G1-2-04 G1-3-01 工 程 造 价 咨 询 企 不 及 时 办 理 资 质 证 书 变 更 工 程 造 价 咨 询 企 业 管 业 管 理 办 法 第 17 手 续 的 理 办 法 39 条 条 新 设 立 分 支 机 构 不 备 案 工 程 造 价 咨 询 企 工 程 造 价 咨 询 企 业 管 的 ; 跨 省 自 治 区 直 辖 市 业 管 理 办 法 第 23 理 办 法 40 条 承 接 业 务 不 备 案 的 条 第 25 条 同 时 接 受 招 标 人 和 投 标 人 工 程 造 价 咨 询 企 或 两 个 以 上 投 标 人 对 同 一 业 管 理 办 法 第 27 工 程 项 目 的 工 程 造 价 咨 询 条 业 务 的 工 程 造 价 咨 询 企 工 程 造 价 咨 询 企 业 管 以 给 予 回 扣 恶 意 压 低 收 业 管 理 办 法 第 27 理 办 法 41 条 费 等 方 式 进 行 不 正 当 竞 争 条 工 程 造 价 咨 询 企 转 包 承 接 的 工 程 造 价 咨 询 业 管 理 办 法 第 27 业 务 条 工 程 造 价 咨 询 企 建 筑 工 程 施 工 发 包 与 有 意 抬 高 压 低 价 格 或 者 业 管 理 办 法 第 5 承 包 计 价 管 理 办 法 第 提 供 虚 假 报 告 的 条 20 条 - 23 -

8 检 测 机 构 不 良 行 为 记 录 认 定 标 准 (H1) 行 为 类 别 H1-1 资 质 H1-2 承 揽 业 务 H1-3 合 同 履 行 行 为 代 码 H1-1-01 H1-1-02 H1-1-03 H1-1-04 H1-1-05 H1-2-01 H1-3-01 H1-3-02 H1-3-03 H1-3-04 H1-3-05 H1-3-06 不 良 行 为 法 律 依 据 处 罚 依 据 未 取 得 相 应 的 资 质, 建 设 工 程 质 量 检 擅 自 承 担 建 设 工 程 建 设 工 程 质 量 检 测 管 理 办 测 管 理 办 法 第 4 质 量 检 测 管 理 办 法 法 26 条 条 规 定 的 检 测 业 务 的 建 设 工 程 质 量 检 超 出 资 质 范 围 从 事 建 设 工 程 质 量 检 测 管 理 办 测 管 理 办 法 第 8 检 测 活 动 的 法 29 条 条 隐 瞒 有 关 情 况 或 者 建 设 工 程 质 量 检 测 管 理 办 提 供 虚 假 材 料 申 请 法 27 条 资 质 的 以 欺 骗 贿 赂 等 不 正 建 设 工 程 质 量 检 测 管 理 办 当 手 段 取 得 资 质 证 法 28 条 书 的 建 设 工 程 质 量 检 涂 改 倒 卖 出 租 出 建 设 工 程 质 量 检 测 管 理 办 测 管 理 办 法 第 10 借 转 让 资 质 证 书 的 法 29 条 条 建 设 工 程 质 量 检 建 设 工 程 质 量 检 测 管 理 办 转 包 检 测 业 务 的 测 管 理 办 法 第 17 法 29 条 条 使 用 不 符 合 条 件 的 建 设 工 程 质 量 检 检 测 人 员 的 测 管 理 办 法 16 条 未 按 规 定 在 检 测 报 建 设 工 程 质 量 检 告 上 签 字 盖 章 的 测 管 理 办 法 14 条 未 按 规 定 上 报 发 现 建 设 工 程 质 量 检 测 管 理 办 建 设 工 程 质 量 检 的 违 法 违 规 行 为 和 法 29 条 测 管 理 办 法 19 条 检 测 不 合 格 事 项 的 未 按 照 国 家 有 关 工 建 设 工 程 质 量 检 程 建 设 强 制 性 标 准 测 管 理 办 法 第 2 进 行 检 测 的 条 第 8 条 档 案 资 料 管 理 混 乱, 建 设 工 程 质 量 检 建 设 工 程 质 量 检 测 管 理 办 造 成 检 测 数 据 无 法 测 管 理 办 法 20 条 法 29 条 追 溯 的 伪 造 检 测 数 据, 出 具 建 设 工 程 质 量 检 建 设 工 程 质 量 检 测 管 理 办 虚 假 检 测 报 告 或 鉴 测 管 理 办 法 18 条 法 30 条 定 结 论 的 - 24 -

9 施 工 图 审 查 机 构 不 良 行 为 记 录 认 定 标 准 (I1) 行 为 类 别 行 为 代 码 不 良 行 为 法 律 依 据 处 罚 依 据 I1-1 资 质 I1-2 业 务 I1-1-01 I1-1-02 I1-2-01 I1-2-02 I1-2-03 I1-2-04 I1-2-05 I1-2-06 未 经 省 自 治 区 直 辖 市 人 房 屋 建 筑 和 市 政 基 础 房 屋 建 筑 和 市 政 民 政 府 建 设 主 管 部 门 核 准, 设 施 工 程 施 工 图 设 计 基 础 设 施 工 程 施 工 擅 自 从 事 施 工 图 审 查 业 务 活 动 的 文 件 审 查 管 理 办 法 第 4 条 图 设 计 文 件 审 查 管 理 办 法 第 4 条 房 屋 建 筑 和 市 政 基 础 房 屋 建 筑 和 市 政 超 越 核 准 的 等 级 和 范 围 从 设 施 工 程 施 工 图 设 计 基 础 设 施 工 程 施 工 事 施 工 图 审 查 业 务 活 动 的 文 件 审 查 管 理 办 法 第 6 条 图 设 计 文 件 审 查 管 理 办 法 第 22 条 使 用 不 符 合 条 件 审 查 人 员 的 未 按 规 定 上 报 审 查 过 程 中 房 屋 建 筑 和 市 政 基 础 房 屋 建 筑 和 市 政 发 现 的 违 法 违 规 行 为 的 ; 设 施 工 程 施 工 图 设 计 基 础 设 施 工 程 施 工 未 按 规 定 在 审 查 合 格 书 和 施 工 图 上 签 字 盖 章 的 ; 未 按 规 定 的 审 查 内 容 进 行 审 查 的 文 件 审 查 管 理 办 法 第 22 条 图 设 计 文 件 审 查 管 理 办 法 第 22 条 房 屋 建 筑 和 市 政 基 础 房 屋 建 筑 和 市 政 审 查 机 构 出 具 虚 假 审 查 合 格 书 的 设 施 工 程 施 工 图 设 计 文 件 审 查 管 理 办 法 第 23 条 基 础 设 施 工 程 施 工 图 设 计 文 件 审 查 管 理 办 法 第 23 条 施 工 图 经 审 查 合 格 后, 仍 有 房 屋 建 筑 和 市 政 基 础 房 屋 建 筑 和 市 政 违 反 法 律 法 规 和 工 程 建 设 设 施 工 程 施 工 图 设 计 基 础 设 施 工 程 施 工 强 制 性 标 准 的 问 题, 给 建 设 文 件 审 查 管 理 办 法 第 图 设 计 文 件 审 查 管 单 位 造 成 损 失 的 15 条 理 办 法 第 15 条 - 25 -

