中信建投证券股份有限公司关于

中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司 关 于 推 荐 武 汉 中 帜 生 物 科 技 股 份 有 限 公 司 股 票 进 入 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 挂 牌 的 推 荐 报 告 根 据 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 有 限 责 任 公 司 下 发 的 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 业 务 规 则 ( 试 行 ) ( 以 下 简 称 业 务 规 则 ), 武 汉 中 帜 生 物 科 技 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 中 帜 生 物 或 公 司 ) 就 其 股 票 进 入 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 挂 牌 事 宜 经 过 董 事 会 决 议 股 东 大 会 批 准, 并 向 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 中 信 建 投 证 券 ) 提 交 了 挂 牌 申 请 根 据 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 有 限 责 任 公 司 发 布 的 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 主 办 券 商 推 荐 业 务 规 定 ( 试 行 ) ( 以 下 简 称 业 务 规 定 ) 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 主 办 券 商 尽 职 调 查 工 作 指 引 ( 试 行 ) ( 以 下 简 称 工 作 指 引 ), 中 信 建 投 证 券 对 中 帜 生 物 业 务 状 况 公 司 治 理 财 务 状 况 合 法 合 规 等 进 行 了 尽 职 调 查, 对 中 帜 生 物 股 票 进 入 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 挂 牌 出 具 本 报 告 一 尽 职 调 查 情 况 中 信 建 投 证 券 推 荐 中 帜 生 物 挂 牌 项 目 小 组 ( 以 下 简 称 项 目 小 组 ) 根 据 工 作 指 引 的 要 求, 对 中 帜 生 物 进 行 了 尽 职 调 查, 了 解 的 主 要 事 项 包 括 但 不 限 于 公 司 的 基 本 情 况 历 史 沿 革 独 立 性 关 联 交 易 同 业 竞 争 规 范 运 作 持 续 经 营 财 务 状 况 发 展 前 景 重 大 事 项 等 项 目 小 组 与 中 帜 生 物 董 事 长 总 经 理 副 总 经 理 及 部 分 董 事 监 事 员 工 进 行 了 交 谈, 并 与 北 京 市 奋 迅 律 师 事 务 所 中 天 运 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 注 册 会 计 师 进 行 了 交 流 ; 查 阅 了 公 司 章 程 三 会 ( 股 东 大 会 董 事 会 监 事 会 ) 会 议 记 录 公 司 各 项 规 章 制 度 会 计 凭 证 会 计 账 簿 审 计 报 告 工 商 管 理 部 门 年 度 检 验 文 件 纳 税 凭 证 等, 了 解 了 公 司 的 经 营 状 况 内 部 控 制 规 范 运 作 情 况 和 发 展 规 划 通 过 上 述 尽 职 调 查, 项 目 小 组 出 具 了 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司 关 于 武 汉 中 帜 生 物 科 技 股 份 有 限 公 司 股 票 挂 牌 之 尽 职 调 查 报 告 ( 以 下 简 称 尽 职 调 查 报 告 ) 1

二 关 于 中 帜 生 物 符 合 业 务 规 则 规 定 挂 牌 条 件 的 说 明 ( 一 ) 公 司 依 法 设 立 且 存 续 满 两 年 公 司 成 立 于 2011 年 3 月 28 日, 设 立 时 名 为 武 汉 中 帜 生 物 科 技 有 限 公 司,2015 年 6 月 9 日, 有 限 公 司 召 开 股 东 会, 同 意 有 限 公 司 以 2014 年 12 月 31 日 经 审 计 的 净 资 产 折 股 整 体 变 更 为 股 份 有 限 公 司 2015 年 6 月 9 日, 有 限 公 司 召 开 创 立 开 会 暨 第 一 次 股 东 大 会, 选 举 XIANQIANG JASON LI( 李 先 强 ) XIN JIANG ( 姜 昕 ) DONGPING HE( 何 东 平 ) 丁 野 青 马 畅 为 公 司 董 事 2015 年 6 月 9 日, 公 司 召 开 股 份 公 司 第 一 届 董 事 会 第 一 次 会 议, 选 举 XIANQIANG JASON LI( 李 先 强 ) 为 公 司 董 事 长 2015 年 6 月 9 日, 公 司 召 开 创 立 开 会 暨 第 一 次 股 东 大 会, 选 举 曹 丽 芳 崔 曙 东 为 非 职 工 代 表 监 事 与 职 工 代 表 监 事 智 晓 燕 共 同 组 成 股 份 公 司 监 事 会 2015 年 6 月 9 日, 公 司 召 开 第 一 届 监 事 会 第 一 次 会 议, 选 举 崔 曙 东 为 监 事 会 主 席 2015 年 6 月 9 日, 公 司 召 开 股 份 公 司 第 一 届 董 事 会 第 一 次 会 议, 聘 任 丁 野 青 为 公 司 总 经 理,XIN JIANG( 姜 昕 ) 马 畅 为 公 司 副 总 经 理 邬 晓 云 为 公 司 财 务 负 责 人 2015 年 6 月 10 日, 公 司 取 得 武 汉 市 工 商 行 政 管 理 局 向 公 司 核 发 的 注 册 号 为 420100400015578 的 营 业 执 照 住 所 为 武 汉 市 东 湖 新 技 术 开 发 区 高 新 大 道 858 号 A6-2 栋 经 营 范 围 为 生 物 技 术 产 品 医 疗 器 械 的 研 究 与 开 发 ; 实 验 室 仪 器 设 备 科 研 试 剂 的 生 产 与 销 售 ; 相 关 项 目 产 品 的 技 术 咨 询 技 术 转 让 技 术 服 务 ( 上 述 经 营 范 围 中 国 家 有 专 项 规 定 的 项 目 经 国 家 审 批 后 或 凭 许 可 证 在 核 定 期 限 内 经 营 ) 6840 体 外 诊 断 试 剂 的 研 发 生 产 销 售 ;Ⅱ 类 医 疗 器 械 的 销 售 ;Ⅲ 类 : 6821 医 用 电 子 仪 器 设 备 6840 临 床 检 验 分 析 仪 器 ( 含 体 外 诊 断 试 剂 ) 6841 医 用 化 验 和 基 础 设 备 器 具 6864 医 用 卫 生 材 料 及 敷 料 6866 医 用 高 分 子 材 料 及 制 品 的 销 售 ( 凭 许 可 证 在 核 定 期 限 内 经 营 ) 公 司 变 更 为 股 份 有 限 公 司 系 以 2014 年 12 月 31 日 经 审 计 的 净 资 产 值 整 体 折 股, 公 司 的 经 营 业 绩 可 以 连 续 计 算, 可 认 定 公 司 存 续 已 满 两 年 因 此, 项 目 小 组 认 为 公 司 满 足 依 法 设 立 且 存 续 满 两 年 的 要 求 ( 二 ) 公 司 业 务 明 确, 具 有 持 续 经 营 能 力 1 经 调 查, 项 目 小 组 认 为 公 司 经 营 范 围 的 历 次 变 更 均 履 行 了 法 定 程 序, 被 2

工 商 部 门 所 认 可, 变 更 合 法 有 效 截 至 本 次 调 查 结 束 日, 公 司 的 经 营 范 围 未 发 生 变 更, 且 具 有 持 续 经 营 记 录 公 司 主 要 从 事 基 于 分 子 诊 断 技 术 研 发 生 产 销 售 体 外 诊 断 试 剂 盒 2 经 调 查, 公 司 业 务 发 展 目 标 与 现 有 主 营 业 务 一 致, 且 公 司 制 定 的 未 来 业 务 发 展 目 标 将 会 促 进 公 司 对 现 有 主 营 业 务 投 入, 增 强 公 司 的 持 续 经 营 能 力 公 司 制 订 了 详 尽 的 产 品 及 研 发 计 划 人 力 资 源 计 划 市 场 拓 展 计 划 等, 这 些 计 划 与 公 司 未 来 发 展 目 标 相 匹 配 公 司 充 分 认 识 到 未 来 发 展 可 能 存 在 的 各 种 风 险 因 素, 并 采 取 了 相 应 的 防 范 措 施 3 公 司 于 2013 年 6 月 3 日 与 武 汉 大 学 签 订 了 专 利 实 施 许 可 合 同, 合 同 约 定 武 汉 中 帜 生 物 科 技 有 限 公 司 支 付 给 武 汉 大 学 3.00 万 元 人 民 币, 取 得 流 感 病 毒 一 步 RT-PCR 检 测 试 剂 盒 专 利 的 独 占 实 施 许 可, 合 同 有 效 期 限 为 2013 年 6 月 3 日 至 2018 年 6 月 2 日, 该 专 利 实 施 许 可 合 同 已 于 2013 年 9 月 5 日 备 案 公 司 尚 有 4 项 发 明 专 利 均 处 于 实 审 阶 段 公 司 资 产 权 属 清 晰 证 件 齐 备, 不 存 在 权 利 瑕 疵 权 属 争 议 纠 纷 或 其 他 权 属 不 明 的 情 形 公 司 知 识 产 权 不 存 在 权 利 瑕 疵 权 属 争 议 纠 纷 或 权 属 不 明 的 情 形 报 告 期 内, 公 司 存 在 购 买 专 利 独 占 许 可 的 情 况, 但 该 情 况 不 存 在 对 他 方 的 依 赖, 且 对 公 司 资 产 业 务 的 独 立 性 不 构 成 重 大 影 响 公 司 拥 有 生 产 经 营 所 必 需 的 资 产 4 根 据 调 查 人 员 对 工 商 登 记 资 料 公 司 纳 税 情 况 的 调 查, 报 告 期 内 没 有 发 现 公 司 有 重 大 违 法 经 营 的 情 形, 而 且 公 司 每 年 均 按 时 完 成 了 工 商 年 检, 公 司 自 成 立 以 来 一 直 依 法 存 续 5 经 调 查, 公 司 收 入 确 认 符 合 公 司 经 营 实 际 情 况, 不 存 在 特 殊 处 理, 不 存 在 虚 增 收 入 以 及 隐 藏 收 入 的 情 形 公 司 收 入 真 实 完 整 准 确 公 司 具 有 经 营 业 务 所 需 的 全 部 资 质, 公 司 业 务 资 质 齐 备, 不 存 在 超 越 资 质 经 营 范 围 及 使 用 过 期 资 质 的 情 况 公 司 重 大 业 务 合 同 已 按 规 定 披 露 6 公 司 成 本 归 集 分 配 结 转 准 确, 不 存 在 通 过 成 本 调 整 业 绩 的 情 形 公 司 成 本 构 成 与 可 比 公 司 相 比 不 存 在 异 常 情 况 公 司 采 购 真 实, 成 本 真 实 完 整 公 司 营 业 成 本 和 期 间 费 用 的 各 组 成 项 目 的 划 分 归 集 合 规 公 司 报 告 期 内 收 入 成 本 的 配 比 关 系 合 理 公 司 毛 利 水 平 以 及 波 动 合 理 公 司 营 业 成 本 和 期 间 费 用 的 各 组 成 项 目 的 划 分 3

