目 录 04 引 言 08 总 则 10 平 等 机 会 与 公 平 待 遇 12 安 全 健 康 和 环 境 14 保 密 义 务 和 保 护 公 司 财 产 19 知 识 产 权 保 护 20 沟 通 24 腐 败 28 竞 争 规 则 32 出 口 控 制 35 利 益 冲 突 36 遵 守

供 员 工 使 用 行 为 准 则 Umdasch Group

目 录 04 引 言 08 总 则 10 平 等 机 会 与 公 平 待 遇 12 安 全 健 康 和 环 境 14 保 密 义 务 和 保 护 公 司 财 产 19 知 识 产 权 保 护 20 沟 通 24 腐 败 28 竞 争 规 则 32 出 口 控 制 35 利 益 冲 突 36 遵 守 行 为 准 则 38 不 良 行 为 的 举 报 2 3

引 言 本 行 为 准 则 以 Umdasch 集 团 (Umdasch Group) 政 策 为 依 据, 并 旨 在 为 Umdasch 集 团 (Umdasch Group) 所 有 员 工 之 行 为 界 定 全 球 标 准 而 拟 定 本 准 则 同 时 适 用 于 多 卡 集 团 (Doka Group) 和 Umdasch Shopfitting 集 团 (Umdasch Shopfitting Group) 这 些 标 准 对 我 们 来 说 并 不 是 新 鲜 事 物, 事 实 上 已 经 在 我 们 集 团 内 部 得 以 长 期 贯 彻 实 施 本 行 为 准 则 主 要 目 的 旨 在 为 这 些 相 关 行 为 准 则 提 供 一 份 明 确 的 文 件 5

我 们 的 商 业 行 为 以 责 任 和 最 高 道 德 标 准 为 宗 旨 这 是 我 们 在 不 断 提 升 我 们 市 场 地 位 和 竞 争 能 力 时 所 依 赖 的 基 础 而 且, 我 们 希 望 Umdasch 集 团 能 够 成 为 您 作 为 一 名 员 工 引 以 为 豪 的 企 业 我 们 的 公 司 政 策 和 行 为 准 则 中 所 反 映 的 价 值 观 能 够 帮 助 我 们 做 出 正 确 的 决 策, 并 且 在 我 们 与 同 行 和 外 部 合 作 伙 伴 进 行 的 所 有 交 易 往 来 中, 始 终 作 为 一 个 公 平 可 靠 且 开 明 的 合 作 伙 伴 本 行 为 准 则 对 负 责 任 以 及 诚 实 行 为 的 原 则 和 指 导 方 针 进 行 了 总 结 和 详 细 说 明 本 行 为 准 则 中 所 涉 及 的 许 多 主 题 以 工 作 协 议 标 准 运 营 程 序 或 内 部 指 导 方 针 和 准 则 的 形 式 进 行 了 进 一 步 详 细 说 明 我 们 努 力 确 保 Umdasch 集 团 的 行 为 准 则 不 仅 仅 是 一 纸 文 书, 而 是 所 有 员 工 在 处 理 日 常 业 务 时 可 以 仿 效 执 行 的 一 个 标 准, 无 论 员 工 身 处 何 处, 也 无 论 员 工 背 景 如 何 因 此 我 们 敦 请 您 遵 守 我 们 的 价 值 观 我 们 非 常 感 谢 您 的 承 诺 并 希 望 得 到 您 的 支 持 Josef Kurzmann Dr. Andreas J. Ludwig, Silvio Kirchmair 执 行 董 事 会 成 员 首 席 执 行 官 执 行 董 事 会 成 员 多 卡 集 团 执 行 董 事 会 主 席 Umdasch Shopfitting 集 团 Umdasch 集 团 6 7

总 则 Umdasch 集 团 的 所 有 员 工 都 应 遵 守 本 行 为 准 则 中 阐 述 的 标 准, 并 在 日 常 工 作 中 以 这 些 标 准 为 指 导 范 围 及 应 用 本 行 为 准 则 适 用 于 Umdasch 集 团 的 所 有 员 工 ( 白 领 员 工 和 雇 佣 工 人 蓝 领 员 工 ) 以 及 所 有 以 Umdasch 集 团 名 义 或 代 表 Umdasch 集 团 行 事 的 所 有 人 员 ( 例 如 : 供 应 商 ) Umdasch 集 团 将 尽 可 能 让 这 些 外 部 第 三 方 知 悉 本 行 为 准 则 中 适 用 于 他 们 的 有 关 规 定, 并 让 他 们 理 解 在 他 们 与 Umdasch 集 团 进 行 业 务 往 来 时 也 需 要 适 度 遵 守 这 些 规 定 若 Umdasch 集 团 发 现 其 业 务 合 作 伙 伴 有 违 反 这 些 规 定 的 情 况,Umdasch 集 团 将 要 求 相 关 业 务 合 作 伙 伴 停 止 这 种 行 为 若 相 关 业 务 合 作 伙 伴 未 能 在 一 个 合 理 的 时 间 段 内 执 行,Umdasch 集 团 管 理 层 保 留 采 取 适 当 措 施 的 权 利, 例 如 : 终 止 业 务 关 系 或 向 当 局 通 报 Umdasch 集 团 全 体 员 工 的 责 任 作 为 一 家 公 司, 承 担 责 任 也 就 意 味 着 每 位 员 工 都 要 为 其 行 为 负 责 这 也 就 意 味 着 Umdasch 集 团 的 员 工 知 晓 适 用 于 他 们 特 定 工 作 领 域 的 法 律, 并 始 终 遵 守 和 贯 彻 所 有 相 关 国 际 国 家 和 地 方 法 律 和 指 导 方 针 ( 例 如 : 商 法 税 法 竞 争 法 ) 以 及 所 有 适 用 的 内 部 指 导 方 针 和 准 则, 包 括 本 行 为 准 则 在 内 Umdasch 集 团 的 管 理 层 负 责 将 这 些 指 导 方 针 和 准 则 告 知 其 员 工 所 有 员 工 应 举 报 可 证 实 或 疑 似 的 违 反 法 律 行 为 准 则 或 其 他 内 部 指 导 方 针 和 准 则 的 情 况 ( 另 见 不 良 行 为 举 报 章 节 ) 若 员 工 未 能 遵 守 相 关 法 律 行 为 准 则 或 其 他 内 部 指 导 方 针 和 准 则,Umdasch 集 团 保 留 采 取 纪 律 处 分 的 权 利 员 工 应 清 楚 这 些 违 反 行 为 可 能 会 对 企 业 或 他 们 自 身 造 成 严 重 后 果, 并 且 他 们 将 会 被 追 究 责 任 不 仅 仅 是 Umdasch 集 团 必 须 确 保 合 规 这 同 时 也 是 每 一 位 员 工 义 不 容 辞 的 责 任 违 反 合 规 规 定 最 终 可 能 会 导 致 员 工 个 人 承 担 民 事 和 / 或 刑 事 责 任 8 9