关 于 印 发 全 国 建 筑 市 场 注 册 执 业 人 员 不 良 行 为 记 录 认 定 标 准 ( 试 行 ) 的 通 知 建 办 市 2011 38 号 各 省 自 治 区 住 房 和 城 乡 建 设 厅, 直 辖 市 建 委 ( 建 设 交 通 委 ), 北 京 市 规 划 委, 新 疆 生 产 建 设 兵 团 建 设 局 : 为 贯 彻 落 实 中 共 中 央 办 公 厅 国 务 院 办 公 厅 印 发 关 于 开 展 工 程 建 设 领 域 突 出 问 题 专 项 治 理 工 作 的 意 见 的 通 知 中 共 中 央 纪 委 关 于 转 发 工 程 建 设 领 域 项 目 信 息 公 开 和 诚 信 体 系 建 设 工 作 实 施 意 见 的 通 知, 进 一 步 完 善 建 筑 市 场 诚 信 体 系, 及 时 向 社 会 公 布 企 业 和 注 册 执 业 人 员 不 良 行 为 信 息, 逐 步 建 立 守 信 激 励 失 信 惩 戒 制 度, 不 断 完 善 信 用 信 息 公 开 共 享 互 联 互 通 机 制, 在 全 国 建 筑 市 场 各 方 主 体 不 良 行 为 记 录 认 定 标 准 ( 建 市 2007 9 号 ) 基 础 上, 我 部 依 据 相 关 法 律 法 规 制 定 了 全 国 建 筑 市 场 注 册 执 业 人 员 不 良 行 为 记 录 认 定 标 准 ( 试 行 ) 现 印 发 给 你 们, 请 遵 照 执 行 执 行 中 的 有 关 问 题 和 建 议, 请 及 时 反 馈 我 部 建 筑 市 场 监 管 司 各 地 住 房 城 乡 建 设 主 管 部 门 要 进 一 步 提 高 对 建 筑 市 场 诚 信 体 系 建 设 重 要 性 和 艰 巨 性 的 认 识, 加 强 组 织 领 导, 认 真 贯 彻 落 实 全 国 建 筑 市 场 注 册 执 业 人 员 不 良 行 为 记 录 认 定 标 准 )( 试 行 ), 做 好 本 区 域 内 注 册 执 业 人 员 诚 信 行 为 信 息 的 收 集 认 定 记 录 和 发 布 工 作 要 按 照 建 筑 市 场 诚 信 行 为 信 息 管 理 办 法 ( 建 市 2007 9 号 ) 要 求, 登 录 全 国 建 筑 市 场 诚 信 信 息 平 台, 及 时 报 送 注 册 执 业 人 员 不 良 行 为 信 息 为 促 进 建 筑 市 场 诚 信 信 息 共 享, 规 范 注 册 执 业 人 员 行 为, 我 部 将 加 强 对 各 地 建 筑 市 场 各 方 主 体 及 注 册 执 业 人 员 诚 信 行 为 信 息 发 布 工 作 情 况 的 监 督 检 查, 拟 于 2011 年 年 底 对 各 地 上 报 不 良 行 为 信 息 工 作 情 况 进 行 通 报 中 华 人 民 共 和 国 住 房 和 城 乡 建 设 部 办 公 厅 二 〇 一 一 年 六 月 七 日 附 件 : 全 国 建 筑 市 场 注 册 执 业 人 员 不 良 行 为 记 录 认 定 标 准 ( 试 行 ) - 26 -

全 国 建 筑 市 场 注 册 执 业 人 员 不 良 行 为 记 录 认 定 标 准 ( 试 行 ) 说 明 为 了 完 善 建 筑 市 场 注 册 执 业 人 员 诚 信 体 系 建 设, 规 范 执 业 行 为 和 市 场 秩 序, 依 据 相 关 法 律 法 规 和 部 门 规 章, 根 据 各 行 业 特 点, 我 部 制 订 了 全 国 建 筑 市 场 注 册 执 业 人 员 不 良 行 为 记 录 认 定 标 准 现 将 认 定 标 准 有 关 情 况 说 明 如 下 : 一 本 标 准 所 涉 及 的 执 业 人 员 包 括 注 册 建 筑 师 勘 察 设 计 注 册 工 程 师 注 册 建 造 师 注 册 监 理 工 程 师 二 本 标 准 所 列 不 良 行 为, 指 违 反 相 关 法 律 法 规 部 门 规 章, 被 实 施 行 政 处 罚 的 不 良 行 为 三 行 为 代 码 的 编 制 参 照 全 国 建 筑 市 场 各 方 主 体 不 良 行 为 标 准 ( 建 市 [2007]9 号 文 件 ), 代 码 依 次 为 : 注 册 建 筑 师 (M1) 勘 察 设 计 注 册 工 程 师 (N1) 注 册 建 造 师 (P1) 注 册 监 理 工 程 师 (Q1) 四 本 标 准 依 据 的 法 律 法 规 规 章 ( 一 ) 中 华 人 民 共 和 国 行 政 许 可 法 ( 二 ) 中 华 人 民 共 和 国 建 筑 法 ( 三 ) 中 华 人 民 共 和 国 注 册 建 筑 师 条 例 ( 四 ) 中 华 人 民 共 和 国 注 册 建 筑 师 条 例 实 施 细 则 ( 五 ) 建 设 工 程 勘 察 设 计 管 理 条 例 ( 六 ) 建 设 工 程 安 全 生 产 管 理 条 例 ( 七 ) 建 设 工 程 质 量 管 理 条 例 ( 八 ) 勘 察 设 计 注 册 工 程 师 管 理 规 定 ( 九 ) 注 册 建 造 师 管 理 规 定 ( 十 ) 注 册 监 理 工 程 师 管 理 规 定 - 27 -