归 集 合 规 公 司 报 告 期 内 收 入 成 本 配 比 关 系 合 理 7 经 核 查, 公 司 坏 账 政 策 谨 慎, 不 存 在 提 前 确 认 收 入 的 情 形 公 司 预 付 款 项 其 他 应 收 款 应 付 款 项 其 他 应 付 款 等 资 产 负 债 类 科 目 不 存 在 跨 期 确 认 费 用 的 情 形 公 司 研 发 费 用 利 息 费 用 等 科 目 不 存 在 将 期 间 费 用 资 本 化 的 情 形 公 司 期 间 费 用 真 实 准 确 完 整 8 公 司 的 存 货 主 要 包 括 原 材 料 库 存 商 品 在 产 品 包 装 物 及 低 值 易 耗 品, 这 些 存 货 均 属 于 企 业 生 产 经 营 中 的 常 规 存 货, 主 办 券 商 已 履 行 监 盘 程 序 公 司 存 货 跌 价 准 备 谨 慎, 与 实 际 生 产 流 转 一 致, 分 配 及 结 转 方 法 合 理, 计 算 准 确, 不 存 在 通 过 存 货 科 目 调 节 利 润 的 情 形 9 公 司 建 立 了 相 关 内 控 制 度, 内 控 制 度 能 够 有 效 执 行 公 司 财 务 管 理 制 度 健 全 会 计 核 算 规 范 10 公 司 不 存 在 少 计 税 款, 未 足 额 缴 纳 税 款, 延 期 缴 纳 税 款 等 不 规 范 行 为 公 司 不 存 在 偷 税 漏 税 等 重 大 违 法 违 规 行 为 11 公 司 财 务 指 标 及 其 波 动 的 合 理, 会 计 政 策 和 会 计 估 计 的 选 择 适 当 12 主 办 券 商 对 公 司 关 联 方 的 认 定 准 确 披 露 全 面 不 存 在 为 规 避 披 露 关 联 交 易 将 关 联 方 非 关 联 化 的 情 形 发 表 明 确 意 见 公 司 制 定 了 规 范 关 联 交 易 的 制 度, 且 切 实 履 行, 公 司 披 露 的 关 联 交 易 真 实 准 确 完 整 报 告 期 内 公 司 的 经 常 性 关 联 交 易 为 公 司 向 Signosis Inc. 采 购 科 研 试 剂 盒 原 辅 材 料, 整 体 采 购 金 额 较 小, 关 联 交 易 均 比 照 市 场 价 格 进 行, 定 价 公 允, 对 公 司 的 财 务 状 况 和 经 营 成 果 无 重 大 持 续 性 影 响 公 司 发 生 的 偶 发 性 关 联 交 易 主 要 为 公 司 与 股 东 之 间 的 资 金 拆 借, 主 要 用 于 补 充 公 司 日 常 经 营 流 动 资 金, 资 金 为 无 偿 使 用 关 联 方 为 公 司 借 款 提 供 无 偿 担 保 是 支 持 公 司 发 展 的 行 为, 目 前 公 司 信 誉 良 好, 资 产 负 债 结 构 合 理, 也 可 以 采 取 市 场 化 的 方 式 为 银 行 借 款 寻 找 担 保, 不 存 在 对 关 联 方 担 保 严 重 依 赖 的 情 形 13 公 司 员 工 状 况 与 公 司 业 务 匹 配 互 补 公 司 主 要 资 产 与 业 务 人 员 的 匹 配 关 联 14 公 司 主 营 业 务 与 主 要 产 品 介 绍 公 司 是 一 家 主 要 从 事 分 子 生 物 检 测 及 临 床 医 学 诊 断 的 新 技 术 新 产 品 的 研 发 生 产 和 销 售 为 一 体 化 的 医 疗 器 械 类 高 新 技 术 企 业 公 司 核 心 技 术 是 T7 核 酸 扩 增 和 多 生 物 素 信 号 放 大 技 术 (MBSA) 相 结 合 的 双 扩 增 技 术 病 原 体 核 酸 在 逆 4

转 录 酶 和 T7RNA 聚 合 酶 的 作 用 下 经 过 逆 转 录 和 转 录 过 程, 实 现 病 原 体 的 核 酸 扩 增 ; 扩 增 后 的 RNA 产 物 在 不 同 区 域 连 接 上 多 个 连 接 物 分 子, 通 过 多 生 物 素 分 子 的 连 接 对 检 测 信 号 进 行 放 大, 以 提 升 核 酸 检 测 的 灵 敏 度 该 技 术 是 目 前 国 际 分 子 诊 断 领 域 具 领 先 水 平 且 拥 有 自 主 知 识 产 权 的 全 新 技 术, 其 灵 敏 度 高 不 易 产 生 污 染 成 本 低, 产 品 开 发 应 用 的 前 景 广 阔, 具 有 重 大 的 经 济 开 发 价 值 该 技 术 作 为 一 项 平 台 技 术, 目 前 公 司 主 要 用 于 呼 吸 道 疾 病 的 检 测, 公 司 肺 炎 支 原 体 / 肺 炎 衣 原 体 三 项 及 七 项 呼 吸 道 病 原 体 核 酸 检 测 试 剂 盒 ( 双 扩 增 ) 取 得 了 国 家 食 品 药 品 监 督 管 理 总 局 审 批 颁 发 的 三 类 医 疗 机 械 注 册 证 除 了 呼 吸 道 疾 病 之 外, 公 司 基 于 该 技 术 公 司 正 在 研 发 的 其 他 临 床 医 学 诊 断 的 相 关 检 测 产 品, 主 要 涉 及 产 品 有 肠 道 病 毒 通 用 型 核 酸 检 测 试 剂 盒 脑 炎 脑 膜 炎 病 原 体 核 酸 检 测 试 剂 盒 性 病 相 关 病 原 体 核 酸 检 测 试 剂 盒 社 区 获 得 性 肺 炎 相 关 病 原 体 核 酸 检 测 试 剂 盒 肿 瘤 个 体 化 化 疗 基 因 检 测 试 剂 盒 等 公 司 的 研 发 团 队 在 分 子 诊 断 领 域 有 丰 富 的 产 品 开 发 经 验, 公 司 基 于 核 心 专 利 技 术 开 发 的 诊 断 试 剂 盒 产 品 填 补 了 国 内 市 场 的 空 白, 极 具 市 场 竞 争 力 公 司 主 要 从 事 检 测 试 剂 盒 的 研 发 制 造 和 销 售, 并 提 供 相 关 检 测 服 务 目 前 公 司 主 要 产 品 包 括 : 第 一 类 : 呼 吸 道 病 原 体 检 测 系 列 产 品 包 括 有 七 项 呼 吸 道 病 原 体 核 酸 检 测 试 剂 盒 三 项 呼 吸 道 病 毒 核 酸 检 测 试 剂 盒 肺 炎 支 原 体 / 肺 炎 衣 原 体 核 酸 检 测 试 剂 盒 呼 吸 道 感 染 是 指 病 原 体 感 染 人 体 鼻 腔 咽 喉 气 管 支 气 管 和 肺 等 呼 吸 系 统, 分 为 上 呼 吸 道 感 染 和 下 呼 吸 道 感 染, 上 呼 吸 道 感 染 常 见 的 病 原 体 为 病 毒, 部 分 为 支 原 体 和 衣 原 体, 少 数 为 细 菌 明 确 引 起 感 染 的 病 原 体 选 择 有 针 对 性 的 药 物, 可 以 有 效 防 止 抗 生 素 的 滥 用, 使 患 者 得 到 及 时 有 效 的 治 疗 公 司 多 重 呼 吸 道 病 原 体 核 酸 检 测 产 品 填 补 了 国 内 多 重 呼 吸 道 疾 病 核 酸 检 测 的 空 白, 目 前 市 场 上 呼 吸 道 疾 病 核 酸 检 测 的 只 有 单 项 病 原 体 的 相 关 检 测 产 品, 三 项 及 多 项 病 原 体 核 酸 检 测 产 品 无 人 涉 足, 公 司 产 品 具 有 检 测 准 确 方 便 成 本 低 效 率 高 等 特 点 可 以 对 病 原 体 组 合 进 行 有 效 检 测, 满 足 临 床 诊 断 的 需 要 呼 吸 道 疾 病 主 要 的 病 原 体 及 特 征 : 甲 型 流 感 病 毒 (FLUA): 是 一 种 有 包 膜 分 节 段 基 因 组 的 单 链 RNA 病 毒 5