平 等 机 会 与 公 平 待 遇 工 作 场 所 不 容 忍 任 何 形 式 的 侮 辱 和 骚 扰 所 有 员 工 都 应 享 有 公 平 及 平 等 待 遇 基 本 原 则 Umdasch 集 团 特 别 重 视 公 平 和 尊 重 地 对 待 所 有 员 工 我 们 致 力 于 创 造 一 个 互 相 信 任 的 工 作 环 境, 在 这 个 环 境 中 每 个 人 都 享 有 尊 严 和 尊 重, 并 且 拥 有 不 同 个 人 背 景 不 同 文 化 的 人 们 都 得 到 重 视 作 为 一 家 国 际 集 团, 我 们 欣 然 接 受 我 们 员 工 因 不 同 出 身 文 化 语 言 和 思 想 而 展 现 出 来 的 多 样 性 为 避 免 误 解 和 冲 突, 我 们 善 待 彼 此 并 相 互 尊 重 除 非 是 恶 意 举 报, 否 则 拒 绝 求 爱 或 举 报 性 骚 扰 的 行 为 不 会 对 举 报 人 就 业 情 况 绩 效 评 估 或 收 入 产 生 任 何 负 面 影 响 若 员 工 因 这 类 举 报 行 为 成 为 其 他 员 工 报 复 或 企 图 报 复 的 对 象, 必 须 立 即 通 报 主 管 机 构, 以 便 主 管 机 构 立 即 阻 止 此 类 不 良 行 为 在 招 聘 和 提 拔 员 工 时, 我 们 极 其 重 视 对 所 有 员 工 一 视 同 仁, 不 因 种 族 出 身 性 别 宗 教 或 年 龄 不 同 而 进 行 区 别 对 待 在 Umdasch 集 团, 所 有 员 工 都 享 有 平 等 就 业 机 会 所 有 人 力 资 源 决 策 都 以 能 力 表 现 诚 信 资 质 以 及 类 似 标 准 为 依 据, 并 且 这 一 准 则 适 用 于 招 聘 培 训 薪 酬 和 晋 升 的 各 个 方 面 性 骚 扰 性 骚 扰 可 能 以 多 种 形 式 出 现, 例 如 : 明 显 的 求 爱 淫 秽 的 语 言 玩 笑 脏 话 或 带 有 性 暗 示 的 手 势 即 使 本 意 并 不 如 此, 此 类 行 为 也 可 能 被 视 为 骚 扰 歧 视 在 Umdasch 集 团 内, 人 权 视 为 所 有 人 均 应 加 以 尊 重 和 坚 持 的 基 本 价 值 观 Umdasch 集 团 的 企 业 文 化 承 认 并 懂 得 每 个 人 都 是 独 一 无 二 且 有 价 值 的, 并 且 因 其 个 人 技 能 而 必 须 得 到 尊 重 我 们 将 每 位 员 工 都 视 为 我 们 全 球 团 队 的 重 要 组 成 成 员 之 一, 并 且 尊 重 所 有 员 工 的 权 利 和 尊 严 Umdasch 集 团 承 诺 为 所 有 未 来 或 现 有 员 工 提 供 公 平 及 平 等 待 遇 我 们 绝 不 容 忍 因 国 籍 或 民 族 性 别 性 取 向 文 化 宗 教 年 龄 婚 姻 状 况 社 会 联 属 关 系 健 康 工 会 会 员 身 份 政 治 见 解 或 其 他 理 由 而 发 生 的 歧 视 Umdasch 集 团 公 司 政 策 摘 录 Umdasch 集 团 禁 止 任 何 形 式 的 性 骚 扰 感 到 遭 受 性 骚 扰 的 员 工 可 以 随 时 联 系 主 管 机 构 ( 参 见 不 良 行 为 举 报 章 节 ) 当 员 工 们 迈 出 这 一 步 时, 完 全 可 放 心 自 己 的 举 报 将 接 受 彻 底 和 严 格 保 密 的 调 查, 具 有 同 等 硬 实 力 和 软 实 力 的 个 人 在 区 域 环 境 内 招 聘 雇 用 条 件 薪 资 培 训 措 施 以 及 人 力 资 源 发 展 方 面 享 有 平 等 待 遇 本 原 则 因 此 也 适 用 于 与 外 部 第 三 方 建 立 的 所 有 业 务 关 系, 例 如 : 供 应 商 客 户 咨 询 顾 问 经 销 商 以 及 包 括 竞 争 者 在 内 的 其 他 Umdasch 集 团 业 务 合 作 伙 伴 10 11

安 全 健 康 和 环 境 我 们 非 常 注 重 安 全 健 康 的 工 作 条 件 合 理 并 有 效 利 用 我 们 的 资 源 是 每 个 人 应 尽 的 义 务 工 作 条 件 Umdasch 集 团 绝 不 容 忍 违 反 国 际 法 律 和 法 规 的 工 作 条 件 Umdasch 集 团 业 务 合 作 伙 伴 也 应 确 保 如 此 我 们 所 有 工 作 场 所 都 禁 止 使 用 童 工 和 强 迫 性 劳 工, 并 且 我 们 将 尽 量 确 保 我 们 的 合 作 伙 伴 和 供 应 商 也 是 如 此 Umdasch 集 团 确 保 其 所 有 工 作 场 所 的 报 酬 和 薪 资 水 平 合 理 公 平 我 们 尊 重 我 们 的 员 工 依 照 我 们 所 在 国 的 法 律 和 惯 例 协 商 达 成 集 体 谈 判 一 致 的 权 利 酒 精 和 毒 品 酒 精 和 毒 品 可 能 会 严 重 影 响 我 们 员 工 进 行 清 晰 思 考 以 及 有 效 并 高 效 地 履 行 他 们 职 责 的 能 力 它 们 会 降 低 生 产 效 率, 而 且 更 重 要 的 是, 它 们 甚 至 可 能 将 Umdasch 集 团 员 工 以 及 他 们 的 工 作 环 境 置 于 危 险 境 地 为 此, 严 格 禁 止 Umdasch 集 团 所 有 员 工 在 工 作 时 间 内 吸 食 毒 品 酒 精 和 其 他 兴 奋 剂, 但 医 生 处 方 中 指 定 的 医 疗 用 药 除 外 对 于 Umdasch 集 团 而 言, 积 极 参 与 环 保 领 域 已 经 不 仅 仅 只 是 遵 守 环, 境 相 关 法 律 和 法 定 要 求 而 是 致 力 于 实 现 生 态 可 持 续 发 展 的 实 践 是 理 所 当 然 的 行 为 Umdasch 集 团 高 度 重 视 作 业 安 全 和 预 防 保 健 在 许 多 项 目 中,Umdasch 集 团 超 越 了 法 定 条 文 的 规 定 为 所 有 员 工 创 造 并 保 持 了 一 个 安 全 和 健 康 的 工 作 环 境 环 境 保 护 和 社 会 责 任 Umdasch 集 团 公 司 政 策 摘 录 我 们 非 常 重 视 环 境 保 护 因 此 Umdasch 集 团 致 力 于 追 求 资 源 能 源 和 废 物 的 合 理 和 可 持 续 利 用, 并 且 已 经 为 此 制 定 了 相 应 的 环 境 健 康 和 安 全 指 导 方 针 这 些 指 导 方 针 达 到 或 超 过 了 国 际 和 国 家 法 律 和 法 规 每 位 员 工 都 有 义 务 遵 守 这 些 指 导 方 针, 以 保 护 自 身 以 及 我 们 的 环 境 每 位 员 工 都 享 受 绿 色 健 康 生 活 是 我 们 企 业 文 化 的 一 部 分 贡 献 于 社 会 始 终 是 Umdasch 集 团 理 念 的 一 部 分 Umdasch 集 团 通 过 参 与 众 多 公 益 项 目 来 履 行 其 社 会 责 任 有 关 环 境 问 题 处 理 方 法 以 及 集 团 可 持 续 发 展 方 式 的 更 多 信 息, 可 参 阅 Umdasch 集 团 部 门 发 布 的 企 业 社 会 责 任 / 可 持 续 发 展 报 告 12 13