注 册 建 筑 师 不 良 记 录 认 定 行 为 标 准 (M1) 行 为 类 别 行 为 代 码 不 良 行 为 法 律 依 据 处 罚 依 据 M1-1 注 册 M1-2 执 业 M1-1-01 M1-1-02 M1-1-03 M1-1-04 M1-2-01 M1-2-02 M1-2-03 隐 瞒 有 关 情 况 或 者 提 供 虚 假 材 料 申 请 注 册 以 欺 骗 贿 赂 等 不 正 中 华 人 民 共 和 国 注 册 建 当 手 段 取 得 注 册 证 书 筑 师 条 例 实 施 细 则 第 三 和 执 业 印 章 条 涂 改 倒 卖 出 租 出 借 或 者 以 其 他 形 式 非 中 华 人 民 共 和 国 注 册 建 中 华 人 民 共 和 国 注 册 建 法 转 让 执 业 资 格 证 书 互 认 资 格 证 书 注 册 证 书 和 执 业 印 章 筑 师 条 例 实 施 细 则 第 十 六 条 筑 师 条 例 实 施 细 则 第 四 十 四 条 超 出 中 华 人 民 共 和 中 华 人 民 共 和 国 注 册 建 国 注 册 建 筑 师 条 例 实 施 细 则 所 规 定 的 执 业 范 围 执 业 未 经 注 册 擅 自 承 担 注 册 建 筑 师 的 执 业 范 围 业 务 未 按 照 法 律 法 规 和 工 程 建 设 强 制 性 标 准 进 行 设 计 中 华 人 民 共 和 国 注 册 建 筑 师 条 例 实 施 细 则 第 十 七 条 中 华 人 民 共 和 国 建 筑 法 第 十 四 条 筑 师 条 例 实 施 细 则 第 二 十 八 条 中 华 人 民 共 和 国 注 册 建 筑 师 条 例 第 二 十 条 中 华 人 民 共 和 国 注 册 建 筑 师 条 例 第 二 十 五 条 中 华 人 民 共 和 国 注 册 建 筑 师 条 例 实 施 细 则 第 十 三 条 建 设 工 程 安 全 生 产 管 理 条 例 第 十 三 条 中 华 人 民 共 和 国 注 册 建 筑 师 条 例 实 施 细 则 第 四 十 条 中 华 人 民 共 和 国 行 政 许 可 法 第 七 十 八 条 中 华 人 民 共 和 国 注 册 建 筑 师 条 例 实 施 细 则 第 四 十 一 条 中 华 人 民 共 和 国 注 册 建 筑 师 条 例 第 二 十 九 条 中 华 人 民 共 和 国 行 政 许 可 法 第 七 十 九 条 变 更 聘 用 单 位, 未 办 中 华 人 民 共 和 国 注 册 建 中 华 人 民 共 和 国 注 册 建 理 变 更 注 册 而 继 续 在 原 单 位 执 业 筑 师 条 例 实 施 细 则 第 二 十 条 筑 师 条 例 实 施 细 则 第 四 十 三 条 中 华 人 民 共 和 国 注 册 建 筑 师 条 例 第 三 十 一 条 中 华 人 民 共 和 国 注 册 建 筑 师 条 例 第 三 十 条 建 设 工 程 安 全 生 产 管 理 条 例 第 五 十 八 条 - 28 -

M1-2-04 未 受 聘 并 注 册 于 中 华 人 民 共 和 国 境 内 一 个 具 有 工 程 设 计 资 质 的 单 位, 从 事 建 筑 工 程 设 计 执 业 活 动 中 华 人 民 共 和 国 注 册 建 筑 师 条 例 第 二 十 一 条 建 设 工 程 勘 察 设 计 管 理 条 例 第 十 条 中 华 人 民 共 和 国 注 册 建 筑 师 条 例 实 施 细 则 第 二 十 七 条 建 设 工 程 勘 察 设 计 管 理 条 例 第 三 十 七 条 中 华 人 民 共 和 国 注 册 建 筑 师 条 例 实 施 细 则 第 四 十 二 条 M1-2-05 未 根 据 勘 察 成 果 文 件 进 行 工 程 设 计, 造 成 质 量 事 故 建 设 工 程 质 量 管 理 条 例 第 二 十 一 条 建 设 工 程 质 量 管 理 条 例 第 七 十 二 条 M1-2 执 业 M1-2-06 M1-2-07 指 定 建 筑 材 料 建 筑 建 设 工 程 质 量 管 理 条 建 设 工 程 质 量 管 理 条 构 配 件 等 的 生 产 厂 例 第 二 十 二 条 例 第 七 十 二 条 供 应 商, 造 成 质 量 事 故 因 设 计 质 量 不 合 格 发 生 重 大 责 任 事 故 中 华 人 民 共 和 国 注 册 建 筑 师 条 例 第 二 十 八 条 中 华 人 民 共 和 国 注 册 建 筑 师 条 例 第 三 十 二 条 M1-2-08 M1-2-09 以 个 人 名 义 承 接 注 册 建 筑 师 业 务 收 取 费 用 准 许 他 人 以 本 人 名 义 执 行 业 务 中 华 人 民 共 和 国 注 册 建 筑 师 条 例 第 二 十 三 条 中 华 人 民 共 和 国 注 册 建 筑 师 条 例 第 二 十 八 条 中 华 人 民 共 和 国 注 册 建 筑 师 条 例 第 三 十 一 条 中 华 人 民 共 和 国 注 册 建 筑 师 条 例 第 三 十 一 条 M1-3 M1-2-10 M1-2-11 M1-3-01 不 保 守 在 执 业 过 程 中 获 悉 的 单 位 和 个 人 秘 密 同 时 在 两 个 以 上 单 位 受 聘 或 者 执 业 未 按 照 要 求 提 供 注 册 建 筑 师 信 用 档 案 信 息 中 华 人 民 共 和 国 注 册 建 筑 师 条 例 第 二 十 八 条 中 华 人 民 共 和 国 注 册 建 筑 师 条 例 第 二 十 八 条 建 设 工 程 勘 察 设 计 管 理 条 例 第 十 条 中 华 人 民 共 和 国 注 册 建 筑 师 条 例 实 施 细 则 第 三 十 九 条 中 华 人 民 共 和 国 注 册 建 筑 师 条 例 第 三 十 一 条 中 华 人 民 共 和 国 注 册 建 筑 师 条 例 第 三 十 一 条 建 设 工 程 勘 察 设 计 管 理 条 例 第 三 十 七 条 中 华 人 民 共 和 国 注 册 建 筑 师 条 例 实 施 细 则 第 四 十 五 条 其 它 M1-3-02 在 注 册 执 业 和 继 续 教 育 活 动 中, 发 生 其 他 违 反 法 律 法 规 和 工 程 建 设 强 制 性 标 准 的 行 为 建 设 工 程 安 全 生 产 管 理 条 例 第 十 三 条 建 设 工 程 质 量 管 理 条 例 第 十 九 条 建 设 工 程 安 全 生 产 管 理 条 例 第 五 十 八 条 建 设 工 程 质 量 管 理 条 例 第 七 十 二 条 - 29 -