根 据 核 蛋 白 和 包 膜 内 侧 面 的 M1 蛋 白 的 抗 原 性 将 流 感 病 毒 分 为 甲 乙 丙 三 型 甲 型 流 感 病 毒 为 常 见 流 感 病 毒, 抗 原 性 易 变, 引 发 大 流 行 可 致 各 年 龄 组 人 群 发 病, 多 为 老 人 及 儿 童 乙 型 流 感 病 毒 (FLUB): 对 人 类 致 病 性 较 低, 起 病 急 骤, 常 引 起 局 限 性 流 行 各 年 龄 组 人 群 均 易 感 呼 吸 道 合 胞 病 毒 (RSV): 是 单 链 RNA 包 膜 病 毒, 是 引 起 婴 幼 儿 下 呼 吸 道 感 染 主 要 的 和 常 见 的 病 原 体 该 病 毒 传 染 性 强, 再 感 染 率 高 症 状 与 副 流 感 病 毒 肺 炎 轻 症 腺 病 毒 肺 炎 在 临 床 上 几 乎 无 法 区 别 因 此, 实 验 室 诊 断 非 常 重 要 该 病 毒 为 婴 幼 儿 病 毒 性 呼 吸 道 感 染 的 重 要 病 毒 病 原 副 流 感 病 毒 (PIV): 是 单 链 RNA 包 膜 病 毒, 常 常 引 起 儿 童 下 呼 吸 道 感 染, 其 致 病 性 仅 次 于 呼 吸 道 合 胞 病 毒 (RSV) 是 常 见 的 社 区 获 得 性 呼 吸 道 感 染 的 病 原 体 婴 幼 儿 免 疫 抑 制 患 者 老 人 及 合 并 慢 性 疾 病 患 者 等 易 感 染 腺 病 毒 (AdV): 是 一 种 双 链 DNA 病 毒 容 易 侵 犯 6 个 月 至 5 岁 儿 童, 占 儿 童 呼 吸 道 感 染 5-20% 腺 病 毒 引 起 的 呼 吸 道 泌 尿 道 以 及 胃 肠 道 感 染 在 临 床 表 现 方 面 与 其 他 病 原 微 生 物 的 感 染 非 常 相 似, 根 据 临 床 表 现 来 进 行 疾 病 诊 比 较 困 难, 需 要 进 行 实 验 室 诊 断 加 以 证 实 能 够 引 发 不 同 程 度 的 呼 吸 道 感 染 症 状, 局 限 性 流 行, 婴 幼 儿 及 儿 童 易 感 染 肺 炎 支 原 体 (MP): 是 造 成 人 类 支 原 体 肺 炎 的 病 原 体 肺 炎 支 原 体 是 介 于 细 菌 与 病 毒 之 间 的 一 种 胸 膜 肺 炎 微 生 物, 能 耐 冰 冻, 主 要 通 过 飞 沫 传 播 肺 炎 衣 原 体 是 引 起 急 性 呼 吸 道 感 染 和 肺 炎 的 常 见 病 原 体, 人 群 普 遍 易 感, 尤 其 是 少 年 儿 童 肺 炎 衣 原 体 (Cpn): 是 一 种 专 性 细 胞 内 寄 生 菌, 是 人 类 呼 吸 道 疾 病 的 重 要 病 原 体, 可 引 起 急 慢 性 呼 吸 道 疾 病, 社 区 获 得 性 肺 炎 支 气 管 炎 和 鼻 窦 炎 5-10% 是 由 肺 炎 衣 原 体 引 起 常 在 儿 童 和 成 人 中 产 生 上 呼 吸 道 感 染, 严 重 时 可 引 起 非 典 型 肺 炎 公 司 呼 吸 道 疾 病 的 检 测 产 品 针 对 以 上 呼 吸 道 疾 病, 利 用 双 扩 增 技 术 对 上 述 7 种 病 原 体 进 行 合 理 全 面 组 合, 开 发 出 了 七 项 呼 吸 道 病 原 体 核 酸 检 测 试 剂 盒 三 项 呼 吸 道 病 毒 检 测 试 剂 盒 肺 炎 支 原 体 / 肺 炎 衣 原 体 核 酸 检 测 试 剂 盒 具 体 情 况 如 下 表 所 示 : 产 品 系 列 产 品 名 称 实 物 图 片 检 测 病 原 体 用 途 及 特 点 6

呼 吸 道 系 列 七 项 呼 吸 道 病 原 体 核 酸 检 测 试 剂 盒 三 项 呼 吸 道 病 毒 核 酸 检 测 试 剂 盒 肺 炎 支 原 体 肺 炎 衣 原 体 核 酸 检 测 试 剂 盒 第 二 类 : 自 免 系 列 产 品 甲 型 流 感 病 毒 (FLUA); 乙 型 流 感 病 毒 (FLUB); 呼 吸 道 合 胞 病 毒 (RSV); 副 流 感 病 毒 (PIV); 腺 病 毒 (AdV); 肺 炎 支 原 体 (MP); 肺 炎 衣 原 体 (Cpn) 呼 吸 道 合 胞 病 毒 (RSV); 副 流 感 病 毒 (PIV); 腺 病 毒 (AdV); 肺 炎 支 原 体 (MP); 肺 炎 衣 原 体 (Cpn) 1. 主 要 用 于 儿 科 呼 吸 科 感 染 科 及 CDC 疫 情 检 测 筛 查 及 确 诊 呼 吸 道 病 原 体 的 诊 断 ; 2. 产 品 可 同 时 筛 查 多 种 常 见 的 呼 吸 道 病 原 体, 在 加 强 呼 吸 道 感 染 病 原 体 确 认 防 止 抗 生 素 滥 用 开 展 流 行 病 学 调 查 疫 情 监 控 方 面, 为 临 床 医 生 提 供 了 可 靠 的 诊 断 利 器 ; 3. 产 品 采 用 T7 线 性 扩 增 和 多 生 物 素 信 号 放 大 相 结 合 的 双 扩 增 技 术 ; 使 产 品 具 有 不 易 发 生 污 染 所 致 假 阳 性 无 需 试 验 分 区 生 产 成 本 低 标 本 要 求 低 标 本 处 理 简 单 易 于 质 量 控 制 等 诸 多 优 势 ; 4. 多 重 检 测, 准 确 可 靠 可 同 时 检 测 7 种 呼 吸 道 病 原 体 ; 5. 样 本 量 少, 操 作 简 便 从 咽 拭 子 中 提 取 几 个 脱 落 细 胞 即 可 进 行 检 测, 产 品 属 于 分 子 诊 断 试 剂 包 括 有 抗 核 抗 体 谱 测 定 试 剂 盒 抗 核 抗 体 筛 查 试 剂 盒 抗 双 链 DNA 抗 体 测 定 试 剂 盒 抗 SmD1 抗 体 测 定 试 剂 盒 抗 SSA 抗 体 测 定 试 剂 盒 7

