!"#$年 ##月%第!&卷%第 ##期!!!"$!!!!张晓林 #陆彩女 #李#麟 # als.cn 学术期刊支持开放获取的良好实践指南 收稿日期!$%!&'!%'!" 修回日期!$%!&'!%'$!!" 中国科学院文献情报中心#北京中关村北四环西路 "" 号#!%%!(%#)' *!. / 2 3* 4 4 4 0 $" 中国科学院大学#北京#!%%%&( 摘#要##提出了学术期刊支持开放获取的基本要求!包括建立明确的开放获取政策"保证政策的透明性"保证政策的合规 性和自洽性"促进政策的合理性和进步性# 分析了学术期刊在支持开放存储"支持延期开放获取"支持全开放出版和支持复 合开放出版时的主要政策问题!提出了采取这些模式时的良好实践要求#!#前言 学术论文开放获取已成为学术信息交流的主 科研资助机构的法定要求#例如美国白宫科技政策 %!& $#学术期刊支持开放获取的多种模式及其 基本要求 ## 开 放 获 取 有 多 种 模 式# 包 括! )! " 开 放 存 储 tp.ijo 流形态之一$ 一方面#学术论文开放获取成为多数 ur n 关键词##开放获取#开放存储#延期开放获取#全开放出版#复合开放出版#政策#良好实践 ) I 0 F<" #作者在订购期刊上发表论文后#将论 #要求所有科研资助金额达 文一定版本存到开放获取知识库中并在一定时间 到一亿美元的联邦资助机构项目的科研论文实行 后) )*Y 1 L U#开放时滞期" 开放获取$ )$" 开 办公室发布行政指令 开放获取'英国研究理事会 %$& (欧盟地平线 $%$% 计 (中国国家自然科学基金委员会 (中国科学 院 %7& 等机构都要求公共资助项目发表论文开放获 Y U F<" $ 开放出版是整个期刊开 合开放出版) 9N 取$ 据 89):;<= >? A数据库统计 %B& #全球已有 C( 放获取#不需订购#但许多期刊在论文通过同行评 家资助机构要求资助项目论文实行开放存储#"C 家 议录 用 后 要 求 支 付 论 文 处 理 费 ) < A ; 资助机构要求学术论文开放出版$ 另一方面#期刊 S/ 1 #<;S" '复合开放出版时期刊仍需订阅#作者 界认识到开放获取不可逆转#已采取多种措施支持 可选择支付 <;S后将自己论文立即开放$ )"" 延迟 : E)F对出版社 学术论文开放获取$ 据 89):;<= 开放获取#期刊本身仍订购出版(但所有论文在发 cjs 划 立即开放获取#其中包括全开放出版) P?-F<" 和复 %G& %&& 放出版) I U F<" #论文在期刊发表后在期刊网站 %"& # H;I( 8 0 ( ) J ( 8L ( 表后一定时间开放获取#发表论文不收取 <;S#例 M N O P 0 (> /0 Q NO 8 0 (R )))( <SE( 如 "# $ % &# %论文在发表!$ 个月后 %(& (;H<8 论文在发 <IT(<R ;(<;8(:8S(R F;;(FT;(ST;(8<I)(<S8( 表 B 个月后 %!%& 开放获取$ 学术期刊可以采取其中 )* U 出版社都已支持开放存储$ 开放出版期刊 一种模式或多种模式组合#不过在具体操作(权益( A N WFL 0 < 数 量 也 持 续 增 加# 据 V 经济等方面还有不同的具体措施#形成丰富多样的 ht tp :// 政策的分析 >? 0 ) VF<> " %C& 统计#截至 $%!& 年 ( 月#开放出 版期刊已达!%%%C 种$ 几乎所有订购期刊出版社都 支持开放获取机制$ 各种模式都可能有其合理性$ 一些机构提出 J ( 8L ( 出版 多 种 开 放 获 取 期 刊# 例 如 )- 了开 放 获 取 程 度 判 断 依 据# 例 如 8;<:S= ;ZF8 = M N O P 0 ( Q N ( H;I( <R ;( <;8( XE> ( S;T( F<8;<的开放获取谱段 %!!& #VF<>的入选期刊遴选 R F;(FT;(8<I)等$ 大多数订购期刊已转为复合 标准 %!$& #以及 VF<>提出的开放获取期刊遴选标准 开放出版期刊$ 学术期刊已经运营在开放获取环 草案 %!"& $ 但也应注意到#学术出版受到学科领域( 境中#需要 建 立 支 持 开 放 获 取 的 正 式 和 平 衡 的 机 资助环境(著作权体制(出版市场(科学道德机制等 制$ 坚守订购时代的传播机制(经济模式和权益政 的影响#历来存在多种不同机制'开放获取是对传 策#将被前行的竞争者抛弃$ 统订购型学术出版体系的颠覆性创新#本身又在多!"""!#