勘 察 设 计 注 册 工 程 师 不 良 记 录 认 定 行 为 标 准 (N1) 行 为 类 别 行 为 代 码 不 良 行 为 法 律 依 据 处 罚 依 据 N1-1-01 勘 察 设 计 注 册 工 程 师 管 隐 瞒 有 关 情 况 或 者 提 供 虚 勘 察 设 计 注 册 工 程 师 理 规 定 第 二 十 八 条 假 材 料 申 请 注 册 管 理 规 定 第 十 一 条 中 华 人 民 共 和 国 行 政 许 可 法 第 七 十 八 条 N1-1 注 册 N1-1-02 以 欺 骗 贿 赂 等 不 正 当 手 段 取 得 注 册 证 书 的 勘 察 设 计 注 册 工 程 师 管 勘 察 设 计 注 册 工 程 师 理 规 定 第 二 十 九 条 管 理 规 定 第 六 条 第 七 中 华 人 民 共 和 国 行 政 许 条 可 法 第 七 十 九 条 N1-1-03 变 更 执 业 单 位, 未 办 理 变 更 注 册 手 续 勘 察 设 计 注 册 工 程 师 管 理 规 定 第 十 三 条 勘 察 设 计 注 册 工 程 师 管 理 规 定 第 三 十 条 N1-1-04 涂 改 倒 卖 出 租 出 借 或 以 其 他 形 式 非 法 转 让 资 格 勘 察 设 计 注 册 工 程 师 证 书 注 册 证 书 和 执 业 印 管 理 规 定 第 二 十 七 条 章 勘 察 设 计 注 册 工 程 师 管 理 规 定 第 三 十 条 N1-2-01 泄 露 在 执 业 中 知 悉 的 国 家 秘 密 和 他 人 的 商 业 技 术 等 秘 密 勘 察 设 计 注 册 工 程 师 管 理 规 定 第 二 十 七 条 勘 察 设 计 注 册 工 程 师 管 理 规 定 第 三 十 条 N1-2 执 业 N1-2-02 N1-2-03 超 出 勘 察 设 计 注 册 工 程 师 管 理 规 定 所 规 定 的 执 业 范 围 中 华 人 民 共 和 国 建 筑 法 第 十 四 条 勘 察 设 计 注 册 工 程 师 管 理 规 定 第 十 九 条 未 受 聘 并 注 册 于 中 华 人 民 共 和 国 境 内 一 个 具 有 工 程 建 设 工 程 勘 察 设 计 管 设 计 资 质 的 单 位, 从 事 建 理 条 例 第 十 条 筑 工 程 设 计 执 业 活 动 勘 察 设 计 注 册 工 程 师 管 理 规 定 第 三 十 条 建 设 工 程 勘 察 设 计 管 理 条 例 第 三 十 七 条 N1-2-04 未 经 注 册, 擅 自 以 注 册 建 中 华 人 民 共 和 国 建 筑 设 工 程 勘 察 设 计 人 员 的 法 第 十 四 条 名 义 从 事 建 设 工 程 勘 察 建 设 工 程 勘 察 设 计 管 设 计 活 动 理 条 例 第 九 条 建 设 工 程 勘 察 设 计 管 理 条 例 第 三 十 六 条 - 30 -

N1-2-05 同 时 在 两 个 或 两 个 以 上 单 位 受 聘 或 者 执 业 建 设 工 程 勘 察 设 计 管 理 条 例 第 十 条 建 设 工 程 勘 察 设 计 管 理 条 例 第 三 十 七 条 N1-2-06 以 个 人 名 义 承 接 业 务 勘 察 设 计 注 册 工 程 师 管 理 规 定 第 十 八 条 勘 察 设 计 注 册 工 程 师 管 理 规 定 第 三 十 条 N1-2-07 未 按 照 法 律 法 规 和 工 程 建 设 工 程 安 全 生 产 管 建 设 强 制 性 标 准 进 行 设 理 条 例 第 十 三 条 计 建 设 工 程 安 全 生 产 管 理 条 例 第 五 十 八 条 N1-2-08 未 对 涉 及 施 工 安 全 的 重 点 部 位 和 环 节 在 设 计 文 建 设 工 程 安 全 生 产 管 件 中 注 明, 未 对 防 范 生 产 理 条 例 第 十 三 条 安 全 事 故 提 出 指 导 意 见 建 设 工 程 安 全 生 产 管 理 条 例 第 五 十 八 条 N1-2 执 业 N1-2-09 采 用 新 结 构 新 材 料 新 工 艺 的 建 设 工 程 和 特 殊 结 构 的 建 设 工 程, 未 在 设 建 设 工 程 安 全 生 产 管 计 中 提 出 保 障 施 工 作 业 理 条 例 第 十 三 条 人 员 安 全 和 预 防 生 产 安 全 事 故 的 措 施 建 议 建 设 工 程 安 全 生 产 管 理 条 例 第 五 十 八 条 N1-2-10 未 根 据 勘 察 成 果 文 件 进 建 设 工 程 质 量 管 理 条 行 工 程 设 计, 造 成 质 量 事 例 第 二 十 一 条 故 建 设 工 程 质 量 管 理 条 例 第 七 十 二 条 N1-2-11 指 定 建 筑 材 料 建 筑 构 配 建 设 工 程 质 量 管 理 条 件 等 的 生 产 厂 供 应 商, 例 第 二 十 二 条 造 成 质 量 事 故 建 设 工 程 质 量 管 理 条 例 第 七 十 二 条 N1-2-12 因 设 计 原 因 发 生 重 大 责 任 事 故 建 设 工 程 质 量 管 理 条 例 第 十 九 条 建 设 工 程 质 量 管 理 条 例 第 七 十 二 条 N1-3 其 它 N1-3-01 在 注 册 执 业 和 继 续 教 育 活 动 中, 发 生 其 他 违 反 法 律 法 规 和 工 程 建 设 强 制 性 标 准 的 行 为 建 设 工 程 安 全 生 产 管 理 条 例 第 十 二 条 第 十 三 条 建 设 工 程 质 量 管 理 条 例 第 十 九 条 建 设 工 程 安 全 生 产 管 理 条 例 第 五 十 八 条 建 设 工 程 质 量 管 理 条 例 第 七 十 二 条 - 31 -