免 疫 是 机 体 的 一 种 生 理 性 保 护 反 映, 其 本 质 是 识 别 自 己, 排 除 异 己 免 疫 可 以 抵 御 病 原 微 生 物 及 毒 素 的 侵 袭, 清 除 衰 老 损 伤 或 坏 死 的 自 身 细 胞 组 织, 识 别 和 清 除 自 身 突 变 细 胞 和 外 源 性 非 自 身 异 质 性 细 胞 正 常 情 况 下, 机 体 将 自 身 组 织 成 分 识 别 为 自 我, 一 般 不 会 对 自 身 组 织 成 分 产 生 免 疫 应 答 在 某 些 情 况 下 ( 如 环 境 污 染 药 物 等 刺 激 下 ), 自 身 组 织 受 到 破 坏, 机 体 免 疫 系 统 会 将 这 些 损 伤 的 组 织 视 为 异 己, 从 而 产 生 异 常 的 免 疫 应 答, 体 内 可 检 测 到 自 身 抗 体, 称 为 自 身 免 疫 自 身 免 疫 达 到 一 等 程 度, 以 致 引 起 自 身 组 织 器 官 的 损 伤 并 表 现 出 临 床 症 状 时, 就 称 自 身 免 疫 病 ( 英 文 简 称 为 AID) 目 前 已 被 公 认 的 自 身 免 疫 疾 病 (AID) 至 少 有 70 多 种, 常 见 的 有 系 统 性 红 斑 狼 疮 混 合 性 结 缔 组 织 病 类 风 湿 性 关 节 炎 进 行 性 系 统 硬 化 症 多 发 性 肌 炎 与 皮 肌 炎 干 燥 综 合 症 自 身 免 疫 性 肝 炎 肺 出 血 肾 炎 综 合 症 溃 疡 性 结 肠 炎 强 直 性 脊 柱 炎 其 他 风 湿 病 等 自 身 免 疫 性 疾 病 的 病 程 一 般 较 长, 多 为 发 作 与 缓 解 反 复 交 替 出 现, 激 素 免 疫 抑 制 剂 治 疗 有 效, 但 难 以 治 愈 公 司 自 身 免 疫 性 疾 病 检 测 试 剂 盒 主 要 包 括 斑 点 免 疫 法 检 测 试 剂 和 酶 联 免 疫 法 检 测 试 剂 其 中 斑 点 免 疫 法 检 测 免 疫 试 剂 又 分 为 检 测 16 项 12 项 和 7 项 抗 体 的 抗 核 抗 体 ( 英 文 简 称 ANA) 谱 测 定 试 剂 盒 酶 联 免 疫 法 检 测 试 剂 包 括 有 抗 核 抗 体 筛 查 试 剂 盒 抗 双 链 DNA 抗 体 测 定 试 剂 盒 抗 SmD1 抗 体 测 定 试 剂 盒 抗 SSA 抗 体 测 定 试 剂 盒 四 类 产 品 系 列 产 品 名 称 实 物 图 片 产 品 用 途 特 点 自 免 系 列 抗 核 抗 体 谱 测 定 试 剂 盒 本 产 品 有 ANA-16 ANA-12 ANA-7 三 种 型 号, 分 别 可 以 定 性 检 测 人 体 血 清 中 的 16 种 12 种 7 种 抗 核 抗 体 1. 自 身 免 疫 性 疾 病 检 测 试 剂 盒 主 要 用 于 检 测 人 血 清 中 的 混 合 抗 体 或 单 项 抗 体, 诊 断 系 统 性 红 斑 狼 疮 干 燥 综 合 症 等 自 身 免 疫 性 疾 病 ; 2. 产 品 采 用 主 流 的 酶 联 免 疫 法 和 免 疫 印 迹 法, 具 有 较 高 的 特 异 性 和 灵 敏 度, 重 复 性 好, 操 作 简 易, 无 需 特 殊 仪 器 设 备 ; 3. 产 品 可 以 通 过 直 接 接 触 的 物 理 吸 附 方 式 高 通 量 的 同 时 检 测 多 种 抗 8

体, 效 率 高 ; 4. 试 验 流 程 简 单, 无 需 特 殊 昂 贵 仪 器, 且 对 操 作 人 员 要 求 低, 简 单 培 训 即 可 上 岗 操 作 抗 核 抗 体 筛 查 试 剂 盒 筛 查 人 体 血 清 中 的 8 种 抗 核 抗 体 抗 双 链 DNA 抗 体 测 定 试 剂 盒 半 定 量 检 测 人 体 血 清 中 的 抗 双 链 DNA 抗 体 抗 SmD1 抗 体 测 定 试 剂 盒 半 定 量 检 测 人 体 血 清 中 的 抗 SmD1 抗 体 9

抗 SSA 抗 体 测 定 试 剂 盒 定 性 检 测 人 体 血 清 中 的 抗 SSA 抗 体 公 司 除 检 测 试 剂 盒 类 产 品, 还 代 理 销 售 科 研 试 剂 及 提 供 技 术 检 测 服 务 公 司 外 包 技 术 服 务 所 涉 及 的 产 品 都 由 Signosis 提 供,Signosis 是 专 业 的 生 物 试 剂 产 品 供 应 商, 致 力 于 基 于 微 孔 板 分 析 技 术 的 生 命 科 学 研 究 产 品 的 开 发 生 产 和 销 售, 公 司 专 注 于 细 胞 因 子 转 录 因 子 mirna 及 疾 病 标 志 物 等 重 要 调 控 因 子 和 标 志 物 研 究 的, 现 已 基 于 自 身 专 有 技 术 开 发 完 成 近 千 种 先 进 而 独 特 的 用 于 发 现 筛 选 和 分 析 的 生 命 科 学 研 究 产 品, 包 括 有 多 重 细 胞 因 子 ELISA 检 测 试 剂 多 重 转 录 因 子 微 孔 板 阵 列 检 测 试 剂 mirna 芯 片 检 测 试 剂 等 系 列 产 品 技 术 服 务 涉 及 MicroRNA 分 析 转 录 因 子 分 析, 细 胞 因 子 分 析 及 real-time PCR Northern Blot ELISA Western Blot 等 内 容, 专 注 细 胞 因 子 临 床 医 学 检 测, 打 造 生 物 医 学 科 研 整 体 服 务 平 台, 提 供 一 站 式 生 物 研 究 试 剂 及 分 子 检 测 服 务, 目 前 已 与 同 济 医 学 院 山 东 农 业 大 学 建 成 合 作 伙 伴 关 系 15 公 司 持 续 经 营 能 力 评 估 与 分 析 主 办 券 商 结 合 营 运 记 录 资 金 筹 措 能 力 业 务 开 展 情 况 技 术 研 发 优 势 及 行 业 发 展 趋 势 等 因 素, 进 一 步 分 析 持 续 经 营 能 力 : 1 报 告 期 内 公 司 具 有 持 续 稳 定 的 营 运 记 录 2015 年 1-8 月 2014 年 度 和 2013 年 度 公 司 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 分 别 为 -2,996,232.17 元 -2,478,901.43 元 -696,554.35 元 ;2015 年 1-8 月 2014 年 度 和 2013 年 度 营 业 收 入 分 别 为 554,159.38 元 540,966.03 元 619,948.22 元 ; 研 究 开 发 支 出 分 别 为 2,276,623.60 元 3,230,880.92 元 3,198,787.28 元 报 告 期 内 公 司 以 研 发 业 务 活 动 为 主, 整 体 营 业 收 入 金 额 较 小 报 告 期 内 公 司 的 体 外 诊 断 试 剂 收 入 为 二 类 产 品 销 售 收 入, 同 时, 公 司 代 理 科 研 试 剂 的 销 售 10

和 提 供 技 术 检 测 服 务, 自 2015 年 8 月 公 司 开 始 实 现 体 外 诊 断 试 剂 配 套 检 测 仪 器 的 销 售 收 入 随 着 公 司 2015 年 8 月 取 得 三 个 三 类 体 外 诊 断 试 剂 的 医 疗 器 械 注 册 证,2015 年 9 月 取 得 三 类 体 外 诊 断 试 剂 的 生 产 许 可 证, 公 司 的 主 打 产 品 三 类 体 外 诊 断 试 剂 将 在 2015 年 的 四 季 度 上 市 销 售, 公 司 在 2015 年 1-8 月 间 开 始 发 展 三 类 体 外 诊 断 试 剂 的 代 理 商, 目 前 已 取 得 较 好 的 效 果, 预 期 公 司 在 2015 年 四 季 度 开 始 营 业 收 入 营 业 利 润 将 发 生 较 大 增 幅 2 公 司 具 有 较 强 的 资 金 筹 措 能 力 报 告 期 内, 公 司 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 均 为 负 数, 系 因 公 司 报 告 期 内 以 研 发 业 务 活 动 为 主, 销 售 商 品 提 供 劳 务 收 到 的 现 金 收 到 的 现 金 较 少, 但 是 公 司 日 常 运 营 支 付 职 工 薪 酬 运 营 费 用 较 多 公 司 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 负 数 金 额 显 著 小 于 公 司 日 常 运 营 支 付 职 工 薪 酬 运 营 费 用, 系 因 公 司 报 告 期 内 收 到 较 多 政 府 补 助, 计 入 收 到 其 他 与 经 营 活 动 有 关 的 现 金 所 致 随 着 公 司 主 打 产 品 的 上 市, 预 计 公 司 经 营 活 动 现 金 流 会 发 生 较 大 的 好 转 报 告 期 内, 公 司 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 均 为 负 数, 且 2015 年 1-8 月 较 2014 年 度 大 幅 增 加 279.56%, 主 要 原 因 是 公 司 研 发 业 务 活 动 支 出 以 及 公 司 2015 年 1-8 月 间 公 司 支 付 厂 房 购 买 款 7,622,572.00 元 所 致 报 告 期 内,2015 年 1-8 月 2014 年 度 2013 年 度 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 分 别 为 20,804,288.72 元 10,246,800.00 元 0 元 公 司 筹 资 活 动 主 要 是 股 东 投 入 银 行 借 款 形 成 公 司 通 过 筹 资 活 动 取 得 现 金 是 公 司 在 报 告 期 内 取 得 资 金 的 主 要 来 源, 支 持 了 公 司 日 常 发 展, 随 着 公 司 主 打 产 品 的 上 市, 公 司 预 期 未 来 取 得 资 金 的 方 式 将 发 生 较 大 变 化 报 告 期 内 公 司 资 金 来 源 多 样, 主 要 形 式 有 : 股 东 增 资 银 行 借 款 销 售 回 款 等 报 告 期 内 公 司 一 共 进 行 三 次 增 资, 获 取 资 金 26,788,000.00 元, 构 成 公 司 报 告 期 内 主 要 资 金 来 源 ; 报 告 期 一 共 自 银 行 贷 款 融 资 两 次, 每 次 200.00 万 元, 优 化 了 公 司 的 资 金 来 源, 截 至 目 前, 公 司 有 尚 未 到 期 银 行 短 期 借 款 200.00 万 元 公 司 在 2015 年 1-8 月 间 预 期 公 司 主 打 产 品 即 将 上 市 销 售, 在 此 期 间 开 始 发 展 三 类 体 外 诊 断 试 剂 的 代 理 商, 使 得 公 司 2015 年 8 月 31 日 公 司 预 收 款 项 增 至 263.29 万 元, 较 2014 年 12 月 31 日 增 加 680.68%, 随 着 公 司 相 关 产 品 的 进 一 步 推 广, 预 期 未 来 通 过 销 售 货 物 等 经 营 活 动 筹 集 资 金 构 成 公 司 资 金 的 主 要 来 源 11