方 博 弈 下 不 断 创 新 试 验 调 整 和 发 展 因 此 支 持 开 放 获 取 的 模 式 自 然 存 在 多 样 性 这 恰 是 开 放 获 取 充 满 活 力 的 象 征 应 该 包 容 对 待 学 术 期 刊 支 持 开 放 获 取 的 模 式 避 免 强 求 某 种 原 教 旨 主 义 模 式 通 过 不 断 探 索 和 发 展 来 推 动 开 放 获 取 当 然 社 会 对 学 术 期 刊 支 持 开 放 获 取 的 良 性 和 诚 意 有 基 本 要 求 包 括 建 立 明 确 的 开 放 获 取 政 策 学 术 期 刊 应 建 立 明 确 政 策 说 明 实 施 具 体 要 求 明 确 的 政 策 本 身 说 明 学 术 期 刊 严 肃 认 真 对 待 开 放 获 取 及 其 涉 及 的 作 者 机 构 社 会 和 自 身 的 权 益 说 明 学 术 期 刊 管 理 运 行 的 严 谨 性 其 实 缺 乏 政 策 或 模 糊 政 策 并 不 能 阻 止 人 们 对 论 文 的 获 取 和 利 用 反 因 缺 乏 明 确 的 具 有 合 法 效 力 的 规 定 而 允 许 人 们 自 行 其 是 同 时 固 守 纸 本 订 购 时 期 政 策 也 没 有 用 因 为 过 时 政 策 很 容 易 被 证 明 与 现 行 法 律 资 助 规 定 合 理 市 场 行 为 或 社 会 公 序 良 俗 相 抵 触 保 证 政 策 的 透 明 性 不 公 开 的 或 难 以 获 得 的 政 策 等 于 没 有 政 策 也 容 易 被 认 为 是 非 善 意 的 学 术 期 刊 应 遵 循 业 界 的 透 明 性 原 则 例 如. &. 8. 和 3 - 的 学 术 出 版 的 透 明 性 原 则 与 最 佳 实 践 在 期 刊 网 站 上 以 显 著 和 方 便 查 找 的 方 式 公 布 自 己 的 政 策 所 依 据 的 相 关 文 件 和 涉 及 的 相 关 细 节 应 给 出 准 确 和 方 便 查 找 的 链 接 应 提 供 关 于 政 策 的 2 和 询 问 通 信 方 式 保 证 政 策 的 合 规 性 和 自 洽 性 学 术 期 刊 应 高 度 注 意 自 己 的 开 放 获 取 政 策 与 法 律 和 科 研 管 理 规 定 的 一 致 性 不 能 侵 犯 作 者 作 者 机 构 和 读 者 的 法 定 权 利 不 能 损 害 资 助 机 构 科 研 机 构 和 作 者 的 在 先 权 利 不 能 阻 碍 科 研 机 构 和 知 识 遗 产 保 存 机 构 对 知 识 的 合 理 保 存 权 利 同 时 应 保 证 宏 观 政 策 和 实 施 措 施 的 一 致 性 避 免 自 相 矛 盾 避 免 政 策 上 许 可 但 执 行 时 限 制 的 无 良 做 法 促 进 政 策 的 合 理 性 和 进 步 性 虽 然 开 放 获 取 的 具 体 支 持 模 式 百 花 齐 放 并 不 断 发 展 但 开 放 获 取 本 身 的 积 极 意 义 已 得 到 普 遍 认 同 学 术 期 刊 支 持 开 放 获 取 也 符 合 本 身 的 定 位 和 利 益 因 此 社 会 期 待 学 术 期 刊 与 时 俱 进 制 定 合 理 和 进 步 的 开 放 获 取 政 策 避 免 坚 守 已 与 现 代 信 息 环 境 和 现 行 科 研 政 策 相 悖 的 政 策 避 免 支 持 一 种 模 式 时 限 制 另 外 的 有 利 于 知 识 传 播 的 模 式 避 免 对 作 者 和 读 者 的 不 合 理 限 制 避 免 设 置 不 合 理 的 价 格 并 定 期 评 审 和 调 整 自 己 的 开 放 获 取 政 策 学 术 期 刊 支 持 开 放 存 储 的 良 好 实 践 学 术 期 刊 支 持 开 放 存 储 的 政 策 措 施 要 点 学 术 期 刊 可 支 持 作 者 把 在 订 购 期 刊 上 发 表 的 非 开 放 出 版 的 论 文 存 放 到 个 人 网 站 所 在 机 构 及 资 助 机 构 或 领 域 的 知 识 库 具 体 措 施 可 能 涉 及 以 下 方 面 表 表 学 术 期 刊 支 持 开 放 存 储 的 政 策 措 施 要 点 存 储 版 本 存 储 知 识 库 开 放 时 间 作 者 权 利 读 者 权 利 其 他 作 者 稿 同 行 评 议 终 审 稿 期 刊 最 终 发 表 稿 个 人 机 构 领 域 资 助 者 网 站 等 个 人 机 构 资 助 者 网 站 或 部 分 领 域 网 站 出 版 社 网 站 部 分 期 刊 允 许 存 