重 要 提 示 1 本 基 金 根 据 2016 年 5 月 25 日 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 关 于 准 予 博 时 安 祺 一 年 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 注 册 的 批 复 ( 证 监 许 可 [2016]1116 号 ) 进 行 募 集 2 基

博 时 安 祺 一 年 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 基 金 管 理 人 : 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 平 安 银 行 股 份 有 限 公 司

重 要 提 示 1 本 基 金 根 据 2016 年 5 月 25 日 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 关 于 准 予 博 时 安 祺 一 年 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 注 册 的 批 复 ( 证 监 许 可 [2016]1116 号 ) 进 行 募 集 2 基 金 管 理 人 保 证 招 募 说 明 书 的 内 容 真 实 准 确 完 整 本 招 募 说 明 书 经 中 国 证 监 会 注 册, 但 中 国 证 监 会 对 本 基 金 募 集 的 注 册, 并 不 表 明 其 对 本 基 金 的 投 资 价 值 市 场 前 景 和 收 益 作 出 实 质 性 判 断 或 保 证, 也 不 表 明 投 资 于 本 基 金 没 有 风 险 基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 诚 实 信 用 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产, 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利, 也 不 保 证 最 低 收 益 3 投 资 有 风 险, 投 资 人 认 购 ( 或 申 购 ) 基 金 时 应 认 真 阅 读 基 金 合 同 本 招 募 说 明 书 等 信 息 披 露 文 件, 自 主 判 断 基 金 的 投 资 价 值, 自 主 做 出 投 资 决 策, 自 行 承 担 投 资 风 险 投 资 者 需 充 分 了 解 本 基 金 的 产 品 特 性, 并 承 担 基 金 投 资 中 出 现 的 各 类 风 险 投 资 本 基 金 可 能 遇 到 的 风 险 包 括 : 利 率 风 险, 本 基 金 持 有 的 信 用 品 种 违 约 带 来 的 信 用 风 险, 债 券 回 购 风 险 等 等 ; 基 金 运 作 风 险, 包 括 在 本 基 金 的 封 闭 运 作 期 间, 基 金 份 额 持 有 人 面 临 不 能 赎 回 基 金 份 额 的 风 险, 以 及 基 金 管 理 人 在 基 金 管 理 运 作 过 程 中 产 生 的 基 金 管 理 风 险, 等 等 此 外, 本 基 金 以 1 元 初 始 面 值 进 行 募 集, 在 市 场 波 动 等 因 素 的 影 响 下, 存 在 基 金 份 额 净 值 跌 破 1 元 初 始 面 值 的 风 险 本 基 金 为 债 券 型 基 金, 预 期 收 益 和 预 期 风 险 高 于 货 币 市 场 基 金, 低 于 混 合 型 基 金 股 票 型 基 金, 属 于 中 低 风 险 / 收 益 的 产 品 4 本 基 金 的 一 部 分 资 产 将 可 能 投 资 于 中 小 企 业 私 募 债 券 由 于 中 小 企 业 私 募 债 券 发 行 门 槛 低, 投 资 过 程 中 的 信 用 风 险 也 相 应 增 加, 有 可 能 出 现 债 券 到 期 后, 企 业 不 能 按 时 清 偿 债 务, 或 者 在 存 续 期 内 评 级 被 下 调 的 风 险 中 小 企 业 私 募 债 券 不 能 在 交 易 所 上 市 交 易, 而 是 通 过 上 证 所 固 定 收 益 证 券 综 合 电 子 平 台 及 深 交 所 综 合 协 议 交 易 平 台, 或 证 券 公 司 进 行 转 让, 同 时, 交 易 所 按 照 申 报 时 间 先 后 顺 序 对 私 募 债 券 转 让 进 行 确 认, 对 导 致 私 募 债 券 投 资 者 超 过 200 人 的 转 让 不 予 确 认 因 此, 本 基 金 在 投 资 中 小 企 业 私 募 债 券 的 过 程 中, 面 临 着 流 动 性 风 险 5 本 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 为 中 债 综 合 财 富 ( 总 值 ) 指 数 收 益 率 90%+1 年 期 定 期 存 款 利 率 ( 税 后 ) 10%( 每 个 封 闭 期 首 日,1 年 期 定 期 存 款 利 率 根 据 当 日 中 国 人 民 银 行 公 布 并 执 行 的 利 率 水 平 调 整 ), 但 本 基 金 的 收 益 水 平 有 可 能 不 能 达 到 或 超 过 同 期 的 目 标 收 益 率 水 平, 投 资 者 面 临 获 得 低 于 目 标 收 益 率 甚 至 亏 损 的 风 险 6 基 金 不 同 于 银 行 储 蓄 与 债 券, 基 金 投 资 者 有 可 能 获 得 较 高 的 收 益, 也 有 可 能 损 失 本 金 投 资 有 风 险, 投 资 者 在 进 行 投 资 决 策 前, 请 仔 细 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 及 基 金 合 同 7 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 预 示 其 未 来 表 现 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 的 业 绩 并 不 构 成 新 基 金 业 绩 表 现 的 保 证 8 本 基 金 的 封 闭 运 作 期 间, 基 金 份 额 持 有 人 不 能 申 购 赎 回 转 换 基 金 份 额, 因 此, 若 基 金 份 额 持 有 人 错 过 某 一 开 放 期 而 未 能 赎 回, 其 份 额 将 自 动 转 入 下 一 封 闭 期,

至 少 到 下 一 开 放 期 方 可 赎 回 9 基 金 管 理 人 提 醒 投 资 人 基 金 投 资 的 买 者 自 负 原 则, 在 投 资 人 作 出 投 资 决 策 后, 基 金 运 营 状 况 与 基 金 净 值 变 化 引 致 的 投 资 风 险, 由 投 资 人 自 行 负 责

目 录 第 一 部 分 绪 言... 5 第 二 部 分 释 义... 6 第 三 部 分 基 金 管 理 人... 10 第 四 部 分 基 金 托 管 人... 22 第 五 部 分 相 关 服 务 机 构... 25 第 六 部 分 基 金 的 募 集... 27 第 七 部 分 基 金 合 同 的 生 效... 31 第 八 部 分 基 金 份 额 的 申 购 与 赎 回... 32 第 九 部 分 基 金 的 投 资... 42 第 十 部 分 基 金 的 财 产... 47 第 十 一 部 分 基 金 资 产 的 估 值... 48 第 十 二 部 分 基 金 的 收 益 与 分 配... 52 第 十 三 部 分 基 金 费 用 与 税 收... 53 第 十 四 部 分 基 金 的 会 计 与 审 计... 55 第 十 五 部 分 基 金 的 信 息 披 露... 56 第 十 六 部 分 风 险 揭 示... 61 第 十 七 部 分 基 金 合 同 的 变 更 终 止 与 基 金 财 产 的 清 算... 64 第 十 八 部 分 基 金 合 同 的 内 容 摘 要... 66 第 十 九 部 分 基 金 托 管 协 议 的 内 容 摘 要... 79 第 二 十 部 分 对 基 金 份 额 持 有 人 的 服 务... 92 第 二 十 一 部 分 招 募 说 明 书 存 放 及 查 阅 方 式... 94 第 二 十 二 部 分 备 查 文 件... 95

第 一 部 分 绪 言 博 时 安 祺 一 年 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 以 下 简 称 招 募 说 明 书 或 本 招 募 说 明 书 ) 依 照 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 ( 以 下 简 称 基 金 法 ) 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 ( 以 下 简 称 运 作 办 法 ) 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 ( 以 下 简 称 销 售 办 法 ) 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 ( 以 下 简 称 信 息 披 露 办 法 ) 以 及 博 时 安 祺 一 年 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 ( 以 下 简 称 基 金 合 同 或 基 金 合 同 ) 编 写 基 金 管 理 人 承 诺 本 招 募 说 明 书 不 存 在 任 何 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 对 其 真 实 性 准 确 性 完 整 性 承 担 法 律 责 任 博 时 安 祺 一 年 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 ( 以 下 简 称 基 金 或 本 基 金 ) 是 根 据 本 招 募 说 明 书 所 载 明 的 资 料 申 请 募 集 的 本 基 金 管 理 人 没 有 委 托 或 授 权 任 何 其 他 人 提 供 未 在 本 招 募 说 明 书 中 载 明 的 信 息, 或 对 本 招 募 说 明 书 作 任 何 解 释 或 者 说 明 本 招 募 说 明 书 根 据 本 基 金 的 基 金 合 同 编 写, 并 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 ( 以 下 简 称 中 国 证 监 会 ) 注 册 基 金 合 同 是 约 定 基 金 合 同 当 事 人 之 间 权 利 义 务 关 系 的 法 律 文 件 基 金 投 资 者 自 依 基 金 合 同 取 得 基 金 份 额, 即 成 为 基 金 份 额 持 有 人 和 基 金 合 同 的 当 事 人, 其 持 有 基 金 份 额 的 行 为 本 身 即 表 明 其 对 基 金 合 同 的 承 认 和 接 受, 并 按 照 基 金 法 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 享 有 权 利 承 担 义 务 基 金 投 资 者 欲 了 解 基 金 份 额 持 有 人 的 权 利 和 义 务, 应 详 细 查 阅 基 金 合 同 5

第 二 部 分 释 义 在 本 招 募 说 明 书 中, 除 非 文 意 另 有 所 指, 下 列 词 语 或 简 称 具 有 如 下 含 义 : 1 基 金 或 本 基 金 : 指 博 时 安 祺 一 年 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 2 基 金 管 理 人 : 指 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 3 基 金 托 管 人 : 指 平 安 银 行 股 份 有 限 公 司 4 基 金 合 同 : 指 博 时 安 祺 一 年 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 及 对 基 金 合 同 的 任 何 有 效 修 订 和 补 充 5 托 管 协 议 : 指 基 金 管 理 人 与 基 金 托 管 人 就 本 基 金 签 订 之 博 时 安 祺 一 年 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 托 管 协 议 及 对 该 托 管 协 议 的 任 何 有 效 修 订 和 补 充 6 招 募 说 明 书 或 本 招 募 说 明 书 : 指 博 时 安 祺 一 年 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 及 其 定 期 的 更 新 7 基 金 份 额 发 售 公 告 : 指 博 时 安 祺 一 年 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 份 额 发 售 公 告 8 法 律 法 规 : 指 中 国 现 行 有 效 并 公 布 实 施 的 法 律 行 政 法 规 规 范 性 文 件 司 法 解 释 行 政 规 章 以 及 其 他 对 基 金 合 同 当 事 人 有 约 束 力 的 决 定 决 议 通 知 等 9 基 金 法 : 指 2003 年 10 月 28 日 经 第 十 届 全 国 人 民 代 表 大 会 常 务 委 员 会 第 五 次 会 议 通 过, 经 2012 年 12 月 28 日 第 十 一 届 全 国 人 民 代 表 大 会 常 务 委 员 会 第 三 十 次 会 议 修 订, 自 2013 年 6 月 1 日 起 实 施, 并 经 2015 年 4 月 24 日 第 十 二 届 全 国 人 民 代 表 大 会 常 务 委 员 会 第 十 四 次 会 议 全 国 人 民 代 表 大 会 常 务 委 员 会 关 于 修 改 中 华 人 民 共 和 国 港 口 法 > 等 七 部 法 律 的 决 定 修 改 的 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 及 颁 布 机 关 对 其 不 时 做 出 的 修 订 10 销 售 办 法 : 指 中 国 证 监 会 2013 年 3 月 15 日 颁 布 同 年 6 月 1 日 实 施 的 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 及 颁 布 机 关 对 其 不 时 做 出 的 修 订 11 信 息 披 露 办 法 : 指 中 国 证 监 会 2004 年 6 月 8 日 颁 布 同 年 7 月 1 日 实 施 的 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 及 颁 布 机 关 对 其 不 时 做 出 的 修 订 12 运 作 办 法 : 指 中 国 证 监 会 2014 年 7 月 7 日 颁 布 同 年 8 月 8 日 实 施 的 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 及 颁 布 机 关 对 其 不 时 做 出 的 修 订 13 中 国 证 监 会 : 指 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 14 银 行 业 监 督 管 理 机 构 : 指 中 国 人 民 银 行 和 / 或 中 国 银 行 业 监 督 管 理 委 员 会 15 基 金 合 同 当 事 人 : 指 受 基 金 合 同 约 束, 根 据 基 金 合 同 享 有 权 利 并 承 担 义 务 的 法 律 主 体, 包 括 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 和 基 金 份 额 持 有 人 16 个 人 投 资 者 : 指 依 据 有 关 法 律 法 规 规 定 可 投 资 于 证 券 投 资 基 金 的 自 然 人 17 机 构 投 资 者 : 指 依 法 可 以 投 资 证 券 投 资 基 金 的 在 中 华 人 民 共 和 国 境 内 合 法 登 记 并 存 续 或 经 有 关 政 府 部 门 批 准 设 立 并 存 续 的 企 业 法 人 事 业 法 人 社 会 团 体 或 其 他 组 织 18 合 格 境 外 机 构 投 资 者 : 指 符 合 相 关 法 律 法 规 规 定 可 以 投 资 于 在 中 国 境 内 依 法 募 集 6