保 密 义 务 和 保 护 公 司 财 产 基 本 原 则 Umdasch 集 团 所 有 员 工 都 有 责 任 保 护 公 司 财 产 并 合 理 利 用 给 予 他 们 的 资 源 公 司 资 源 是 指 Umdasch 集 团 拥 有 的 所 有 可 使 用 资 源 ( 包 括 但 不 仅 限 于 信 息 ), 即 Umdasch 集 团 从 事 商 业 活 动 的 基 本 要 素 因 此 所 有 员 工 都 有 责 任 保 护 资 源 免 于 损 坏 或 毁 坏 盗 窃 IT 安 全 威 胁 未 经 同 意 的 或 欺 诈 性 的 变 更 未 授 权 访 问 以 及 不 当 使 用 和 / 或 出 版 未 经 明 确 授 权 不 得 将 公 司 资 产 移 至 公 司 场 所 之 外 此 外, 除 非 另 有 约 定, 否 则 一 律 不 得 将 公 司 资 源 作 私 人 用 途 公 司 信 息 Umdasch 集 团 支 持 自 由 交 换 信 息 并 鼓 励 信 息 共 享 但 是 公 司 信 息 泄 密 滥 用 或 销 毁 都 可 能 对 Umdasch 集 团 造 成 重 大 损 失 因 此, 尊 重 和 保 护 机 密 信 息 为 重 中 之 重 Umdasch 集 团 所 有 员 工 在 为 Umdasch 集 团 履 行 服 务 时, 都 有 义 务 特 别 谨 慎 地 处 理 他 们 可 获 取 的 所 有 公 司 信 息 公 司 信 息 是 指 属 于 Umdasch 集 团 的 所 有 财 务 数 据 合 同 函 电 技 术 数 据 等, 无 论 用 来 处 理 传 输 或 存 储 这 些 信 息 的 形 式 或 媒 介 如 何 机 密 信 息 具 体 是 指 : 商 业 秘 密 和 技 术 秘 密, 现 有 或 潜 在 专 利 版 权 和 品 牌 / 商 标, 经 营 理 念 流 程 计 划 和 提 案, 生 产 力 和 生 产 相 关 信 息, 营 销 策 略 和 销 售 预 测, 客 户 信 息, 内 部 价 格 表, 公 司 战 略, 施 工 计 划, 供 应 商 资 料, 商 业 原 则, 技 术 和 研 发 信 息, 员 工 资 料, 例 如 : 招 聘 健 康 教 育 和 培 训 措 施 的 相 关 资 料, 财 务 数 据 总 之,Umdasch 集 团 员 工 有 责 任 确 保 : 始 终 以 符 合 适 用 法 律 以 及 内 部 指 导 方 针 和 法 规 的 方 式 处 理 公 司 信 息, 仅 将 公 司 信 息 用 于 预 期 内 部 目 的 以 及 有 相 关 监 管 人 事 先 批 准 的 其 他 用 途 ( 例 如 : 出 版 ), 不 会 在 财 务 和 会 计 数 据 账 目 技 术 信 息 等 中 进 行 虚 假 和 误 导 性 记 载, 不 会 在 规 定 保 留 时 间 到 期 前 或 法 律 纠 纷 或 调 查 仍 在 审 理 中 时 销 毁 公 司 信 息 14 15

所 有 员 工 必 须 保 护 公 司 资 源, 并 对 资 源 进 行 合 理 利 用 公 司 信 息 分 类 除 特 别 标 注 为 公 共 信 息 之 外, 所 有 信 息 均 视 为 内 部 和 机 密 信 息 此 类 信 息 仅 供 Umdasch 集 团 内 部 使 用, 因 此 在 未 经 特 别 批 准 的 情 况 下 禁 止 向 外 部 第 三 方 披 露 公 司 信 息 创 制 人 或 其 上 级 主 管 负 责 根 据 要 求 的 保 护 级 别 对 信 息 进 行 分 类 ( 例 如 : 通 过 印 戳 盖 章 手 写 便 签 电 子 邮 件 系 统 中 的 保 密 标 准 等 方 式 ) 标 注 为 机 密 信 息 的 公 司 信 息 需 要 特 别 小 心 处 理 例 如, 不 允 许 使 得 工 作 场 所 的 其 他 人 获 取 此 类 信 息 若 在 特 殊 情 况 下, 标 注 为 机 密 信 息 的 公 司 信 息 需 要 披 露 给 外 部 第 三 方 时, 则 在 该 信 息 创 制 人 和 / 或 所 有 人 已 经 批 准 后 并 且 在 该 机 密 信 息 离 开 Umdasch 集 团 前 必 须 签 订 一 份 保 密 协 议 电 子 邮 件 企 业 内 部 网 与 互 联 网 为 确 保 快 速 有 效 沟 通, 频 繁 使 用 电 子 邮 件 企 业 内 部 网 和 互 联 网 是 不 可 避 免 的 但 若 使 用 不 当, 外 部 数 据 连 接 ( 电 子 邮 件 互 联 网 ) 会 面 临 许 多 风 险, 从 而 可 能 对 Umdasch 集 团 造 成 严 重 破 坏 为 将 这 些 风 险 降 到 最 低, 必 须 在 一 切 情 况 下 严 格 遵 守 电 子 邮 件 互 联 网 和 企 业 内 部 网 系 统 相 关 内 部 指 导 方 针 和 准 则 以 及 社 交 媒 体 指 南 特 别 注 意 不 要 下 载 复 制 或 发 送 非 法 诽 谤 歧 视 性 与 政 党 政 治 有 关 或 色 情 性 质 的 或 有 可 能 被 视 为 具 有 攻 击 性 的 内 容 出 于 安 全 考 虑, 严 令 禁 止 在 私 人 IT 设 备 或 非 通 过 Umdasch 集 团 公 司 正 规 购 买 的 IT 设 备 上 处 理 和 存 储 公 司 数 据 和 文 件 员 工 有 义 务 遵 守 有 关 国 家 适 用 的 数 据 保 护 法 律 或 类 似 法 定 条 文 此 外, 除 非 雇 主 另 有 明 确 指 示, 否 则 员 工 不 得 将 他 们 履 行 服 务 范 围 内 所 委 托 的 数 据 进 行 转 发 员 工 有 义 务 在 受 雇 期 间 或 雇 佣 关 系 终 止 后 对 数 据 进 行 保 密 保 密 履 行 职 责 时, 员 工 可 以 使 用 包 含 绝 密 公 司 技 术 秘 密 的 IT 设 备 和 数 据 库, 技 术 秘 密 由 商 业 组 织 和 技 术 信 息 构 成, 因 此 是 Umdasch 集 团 的 知 识 产 权 员 工 需 要 对 这 些 公 司 技 术 秘 密 进 行 绝 对 保 密, 并 仅 在 履 行 他 们 职 责 时 进 行 使 用 将 公 司 技 术 秘 密 披 露 给 第 三 方 使 第 三 方 能 够 获 取 技 术 秘 密 或 其 他 滥 用 行 为 均 一 律 禁 止, 并 且 这 些 行 为 可 能 会 招 致 法 律 后 果 在 这 一 方 面,Umdasch 集 团 保 留 遵 照 具 体 国 家 的 法 律 对 敏 感 程 序 和 数 据 进 行 文 档 访 问 的 权 利, 以 便 确 保 数 据 安 全 16 17