到 个 人 或 机 构 网 站 这 些 措 施 的 政 策 要 点 在 于 投 稿 时 开 放 发 表 时 开 放 发 表 后 开 放 或 发 表 后 一 段 时 滞 期 后 开 放 发 表 后 开 放 或 发 表 后 一 段 时 滞 期 后 开 放 作 者 保 留 著 作 权 作 者 保 留 著 作 权 期 刊 保 留 部 分 权 利 期 刊 保 留 著 作 权 但 部 分 期 刊 允 许 作 者 保 留 部 分 著 作 权 作 者 或 知 识 库 授 权 作 者 或 知 识 库 授 权 期 刊 可 能 限 制 存 储 版 本 使 用 许 可 可 能 有 链 接 许 可 等 的 要 求 可 能 有 首 发 权 链 接 使 用 等 的 要 求 可 能 有 首 发 权 链 接 使 用 等 的 要 求 允 许 存 储 的 版 本 主 要 期 刊 出 版 社 均 支 持 作 者 存 储 同 行 评 议 最 终 稿 部 分 出 版 社 只 允 许 存 储 作 者 投 稿 版 但 也 有 部 分 出 版 社 例 如 4 % & * 议 最 终 稿 保 留 了 论 文 的 实 质 学 术 内 容 反 映 了 作 者 完 整 的 智 力 创 造 因 此 成 为 资 助 机 构 要 求 开 放 存 储 的 默 认 版 本 允 许 存 储 的 地 点 多 数 期 刊 出 版 社 同 意 把 所 允 1 / 等 允 许 作 者 存 储 82 版 本 由 于 同 行 评 许 版 本 存 储 在 作 者 个 人 网 站 和 所 在 机 构 知 识 库 多
数 也 同 意 把 所 允 许 版 本 存 储 到 资 助 机 构 知 识 库 部 分 出 版 社 同 意 把 所 允 许 版 本 存 储 到 在 得 到 广 泛 认 可 的 主 题 领 域 开 放 知 识 库 中 例 如 各 主 要 综 合 期 刊 出 版 社 和 所 有 物 理 出 版 社 都 允 许 作 者 把 论 文 存 储 到 " 中 开 放 时 滞 期 部 分 期 刊 出 版 社 允 许 存 储 在 个 人 网 站 或 机 构 知 识 库 的 版 本 立 即 开 放 获 取 多 数 出 版 社 要 求 论 文 要 经 过 一 段 时 滞 期 才 能 通 过 知 识 库 开 放 获 取 多 数 资 助 机 构 也 认 可 开 放 时 滞 期 的 合 理 性 科 技 领 域 论 文 时 滞 期 通 常 为 * 个 月 人 文 社 会 科 学 领 域 论 文 时 滞 期 往 往 为 或 者 个 月 时 滞 期 长 短 仍 然 是 一 个 激 烈 争 议 的 问 题 但 是 物 理 有 " 开 放 获 取 预 印 本 库 许 多 期 刊 允 许 * 个 月 时 滞 期 生 物 医 学 领 域 有 设 置 个 月 时 滞 期 的 美 国 04' 和 英 国 开 放 获 取 政 策 这 些 领 域 的 学 术 期 刊 市 场 并 没 有 受 到 明 显 的 负 面 影 响 欧 盟 研 究 项 目 发 现 机 构 知 识 库 存 储 同 行 评 议 终 审 稿 有 助 于 提 高 论 文 在 出 版 社 网 站 浏 应 该 允 许 作 者 在 教 学 科 研 学 术 宣 传 作 品 汇 览 下 载 量 有 的 出 版 社 对 自 己 的 不 同 期 刊 设 置 眼 花 缭 乱 的 多 种 时 滞 期 徒 增 作 者 成 本 又 与 资 助 机 构 规 定 相 悖 个 别 出 版 社 利 用 引 文 半 衰 期 力 图 证 明 漫 长 时 滞 期 的 合 理 性 但 有 意 混 淆 了 订 购 者 致 力 于 满 足 即 期 需 求 的 事 实 另 外 设 置 过 长 的 时 滞 期 其 实 并 不 能 阻 止 读 者 通 过 灵 活 的 交 流 机 制 获 得 相 关 论 文 反 是 主 动 证 明 期 刊 内 容 没 有 即 时 重 要 性 主 动 阻 碍 论 文 传 播 作 者 和 读 者 的 权 利 作 者 投 稿 版 的 著 作 权 属 于 作 者 作 者 可 根 据 自 己 需 要 使 用 或 授 权 读 者 使 用 投 稿 版 作 者 作 为 同 行 评 议 终 审 稿 的 创 作 者 拥 有 其 著 作 权 但 为 了 期 刊 出 版 发 行 论 文 所 需 往 往 将 部 分 著 作 权 权 利 转 让 给 期 刊 出 版 者 例 如 公 开 发 表 权 和 网 络 传 播 权 等 但 权 利 转 让 必 须 合 理 公 平 有 限 不 能 侵 犯 作 者 的 法 定 权 利 不 能 对 作 者 合 理 