的 证 券 投 资 基 金 的 中 国 境 外 的 机 构 投 资 者 19 投 资 人 : 指 个 人 投 资 者 机 构 投 资 者 和 合 格 境 外 机 构 投 资 者 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 购 买 证 券 投 资 基 金 的 其 他 投 资 人 的 合 称 20 基 金 份 额 持 有 人 : 指 依 基 金 合 同 和 招 募 说 明 书 合 法 取 得 基 金 份 额 的 投 资 人 21 基 金 销 售 业 务 : 指 基 金 管 理 人 或 销 售 机 构 宣 传 推 介 基 金, 发 售 基 金 份 额, 办 理 基 金 份 额 的 申 购 赎 回 转 换 转 托 管 及 定 期 定 额 投 资 等 业 务 22 销 售 机 构 : 指 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 以 及 符 合 销 售 办 法 和 中 国 证 监 会 规 定 的 其 他 条 件, 取 得 基 金 销 售 业 务 资 格 并 与 基 金 管 理 人 签 订 了 基 金 销 售 服 务 代 理 协 议, 代 为 办 理 基 金 销 售 业 务 的 机 构 23 登 记 业 务 : 指 基 金 登 记 存 管 过 户 清 算 和 结 算 业 务, 具 体 内 容 包 括 投 资 人 基 金 账 户 的 建 立 和 管 理 基 金 份 额 登 记 基 金 销 售 业 务 的 确 认 清 算 和 结 算 代 理 发 放 红 利 建 立 并 保 管 基 金 份 额 持 有 人 名 册 和 办 理 非 交 易 过 户 等 24 登 记 机 构 : 指 办 理 登 记 业 务 的 机 构 基 金 的 登 记 机 构 为 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 或 接 受 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 委 托 代 为 办 理 登 记 业 务 的 机 构, 本 基 金 的 登 记 机 构 为 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 25 基 金 账 户 : 指 登 记 机 构 为 投 资 人 开 立 的 记 录 其 持 有 的 基 金 管 理 人 所 管 理 的 基 金 份 额 余 额 及 其 变 动 情 况 的 账 户 26 基 金 交 易 账 户 : 指 销 售 机 构 为 投 资 人 开 立 的 记 录 投 资 人 通 过 该 销 售 机 构 办 理 认 购 申 购 赎 回 转 换 及 转 托 管 等 业 务 而 引 起 的 基 金 份 额 变 动 及 结 余 情 况 的 账 户 27 基 金 合 同 生 效 日 : 指 基 金 募 集 达 到 法 律 法 规 规 定 及 基 金 合 同 规 定 的 条 件, 基 金 管 理 人 向 中 国 证 监 会 办 理 基 金 备 案 手 续 完 毕, 并 获 得 中 国 证 监 会 书 面 确 认 的 日 期 28 基 金 合 同 终 止 日 : 指 基 金 合 同 规 定 的 基 金 合 同 终 止 事 由 出 现 后, 基 金 财 产 清 算 完 毕, 清 算 结 果 报 中 国 证 监 会 备 案 并 予 以 公 告 的 日 期 29 基 金 募 集 期 : 指 自 基 金 份 额 发 售 之 日 起 至 发 售 结 束 之 日 止 的 期 间, 最 长 不 得 超 过 3 个 月 30 存 续 期 : 指 基 金 合 同 生 效 至 终 止 之 间 的 不 定 期 期 限 31 工 作 日 : 指 上 海 证 券 交 易 所 深 圳 证 券 交 易 所 的 正 常 交 易 日 32 T 日 : 指 销 售 机 构 在 规 定 时 间 受 理 投 资 人 申 购 赎 回 或 其 他 业 务 申 请 的 开 放 日 33 T+n 日 : 指 自 T 日 起 第 n 个 工 作 日 ( 不 包 含 T 日 ) 34 封 闭 期 : 指 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起 ( 包 括 基 金 合 同 生 效 之 日 ) 或 自 每 一 开 放 期 结 束 之 日 次 日 起 ( 包 括 该 日 )12 个 月 的 期 间 本 基 金 的 第 一 个 封 闭 期 为 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起 12 个 月 下 一 个 封 闭 期 为 首 个 开 放 期 结 束 之 日 次 日 起 ( 包 括 该 日 ) 的 12 个 月, 以 此 类 推 如 该 对 应 日 不 存 在 对 应 日 期 或 为 非 工 作 日, 则 顺 延 至 下 一 工 作 日 本 基 金 封 闭 期 内 不 办 理 申 购 与 赎 回 业 务, 也 不 上 市 交 易 7

35 开 放 期 : 指 自 封 闭 期 结 束 之 日 后 第 一 个 工 作 日 起 ( 含 该 日 ) 五 至 二 十 个 工 作 日, 具 体 期 间 由 基 金 管 理 人 在 封 闭 期 结 束 前 公 告 说 明 开 放 期 内, 本 基 金 采 取 开 放 运 作 模 式, 投 资 人 可 办 理 基 金 份 额 申 购 赎 回 或 其 他 业 务, 开 放 期 未 赎 回 的 份 额 将 自 动 转 入 下 一 个 封 闭 期 如 在 开 放 期 内 发 生 不 可 抗 力 或 其 他 情 形 致 使 基 金 无 法 按 时 开 放 或 需 依 据 基 金 合 同 暂 停 申 购 与 赎 回 业 务 的, 基 金 管 理 人 有 权 合 理 调 整 申 购 或 赎 回 业 务 的 办 理 期 间 并 予 以 公 告, 在 不 可 抗 力 或 其 他 情 形 影 响 因 素 消 除 之 日 下 一 个 工 作 日 起, 继 续 计 算 该 开 放 期 时 间 36 开 放 日 : 指 在 开 放 期 内, 为 投 资 人 办 理 基 金 份 额 申 购 赎 回 或 其 他 业 务 的 工 作 日 37 开 放 时 间 : 指 开 放 日 基 金 接 受 申 购 赎 回 或 其 他 交 易 的 时 间 段 38 业 务 规 则 : 指 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 开 放 式 基 金 业 务 规 则, 是 规 范 基 金 管 理 人 所 管 理 的 开 放 式 证 券 投 资 基 金 登 记 方 面 的 业 务 规 则, 由 基 金 管 理 人 和 投 资 人 共 同 遵 守 39 认 购 : 指 在 基 金 募 集 期 内, 投 资 人 根 据 基 金 合 同 和 招 募 说 明 书 的 规 定 申 请 购 买 基 金 份 额 的 行 为 40 申 购 : 指 基 金 合 同 生 效 后 的 开 放 期 内, 投 资 人 根 据 基 金 合 同 和 招 募 说 明 书 的 规 定 申 请 购 买 基 金 份 额 的 行 为 41 赎 回 : 指 基 金 合 同 生 效 后 的 开 放 期 内, 基 金 份 额 持 有 人 按 基 金 合 同 和 招 募 说 明 书 规 定 的 条 件 要 求 将 基 金 份 额 兑 换 为 现 金 的 行 为 42 基 金 转 换 : 指 基 金 份 额 持 有 人 在 开 放 期 内 按 照 基 金 合 同 和 基 金 管 理 人 届 时 有 效 公 告 规 定 的 条 件, 申 请 将 其 持 有 基 金 管 理 人 管 理 的 某 一 基 金 的 基 金 份 额 转 换 为 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 基 金 份 额 的 行 为 43 转 托 管 : 指 基 金 份 额 持 有 人 在 本 基 金 的 不 同 销 售 机 构 之 间 实 施 的 变 更 所 持 基 金 份 额 销 售 机 构 的 操 作 44 定 期 定 额 投 资 计 划 : 指 投 资 人 通 过 有 关 销 售 机 构 提 出 申 请, 约 定 每 期 申 购 日 扣 款 金 额 及 扣 款 方 式, 由 销 售 机 构 于 每 期 约 定 扣 款 日 在 投 资 人 指 定 银 行 账 户 内 自 动 完 成 扣 款 及 受 理 基 金 申 购 申 请 的 一 种 投 资 方 式 45 巨 额 赎 回 : 指 本 基 金 单 个 开 放 日, 基 金 净 赎 回 申 请 ( 赎 回 申 请 份 额 总 数 加 上 基 金 转 换 中 转 出 申 请 份 额 总 数 后 扣 除 申 购 申 请 份 额 总 数 及 基 金 转 换 中 转 入 申 请 份 额 总 数 后 的 余 额 ) 超 过 上 一 开 放 日 基 金 总 份 额 的 20% 46 元 : 指 人 民 币 元 47 基 金 收 益 : 指 基 金 投 资 所 得 债 券 利 息 买 卖 证 券 价 差 银 行 存 款 利 息 已 实 现 的 其 他 合 法 收 入 及 因 运 用 基 金 财 产 带 来 的 成 本 和 费 用 的 节 约 48 基 金 资 产 总 值 : 指 基 金 拥 有 的 各 类 有 价 证 券 银 行 存 款 本 息 基 金 应 收 款 项 及 其 他 资 产 的 价 值 总 和 49 基 金 资 产 净 值 : 指 基 金 资 产 总 值 减 去 基 金 负 债 后 的 价 值 50 基 金 份 额 净 值 : 指 计 算 日 基 金 资 产 净 值 除 以 计 算 日 基 金 份 额 总 数 8

51 基 金 资 产 估 值 : 指 计 算 评 估 基 金 资 产 和 负 债 的 价 值, 以 确 定 基 金 资 产 净 值 和 基 金 份 额 净 值 的 过 程 52 基 金 份 额 的 类 别 : 本 基 金 根 据 销 售 服 务 费 收 取 方 式 的 不 同, 将 基 金 份 额 分 为 不 同 的 类 别 53 A 类 基 金 份 额 : 在 投 资 者 认 购 申 购 时 收 取 认 购 申 购 费 用, 不 从 本 类 别 基 金 资 产 中 计 提 销 售 服 务 费 的 基 金 份 额, 称 为 A 类 基 金 份 额 54 C 类 基 金 份 额 : 在 投 资 者 认 购 申 购 时 不 收 取 认 购 申 购 费 用, 但 从 本 类 别 基 金 资 产 中 计 提 销 售 服 务 费 的 基 金 份 额, 称 为 C 类 基 金 份 额 55 指 定 媒 介 : 指 中 国 证 监 会 指 定 的 用 以 进 行 信 息 披 露 的 报 刊 互 联 网 网 站 及 其 他 媒 介 56 不 可 抗 力 : 指 基 金 合 同 当 事 人 不 能 预 见 不 能 避 免 且 不 能 克 服 的 客 观 事 件 9

第 三 部 分 基 金 管 理 人 一 基 金 管 理 人 概 况 名 称 : 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 住 所 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7088 号 招 商 银 行 大 厦 29 层 办 公 地 址 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7088 号 招 商 银 行 大 厦 29 层 法 定 代 表 人 : 张 光 华 成 立 时 间 : 1998 年 7 月 13 日 注 册 资 本 : 2.5 亿 元 人 民 币 存 续 期 间 : 持 续 经 营 联 系 人 : 韩 强 联 系 电 话 : (0755)8316 9999 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 公 司 ) 经 中 国 证 监 会 证 监 基 字 [1998]26 号 文 批 准 设 立 目 前 公 司 股 东 为 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司, 持 有 股 份 49%; 中 国 长 城 资 产 管 理 公 司, 持 有 股 份 25%; 天 津 港 ( 集 团 ) 有 限 公 司, 持 有 股 份 6%; 上 海 汇 华 实 业 有 限 公 司, 持 有 股 份 12%; 上 海 盛 业 股 权 投 资 基 金 有 限 公 司, 持 有 股 份 6%; 广 厦 建 设 集 团 有 限 责 任 公 司, 持 有 股 份 2% 注 册 资 本 为 2.5 亿 元 人 民 币 公 司 设 立 了 投 资 决 策 委 员 会 投 资 决 策 委 员 会 负 责 指 导 基 金 资 产 的 运 作 确 定 基 本 的 投 资 策 略 和 投 资 组 合 的 原 则 公 司 下 设 两 大 总 部 和 二 十 七 个 直 属 部 门, 分 别 是 : 权 益 投 资 总 部 固 定 收 益 总 部 以 及 宏 观 策 略 部 交 易 部 指 数 与 量 化 投 资 部 特 定 资 产 管 理 部 多 元 资 产 管 理 部 年 金 投 资 部 产 品 规 划 部 营 销 服 务 部 客 户 服 务 中 心 市 场 部 养 老 金 业 务 中 心 战 略 客 户 部 机 构 - 上 海 机 构 - 南 方 券 商 业 务 部 零 售 - 北 京 零 售 - 上 海 零 售 - 南 方 互 联 网 金 融 部 董 事 会 办 公 室 办 公 室 人 力 资 源 部 财 务 部 信 息 技 术 部 基 金 运 作 部 风 险 管 理 部 和 监 察 法 律 部 权 益 投 资 总 部 负 责 公 司 所 管 理 资 产 的 权 益 投 资 管 理 及 相 关 工 作 权 益 投 资 总 部 下 设 股 票 投 资 部 ( 含 各 投 资 风 格 小 组 ) 研 究 部 股 票 投 资 部 负 责 进 行 股 票 选 择 和 组 合 管 理 研 究 部 负 责 完 成 对 宏 观 经 济 投 资 策 略 行 业 上 市 公 司 及 市 场 的 研 究 固 定 收 益 总 部 负 责 公 司 所 管 理 资 产 的 固 定 收 益 投 资 管 理 及 相 关 工 作 固 定 收 益 总 部 下 设 现 金 管 理 组 公 募 基 金 组 专 户 组 国 际 组 和 研 究 组, 分 别 负 责 各 类 固 定 收 益 资 产 的 研 究 和 投 资 工 作 10

