国 寿 安 保 沪 深 300 指 数 型 证 券 市 场 基 金 更 新 招 募 说 明 书 摘 要 (2016 年 第 2 号 ) 国 寿 安 保 沪 深 300 指 数 型 证 券 投 资 基 金 ( 以 下 简 称 本 基 金 ) 根 据 2014 年 4 月 8 日 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 ( 以 下 简 称 中 国 证 监 会 ) 关 于 核 准 国 寿 安 保 沪 深 300 指 数 型 证 券 投 资 基 金 募 集 的 批 复 ( 证 监 许 可 [2014]376 号 ) 注 册 和 2014 年 4 月 24 日 关 于 国 寿 安 保 沪 深 300 指 数 型 证 券 投 资 基 金 募 集 时 间 安 排 的 确 认 函 ( 证 券 基 金 机 构 监 管 部 部 函 [2014]76 号 ) 进 行 募 集 本 基 金 的 基 金 合 同 于 2014 年 6 月 5 日 正 式 生 效 本 基 金 为 契 约 型 开 放 式 基 金 重 要 提 示 国 寿 安 保 基 金 管 理 有 限 公 司 保 证 招 募 说 明 书 的 内 容 真 实 准 确 完 整 本 招 募 说 明 书 经 中 国 证 监 会 注 册, 但 中 国 证 监 会 对 本 基 金 募 集 的 注 册, 并 不 表 明 其 对 本 基 金 的 价 值 和 收 益 作 出 实 质 性 判 断 或 保 证, 也 不 表 明 投 资 于 本 基 金 没 有 风 险 基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 诚 实 信 用 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产, 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利, 也 不 保 证 最 低 收 益 本 基 金 的 基 金 合 同 于 2014 年 6 月 5 日 生 效 本 摘 要 根 据 基 金 合 同 和 基 金 招 募 说 明 书 编 写, 并 经 中 国 证 监 会 核 准 基 金 合 同 是 约 定 基 金 当 事 人 之 间 权 利 义 务 的 法 律 文 件 基 金 投 资 人 自 依 基 金 合 同 取 得 基 金 份 额, 即 成 为 基 金 份 额 持 有 人 和 本 基 金 合 同 的 当 事 人, 其 持 有 基 金 份 额 的 行 为 本 身 即 表 明 其 对 基 金 合 同 的 承 认 和 接 受, 并 按 照 基 金 法 运 作 办 法 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 享 有 权 利 承 担 义 务 基 金 投 资 人 欲 了 解 基 金 份 额 持 有 人 的 权 利 和 义 务, 应 详 细 查 阅 基 金 合 同 本 基 金 投 资 范 围 主 要 为 标 的 指 数 成 份 股 及 备 选 成 份 股 其 中 持 有 的 股 票 资 产 占 基 金 资 产 的 比 例 不 低 于 90%, 投 资 于 标 的 指 数 成 份 股 及 其 备 选 成 份 股 的 比 例 不 低 于 非 现 金 基 金 资 产 的 80%, 本 基 金 持 有 的 现 金 或 者 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的 5% 本 基 金 为 股 票 型 基 金, 属 于 较 高 预 期 风 险 较 高 预 期 收 益 的 证 券 投 资 基 金 品 种, 其 预 期 风 险 与 预 期 收 益 高 于 混 合 型 基 金 债 券 型 基 金 与 货 币 市 场 基 金 本 基 金 为 指 数 型 基 金, 采 用 完 全 复 制 策 略, 跟 踪 标 的 指 数 市 场 表 现, 是 股 票 型 基 金 中 第 1 页 共 31 页
处 于 中 等 风 险 水 平 的 基 金 产 品 投 资 者 在 投 资 本 基 金 前, 应 全 面 了 解 本 基 金 的 产 品 特 性, 充 分 考 虑 自 身 的 风 险 承 受 能 力, 理 性 判 断 市 场, 并 承 担 基 金 投 资 中 出 现 的 各 类 风 险, 包 括 : 因 政 治 经 济 社 会 等 环 境 因 素 对 证 券 价 格 产 生 影 响 而 形 成 的 系 统 性 风 险 个 别 证 券 特 有 的 非 系 统 性 风 险 由 于 投 资 者 连 续 大 量 赎 回 基 金 份 额 产 生 的 流 动 性 风 险 基 金 管 理 人 在 基 金 管 理 实 施 过 程 中 产 生 的 基 金 管 理 风 险 本 基 金 的 特 定 风 险 等 等 投 资 有 风 险, 投 资 人 认 购 ( 或 申 购 ) 基 金 时 应 认 真 阅 读 本 招 募 说 明 书 和 基 金 合 同, 全 面 认 识 本 基 金 的 风 险 收 益 特 征 和 产 品 特 性, 并 充 分 考 虑 自 身 的 风 险 承 受 能 力, 理 性 判 断 市 场, 谨 慎 做 出 投 资 决 策 基 金 管 理 人 提 醒 投 资 人 基 金 投 资 的 买 者 自 负 原 则, 在 投 资 人 作 出 投 资 决 策 后, 基 金 运 营 状 况 与 基 金 净 值 变 化 引 致 的 投 资 风 险, 由 投 资 人 自 行 负 责 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 预 示 其 未 来 表 现 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 的 业 绩 并 不 构 成 新 基 金 业 绩 表 现 的 保 证 基 金 招 募 说 明 书 自 基 金 合 同 生 效 日 起, 每 6 个 月 更 新 一 次, 并 于 每 6 个 月 结 束 之 日 后 的 45 日 内 公 告, 更 新 内 容 截 至 每 6 个 月 的 最 后 1 日 本 更 新 招 募 说 明 书 所 载 内 容 截 止 日 为 2016 年 6 月 4 日, 有 关 财 务 数 据 和 净 值 表 现 截 止 日 为 2016 年 3 月 31 日 ( 财 务 数 据 未 经 审 计 ) 一 基 金 管 理 人 ( 一 ) 基 金 管 理 人 概 况 名 称 : 国 寿 安 保 基 金 管 理 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 虹 口 区 丰 镇 路 806 号 3 幢 306 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 28 号 院 盈 泰 商 务 中 心 2 号 楼 11 12 层 法 定 代 表 人 : 刘 慧 敏 设 立 日 期 :2013 年 10 月 29 日 注 册 资 本 :5.88 亿 元 人 民 币 存 续 期 间 : 持 续 经 营 客 户 服 务 电 话 :4009-258-258 联 系 人 : 耿 馨 雅 国 寿 安 保 基 金 管 理 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 公 司 ) 经 中 国 证 监 会 证 监 许 可 第 2 页 共 31 页
[2013]1308 号 文 核 准 设 立 公 司 股 东 为 中 国 人 寿 资 产 管 理 有 限 公 司, 持 有 股 份 85.03%;AMP CAPITAL INVESTORS LIMITED( 安 保 资 本 投 资 有 限 公 司 ), 持 有 股 份 14.97% ( 二 ) 主 要 人 员 情 况 1 基 金 管 理 人 董 事 会 成 员 刘 慧 敏 先 生, 董 事 长, 博 士 曾 任 中 国 证 监 会 办 公 室 副 主 任, 上 海 证 券 交 易 所 副 总 经 理, 国 泰 君 安 证 券 公 司 总 裁 兼 副 董 事 长, 中 国 人 寿 资 产 管 理 有 限 公 司 副 总 裁 总 裁 ; 现 任 中 国 人 寿 保 险 ( 集 团 ) 公 司 副 总 裁 中 国 人 寿 资 产 管 理 有 限 公 司 总 裁 中 国 人 寿 富 兰 克 林 资 产 管 理 有 限 公 司 董 事 长 尹 矣 先 生, 董 事, 博 士 曾 任 农 业 银 行 总 行 信 贷 部 乡 镇 企 业 处 综 合 处 信 贷 二 部 制 度 检 查 处 处 长, 办 公 室 副 主 任 主 任, 农 业 银 行 广 东 省 分 行 副 行 长 行 长, 农 业 银 行 总 行 资 产 处 置 部 负 责 人 ( 正 局 级 ), 特 殊 资 产 经 营 部 总 经 理 ( 正 省 行 级 ) 等 现 任 中 国 人 寿 资 产 管 理 有 限 公 司 党 委 委 员 副 总 裁 左 季 庆 先 生, 董 事, 硕 士 曾 任 中 国 人 寿 资 金 运 用 中 心 债 券 投 资 部 总 经 理 助 理, 中 国 人 寿 资 产 管 理 有 限 公 司 债 券 投 资 部 总 经 理 助 理 总 经 理, 中 国 人 寿 资 产 管 理 有 限 公 司 固 定 收 益 部 总 经 理, 并 担 任 中 国 交 易 商 协 会 债 券 专 家 委 员 会 副 主 任 委 员 ; 现 任 国 寿 安 保 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 中 国 人 寿 养 老 保 险 股 份 有 限 公 司 董 事 国 寿 财 富 管 理 有 限 公 司 董 事 叶 蕾 女 士, 董 事, 硕 士 曾 任 中 华 全 国 工 商 业 联 合 会 国 际 联 络 部 副 处 长 ; 现 任 澳 大 利 亚 安 保 集 团 北 京 代 表 处 首 席 代 表 国 寿 财 富 管 理 有 限 公 司 董 事 彭 雪 峰 先 生, 独 立 董 事, 博 士 曾 任 北 京 市 燕 山 区 律 师 事 务 所 副 主 任 律 师, 北 京 市 第 四 律 师 事 务 所 律 师 ; 现 任 北 京 大 成 律 师 事 务 所 主 任 律 师 杨 金 观 先 生, 独 立 董 事, 硕 士 曾 任 中 央 财 经 大 学 教 务 处 处 长 会 计 学 院 党 总 支 书 记 兼 副 院 长 ; 现 任 中 央 财 经 大 学 会 计 学 院 教 授 周 黎 安 先 生, 独 立 董 事, 博 士 曾 任 北 京 大 学 光 华 管 理 学 院 副 教 授 ; 现 任 北 京 大 学 光 华 管 理 学 院 应 用 经 济 系 主 任 教 授 2 基 金 管 理 人 监 事 会 成 员 杨 建 海 先 生, 监 事 长, 本 科 曾 任 中 国 人 寿 保 险 公 司 办 公 室 综 合 处 副 处 长, 中 国 人 寿 保 险 ( 集 团 ) 公 司 办 公 室 总 务 处 处 长, 中 国 人 寿 资 产 管 理 有 限 公 司 办 公 第 3 页 共 31 页