利 用 论 文 内 容 进 行 限 制 而 且 要 区 别 对 终 审 稿 的 权 利 和 对 发 表 82 版 的 权 利 后 者 加 入 了 出 版 者 的 版 式 权 和 相 关 出 版 服 务 的 补 偿 出 版 社 有 权 对 其 加 大 保 护 但 也 不 能 损 害 资 助 者 和 作 者 的 合 法 权 利 实 践 中 许 多 期 刊 并 不 要 求 作 者 转 让 著 作 权 只 要 求 作 者 授 予 出 版 者 部 分 专 门 权 利 以 便 期 刊 发 表 论 文 和 提 供 其 他 服 务 例 如 系 列 期 刊 等 但 是 个 别 出 版 社 仍 要 求 作 者 签 署 与 资 助 政 策 相 悖 政 策 时 要 和 出 版 社 签 订 合 同 这 侵 犯 了 作 者 资 助 机 构 和 作 者 机 构 的 在 先 权 利 无 理 且 无 效 涉 嫌 恶 意 陷 作 者 于 两 难 境 地 学 术 期 刊 支 持 开 放 存 储 的 良 好 实 践 要 求 根 据 实 践 经 验 学 术 期 刊 支 持 开 放 存 储 的 良 好 实 践 可 总 结 如 下 其 中 包 括 应 该 类 和 可 以 类 后 者 应 根 据 期 刊 具 体 情 况 进 行 选 择 下 同 应 该 允 许 作 者 或 作 者 机 构 在 作 者 个 人 网 站 作 者 机 构 知 识 库 资 助 机 构 知 识 库 存 储 同 行 评 议 最 终 稿 根 据 不 同 情 况 可 以 允 许 作 者 存 储 出 版 82 版 本 可 以 允 许 作 者 把 同 行 评 议 最 终 稿 存 储 到 专 门 的 领 域 知 识 库 科 技 类 学 术 期 刊 的 开 放 时 滞 期 应 不 超 过 个 月 可 以 允 许 作 者 在 个 人 网 站 把 所 允 许 存 储 的 版 本 立 即 开 放 获 取 其 他 领 域 学 术 期 刊 可 以 设 置 不 超 过 个 月 的 时 滞 期 也 可 设 置 更 长 一 些 的 时 滞 期 但 过 长 时 滞 期 可 能 被 当 成 期 刊 的 负 面 指 标 编 等 非 商 业 用 途 中 使 用 自 己 作 品 可 以 允 许 作 者 保 留 著 作 权 但 授 予 学 术 期 刊 优 先 发 表 传 播 生 产 衍 生 作 品 等 的 权 利 应 该 允 许 读 者 为 学 习 研 究 等 非 商 业 使 用 而 下 载 传 播 使 用 保 存 开 放 获 取 的 作 品 可 以 允 许 作 者 和 知 识 库 授 权 读 者 进 行 非 商 业 用 途 的 重 用 可 以 要 求 作 者 和 知 识 库 在 存 储 发 布 作 品 时 提 供 完 整 的 出 版 信 息 学 术 期 刊 支 持 延 期 开 放 获 取 的 良 好 实 践 学 术 期 刊 支 持 延 期 开 放 获 取 的 政 策 要 点 有 关 研 究 的 著 作 权 转 让 合 同 仍 要 求 作 者 机 构 执 行 资 助 机 构 延 期 开 放 获 取 的 具 体 措 施 可 能 涉 及 以 下 方 面 调 查 了 种 延 期 开 放 获 取 期 刊 包 括!" 延 期 * 个 月 开 放 获 取 下 同 个 月 # 个 月 $% * 个 月 &'' 个 月! # ' 个 月 % 个 月 "! # 个 月 等 其 中 % 由 学 协 会 出 版 由 商 业 出 版 社 出 版 由 大 学 出 版 社 出 版 这 些 期 刊 在 年 发 表 万 多 篇 学 术 论 文 //< 论 文 在 个 月 内 开 放 获 取 它 们 的 平 均 论 文 引 用 频 次 两 倍 于 订 购 期 刊 三 倍 于 全 开 放 期 刊 这 项 研 究 表 明 延 期 开 放 获 取 期 刊 构 成 了 开 放 学 术 文 献 的 一 个 不 可 忽 视 的 部 分 %