市 场 部 负 责 公 司 市 场 和 销 售 管 理 销 售 组 织 目 标 和 费 用 管 理 销 售 督 导 与 营 销 培 训 管 理 推 动 金 融 同 业 业 务 合 作 与 拓 展 国 际 业 务 的 推 动 与 协 作 等 工 作 战 略 客 户 部 负 责 北 方 地 区 由 国 资 委 和 财 政 部 直 接 管 辖 企 业 以 及 该 区 域 机 构 客 户 的 销 售 与 服 务 工 作 机 构 - 上 海 和 机 构 - 南 方 分 别 主 要 负 责 华 东 地 区 华 南 地 区 以 及 其 他 指 定 区 域 的 机 构 客 户 销 售 与 服 务 工 作 养 老 金 业 务 中 心 负 责 公 司 社 保 基 金 企 业 年 金 基 本 养 老 金 及 职 业 年 金 的 客 户 拓 展 销 售 与 服 务 养 老 金 研 究 与 政 策 咨 询 养 老 金 销 售 支 持 与 中 台 运 作 协 调 相 关 信 息 服 务 等 工 作 零 售 - 北 京 零 售 - 上 海 零 售 - 南 方 负 责 公 司 全 国 范 围 内 零 售 客 户 的 渠 道 销 售 和 服 务 营 销 服 务 部 负 责 营 销 策 划 总 行 渠 道 维 护 和 销 售 支 持 等 工 作 宏 观 策 略 部 负 责 为 投 委 会 审 定 资 产 配 置 计 划 提 供 宏 观 研 究 和 策 略 研 究 支 持 交 易 部 负 责 执 行 基 金 经 理 的 交 易 指 令 并 进 行 交 易 分 析 和 交 易 监 督 指 数 与 量 化 投 资 部 负 责 公 司 各 类 指 数 与 量 化 投 资 产 品 的 研 究 和 投 资 管 理 工 作 特 定 资 产 管 理 部 负 责 公 司 权 益 类 特 定 资 产 专 户 和 权 益 类 社 保 投 资 组 合 的 投 资 管 理 及 相 关 工 作 多 元 资 产 管 理 部 负 责 公 司 的 基 金 中 基 金 投 资 产 品 的 研 究 和 投 资 管 理 工 作 年 金 投 资 部 负 责 公 司 所 管 理 企 业 年 金 等 养 老 金 资 产 的 投 资 管 理 及 相 关 工 作 产 品 规 划 部 负 责 新 产 品 设 计 新 产 品 报 批 主 管 部 门 沟 通 维 护 产 品 维 护 以 及 年 金 方 案 设 计 等 工 作 互 联 网 金 融 部 负 责 公 司 互 联 网 金 融 战 略 规 划 的 设 计 和 实 施, 公 司 互 联 网 金 融 的 平 台 建 设 业 务 拓 展 和 客 户 运 营, 推 动 公 司 相 关 业 务 在 互 联 网 平 台 的 整 合 与 创 新 客 户 服 务 中 心 负 责 零 售 客 户 的 服 务 和 咨 询 工 作 董 事 会 办 公 室 专 门 负 责 股 东 会 董 事 会 监 事 会 及 董 事 会 各 专 业 委 员 会 各 项 会 务 工 作 ; 股 东 关 系 管 理 与 董 监 事 的 联 络 沟 通 及 服 务 ; 基 金 行 业 政 策 公 司 治 理 战 略 发 展 研 究 ; 与 公 司 治 理 及 发 展 战 略 等 相 关 的 重 大 信 息 披 露 管 理 ; 政 府 公 共 关 系 管 理 ; 党 务 工 作 ; 博 时 慈 善 基 金 会 的 管 理 及 运 营 等 办 公 室 负 责 公 司 的 战 略 规 划 研 究 行 政 后 勤 支 持 会 议 及 文 件 管 理 公 司 文 化 建 设 品 牌 传 播 对 外 媒 体 宣 传 外 事 活 动 管 理 档 案 管 理 及 工 会 工 作 等 人 力 资 源 部 负 责 公 司 的 人 员 招 聘 培 训 发 展 薪 酬 福 利 绩 效 评 估 员 工 沟 通 人 力 资 源 信 息 管 理 工 作 财 务 部 负 责 公 司 预 算 管 理 财 务 核 算 成 本 控 制 财 务 分 析 等 工 作 信 息 技 术 部 负 责 信 息 系 统 开 发 网 络 运 行 及 维 护 IT 系 统 安 全 及 数 据 备 份 等 工 作 基 金 运 作 部 负 责 基 金 会 计 和 基 金 注 册 登 记 等 业 务 风 险 管 理 部 负 责 建 立 和 完 善 公 司 投 资 风 险 管 理 制 度 与 流 程, 组 织 实 施 公 司 投 资 风 险 管 理 与 绩 效 分 析 工 作, 确 保 公 司 各 类 投 资 风 险 得 到 良 好 监 督 与 控 制 监 察 法 律 部 负 责 对 公 司 投 资 决 策 基 金 运 作 内 部 管 理 制 度 执 行 等 方 面 进 行 监 察, 并 向 公 司 管 理 层 和 有 关 机 构 提 供 独 立 客 观 公 正 的 意 见 和 建 议 另 设 北 京 分 公 司 上 海 分 公 司 沈 阳 分 公 司 郑 州 分 公 司 和 成 都 分 公 司, 分 别 负 责 对 驻 京 沪 沈 阳 郑 州 和 成 都 人 员 日 常 行 政 管 理 和 对 赴 京 沪 沈 阳 和 郑 州 处 理 公 务 人 员 给 予 协 助 此 外, 还 设 有 全 资 子 公 司 博 时 资 本 管 理 有 限 公 司, 以 及 境 外 子 公 司 博 时 基 金 ( 国 际 ) 有 限 公 司 11

截 止 到 2016 年 6 月 30 日, 公 司 总 人 数 为 447 人, 其 中 研 究 员 和 基 金 经 理 超 过 87% 拥 有 硕 士 及 以 上 学 位 公 司 已 经 建 立 健 全 投 资 管 理 制 度 风 险 控 制 制 度 内 部 监 察 制 度 财 务 管 理 制 度 人 事 管 理 制 度 信 息 披 露 制 度 和 员 工 行 为 准 则 等 公 司 管 理 制 度 体 系 二 主 要 成 员 情 况 1 基 金 管 理 人 董 事 会 成 员 张 光 华 先 生, 博 士, 董 事 长 历 任 国 家 外 汇 管 理 局 政 研 室 副 主 任, 计 划 处 处 长, 中 国 人 民 银 行 海 南 省 分 行 副 行 长 党 委 委 员, 中 国 人 民 银 行 广 州 分 行 副 行 长 党 委 副 书 记, 广 东 发 展 银 行 行 长 党 委 副 书 记, 招 商 银 行 副 行 长 执 行 董 事 副 董 事 长 党 委 副 书 记, 在 招 商 银 行 任 职 期 间 曾 兼 任 永 隆 银 行 副 董 事 长 招 商 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 长 招 商 信 诺 人 寿 保 险 有 限 公 司 董 事 长 招 银 国 际 金 融 有 限 公 司 董 事 长 招 银 金 融 租 赁 有 限 公 司 董 事 长 2015 年 8 月 起, 任 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 长 暨 法 定 代 表 人 熊 剑 涛 先 生, 硕 士, 工 程 师, 董 事 1992 年 5 月 至 1993 年 4 月 任 职 于 深 圳 山 星 电 子 有 限 公 司 1993 年 起, 历 任 招 商 银 行 总 行 电 脑 部 信 息 中 心 副 经 理, 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 电 脑 部 副 经 理 经 理 电 脑 中 心 总 经 理 技 术 总 监 兼 信 息 技 术 中 心 总 经 理 ;2004 年 1 月 至 2004 年 10 月, 被 中 国 证 监 会 借 调 至 南 方 证 券 行 政 接 管 组 任 接 管 组 成 员 ;2005 年 12 月 起 任 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 副 总 裁, 现 分 管 经 纪 业 务 资 产 管 理 业 务 信 息 技 术 中 心, 兼 任 招 商 期 货 有 限 公 司 董 事 长 中 国 证 券 业 协 会 证 券 经 纪 专 业 委 员 会 副 主 任 委 员 2014 年 11 月 起, 任 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 第 六 届 董 事 会 董 事 江 向 阳 先 生, 董 事 2015 年 7 月 起 任 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 中 共 党 员, 南 开 大 学 国 际 金 融 博 士, 清 华 大 学 金 融 媒 体 EMBA 1986-1990 年 就 读 于 北 京 师 范 大 学 信 息 与 情 报 学 系, 获 学 士 学 位 ;1994-1997 年 就 读 于 中 国 政 法 大 学 研 究 生 院, 获 法 学 硕 士 学 位 ;2003-2006 年, 就 读 于 南 开 大 学 国 际 经 济 研 究 所, 获 国 际 金 融 博 士 学 位 2015 年 1 月 至 7 月, 任 招 商 局 金 融 集 团 副 总 经 理 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 党 委 副 书 记 历 任 中 国 证 监 会 办 公 厅 党 办 副 主 任 兼 新 闻 办 ( 网 信 办 ) 主 任 ; 中 国 证 监 会 办 公 厅 副 巡 视 员 ; 中 国 证 监 会 深 圳 专 员 办 处 长 副 专 员 ; 中 国 证 监 会 期 货 监 管 部 副 处 长 处 长 ; 中 国 农 业 工 程 研 究 设 计 院 情 报 室 干 部 王 金 宝 先 生, 硕 士, 董 事 1988 年 7 月 至 1995 年 4 月 在 上 海 同 济 大 学 数 学 系 工 作, 任 教 师 1995 年 4 月 进 入 招 商 证 券, 先 后 任 上 海 澳 门 路 营 业 部 总 经 理 上 海 地 区 总 部 副 总 经 理 ( 主 持 工 作 ) 投 资 部 总 经 理 投 资 部 总 经 理 兼 固 定 收 益 部 总 经 理 股 票 销 售 交 易 部 总 经 理 ( 现 更 名 为 机 构 业 务 总 部 ) 机 构 业 务 董 事 总 经 理 2002 年 10 月 至 2008 年 7 月, 任 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 第 二 届 第 三 届 监 事 会 监 事 2008 年 7 月 起, 任 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 第 四 届 至 第 六 届 董 事 会 董 事 12

陈 克 庆 先 生, 北 京 大 学 工 商 管 理 硕 士 2001 年 起 历 任 世 纪 证 券 投 资 银 行 北 京 总 部 副 总 经 理, 国 信 证 券 投 行 业 务 部 副 总 经 理, 华 西 证 券 投 资 银 行 总 部 副 总 经 理 董 事 总 经 理 2014 年 加 入 中 国 长 城 资 产 管 理 公 司, 现 任 投 资 投 行 事 业 部 副 总 经 理 杨 林 峰 先 生, 硕 士, 高 级 经 济 师, 董 事 1988 年 8 月 就 职 于 国 家 纺 织 工 业 部,1992 年 7 月 至 2006 年 6 月 任 职 于 中 国 华 源 集 团 有 限 公 司, 先 后 任 华 源 发 展 股 份 有 限 公 司 ( 上 海 证 交 所 上 市 公 司 ) 董 秘 副 总 经 理 常 务 副 总 经 理 等 职 2006 年 7 月 就 职 于 上 海 市 国 资 委 直 属 上 海 大 盛 资 产 有 限 公 司, 任 战 略 投 资 部 副 总 经 理 2007 年 10 月 至 今, 出 任 上 海 盛 业 股 权 投 资 基 金 有 限 公 司 执 行 董 事 总 经 理 2011 年 7 月 至 2013 年 8 月, 任 博 时 基 金 管 理 有 公 司 第 五 届 监 事 会 监 事 2013 年 8 月 起, 任 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 第 五 届 第 六 届 董 事 会 董 事 顾 立 基 先 生, 硕 士, 独 立 董 事 1968 年 至 1978 年 就 职 于 上 海 印 染 机 械 修 配 厂, 任 共 青 团 总 支 书 记 ;1983 年 起, 先 后 任 招 商 局 蛇 口 工 业 区 管 理 委 员 会 办 公 室 秘 书 主 任 ; 招 商 局 蛇 口 工 业 区 免 税 品 有 限 公 司 董 事 总 经 理 ; 中 国 国 际 海 运 集 装 箱 股 份 有 限 公 司 董 事 副 总 经 理 总 经 理 ; 招 商 局 蛇 口 工 业 区 有 限 公 司 副 总 经 理 国 际 招 商 局 贸 易 投 资 有 限 公 司 董 事 副 总 经 理 ; 蛇 口 招 商 港 务 股 份 有 限 公 司 董 事 总 经 理 ; 招 商 局 蛇 口 工 业 区 有 限 公 司 董 事 总 经 理 ; 香 港 海 通 有 限 公 司 董 事 总 经 理 ; 招 商 局 科 技 集 团 有 限 公 司 董 事 总 经 理 招 商 局 蛇 口 工 业 区 有 限 公 司 副 总 经 理 2008 年 退 休 2008 年 2 月 至 今, 任 清 华 大 学 深 圳 研 究 生 院 兼 职 教 授 ;2008 年 11 月 至 2010 年 10 月, 兼 任 招 商 局 科 技 集 团 有 限 公 司 执 行 董 事 ;2009 年 6 月 至 今, 兼 任 中 国 平 安 保 险 ( 集 团 ) 股 份 有 限 公 司 外 部 监 事 监 事 会 主 席 ;2011 年 3 月 至 今, 兼 任 湘 电 集 团 有 限 公 司 外 部 董 事 ;2013 年 5 月 至 2014 年 8 月, 兼 任 德 华 安 顾 人 寿 保 险 有 限 公 司 (ECNL) 董 事 ;2013 年 6 月 至 今, 兼 任 深 圳 市 昌 红 科 技 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 2014 年 11 月 起, 任 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 第 六 届 董 事 会 独 立 董 事 李 南 峰 先 生, 学 士, 独 立 董 事 1969 年 起 先 后 在 中 国 人 民 解 放 军 酒 泉 卫 星 基 地 四 川 大 学 经 济 系 中 国 人 民 银 行 深 圳 国 际 信 托 投 资 公 司 华 润 深 国 投 信 托 有 限 公 司 工 作, 历 任 中 国 人 民 银 行 总 行 金 融 研 究 所 研 究 院 深 圳 特 区 人 行 办 公 室 主 任, 深 圳 国 际 信 托 投 资 公 司 副 总 经 理 总 经 理 董 事 长 党 委 书 记, 华 润 深 国 投 信 托 有 限 公 司 总 经 理 副 董 事 长 1994 年 至 2008 年 曾 兼 任 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 董 事 董 事 长 2010 年 退 休 2013 年 8 月 起, 任 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 第 五 届 第 六 届 董 事 会 独 立 董 事 何 迪 先 生, 硕 士, 独 立 董 事 1971 年 起, 先 后 在 北 京 西 城 区 半 导 体 器 件 厂 北 京 东 城 区 电 子 仪 器 一 厂 中 共 北 京 市 委 党 校 社 科 院 美 国 研 究 所 加 州 大 学 伯 克 利 分 校 布 鲁 津 斯 学 会 标 准 国 际 投 资 管 理 公 司 工 作 1997 年 9 月 至 今 任 瑞 银 投 资 银 行 副 主 席 2008 年 1 月, 何 迪 先 生 建 立 了 资 助 支 持 中 国 经 济 社 会 与 国 际 关 系 领 域 中 长 期 问 题 研 究 的 非 营 利 公 益 组 织 博 源 基 金 会, 并 担 任 该 基 金 会 总 干 事 2012 年 7 月 起, 任 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 第 五 届 第 六 届 董 事 会 独 立 董 事 2 基 金 管 理 人 监 事 会 成 员 13