室 副 主 任 监 审 部 副 总 经 理 ( 主 持 工 作 ), 中 国 人 寿 资 产 管 理 有 限 公 司 纪 委 副 书 记 股 东 代 表 监 事 监 审 部 总 经 理 现 任 中 国 人 寿 资 产 管 理 有 限 公 司 纪 委 副 书 记 股 东 代 表 监 事 办 公 室 ( 党 委 办 公 室 ) 主 任 张 彬 女 士, 监 事, 硕 士 曾 任 毕 马 威 华 振 会 计 师 事 务 所 审 计 员 助 理 经 理 经 理 高 级 经 理 及 部 门 负 责 人 ; 现 任 国 寿 安 保 基 金 管 理 有 限 公 司 监 察 稽 核 部 总 经 理 马 胜 强 先 生, 监 事, 硕 士 曾 任 中 国 人 寿 资 产 管 理 有 限 公 司 人 力 资 源 部 助 理 业 务 主 办 ; 现 任 国 寿 安 保 基 金 管 理 有 限 公 司 综 合 管 理 部 助 理 3 高 级 管 理 人 员 刘 慧 敏 先 生, 董 事 长, 博 士 简 历 同 上 左 季 庆 先 生, 总 经 理, 硕 士 简 历 同 上 申 梦 玉 先 生, 督 察 长, 硕 士 曾 任 中 国 人 寿 保 险 公 司 资 金 运 用 中 心 基 金 投 资 部 副 总 监, 中 国 人 寿 资 产 管 理 有 限 公 司 交 易 管 理 部 高 级 经 理, 中 国 人 寿 资 产 管 理 有 限 公 司 风 险 管 理 及 合 规 部 副 总 经 理 ( 主 持 工 作 ); 现 任 国 寿 安 保 基 金 管 理 有 限 公 司 督 察 长 封 雪 梅 女 士, 总 经 理 助 理, 硕 士 曾 任 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 经 理, 大 成 基 金 管 理 有 限 公 司 高 级 经 理, 信 达 澳 银 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 助 理 兼 机 构 业 务 总 监 ; 现 任 国 寿 安 保 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 助 理 4 本 基 金 基 金 经 理 吴 坚 先 生, 博 士 研 究 生 曾 任 中 国 建 设 银 行 云 南 分 行 副 经 理 中 国 人 寿 资 产 管 理 有 限 公 司 一 级 研 究 员, 现 任 国 寿 安 保 沪 深 300 指 数 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 国 寿 安 保 中 证 养 老 产 业 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 国 寿 安 保 智 慧 生 活 股 票 型 证 券 投 资 基 金 国 寿 安 保 成 长 优 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 国 寿 安 保 稳 健 增 利 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 李 康 先 生, 博 士 研 究 生 曾 任 中 国 国 际 金 融 有 限 公 司 量 化 投 资 研 究 员 长 盛 基 金 管 理 有 限 公 司 金 融 工 程 研 究 员, 现 任 国 寿 安 保 沪 深 300 指 数 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 国 寿 安 保 中 证 500 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 国 寿 安 保 中 证 500 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 基 金 经 理 5 投 资 决 策 委 员 会 成 员 第 4 页 共 31 页
左 季 庆 先 生 : 国 寿 安 保 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 总 经 理 董 瑞 倩 女 士 : 国 寿 安 保 基 金 管 理 有 限 公 司 投 资 管 理 部 总 经 理 基 金 经 理 段 辰 菊 女 士 : 国 寿 安 保 基 金 管 理 有 限 公 司 研 究 部 总 经 理 张 琦 先 生 : 国 寿 安 保 基 金 管 理 有 限 公 司 股 票 投 资 部 总 监 黄 力 先 生 : 国 寿 安 保 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 经 理 吴 坚 先 生 : 国 寿 安 保 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 经 理 6 上 述 人 员 之 间 均 不 存 在 近 亲 属 关 系 二 基 金 托 管 人 ( 一 ) 基 金 托 管 人 情 况 名 称 : 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 ( 简 称 中 国 农 业 银 行 ) 住 所 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 69 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 28 号 凯 晨 世 贸 中 心 东 座 法 定 代 表 人 : 刘 士 余 批 准 设 立 机 关 和 批 准 设 立 文 号 : 中 国 银 监 会 银 监 复 [2009]13 号 基 金 托 管 业 务 批 准 文 号 : 中 国 证 监 会 证 监 基 字 [1998]23 号 注 册 资 本 :32,479,411.7 万 元 人 民 币 存 续 期 间 : 持 续 经 营 联 系 电 话 :010-66060069 传 真 :010-68121816 联 系 人 : 林 葛 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 是 中 国 金 融 体 系 的 重 要 组 成 部 分, 总 行 设 在 北 京 经 国 务 院 批 准, 中 国 农 业 银 行 整 体 改 制 为 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 并 于 2009 年 1 月 15 日 依 法 成 立 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 承 继 原 中 国 农 业 银 行 全 部 资 产 负 债 业 务 机 构 网 点 和 员 工 中 国 农 业 银 行 网 点 遍 布 中 国 城 乡, 成 为 国 内 网 点 最 多 业 务 辐 射 范 围 最 广, 服 务 领 域 最 广, 服 务 对 象 最 多, 业 务 功 能 齐 全 的 大 型 国 有 商 业 银 行 之 一 在 海 外, 中 国 农 业 银 行 同 样 通 过 自 己 的 努 力 赢 得 了 良 好 的 信 誉, 每 年 位 居 财 富 世 界 500 强 企 业 之 列 作 为 一 家 城 乡 并 举 联 通 国 际 功 能 齐 备 的 大 型 国 有 商 业 银 行, 中 国 农 业 银 行 一 贯 秉 承 以 客 户 为 中 心 的 经 营 理 念, 坚 持 审 慎 稳 健 经 营 可 持 续 发 展, 立 足 县 域 和 城 市 两 大 市 场, 实 施 差 异 第 5 页 共 31 页
化 竞 争 策 略, 着 力 打 造 伴 你 成 长 服 务 品 牌, 依 托 覆 盖 全 国 的 分 支 机 构 庞 大 的 电 子 化 网 络 和 多 元 化 的 金 融 产 品, 致 力 为 广 大 客 户 提 供 优 质 的 金 融 服 务, 与 广 大 客 户 共 创 价 值 共 同 成 长 中 国 农 业 银 行 是 中 国 第 一 批 开 展 托 管 业 务 的 国 内 商 业 银 行, 经 验 丰 富, 服 务 优 质, 业 绩 突 出,2004 年 被 英 国 全 球 托 管 人 评 为 中 国 最 佳 托 管 银 行 2007 年 中 国 农 业 银 行 通 过 了 美 国 SAS70 内 部 控 制 审 计, 并 获 得 无 保 留 意 见 的 SAS70 审 计 报 告, 表 明 了 独 立 公 正 第 三 方 对 中 国 农 业 银 行 托 管 服 务 运 作 流 程 的 风 险 管 理 内 部 控 制 的 健 全 有 效 性 的 全 面 认 可 中 国 农 业 银 行 着 力 加 强 能 力 建 设, 品 牌 声 誉 进 一 步 提 升, 在 2010 年 首 届 金 牌 理 财 TOP10 颁 奖 盛 典 中 成 绩 突 出, 获 最 佳 托 管 银 行 奖 2010 年 再 次 荣 获 首 席 财 务 官 杂 志 颁 发 的 最 佳 资 产 托 管 奖 中 国 农 业 银 行 证 券 投 资 基 金 托 管 部 于 1998 年 5 月 经 中 国 证 监 会 和 中 国 人 民 银 行 批 准 成 立,2004 年 9 月 更 名 为 托 管 业 务 部, 内 设 养 老 金 管 理 中 心 技 术 保 障 处 营 运 中 心 委 托 资 产 托 管 处 保 险 资 产 托 管 处 证 券 投 资 基 金 托 管 处 境 外 资 产 托 管 处 综 合 管 理 处 风 险 管 理 处, 拥 有 先 进 的 安 全 防 范 设 施 和 基 金 托 管 业 务 系 统 ( 二 ) 主 要 人 员 情 况 中 国 农 业 银 行 托 管 业 务 部 现 有 员 工 140 余 名, 其 中 高 级 会 计 师 高 级 经 济 师 高 级 工 程 师 律 师 等 专 家 10 余 名, 服 务 团 队 成 员 专 业 水 平 高 业 务 素 质 好 服 务 能 力 强, 高 级 管 理 层 均 有 20 年 以 上 金 融 从 业 经 验 和 高 级 技 术 职 称, 精 通 国 内 外 证 券 市 场 的 运 作 三 相 关 服 务 机 构 ( 一 ) 基 金 份 额 发 售 机 构 1 直 销 机 构 (1) 国 寿 安 保 基 金 管 理 有 限 公 司 直 销 中 心 名 称 : 国 寿 安 保 基 金 管 理 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 虹 口 区 丰 镇 路 806 号 3 幢 306 号 法 定 代 表 人 : 刘 慧 敏 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 28 号 院 盈 泰 商 务 中 心 2 号 楼 11 12 层 客 户 服 务 电 话 :4009-258-258 第 6 页 共 31 页