表 学 术 期 刊 支 持 延 期 开 放 获 取 的 政 策 措 施 要 点 开 放 时 滞 开 放 内 容 开 放 获 取 方 式 作 者 权 利 读 者 权 利 其 他 月 * 月 / 月 更 长 时 间 全 部 内 容 研 究 文 章 其 他 内 容 区 别 化 内 容 网 络 免 费 获 取 免 费 注 册 获 取 不 同 学 术 期 刊 支 持 延 期 开 放 获 取 的 政 策 要 点 包 括 延 期 开 放 获 取 的 时 间 延 期 开 放 获 取 的 具 体 时 间 取 决 于 期 刊 的 性 质 目 的 和 运 营 支 持 机 制 等 从 实 践 中 看 出 版 频 率 高 的 期 刊 开 放 获 取 较 普 及 领 域 的 期 刊 或 者 得 到 较 多 机 构 或 学 协 会 支 持 的 期 刊 倾 向 于 较 短 的 时 滞 期 延 期 开 放 获 取 的 内 容 和 方 式 多 数 这 类 期 刊 支 持 所 有 内 容 的 82 版 和 网 络 版 在 时 滞 期 后 的 开 放 获 取 有 的 期 刊 可 能 只 允 许 某 些 版 本 82 版 本 开 放 使 用 但 不 允 许 其 他 版 本 开 放 使 用 尤 其 是 限 制 富 媒 体 化 版 本 的 使 用 多 数 这 类 期 刊 支 持 读 者 直 接 免 费 使 用 开 放 内 容 但 也 有 的 要 求 读 者 事 先 免 费 注 册 延 期 开 放 获 取 内 容 的 使 用 权 利 有 的 期 刊 例 如 " 允 许 作 者 在 教 学 科 研 出 版 中 使 用 论 文 内 容 把 论 文 82 版 存 储 到 知 识 库 中 发 表 * 个 月 后 开 放 获 取 但 对 于 读 者 " 要 求 仅 供 个 人 学 习 研 究 使 用 有 的 期 刊 如 "! # 允 许 作 者 保 留 著 作 权 授 予 期 刊 排 他 性 商 业 出 版 发 行 权 把 论 文 82 版 存 储 到 知 识 库 修 改 论 文 编 撰 衍 生 作 品 和 非 商 业 传 播 授 权 公 众 在 发 表 两 个 月 后 可 按 =:>= 0=& (?(< 许 可 使 用 论 文 学 术 期 刊 支 持 延 期 开 放 获 取 的 良 好 实 践 要 求 应 该 制 定 并 公 示 自 己 的 政 策 明 确 说 明 延 期 开 按 出 版 合 同 可 开 放 存 储 其 他 权 利 表 学 术 期 刊 支 持 全 开 放 出 版 的 政 策 措 施 要 点 个 人 阅 读 可 传 播 非 商 业 重 用 可 能 有 链 接 许 可 等 的 要 求 放 获 取 的 具 体 时 间 内 容 明 确 说 明 作 者 机 构 和 读 者 对 已 开 放 内 容 的 权 利 应 该 在 期 刊 网 站 已 开 放 卷 期 及 目 次 已 开 放 论 文 网 页 或 82 检 索 结 果 集 合 等 标 明 相 关 内 容 的 开 放 获 取 状 态 应 该 在 开 放 时 滞 期 后 允 许 所 有 内 容 开 放 获 取 可 以 允 许 论 文 辅 助 资 料 和 论 文 富 媒 体 化 版 本 开 放 获 取 应 避 免 采 用 读 者 注 册 这 类 增 加 读 者 使 用 成 本 的 做 法 应 该 保 证 时 滞 期 后 开 放 获 取 内 容 的 永 久 开 放 获 取 应 该 允 许 读 者 下 载 传 播 保 存 和 利 用 开 放 论 文 82 版 应 该 允 许 作 者 在 时 滞 期 后 把 论 文 通 过 个 人 网 站 以 及 所 在 机 构 和 资 助 机 构 的 知 识 库 中 开 放 获 取 可 以 允 许 作 者 保 留 著 作 权 可 以 根 据 期 刊 的 性 质 领 域 运 营 条 件 等 确 定 自 己 的 开 放 时 滞 期 科 技 领 域 期 刊 的 延 期 开 放 获 取 宜 不 超 过 个 月 人 文 社 科 领 域 期 刊 的 延 期 开 放 获 取 宜 不 超 过 个 月 过 长 时 滞 期 没 有 意 义 也 缺 乏 诚 意 % 学 术 期 刊 支 持 全 开 放 出 版 的 良 好 实 践 学 术 期 刊 支 持 全 开 放 出 版 的 措 施 要 点 学 术 期 刊 全 开 放 出 版 已 经 成 为 学 术 出 版 的 主 流 趋 势 之 一 但 在 经 济 模 式 费 用 价 格 作 者 权 利 使 用 许 可 等 方 面 可 能 涉 及 许 多 不 同 经 济 模 式 开 放 内 容 作 者 权 利 使 用 许 可 费 用 政 策 其 他 支 付 机 构 资 助 集 团 资 助 其 他 模 式 研 究 论 文 辅 助 资 料 其 他 内 容 保 留 著 作 权 广 泛 的 使 用 权 支 持 开 放 出 版 的 经 济 模 式 对 被 接 受 发 表 的 论 文 收 取 已 成 为 学 术 期 刊 支 持 开 放 出 版 的 主 要 机 制 之 一 但 实 际 上 相 当 多 开 放 出 版 期 刊 并 不 收 取 例 如 ( 9( 是 由 德 国 马 普 学 会 等 多 家 机 =:> =:>=0=08 =:>=0=& 支 持 集 团 付 费 支 持 集 团 折 扣 支 持 按 需 减 免 提 供 论 文 推 送 使 用 统 计 等 服 务 构 共 同 资 助 的 高 水 平 开 放 期 刊 不 收 取 &. & # # ) 9. ( $$(# % ; # ) $ ( # $# 联 盟 联 合 全 球 高 能 物 理 领 域 的 资 助 机 构 研 究 机 构 和 图 书 馆 共 同 向 *