行 为 类 别 P1-1 注 册 P1-2 执 业 行 为 代 码 P1-1-01 P1-1-02 P1-1-03 P1-1-04 P1-2-01 P1-2-02 P1-2-03 P1-2-04 P1-2-05 P1-2-06 P1-2-07 注 册 建 造 师 不 良 记 录 认 定 行 为 标 准 (P1) 不 良 行 为 涂 改 倒 卖 出 租 出 借 或 以 其 他 形 式 非 法 转 让 资 格 注 册 建 造 师 管 理 规 定 注 册 建 造 师 管 理 规 定 证 书 注 册 证 书 和 执 业 印 章 第 二 十 六 条 第 三 十 七 条 未 办 理 变 更 注 册 而 继 续 执 业 泄 露 在 执 业 中 知 悉 的 国 家 注 册 建 造 师 管 理 规 定 注 册 建 造 师 管 理 规 定 秘 密 和 他 人 的 商 业 技 术 第 二 十 五 条 第 二 十 六 第 三 十 七 条 等 秘 密 条 未 取 得 注 册 证 书 和 执 业 印 章, 担 任 大 中 型 建 设 工 程 项 目 施 工 单 位 项 目 负 责 人, 或 者 以 建 造 师 的 名 义 从 事 相 关 活 动 同 时 担 任 两 个 及 两 个 以 上 工 程 项 目 负 责 人 超 出 执 业 范 围 和 聘 用 单 位 业 务 范 围 内 从 事 执 业 活 动 索 贿 受 贿 或 者 谋 取 合 同 约 定 费 用 外 的 其 他 利 益 实 施 商 业 贿 赂 签 署 有 虚 假 记 载 等 不 合 格 的 文 件 法 律 依 据 注 册 建 造 师 管 理 规 定 注 册 建 造 师 管 理 规 定 第 十 三 条 第 三 十 六 条 中 华 人 民 共 和 国 建 筑 法 第 十 四 条 注 册 建 造 师 管 理 规 定 第 三 条 注 册 建 造 师 管 理 规 定 第 二 十 一 条 第 二 十 六 条 中 华 人 民 共 和 国 建 筑 法 第 十 四 条 注 册 建 造 师 管 理 规 定 第 二 十 六 条 处 罚 依 据 注 册 建 造 师 管 理 规 定 隐 瞒 有 关 情 况 或 者 提 供 虚 注 册 建 造 师 管 理 规 定 第 三 十 三 条 假 材 料 申 请 注 册 第 六 条 第 十 一 条 中 华 人 民 共 和 国 行 政 许 可 法 第 七 十 八 条 注 册 建 造 师 管 理 规 定 以 欺 骗 贿 赂 等 不 正 当 手 注 册 建 造 师 管 理 规 定 第 三 十 四 条 段 取 得 注 册 证 书 第 七 条 第 九 条 中 华 人 民 共 和 国 行 政 许 可 法 第 七 十 九 条 注 册 建 造 师 管 理 规 定 第 三 十 五 条 注 册 建 造 师 管 理 规 定 第 三 十 七 条 注 册 建 造 师 管 理 规 定 第 三 十 七 条 注 册 建 造 师 管 理 规 定 注 册 建 造 师 管 理 规 定 第 二 十 六 条 第 三 十 七 条 中 华 人 民 共 和 国 建 筑 注 册 建 造 师 管 理 规 定 法 第 六 十 八 条 第 二 十 六 条 注 册 建 造 师 管 理 规 定 第 三 十 七 条 注 册 建 造 师 管 理 规 定 注 册 建 造 师 管 理 规 定 第 二 十 六 条 第 三 十 七 条 - 32 -

P1-2 执 业 P1-2-08 P1-2-09 P1-2-10 允 许 他 人 以 自 己 的 名 义 从 事 执 业 活 动 同 时 在 两 个 或 者 两 个 以 上 单 位 受 聘 或 者 执 业 注 册 建 造 师 管 理 规 定 注 册 建 造 师 管 理 规 定 第 二 十 六 条 第 三 十 七 条 注 册 建 造 师 管 理 规 定 注 册 建 造 师 管 理 规 定 第 二 十 六 条 第 三 十 七 条 未 按 照 要 求 向 注 册 机 关 提 注 册 建 造 师 管 理 规 定 注 册 建 造 师 管 理 规 定 供 准 确 完 整 的 注 册 建 造 第 三 十 二 条 第 三 十 八 条 师 信 用 档 案 信 息 P1-3-01 P1-3-02 因 过 错 造 成 质 量 事 故 未 履 行 安 全 生 产 管 理 职 责 建 设 工 程 质 量 管 理 条 例 第 二 十 六 条 建 设 工 程 安 全 生 产 管 理 条 例 第 二 十 一 条 建 设 工 程 质 量 管 理 条 例 第 七 十 二 条 建 设 工 程 安 全 生 产 管 理 条 例 第 六 十 六 条 P1-3 其 它 P1-3-03 P1-3-04 违 章 指 挥 强 令 职 工 冒 险 作 业, 因 而 发 生 重 大 伤 亡 事 故 或 者 造 成 其 他 严 重 后 果 在 注 册 执 业 和 继 续 教 育 活 动 中, 发 生 其 他 违 反 法 律 法 规 和 工 程 建 设 强 制 性 标 准 的 行 为 中 华 人 民 共 和 国 建 筑 法 第 四 十 七 条 建 设 工 程 安 全 生 产 管 理 条 例 第 四 条 建 设 工 程 质 量 管 理 条 例 第 二 十 六 条 中 华 人 民 共 和 国 建 筑 法 第 七 十 一 条 建 设 工 程 安 全 生 产 管 理 条 例 第 五 十 八 条 建 设 工 程 质 量 管 理 条 例 第 七 十 二 条 注 :P1-2-03 同 时 担 任 两 个 及 两 个 以 上 工 程 项 目 负 责 人 处 罚 依 据 参 照 同 时 在 两 个 或 者 两 个 以 上 单 位 受 聘 或 者 执 业 - 33 -

注 册 监 理 工 程 师 不 良 记 录 认 定 行 为 标 准 (Q1) 行 为 类 别 行 为 代 码 不 良 行 为 法 律 依 据 处 罚 依 据 Q1-1-01 隐 瞒 有 关 情 况 或 者 提 供 虚 假 材 料 申 请 注 册 注 册 监 理 工 程 师 管 理 规 注 册 监 理 工 程 师 管 理 定 第 二 十 七 条 规 定 第 十 条 中 华 人 民 共 和 国 行 政 许 可 法 第 七 十 八 条 Q1-1 注 册 Q1-1-02 Q1-1-03 以 欺 骗 贿 赂 等 不 正 当 手 段 取 得 注 册 证 书 涂 改 倒 卖 出 租 出 借 或 以 其 他 形 式 非 法 转 让 资 格 证 书 注 册 证 书 和 执 业 印 章 注 册 监 理 工 程 师 管 理 规 注 册 监 理 工 程 师 管 理 定 第 二 十 八 条 规 定 第 三 条 中 华 人 民 共 和 国 行 政 许 可 法 第 七 十 九 条 注 册 监 理 工 程 师 管 理 注 册 监 理 工 程 师 管 理 规 规 定 第 二 十 六 条 定 第 三 十 一 条 Q1-1-04 未 办 理 变 更 注 册 仍 执 业 注 册 监 理 工 程 师 管 理 注 册 监 理 工 程 师 管 理 规 规 定 第 十 四 条 定 第 三 十 条 Q1-2-01 泄 露 在 执 业 中 知 悉 的 国 家 秘 密 和 他 人 的 商 业 技 术 等 秘 密 注 册 监 理 工 程 师 管 理 注 册 监 理 工 程 师 管 理 规 规 定 第 二 十 六 条 定 第 三 十 一 条 Q1-2-02 超 出 执 业 范 围 和 聘 用 单 位 业 务 范 围 内 从 事 执 业 活 动 中 华 人 民 共 和 国 建 筑 法 第 十 四 条 注 册 监 理 工 程 师 管 理 规 注 册 监 理 工 程 师 管 理 定 第 三 十 一 条 规 定 第 十 八 条 第 二 十 六 条 Q1-2 执 业 Q1-2-03 弄 虚 作 假 提 供 执 业 活 动 成 果 注 册 监 理 工 程 师 管 理 注 册 监 理 工 程 师 管 理 规 规 定 第 二 十 六 条 定 第 三 十 一 条 Q1-2-04 以 个 人 名 义 承 接 业 务 注 册 监 理 工 程 师 管 理 注 册 监 理 工 程 师 管 理 规 规 定 第 十 七 条 定 第 三 十 一 条 Q1-2-05 将 不 合 格 的 建 设 工 程 建 筑 材 料 建 筑 构 配 件 和 设 备 按 照 合 格 签 字 注 册 监 理 工 程 师 管 理 注 册 监 理 工 程 师 管 理 规 规 定 第 二 十 六 条 定 第 三 十 一 条 Q1-2-06 因 过 错 造 成 质 量 事 故 建 设 工 程 质 量 管 理 条 建 设 工 程 质 量 管 理 条 例 例 第 三 十 六 条 第 三 十 第 七 十 二 条 七 条 第 三 十 八 条 Q1-3 其 它 Q1-3-01 在 注 册 执 业 和 继 续 教 育 建 设 工 程 安 全 生 产 管 活 动 中, 发 生 其 他 违 反 法 理 条 例 第 十 四 条 律 法 规 和 工 程 建 设 强 制 建 设 工 程 质 量 管 理 条 性 标 准 的 行 为 例 第 三 十 六 条 建 设 工 程 安 全 生 产 管 理 条 例 第 五 十 八 条 建 设 工 程 质 量 管 理 条 例 第 七 十 二 条 - 34 -