知 识 产 权 保 护 数 据 删 除 和 保 管 从 公 司 场 所 数 据 载 体 (CD 记 忆 卡 移 动 硬 盘 等 ) 或 IT 设 备 ( 例 如 : 笔 记 本 电 脑 ) 上 删 除 公 司 数 据 以 及 将 公 司 数 据 复 制 到 外 部 网 络 ( 例 如 : 互 联 网 ) 需 要 得 到 有 关 上 级 的 批 准 员 工 有 义 务 保 证 数 据 载 体 和 IT 设 备 的 安 全 在 这 一 方 面, 您 也 需 要 特 别 注 意 名 为 IT 使 用 的 标 准 操 作 规 程 Umdasch 集 团 的 知 识 产 权 以 发 明 科 学 或 技 术 研 究 产 品 开 发 新 技 术 开 发 公 司 开 发 的 计 算 机 软 件 等 形 式 呈 现 根 据 具 体 情 况 的 要 求, 知 识 产 权 受 商 标 专 利 设 计 注 册 或 注 册 申 请 或 专 属 授 权 或 非 专 属 授 权 颁 发 的 保 护 Umdasch 集 团 的 所 有 员 工 都 有 义 务 积 极 保 护 Umdasch 集 团 的 知 识 产 权 并 防 止 未 经 允 许 将 技 术 秘 密 转 让 给 竞 争 对 手 或 其 他 未 经 授 权 第 三 方 的 情 况 发 生 具 体 来 说, 员 工 必 须 确 保 不 得 在 专 利 或 其 他 知 识 产 权 完 成 注 册 或 已 做 出 放 弃 这 些 权 利 的 决 定 前 传 播 新 产 品 的 相 关 信 息, 不 与 客 户 供 应 商 或 竞 争 对 手 讨 论 专 有 信 息, 签 订 保 密 协 议, 例 如 : 在 启 动 与 潜 在 合 作 伙 伴 谈 判 之 前 Umdasch 集 团 期 望 员 工 能 够 保 护 公 司 的 知 识 产 权 并 尊 重 第 三 方 的 知 识 产 权 Umdasch 集 团 不 仅 要 保 护 其 自 身 的 知 识 产 权, 而 且 也 要 尊 重 他 人 的 知 识 产 权 未 经 许 可 而 使 用 第 三 方 知 识 产 权 可 能 会 对 Umdasch 集 团 及 其 员 工 造 成 严 重 损 害 ( 例 如 : 民 事 诉 讼 罚 款 等 ), 而 且 在 任 何 情 况 下 均 不 允 许 进 行 这 类 行 为 18 19

沟 通 外 部 沟 通 我 们 强 势 品 牌 的 定 位 以 及 Umdasch 集 团 在 国 际 和 区 域 市 场 上 的 良 好 形 象, 在 很 大 程 度 上 都 受 到 我 们 与 外 部 第 三 方 和 媒 体 进 行 顺 畅 专 业 和 良 好 沟 通 的 能 力 所 影 响 与 我 们 客 户 公 众 同 行 和 供 应 商 进 行 透 明 清 晰 且 以 目 标 导 向 的 沟 通, 以 确 保 快 速 和 规 范 的 信 息 交 换 在 这 一 方 面, 很 显 然 员 工 始 终 以 能 够 作 为 Umdasch 集 团 极 其 强 势 品 牌 的 大 使 而 感 到 骄 傲 一 般 情 况 下, 仅 向 外 部 第 三 方 提 供 已 经 明 确 授 权 公 布 的 信 息 高 管 层 和 执 行 董 事 会 ( 如 有 必 要 ) 决 定 采 用 何 种 沟 通 方 式 一 般 外 部 沟 通 以 及 跟 媒 体 打 交 道 的 相 关 细 节 连 同 其 他 事 宜, 详 见 本 MS 手 册 章 节 1.3.03 外 部 环 境 相 关 沟 通 中 的 说 明 与 客 户 沟 通 我 们 坚 信 与 客 户 进 行 坦 率 和 真 诚 的 沟 通 是 我 们 的 一 项 重 要 职 责 Umdasch 集 团 的 竞 争 优 势 不 仅 来 源 于 我 们 的 产 品 和 服 务, 同 时 也 来 自 于 我 们 坦 率 公 平 和 开 放 地 对 待 其 客 户 的 明 确 承 诺 我 们 会 尽 力 向 我 们 的 客 户 提 供 最 能 满 足 他 们 期 望 的 产 品 和 服 务 我 们 以 我 们 的 产 品 和 服 务 优 势 为 基 础, 并 确 保 我 们 的 销 售 材 料 宣 传 广 告 和 其 他 出 版 物 真 实 客 观 地 反 映 我 们 的 产 品 和 服 务 这 也 就 是 说,Umdasch 集 团 员 工 不 会 故 意 向 客 户 提 供 错 误 信 息, 例 如 : 产 品 或 服 务 质 量 特 征 或 供 货 能 力 相 关 信 息 与 供 应 商 沟 通 Umdasch 集 团 属 于 业 务 合 作 伙 伴 和 供 应 商 紧 密 联 络 的 一 部 分 其 业 务 关 系 的 事 实 基 础 为 双 方 始 终 会 确 保 他 们 的 利 益 始 终 能 够 得 到 一 致 对 待 并 且 符 合 公 平 原 则 所 有 购 买 决 策 都 仅 取 决 于 诸 如 质 量 交 期 价 格 服 务 和 可 靠 性 等 可 理 解 的 因 素, 而 不 受 员 工 个 人 利 益 的 影 响 Umdasch 集 团 公 开 公 平 直 接 地 传 达 需 要 供 应 商 所 达 到 的 期 望 和 标 准 供 应 商 满 足 高 标 准 的 能 力 则 取 决 于 积 极 协 作 当 协 作 需 要 交 换 机 密 信 息 ( 例 如 : 产 品 技 术 规 范 生 产 流 程 质 量 等 方 面 ) 时, 则 必 须 签 订 一 份 保 密 协 议 我 们 是 我 们 客 户 得 力 可 靠 的 合 作 伙 伴, 并 且 我 们 会 努 力 争 取 建 立 持 久 的 业 务 关 系 Umdasch 集 团 公 司 政 策 摘 录 我 们 将 以 建 立 持 久 可 靠 的 伙 伴 关 系 为 宗 旨, 与 有 实 力 高 绩 效 的 供 应 商 建 立 工 作 关 系 Umdasch 集 团 公 司 政 策 摘 录 20 21