出 版 社 支 付 开 放 出 版 服 务 费 把 高 能 物 理 领 域 的 多 刊 仍 要 求 作 者 把 开 放 出 版 论 文 的 版 权 转 让 给 出 版 种 高 水 平 学 术 期 刊 转 为 开 放 出 版 作 者 不 支 付 出 版 社 期 刊 一 般 采 用 通 用 的 许 可 协 议 规 范 读 者 使 费 开 放 出 版 期 刊 (( * 采 取 了 新 的 支 付 模 式 用 权 利 部 分 期 刊 采 用 =:>=0=08 共 享 署 名 作 者 只 需 支 付 美 元 或 美 元 或 美 元 即 非 商 业 利 用 非 衍 生 作 品 许 可 和 =:>=0=& 可 开 放 发 表 论 文 然 后 作 者 可 终 身 免 费 每 年 在 共 享 署 名 非 商 业 利 用 同 样 共 享 许 可 但 越 来 (( 发 表 一 篇 或 两 篇 或 任 意 篇 文 章 越 多 的 期 刊 =:> 共 享 署 名 许 可 支 持 读 者 支 付 模 式 许 多 开 放 出 版 期 刊 积 极 吸 引 机 对 论 文 内 容 进 行 数 据 挖 掘 等 构 为 其 作 者 支 付.&:- (( 等 都 建 立 对 作 者 和 作 者 机 构 资 助 机 构 的 服 务 资 助 者 了 集 团 支 付 模 式 例 如 :- 支 持 教 育 科 研 机 构 成 要 求 期 刊 在 接 收 提 供 出 版 服 务 的 同 时 提 供 其 为 集 团 会 员 / 作 者 发 文 时 可 从 机 构 预 付 费 中 支 付 他 服 务 包 括 帮 助 作 者 将 论 文 自 动 推 送 到 知 识 库 或 部 分 并 享 有 一 定 的 价 格 折 扣 中 提 供 论 文 浏 览 下 载 统 计 以 及 社 交 媒 体 科 研 知 许 多 订 购 期 刊 出 版 社 也 接 受 机 构 对 其 作 者 的 集 团 识 库 等 的 使 用 统 计 例 如 2 ) ( # 的 论 文 阅 读 行 为 支 付 例 如 奥 地 利 科 学 基 金 会 和 德 国 马 普 学 会 分 别 分 析 报 告 等 资 助 奥 地 利 科 研 人 员 和 马 普 学 会 作 者 在 3 ( 开 放 学 术 期 刊 支 持 全 开 放 出 版 的 良 好 实 践 要 求 期 刊 上 发 文 的 英 国 许 多 大 学 利 用 英 国 研 应 该 公 开 说 明 自 己 的 出 版 政 策 包 括 论 文 费 用 究 理 事 会 拨 给 的 开 放 出 版 资 助 经 费 资 助 本 校 作 者 模 式 价 格 水 平 支 付 方 式 作 者 权 利 论 发 表 开 放 论 文 文 可 采 用 的 使 用 许 可 所 提 供 的 服 务 等 减 免 机 制 多 数 开 放 出 版 期 刊 对 来 自 贫 穷 应 该 坚 持 严 格 的 同 行 评 议 机 制 和 学 术 质 量 标 国 家 的 作 者 或 其 他 缺 乏 项 目 经 费 的 作 者 提 供 准 保 证 同 行 评 议 过 程 及 录 用 决 定 不 受 收 费 影 响 减 免 例 如.& 提 供 全 球 参 与 计 划 对 主 应 该 将 论 文 开 放 出 版 的 基 本 与 期 刊 可 能 提 供 要 工 作 由 来 自 最 贫 穷 国 家 作 者 完 成 的 论 文 免 收 的 个 性 化 服 务 收 费 严 格 区 别 保 证 不 强 制 要 求 作 者 对 主 要 工 作 由 来 自 贫 穷 国 家 作 者 完 成 的 论 支 付 可 选 择 的 服 务 费 用 文 只 收 部 分.& 还 对 不 属 于 上 述 国 家 但 应 该 在 征 稿 或 接 受 投 稿 时 说 明 收 取 并 公 确 实 缺 乏 经 费 的 研 究 人 员 提 供 出 版 经 费 支 持 计 示 价 格 标 准 应 该 设 立 减 免 制 度 建 立 划 :- 也 为 来 自 低 收 入 国 家 的 作 者 提 供 和 公 示 减 免 条 件 及 其 审 查 流 程 应 该 支 持 多 减 免. 