传 真 : 010-50850777 联 系 人 : 孙 瑶 (2) 国 寿 安 保 基 金 管 理 有 限 公 司 网 上 直 销 系 统 (https://e.gsfunds.com.cn) 2 代 销 机 构 (1) 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 名 称 : 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 69 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 28 号 凯 晨 世 贸 中 心 东 座 9 层 法 定 代 表 人 : 刘 士 余 联 系 人 : 刘 峰 电 话 :010-85108226 传 真 :010-85109219 客 户 服 务 电 话 :95599 网 址 :www.abchina.com (2) 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 25 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1 号 院 1 号 楼 法 定 代 表 人 : 王 洪 章 联 系 人 : 王 琳 电 话 :010-66275654 传 真 :010-66275654 客 户 服 务 电 话 :95533 网 址 :www.ccb.com (3) 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 银 城 中 路 188 号 办 公 地 址 : 上 海 市 银 城 中 路 188 号 法 定 代 表 人 : 牛 锡 明 联 系 人 : 裴 学 敏 电 话 :021-58781234 传 真 :021-58408483 第 7 页 共 31 页
客 户 服 务 电 话 :95559 网 址 :www.bankcomm.com (4) 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 中 山 东 一 路 12 号 办 公 地 址 : 上 海 市 中 山 东 一 路 12 号 法 定 代 表 人 : 吉 晓 辉 联 系 人 : 高 天 姚 磊 电 话 :021-61618888 传 真 :021-63604196 客 户 服 务 热 线 :95528 公 司 网 址 :www.spdb.com.cn (5) 江 苏 张 家 港 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 江 苏 省 张 家 港 市 人 民 中 路 66 号 办 公 地 址 : 江 苏 省 张 家 港 市 人 民 中 路 66 号 法 定 代 表 人 : 王 自 忠 联 系 人 : 孙 瑜 电 话 :051256968188 传 真 :051256968259 网 址 :www.zrcbank.com 客 户 服 务 电 话 :0512-96065 (6) 申 万 宏 源 证 券 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 长 乐 路 989 号 45 层 办 公 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 长 乐 路 989 号 45 层 ( 邮 编 :200031) 法 定 代 表 人 : 李 梅 联 系 人 : 钱 达 琛 电 话 :021-33389888 传 真 :021-33388224 客 户 服 务 电 话 :95523 或 4008895523 网 址 :www.hysec.com (7) 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 第 8 页 共 31 页
注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 35 号 国 际 企 业 大 厦 C 座 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 35 号 国 际 企 业 大 厦 C 座 法 定 代 表 人 : 陈 有 安 联 系 人 : 邵 海 霞 电 话 :010-66568124 传 真 :010-66568990 客 户 服 务 电 话 :95551 网 址 :www.chinastock.com.cn (8) 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 武 汉 市 新 华 路 特 8 号 长 江 证 券 大 厦 办 公 地 址 : 武 汉 市 新 华 路 特 8 号 长 江 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 杨 泽 柱 联 系 人 : 李 良 电 话 :027-65799999 传 真 :027-85481900 客 户 服 务 电 话 :95579 网 址 :www.95579.com (9) 中 山 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 南 山 区 科 技 中 一 路 西 华 强 高 新 发 展 大 楼 7 层 8 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 南 山 区 科 技 中 一 路 西 华 强 高 新 发 展 大 楼 7 层 8 层 法 定 代 表 人 : 黄 扬 录 联 系 人 : 刘 军 电 话 :0755-82943755 传 真 :0755-82960582 客 户 服 务 电 话 :400-102-2011 网 址 :www.zszq.com.cn (10) 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼 法 定 代 表 人 : 张 志 刚 第 9 页 共 31 页
联 系 人 : 唐 静 电 话 :010-63081000 传 真 :010-63080978 客 户 服 务 电 话 :400-800-8899 网 址 :www.cindasc.com (11) 国 海 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 广 西 壮 族 自 治 区 桂 林 市 辅 星 路 13 号 办 公 地 址 : 广 西 壮 族 自 治 区 南 宁 市 滨 湖 路 46 号 国 海 大 厦 法 定 代 表 人 : 何 春 梅 联 系 人 : 陈 炽 华 电 话 :0755-82047857 传 真 :0755-82835785 客 户 服 务 电 话 :95563 网 址 :www.ghzq.com.cn (12) 申 万 宏 源 西 部 证 券 有 限 公 司 注 册 地 址 : 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 高 新 区 ( 新 市 区 ) 北 京 南 路 358 号 大 成 国 际 大 厦 20 楼 2005 室 办 公 地 址 : 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 高 新 区 ( 新 市 区 ) 北 京 南 路 358 号 大 成 国 际 大 厦 20 楼 2005 室 法 定 代 表 人 : 李 季 电 话 :010-88085858 传 真 :010-88085195 联 系 人 : 李 巍 客 户 服 务 电 话 :400-800-0562 网 址 :www.hysec.com (13) 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 商 城 路 618 号 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 168 号 上 海 银 行 大 厦 29 楼 法 定 代 表 人 : 万 建 华 联 系 人 : 芮 敏 祺 第 10 页 共 31 页
电 话 :021-38676666 传 真 :021-38670666 客 户 服 务 电 话 :400-8888-666 网 址 :www.gtja.com/ (14) 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 安 立 路 66 号 4 号 楼 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 门 内 大 街 188 号 法 定 代 表 人 : 王 常 青 联 系 人 : 权 唐 电 话 :010-85130588 传 真 :010-65182261 客 户 服 务 电 话 :400-888-8108 网 址 :www.csc108.com (15) 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A 座 39 45 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A 座 39 45 层 法 定 代 表 人 : 宫 少 林 联 系 人 : 林 生 迎 传 真 :0755-82943636 电 话 :0755-82943666 客 户 服 务 热 线 :4008888111 95565 公 司 网 址 :www.newone.com.cn (16) 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 广 州 市 天 河 北 路 183-187 号 大 都 会 广 场 43 楼 办 公 地 址 : 广 州 天 河 北 路 大 都 会 广 场 18 19 36 38 41 和 42 楼 法 定 代 表 人 : 孙 树 明 联 系 人 : 黄 岚 电 话 :020-87555888 传 真 :020-87555305 客 户 服 务 电 话 :95575 第 11 页 共 31 页