我 们 的 内 部 和 外 部 沟 通 都 以 公 开 诚 信 透 明 和 公 正 著 称 与 公 共 权 力 机 关 沟 通 Umdasch 集 团 公 开 直 接 主 动 地 与 公 共 权 力 机 关 进 行 沟 通 我 们 的 目 标 是 与 公 共 权 力 机 关 建 立 一 种 信 任 专 业 和 真 诚 的 关 系 一 般 情 况 下 是 由 当 地 管 理 层 和 / 或 经 正 式 授 权 员 工 来 联 络 公 共 权 力 机 关 ( 例 如 : 例 行 询 问 安 全 规 程 和 正 在 进 行 的 项 目 的 有 关 询 问 等 ) 来 自 公 共 权 力 机 关 的 问 询 可 能 对 整 个 Umdasch 集 团 有 影 响 或 者 与 整 个 Umdasch 集 团 有 关 或 者 与 一 个 以 上 国 家 或 一 个 以 上 地 区 有 关 时, 必 须 转 交 相 应 管 理 层, 以 征 询 意 见 和 / 或 进 行 进 一 步 处 理 在 处 理 这 些 问 询 时, 管 理 层 需 咨 询 相 关 部 门, 并 且 在 涉 及 公 共 利 益 事 宜 情 况 下 咨 询 企 业 法 律 与 公 共 事 务 部 根 据 具 体 情 况, 与 公 共 权 力 机 关 沟 通 可 能 非 常 困 难 如 有 疑 问, 请 咨 询 您 的 上 级 主 管 或 合 规 专 员 内 部 沟 通 Umdasch 集 团 员 工 必 须 不 仅 在 外 部 沟 通 方 面 而 且 在 集 团 内 部 进 行 沟 通 时 也 要 坚 持 公 开 诚 实 透 明 和 公 正 原 则 内 部 沟 通 发 生 在 集 团 部 门 之 间 和 各 个 公 司 级 别 之 内 借 助 我 们 信 息 网 络 进 行 清 晰 明 确 的 沟 通, 是 确 保 信 息 快 速 交 换 意 见 快 速 形 成 作 出 明 智 決 定 以 及 议 定 措 施 统 一 执 行 的 基 础 这 是 实 施 企 业 变 革 以 及 加 强 员 工 集 团 认 同 感 的 基 本 要 素 只 有 获 取 充 分 信 息 的 员 工 才 能 够 做 出 正 确 决 策 和 / 或 理 解 并 正 确 执 行 决 策 我 们 希 望 我 们 的 员 工 主 动 向 自 己 的 同 事 转 发 必 要 和 有 用 的 信 息 有 关 如 何 处 理 内 部 沟 通 ( 定 期 沟 通 会 议 和 所 使 用 的 沟 通 工 具 的 相 关 信 息 ) 的 细 节, 请 详 见 本 MS 手 册 章 节 1.3.02. 内 部 沟 通 中 的 说 明 我 们 希 望 我 们 所 有 的 员 工 都 能 彼 此 坦 诚 以 礼 相 待 并 互 相 尊 重 Umdasch 集 团 公 司 政 策 摘 录 22 23

腐 败 基 本 原 则 腐 败 是 指 滥 用 职 权 在 全 球 范 围 内, 贿 赂 提 供 好 处 接 受 好 处 不 当 干 预 或 其 他 形 式 的 腐 败 行 为 以 及 因 此 造 成 的 伤 害 都 是 法 律 经 济 政 治 现 实 不 容 小 觑 的 问 题 Umdasch 集 团 因 此 反 对 任 何 形 式 的 腐 败 下 列 规 定 适 用 于 涉 及 Umdasch 集 团 员 工 或 代 表 集 团 的 外 部 第 三 方 在 交 易 或 处 境 方 面 可 能 出 现 的 情 况 贿 赂 贿 赂 是 腐 败 的 一 种 形 式 就 本 行 为 准 则 而 言, 出 于 达 成 或 保 障 业 务 或 从 业 务 往 来 中 获 取 其 他 不 当 好 处, 而 向 以 下 各 方 提 供 可 能 提 供 承 诺 给 与 索 要 经 济 上 的 好 处 或 其 他 好 处 或 者 从 以 下 各 方 接 受 经 济 上 的 好 处 或 其 他 好 处 之 行 为 : 公 共 权 力 机 关 聘 用 的 公 职 官 员 公 务 员 或 其 他 人 员, 政 治 家 政 党 和 / 或 他 们 的 代 表, 或 者 其 他 外 部 第 三 方 Umdasch 集 团 明 令 禁 止 其 员 工 从 事 任 何 形 式 的 贿 赂, 无 论 价 值 或 形 式 ( 现 金 实 物 福 利 等 ) 如 何 违 反 该 规 定 的 员 工 可 能 面 临 严 重 纪 律 处 分 和 / 或 承 担 民 事 和 / 或 刑 事 后 果 若 Umdasch 集 团 员 工 发 现 企 图 贿 赂 的 情 况 或 怀 疑 外 部 第 三 方 企 图 施 加 影 响, 则 应 立 即 通 知 员 工 上 级 主 管 或 企 业 法 律 与 公 共 事 务 部 礼 品 和 招 待 Umdasch 集 团 禁 止 提 供 或 接 受 会 对 商 业 交 易 施 加 不 当 影 响 ( 或 构 成 施 加 不 当 影 响 的 企 图 ) 或 可 能 造 成 施 加 不 当 影 响 印 象 的 礼 品 招 待 或 其 他 馈 赠 若 是 在 Umdasch 集 团 维 持 与 业 务 合 作 伙 伴 良 好 关 系 的 范 围 内, 员 工 可 以 偶 尔 接 受 或 提 供 低 价 值 的 礼 品 或 招 待 ( 例 如 : 商 务 会 餐 邀 请 圆 珠 笔 日 历 等 惯 常 的 广 告 礼 品 ), 只 要 其 目 的 不 是 对 业 务 决 策 施 加 不 当 影 响 并 且 此 类 行 为 不 会 造 成 这 种 印 象 但 是, 无 论 如 何 都 不 得 接 受 或 提 供 现 金 或 现 金 等 价 物 形 式 ( 例 如 : 支 票 银 行 汇 款 等 ) 的 馈 赠, 无 论 涉 及 的 金 额 有 多 少 本 章 节 所 述 的 基 本 原 则 同 样 也 适 用 于 业 务 启 动 方 面 Umdasch 集 团 一 律 视 为 贿 赂 24 25