住 房 城 乡 建 设 部 关 于 印 发 建 筑 施 工 项 目 经 理 质 量 安 全 责 任 十 项 规 定 ( 试 行 ) 的 通 知 建 质 2014 123 号 各 省 自 治 区 住 房 城 乡 建 设 厅, 直 辖 市 建 委, 新 疆 生 产 建 设 兵 团 建 设 局 : 为 进 一 步 落 实 建 筑 施 工 项 目 经 理 质 量 安 全 责 任, 保 证 工 程 质 量 安 全, 我 部 制 定 了 建 筑 施 工 项 目 经 理 质 量 安 全 责 任 十 项 规 定 ( 试 行 ) 现 印 发 给 你 们, 请 遵 照 执 行 执 行 中 的 问 题 和 建 议, 请 反 馈 我 部 工 程 质 量 安 全 监 管 司 中 华 人 民 共 和 国 住 房 和 城 乡 建 设 部 2014 年 8 月 25 日 建 筑 施 工 项 目 经 理 质 量 安 全 责 任 十 项 规 定 ( 试 行 ) 一 建 筑 施 工 项 目 经 理 ( 以 下 简 称 项 目 经 理 ) 必 须 按 规 定 取 得 相 应 执 业 资 格 和 安 全 生 产 考 核 合 格 证 书 ; 合 同 约 定 的 项 目 经 理 必 须 在 岗 履 职, 不 得 违 反 规 定 同 时 在 两 个 及 两 个 以 上 的 工 程 项 目 担 任 项 目 经 理 二 项 目 经 理 必 须 对 工 程 项 目 施 工 质 量 安 全 负 全 责, 负 责 建 立 质 量 安 全 管 理 体 系, 负 责 配 备 专 职 质 量 安 全 等 施 工 现 场 管 理 人 员, 负 责 落 实 质 量 安 全 责 任 制 质 量 安 全 管 理 规 章 制 度 和 操 作 规 程 三 项 目 经 理 必 须 按 照 工 程 设 计 图 纸 和 技 术 标 准 组 织 施 工, 不 得 偷 工 减 料 ; 负 责 组 织 编 制 施 工 组 织 设 计, 负 责 组 织 制 定 质 量 安 全 技 术 措 施, 负 责 组 织 编 制 论 证 和 实 施 危 险 性 较 大 分 部 分 项 工 程 专 项 施 工 方 案 ; 负 责 组 织 质 量 安 全 技 术 交 底 四 项 目 经 理 必 须 组 织 对 进 入 现 场 的 建 筑 材 料 构 配 件 设 备 预 拌 混 凝 土 等 进 行 检 验, 未 经 检 验 或 检 验 不 合 格, 不 得 使 用 ; 必 须 组 织 对 涉 及 结 构 安 全 的 试 块 试 件 - 35 -

以 及 有 关 材 料 进 行 取 样 检 测, 送 检 试 样 不 得 弄 虚 作 假, 不 得 篡 改 或 者 伪 造 检 测 报 告, 不 得 明 示 或 暗 示 检 测 机 构 出 具 虚 假 检 测 报 告 五 项 目 经 理 必 须 组 织 做 好 隐 蔽 工 程 的 验 收 工 作, 参 加 地 基 基 础 主 体 结 构 等 分 部 工 程 的 验 收, 参 加 单 位 工 程 和 工 程 竣 工 验 收 ; 必 须 在 验 收 文 件 上 签 字, 不 得 签 署 虚 假 文 件 六 项 目 经 理 必 须 在 起 重 机 械 安 装 拆 卸, 模 板 支 架 搭 设 等 危 险 性 较 大 分 部 分 项 工 程 施 工 期 间 现 场 带 班 ; 必 须 组 织 起 重 机 械 模 板 支 架 等 使 用 前 验 收, 未 经 验 收 或 验 收 不 合 格, 不 得 使 用 ; 必 须 组 织 起 重 机 械 使 用 过 程 日 常 检 查, 不 得 使 用 安 全 保 护 装 置 失 效 的 起 重 机 械 七 项 目 经 理 必 须 将 安 全 生 产 费 用 足 额 用 于 安 全 防 护 和 安 全 措 施, 不 得 挪 作 他 用 ; 作 业 人 员 未 配 备 安 全 防 护 用 具, 不 得 上 岗 ; 严 禁 使 用 国 家 明 令 淘 汰 禁 止 使 用 的 危 及 施 工 质 量 安 全 的 工 艺 设 备 材 料 八 项 目 经 理 必 须 定 期 组 织 质 量 安 全 隐 患 排 查, 及 时 消 除 质 量 安 全 隐 患 ; 必 须 落 实 住 房 城 乡 建 设 主 管 部 门 和 工 程 建 设 相 关 单 位 提 出 的 质 量 安 全 隐 患 整 改 要 求, 在 隐 患 整 改 报 告 上 签 字 九 项 目 经 理 必 须 组 织 对 施 工 现 场 作 业 人 员 进 行 岗 前 质 量 安 全 教 育, 组 织 审 核 建 筑 施 工 特 种 作 业 人 员 操 作 资 格 证 书, 未 经 质 量 安 全 教 育 和 无 证 人 员 不 得 上 岗 十 项 目 经 理 必 须 按 规 定 报 告 质 量 安 全 事 故, 立 即 启 动 应 急 预 案, 保 护 事 故 现 场, 开 展 应 急 救 援 建 筑 施 工 企 业 应 当 定 期 或 不 定 期 对 项 目 经 理 履 职 情 况 进 行 检 查, 发 现 项 目 经 理 履 职 不 到 位 的, 及 时 予 以 纠 正 ; 必 要 时, 按 照 规 定 程 序 更 换 符 合 条 件 的 项 目 经 理 住 房 城 乡 建 设 主 管 部 门 应 当 加 强 对 项 目 经 理 履 职 情 况 的 动 态 监 管, 在 检 查 中 发 现 项 目 经 理 违 反 上 述 规 定 的, 依 照 相 关 法 律 法 规 和 规 章 实 施 行 政 处 罚 ( 建 筑 施 工 项 目 经 理 质 量 安 全 违 法 违 规 行 为 行 政 处 罚 规 定 见 附 件 1), 同 时 对 相 应 违 法 违 规 行 为 实 行 记 分 管 理 ( 建 筑 施 工 项 目 经 理 质 量 安 全 违 法 违 规 行 为 记 分 管 理 规 定 见 附 件 2), 行 政 处 罚 及 记 分 情 况 应 当 在 建 筑 市 场 监 管 与 诚 信 信 息 发 布 平 台 上 公 布 附 件 :1. 建 筑 施 工 项 目 经 理 质 量 安 全 违 法 违 规 行 为 行 政 处 罚 规 定 2. 建 筑 施 工 项 目 经 理 质 量 安 全 违 法 违 规 行 为 记 分 管 理 规 定 - 36 -