网 址 :http://www.gf.com.cn (17) 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 ( 二 期 北 座 ) 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 亮 马 桥 路 48 号 中 信 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 张 佑 君 联 系 人 : 顾 凌 电 话 :010-60838888 传 真 :010-60833739 客 户 服 务 电 话 :95548 网 址 :www.cs.ecitic.com (18) 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 广 东 路 689 号 办 公 地 址 : 上 海 市 广 东 路 689 号 法 定 代 表 人 : 王 开 国 联 系 人 : 李 笑 鸣 电 话 :021-23219000 传 真 :021-23219100 客 户 服 务 电 话 :95553 400-8888-001 网 址 :www.htsec.com (19) 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 福 州 市 湖 东 路 268 号 办 公 地 址 : 浦 东 新 区 民 生 路 1199 弄 证 大 五 道 口 广 场 1 号 楼 21 层 法 定 代 表 人 : 兰 荣 联 系 人 : 谢 高 得 电 话 :021-38565785 传 真 :021-38565955 客 户 服 务 电 话 :95562 网 址 :www.xyzq.com.cn (20) 中 信 证 券 ( 山 东 ) 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 222 号 青 岛 国 际 金 融 广 场 1 号 楼 第 20 层 第 12 页 共 31 页
办 公 地 址 : 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 222 号 青 岛 国 际 金 融 广 场 1 号 楼 第 20 层 法 定 代 表 人 : 杨 宝 林 联 系 人 : 吴 忠 超 电 话 :0532-85022326 传 真 :0532-85022605 客 户 服 务 电 话 :95548 网 址 :www.citicssd.com (21) 长 城 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 6008 号 特 区 报 业 大 厦 14 16 17 层 法 定 代 表 人 : 黄 耀 华 联 系 人 : 高 峰 电 话 :0755-83516094 传 真 :0755-83515567 客 户 服 务 热 线 :0755-33680000 4006-666-888 公 司 网 址 :www.cgws.com (22) 中 泰 证 券 有 限 公 司 注 册 地 址 : 山 东 省 济 南 市 市 中 区 经 七 路 86 号 办 公 地 址 : 山 东 省 济 南 市 市 中 区 经 七 路 86 号 法 定 代 表 人 : 李 玮 联 系 人 : 吴 阳 电 话 :0531-68889155 传 真 :0531-68889752 客 服 电 话 :95538 网 址 :http://www.zts.com.cn/ (23) 中 国 国 际 金 融 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 建 国 门 外 大 街 1 号 国 贸 大 厦 2 座 27 层 及 28 层 办 公 地 址 : 北 京 市 建 国 门 外 大 街 1 号 国 贸 大 厦 27 层 及 28 层 法 定 代 表 人 : 丁 学 东 联 系 人 : 杨 涵 宇 电 话 :010-65051166 第 13 页 共 31 页
传 真 :010-85679203 客 户 服 务 电 话 :400-910-1166 网 址 :www.cicc.com.cn (24) 华 西 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 四 川 省 成 都 市 陕 西 街 239 号 办 公 地 址 : 深 圳 市 深 南 大 道 4001 号 时 代 金 融 中 心 18 楼 ( 深 圳 总 部 ) 法 定 代 表 人 : 张 慎 修 联 系 人 : 张 曼 电 话 :010-52723273 客 户 服 务 电 话 :4008-888-818 网 站 :www.hx168.com.cn (25) 中 信 期 货 有 限 公 司 注 册 ( 办 公 ) 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 ( 二 期 ) 北 座 13 层 1301-1305 室 14 层 法 定 代 表 人 : 张 皓 联 系 人 : 韩 钰 电 话 :010-60833754 传 真 :010-57762999 客 户 服 务 电 话 :400-990-8826 网 址 :www.citicsf.com (26) 恒 天 明 泽 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 经 济 技 术 开 发 区 宏 达 北 路 10 号 五 层 5122 室 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 东 三 环 中 路 20 号 乐 成 中 心 a 座 23 层 法 定 代 表 人 : 梁 越 联 系 人 : 陈 攀 电 话 :010-57756019 传 真 :010-57756199 客 户 服 务 电 话 :400-786-8868-5 网 址 :www.chtfund.com (27) 上 海 天 天 基 金 销 售 有 限 公 司 第 14 页 共 31 页
注 册 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 190 号 2 号 楼 2 层 办 公 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 195 号 3C 座 9 层 法 定 代 表 人 : 其 实 联 系 人 : 丁 珊 珊 电 话 :010-65980408-8009 传 真 :010-65980408-8000 客 户 服 务 电 话 :400-1818-188 网 址 :http://www.1234567.com.cn (28) 杭 州 数 米 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 杭 州 市 余 杭 区 仓 前 街 文 一 西 路 1218 号 1 栋 202 室 办 公 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 滨 江 区 江 南 大 道 3588 号 恒 生 大 厦 12 楼 法 定 代 表 人 : 陈 柏 青 联 系 人 : 韩 爱 斌 电 话 :021-60897840 传 真 :0571-26697013 客 户 服 务 电 话 :4000-766-123 网 址 :http://www.fund123.cn/ (29) 上 海 陆 金 所 资 产 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 中 国 ( 上 海 ) 自 由 贸 易 试 验 区 陆 家 嘴 环 路 1333 号 14 楼 09 单 元 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1333 号 14 楼 法 定 代 表 人 : 鲍 东 华 联 系 人 : 宁 博 宇 电 话 :(021)20665951 传 真 :(021)22066653 客 户 服 务 电 话 :4008219031 网 址 :www.lufunds.com (30) 浙 江 同 花 顺 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 文 二 西 路 一 号 元 茂 大 厦 903 室 办 公 地 址 : 杭 州 市 余 杭 区 五 常 街 道 同 顺 路 18 号 同 花 顺 大 楼 法 定 代 表 人 : 凌 顺 平 第 15 页 共 31 页