2015 年 8 月 31 日, 公 司 货 币 资 金 余 额 1,551.37 万 元, 占 总 资 产 的 比 例 为 23.24% 货 币 资 金 期 末 余 额 中 无 抵 押 冻 结 等 对 变 现 有 限 制 或 存 放 在 境 外 有 潜 在 回 收 风 险 的 款 项 短 期 内 公 司 资 金 充 裕, 无 资 金 筹 集 压 力 3 公 司 业 务 开 展 情 况 公 司 于 2015 年 10 月 之 前, 主 要 精 力 投 放 在 新 产 品 新 技 术 的 研 发 以 及 三 类 医 疗 器 械 产 品 的 申 报 注 册 上 三 类 医 疗 器 械 产 品 指 呼 吸 道 系 列 体 外 诊 断 试 剂 产 品, 主 要 包 括 七 项 呼 吸 道 病 原 体 核 酸 检 测 试 剂 盒 三 项 呼 吸 道 病 毒 核 酸 检 测 试 剂 盒 肺 炎 支 原 体 / 肺 炎 衣 原 体 核 酸 检 测 试 剂 盒 自 2011 年 成 立 至 2015 年 10 月 底, 除 去 研 发 及 申 报 注 册 工 作, 公 司 主 要 业 务 为 代 理 销 售 Signosis 公 司 科 研 试 剂 销 售 自 主 研 发 生 产 的 二 类 产 品 自 免 疫 系 列 体 外 诊 断 试 剂 以 及 提 供 技 术 检 测 服 务, 由 于 此 类 业 务 并 非 公 司 的 主 要 发 展 方 向, 收 入 规 模 较 小 公 司 呼 吸 道 系 列 产 品 上 市 后, 生 产 销 售 规 模 会 有 较 大 提 升 公 司 目 前 已 经 签 订 了 关 于 呼 吸 道 产 品 的 订 单, 生 产 工 作 已 经 启 动, 随 着 呼 吸 道 产 品 市 场 的 不 断 开 拓 公 司 产 品 品 牌 效 应 的 增 强 以 及 未 来 基 于 双 扩 增 技 术 研 发 生 产 的 产 品 陆 续 上 市, 公 司 业 务 规 模 将 不 断 扩 大 4 盈 利 的 可 持 续 性 2015 年 1-8 月 2014 年 度 和 2013 年 度 公 司 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 分 别 为 -2,996,232.17 元 -2,478,901.43 元 -696,554.35 元 ;2015 年 1-8 月 2014 年 度 和 2013 年 度 营 业 收 入 分 别 为 554,159.38 元 540,966.03 元 619,948.22 元 ; 研 究 开 发 支 出 分 别 为 2,276,623.60 元 3,230,880.92 元 3,198,787.28 元 报 告 期 内 公 司 以 研 发 业 务 活 动 为 主, 整 体 营 业 收 入 金 额 较 小 报 告 期 内 公 司 的 体 外 诊 断 试 剂 收 入 为 二 类 产 品 销 售 收 入, 同 时, 公 司 代 理 科 研 试 剂 的 销 售 和 提 供 技 术 检 测 服 务, 自 2015 年 8 月 公 司 开 始 实 现 体 外 诊 断 试 剂 配 套 检 测 仪 器 的 销 售 收 入 随 着 公 司 2015 年 8 月 取 得 三 个 三 类 体 外 诊 断 试 剂 的 医 疗 器 械 注 册 证,2015 年 9 月 取 得 三 类 体 外 诊 断 试 剂 的 生 产 许 可 证, 公 司 的 主 打 产 品 三 类 体 外 诊 断 试 剂 将 在 2015 年 的 四 季 度 上 市 销 售, 公 司 在 2015 年 1-8 月 间 开 始 发 展 三 类 体 外 诊 断 试 剂 的 代 理 商, 目 前 已 取 得 较 好 的 效 果 2015 年 9-12 月 公 司 的 营 业 收 入 为 2,268,809.66 元,2016 年 1 月 的 收 入 为 356,879.59 元 可 见, 公 司 的 收 入 呈 现 出 急 速 增 长 趋 势, 产 品 能 够 为 公 司 的 盈 利 提 供 持 续 支 撑 上 述 内 容 已 在 公 12

开 转 让 说 明 书 第 四 节 公 司 财 务 之 六 管 理 层 对 公 司 最 近 两 年 一 期 财 务 状 况 经 营 成 果 和 现 金 流 量 状 况 的 分 析 之 ( 六 ) 持 续 经 营 能 力 分 析 中 进 行 详 细 表 述 5 研 发 实 力 截 至 2015 年 8 月 31 日, 公 司 共 拥 有 一 项 发 明 专 利 独 占 许 可, 并 已 在 知 识 产 权 局 备 案, 公 司 共 有 4 项 发 明 专 利 处 于 实 审 阶 段 公 司 于 2013 年 6 月 3 日 与 武 汉 大 学 签 订 了 专 利 实 施 许 可 合 同, 合 同 约 定 武 汉 中 帜 生 物 科 技 有 限 公 司 支 付 给 武 汉 大 学 3 万 元 人 民 币, 取 得 流 感 病 毒 一 步 RT-PCR 检 测 试 剂 盒 专 利 的 独 占 实 施 许 可, 合 同 有 效 期 限 为 2013 年 6 月 3 日 至 2018 年 6 月 2 日, 该 专 利 实 施 许 可 合 同 已 于 2013 年 9 月 5 日 备 案 公 司 拥 有 优 秀 的 研 发 生 产 团 队, 董 事 长 XIANQIANG JASON LI( 李 先 强 ) 在 研 发 团 队 确 立 研 发 方 向 以 及 研 发 重 点 难 题 的 解 决 中 承 担 重 要 职 责, 李 先 强 先 生 是 国 家 中 组 部 千 人 计 划 科 技 部 首 批 创 新 人 才 推 进 计 划 湖 北 省 百 人 计 划 武 汉 东 湖 新 技 术 开 发 区 3551 人 才 计 划 入 选 者 先 后 发 表 30 篇 SCI 学 术 论 文, 主 持 完 成 13 项 美 国 国 家 卫 生 研 究 院 SBIR 基 金 项 目 ; 副 总 经 理 XIN JIANG ( 姜 昕 ) 是 产 品 开 发 领 域 具 有 丰 富 经 验 的 专 家, 英 国 布 里 斯 托 尔 大 学 内 分 泌 博 士 具 有 20 年 生 命 科 学 领 域 的 研 究 及 工 作 经 历, 迄 今 发 表 17 篇 SCI 学 术 论 文, 主 持 完 成 5 项 美 国 国 家 卫 生 研 究 院 SBIR 基 金 项 目, 取 得 3 项 美 国 专 利, 在 攻 克 技 术 难 题 的 过 程 中 发 挥 关 键 作 用 ; 产 品 开 发 部 厉 洁 博 士 主 要 负 责 各 项 产 品 的 开 发 产 品 过 程 中 的 试 验, 以 及 产 品 申 报 注 册 的 相 关 工 作 ; 黄 永 伟 主 要 负 责 肠 道 病 毒 核 酸 检 测 产 品 脑 炎 脑 膜 炎 类 检 测 产 品 的 研 发 ; 陈 巨 主 要 负 责 胶 体 金 产 品 的 开 发 产 品 开 发 部 的 具 体 研 发 工 作 由 团 队 共 同 负 责, 每 一 具 体 项 目 设 置 主 要 负 责 人 员, 分 工 合 理, 统 筹 安 排 明 确, 研 发 进 程 与 公 司 整 体 经 营 计 划 相 匹 配 公 司 呼 吸 道 系 列 产 品 依 托 于 T7 核 酸 扩 增 和 生 物 素 信 号 放 大 技 术 (MBSA) 相 结 合 的 双 扩 增 技 术 开 发 生 产 该 项 技 术 为 公 司 董 事 长 XIANQIANG JASON LI ( 李 先 强 ) XIN JIANG( 姜 昕 ) 自 主 研 发 并 投 入 公 司, 为 公 司 所 有 并 正 在 申 请 发 明 专 利 中 该 技 术 在 国 际 分 子 诊 断 领 域 具 有 国 际 领 先 水 平, 其 灵 敏 度 高 不 易 产 生 污 染 成 本 低, 产 品 开 发 应 用 的 前 景 广 阔, 具 有 重 大 的 经 济 开 发 价 值 作 为 一 项 平 台 技 术, 目 前 公 司 主 要 将 该 技 术 用 于 呼 吸 道 疾 病 检 测 试 剂 盒 的 开 发 生 产, 公 司 两 项 三 项 及 七 项 呼 吸 道 病 原 体 核 酸 检 测 试 剂 盒 ( 双 扩 增 ) 取 得 了 13