附 件 1: 建 筑 施 工 项 目 经 理 质 量 安 全 违 法 违 规 行 为 行 政 处 罚 规 定 一 违 反 第 一 项 规 定 的 行 政 处 罚 ( 一 ) 未 按 规 定 取 得 建 造 师 执 业 资 格 注 册 证 书 担 任 大 中 型 工 程 项 目 经 理 的, 对 项 目 经 理 按 照 注 册 建 造 师 管 理 规 定 第 35 条 规 定 实 施 行 政 处 罚 ( 二 ) 未 取 得 安 全 生 产 考 核 合 格 证 书 担 任 项 目 经 理 的, 对 施 工 单 位 按 照 建 设 工 程 安 全 生 产 管 理 条 例 第 62 条 规 定 实 施 行 政 处 罚, 对 项 目 经 理 按 照 建 设 工 程 安 全 生 产 管 理 条 例 第 58 条 或 第 66 条 规 定 实 施 行 政 处 罚 ( 三 ) 违 反 规 定 同 时 在 两 个 及 两 个 以 上 工 程 项 目 担 任 项 目 经 理 的, 对 项 目 经 理 按 照 注 册 建 造 师 管 理 规 定 第 37 条 规 定 实 施 行 政 处 罚 二 违 反 第 二 项 规 定 的 行 政 处 罚 ( 一 ) 未 落 实 项 目 安 全 生 产 责 任 制, 或 者 未 落 实 质 量 安 全 管 理 规 章 制 度 和 操 作 规 程 的, 对 项 目 经 理 按 照 建 设 工 程 安 全 生 产 管 理 条 例 第 58 条 或 第 66 条 规 定 实 施 行 政 处 罚 ( 二 ) 未 按 规 定 配 备 专 职 安 全 生 产 管 理 人 员 的, 对 施 工 单 位 按 照 建 设 工 程 安 全 生 产 管 理 条 例 第 62 条 规 定 实 施 行 政 处 罚, 对 项 目 经 理 按 照 建 设 工 程 安 全 生 产 管 理 条 例 第 58 条 或 第 66 条 规 定 实 施 行 政 处 罚 三 违 反 第 三 项 规 定 的 行 政 处 罚 ( 一 ) 未 按 照 工 程 设 计 图 纸 和 技 术 标 准 组 织 施 工 的, 对 施 工 单 位 按 照 建 设 工 程 质 量 管 理 条 例 第 64 条 规 定 实 施 行 政 处 罚 ; 对 项 目 经 理 按 照 建 设 工 程 质 量 管 理 条 例 第 73 条 规 定 实 施 行 政 处 罚 ( 二 ) 在 施 工 组 织 设 计 中 未 编 制 安 全 技 术 措 施 的, 对 施 工 单 位 按 照 建 设 工 程 安 全 生 产 管 理 条 例 第 65 条 规 定 实 施 行 政 处 罚 ; 对 项 目 经 理 按 照 建 设 工 程 安 全 生 产 管 理 条 例 第 58 条 或 第 66 条 规 定 实 施 行 政 处 罚 ( 三 ) 未 编 制 危 险 性 较 大 分 部 分 项 工 程 专 项 施 工 方 案 的, 对 施 工 单 位 按 照 建 设 工 程 安 全 生 产 管 理 条 例 第 65 条 规 定 实 施 行 政 处 罚 ; 对 项 目 经 理 按 照 建 设 工 程 安 全 生 产 管 理 条 例 第 58 条 或 第 66 条 规 定 实 施 行 政 处 罚 - 37 -