车 晓 昕 女 士, 硕 士, 监 事 1983 年 起 历 任 郑 州 航 空 工 业 管 理 学 院 助 教 讲 师 珠 海 证 券 有 限 公 司 经 理 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 投 资 银 行 总 部 总 经 理 现 任 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 财 务 管 理 董 事 总 经 理 2008 年 7 月 起, 任 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 第 四 至 六 届 监 事 会 监 事 余 和 研 先 生, 监 事 1974 年 12 月 入 伍 服 役 自 1979 年 4 月 进 入 中 国 农 业 银 行 总 行 工 作, 先 后 在 办 公 室 农 村 金 融 研 究 所 发 展 研 究 部 国 际 业 务 部 等 部 门 担 任 科 员 副 处 长 处 长 等 职 务 ;1993 年 8 月 起 先 后 在 英 国 和 美 国 担 任 中 国 农 业 银 行 伦 敦 代 表 处 首 席 代 表 纽 约 代 表 处 首 席 代 表 ;1998 年 8 月 回 到 中 国 农 业 银 行 总 行, 在 零 售 业 务 部 担 任 副 总 经 理 1999 年 10 月 起 到 中 国 长 城 资 产 管 理 公 司 工 作, 先 后 在 总 部 国 际 业 务 部 人 力 资 源 部 担 任 总 经 理 ; 2008 年 8 月 起 先 后 到 中 国 长 城 资 产 管 理 公 司 天 津 办 事 处 北 京 办 事 处 担 任 总 经 理 ;2014 年 3 月 至 今 担 任 中 国 长 城 资 产 管 理 公 司 控 股 的 长 城 国 富 置 业 有 限 公 司 监 事 监 事 会 主 席, 长 城 环 亚 国 际 投 资 有 限 公 司 董 事 ;2015 年 7 月 起 任 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 监 事 赵 兴 利 先 生, 硕 士, 监 事 1987 年 至 1995 年 就 职 于 天 津 港 务 局 计 财 处 1995 年 至 2012 年 5 月 先 后 任 天 津 港 贸 易 公 司 财 务 科 科 长 天 津 港 货 运 公 司 会 计 主 管 华 夏 人 寿 保 险 股 份 有 限 公 司 财 务 部 总 经 理 天 津 港 财 务 有 限 公 司 常 务 副 总 经 理 2012 年 5 月 筹 备 天 津 港 ( 集 团 ) 有 限 公 司 金 融 事 业 部,2011 年 11 月 至 今 任 天 津 港 ( 集 团 ) 有 限 公 司 金 融 事 业 部 副 部 长 2013 年 3 月 起, 任 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 第 五 至 六 届 监 事 会 监 事 郑 波 先 生, 博 士, 监 事 2001 年 起 先 后 在 中 国 平 安 保 险 公 司 总 公 司 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 工 作 现 任 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 人 力 资 源 部 总 经 理 2008 年 7 月 起, 任 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 第 四 至 六 届 监 事 会 监 事 黄 健 斌 先 生, 工 商 管 理 硕 士 1995 年 起 先 后 在 广 发 证 券 有 限 公 司 广 发 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 投 资 管 理 部 中 银 国 际 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 管 理 部 工 作 2005 年 加 入 博 时 基 金 管 理 公 司, 历 任 固 定 收 益 部 基 金 经 理 博 时 平 衡 配 置 混 合 型 基 金 基 金 经 理 固 定 收 益 部 副 总 经 理 社 保 组 合 投 资 经 理 固 定 收 益 部 总 经 理 现 任 公 司 总 经 理 助 理 兼 固 定 收 益 总 部 董 事 总 经 理 年 金 投 资 部 总 经 理 社 保 组 合 投 资 经 理 高 级 投 资 经 理 兼 任 博 时 资 本 管 理 有 限 公 司 董 事 2016 年 3 月 18 日 至 今 担 任 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 监 事 会 员 工 监 事 严 斌 先 生, 硕 士, 监 事 1997 年 7 月 起 先 后 在 华 侨 城 集 团 公 司 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 工 作 现 任 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 财 务 部 副 总 经 理 2015 年 5 月 起, 任 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 第 六 届 监 事 会 监 事 3 高 级 管 理 人 员 张 光 华 先 生, 简 历 同 上 江 向 阳 先 生, 简 历 同 上 王 德 英 先 生, 硕 士, 副 总 经 理 1995 年 起 先 后 在 北 京 清 华 计 算 机 公 司 任 开 发 部 经 理 清 华 紫 光 股 份 公 司 CAD 与 信 息 事 业 部 任 总 工 程 师 2000 年 加 入 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司, 历 任 行 政 管 理 部 副 经 理, 电 脑 部 副 经 理 信 息 技 术 部 总 经 理 公 司 代 总 经 理 现 任 公 司 副 总 经 14

理, 主 管 IT 财 务 运 作 指 数 与 量 化 投 资 等 工 作, 博 时 基 金 ( 国 际 ) 有 限 公 司 及 博 时 资 本 管 理 有 限 公 司 董 事 董 良 泓 先 生,CFA,MBA, 副 总 经 理 1993 年 起 先 后 在 中 国 技 术 进 出 口 总 公 司 中 技 上 海 投 资 公 司 融 通 基 金 管 理 有 限 公 司 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 从 事 投 资 管 理 工 作 2005 年 2 月 加 入 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司, 历 任 社 保 股 票 基 金 经 理, 特 定 资 产 高 级 投 资 经 理, 研 究 部 总 经 理 兼 特 定 资 产 高 级 投 资 经 理 社 保 股 票 基 金 经 理 特 定 资 产 管 理 部 总 经 理 博 时 资 本 管 理 有 限 公 司 董 事 现 任 公 司 副 总 经 理 兼 高 级 投 资 经 理 社 保 组 合 投 资 经 理, 兼 任 博 时 基 金 ( 国 际 ) 有 限 公 司 董 事 邵 凯 先 生, 经 济 学 硕 士, 副 总 经 理 1997 年 至 1999 年 在 河 北 省 经 济 开 发 投 资 公 司 从 事 投 资 管 理 工 作 2000 年 8 月 加 入 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司, 历 任 债 券 组 合 经 理 助 理 债 券 组 合 经 理 社 保 债 券 基 金 基 金 经 理 固 定 收 益 部 副 总 经 理 兼 社 保 债 券 基 金 基 金 经 理 固 定 收 益 部 总 经 理 固 定 收 益 投 资 总 监 社 保 组 合 投 资 经 理 现 任 公 司 副 总 经 理 兼 任 博 时 基 金 ( 国 际 ) 有 限 公 司 董 事 博 时 资 本 管 理 有 限 公 司 董 事 徐 卫 先 生, 硕 士, 副 总 经 理 1993 年 起 先 后 在 深 圳 市 证 券 管 理 办 公 室 中 国 证 监 会 摩 根 士 丹 利 华 鑫 基 金 工 作 2015 年 6 月 加 入 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司, 现 任 公 司 副 总 经 理 兼 博 时 资 本 管 理 有 限 公 司 董 事 孙 麒 清 女 士, 商 法 学 硕 士, 督 察 长 曾 供 职 于 广 东 深 港 律 师 事 务 所 2002 年 加 入 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司, 历 任 监 察 法 律 部 法 律 顾 问 监 察 法 律 部 总 经 理 现 任 公 司 督 察 长, 兼 任 博 时 基 金 ( 国 际 ) 有 限 公 司 董 事 博 时 资 本 管 理 有 限 公 司 副 董 事 长 4 本 基 金 基 金 经 理 陈 凯 杨 先 生, 硕 士 2003 年 起 先 后 在 深 圳 发 展 银 行 博 时 基 金 长 城 基 金 工 作 2009 年 1 月 再 次 加 入 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 历 任 固 定 收 益 研 究 员 特 定 资 产 投 资 经 理 博 时 理 财 30 天 债 券 基 金 基 金 经 理 博 时 外 服 货 币 市 场 基 金 基 金 经 理 固 定 收 益 总 部 现 金 管 理 组 投 资 副 总 监 现 任 固 定 收 益 总 部 现 金 管 理 组 投 资 总 监 兼 博 时 安 心 收 益 定 期 开 放 债 券 基 金 基 金 经 理 (2012 年 12 月 6 日 - 至 今 ) 博 时 岁 岁 增 利 一 年 定 期 开 放 债 券 基 金 基 金 经 理 (2013 年 6 月 26 日 - 至 今 ) 博 时 月 月 薪 定 期 支 付 债 券 基 金 基 金 经 理 (2013 年 7 月 25 日 至 今 ) 博 时 双 月 薪 定 期 支 付 债 券 基 金 基 金 经 理 (2013 年 10 月 22 日 至 今 ) 博 时 现 金 收 益 货 币 基 金 基 金 经 理 (2015 年 5 月 22 日 至 今 ) 博 时 裕 瑞 纯 债 债 券 基 金 基 金 经 理 (2015 年 6 月 30 日 至 今 ) 博 时 裕 盈 纯 债 债 券 基 金 基 金 经 理 (2015 年 9 月 29 日 至 今 ) 博 时 裕 恒 纯 债 债 券 基 金 基 金 经 理 (2015 年 10 月 23 日 至 今 ) 博 时 裕 荣 纯 债 债 券 基 金 基 金 经 理 (2015 年 11 月 6 日 至 今 ) 博 时 裕 晟 纯 债 债 券 基 金 基 金 经 理 (2015 年 11 月 19 日 至 今 ) 博 时 裕 泰 纯 债 债 券 基 金 基 金 经 理 (2015 年 11 月 19 日 至 今 ) 博 时 裕 丰 纯 债 债 券 基 金 基 金 经 理 (2015 年 11 月 25 日 至 今 ) 博 时 裕 和 纯 债 债 券 基 金 基 金 经 理 (2015 年 11 月 27 日 至 今 ) 博 时 裕 坤 纯 债 债 券 基 金 基 金 经 理 (2015 年 11 月 30 日 至 今 ) 博 时 裕 嘉 纯 债 债 券 基 金 基 金 经 理 (2015 15

年 12 月 2 日 至 今 ) 博 时 裕 达 纯 债 债 券 基 金 基 金 经 理 (2015 年 12 月 3 日 至 今 ) 博 时 裕 康 纯 债 债 券 基 金 基 金 经 理 (2015 年 12 月 3 日 至 今 ) 博 时 安 誉 18 个 月 定 开 债 基 金 基 金 经 理 (2015 年 12 月 23 日 至 今 ) 博 时 裕 乾 纯 债 债 券 基 金 基 金 经 理 (2016 年 1 月 15 日 至 今 ) 博 时 裕 腾 纯 债 债 券 基 金 基 金 经 理 (2016 年 1 月 18 日 至 今 ) 博 时 安 和 18 个 月 定 开 债 基 金 基 金 经 理 (2016 年 1 月 26 日 至 今 ) 博 时 安 泰 18 个 月 定 开 债 基 金 基 金 经 理 (2016 年 2 月 4 日 至 今 ) 博 时 裕 安 纯 债 债 券 基 金 基 金 经 理 (2016 年 3 月 5 日 至 今 ) 博 时 裕 新 纯 债 债 券 基 金 基 金 经 理 (2016 年 3 月 31 日 至 今 ) 博 时 安 瑞 18 个 月 定 开 债 基 金 基 金 经 理 (2016 年 3 月 31 日 至 今 ) 博 时 裕 发 纯 债 债 券 基 金 基 金 经 理 (2016 年 4 月 6 日 至 今 ) 博 时 安 怡 6 个 月 定 开 债 基 金 基 金 经 理 (2016 年 4 月 15 日 至 今 ) 博 时 裕 景 纯 债 债 券 基 金 基 金 经 理 (2016 年 4 月 28 日 至 今 ) 博 时 裕 通 纯 债 债 券 基 金 基 金 经 理 (2016 年 4 月 29 日 至 今 ) 博 时 安 源 18 个 月 定 开 债 基 金 基 金 经 理 (2016 年 6 月 16 日 至 今 ) 博 时 裕 弘 纯 债 债 券 基 金 基 金 经 理 (2016 年 6 月 17 日 至 今 ) 博 时 裕 顺 纯 债 债 券 基 金 基 金 经 理 (2016 年 6 月 23 日 至 今 ) 博 时 裕 昂 纯 债 债 券 基 金 基 金 经 理 (2016 年 7 月 15 日 至 今 ) 5 投 资 决 策 委 员 会 成 员 委 员 : 江 向 阳 邵 凯 黄 健 斌 李 权 胜 欧 阳 凡 魏 凤 春 王 俊 江 向 阳 先 生, 简 历 同 上 邵 凯 先 生, 简 历 同 上 黄 健 斌 先 生, 简 历 同 上 李 权 胜 先 生, 硕 士 2001 年 起 先 后 在 招 商 证 券 银 华 基 金 工 作 2006 年 加 入 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司, 历 任 研 究 员 研 究 员 兼 基 金 经 理 助 理 特 定 资 产 投 资 经 理 特 定 资 产 管 理 部 副 总 经 理 博 时 医 疗 保 健 行 业 股 票 基 金 基 金 经 理 股 票 投 资 部 副 总 经 理 股 票 投 资 部 成 长 组 投 资 总 监 现 任 股 票 投 资 部 总 经 理 兼 价 值 组 投 资 总 监 博 时 精 选 混 合 基 金 兼 博 时 新 趋 势 混 合 基 金 的 基 金 经 理 欧 阳 凡 先 生, 硕 士 2003 年 起 先 后 在 衡 阳 市 金 杯 电 缆 厂 南 方 基 金 工 作 2011 年 加 入 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司, 曾 任 特 定 资 产 管 理 部 副 总 经 理 社 保 组 合 投 资 经 理 助 理 现 任 特 定 资 产 管 理 部 总 经 理 兼 社 保 组 合 投 资 经 理 魏 凤 春 先 生, 经 济 学 博 士 1993 年 起 先 后 在 山 东 经 济 学 院 江 南 证 券 清 华 大 学 江 南 证 券 中 信 建 投 证 券 公 司 工 作 2011 年 加 入 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司, 曾 任 投 资 经 理 现 任 首 席 宏 观 策 略 分 析 师 兼 宏 观 策 略 部 总 经 理 多 元 资 产 管 理 部 总 经 理 博 时 抗 通 胀 增 强 回 报 (QDII-FOF) 基 金 博 时 平 衡 配 置 混 合 基 金 的 基 金 经 理 王 俊 先 生, 硕 士,CFA 2008 年 从 上 海 交 通 大 学 硕 士 研 究 生 毕 业 后 加 入 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 历 任 研 究 员 金 融 地 产 与 公 用 事 业 组 组 长 研 究 部 副 总 经 理 博 时 国 企 改 革 股 票 基 金 博 时 丝 路 主 题 股 票 基 金 的 基 金 经 理 现 任 研 究 部 总 经 理 兼 博 时 主 题 行 业 混 合 (LOF) 基 金 的 基 金 经 理 16