Umdasch 集 团 反 对 任 何 形 式 的 腐 败 洗 钱 从 事 犯 罪 活 动 ( 例 如 : 贩 毒 贿 赂 欺 诈 敲 诈 勒 索 等 ) 的 个 人 或 组 织 经 常 企 图 清 洗 从 事 这 些 犯 罪 活 动 所 得 到 的 金 钱, 以 瞒 过 公 共 权 力 机 关 或 创 造 合 法 收 入 的 假 象 洗 钱 在 全 球 大 多 数 国 家 都 是 法 律 所 禁 止 的 Umdasch 集 团 承 诺 严 格 遵 守 所 有 适 用 的 反 洗 钱 规 定 为 此,Umdasch 集 团 仅 与 自 身 只 从 事 合 法 商 业 活 动 并 且 从 合 法 渠 道 获 取 资 金 的 客 户 和 / 其 他 业 务 合 作 伙 伴 建 立 业 务 关 系 因 此 Umdasch 集 团 所 有 部 门 必 须 确 保 不 会 接 受 牵 涉 到 洗 钱 活 动 的 资 金 如 有 疑 问, 必 须 展 开 彻 底 调 查, 以 获 取 业 务 合 作 伙 伴 尽 可 能 多 的 信 息 若 怀 疑 或 有 迹 象 表 明 业 务 合 作 伙 伴 从 事 洗 钱 或 其 他 违 法 活 动, 应 立 即 通 知 企 业 法 律 与 公 共 事 务 部 与 公 共 权 力 机 关 的 关 系 世 界 多 数 国 家 对 在 与 公 共 权 力 机 关 打 交 道 时 接 受 礼 品 和 / 或 贿 赂 等 事 宜 都 有 严 格 的 法 律 规 定 如 前 段 所 述,Umdasch 集 团 员 工 不 得 向 公 共 权 力 机 关 聘 用 的 公 务 员 和 其 他 人 员 承 诺 提 供 承 诺 或 赠 与 现 金 或 类 似 的 东 西, 尤 其 不 得 以 获 取 特 惠 待 遇 或 操 纵 公 共 权 力 机 关 做 出 决 定 为 目 的 政 治 捐 赠 和 政 治 活 动 不 允 许 向 政 党 直 接 或 间 接 捐 款 或 进 行 其 他 形 式 的 支 付 作 为 一 家 非 政 治 性 组 织,Umdasch 集 团 不 会 向 其 活 动 旨 在 推 动 政 党 利 益 或 政 治 意 识 形 态 的 政 治 候 选 人 政 党 或 组 织 提 供 现 金 或 实 物 福 利 形 式 的 捐 赠 员 工 可 自 由 参 与 政 治 活 动, 只 要 个 人 政 治 活 动 是 合 法 的, 所 有 个 人 政 治 活 动 都 在 工 作 时 间 外 进 行, 在 参 与 个 人 政 治 活 动 时 不 占 用 Umdasch 集 团 资 源, 个 人 政 治 活 动 不 会 对 Umdasch 集 团 产 生 任 何 形 式 的 负 面 影 响 26 27

竞 争 规 则 基 本 原 则 竞 争 法, 包 括 反 垄 断 法 的 目 的 在 于 保 护 自 由 竞 争 Umdasch 集 团 一 贯 致 力 于 遵 照 适 用 法 律 参 与 激 烈 直 接 合 乎 道 德 的 竞 争 无 论 我 们 在 何 处 经 商, 我 们 将 确 保 我 们 的 商 务 活 动 在 各 个 方 面 都 遵 守 公 平 竞 争 法 违 反 国 际 和 国 内 的 竞 争 规 则 可 能 让 Umdasch 集 团 以 及 相 关 员 工 承 担 严 重 后 果 这 些 后 果 可 能 包 括 高 额 罚 款 民 事 诉 讼 客 户 和 竞 争 对 手 的 损 害 赔 偿 要 求 等 本 章 节 不 能 完 整 描 述 市 场 上 约 束 与 客 户 供 应 商 和 竞 争 对 手 之 间 往 来 的 相 关 综 合 竞 争 规 则 鉴 于 该 主 题 的 复 杂 性 以 及 由 于 不 良 行 为 和 / 或 违 反 法 律 将 引 起 的 潜 在 不 良 后 果, 如 有 疑 问, 员 工 务 必 始 终 在 最 快 时 间 内 联 系 他 们 上 级 主 管 或 企 业 法 律 与 公 共 事 务 部 不 正 当 竞 争 有 效 的 法 律 禁 止 任 何 使 用 不 正 当 手 段 的 竞 争 行 为 ; 这 尤 其 适 用 于 : 失 实 信 息 ( 例 如 : 产 品 质 量 产 地 制 造 方 法 定 价 等 可 能 具 有 欺 骗 性 的 经 营 状 况 相 关 信 息 ), 滥 用 标 志 ( 例 如 : 在 没 有 经 过 充 分 测 试 的 产 品 上 印 上 CE 标 志 使 用 第 三 方 的 专 有 商 标 等 ), 不 正 当 或 不 道 德 的 行 为, 例 如 : 抵 制 和 歧 视 违 反 合 同 背 信 行 为 等 客 户 关 系 处 理 我 们 对 所 有 外 部 第 三 方 均 一 视 同 仁, 在 竞 争 中 我 们 依 靠 的 是 我 们 产 品 和 服 务 的 优 势 我 们 确 保 我 们 的 销 售 材 料 宣 传 广 告 和 其 他 出 版 物 均 真 实 客 观 地 反 应 我 们 的 产 品 和 服 务 我 们 诚 实 公 正 地 对 待 我 们 的 客 户 并 尊 重 他 们 的 独 立 性 通 常 来 说, 与 分 销 商 经 销 商 生 产 商 或 其 他 客 户 之 间 签 订 限 制 竞 争 的 协 议 或 约 定 都 是 非 法 的, 尤 其 是 在 相 关 客 户 是 转 销 商 时 此 外, 如 果 出 现 这 种 情 况,Umdasch 集 团 绝 对 不 会 滥 用 市 场 支 配 地 位 供 应 商 关 系 处 理 Umdasch 集 团 仅 依 据 产 品 和 / 或 服 务 的 质 量 交 期 和 价 格 以 及 供 应 商 的 客 户 支 持 来 作 出 购 买 决 策 我 们 将 公 正 对 待 同 时 为 竞 争 对 手 的 客 户 或 供 应 商, 并 且 不 会 置 他 们 于 不 利 地 位 此 外,Umdasch 集 团 不 会 与 供 应 商 签 订 除 非 供 应 商 必 须 从 Umdasch 集 团 购 买 产 品 或 服 务 否 则 不 能 达 成 交 易 的 条 款 28 29