国 家 食 品 药 品 监 督 管 理 总 局 审 批 颁 发 的 三 类 医 疗 器 械 注 册 证 除 了 呼 吸 道 疾 病 之 外, 公 司 基 于 该 技 术 公 司 正 在 研 发 的 其 他 临 床 医 学 诊 断 的 检 测 产 品, 主 要 有 肠 道 病 毒 通 用 型 核 酸 检 测 试 剂 盒 脑 炎 脑 膜 炎 病 原 体 核 酸 检 测 试 剂 盒 社 区 获 得 性 肺 炎 相 关 病 原 体 核 酸 检 测 试 剂 盒 性 病 相 关 病 原 体 核 酸 检 测 试 剂 盒 HPV 核 酸 检 测 试 剂 盒 ( 胶 体 金 法 ) 肿 瘤 个 体 化 化 疗 基 因 检 测 试 剂 盒 等 上 述 内 容 已 在 公 开 转 让 说 明 书 第 四 节 公 司 财 务 之 六 管 理 层 对 公 司 最 近 两 年 一 期 财 务 状 况 经 营 成 果 和 现 金 流 量 状 况 的 分 析 之 ( 六 ) 持 续 经 营 能 力 分 析 中 进 行 详 细 表 述 6 行 业 空 间 及 市 场 前 景 从 近 年 数 据 来 看,2012 年 全 球 体 外 诊 断 ( 不 包 括 糖 尿 病 监 测 业 务 ) 市 场 约 436.00 亿 美 元, 预 计 到 2018 年 达 到 588.00 亿 美 元, 复 合 增 速 达 到 5.10%, 体 外 诊 断 市 场 规 模 增 长 较 快 我 国 体 外 诊 断 试 剂 产 品 用 户 主 要 包 括 2.27 万 家 医 院 3.72 万 个 乡 镇 卫 生 院 约 450.00 家 血 站, 还 有 正 在 兴 起 的 体 检 中 心 和 独 立 医 学 实 验 室 目 前, 约 90.00% 的 市 场 集 中 在 医 院 客 户 受 政 策 影 响, 医 院 目 前 单 独 收 费 耗 材 的 品 种 和 数 量 受 到 限 制, 因 此 在 采 购 上 更 加 倾 向 于 价 格 较 为 低 廉 的 国 内 产 品, 有 利 于 国 内 体 外 诊 断 企 业 的 发 展 公 司 主 要 产 品 属 于 体 外 诊 断 行 业 中 的 分 子 诊 断 领 域, 分 子 诊 断 目 前 占 比 小, 应 用 潜 力 大 分 子 诊 断 主 要 是 处 于 基 因 水 平 进 行 检 测, 有 PCR ISH 产 品 和 基 因 芯 片 三 大 类 核 酸 检 测 在 血 筛 方 面 的 应 用 较 ELISA 的 优 势 体 现 在 病 毒 检 测 窗 口 期 缩 短, 劣 势 主 要 是 价 格 较 贵 我 国 体 外 诊 断 行 业 起 步 较 晚, 企 业 规 模 研 发 水 平 技 术 储 备 相 对 滞 后, 近 几 年 我 国 体 外 诊 断 试 剂 行 业 已 从 导 入 期 步 入 发 展 期, 市 场 需 求 快 速 增 长, 国 内 企 业 抓 住 机 遇, 凭 借 产 品 性 价 比 高 和 更 为 贴 近 本 土 市 场 的 优 势, 不 断 抢 占 份 额, 致 使 原 以 进 口 产 品 为 主 导 的 市 场 格 局 被 逐 渐 打 破 公 司 目 前 已 经 上 市 的 产 品 以 及 研 发 申 报 注 册 中 的 产 品, 贴 合 行 业 趋 势, 在 国 内 市 场 具 有 先 进 性, 在 体 外 诊 断 领 域 具 有 较 好 的 竞 争 力 上 述 内 容 已 在 公 开 转 让 说 明 书 第 四 节 公 司 财 务 之 六 管 理 层 对 公 司 最 近 两 年 一 期 财 务 状 况 经 营 成 果 和 现 金 流 量 状 况 的 分 析 之 ( 六 ) 持 续 经 营 能 力 分 析 中 进 行 详 细 表 述 14

7 公 司 后 续 市 场 开 发 能 力 公 司 于 2015 年 10 月 之 前, 主 要 精 力 投 放 在 新 产 品 新 技 术 的 研 发 以 及 三 类 医 疗 器 械 产 品 的 申 报 注 册 上 三 类 医 疗 器 械 产 品 指 呼 吸 道 系 列 体 外 诊 断 试 剂 产 品, 主 要 包 括 七 项 呼 吸 道 病 原 体 核 酸 检 测 试 剂 盒 三 项 呼 吸 道 病 毒 核 酸 检 测 试 剂 盒 肺 炎 支 原 体 / 肺 炎 衣 原 体 核 酸 检 测 试 剂 盒 自 2011 年 成 立 至 2015 年 10 月 底, 除 去 研 发 及 申 报 注 册 工 作, 公 司 主 要 业 务 为 代 理 销 售 Signosis 公 司 科 研 试 剂 销 售 自 主 研 发 生 产 的 二 类 产 品 自 免 疫 系 列 体 外 诊 断 试 剂 以 及 提 供 技 术 检 测 服 务, 由 于 此 类 业 务 并 非 公 司 的 主 要 发 展 方 向, 收 入 规 模 较 小 公 司 呼 吸 道 系 列 产 品 上 市 后, 生 产 销 售 规 模 会 有 较 大 提 升 公 司 目 前 已 经 签 订 了 关 于 呼 吸 道 产 品 的 订 单, 生 产 工 作 已 经 启 动, 随 着 呼 吸 道 产 品 市 场 的 不 断 开 拓 公 司 产 品 品 牌 效 应 的 增 强 以 及 未 来 基 于 双 扩 增 技 术 研 发 生 产 的 产 品 陆 续 上 市, 公 司 业 务 规 模 将 不 断 扩 大 上 述 内 容 已 在 公 开 转 让 说 明 书 第 四 节 公 司 财 务 之 六 管 理 层 对 公 司 最 近 两 年 一 期 财 务 状 况 经 营 成 果 和 现 金 流 量 状 况 的 分 析 之 ( 六 ) 持 续 经 营 能 力 分 析 中 进 行 详 细 表 述 8 核 心 竞 争 优 势 分 子 诊 断 是 IVD 行 业 未 来 极 具 潜 力 的 发 展 方 向, 分 子 诊 断 试 剂 行 业 是 各 类 型 诊 断 试 剂 中 增 长 速 度 最 快 的 子 分 类 中 帜 生 物 目 前 的 主 打 产 品 即 是 核 酸 诊 断 试 剂, 产 品 中 多 项 呼 吸 道 检 测 试 剂 盒 以 及 正 在 研 发 和 申 请 注 册 中 的 其 他 病 毒 多 重 检 测 试 剂 盒, 都 填 补 了 国 内 的 空 白 公 司 产 品 依 托 于 双 扩 增 技 术 进 行 开 发, 该 技 术 主 要 包 括 T7 线 性 扩 增 和 多 生 物 素 信 号 放 大 技 术 两 部 分 双 扩 增 技 术 有 着 高 通 量 高 敏 感 度 的 优 点, 并 且 可 以 避 免 PCR 技 术 导 致 的 假 阳 性, 在 公 司 产 品 市 场 推 广 的 过 程 中, 该 技 术 的 特 点 也 受 到 了 客 户 的 好 评 (1) 研 发 团 队 优 势 公 司 董 事 长 XIANQIANG JASON LI( 李 先 强 ) 是 中 国 科 学 院 武 汉 病 毒 研 究 所 病 毒 学 硕 士, 美 国 俄 亥 俄 州 医 学 院 生 化 药 理 博 士, 加 州 大 学 旧 金 山 医 学 院 分 子 和 细 胞 生 物 学 博 士 后, 拥 有 近 30 年 生 命 科 学 领 域 的 研 究 及 工 作 经 历, 入 选 国 家 中 组 部 千 人 计 划 ; 公 司 董 事 副 总 经 理 XIN JIANG( 姜 昕 ) 为 河 南 医 科 大 学 医 学 硕 士, 英 国 布 里 斯 托 尔 大 学 内 分 泌 博 士, 具 有 20 年 生 命 科 学 领 域 的 研 究 及 工 作 经 历, 迄 今 发 表 17 篇 SCI 学 术 论 文, 主 持 完 成 5 项 美 国 国 家 卫 生 研 究 15