6 上 述 人 员 之 间 均 不 存 在 近 亲 属 关 系 三 基 金 管 理 人 的 职 责 1 依 法 募 集 资 金, 办 理 或 者 委 托 经 中 国 证 监 会 认 定 的 其 他 机 构 代 为 办 理 基 金 份 额 的 发 售 申 购 赎 回 和 登 记 事 宜 ; 2 办 理 基 金 备 案 手 续 ; 3 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起, 以 诚 实 信 用 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产 ; 4 配 备 足 够 的 具 有 专 业 资 格 的 人 员 进 行 基 金 投 资 分 析 决 策, 以 专 业 化 的 经 营 方 式 管 理 和 运 作 基 金 财 产 ; 5 建 立 健 全 内 部 风 险 控 制 监 察 与 稽 核 财 务 管 理 及 人 事 管 理 等 制 度, 保 证 所 管 理 的 基 金 财 产 和 基 金 管 理 人 的 财 产 相 互 独 立, 对 所 管 理 的 不 同 基 金 分 别 管 理, 分 别 记 账, 进 行 证 券 投 资 ; 6 除 依 据 基 金 法 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 外, 不 得 利 用 基 金 财 产 为 自 己 及 任 何 第 三 人 谋 取 利 益, 不 得 委 托 第 三 人 运 作 基 金 财 产 ; 7 依 法 接 受 基 金 托 管 人 的 监 督 ; 8 采 取 适 当 合 理 的 措 施 使 计 算 基 金 份 额 认 购 申 购 赎 回 和 注 销 价 格 的 方 法 符 合 基 金 合 同 等 法 律 文 件 的 规 定, 按 有 关 规 定 计 算 并 公 告 基 金 资 产 净 值, 确 定 基 金 份 额 申 购 赎 回 的 价 格 ; 9 进 行 基 金 会 计 核 算 并 编 制 基 金 财 务 会 计 报 告 ; 10 编 制 季 度 半 年 度 和 年 度 基 金 报 告 ; 11 严 格 按 照 基 金 法 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定, 履 行 信 息 披 露 及 报 告 义 务 ; 12 保 守 基 金 商 业 秘 密, 不 泄 露 基 金 投 资 计 划 投 资 意 向 等 除 基 金 法 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 另 有 规 定 外, 在 基 金 信 息 公 开 披 露 前 应 予 保 密, 不 向 他 人 泄 露 ; 13 按 基 金 合 同 的 约 定 确 定 基 金 收 益 分 配 方 案, 及 时 向 基 金 份 额 持 有 人 分 配 基 金 收 益 ; 14 按 规 定 受 理 申 购 与 赎 回 申 请, 及 时 足 额 支 付 赎 回 款 项 ; 15 依 据 基 金 法 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 或 配 合 基 金 托 管 人 基 金 份 额 持 有 人 依 法 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ; 16 按 规 定 保 存 基 金 财 产 管 理 业 务 活 动 的 会 计 账 册 报 表 记 录 和 其 他 相 关 资 料 15 年 以 上 ; 17 确 保 需 要 向 基 金 投 资 者 提 供 的 各 项 文 件 或 资 料 在 规 定 时 间 发 出, 并 且 保 证 投 资 者 能 够 按 照 基 金 合 同 规 定 的 时 间 和 方 式, 随 时 查 阅 到 与 基 金 有 关 的 公 开 资 料, 并 在 支 付 合 理 成 本 的 条 件 下 得 到 有 关 资 料 的 复 印 件 ; 18 组 织 并 参 加 基 金 财 产 清 算 小 组, 参 与 基 金 财 产 的 保 管 清 理 估 价 变 现 和 分 配 ; 19 面 临 解 散 依 法 被 撤 销 或 者 被 依 法 宣 告 破 产 时, 及 时 报 告 中 国 证 监 会 并 通 知 基 金 17

托 管 人 ; 20 因 违 反 基 金 合 同 导 致 基 金 财 产 的 损 失 或 损 害 基 金 份 额 持 有 人 合 法 权 益 时, 应 当 承 担 赔 偿 责 任, 其 赔 偿 责 任 不 因 其 退 任 而 免 除 ; 21 监 督 基 金 托 管 人 按 法 律 法 规 和 基 金 合 同 规 定 履 行 自 己 的 义 务, 基 金 托 管 人 违 反 基 金 合 同 造 成 基 金 财 产 损 失 时, 基 金 管 理 人 应 为 基 金 份 额 持 有 人 利 益 向 基 金 托 管 人 追 偿 ; 22 当 基 金 管 理 人 将 其 义 务 委 托 第 三 方 处 理 时, 应 当 对 第 三 方 处 理 有 关 基 金 事 务 的 行 为 承 担 责 任 ; 23 以 基 金 管 理 人 名 义, 代 表 基 金 份 额 持 有 人 利 益 行 使 诉 讼 权 利 或 实 施 其 他 法 律 行 为 ; 24 基 金 管 理 人 在 募 集 期 间 未 能 达 到 基 金 的 备 案 条 件, 基 金 合 同 不 能 生 效, 基 金 管 理 人 承 担 全 部 募 集 费 用, 将 已 募 集 资 金 加 计 银 行 同 期 活 期 存 款 利 息 在 基 金 募 集 期 结 束 后 30 日 内 退 还 基 金 认 购 人 ; 25 执 行 生 效 的 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 决 议 ; 26 建 立 并 保 存 基 金 份 额 持 有 人 名 册 ; 27 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 规 定 的 和 基 金 合 同 约 定 的 其 他 义 务 四 基 金 管 理 人 的 承 诺 1 基 金 管 理 人 承 诺 不 从 事 违 反 中 华 人 民 共 和 国 证 券 法 的 行 为, 并 承 诺 建 立 健 全 内 部 控 制 制 度, 采 取 有 效 措 施, 防 止 违 反 中 华 人 民 共 和 国 证 券 法 行 为 的 发 生 ; 2 基 金 管 理 人 承 诺 不 从 事 违 反 基 金 法 的 行 为, 并 承 诺 建 立 健 全 内 部 风 险 控 制 制 度, 采 取 有 效 措 施, 防 止 下 列 行 为 的 发 生 : (1) 将 基 金 管 理 人 固 有 财 产 或 者 他 人 财 产 混 同 于 基 金 财 产 从 事 证 券 投 资 ; (2) 不 公 平 地 对 待 管 理 的 不 同 基 金 财 产 ; (3) 利 用 基 金 财 产 或 者 职 务 之 便 为 基 金 份 额 持 有 人 以 外 的 第 三 人 牟 取 利 益 ; (4) 向 基 金 份 额 持 有 人 违 规 承 诺 收 益 或 者 承 担 损 失 ; (5) 侵 占 挪 用 基 金 财 产 ; (6) 泄 露 因 职 务 便 利 获 取 的 未 公 开 信 息 利 用 该 信 息 从 事 或 者 明 示 暗 示 他 人 从 事 相 关 的 交 易 活 动 ; (7) 玩 忽 职 守, 不 按 照 规 定 履 行 职 责 ; (8) 法 律 行 政 法 规 和 中 国 证 监 会 规 定 禁 止 的 其 他 行 为 3 基 金 管 理 人 承 诺 严 格 遵 守 基 金 合 同, 并 承 诺 建 立 健 全 内 部 控 制 制 度, 采 取 有 效 措 施, 防 止 违 反 基 金 合 同 行 为 的 发 生 ; 4 基 金 管 理 人 承 诺 加 强 人 员 管 理, 强 化 职 业 操 守, 督 促 和 约 束 员 工 遵 守 国 家 有 关 法 律 法 规 及 行 业 规 范, 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责 ; 5 基 金 管 理 人 承 诺 不 从 事 其 他 法 规 规 定 禁 止 从 事 的 行 为 18

五 基 金 经 理 承 诺 1 依 照 有 关 法 律 法 规 和 基 金 合 同 的 规 定, 本 着 谨 慎 的 原 则 为 基 金 份 额 持 有 人 谋 取 最 大 利 益 ; 2 不 利 用 职 务 之 便 为 自 己 受 雇 人 或 任 何 第 三 者 牟 取 利 益 ; 3 不 泄 露 在 任 职 期 间 知 悉 的 有 关 证 券 基 金 的 商 业 秘 密, 尚 未 依 法 公 开 的 基 金 投 资 内 容 基 金 投 资 计 划 等 信 息, 或 利 用 该 信 息 从 事 或 者 明 示 暗 示 他 人 从 事 相 关 的 交 易 活 动 ; 4 不 以 任 何 形 式 为 其 他 组 织 或 个 人 进 行 证 券 交 易 六 基 金 管 理 人 的 内 部 控 制 制 度 1 风 险 管 理 的 原 则 (1) 全 面 性 原 则 公 司 风 险 管 理 必 须 覆 盖 公 司 的 所 有 部 门 和 岗 位, 渗 透 各 项 业 务 过 程 和 业 务 环 节 (2) 独 立 性 原 则 公 司 设 立 独 立 的 监 察 部, 监 察 部 保 持 高 度 的 独 立 性 和 权 威 性, 负 责 对 公 司 各 部 门 风 险 控 制 工 作 进 行 稽 核 和 检 查 (3) 相 互 制 约 原 则 公 司 及 各 部 门 在 内 部 组 织 结 构 的 设 计 上 要 形 成 一 种 相 互 制 约 的 机 制, 建 立 不 同 岗 位 之 间 的 制 衡 体 系 (4) 定 性 和 定 量 相 结 合 原 则 建 立 完 备 的 风 险 管 理 指 标 体 系, 使 风 险 管 理 更 具 客 观 性 和 操 作 性 2 风 险 管 理 和 内 部 风 险 控 制 体 系 结 构 公 司 的 风 险 管 理 体 系 结 构 是 一 个 分 工 明 确 相 互 牵 制 的 组 织 结 构, 由 最 高 管 理 层 对 风 险 管 理 负 最 终 责 任, 各 个 业 务 部 门 负 责 本 部 门 的 风 险 评 估 和 监 控, 监 察 部 负 责 监 察 公 司 的 风 险 管 理 措 施 的 执 行 具 体 而 言, 包 括 如 下 组 成 部 分 : (1) 董 事 会 负 责 制 定 公 司 的 风 险 管 理 政 策, 对 风 险 管 理 负 完 全 的 和 最 终 的 责 任 (2) 风 险 管 理 委 员 会 作 为 董 事 会 下 的 专 业 委 员 会 之 一, 风 险 管 理 委 员 会 负 责 批 准 公 司 风 险 管 理 系 统 文 件, 即 负 责 确 保 每 一 个 部 门 都 有 合 适 的 系 统 来 识 别 评 定 和 监 控 该 部 门 的 风 险, 负 责 批 准 每 一 个 部 门 的 风 险 级 别 负 责 解 决 重 大 的 突 发 的 风 险 (3) 督 察 长 独 立 行 使 督 察 权 利 ; 直 接 对 董 事 会 负 责 ; 按 季 向 风 险 管 理 委 员 会 提 交 独 立 的 风 险 管 理 报 告 和 风 险 管 理 建 议 (4) 监 察 法 律 部 监 察 法 律 部 负 责 对 公 司 风 险 管 理 政 策 和 措 施 的 执 行 情 况 进 行 监 察, 并 为 每 一 个 部 门 的 风 19

险 管 理 系 统 的 发 展 提 供 协 助, 使 公 司 在 一 种 风 险 管 理 和 控 制 的 环 境 中 实 现 业 务 目 标 (5) 风 险 管 理 部 风 险 管 理 部 负 责 建 立 和 完 善 公 司 投 资 风 险 管 理 制 度 与 流 程, 组 织 实 施 公 司 投 资 风 险 管 理 与 绩 效 分 析 工 作, 确 保 公 司 各 类 投 资 风 险 得 到 良 好 监 督 与 控 制 (6) 业 务 部 门 风 险 管 理 是 每 一 个 业 务 部 门 最 首 要 的 责 任 部 门 经 理 对 本 部 门 的 风 险 负 全 部 责 任, 负 责 履 行 公 司 的 风 险 管 理 程 序, 负 责 本 部 门 的 风 险 管 理 系 统 的 开 发 执 行 和 维 护, 用 于 识 别 监 控 和 降 低 风 险 3 风 险 管 理 和 内 部 风 险 控 制 的 措 施 (1) 建 立 内 控 结 构, 完 善 内 控 制 度 公 司 建 立 健 全 了 内 控 结 构, 高 管 人 员 关 于 内 控 有 明 确 的 分 工, 确 保 各 项 业 务 活 动 有 恰 当 的 组 织 和 授 权, 确 保 监 察 活 动 是 独 立 的, 并 得 到 高 管 人 员 的 支 持, 同 时 置 备 操 作 手 册, 并 定 期 更 新 (2) 建 立 相 互 分 离 相 互 制 衡 的 内 控 机 制 建 立 健 全 了 各 项 制 度, 做 到 基 金 经 理 分 开, 投 资 决 策 分 开, 基 金 交 易 集 中, 形 成 不 同 部 门, 不 同 岗 位 之 间 的 制 衡 机 制, 从 制 度 上 减 少 和 防 范 风 险 (3) 建 立 健 全 岗 位 责 任 制 建 立 健 全 了 岗 位 责 任 制, 使 每 个 员 工 都 明 确 自 己 的 任 务 职 责, 并 及 时 将 各 自 工 作 领 域 中 的 风 险 隐 患 上 报, 以 防 范 和 减 少 风 险 (4) 建 立 风 险 分 类 识 别 评 估 报 告 提 示 程 序 建 立 了 评 估 风 险 的 委 员 会, 使 用 适 合 的 程 序, 确 认 和 评 估 与 公 司 运 作 有 关 的 风 险 ; 公 司 建 立 了 自 下 而 上 的 风 险 报 告 程 序, 对 风 险 隐 患 进 行 层 层 汇 报, 使 各 个 层 次 的 人 员 及 时 掌 握 风 险 状 况, 从 而 以 最 快 速 度 作 出 决 策 (5) 建 立 有 效 的 内 部 监 控 系 统 建 立 了 足 够 有 效 的 内 部 监 控 系 统, 如 电 脑 预 警 系 统 投 资 监 控 系 统, 对 可 能 出 现 的 各 种 风 险 进 行 全 面 和 实 时 的 监 控 (6) 使 用 数 量 化 的 风 险 管 理 手 段 采 取 数 量 化 技 术 化 的 风 险 控 制 手 段, 建 立 数 量 化 的 风 险 管 理 模 型, 用 以 提 示 指 数 趋 势 行 业 及 个 股 的 风 险, 以 便 公 司 及 时 采 取 有 效 的 措 施, 对 风 险 进 行 分 散 控 制 和 规 避, 尽 可 能 地 减 少 损 失 (7) 提 供 足 够 的 培 训 制 定 了 完 整 的 培 训 计 划, 为 所 有 员 工 提 供 足 够 和 适 当 的 培 训, 使 员 工 明 确 其 职 责 所 在, 控 制 风 险 20