联 系 人 : 吴 强 电 话 :0571-88911818 传 真 :0571-86800423 客 户 服 务 电 话 :4008-773-772 网 址 ::http://www.5ifund.com (31) 和 讯 信 息 科 技 有 限 公 司 概 况 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 朝 外 大 街 22 号 泛 利 大 厦 10 层 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 朝 外 大 街 22 号 泛 利 大 厦 10 层 法 定 代 表 人 : 王 莉 联 系 人 : 岳 倩 倩 电 话 :010-85650578 传 真 :021-20835879 客 户 服 务 电 话 :4009-200-022 网 址 :http:// www.hexun.com (32) 一 路 财 富 ( 北 京 ) 信 息 科 技 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 阜 成 门 大 街 2 号 1 幢 A2008 室 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 阜 成 门 大 街 2 号 万 通 新 世 界 广 场 A 座 2208 法 定 代 表 人 : 吴 雪 秀 联 系 人 : 段 京 璐 电 话 : 010-88312877 传 真 : 010-88312099 客 户 服 务 电 话 :400-001-1566 网 址 :www.yilucaifu.com (33) 北 京 中 天 嘉 华 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 石 景 山 区 八 大 处 高 科 技 园 区 西 井 路 3 号 3 号 楼 7457 房 间 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 京 顺 路 5 号 曙 光 大 厦 C 座 一 层 法 定 代 表 人 : 黄 俊 辉 联 系 人 : 张 立 新 电 话 :010-58276999 传 真 :010-58276998 第 16 页 共 31 页
客 户 服 务 电 话 :400-650-9972 网 址 :www.5ilicai.cn (34) 上 海 好 买 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 虹 口 区 欧 阳 路 196 号 26 号 楼 2 楼 41 号 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 南 路 1118 号 鄂 尔 多 斯 国 际 大 厦 903~906 室 法 定 代 表 人 : 杨 文 斌 联 系 人 : 张 茹 电 话 :021-20613999 传 真 :021-68596916 客 户 服 务 电 话 :400-700-9665 网 址 :www.ehowbuy.com (35) 深 圳 众 禄 金 融 控 股 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 梨 园 路 物 资 控 股 置 地 大 厦 8 楼 801 办 公 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 梨 园 路 物 资 控 股 置 地 大 厦 8 楼 801 法 定 代 表 人 : 薛 峰 联 系 人 : 童 彩 平 电 话 :0755-33227950 传 真 :0755-33227951 客 户 服 务 电 话 :400-678-8887 网 址 :www.zlfund.cn,www.jjmmw.com (36) 诺 亚 正 行 ( 上 海 ) 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 虹 口 区 飞 虹 路 360 弄 9 号 3724 室 办 公 地 址 : 海 市 杨 浦 区 昆 明 路 508 号 北 美 广 场 B 座 12 楼 法 定 代 表 人 : 汪 静 波 联 系 人 : 张 裕 电 话 :021-38509735 传 真 :021-38509777 客 服 电 话 :400-821-5399 公 司 网 站 :www.noah-fund.com 第 17 页 共 31 页
(37) 上 海 汇 付 金 融 服 务 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 中 山 南 路 100 号 金 外 滩 国 际 广 场 19 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 虹 梅 路 1801 号 凯 科 国 际 大 厦 7 层 法 定 代 表 人 : 金 佶 联 系 人 : 陈 云 卉 电 话 :021-33323999-5611 传 真 :021-33323837 客 服 电 话 :400-820-2819 公 司 网 站 :https://tty.chinapnr.com (38) 深 圳 富 济 财 富 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 前 海 深 港 合 作 区 前 湾 路 1 号 A 栋 201 室 办 公 地 址 : 深 圳 市 南 山 区 高 新 南 七 道 惠 恒 集 团 二 期 418 室 法 定 代 表 人 : 齐 小 贺 联 系 人 : 杨 涛 电 话 :0755-83999907-811 传 真 :0755-83999926 客 服 电 话 :0755-83999907 公 司 网 站 :www.jinqianwo.cn (39) 上 海 联 泰 资 产 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 中 国 ( 上 海 ) 自 由 贸 易 试 验 区 富 特 北 路 277 号 3 层 310 室 办 公 地 址 : 上 海 市 长 宁 区 福 泉 北 路 518 号 8 号 楼 3 楼 法 定 代 表 人 : 燕 斌 联 系 人 : 陈 东 电 话 :021-52822063 传 真 :021-52975270 客 服 电 话 :4000-466-788 公 司 网 站 :www.66zichan.com (40) 深 圳 市 新 兰 德 证 券 投 资 咨 询 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 华 强 北 路 赛 格 科 技 园 4 栋 10 层 1006# 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 宣 武 门 外 大 街 28 号 富 卓 大 厦 A 座 7 层 第 18 页 共 31 页
法 定 代 表 人 : 杨 懿 联 系 人 : 文 雯 电 话 :010-83363010 传 真 :010-83363072 客 服 电 话 :400-166-1188 公 司 网 站 :8.jrj.com.cn (41) 泰 诚 财 富 基 金 销 售 ( 大 连 ) 有 限 公 司 注 册 地 址 : 辽 宁 省 大 连 市 沙 河 口 区 星 海 中 龙 园 3 号 办 公 地 址 : 辽 宁 省 大 连 市 沙 河 口 区 星 海 中 龙 园 3 号 法 定 代 表 人 : 林 卓 联 系 人 : 薛 长 平 电 话 :0411-88891212 传 真 :0411-88891212 客 服 电 话 :400-6411-999 公 司 网 站 :www.taichengcaifu.com (42) 北 京 乐 融 多 源 投 资 咨 询 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 西 大 望 路 1 号 1 号 楼 16 层 1603 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 工 人 体 育 馆 北 路 甲 2 号 盈 科 中 心 B 座 裙 楼 二 层 法 定 代 表 人 : 董 浩 联 系 人 : 陈 铭 洲 电 话 :010-65951887 传 真 :010-65951887 客 服 电 话 :010-56409010 公 司 网 站 : www.jimufund.com (43) 北 京 懒 猫 金 融 信 息 服 务 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 石 景 山 区 石 景 山 路 31 号 院 盛 景 国 际 广 场 3 号 楼 1119 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 四 惠 东 通 惠 河 畔 产 业 园 区 1111 号 国 投 尚 科 大 厦 法 定 代 表 人 : 许 现 良 联 系 人 : 李 雪 电 话 :010-58527830 第 19 页 共 31 页
传 真 :010-58527831 客 户 服 务 电 话 :4001-500-882 公 司 网 址 :www.lanmao.com (44) 珠 海 盈 米 财 富 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 珠 海 市 横 琴 新 区 宝 华 路 6 号 105 室 -3491 办 公 地 址 : 广 州 市 珠 海 区 琶 洲 大 道 东 1 号 保 利 国 际 广 场 南 塔 12 楼 B1201-1203 法 定 代 表 人 : 肖 雯 联 系 人 : 黄 敏 嫦 联 系 电 话 :020-89629099 业 务 传 真 :020-89629011 客 户 服 务 电 话 : 020-89629066 公 司 网 址 :www.yingmi.cn (45) 北 京 展 恒 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 顺 义 区 后 沙 峪 镇 安 富 街 6 号 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 华 严 北 里 2 号 民 建 大 厦 6 层 法 定 代 表 人 : 闫 振 杰 联 系 人 : 韩 晓 彤 电 话 :010-62020088-7071 传 真 :010-62020355 客 户 服 务 电 话 :400-888-6661 网 址 :www.myfund.com (46) 深 圳 腾 元 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 2028 号 卓 越 世 纪 中 心 1 号 楼 1806-1808 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 2028 号 卓 越 世 纪 中 心 1 号 楼 1806-1808 法 定 代 表 人 : 曾 革 联 系 人 : 叶 健 电 话 :0755-33376922 传 真 :0755-33065516 客 服 电 话 :400-687-7899 公 司 网 站 :www.tenyuanfund.com 第 20 页 共 31 页