等 的 开 放 出 版 期 刊 也 对 贫 穷 国 家 种 形 式 的 支 付 机 制 包 括 机 构 集 团 支 付 接 受 集 团 作 者 免 除 或 减 少 支 付 时 应 该 提 供 一 定 的 折 扣 应 该 建 立 方 便 流 畅 的 价 格 水 平 价 格 水 平 虽 由 市 场 因 素 的 支 付 流 程 如 果 委 托 第 三 方 提 供 支 付 服 务 决 定 但 也 应 具 有 经 济 合 理 性 市 场 竞 争 力 和 必 要 不 应 增 加 额 外 费 用 价 格 水 平 应 该 具 有 明 确 的 运 营 透 明 性 开 放 出 版 期 刊 主 要 是 ( 免 除 的 经 济 合 理 性 和 市 场 竞 争 力 了 印 刷 发 行 和 订 购 管 理 成 本 数 字 网 络 又 大 幅 度 提 应 该 允 许 作 者 在 教 学 科 研 宣 传 出 版 和 存 储 升 了 同 行 评 议 和 编 辑 加 工 效 率 所 以 价 格 应 反 中 使 用 论 文 82 版 可 以 允 许 作 者 保 留 著 作 权 至 映 出 开 放 出 版 应 有 的 价 格 优 势 而 且 价 格 水 少 应 采 用 =:>=0=08 或 =:>=0=& 许 可 平 应 与 期 刊 质 量 水 平 相 吻 合 同 样 质 量 水 平 的 开 放 争 取 采 用 =:> 许 可 应 该 在 期 刊 网 站 目 次 论 出 版 期 刊 的 不 应 存 在 过 大 差 异 同 时 开 放 的 文 页 等 处 说 明 采 用 的 使 用 许 可 市 场 要 求 必 要 的 透 明 性 出 版 社 应 该 提 供 出 版 成 本 可 以 为 作 者 提 供 向 指 定 知 识 库 的 论 文 自 动 推 与 价 格 的 明 细 结 构 以 免 作 者 和 资 助 者 为 暴 利 送 服 务 可 以 为 作 者 和 作 者 机 构 提 供 论 文 浏 览 下 载 或 低 效 率 买 单 统 计 服 务 争 取 为 作 者 提 供 论 文 层 级 的 使 用 统 计 开 放 出 版 论 文 的 作 者 和 读 者 权 利 一 般 地 开 数 据 放 出 版 论 文 的 作 者 保 留 著 作 权 可 在 教 学 科 研 宣 传 出 版 存 储 中 使 用 论 文 作 者 授 予 期 刊 出 版 者 优 先 发 表 权 和 非 排 他 的 其 他 使 用 权 限 当 然 也 有 期 注 不 过 如 (( 论 文 有 多 个 作 者 每 个 作 者 都 支 付 美 元 直 至 第 个 合 作 作 者 个 作 者 以 上 的 作 者 则 可 免 费 /
* 学 术 期 刊 支 持 复 合 开 放 出 版 的 良 好 实 践 学 术 期 刊 支 持 复 合 开 放 出 版 的 措 施 要 点 学 术 期 刊 支 持 复 合 开 放 出 版 的 很 多 政 策 与 支 表 学 术 期 刊 支 持 复 合 开 放 出 版 的 政 策 措 施 要 点 持 全 开 放 出 版 时 相 似 由 于 复 合 出 版 时 作 者 可 以 选 择 不 以 开 放 论 文 出 版 复 合 期 刊 往 往 不 提 供 减 免 机 制 支 持 复 合 出 版 时 期 刊 在 作 者 读 者 权 利 和 订 购 费 扣 减 等 方 面 存 在 诸 多 不 同 开 放 内 容 作 者 权 利 使 用 许 可 费 用 政 策 订 购 费 扣 减 其 他 研 究 论 文 辅 助 资 料 其 他 内 容 保 留 著 作 权 广 泛 使 用 权 =:> =:>=0=08 =:>=0=& 作 者 和 读 者 的 权 利 对 于 支 付 后 开 放 出 版 的 论 文 作 者 权 利 和 读 者 使 用 许 可 应 与 全 开 放 出 版 相 同 但 一 些 复 合 期 刊 虽 然 允 许 作 者 对 开 放 出 版 论 文 拥 有 较 广 泛 的 使 用 权 仍 然 要 求 作 者 将 著 作 权 转 让 给 出 版 社 一 些 复 合 期 刊 对 开 放 出 版 论 文 只 允 许 采 用 =:>=0=08 许 可 个 别 出 版 社 曾 要 求 选 作 者 支 付 集 团 付 费 集 团 折 扣 按 开 放 比 例 扣 减 订 购 费 冲 抵 提 供 论 文 推 送 使 用 统 计 等 服 务 择 =:> 许 可 的 作 者 多 付 费 用 资 助 机 构 和 作 者 包 括 在 支 持 全 开 放 出 版 的 良 好 实 践 中 这 里 只 强 调 期 待 期 刊 应 采 取 积 极 一 致 的 权 益 政 策 期 刊 订 购 费 扣 减 复 合 开 放 出 