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第 四 部 分 基 金 托 管 人 一 基 金 托 管 人 情 况 1 基 本 情 况 名 称 : 平 安 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 广 东 省 深 圳 市 罗 湖 区 深 南 东 路 5047 号 办 公 地 址 : 广 东 省 深 圳 市 罗 湖 区 深 南 东 路 5047 号 法 定 代 表 人 : 孙 建 一 成 立 日 期 :1987 年 12 月 22 日 组 织 形 式 : 股 份 有 限 公 司 注 册 资 本 :137 亿 元 存 续 期 间 : 持 续 经 营 基 金 托 管 资 格 批 文 及 文 号 : 中 国 证 监 会 证 监 许 可 [2008]1037 号 联 系 人 : 潘 琦 联 系 电 话 :(0755) 2216 8257 2 平 安 银 行 基 本 情 况 平 安 银 行 股 份 有 限 公 司 是 一 家 总 部 设 在 深 圳 的 全 国 性 股 份 制 商 业 银 行 ( 深 圳 证 券 交 易 所 简 称 平 安 银 行, 证 券 代 码 000001), 其 前 身 深 圳 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司, 于 2012 年 6 月 吸 收 合 并 原 平 安 银 行 并 于 同 年 7 月 更 名 为 平 安 银 行 中 国 平 安 保 险 ( 集 团 ) 股 份 有 限 公 司 及 其 子 公 司 合 计 持 有 平 安 银 行 59% 的 股 份, 为 平 安 银 行 的 控 股 股 东 截 至 2015 年 6 月 底, 平 安 银 行 在 职 员 工 35,800 多 人, 通 过 全 国 45 家 分 行 855 家 网 点 为 客 户 提 供 多 种 金 融 服 务 截 至 2015 年 6 月 末, 平 安 银 行 资 产 总 额 25,705.08 亿 元, 较 年 初 增 长 17.56%; 存 款 余 额 16,551.12 亿 元, 较 年 初 增 长 7.95%; 贷 款 和 垫 款 ( 含 贴 现 )11,878.34 亿 元, 较 年 初 增 长 15.92% 营 业 收 入 465.75 亿 元, 同 比 增 长 34.09%; 净 利 润 115.85 亿 元, 同 比 增 长 15.02%; 资 本 充 足 率 10.96%, 一 级 资 本 充 足 率 及 核 心 一 级 资 本 充 足 率 8.85%, 满 足 监 管 标 准 平 安 银 行 总 行 设 资 产 托 管 事 业 部, 下 设 市 场 拓 展 处 创 新 发 展 处 估 值 核 算 处 资 金 清 算 处 规 划 发 展 处 IT 系 统 支 持 处 督 察 合 规 处 外 包 业 务 中 心 8 个 处 室, 目 前 部 门 人 员 为 55 人 3 主 要 人 员 情 况 陈 正 涛, 男, 中 共 党 员, 经 济 学 硕 士 高 级 经 济 师 高 级 理 财 规 划 师 国 际 注 册 私 人 银 行 家, 具 备 中 国 证 券 业 执 业 证 书 长 期 从 事 商 业 银 行 工 作, 具 有 本 外 币 资 金 清 算, 银 行 经 营 管 理 及 基 金 托 管 业 务 的 经 营 管 理 经 验 1985 年 7 月 至 1993 年 2 月 在 武 汉 金 融 高 等 专 科 学 校 任 教 ;1993 年 3 月 至 1993 年 7 月 在 招 商 银 行 武 汉 分 行 任 客 户 经 理 ;1993 年 8 月 至 1999 22

年 2 月 在 招 行 武 汉 分 行 武 昌 支 行 任 计 划 信 贷 部 经 理 行 长 助 理 ;1999 年 3 月 -2000 年 1 月 在 招 行 武 汉 分 行 青 山 支 行 任 行 长 助 理 ;2000 年 2 月 至 2001 年 7 月 在 招 行 武 汉 分 行 公 司 银 行 部 任 副 总 经 理 ;2001 年 8 月 至 2003 年 2 月 在 招 行 武 汉 分 行 解 放 公 园 支 行 任 行 长 ;2003 年 3 月 至 2005 年 4 月 在 招 行 武 汉 分 行 机 构 业 务 部 任 总 经 理 ;2005 年 5 月 至 2007 年 6 月 在 招 行 武 汉 分 行 硚 口 支 行 任 行 长 ;2007 年 7 月 至 2008 年 1 月 在 招 行 武 汉 分 行 同 业 银 行 部 任 总 经 理 ; 自 2008 年 2 月 加 盟 平 安 银 行 先 后 任 公 司 业 务 部 总 经 理 助 理 产 品 及 交 易 银 行 部 副 总 经 理, 一 直 负 责 公 司 银 行 产 品 开 发 与 管 理, 全 面 掌 握 银 行 产 品 包 括 托 管 业 务 产 品 的 运 作 营 销 和 管 理, 尤 其 是 对 商 业 银 行 有 关 的 各 项 监 管 政 策 比 较 熟 悉 2011 年 12 月 任 平 安 银 行 资 产 托 管 部 副 总 经 理 ;2013 年 5 月 起 任 平 安 银 行 资 产 托 管 事 业 部 副 总 裁 ( 主 持 工 作 );2015 年 3 月 5 日 起 任 平 安 银 行 资 产 托 管 事 业 部 总 裁 4 基 金 托 管 业 务 经 营 情 况 2008 年 8 月 15 日 获 得 中 国 证 监 会 银 监 会 核 准 开 办 证 券 投 资 基 金 托 管 业 务 截 至 2015 年 9 月 底, 平 安 银 行 股 份 有 限 公 司 托 管 净 值 规 模 合 计 2.98 万 亿, 托 管 证 券 投 资 基 金 共 26 只, 具 体 包 括 华 富 价 值 增 长 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 华 富 量 子 生 命 力 股 票 型 证 券 投 资 基 金 长 信 可 转 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 招 商 保 证 金 快 线 货 币 市 场 基 金 平 安 大 华 日 增 利 货 币 市 场 基 金 新 华 一 路 财 富 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 新 华 阿 里 一 号 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 东 吴 中 证 可 转 换 债 券 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 平 安 大 华 财 富 宝 货 币 市 场 基 金 红 塔 红 土 盛 世 普 益 灵 活 配 置 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 新 华 财 富 金 30 天 理 财 债 券 型 证 券 投 资 基 金 新 华 活 期 添 利 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 民 生 加 银 优 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 新 华 阿 鑫 一 号 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 新 华 增 盈 回 报 债 券 型 证 券 投 资 基 金 鹏 华 安 盈 宝 货 币 市 场 基 金 平 安 大 华 新 鑫 先 锋 混 合 型 证 券 投 资 基 金 新 华 万 银 多 元 策 略 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 中 海 安 鑫 宝 1 号 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 中 海 进 取 收 益 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 天 弘 普 惠 养 老 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 东 吴 移 动 互 联 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 平 安 大 华 智 慧 中 国 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 国 金 通 用 鑫 新 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 (LOF) 嘉 合 磐 石 混 合 型 证 券 投 资 基 金 平 安 大 华 鑫 享 混 合 型 证 券 投 资 基 金 二 基 金 托 管 人 的 内 部 风 险 控 制 制 度 说 明 1 内 部 控 制 目 标 作 为 基 金 托 管 人, 平 安 银 行 股 份 有 限 公 司 严 格 遵 守 国 家 有 关 托 管 业 务 的 法 律 法 规 行 业 监 管 要 求, 自 觉 形 成 守 法 经 营 规 范 运 作 的 经 营 理 念 和 经 营 风 格 ; 确 保 基 金 财 产 的 安 全 完 整, 确 保 有 关 信 息 的 真 实 准 确 完 整 及 时, 保 护 基 金 份 额 持 有 人 的 合 法 权 益 ; 确 保 内 部 控 制 和 风 险 管 理 体 系 的 有 效 性 ; 防 范 和 化 解 经 营 风 险, 确 保 业 务 的 安 全 稳 健 运 行, 促 进 经 营 目 标 的 实 现 2 内 部 控 制 组 织 结 构 23

平 安 银 行 股 份 有 限 公 司 设 有 总 行 独 立 一 级 部 门 资 产 托 管 事 业 部, 是 全 行 资 产 托 管 业 务 的 管 理 和 运 营 部 门, 专 门 配 备 了 专 职 内 部 监 察 稽 核 人 员 负 责 托 管 业 务 的 内 部 控 制 和 风 险 管 理 工 作, 具 有 独 立 行 使 监 督 稽 核 工 作 的 职 权 和 能 力 3 内 部 控 制 制 度 及 措 施 资 产 托 管 事 业 部 具 备 系 统 完 善 的 制 度 控 制 体 系, 建 立 了 管 理 制 度 控 制 制 度 岗 位 职 责 业 务 操 作 流 程, 可 以 保 证 托 管 业 务 的 规 范 操 作 和 顺 利 进 行 ; 取 得 基 金 从 业 资 格 的 人 员 符 合 监 管 要 求 ; 业 务 管 理 严 格 实 行 复 核 审 核 检 查 制 度, 授 权 工 作 实 行 集 中 控 制, 业 务 印 章 按 规 程 保 管 存 放 使 用, 账 户 资 料 严 格 保 管, 制 约 机 制 严 格 有 效 ; 业 务 操 作 区 专 门 设 置, 封 闭 管 理, 实 施 音 像 监 控 ; 业 务 信 息 由 专 职 信 息 披 露 人 负 责, 防 止 泄 密 ; 业 务 实 现 自 动 化 操 作, 防 止 人 为 事 故 的 发 生, 技 术 系 统 完 整 独 立 三 基 金 托 管 人 对 基 金 管 理 人 运 作 基 金 进 行 监 督 的 方 法 和 程 序 1 监 督 方 法 依 照 基 金 法 及 其 配 套 法 规 和 基 金 合 同 的 约 定, 监 督 所 托 管 基 金 的 投 资 运 作 利 用 行 业 普 遍 使 用 的 资 产 托 管 业 务 系 统 监 控 子 系 统, 严 格 按 照 现 行 法 律 法 规 以 及 基 金 合 同 规 定, 对 基 金 管 理 人 运 作 基 金 的 投 资 比 例 投 资 范 围 投 资 组 合 等 情 况 进 行 监 督, 并 定 期 编 写 基 金 投 资 运 作 监 督 报 告, 报 送 中 国 证 监 会 在 日 常 为 基 金 投 资 运 作 所 提 供 的 基 金 清 算 和 核 算 服 务 环 节 中, 对 基 金 管 理 人 发 送 的 投 资 指 令 基 金 管 理 人 对 各 基 金 费 用 的 提 取 与 开 支 情 况 进 行 检 查 监 督 2 监 督 流 程 (1) 每 工 作 日 按 时 通 过 监 控 子 系 统, 对 各 基 金 投 资 运 作 比 例 控 制 指 标 进 行 例 行 监 控, 发 现 投 资 比 例 超 标 等 异 常 情 况, 向 基 金 管 理 人 发 出 书 面 通 知, 与 基 金 管 理 人 进 行 情 况 核 实, 督 促 其 纠 正, 并 及 时 报 告 中 国 证 监 会 (2) 收 到 基 金 管 理 人 的 投 资 指 令 后, 对 涉 及 各 基 金 的 投 资 范 围 投 资 对 象 及 交 易 对 手 等 内 容 进 行 合 法 合 规 性 监 督 (3) 根 据 基 金 投 资 运 作 监 督 情 况, 定 期 编 写 基 金 投 资 运 作 监 督 报 告, 对 各 基 金 投 资 运 作 的 合 法 合 规 性 投 资 独 立 性 和 风 格 显 著 性 等 方 面 进 行 评 价, 报 送 中 国 证 监 会 (4) 通 过 技 术 或 非 技 术 手 段 发 现 基 金 涉 嫌 违 规 交 易, 电 话 或 书 面 要 求 管 理 人 进 行 解 释 或 举 证, 并 及 时 报 告 中 国 证 监 会 24

第 五 部 分 相 关 服 务 机 构 一 基 金 份 额 销 售 机 构 ( 一 ) 销 售 机 构 1 直 销 机 构 (1) 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 北 京 直 销 中 心 名 称 : 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 北 京 直 销 中 心 地 址 : 北 京 市 建 国 门 内 大 街 18 号 恒 基 中 心 1 座 23 层 电 话 : 010-65187055 传 真 : 010-65187032 联 系 人 : 韩 明 亮 博 时 一 线 通 : 95105568( 免 长 途 话 费 ) (2) 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 上 海 分 公 司 名 称 : 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 上 海 分 公 司 地 址 : 上 海 市 黄 浦 区 中 山 南 路 28 号 久 事 大 厦 25 层 电 话 : 021-33024909 传 真 : 021-63305180 联 系 人 : 周 明 远 (3) 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 总 公 司 名 称 : 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 总 公 司 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7088 号 招 商 银 行 大 厦 29 层 电 话 : 0755-83169999 传 真 : 0755-83199450 联 系 人 : 程 姣 姣 基 金 管 理 人 可 根 据 有 关 法 律 法 规 的 要 求, 选 择 其 他 符 合 要 求 的 机 构 销 售 本 基 金, 并 及 时 公 告 基 金 销 售 机 构 的 具 体 名 单 见 基 金 份 额 发 售 公 告, 基 金 管 理 人 可 依 据 实 际 情 况 增 减 变 更 基 金 销 售 机 构 基 金 管 理 人 可 根 据 有 关 法 律 法 规, 变 更 增 减 发 售 本 基 金 的 销 售 机 构, 并 及 时 公 告 二 登 记 机 构 名 称 : 住 所 : 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7088 号 招 商 银 行 大 厦 29 层 办 公 地 址 : 北 京 市 建 国 门 内 大 街 18 号 恒 基 中 心 1 座 23 层 法 定 代 表 人 : 张 光 华 电 话 : 010-65171166 25

传 真 : 010-65187068 联 系 人 : 许 鹏 三 出 具 法 律 意 见 书 的 律 师 事 务 所 名 称 : 上 海 源 泰 律 师 事 务 所 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 南 路 256 号 华 夏 银 行 大 厦 14 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 南 路 256 号 华 夏 银 行 大 厦 14 楼 负 责 人 : 廖 海 电 话 : 021-51150298 传 真 : 021-51150398 联 系 人 : 刘 佳 经 办 律 师 : 廖 海 刘 佳 四 审 计 基 金 财 产 的 会 计 师 事 务 所 名 称 : 普 华 永 道 中 天 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1318 号 星 展 银 行 大 厦 6 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 湖 滨 路 202 号 普 华 永 道 中 心 11 楼 执 行 事 务 合 伙 人 : 李 丹 联 系 电 话 :(021)23238888 传 真 :(021)23238800 联 系 人 : 张 振 波 经 办 注 册 会 计 师 : 薛 竞 张 振 波 26