( 四 ) 未 进 行 安 全 技 术 交 底 的, 对 施 工 单 位 按 照 建 设 工 程 安 全 生 产 管 理 条 例 第 64 条 规 定 实 施 行 政 处 罚 ; 对 项 目 经 理 按 照 建 设 工 程 安 全 生 产 管 理 条 例 第 58 条 或 第 66 条 规 定 实 施 行 政 处 罚 四 违 反 第 四 项 规 定 的 行 政 处 罚 ( 一 ) 未 对 进 入 现 场 的 建 筑 材 料 建 筑 构 配 件 设 备 预 拌 混 凝 土 等 进 行 检 验 的, 对 施 工 单 位 按 照 建 设 工 程 质 量 管 理 条 例 第 65 条 规 定 实 施 行 政 处 罚 ; 对 项 目 经 理 按 照 建 设 工 程 质 量 管 理 条 例 第 73 条 规 定 实 施 行 政 处 罚 ( 二 ) 使 用 不 合 格 的 建 筑 材 料 建 筑 构 配 件 设 备 的, 对 施 工 单 位 按 照 建 设 工 程 质 量 管 理 条 例 第 64 条 规 定 实 施 行 政 处 罚 ; 对 项 目 经 理 按 照 建 设 工 程 质 量 管 理 条 例 第 73 条 规 定 实 施 行 政 处 罚 ( 三 ) 未 对 涉 及 结 构 安 全 的 试 块 试 件 以 及 有 关 材 料 取 样 检 测 的, 对 施 工 单 位 按 照 建 设 工 程 质 量 管 理 条 例 第 65 条 规 定 实 施 行 政 处 罚 ; 对 项 目 经 理 按 照 建 设 工 程 质 量 管 理 条 例 第 73 条 规 定 实 施 行 政 处 罚 五 违 反 第 五 项 规 定 的 行 政 处 罚 ( 一 ) 未 参 加 分 部 工 程 单 位 工 程 和 工 程 竣 工 验 收 的, 对 施 工 单 位 按 照 建 设 工 程 质 量 管 理 条 例 第 64 条 规 定 实 施 行 政 处 罚 ; 对 项 目 经 理 按 照 建 设 工 程 质 量 管 理 条 例 第 73 条 规 定 实 施 行 政 处 罚 ( 二 ) 签 署 虚 假 文 件 的, 对 项 目 经 理 按 照 注 册 建 造 师 管 理 规 定 第 37 条 规 定 实 施 行 政 处 罚 六 违 反 第 六 项 规 定 的 行 政 处 罚 使 用 未 经 验 收 或 者 验 收 不 合 格 的 起 重 机 械 的, 对 施 工 单 位 按 照 建 设 工 程 安 全 生 产 管 理 条 例 第 65 条 规 定 实 施 行 政 处 罚 ; 对 项 目 经 理 按 照 建 设 工 程 安 全 生 产 管 理 条 例 第 58 条 或 第 66 条 规 定 实 施 行 政 处 罚 七 违 反 第 七 项 规 定 的 行 政 处 罚 ( 一 ) 挪 用 安 全 生 产 费 用 的, 对 施 工 单 位 按 照 建 设 工 程 安 全 生 产 管 理 条 例 第 63 条 规 定 实 施 行 政 处 罚 ; 对 项 目 经 理 按 照 建 设 工 程 安 全 生 产 管 理 条 例 第 58 条 或 第 66 条 规 定 实 施 行 政 处 罚 ( 二 ) 未 向 作 业 人 员 提 供 安 全 防 护 用 具 的, 对 施 工 单 位 按 照 建 设 工 程 安 全 生 产 管 理 条 例 第 62 条 规 定 实 施 行 政 处 罚 ; 对 项 目 经 理 按 照 建 设 工 程 安 全 生 产 管 理 条 例 第 58 条 或 第 66 条 规 定 实 施 行 政 处 罚 ( 三 ) 使 用 国 家 明 令 淘 汰 禁 止 使 用 的 危 及 施 工 安 全 的 工 艺 设 备 材 料 的, 对 施 - 38 -

工 单 位 按 照 建 设 工 程 安 全 生 产 管 理 条 例 第 62 条 规 定 实 施 行 政 处 罚 ; 对 项 目 经 理 按 照 建 设 工 程 安 全 生 产 管 理 条 例 第 58 条 或 第 66 条 规 定 实 施 行 政 处 罚 八 违 反 第 八 项 规 定 的 行 政 处 罚 对 建 筑 安 全 事 故 隐 患 不 采 取 措 施 予 以 消 除 的, 对 施 工 单 位 按 照 建 筑 法 第 71 条 规 定 实 施 行 政 处 罚, 对 项 目 经 理 按 照 建 设 工 程 安 全 生 产 管 理 条 例 第 58 条 或 第 66 条 规 定 实 施 行 政 处 罚 九 违 反 第 九 项 规 定 的 行 政 处 罚 作 业 人 员 或 者 特 种 作 业 人 员 未 经 安 全 教 育 培 训 或 者 经 考 核 不 合 格 即 从 事 相 关 工 作 的, 对 施 工 单 位 按 照 建 设 工 程 安 全 生 产 管 理 条 例 第 62 条 规 定 实 施 行 政 处 罚 ; 对 项 目 经 理 按 照 建 设 工 程 安 全 生 产 管 理 条 例 第 58 条 或 第 66 条 规 定 实 施 行 政 处 罚 十 违 反 第 十 项 规 定 的 行 政 处 罚 未 按 规 定 报 告 生 产 安 全 事 故 的, 对 项 目 经 理 按 照 建 设 工 程 安 全 生 产 管 理 条 例 第 58 条 或 第 66 条 规 定 实 施 行 政 处 罚 - 39 -

附 件 2 建 筑 施 工 项 目 经 理 质 量 安 全 违 法 违 规 行 为 记 分 管 理 规 定 一 建 筑 施 工 项 目 经 理 ( 以 下 简 称 项 目 经 理 ) 质 量 安 全 违 法 违 规 行 为 记 分 周 期 为 12 个 月, 满 分 为 12 分 自 项 目 经 理 所 负 责 的 工 程 项 目 取 得 建 筑 工 程 施 工 许 可 证 之 日 起 计 算 二 依 据 项 目 经 理 质 量 安 全 违 法 违 规 行 为 的 类 别 以 及 严 重 程 度, 一 次 记 分 的 分 值 分 为 12 分 6 分 3 分 1 分 四 种 三 项 目 经 理 有 下 列 行 为 之 一 的, 一 次 记 12 分 : ( 一 ) 超 越 执 业 范 围 或 未 取 得 安 全 生 产 考 核 合 格 证 书 担 任 项 目 经 理 的 ; ( 二 ) 执 业 资 格 证 书 或 安 全 生 产 考 核 合 格 证 书 过 期 仍 担 任 项 目 经 理 的 ; ( 三 ) 因 未 履 行 安 全 生 产 管 理 职 责 或 未 执 行 法 律 法 规 工 程 建 设 强 制 性 标 准 造 成 质 量 安 全 事 故 的 ; ( 四 ) 谎 报 瞒 报 质 量 安 全 事 故 的 ; ( 五 ) 发 生 质 量 安 全 事 故 后 故 意 破 坏 事 故 现 场 或 未 开 展 应 急 救 援 的 四 项 目 经 理 有 下 列 行 为 之 一 的, 一 次 记 6 分 : ( 一 ) 违 反 规 定 同 时 在 两 个 或 两 个 以 上 工 程 项 目 上 担 任 项 目 经 理 的 ; ( 二 ) 未 按 照 工 程 设 计 图 纸 和 施 工 技 术 标 准 组 织 施 工 的 ; ( 三 ) 未 按 规 定 组 织 编 制 论 证 和 实 施 危 险 性 较 大 分 部 分 项 工 程 专 项 施 工 方 案 的 ; ( 四 ) 未 按 规 定 组 织 对 涉 及 结 构 安 全 的 试 块 试 件 以 及 有 关 材 料 进 行 见 证 取 样 的 ; ( 五 ) 送 检 试 样 弄 虚 作 假 的 ; ( 六 ) 篡 改 或 者 伪 造 检 测 报 告 的 ; ( 七 ) 明 示 或 暗 示 检 测 机 构 出 具 虚 假 检 测 报 告 的 ; ( 八 ) 未 参 加 分 部 工 程 验 收, 或 未 参 加 单 位 工 程 和 工 程 竣 工 验 收 的 ; ( 九 ) 签 署 虚 假 文 件 的 ; ( 十 ) 危 险 性 较 大 分 部 分 项 工 程 施 工 期 间 未 在 现 场 带 班 的 ; - 40 -