版 的 主 要 挑 战 在 于 期 刊 订 购 费 的 扣 减 复 合 出 版 期 刊 既 收 取 订 购 费 又 收 取 开 放 论 文 经 济 上 不 合 理 因 此 出 版 社 应 对 包 含 开 放 论 文 的 复 合 期 刊 相 应 地 扣 减 订 购 费 部 分 出 版 社 已 承 诺 按 开 放 论 文 比 例 扣 减 复 合 期 刊 订 购 费 例 如 英 国 皇 家 学 会 % 3 ( * & ( / 等 有 些 还 公 布 了 对 期 刊 订 购 价 格 的 调 整 但 部 分 期 刊 仍 以 开 放 论 文 比 例 低 或 者 期 刊 订 购 型 论 文 也 增 加 等 理 由 拒 绝 扣 减 也 有 出 版 社 提 出 由 于 往 往 只 有 部 分 机 构 的 作 者 选 择 开 放 出 版 普 遍 扣 减 订 购 费 对 这 些 机 构 不 公 平 因 此 推 出 个 性 化 扣 减 试 验 $ (7.9#() 包 括 用 订 购 费 代 为 支 付 即 订 购 机 构 的 作 者 在 复 合 期 刊 发 表 开 放 论 文 时 不 支 付 或 少 支 付 例 如 英 国 皇 家 化 学 会 & 提 出 如 果 英 国 机 构 订 购 & 的 1 7 $ ($) 期 刊 其 作 者 在 & 复 合 期 刊 上 发 表 开 放 论 文 的 费 用 从 机 构 订 购 费 中 抵 冲 英 国 物 理 学 会 4. 年 % 月 启 动 试 点 家 英 国 研 究 型 大 学 可 用 订 购 费 抵 消 机 构 作 者 的 开 放 论 文 最 高 冲 抵 额 不 超 过 该 机 构 总 费 用 的 或 订 购 费 的 美 国 化 学 会 从 年 开 始 对 定 购 & 期 刊 数 据 库 的 机 构 的 作 者 在 & 期 刊 上 发 表 开 放 论 文 提 供 折 扣 & 1 同 意 把 英 国 0& &'8 和 3' 采 购 计 划 参 与 机 构 的 作 者 在 其 复 合 期 刊 发 表 开 放 论 文 的 减 至 英 镑 订 购 费 扣 减 模 式 可 以 多 样 化 但 直 面 这 个 问 题 并 积 极 解 决 是 开 放 获 取 友 好 题 中 应 有 之 义 学 术 期 刊 支 持 复 合 开 放 出 版 的 良 好 实 践 要 求 学 术 期 刊 支 持 复 合 开 放 出 版 的 许 多 良 好 实 践 直 接 与 复 合 开 放 出 版 相 关 的 要 求 包 括 应 该 公 开 说 明 自 己 的 复 合 出 版 政 策 包 括 作 者 读 者 权 利 和 订 购 费 扣 减 机 制 应 该 保 证 开 放 出 版 论 文 和 非 开 放 出 版 论 文 接 受 同 样 的 同 行 评 议 和 编 辑 服 务 保 证 论 文 同 行 评 议 过 程 及 其 录 用 决 定 不 受 是 否 选 择 开 放 出 版 的 影 响 如 果 期 刊 本 就 对 所 有 论 文 收 取 评 审 编 辑 费 用 开 放 出 版 应 避 免 重 复 收 取 相 应 开 支 应 该 允 许 开 放 论 文 作 者 在 教 学 科 研 宣 传 出 版 和 存 储 中 使 用 论 文 82 版 争 取 允 许 作 者 保 留 著 作 权 至 少 应 采 用 =:>=0=08 或 =:>=0= & 许 可 争 取 采 用 =:> 许 可 应 该 在 期 刊 网 站 目 次 检 索 结 果 集 论 文 页 面 等 处 明 示 论 文 的 开 放 状 态 及 其 使 用 许 可 应 该 建 立 和 公 示 期 刊 订 购 费 扣 减 机 制 应 定 期 公 布 开 放 论 文 比 例 订 购 费 扣 减 额 度 应 该 与 期 刊 发 表 开 放 论 文 的 比 例 相 一 致 扣 减 计 算 方 法 应 该 合 理 和 透 明 期 刊 可 以 采 取 个 性 化 订 购 费 扣 减 机 制 但 这 些 机 制 应 公 开 公 平 扣 减 计 算 方 式 应 该 合 理 和 透 明 可 以 建 立 当 开 放 论 文 达 到 一 定 比 例 时 转 为 全 开 放 出 版 的 规 划 参 考 文 献 4$ ( # $$(#)) ( (# )#92(7( 2 7(7 &$ () 9 $ (#( $ " ) " )( #(" # )(# 7(9 ) 9 (# $ # )(# #) #) = ; $= $$(#= ( =" 79
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