院 SBIR 基 金 项 目 两 人 均 为 生 命 科 学 领 域 的 尖 端 人 才, 加 上 公 司 其 他 高 学 历 生 物 领 域 专 业 人 才, 共 同 组 建 起 公 司 研 发 团 队 这 样 的 组 合, 足 以 使 公 司 的 研 发 方 向 明 确, 技 术 及 产 品 开 发 有 稳 定 保 障 (2) 管 理 团 队 优 势 公 司 管 理 层 由 在 生 物 医 药 行 业 具 有 丰 富 经 验 的 从 业 人 员 构 成 总 经 理 丁 野 青 在 医 学 和 生 物 技 术 领 域 具 有 18 年 工 作 经 历 和 管 理 经 验 ; 副 总 经 理 马 畅 拥 有 20 年 医 药 销 售 经 验 及 16 年 营 销 管 理 和 企 业 经 营 管 理 经 验 ; 董 事 长 XIANQIANG JASON LI( 李 先 强 ) 副 总 经 理 XIN JIANG( 姜 昕 ) 是 生 命 科 学 领 域 的 尖 端 人 才, 并 且 也 有 研 发 产 品 和 生 命 科 学 公 司 运 营 的 丰 富 经 验 因 此 公 司 对 于 生 物 制 品 市 场 战 略 运 营 和 市 场 推 广 的 策 略 是 非 常 熟 悉 并 具 有 经 验 的, 尤 其 是 对 于 关 乎 产 品 销 售 状 况 的 市 场 推 广, 依 托 管 理 层 丰 富 的 人 脉 资 源, 将 会 极 大 的 帮 助 公 司 的 市 场 推 广 工 作 更 好 的 按 照 营 销 计 划 完 成 (3) 产 品 注 册 及 技 术 领 先 优 势 国 家 对 体 外 诊 断 试 剂 实 行 统 一 注 册 管 理, 由 国 家 药 监 局 负 责 审 查 批 准, 不 经 批 准 不 得 经 营, 所 以 企 业 需 获 得 医 疗 器 械 注 册, 国 家 药 监 局 医 疗 器 械 司 的 审 批 程 序 耗 时 较 长, 且 标 准 严 格, 进 入 行 业 至 少 需 要 2-3 年 以 上 的 时 间 中 帜 生 物 已 经 获 得 3 个 呼 吸 道 系 列 产 品 的 三 类 注 册 证 书, 并 开 始 生 产 有 前 次 经 验 作 为 基 础, 为 后 续 产 品 的 申 报 积 累 了 丰 富 的 申 报 经 验, 从 而 加 快 速 度, 获 得 更 大 的 产 品 注 册 门 槛 优 势 另 一 方 面, 公 司 的 双 扩 增 技 术 是 由 董 事 长 XIANQIANG JASON LI( 李 先 强 ) 和 董 事 副 总 经 理 XIN JIANG( 姜 昕 ) 两 人 共 同 研 究 开 发 完 成, 该 项 技 术 作 为 平 台 技 术, 可 以 横 向 开 发 出 多 种 具 有 高 通 量 高 敏 感 度 而 又 可 以 避 免 PCR 技 术 假 阳 性 缺 点 的 检 测 试 剂, 该 项 技 术 在 国 内 具 有 领 先 优 势 上 述 内 容 已 在 公 开 转 让 说 明 书 第 二 节 公 司 业 务 之 六 公 司 所 处 行 业 基 本 情 况 之 ( 七 ) 公 司 在 行 业 中 的 竞 争 地 位 中 进 行 详 细 表 述 9 期 后 合 同 签 订 情 况 (1) 销 售 合 同 公 司 自 2015 年 9 月 1 日 至 2016 年 1 月 31 日 共 签 订 销 售 合 同 2,826,868.00 元, 实 现 的 具 体 销 售 合 同 及 合 同 金 额 如 下 表 所 示 : 16

合 同 性 质 签 署 日 期 合 作 方 合 同 金 额 ( 元 ) 合 同 履 行 情 况 呼 吸 道 产 品 销 售 合 同 2015.12.1 上 海 兰 鹏 医 疗 器 械 有 限 公 司 34,272.00 已 完 成 呼 吸 道 产 品 销 售 合 同 2015.11.2 深 圳 市 华 益 医 疗 器 材 有 限 公 司 13,144.00 已 完 成 呼 吸 道 产 品 销 售 合 同 2015.12.11 上 海 兰 鹏 医 疗 器 械 有 限 公 司 6,720.00 已 完 成 呼 吸 道 产 品 销 售 合 同 2015.12.17 北 京 聚 广 和 医 药 有 限 公 司 308,800.00 已 完 成 呼 吸 道 产 品 销 售 合 同 2015.12.7 北 京 中 易 凯 创 生 物 技 术 有 限 公 司 153,216.00 履 行 中 呼 吸 道 产 品 销 售 合 同 2016.1.15 武 汉 福 朗 科 技 发 展 有 限 公 司 10,584.00 履 行 中 呼 吸 道 产 品 销 售 合 同 2016.1.20 武 汉 钰 博 康 医 疗 科 技 有 限 公 司 93,840.00 履 行 中 呼 吸 道 产 品 销 售 合 同 2016.1.15 武 汉 兴 帜 生 物 科 技 有 限 公 司 31,752.00 履 行 中 呼 吸 道 产 品 销 售 合 同 2016.1.6 北 京 聚 广 和 医 药 有 限 公 司 279,200.00 履 行 中 呼 吸 道 产 品 配 套 仪 器 销 售 合 同 2015.9.21 上 海 恒 灿 医 药 科 技 有 限 公 司 125,000.00 已 完 成 呼 吸 道 产 品 配 套 仪 器 销 售 合 同 2015.9.7 广 州 市 恒 升 科 技 有 限 公 司 125,000.00 已 完 成 呼 吸 道 产 品 配 套 仪 器 销 售 合 同 2015.9.25 北 京 聚 广 和 医 药 有 限 公 司 518,500.00 已 完 成 呼 吸 道 产 品 配 套 仪 器 北 京 中 易 凯 创 生 物 技 术 有 限 2015.9.28 销 售 合 同 公 司 125,000.00 已 完 成 呼 吸 道 产 品 配 套 仪 器 北 京 中 易 凯 创 生 物 技 术 有 限 2015.9.9 销 售 合 同 公 司 125,000.00 已 完 成 呼 吸 道 产 品 配 套 仪 器 北 京 中 易 凯 创 生 物 技 术 有 限 2015.11.9 销 售 合 同 公 司 125,000.00 已 完 成 呼 吸 道 产 品 配 套 仪 器 销 售 合 同 2015.11.5 上 海 恒 灿 医 药 科 技 有 限 公 司 375,000.00 履 行 中 呼 吸 道 产 品 配 套 仪 器 武 汉 钰 博 康 医 疗 科 技 有 限 公 2015.10.10 销 售 合 同 司 125,000.00 已 完 成 呼 吸 道 产 品 配 套 仪 器 陕 西 合 聚 生 物 科 技 有 限 责 任 2015.12.3 销 售 合 同 公 司 126,840.00 已 完 成 呼 吸 道 产 品 配 套 仪 器 销 售 合 同 2015.9.29 武 汉 兴 帜 生 物 科 技 有 限 公 司 125,000.00 已 完 成 共 计 2,826,868.00 (2) 产 品 代 理 协 议 公 司 的 销 售 模 式 为 每 年 与 代 理 商 签 署 代 理 协 议, 规 定 框 架 性 的 销 售 金 额, 代 理 商 购 货 时 再 签 订 具 体 的 销 售 合 同 公 司 自 2015 年 12 月 30 日 至 2016 年 1 月 31 日 已 于 11 家 代 理 商 签 署 的 代 理 协 议, 合 同 金 额 共 计 2,760.00 万 元, 情 况 如 下 所 示 : 17

合 同 性 质 签 署 日 期 合 作 方 合 同 金 额 ( 万 元 ) 1 2016 年 1 月 4 日 深 圳 市 爱 维 迪 医 疗 科 技 有 限 公 司 100.00 2 2016 年 1 月 4 日 深 圳 市 华 益 医 疗 器 材 有 限 公 司 500.00 3 2016 年 1 月 11 日 珠 海 顺 皓 生 物 科 技 有 限 公 司 150.00 4 2015 年 12 月 31 日 武 汉 福 朗 科 技 发 展 有 限 公 司 50.00 5 2015 年 12 月 30 日 武 汉 兴 帜 生 物 科 技 有 限 公 司 100.00 6 2016 年 1 月 15 日 武 汉 钰 博 康 医 疗 科 技 有 限 公 司 300.00 7 2016 年 1 月 25 日 湖 南 博 瑞 特 医 疗 设 备 有 限 公 司 150.00 8 2016 年 1 月 5 日 山 东 一 阳 医 药 有 限 公 司 150.00 9 2016 年 1 月 20 日 陕 西 合 聚 生 物 科 技 有 限 责 任 公 司 232.00 10 2016 年 1 月 25 日 武 汉 诚 鑫 康 瑞 商 贸 有 限 公 司 80.00 11 2016 年 1 月 6 日 北 京 聚 广 和 医 药 有 限 公 司 858.00 合 计 2,670.00 此 外, 还 有 上 海 恒 灿 医 药 有 限 公 司 上 海 兰 鹏 医 疗 器 械 有 限 公 司 ( 苏 州 ) 无 锡 雷 赛 科 技 有 限 公 司 希 欢 医 疗 器 械 ( 上 海 ) 有 限 公 司 武 汉 钰 博 康 医 疗 科 技 有 限 公 司 重 庆 桐 君 阁 博 瀚 医 药 有 限 公 司 北 京 中 易 凯 创 生 物 技 术 有 限 公 司 武 汉 福 朗 科 技 发 展 有 限 公 司 广 州 市 恒 升 科 技 有 限 公 司 等 9 家 老 代 理 商 正 在 签 署 新 的 代 理 协 议 从 上 述 代 理 协 议 及 销 售 合 同 来 看, 公 司 报 告 期 后 销 售 收 入 将 大 幅 上 升, 而 2013 年 2014 年 公 司 的 销 售 收 入 仅 62 万 元 54 万 元 故 公 司 实 现 三 类 产 品 生 产 及 销 售 后, 发 展 前 景 良 好, 增 长 潜 力 较 大, 具 备 持 续 经 营 能 力 10 期 后 收 入 确 认 情 况 单 位 : 元 项 目 2015 年 1-8 月 2015 年 1-12 月 2015 年 9-12 月 2016 年 1 月 营 业 收 入 554,159.38 2,822,969.04 2,268,809.66 356,879.59 注 : 该 数 据 未 经 审 计 从 上 述 数 据 可 以 看 出, 公 司 在 期 后 的 销 售 情 况 较 好, 公 司 的 业 务 开 展 的 良 好, 产 品 的 逐 步 推 广 能 够 为 公 司 的 日 常 经 营 提 供 一 定 的 现 金 流, 为 公 司 后 续 发 展 提 供 支 持 11 主 要 会 计 数 据 和 财 务 指 标 项 目 2013 年 12 月 31 2014 年 12 月 31 2015 年 12 月 31 2016 年 1 月 31 日 日 日 日 资 产 总 计 ( 万 元 ) 4,552.71 5,284.36 6,506.15 6,473.78 股 东 权 益 合 计 ( 万 元 ) 2,934.84 31,27.56 4,674.70 4,613.50 18