( 二 ) 登 记 机 构 名 称 : 国 寿 安 保 基 金 管 理 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 虹 口 区 丰 镇 路 806 号 3 幢 306 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 28 号 院 盈 泰 商 务 中 心 2 号 楼 11 12 层 法 定 代 表 人 : 刘 慧 敏 客 户 服 务 电 话 :4009-258-258 传 真 :010-50850966 联 系 人 : 干 晓 树 ( 三 ) 出 具 法 律 意 见 书 的 律 师 事 务 所 名 称 : 上 海 市 通 力 律 师 事 务 所 注 册 地 址 : 上 海 市 银 城 中 路 68 号 时 代 金 融 中 心 19 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 银 城 中 路 68 号 时 代 金 融 中 心 19 楼 负 责 人 : 俞 卫 锋 电 话 :021-31358666 传 真 :021-31358600 联 系 人 : 安 冬 经 办 律 师 : 安 冬 孙 睿 ( 四 ) 审 计 基 金 财 产 的 会 计 师 事 务 所 名 称 : 安 永 华 明 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 注 册 地 址 : 北 京 市 东 城 区 东 长 安 街 1 号 东 方 广 场 安 永 大 楼 17 层 01-12 室 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 东 长 安 街 1 号 东 方 广 场 安 永 大 楼 17 层 01-12 室 法 定 代 表 人 : 毛 鞍 宁 电 话 :010-58153000 传 真 :010-85188298 联 系 人 : 郭 燕 经 办 会 计 师 : 辜 虹 林 美 红 四 基 金 的 名 称 国 寿 安 保 沪 深 300 指 数 型 证 券 投 资 基 金 第 21 页 共 31 页
五 基 金 的 类 型 股 票 型 六 基 金 的 投 资 目 标 本 基 金 采 用 被 动 式 指 数 化 投 资 策 略, 通 过 控 制 基 金 组 合 相 对 于 标 的 指 数 的 偏 离 度 和 跟 踪 误 差, 实 现 对 标 的 指 数 的 有 效 跟 踪, 以 为 投 资 者 带 来 与 指 数 收 益 相 似 的 长 期 回 报 在 正 常 市 场 情 况 下, 本 基 金 力 争 净 值 增 长 率 与 业 绩 比 较 基 准 之 间 的 日 均 跟 踪 偏 离 度 的 绝 对 值 不 超 过 0.35%, 年 跟 踪 误 差 不 超 过 4% 七 投 资 范 围 本 基 金 投 资 范 围 主 要 为 标 的 指 数 成 份 股 及 备 选 成 份 股 此 外, 为 更 好 地 实 现 投 资 目 标, 本 基 金 可 少 量 投 资 于 部 分 非 成 份 股 ( 包 含 中 小 板 创 业 板 及 其 他 经 中 国 证 监 会 核 准 发 行 的 股 票 ) 权 证 债 券 资 产 ( 国 债 金 融 债 企 业 债 公 司 债 次 级 债 可 转 换 债 券 分 离 交 易 可 转 债 可 交 换 债 券 央 行 票 据 中 期 票 据 短 期 融 资 券 超 短 期 融 资 券 政 府 支 持 机 构 债 券 政 府 支 持 债 券 地 方 政 府 债 券 等 ) 资 产 支 持 证 券 债 券 回 购 银 行 存 款 等 固 定 收 益 类 资 产, 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工 具 如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 其 他 品 种, 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后, 可 以 将 其 纳 入 投 资 范 围 基 金 的 投 资 组 合 比 例 为 : 本 基 金 持 有 的 股 票 资 产 占 基 金 资 产 的 比 例 不 低 于 90%, 投 资 于 标 的 指 数 成 份 股 及 其 备 选 成 份 股 的 比 例 不 低 于 非 现 金 基 金 资 产 的 80%, 本 基 金 持 有 的 现 金 或 者 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的 5% 八 投 资 策 略 本 基 金 采 取 完 全 复 制 策 略, 即 按 照 标 的 指 数 的 成 份 股 构 成 及 其 权 重 构 建 基 金 股 票 投 资 组 合, 并 根 据 标 的 指 数 成 份 股 及 其 权 重 的 变 动 进 行 相 应 调 整 但 因 特 殊 第 22 页 共 31 页
情 况 ( 如 市 场 流 动 性 不 足 成 份 股 被 限 制 投 资 等 ) 导 致 基 金 无 法 获 得 足 够 数 量 的 股 票 时, 基 金 管 理 人 将 运 用 其 他 合 理 的 投 资 方 法 构 建 本 基 金 的 实 际 投 资 组 合, 追 求 尽 可 能 贴 近 目 标 指 数 的 表 现 1 股 票 资 产 指 数 化 投 资 策 略 本 基 金 股 票 资 产 投 资 原 则 上 采 用 完 全 复 制 标 的 指 数 的 方 法 跟 踪 标 的 指 数 通 常 情 况 下, 本 基 金 根 据 标 的 指 数 成 份 股 票 在 指 数 中 的 权 重 确 定 成 份 股 票 的 买 卖 数 量, 并 根 据 标 的 指 数 成 份 股 及 其 权 重 变 动 对 股 票 投 资 组 合 进 行 相 应 调 整 在 特 殊 情 况 下, 本 基 金 将 选 择 其 它 股 票 或 股 票 组 合 对 标 的 指 数 中 的 股 票 加 以 替 换, 这 些 情 况 包 括 但 不 限 于 以 下 情 形 : (1) 法 律 法 规 的 限 制 ; (2) 标 的 指 数 成 份 股 流 动 性 严 重 不 足 ; (3) 本 基 金 资 产 规 模 过 大 导 致 本 基 金 持 有 该 股 票 比 例 过 高 ; (4) 成 份 股 上 市 公 司 存 在 重 大 虚 假 陈 述 等 违 规 行 为 或 者 面 临 重 大 的 不 利 行 政 处 罚 或 司 法 诉 讼 ; (5) 有 充 分 而 合 理 的 理 由 认 为 其 市 场 价 格 被 操 纵 等 进 行 此 等 替 换 遵 循 的 原 则 如 下 : (1) 优 先 考 虑 用 以 替 换 的 股 票 与 被 替 换 的 股 票 属 于 同 一 行 业 ; (2) 替 换 后, 该 成 份 股 票 所 在 行 业 在 基 金 股 票 资 产 组 合 中 的 权 重 与 标 的 指 数 中 该 行 业 权 重 相 一 致 ; (3) 用 以 替 换 的 股 票 或 股 票 组 合 与 被 替 换 的 股 票 在 考 查 期 内 日 收 益 率 序 列 风 险 收 益 特 征 高 度 相 关, 能 较 好 地 代 表 被 替 代 股 票 的 收 益 率 波 动 情 况 2 股 票 指 数 化 投 资 日 常 投 资 组 合 管 理 (1) 组 合 调 整 原 则 本 基 金 为 指 数 型 基 金, 基 金 所 构 建 的 指 数 化 投 资 组 合 将 根 据 标 的 指 数 成 份 股 及 其 权 重 的 变 动 而 进 行 相 应 调 整 同 时, 本 基 金 还 将 根 据 法 律 法 规 中 的 投 资 比 例 限 制 申 购 赎 回 变 动 情 况 新 股 增 发 因 素 等 变 化, 对 基 金 投 资 组 合 进 行 适 时 调 整, 以 保 证 基 金 净 值 增 长 率 与 标 的 指 数 间 的 跟 踪 误 差 最 小 化 (2) 投 资 组 合 调 整 方 法 本 基 金 将 对 标 的 指 数 进 行 定 期 与 不 定 期 的 跟 踪 调 整, 同 时 也 会 结 合 限 制 性 调 第 23 页 共 31 页
整 措 施 对 基 金 资 产 进 行 适 当 调 整 (3) 跟 踪 偏 离 度 的 监 控 与 管 理 每 日 跟 踪 基 金 组 合 与 标 的 指 数 表 现 的 偏 离 度, 定 期 分 析 基 金 的 实 际 组 合 与 标 的 指 数 表 现 的 累 计 偏 离 度 跟 踪 误 差 变 化 情 况 及 其 原 因, 并 优 化 跟 踪 偏 离 度 管 理 方 案 3 债 券 投 资 策 略 本 基 金 基 于 流 动 性 管 理 及 策 略 性 投 资 的 需 要, 将 投 资 于 国 债 金 融 债 等 期 限 在 一 年 期 以 下 的 债 券, 保 证 基 金 资 产 流 动 性, 提 高 基 金 资 产 的 投 资 收 益 4 其 他 金 融 工 具 投 资 策 略 在 法 律 法 规 许 可 时, 本 基 金 可 基 于 谨 慎 原 则 运 用 权 证 等 相 关 金 融 衍 生 工 具 对 基 金 投 资 组 合 进 行 管 理, 以 提 高 投 资 效 率, 控 制 基 金 投 资 组 合 风 险 水 平, 更 好 地 实 现 本 基 金 的 投 资 目 标 本 基 金 管 理 人 运 用 上 述 金 融 衍 生 工 具 必 须 是 出 于 追 求 基 金 充 分 投 资 减 少 交 易 成 本 降 低 跟 踪 误 差 的 目 的, 不 得 应 用 于 投 机 交 易 目 的, 或 用 作 杠 杆 工 具 放 大 基 金 的 投 资 九 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 本 基 金 投 资 组 合 的 业 绩 比 较 基 准 为 : 沪 深 300 指 数 收 益 率 95%+ 银 行 活 期 存 款 利 率 ( 税 后 ) 5% 沪 深 300 指 数 是 由 中 证 指 数 有 限 公 司 编 制, 上 海 证 券 交 易 所 