第 六 部 分 基 金 的 募 集 基 金 管 理 人 按 照 基 金 法 运 作 办 法 销 售 办 法 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 募 集 本 基 金, 并 于 2016 年 5 月 25 日 获 中 国 证 监 会 关 于 准 予 博 时 安 祺 一 年 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 注 册 的 批 复 ( 证 监 许 可 [2016]1116 号 ) 注 册 一 基 金 名 称 博 时 安 祺 一 年 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 二 基 金 类 型 债 券 型 三 基 金 存 续 期 限 不 定 期 四 基 金 的 运 作 方 式 契 约 型 定 期 开 放 式 本 基 金 以 定 期 开 放 的 方 式 运 作, 即 采 用 封 闭 运 作 和 开 放 运 作 交 替 循 环 的 方 式 自 基 金 合 同 生 效 日 起 ( 包 括 基 金 合 同 生 效 日 ) 或 者 每 一 个 开 放 期 结 束 之 日 次 日 起 ( 包 括 该 日 )12 个 月 的 期 间 内, 封 闭 期 内, 本 基 金 采 取 封 闭 运 作 模 式, 基 金 份 额 持 有 人 不 得 申 请 申 购 赎 回 本 基 金 本 基 金 的 第 一 个 封 闭 期 为 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起 12 个 月 下 一 个 封 闭 期 为 首 个 开 放 期 结 束 之 日 次 日 起 ( 包 括 该 日 ) 的 12 个 月, 以 此 类 推 如 该 对 应 日 不 存 在 对 应 日 期 或 为 非 工 作 日, 则 顺 延 至 下 一 工 作 日 本 基 金 封 闭 期 内 不 办 理 申 购 与 赎 回 业 务, 也 不 上 市 交 易 每 一 个 封 闭 期 结 束 后, 本 基 金 即 进 入 开 放 期, 开 放 期 的 期 限 为 自 封 闭 期 结 束 之 日 后 第 一 个 工 作 日 起 ( 含 该 日 ) 五 至 二 十 个 工 作 日, 具 体 期 间 由 基 金 管 理 人 在 封 闭 期 结 束 前 公 告 说 明 开 放 期 内, 本 基 金 采 取 开 放 运 作 模 式, 投 资 人 可 办 理 基 金 份 额 申 购 赎 回 或 其 他 业 务 开 放 期 未 赎 回 的 份 额 将 自 动 转 入 下 一 个 封 闭 期 如 在 开 放 期 内 发 生 不 可 抗 力 或 其 他 情 形 致 使 基 金 无 法 按 时 开 放 或 需 依 据 基 金 合 同 暂 停 申 购 与 赎 回 业 务 的, 基 金 管 理 人 有 权 合 理 调 整 申 购 或 赎 回 业 务 的 办 理 期 间 并 予 以 公 告, 在 不 可 抗 力 或 其 他 情 形 影 响 因 素 消 除 之 日 下 一 个 工 作 日 起, 继 续 计 算 该 开 放 期 时 间 五 募 集 对 象 与 募 集 期 符 合 法 律 法 规 规 定 的 可 投 资 于 证 券 投 资 基 金 的 个 人 投 资 者 机 构 投 资 者 合 格 境 外 机 构 投 资 者 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 购 买 证 券 投 资 基 金 的 其 他 投 资 者 募 集 期 自 基 金 份 额 发 售 之 日 起 不 超 过 3 个 月, 具 体 发 售 时 间 见 基 金 份 额 发 售 公 告 六 募 集 场 所 投 资 人 应 当 在 基 金 管 理 人 及 其 指 定 的 基 金 销 售 机 构 办 理 基 金 发 售 业 务 的 营 业 场 所 或 按 基 金 销 售 机 构 提 供 的 其 他 方 式 办 理 基 金 的 认 购 基 金 销 售 机 构 办 理 基 金 发 售 业 务 的 地 区 网 点 的 具 体 情 况 和 联 系 方 法, 请 参 见 基 金 份 额 发 售 公 告 以 及 当 地 基 金 销 售 机 构 的 公 告 27

基 金 管 理 人 可 以 根 据 情 况 增 减 或 变 更 基 金 销 售 机 构, 并 另 行 公 告 七 基 金 份 额 类 别 设 置 在 投 资 者 认 购 申 购 时 收 取 认 购 申 购 费 用, 不 从 本 类 别 基 金 资 产 中 计 提 销 售 服 务 费 的 基 金 份 额, 称 为 A 类 基 金 份 额 ; 在 投 资 者 认 购 申 购 时 不 收 取 认 购 申 购 费 用, 但 从 本 类 别 基 金 资 产 中 计 提 销 售 服 务 费 的 基 金 份 额, 称 为 C 类 基 金 份 额 A 类 基 金 份 额 C 类 基 金 份 额 分 别 设 置 代 码, 分 别 计 算 和 公 告 各 类 基 金 份 额 净 值 和 各 类 基 金 份 额 累 计 净 值 投 资 者 可 自 行 选 择 认 购 或 申 购 的 基 金 份 额 类 别 本 基 金 不 同 基 金 份 额 类 别 之 间 不 得 相 互 转 换 在 不 违 反 法 律 法 规 基 金 合 同 的 约 定 以 及 对 基 金 份 额 持 有 人 利 益 无 实 质 性 不 利 影 响 的 情 况 下, 经 与 基 金 托 管 人 协 商 一 致, 基 金 管 理 人 可 增 加 减 少 或 调 整 基 金 份 额 类 别 设 置 调 整 本 基 金 的 申 购 费 率 调 低 赎 回 费 率 或 销 售 服 务 费 率 变 更 收 费 方 式 或 者 停 止 现 有 基 金 份 额 的 销 售 对 基 金 份 额 分 类 办 法 及 规 则 进 行 调 整 等, 并 在 调 整 实 施 之 日 前 依 照 信 息 披 露 办 法 的 有 关 规 定 在 指 定 媒 介 上 公 告, 不 需 要 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 八 基 金 的 初 始 面 值 认 购 费 用 和 认 购 份 额 1 初 始 面 值 : 人 民 币 1.00 元 2 认 购 费 用 : 本 基 金 A 类 基 金 份 额 在 认 购 时 收 取 基 金 认 购 费 用 ;C 类 基 金 份 额 不 收 取 认 购 费 用 本 基 金 对 通 过 直 销 中 心 认 购 本 基 金 的 养 老 金 客 户 与 除 此 之 外 的 其 他 投 资 者 实 施 差 别 的 认 购 购 费 率 (1) 对 于 通 过 基 金 管 理 人 的 直 销 中 心 认 购 本 基 金 的 养 老 金 客 户, 各 类 基 金 份 额 的 认 购 费 率 如 下 表 所 示 : 购 买 金 额 (M) A 类 基 金 份 额 认 购 费 率 C 类 基 金 份 额 认 购 费 率 M<100 万 0.06% 100 万 M<300 万 0.03% 0.00% 300 万 M<500 万 0.008% M 500 万 每 笔 100 元 养 老 金 客 户 指 基 本 养 老 基 金 与 依 法 成 立 的 养 老 计 划 筹 集 的 资 金 及 其 投 资 运 营 收 益 形 成 的 补 充 养 老 基 金, 包 括 全 国 社 会 保 障 基 金 可 以 投 资 基 金 的 地 方 社 会 保 障 基 金 企 业 年 金 单 一 计 划 以 及 集 合 计 划 如 将 来 出 现 经 养 老 基 金 监 管 部 门 认 可 的 新 的 养 老 基 金 类 型, 基 金 管 理 人 可 在 招 募 说 明 书 更 新 时 或 发 布 临 时 公 告 将 其 纳 入 养 老 金 客 户 范 围, 并 按 规 定 向 中 国 证 监 会 备 案 28

(2) 除 上 述 养 老 金 客 户 外, 本 基 金 的 其 他 投 资 者, 各 类 基 金 份 额 的 认 购 费 率 如 下 表 所 示 : 购 买 金 额 (M) A 类 基 金 份 额 认 购 费 率 C 类 基 金 份 额 认 购 费 率 M<100 万 元 0.60% 100 万 元 M<300 万 元 0.30% 0.00% 300 万 元 M<500 万 元 0.08% M 500 万 元 1000 元 / 笔 3 认 购 金 额 的 计 算 及 举 例 (1)A 类 基 金 份 额 认 购 份 额 的 计 算 及 举 例 本 基 金 认 购 采 用 金 额 认 购 的 方 式, 基 金 认 购 份 额 的 计 算 公 式 为 : 当 认 购 费 用 适 用 比 例 费 率 时 : 净 认 购 金 额 = 认 购 金 额 /(1+ 认 购 费 率 ) 认 购 费 用 = 认 购 金 额 - 净 认 购 金 额 认 购 份 额 =( 净 认 购 金 额 + 认 购 利 息 )/ 基 金 份 额 初 始 面 值 当 认 购 费 用 适 用 固 定 金 额 时 : 认 购 费 用 = 固 定 金 额 净 认 购 金 额 = 认 购 金 额 - 认 购 费 用 认 购 份 额 =( 净 认 购 金 额 + 认 购 期 间 利 息 )/ 基 金 份 额 初 始 面 值 认 购 份 额 计 算 结 果 保 留 到 小 数 点 后 两 位, 小 数 点 后 两 位 以 后 的 部 分 四 舍 五 入, 由 此 产 生 的 误 差 计 入 基 金 财 产 举 例 : 某 客 户 ( 非 养 老 金 客 户 ) 投 资 10 万 元 认 购 本 基 金 A 类 基 金 份 额, 该 笔 认 购 产 生 利 息 50 元, 对 应 认 购 费 率 为 0.60%, 则 其 可 得 到 的 认 购 份 额 为 : 净 认 购 金 额 = 100,000/ (1+0.60%)=99,403.58 元 认 购 费 用 = 100,000-99,403.58=596.42 元 认 购 份 额 =(99,403.58+50)/1.00 =99,453.58 份 即 : 该 客 户 ( 非 养 老 金 客 户 ) 投 资 10 万 元 认 购 本 基 金 A 类 基 金 份 额, 该 笔 认 购 产 生 利 息 50 元, 择 其 可 获 得 99,453.58 份 A 类 基 金 份 额 (2)C 类 基 金 份 额 认 购 份 额 的 计 算 及 举 例 认 购 份 额 =( 认 购 金 额 + 认 购 期 间 利 息 )/ 基 金 份 额 初 始 面 值 认 购 份 额 计 算 结 果 保 留 到 小 数 点 后 两 位, 小 数 点 后 两 位 以 后 的 部 分 四 舍 五 入, 由 此 产 生 的 误 差 计 入 基 金 财 产 举 例 : 某 客 户 投 资 10 万 元 认 购 本 基 金 C 类 基 金 份 额, 认 购 期 利 息 为 100 元, 则 该 投 资 29

者 认 购 可 得 到 的 C 类 基 金 份 额 为 : 认 购 份 额 =(100,000+100)/1.00=100,100.00 份 即 : 该 客 户 投 资 10 万 元 认 购 本 基 金 的 C 类 基 金 份 额, 可 得 到 C 类 基 金 份 额 100,100.00 份 ( 含 利 息 折 份 额 部 分 ) (3) 募 集 期 利 息 的 处 理 方 式 有 效 认 购 款 项 在 募 集 期 间 产 生 的 利 息 将 折 算 为 基 金 份 额 归 基 金 份 额 持 有 人 所 有, 其 中 利 息 以 登 记 机 构 的 记 录 为 准 九 投 资 者 对 基 金 份 额 的 认 购 1 本 基 金 的 认 购 时 间 安 排 投 资 者 认 购 应 提 交 的 文 件 和 办 理 的 手 续 届 时 将 依 据 有 关 规 定 进 行 公 告 2 认 购 方 式 本 基 金 认 购 采 取 金 额 认 购 的 方 式 (1) 投 资 者 认 购 时, 需 按 销 售 机 构 规 定 的 方 式 全 额 缴 款 (2) 募 集 期 内, 投 资 者 可 多 次 认 购 基 金 份 额,A 类 基 金 份 额 的 认 购 费 按 每 笔 A 类 基 金 份 额 认 购 申 请 单 独 计 算, 但 已 受 理 的 认 购 申 请 不 得 撤 销 3 认 购 确 认 基 金 销 售 机 构 对 认 购 申 请 的 受 理 并 不 代 表 该 申 请 一 定 成 功, 而 仅 代 表 销 售 机 构 确 实 接 收 到 认 购 申 请 认 购 申 请 的 确 认 以 登 记 机 构 的 确 认 结 果 为 准 对 于 认 购 申 请 及 认 购 份 额 的 确 认 情 况, 投 资 人 应 及 时 查 询 并 妥 善 行 使 合 法 权 利, 否 则, 由 此 产 生 的 任 何 损 失 由 投 资 者 自 行 承 担 4 认 购 限 制 首 次 单 笔 最 低 认 购 金 额 不 低 于 1 元, 追 加 认 购 最 低 金 额 为 1 元, 详 情 请 见 当 地 销 售 机 构 公 告 募 集 期 间 的 单 个 投 资 人 的 累 计 认 购 金 额 不 受 限 制 十 基 金 募 集 期 间 募 集 的 资 金 存 入 专 门 账 户, 在 基 金 募 集 行 为 结 束 前, 任 何 人 不 得 动 用 30

第 七 部 分 基 金 合 同 的 生 效 一 基 金 备 案 的 条 件 本 基 金 自 基 金 份 额 发 售 之 日 起 3 个 月 内, 在 基 金 募 集 份 额 总 额 不 少 于 2 亿 份, 基 金 募 集 金 额 不 少 于 2 亿 元 人 民 币 且 基 金 认 购 人 数 不 少 于 200 人 的 条 件 下, 基 金 募 集 期 届 满 或 者 基 金 管 理 人 依 据 法 律 法 规 及 招 募 说 明 书 可 以 决 定 停 止 基 金 发 售, 并 在 10 日 内 聘 请 法 定 验 资 机 构 验 资, 自 收 到 验 资 报 告 之 日 起 10 日 内, 向 中 国 证 监 会 办 理 基 金 备 案 手 续 基 金 募 集 达 到 基 金 备 案 条 件 的, 自 基 金 管 理 人 办 理 完 毕 基 金 备 案 手 续 并 取 得 中 国 证 监 会 书 面 确 认 之 日 起, 基 金 合 同 生 效 ; 否 则 基 金 合 同 不 生 效 基 金 管 理 人 在 收 到 中 国 证 监 会 确 认 文 件 的 次 日 对 基 金 合 同 生 效 事 宜 予 以 公 告 基 金 管 理 人 应 将 基 金 募 集 期 间 募 集 的 资 金 存 入 专 门 账 户, 在 基 金 募 集 行 为 结 束 前, 任 何 人 不 得 动 用 二 基 金 合 同 不 能 生 效 时 募 集 资 金 的 处 理 方 式 如 果 募 集 期 限 届 满, 未 满 足 基 金 备 案 条 件, 基 金 管 理 人 应 当 承 担 下 列 责 任 : 1 以 其 固 有 财 产 承 担 因 募 集 行 为 而 产 生 的 债 务 和 费 用 ; 2 在 基 金 募 集 期 限 届 满 后 30 日 内 返 还 投 资 者 已 缴 纳 的 款 项, 并 加 计 银 行 同 期 活 期 存 款 利 息 ; 3 如 基 金 募 集 失 败, 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 及 销 售 机 构 不 得 请 求 报 酬 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 和 销 售 机 构 为 基 金 募 集 支 付 之 一 切 费 用 应 由 各 方 各 自 承 担 三 基 金 存 续 期 内 的 基 金 份 额 持 有 人 数 量 和 资 产 规 模 基 金 合 同 生 效 后, 连 续 二 十 个 工 作 日 出 现 基 金 份 额 持 有 人 数 量 不 满 二 百 人 或 者 基 金 资 产 净 值 低 于 五 千 万 元 情 形 的, 基 金 管 理 人 应 当 在 定 期 报 告 中 予 以 披 露 ; 连 续 六 十 个 工 作 日 出 现 前 述 情 形 的, 本 基 金 将 根 据 基 金 合 同 约 定 进 入 清 算 程 序 并 终 止 基 金 合 同, 无 需 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 进 行 表 决 本 基 金 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起, 在 任 一 开 放 期 最 后 一 日 日 终 ( 登 记 机 构 完 成 最 后 一 日 申 购 赎 回 业 务 申 请 的 确 认 以 后 ), 如 发 生 以 下 情 形 之 一, 则 无 须 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会, 基 金 合 同 将 于 该 日 次 日 终 止 并 根 据 基 金 合 同 第 十 九 部 分 的 约 定 进 行 基 金 财 产 清 算 : 1 基 金 份 额 持 有 人 数 量 不 满 200 人 ; 2 基 金 资 产 净 值 低 于 5000 万 元 法 律 法 规 或 监 管 机 构 另 有 规 定 时, 从 其 规 定 31