我 们 致 力 于 公 平 竞 争, 让 市 场 参 与 者 自 由 发 展 竞 争 对 手 关 系 处 理 我 们 不 会 与 竞 争 对 手 达 成 约 定 Umdasch 集 团 不 会 接 受 限 制 竞 争 的 约 定, 无 论 是 口 头 书 面 还 是 隐 含 的 形 式 这 尤 其 适 用 于 制 成 品 价 格 条 件 数 量 客 户 或 销 售 区 域 划 分 等 方 面 Umdasch 集 团 也 不 会 与 竞 争 对 手 签 订 禁 止 他 们 与 某 些 客 户 或 供 应 商 达 成 交 易 的 协 议 ( 抵 制 拒 绝 供 应 ) 通 过 合 法 途 径 获 取 市 场 信 息 Umdasch 集 团 不 会 与 竞 争 对 手 交 换 有 关 未 来 价 格 的 信 息 通 常 情 况 下, 在 与 竞 争 对 手 进 行 交 谈 时,Umdasch 集 团 员 工 不 得 讨 论 如 下 内 部 事 务 : 价 格 和 销 售 条 款, 成 本, 库 存 清 单, 生 产 计 划, 市 场 概 况, 其 他 机 密 或 专 有 信 息 若 与 ( 潜 在 ) 竞 争 对 手 签 订 合 资 和 公 司 间 协 作 协 议 ( 合 作 协 议 ) 可 能 会 有 损 竞 争 合 资 合 作 和 合 并 通 常 会 影 响 实 施 合 资 合 作 和 合 并 的 国 家 以 外 的 地 区 因 此, 必 须 根 据 各 自 管 辖 区 的 法 律 对 这 类 举 措 的 可 采 用 性 进 行 评 估 基 于 上 述 原 因, 所 有 计 划 的 合 资 合 作 协 议 和 其 他 合 并 必 须 依 照 程 序 规 则 (Geschaeftsordnung), 尽 早 与 企 业 法 律 与 公 共 事 务 部 进 行 商 讨, 通 常 这 些 协 议 必 须 征 得 执 行 董 事 会 同 意 鉴 于 仅 在 某 些 条 件 下 比 较 性 质 的 广 告 才 可 被 接 受 的 这 一 事 实,Umdasch 集 团 通 常 避 免 此 类 广 告 与 竞 争 产 品 或 服 务 进 行 比 较 必 须 始 终 保 持 客 观 公 正 完 整 和 真 实 务 必 始 终 对 用 于 比 较 的 数 据 和 信 息 进 行 仔 细 检 查 我 们 不 会 对 竞 争 对 手 作 出 负 面 或 贬 损 评 价 30 31

出 口 管 制 基 本 原 则 全 球 许 多 国 家 都 颁 布 了 限 制 物 品 出 口 和 技 术 转 让 的 法 规 这 些 法 规 的 目 的 包 括 : 限 制 全 球 冲 突 并 在 第 一 时 间 阻 止 冲 突, 通 过 切 断 恐 怖 组 织 和 敌 对 政 权 的 军 事 装 备 和 技 术 而 保 护 国 家 安 全, 国 家 和 政 府 要 维 护 其 名 誉, 因 为 不 希 望 被 冠 以 武 器 和 军 备 供 应 商 或 某 些 政 权 支 持 者 的 污 名 Umdasch 集 团 也 致 力 于 实 现 这 些 目 标 此 外, 若 违 反 出 口 管 制 法 规 可 能 遭 受 严 惩 ( 包 括 扣 留 或 没 收 物 品 销 售 额 损 失, 以 及 拒 绝 发 放 将 来 的 出 口 许 可 证 或 简 化 海 关 程 序 ) 和 重 大 名 誉 损 失 我 们 遵 守 我 们 业 务 所 在 国 家 针 对 个 别 国 家 和 个 人 的 物 品 出 口 限 制 禁 运 和 制 裁 相 关 的 所 有 法 规 管 制 物 品 和 产 品 受 到 出 口 限 制 的 产 品 通 常 可 以 分 为 如 下 三 组 : 军 用 物 品 : 用 于 军 事 用 途 的 以 及 特 别 为 军 事 用 途 开 发 的 物 品 军 民 两 用 物 品 : 主 要 用 于 民 用 用 途 但 也 方 便 用 于 军 用 或 其 他 禁 止 用 途 的 物 品 受 管 制 物 品 : 由 于 禁 运 与 制 裁 不 能 向 某 些 国 家 出 口 的 物 品 这 些 物 品 大 多 是 用 于 内 部 镇 压 的 物 品 ( 例 如 : 可 供 警 察 使 用 的 轻 武 器 防 弹 衣 ) 或 对 于 受 制 裁 国 家 某 些 行 业 非 常 重 要 的 物 品 根 据 这 些 法 规, 产 品 是 否 受 出 口 限 制 取 决 于 相 关 产 品 的 特 性 和 技 术 配 置 最 终 用 途 控 制 即 使 产 品 因 其 具 体 特 性 而 不 受 出 口 限 制, 但 若 该 产 品 是 用 于 特 定 禁 止 用 途, 其 出 口 也 可 能 被 限 制 或 禁 止 这 些 用 途 尤 其 指 与 大 规 模 杀 伤 性 武 器 和 大 规 模 杀 伤 性 武 器 运 载 火 箭 相 关 的 用 途 以 及 受 武 器 禁 运 管 制 的 国 家 的 军 用 用 途 32 33

利 益 冲 突 此 外, 我 们 将 综 合 考 虑 以 下 几 个 方 面 : 列 入 黑 名 单 人 员 许 多 国 家 颁 布 了 制 裁 和 禁 运 范 围 内 的 法 规, 法 规 规 定 不 得 与 某 些 ( 自 然 人 或 法 人 ) 人 员 ( 称 作 已 列 入 黑 名 单 的 人 员 ) 开 展 业 务 交 易 风 险 转 移 可 能 某 些 人 员 ( 法 人 或 自 然 人 ) 因 不 能 通 过 正 规 渠 道 ( 例 如 : 因 为 没 有 获 得 必 要 的 出 口 许 可 证 ) 获 得 特 定 产 品 从 而 弄 虚 作 假, 例 如 : 指 定 第 三 方 作 为 收 货 人, 或 提 供 出 口 交 易 方 面 的 失 实 信 息 务 必 注 意 此 类 弄 虚 作 假 的 行 为 随 时 都 可 能 发 生 技 术 和 软 件 的 出 口 和 转 让 和 物 品 和 产 品 一 样, 技 术 ( 即, 可 使 之 成 功 生 产 出 某 一 产 品 的 信 息 图 纸 部 件 清 单 说 明 ) 和 软 件 也 可 能 会 构 成 军 用 物 品 军 民 两 用 物 品 或 受 管 制 物 品 若 发 生 这 种 情 况, 则 将 该 技 术 或 软 件 转 移 至 国 外 是 受 限 制 的, 并 可 能 需 要 得 到 许 可 在 技 术 或 软 件 转 让 前, 我 们 应 确 保 该 转 让 已 得 到 许 可 并 且 / 或 者 必 要 许 可 已 经 颁 发 Umdasch 集 团 尊 重 员 工 隐 私 并 且 在 正 常 情 况 下 不 会 关 心 员 工 工 作 环 境 之 外 的 私 事 但 是,Umdasch 集 团 所 有 员 工 必 须 避 免 个 人 或 家 庭 利 益 与 Umdasch 集 团 利 益 产 生 冲 突 或 可 能 产 生 冲 突 的 情 况 不 允 许 个 人 利 益 左 右 我 们 员 工 的 专 业 判 断 在 商 界 中, 利 益 冲 突 通 常 在 员 工 或 其 亲 属 ( 配 偶 父 母 子 女 或 一 同 居 住 的 其 他 人 员 ) 个 人 活 动 与 集 团 业 务 发 生 冲 突 的 情 况 下 出 现, 从 而 对 业 务 决 策 以 及 决 策 人 员 诚 信 产 生 怀 疑 潜 在 利 益 冲 突 举 例 在 Umdasch 集 团 之 外 有 损 或 可 能 有 损 Umdasch 集 团 工 作 业 绩 的 活 动, 与 公 司 或 个 人 进 行 的 商 业 交 易 中 有 一 名 近 亲 是 经 营 者 或 直 接 谈 判 伙 伴, 接 受 礼 品 招 待 等 许 多 实 际 或 潜 在 利 益 冲 突 都 可 通 过 员 工 和 集 团 能 够 接 受 的 方 式 而 加 以 避 免 务 必 以 书 面 报 告 形 式 向 上 级 主 管 报 告 现 有 或 潜 在 利 益 冲 突, 并 且 必 须 在 人 事 档 案 中 进 行 相 应 记 录 不 允 许 个 人 利 益 左 右 专 业 判 断 和 活 动 必 须 书 面 报 告 现 有 和 潜 在 利 益 冲 突 34 35