和 深 圳 证 券 交 易 所 于 2005 年 4 月 8 日 联 合 发 布 的 反 映 A 股 市 场 整 体 走 势 的 指 数 沪 深 300 指 数 编 制 的 目 标 是 反 映 中 国 证 券 市 场 股 票 价 格 变 动 的 概 貌 和 运 行 状 况, 并 能 够 作 为 投 资 业 绩 的 评 价 标 准, 为 指 数 化 投 资 和 指 数 衍 生 产 品 创 新 提 供 基 础 条 件 如 果 指 数 发 布 机 构 变 更 或 者 停 止 上 述 标 的 指 数 编 制 及 发 布, 或 者 上 述 标 的 指 数 由 其 它 指 数 代 替, 本 基 金 管 理 人 可 以 依 据 维 护 基 金 份 额 持 有 人 合 法 权 益 的 原 则, 通 过 适 当 的 程 序 变 更 本 基 金 的 标 的 指 数 及 投 资 对 象, 并 同 时 更 换 本 基 金 的 基 金 名 称 与 业 绩 比 较 基 准 若 变 更 业 绩 比 较 基 准 涉 及 本 基 金 投 资 范 围 或 投 资 策 略 的 实 质 性 变 更, 则 基 金 管 理 人 应 就 变 更 业 绩 比 较 基 准 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会, 并 报 中 国 证 监 会 备 案 且 及 时 在 中 国 证 监 会 指 定 的 信 息 披 露 媒 体 上 刊 登 公 告 若 标 的 指 数 变 更 对 基 金 投 资 无 实 质 性 影 响 ( 包 括 但 不 限 于 编 制 机 构 变 更 指 数 更 名 等 ), 第 24 页 共 31 页
则 无 需 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会, 基 金 管 理 人 应 在 取 得 基 金 托 管 人 同 意 后, 报 中 国 证 监 会 备 案, 并 应 及 时 在 中 国 证 监 会 指 定 的 信 息 披 露 媒 体 上 刊 登 公 告 十 基 金 的 风 险 收 益 特 征 本 基 金 为 股 票 型 基 金, 属 于 较 高 预 期 风 险 较 高 预 期 收 益 的 证 券 投 资 基 金 品 种, 其 预 期 风 险 与 预 期 收 益 高 于 混 合 型 基 金 债 券 型 基 金 与 货 币 市 场 基 金 本 基 金 为 指 数 型 基 金, 采 用 完 全 复 制 策 略, 跟 踪 标 的 指 数 市 场 表 现, 是 股 票 型 基 金 中 处 于 中 等 风 险 水 平 的 基 金 产 品 十 一 基 金 的 投 资 组 合 报 告 国 寿 安 保 基 金 管 理 公 司 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 对 其 内 容 的 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 基 金 托 管 人 根 据 本 基 金 合 同 规 定, 复 核 了 本 报 告 中 的 净 值 表 现 和 投 资 组 合 报 告 等 内 容, 保 证 复 核 内 容 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 本 投 资 组 合 报 告 所 载 数 据 截 至 2016 年 3 月 31 日, 本 财 务 数 据 未 经 审 计 1 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况 序 占 基 金 总 资 产 的 比 例 项 目 金 额 ( 元 ) 号 (%) 1 权 益 投 资 693,965,094.06 94.06 其 中 : 股 票 693,965,094.06 94.06 2 基 金 投 资 - - 3 固 定 收 益 投 资 - - 其 中 : 债 券 - - 资 产 支 持 证 券 - - 4 贵 金 属 投 资 - - 5 金 融 衍 生 品 投 资 - - 6 买 入 返 售 金 融 资 产 - - 其 中 : 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融 资 产 - - 7 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合 计 43,709,505.00 5.92 8 其 他 资 产 124,892.34 0.02 9 合 计 737,799,491.40 100.00 第 25 页 共 31 页
2 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合 代 占 基 金 资 产 净 值 比 例 行 业 类 别 公 允 价 值 ( 元 ) 码 (%) A 农 林 牧 渔 业 576,837.00 0.08 B 采 矿 业 25,522,906.15 3.46 C 制 造 业 230,357,827.49 31.26 D 电 力 热 力 燃 气 及 水 生 产 和 供 应 业 27,259,206.45 3.70 E 建 筑 业 25,497,639.68 3.46 F 批 发 和 零 售 业 15,112,510.00 2.05 G 交 通 运 输 仓 储 和 邮 政 业 23,377,500.62 3.17 H 住 宿 和 餐 饮 业 - - I 信 息 传 输 软 件 和 信 息 技 术 服 务 业 38,518,828.24 5.23 J 金 融 业 247,158,254.42 33.54 K 房 地 产 业 33,087,769.99 4.49 L 租 赁 和 商 务 服 务 业 6,628,284.44 0.90 M 科 学 研 究 和 技 术 服 务 业 - - N 水 利 环 境 和 公 共 设 施 管 理 业 5,188,205.00 0.70 O 居 民 服 务 修 理 和 其 他 服 务 业 - - P 教 育 - - 细 Q 卫 生 和 社 会 工 作 959,266.48 0.13 R 文 化 体 育 和 娱 乐 业 11,311,980.10 1.54 S 综 合 3,408,078.00 0.46 序 号 合 计 693,965,094.06 94.18 3 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明 股 票 代 码 股 票 名 称 数 量 ( 股 ) 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 1 601318 中 国 平 安 885,100 28,155,031.00 3.82 2 600016 民 生 银 行 2,414,800 21,998,828.00 2.99 3 601166 兴 业 银 行 1,089,800 16,924,594.00 2.30 4 600000 浦 发 银 行 762,100 13,664,453.00 1.85 5 600036 招 商 银 行 842,800 13,560,652.00 1.84 6 601398 工 商 银 行 2,906,624 12,469,416.96 1.69 7 000002 万 科 A 657,600 12,369,456.00 1.68 8 600030 中 信 证 券 643,100 11,447,180.00 1.55 9 601328 交 通 银 行 1,924,428 10,719,063.96 1.45 10 600519 贵 州 茅 台 41,081 10,173,298.84 1.38 4 报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 债 券 第 26 页 共 31 页
5 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 债 券 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 债 券 6 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 明 细 明 细 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 资 产 支 持 证 券 7 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 贵 金 属 8 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 权 证 投 资 明 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 权 证 9 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 交 易 情 况 说 明 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 股 指 期 货 10 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 交 易 情 况 说 明 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 国 债 期 货 11 投 资 组 合 报 告 附 注 (1) 报 告 期 内 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 除 海 通 证 券 外 没 有 被 监 管 部 门 立 案 调 查, 或 在 报 告 编 制 日 前 一 年 内 受 到 公 开 谴 责 处 罚 海 通 证 券 于 2015 年 9 月 11 日 公 告 称, 因 存 在 涉 嫌 未 按 规 定 审 查 了 解 客 户 真 实 身 份 违 法 违 规 案 的 问 题, 公 司 被 中 国 证 监 会 采 取 责 令 改 正, 给 予 警 告 和 没 收 违 法 所 得 的 行 政 监 管 措 施 (2) 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 中, 没 有 投 资 超 出 基 金 合 同 规 定 备 选 股 票 库 之 外 的 股 票 (3) 其 他 资 产 构 成 序 号 名 称 金 额 ( 元 ) 1 存 出 保 证 金 113,139.79 2 应 收 证 券 清 算 款 - 3 应 收 股 利 - 4 应 收 利 息 9,644.66 5 应 收 申 购 款 2,107.89 第 27 页 共 31 页