第 八 部 分 基 金 份 额 的 申 购 与 赎 回 一 开 放 期 和 封 闭 期 自 基 金 合 同 生 效 日 起 ( 包 括 基 金 合 同 生 效 日 ) 或 者 每 一 个 开 放 期 结 束 之 日 次 日 起 ( 包 括 该 日 )12 个 月 的 期 间 内, 封 闭 期 内, 本 基 金 采 取 封 闭 运 作 模 式, 基 金 份 额 持 有 人 不 得 申 请 申 购 赎 回 本 基 金 本 基 金 的 第 一 个 封 闭 期 为 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起 12 个 月 下 一 个 封 闭 期 为 首 个 开 放 期 结 束 之 日 次 日 起 ( 包 括 该 日 ) 的 12 个 月, 以 此 类 推 如 该 对 应 日 不 存 在 对 应 日 期 或 为 非 工 作 日, 则 顺 延 至 下 一 工 作 日 本 基 金 封 闭 期 内 不 办 理 申 购 与 赎 回 业 务, 也 不 上 市 交 易 每 一 个 封 闭 期 结 束 后, 本 基 金 即 进 入 开 放 期, 开 放 期 的 期 限 为 自 封 闭 期 结 束 之 日 后 第 一 个 工 作 日 起 ( 含 该 日 ) 五 至 二 十 个 工 作 日, 具 体 期 间 由 基 金 管 理 人 在 封 闭 期 结 束 前 公 告 说 明 开 放 期 内, 本 基 金 采 取 开 放 运 作 模 式, 投 资 人 可 办 理 基 金 份 额 申 购 赎 回 或 其 他 业 务 开 放 期 未 赎 回 的 份 额 将 自 动 转 入 下 一 个 封 闭 期 如 在 开 放 期 内 发 生 不 可 抗 力 或 其 他 情 形 致 使 基 金 无 法 按 时 开 放 或 需 依 据 基 金 合 同 暂 停 申 购 与 赎 回 业 务 的, 基 金 管 理 人 有 权 合 理 调 整 申 购 或 赎 回 业 务 的 办 理 期 间 并 予 以 公 告, 在 不 可 抗 力 或 其 他 情 形 影 响 因 素 消 除 之 日 下 一 个 工 作 日 起, 继 续 计 算 该 开 放 期 时 间 二 申 购 与 赎 回 的 场 所 本 基 金 的 申 购 与 赎 回 将 通 过 销 售 机 构 进 行 本 基 金 的 销 售 机 构 包 括 基 金 管 理 人 和 基 金 管 理 人 委 托 的 其 他 销 售 机 构 基 金 管 理 人 可 根 据 情 况 变 更 或 增 减 销 售 机 构, 并 予 以 公 告 基 金 投 资 者 应 当 在 销 售 机 构 办 理 基 金 销 售 业 务 的 营 业 场 所 或 按 销 售 机 构 提 供 的 其 他 方 式 办 理 基 金 份 额 的 申 购 与 赎 回 三 申 购 与 赎 回 办 理 的 开 放 日 及 时 间 1 开 放 日 及 开 放 时 间 本 基 金 开 放 期 内, 投 资 人 在 开 放 日 办 理 基 金 份 额 的 申 购 和 赎 回, 具 体 办 理 时 间 为 上 海 证 券 交 易 所 深 圳 证 券 交 易 所 的 正 常 交 易 日 的 交 易 时 间, 但 基 金 管 理 人 根 据 法 律 法 规 中 国 证 监 会 的 要 求 或 基 金 合 同 的 规 定 公 告 暂 停 申 购 赎 回 时 除 外 在 封 闭 期 内, 本 基 金 不 办 理 申 购 赎 回 业 务, 也 不 上 市 交 易 基 金 合 同 生 效 后, 若 出 现 新 的 证 券 交 易 市 场 证 券 交 易 所 交 易 时 间 变 更 或 其 他 特 殊 情 况, 基 金 管 理 人 将 视 情 况 对 前 述 开 放 日 及 开 放 时 间 进 行 相 应 的 调 整, 但 应 在 实 施 日 前 依 照 信 息 披 露 办 法 的 有 关 规 定 在 指 定 媒 介 上 公 告 2 申 购 赎 回 开 始 日 及 业 务 办 理 时 间 除 法 律 法 规 或 基 金 合 同 另 有 约 定 外, 自 首 个 封 闭 期 结 束 之 后 第 一 个 工 作 日 起 ( 含 该 日 ), 本 基 金 进 入 首 个 开 放 期, 开 始 办 理 申 购 和 赎 回 等 业 务 本 基 金 每 个 封 闭 期 结 束 之 日 后 第 一 个 工 作 日 起 ( 含 该 日 ) 进 入 下 一 个 开 放 期 本 基 金 每 个 开 放 期 的 期 32

限 原 则 上 为 五 至 二 十 个 工 作 日, 具 体 期 间 由 基 金 管 理 人 在 封 闭 期 结 束 前 公 告 说 明 如 在 开 放 期 内 发 生 不 可 抗 力 或 其 他 情 形 致 使 基 金 无 法 按 时 开 放 或 需 依 据 基 金 合 同 暂 停 申 购 与 赎 回 业 务 的, 基 金 管 理 人 有 权 合 理 调 整 申 购 或 赎 回 业 务 的 办 理 期 间 并 予 以 公 告, 在 不 可 抗 力 或 其 他 情 形 影 响 因 素 消 除 之 日 下 一 个 工 作 日 起, 继 续 计 算 该 开 放 期 时 间 基 金 管 理 人 应 在 每 个 开 放 期 前 依 照 信 息 披 露 办 法 的 有 关 规 定 在 指 定 媒 介 上 公 告 申 购 与 赎 回 的 开 始 时 间 在 开 放 期 内, 投 资 人 在 基 金 合 同 约 定 之 外 的 日 期 和 时 间 提 出 申 购 赎 回 或 转 换 申 请 且 登 记 机 构 确 认 接 受 的, 其 基 金 份 额 申 购 赎 回 价 格 为 该 开 放 期 下 一 开 放 日 基 金 份 额 申 购 赎 回 的 价 格 ; 但 若 投 资 人 在 开 放 期 最 后 一 日 业 务 办 理 时 间 结 束 之 后 提 出 申 购 赎 回 或 者 转 换 申 请 的, 视 为 无 效 申 请 开 放 期 以 及 开 放 期 办 理 申 购 与 赎 回 业 务 的 具 体 事 宜 见 基 金 管 理 人 届 时 发 布 的 相 关 公 告 四 申 购 与 赎 回 的 数 额 限 制 1 投 资 人 首 次 购 买 本 基 金 A 类 基 金 份 额 或 C 类 基 金 份 额 的 最 低 金 额 为 1 元, 追 加 购 买 最 低 金 额 为 1 元 ; 详 情 请 见 当 地 销 售 机 构 公 告 ; 2 每 个 交 易 账 户 最 低 持 有 基 金 份 额 余 额 为 1 份 ; 3 本 基 金 目 前 对 单 个 投 资 人 累 计 持 有 份 额 不 设 上 限 限 制, 基 金 管 理 人 可 以 规 定 单 个 投 资 者 累 计 持 有 的 基 金 份 额 数 量 限 制, 具 体 规 定 见 定 期 更 新 的 招 募 说 明 书 或 相 关 公 告 ; 4 基 金 管 理 人 可 在 法 律 法 规 允 许 的 情 况 下, 调 整 上 述 规 定 申 购 金 额 和 赎 回 份 额 的 数 量 限 制 基 金 管 理 人 必 须 在 调 整 实 施 前 依 照 信 息 披 露 办 法 的 有 关 规 定 在 指 定 媒 介 上 进 行 公 告 并 报 中 国 证 监 会 备 案 五 申 购 与 赎 回 的 原 则 1 未 知 价 原 则, 即 开 放 期 内 申 购 赎 回 价 格 以 申 请 当 日 收 市 后 计 算 的 基 金 份 额 净 值 为 基 准 进 行 计 算 ; 2 金 额 申 购 份 额 赎 回 原 则, 即 申 购 以 金 额 申 请, 赎 回 以 份 额 申 请 ; 3 当 日 的 申 购 与 赎 回 申 请 可 以 在 基 金 管 理 人 规 定 的 时 间 以 内 撤 销 ; 4 赎 回 遵 循 先 进 先 出 原 则, 即 按 照 投 资 人 认 购 申 购 的 先 后 次 序 进 行 顺 序 赎 回 ; 5 办 理 申 购 赎 回 业 务 时, 应 当 遵 循 基 金 份 额 持 有 人 利 益 优 先 原 则 基 金 管 理 人 可 在 法 律 法 规 允 许 的 情 况 下, 对 上 述 原 则 进 行 调 整 基 金 管 理 人 必 须 在 新 规 则 开 始 实 施 前 依 照 信 息 披 露 办 法 的 有 关 规 定 在 指 定 媒 介 上 公 告 六 申 购 与 赎 回 的 程 序 33

1 申 购 和 赎 回 的 申 请 方 式 投 资 人 必 须 根 据 销 售 机 构 规 定 的 程 序, 在 开 放 期 的 开 放 日 的 具 体 业 务 办 理 时 间 内 提 出 申 购 或 赎 回 的 申 请 2 申 购 和 赎 回 的 款 项 支 付 投 资 人 申 购 基 金 份 额 时, 必 须 在 规 定 时 间 前 全 额 交 付 申 购 款 项, 投 资 人 在 规 定 时 间 前 全 额 交 付 申 购 款 项, 申 购 成 立 ; 基 金 份 额 登 记 机 构 确 认 基 金 份 额 时, 申 购 生 效 基 金 份 额 持 有 人 递 交 赎 回 申 请, 赎 回 成 立 ; 基 金 份 额 登 记 机 构 确 认 赎 回 时, 赎 回 生 效 投 资 人 赎 回 申 请 生 效 后, 基 金 管 理 人 将 在 T+7 日 ( 包 括 该 日 ) 内 支 付 赎 回 款 项 在 发 生 巨 额 赎 回 或 基 金 合 同 约 定 的 延 缓 支 付 赎 回 款 项 时, 款 项 的 支 付 办 法 参 照 基 金 合 同 有 关 条 款 处 理 遇 交 易 所 或 交 易 市 场 数 据 传 输 延 迟 通 讯 系 统 故 障 银 行 数 据 交 换 系 统 故 障 或 其 他 非 基 金 管 理 人 及 基 金 托 管 人 所 能 控 制 的 因 素 影 响 业 务 处 理 流 程, 则 赎 回 款 项 划 付 时 间 相 应 顺 延 3 申 购 和 赎 回 申 请 的 确 认 基 金 管 理 人 应 以 交 易 时 间 结 束 前 受 理 有 效 申 购 和 赎 回 申 请 的 当 天 作 为 申 购 或 赎 回 申 请 日 (T 日 ), 在 正 常 情 况 下, 本 基 金 登 记 机 构 在 T+1 日 内 对 该 交 易 的 有 效 性 进 行 确 认 T 日 提 交 的 有 效 申 请, 投 资 人 应 在 T+2 日 后 ( 包 括 该 日 ) 及 时 到 销 售 网 点 柜 台 或 以 销 售 机 构 规 定 的 其 他 方 式 查 询 申 请 的 确 认 情 况 若 申 购 不 成 功 或 无 效, 则 申 购 款 项 本 金 退 还 给 投 资 人 基 金 销 售 机 构 对 申 购 赎 回 申 请 的 受 理 并 不 代 表 申 请 一 定 成 功, 而 仅 代 表 销 售 机 构 确 实 接 收 到 申 请 申 购 赎 回 申 请 的 确 认 以 登 记 机 构 的 确 认 结 果 为 准 对 于 申 请 的 确 认 情 况, 投 资 者 应 及 时 查 询 基 金 管 理 人 可 以 在 法 律 法 规 和 基 金 合 同 允 许 的 范 围 内, 对 上 述 业 务 办 理 时 间 进 行 调 整, 并 在 调 整 实 施 前 依 照 信 息 披 露 办 法 的 有 关 规 定 在 指 定 媒 介 上 公 告 七 申 购 费 率 赎 回 费 率 1 本 基 金 A 类 基 金 份 额 在 申 购 时 收 取 基 金 申 购 费 用 ;C 类 基 金 份 额 不 收 取 申 购 费 用 本 基 金 申 购 费 用 用 于 本 基 金 的 市 场 推 广 销 售 登 记 等 募 集 期 间 发 生 的 各 项 费 用, 不 列 入 基 金 财 产 本 基 金 在 申 购 时 收 取 申 购 费 用, 并 对 通 过 直 销 中 心 申 购 本 基 金 的 养 老 金 客 户 与 除 此 之 外 的 其 他 投 资 者 实 施 差 别 的 申 购 费 率 (1) 对 于 通 过 基 金 管 理 人 的 直 销 中 心 申 购 本 基 金 的 养 老 金 客 户, 各 类 基 金 份 额 的 申 购 费 率 如 下 表 所 示 : 购 买 金 额 (M) A 类 基 金 份 额 申 购 费 率 C 类 基 金 份 额 申 购 费 率 34