遵 守 行 为 准 则 Umdasch 集 团 所 有 员 工 都 应 遵 守 本 行 为 准 则 并 在 遇 到 疑 问 时 寻 求 澄 清 基 本 原 则 在 遵 守 法 律 内 部 指 导 方 针 和 准 则 的 同 时, 所 有 Umdasch 集 团 员 工 也 有 责 任 遵 守 本 行 为 准 则 这 对 Umdasch 集 团 持 续 获 得 成 功 至 关 重 要, 因 此 也 适 用 于 难 以 遵 守 的 情 况 若 您 面 临 模 棱 两 可 的 问 题 或 状 况 而 且 本 行 为 准 则 或 内 部 指 导 方 针 和 准 则 都 未 提 供 相 应 详 细 说 明 时, 则 请 先 问 自 己 下 列 问 题 : 所 从 事 的 活 动 是 否 合 法? 您 是 否 被 要 求 做 一 些 您 认 为 不 得 当 的 事 情? 情 况 是 否 明 了 易 懂? 若 我 的 上 级 Umdasch 集 团 高 层 管 理 或 我 的 同 事 在 场 我 是 否 也 会 这 么 做? 若 媒 体 报 道 了 我 的 行 为, 我 是 否 会 感 觉 不 自 在? 联 系 人 若 您 在 仔 细 考 虑 过 这 些 问 题 后 仍 然 存 在 疑 问, 请 联 系 以 下 人 员 : 合 规 专 员 Umdasch 集 团 合 规 专 员 的 职 责 包 括 : 管 理 本 行 为 准 则 ( 例 如 : 更 新 ), 答 复 日 常 业 务 过 程 中 产 生 的 与 本 行 为 准 则 相 关 的 问 题, 向 Umdasch 集 团 执 行 董 事 会 报 告 集 团 范 围 内 本 行 为 准 则 的 合 规 情 况 如 果 发 生 以 下 情 况, 请 联 系 合 规 专 员 : 您 在 某 些 业 务 情 况 下 不 知 道 如 何 应 对, 您 认 为 本 行 为 准 则 违 反 地 方 法 律 和 / 或 内 部 指 导 方 针 和 准 则, 您 在 改 进 本 行 为 准 则 方 面 的 建 议 合 规 专 员 联 系 方 式 详 见 Umdasch 集 团 内 部 沟 通 媒 介 当 地 公 报 布 告 栏 等, 或 从 人 力 资 源 部 获 取 您 的 直 接 上 级 主 管 Umdasch 集 团 其 他 经 理 人 员 Umdasch 集 团 合 规 专 员 36 37

不 良 行 为 的 举 报 您 必 须 立 即 举 报 发 现 或 疑 似 的 不 良 行 为 公 司 将 对 您 的 举 报 进 行 严 格 保 密 Umdasch 集 团 员 工 有 时 可 能 会 发 现 或 怀 疑 违 反 本 行 为 准 则 条 款 其 他 内 部 指 导 方 针 或 准 则 或 法 定 条 文 的 情 况 此 类 不 良 行 为 可 能 会 对 Umdasch 集 团 经 营 活 动 和 / 或 声 誉 造 成 严 重 负 面 影 响, 因 而 不 容 疏 忽 若 Umdasch 集 团 员 工 发 现 或 怀 疑 有 不 良 行 为, 应 立 即 进 行 举 报, 因 为 无 视 或 忽 略 只 会 助 长 此 类 不 道 德 行 为 若 员 工 在 某 些 情 况 下 不 能 确 定 该 如 何 应 对, 通 常 直 接 上 级 主 管 是 最 佳 联 系 人 此 外, 员 工 也 可 以 联 系 Umdasch 集 团 任 何 其 他 经 理 人 员 人 力 资 源 部 门 或 劳 资 联 合 委 员 会 的 任 何 成 员 或 合 规 专 员 除 这 些 内 部 联 系 人 以 外,Umdasch 集 团 将 与 独 立 外 部 服 务 供 应 商 签 订 合 同 和 他 们 一 起 设 立 Umdasch 集 团 道 德 热 线 该 热 线 旨 在 记 录 明 确 或 疑 似 不 良 行 为 的 举 报 公 司 将 对 通 过 Umdasch 集 团 道 德 热 线 收 到 的 所 有 举 报 进 行 保 密 处 理, 并 且 会 按 照 固 定 程 序 进 行 仔 细 调 查 为 简 化 调 查 过 程, 员 工 在 进 行 举 报 时 最 好 提 供 姓 名 当 然 也 可 以 进 行 匿 名 举 报 有 关 道 德 热 线 的 更 多 信 息 详 见 Umdasch 集 团 内 部 沟 通 媒 介 当 地 公 报 布 告 栏 等, 或 从 人 力 资 源 部 获 取 为 促 进 开 放 和 彼 此 信 任 的 沟 通,Umdasch 集 团 特 此 声 明, 举 报 明 确 或 疑 似 违 反 法 律 本 行 为 准 则 或 其 他 内 部 指 导 方 针 或 准 则 等 不 良 行 为 不 会 对 员 工 产 生 任 何 负 面 影 响 这 同 样 也 适 用 于 提 供 重 要 信 息 方 便 调 查 此 类 不 良 行 为 的 其 他 人 员 我 们 保 证 我 们 将 对 所 有 举 报 进 行 保 密 处 理, 并 且 会 按 照 固 定 程 序 进 行 仔 细 调 查 但 是,Umdasch 集 团 明 确 保 留 对 故 意 做 出 虚 假 指 控 的 员 工 进 行 纪 律 处 分 的 权 利 38 39

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