序 号 6 其 他 应 收 款 - 7 待 摊 费 用 - 8 其 他 - 9 合 计 124,892.34 (4) 报 告 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 (5) 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明 股 票 代 码 股 票 名 称 流 通 受 限 部 分 的 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 流 通 受 限 情 况 说 明 1 000002 万 科 A 12,369,456.00 1.68 公 告 重 大 事 项 (6) 投 资 组 合 报 告 附 注 的 其 他 文 字 描 述 部 分 由 于 四 舍 五 入 的 原 因, 分 项 之 和 与 合 计 项 之 间 可 能 存 在 尾 差 十 二 基 金 的 业 绩 基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 诚 实 信 用 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产, 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利, 也 不 保 证 最 低 收 益 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 投 资 有 风 险, 投 资 者 在 做 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 历 史 各 时 间 段 基 金 份 额 净 值 增 长 率 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的 比 较 : 阶 段 净 值 增 净 值 增 业 绩 比 业 绩 比 较 1-3 2-4 长 率 1 长 率 标 较 基 准 基 准 收 益 准 差 2 收 益 率 率 标 准 差 3 4 2016 年 1 月 1 日 至 2016 年 3 月 31 日 -13.58% 2.37% -13.03 % 2.31% -0.55% 0.06% 2015 年 1 月 1 日 至 2015 年 12 月 31 日 2014 年 6 月 5 日 至 2014 年 12 月 31 日 6.75% 2.37% 5.70% 2.36% 1.05% 0.01% 52.08% 1.13% 61.99% 1.21% -9.91% -0.08% 2014 年 6 月 5 日 至 40.29% 2.06% 48.92% 2.06% -8.63% 0.00% 第 28 页 共 31 页
2016 年 3 月 31 日 十 三 费 用 概 览 ( 一 ) 与 基 金 运 作 有 关 的 费 用 1 基 金 管 理 人 的 管 理 费 ; 2 基 金 托 管 人 的 托 管 费 ; 3 标 的 指 数 使 用 许 可 费 ; 4 基 金 合 同 生 效 后 与 基 金 相 关 的 信 息 披 露 费 用 ; 5 基 金 合 同 生 效 后 与 基 金 相 关 的 会 计 师 费 律 师 费 仲 裁 费 和 诉 讼 费 ; 6 基 金 份 额 持 有 人 大 会 费 用 ; 7 基 金 的 证 券 交 易 费 用 ; 8 基 金 的 银 行 汇 划 费 用 ; 9 证 券 账 户 开 户 费 用 和 银 行 账 户 维 护 费 ; 10 按 照 国 家 有 关 规 定 和 基 金 合 同 约 定, 可 以 在 基 金 财 产 中 列 支 的 其 他 费 用 ( 二 ) 与 基 金 销 售 有 关 的 费 用 1 申 购 费 用 由 投 资 人 承 担, 不 列 入 基 金 资 产, 主 要 用 于 本 基 金 的 市 场 推 广 销 售 登 记 等 各 项 费 用 本 基 金 的 申 购 费 率 不 高 于 1.0%, 随 申 购 金 额 的 增 加 而 递 减, 适 用 以 下 前 端 收 费 费 率 标 准 : 申 购 金 额 (M) 申 购 费 率 M<100 万 1.0% 100 万 M<500 万 0.6% M 500 万 按 笔 收 取,1,000 元 / 笔 基 金 管 理 人 对 通 过 直 销 中 心 申 购 本 基 金 的 机 构 投 资 者 实 施 优 惠 申 购 费 率 机 构 投 资 者 通 过 本 公 司 直 销 中 心 开 户 并 申 购 本 基 金, 享 受 认 购 费 率 1 折 优 惠 ; 申 购 费 率 为 固 定 金 额 的, 按 原 费 率 执 行, 不 再 享 有 费 率 折 扣 2 赎 回 费 用 由 赎 回 基 金 份 额 的 基 金 份 额 持 有 人 承 担, 在 基 金 份 额 持 有 人 赎 回 基 金 份 额 时 收 取 不 低 于 赎 回 费 总 额 的 25% 应 归 基 金 财 产, 其 余 用 于 支 付 登 记 第 29 页 共 31 页
费 和 其 他 必 要 的 手 续 费 本 基 金 的 赎 回 费 率 不 高 于 0.50%, 随 持 有 期 限 的 增 加 而 递 减 持 有 时 间 (Y) 赎 回 费 率 Y<1 年 0.50% 1 年 Y<2 年 0.25% Y 2 年 0 注 : 就 赎 回 费 而 言,1 年 指 365 天,2 年 指 730 天 3 本 基 金 的 申 购 费 率 赎 回 费 率 最 高 不 得 超 过 法 律 法 规 规 定 的 限 额 基 金 管 理 人 可 以 在 履 行 相 关 手 续 后, 在 基 金 合 同 约 定 的 范 围 内 调 整 费 率 或 收 费 方 式, 并 最 迟 应 于 新 的 费 率 或 收 费 方 式 实 施 日 前 依 照 信 息 披 露 办 法 的 有 关 规 定 在 指 定 媒 体 上 公 告 4 基 金 管 理 人 可 以 在 不 违 背 法 律 法 规 规 定 及 基 金 合 同 约 定 的 情 况 下 根 据 市 场 情 况 制 定 基 金 促 销 计 划, 定 期 和 不 定 期 地 开 展 基 金 促 销 活 动 在 基 金 促 销 活 动 期 间, 可 以 按 中 国 证 监 会 要 求 履 行 必 要 手 续 后, 对 基 金 投 资 者 适 当 调 低 基 金 申 购 费 率 赎 回 费 率 ( 三 ) 不 列 入 基 金 费 用 的 项 目 下 列 费 用 不 列 入 基 金 费 用 : 1 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 财 产 的 损 失 ; 2 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 处 理 与 基 金 运 作 无 关 的 事 项 发 生 的 费 用 ; 3 基 金 合 同 生 效 前 的 相 关 费 用 ; 4 其 他 根 据 相 关 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定 不 得 列 入 基 金 费 用 的 项 目 ( 四 ) 基 金 管 理 费 和 托 管 费 的 调 整 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 可 根 据 基 金 发 展 情 况 调 整 基 金 管 理 费 率 基 金 托 管 费 率 等 相 关 费 率 调 低 基 金 管 理 费 率 基 金 托 管 费 率 等, 无 须 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 基 金 管 理 人 必 须 依 照 信 息 披 露 办 法 的 有 关 规 定 于 新 的 费 率 实 施 前 在 指 定 媒 体 上 刊 登 公 告 第 30 页 共 31 页
十 四 对 招 募 说 明 书 更 新 部 分 的 说 明 本 招 募 说 明 书 依 据 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 及 其 它 有 关 法 律 法 规 的 要 求, 对 本 基 金 管 理 人 于 2014 年 4 月 30 日 刊 登 的 本 基 金 原 招 募 说 明 书 ( 国 寿 安 保 沪 深 300 指 数 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ) 进 行 了 更 新, 并 根 据 本 基 金 管 理 人 对 本 基 金 实 施 的 投 资 经 营 活 动 进 行 了 内 容 补 充 和 更 新, 主 要 更 新 的 内 容 如 下 : 1 在 第 三 部 分 基 金 管 理 人 中, 对 基 金 管 理 人 国 寿 安 保 基 金 管 理 有 限 公 司 的 基 本 情 况 进 行 了 更 新 ; 2 在 第 四 部 分 基 金 托 管 人 中, 对 基 金 托 管 人 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 的 基 本 情 况 及 相 关 业 务 经 营 情 况 进 行 了 更 新 ; 3 在 第 五 部 分 相 关 服 务 机 构 中, 增 加 了 部 分 代 销 机 构 并 更 新 了 相 关 服 务 机 构 的 内 容 ; 4 在 第 九 部 分 基 金 的 投 资 中, 更 新 了 十 二 基 金 投 资 组 合 报 告, 数 据 内 容 截 止 时 间 为 2015 年 3 月 31 日, 财 务 数 据 未 经 审 计 ; 5 更 新 了 第 十 部 分 基 金 的 业 绩, 相 关 数 据 内 容 截 止 时 间 为 2016 年 3 月 31 日 ; 6 更 新 了 第 二 十 二 部 分 其 它 应 披 露 的 事 项, 披 露 了 报 告 期 内 我 公 司 在 指 定 信 息 披 露 媒 体 上 披 露 的 与 本 基 金 相 关 的 所 有 公 告 国 寿 安 保 基 金 管 理 有 限 公 司 2016 年 7 月 18 日 第 31 页 共 31 页