归 属 于 申 请 挂 牌 公 司 的 股 东 权 益 合 计 ( 万 2,934.84 3,127.56 4,674.70 4,613.50 元 ) 每 股 净 资 产 ( 元 ) 0.98 1.01 1.38 1.36 归 属 于 申 请 挂 牌 公 司 股 东 的 每 股 净 资 产 0.98 1.01 1.38 1.36 ( 元 ) 资 产 负 债 率 (%)( 母 公 司 ) 35.54 40.81 28.15 28.74 流 动 比 率 ( 倍 ) 0.16 0.37 0.95 0.92 速 动 比 率 ( 倍 ) 0.12 0.34 0.85 0.82 项 目 2013 年 度 2014 年 度 2015 年 度 2016 年 1 月 营 业 收 入 ( 万 元 ) 61.99 54.10 282.30 35.69 净 利 润 ( 万 元 ) -293.43-493.68-687.35-61.21 归 属 于 申 请 挂 牌 公 司 股 东 的 净 利 润 ( 万 元 ) -293.43-493.68-687.35-61.21 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 的 净 利 润 ( 万 元 ) -480.89-644.01-548.18-61.21 归 属 于 申 请 挂 牌 公 司 股 东 的 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 的 净 利 润 ( 万 -480.89-644.01-548.18-61.21 元 ) 毛 利 率 (%) 37.35 1.83 1.15 2.96 净 资 产 收 益 率 (%) -9.52-18.37-21.59-1.32 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 净 资 产 收 益 率 (%) -15.61-23.96-17.22-1.32 基 本 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) -0.10-0.16-0.21-0.02 稀 释 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) -0.10-0.16-0.21-0.02 应 收 帐 款 周 转 率 ( 次 ) 34.44 9.27 32.96 4.42 存 货 周 转 率 ( 次 ) 0.65 0.75 2.75 0.25 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 ( 万 元 ) 每 股 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 ( 元 / 股 ) -69.66-247.89-518.71 - -0.02-0.08-0.15 - 注 : 计 算 上 述 指 标 时, 所 使 用 的 2015 年 12 月 31 日 2015 年 度 及 2016 年 1 月 31 日 2016 年 1 月 的 数 据 均 为 未 经 审 计 的 数 (1) 期 后 盈 利 能 力 分 析 项 目 2015 年 度 2014 年 度 2013 年 度 19

净 利 润 ( 元 ) -6,873,523.50-4,936,827.64-2,934,288.94 毛 利 率 (%) 1.15 1.83 37.35 净 资 产 收 益 率 (%) -21.59-18.37-9.52 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) -0.21-0.16-0.10 报 告 期 内 及 期 后 公 司 均 为 亏 损, 且 各 期 亏 损 环 比 呈 扩 大 趋 势,2015 年 度 亏 损 原 因 主 要 为 :1 公 司 预 计 主 打 产 品 部 分 三 类 体 外 诊 断 试 剂 即 将 取 得 医 疗 器 械 注 册 证, 加 大 了 前 期 相 关 产 品 的 销 售 推 广, 造 成 参 展 费 用 培 训 费 用 业 务 招 待 费 等 销 售 类 的 费 用 大 幅 增 加 ;2 公 司 2015 年 6 月 向 公 司 员 工 以 低 于 同 期 外 部 投 资 者 每 股 1.40 元 的 价 格 增 资 154.00 万 股, 股 份 支 付 确 认 管 理 费 用 2,156,000.00 元 ;3 公 司 在 2015 年 1-8 月 启 动 新 三 板 挂 牌 申 报 等 工 作, 造 成 相 关 中 介 机 构 费 用 办 公 费 业 务 招 待 费 增 加, 以 及 公 司 同 期 不 符 合 资 本 化 的 研 发 费 用 支 出 增 加 所 致 (2) 期 后 偿 债 能 力 分 析 项 目 2015 年 度 2014 年 度 2013 年 度 资 产 负 债 率 (%) 28.15 40.81 35.54 流 动 比 率 ( 倍 ) 0.95 0.37 0.16 速 动 比 率 ( 倍 ) 0.85 0.34 0.12 公 司 2015 年 度 2014 年 度 2013 年 度 资 产 负 债 率 分 别 为 28.15% 40.81% 和 35.54%, 流 动 比 率 分 别 为 0.95 0.37 和 0.16, 速 动 比 率 分 别 为 0.85 0.34 和 0.12 公 司 2015 年 末 资 产 负 债 率 较 2014 年 末 2013 年 末 大 幅 降 低, 且 报 告 期 内 资 产 负 债 率 均 处 于 合 理 水 平 公 司 的 负 债 包 括 流 动 负 债 和 非 流 动 负 债, 其 中 流 动 负 债 包 括 短 期 借 款 应 付 账 款 预 收 账 款 应 交 税 费 应 付 职 工 薪 酬 其 他 应 付 款 以 及 一 年 内 到 期 的 非 流 动 负 债, 其 中 销 售 预 收 款 均 按 合 同 收 取, 销 售 合 同 预 期 均 能 正 常 执 行, 应 付 账 款 和 短 期 借 款 不 存 在 到 期 不 能 偿 还 的 风 险 报 告 期 后, 公 司 资 产 负 债 率 降 低, 流 动 比 率 和 速 动 比 率 均 大 幅 提 升, 主 要 原 因 是 :1 报 告 期 内 公 司 三 次 增 资, 股 东 投 入 大 量 货 币 资 金, 造 成 公 司 流 动 资 产 大 幅 增 加 ;2 报 告 期 内 公 司 增 资 获 取 货 币 资 金 后, 公 司 及 时 履 行 与 武 汉 光 谷 生 物 医 药 产 业 园 发 展 有 限 公 司 的 厂 房 转 让 合 同, 按 合 同 约 定 支 付 部 分 厂 房 转 让 款, 造 成 一 年 内 到 期 的 非 流 动 负 债 大 幅 减 少 (3) 期 后 营 运 能 力 分 析 20

项 目 2015 年 度 2014 年 度 2013 年 度 应 收 账 款 周 转 率 ( 次 ) 32.96 9.27 34.44 存 货 周 转 率 ( 次 ) 2.75 0.75 0.65 公 司 2015 年 度 2014 年 度 和 2013 年 度 应 收 账 款 周 转 率 分 别 为 32.96 9.27 和 34.44 2015 年 度 应 收 账 款 周 转 率 高 于 2014 年 度, 主 要 是 公 司 采 取 预 收 货 款 再 发 货 的 模 式, 故 而 应 收 账 款 较 少 另 外, 公 司 在 8 月 份 之 后 的 销 售 较 好, 使 得 应 收 账 款 的 周 转 加 速 公 司 2015 年 度 2014 年 度 和 2013 年 度 存 货 周 转 率 分 别 为 2.75 0.75 和 0.65 2015 年 度 公 司 存 货 周 转 率 较 2014 年 度 增 幅 较 大, 主 要 原 因 是 2015 年 8 月 公 司 取 得 医 疗 器 械 注 册 证, 取 证 之 后 公 司 的 销 售 业 务 迅 速 提 升, 致 使 存 货 周 转 率 提 升 ; 取 证 之 前, 公 司 以 研 发 业 务 活 动 为 主, 公 司 的 存 货 既 用 于 生 产 也 用 于 研 发, 同 时, 公 司 因 报 告 期 内 销 售 业 务 较 少, 整 体 营 业 成 本 较 小, 故 而 存 货 周 转 率 小 总 体 而 言, 公 司 应 收 账 款 周 转 率 存 货 周 转 率 与 公 司 业 务 情 况 较 为 匹 配 (4) 期 后 现 金 流 量 分 析 单 位 : 元 项 目 2015 年 度 2015 年 1-8 月 2014 年 度 销 售 商 品 提 供 劳 务 收 到 的 现 金 7,289,135.54 2,884,261.89 733,130.99 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -5,187,137.18-2,996,232.17-2,478,901.43 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -11,060,297.44-9,420,200.11-2,481,866.13 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 20,755,249.83 20,804,288.72 10,246,800.00 现 金 及 现 金 等 价 物 净 增 加 额 4,507,815.21 8,387,856.44 5,286,032.44 期 末 现 金 及 现 金 等 价 物 余 额 11,633,678.57 15,513,719.80 7,125,863.36 1 经 营 活 动 现 金 流 量 分 析 报 告 期 内 及 期 后, 公 司 销 售 商 品 提 供 劳 务 收 到 的 现 金 增 幅 巨 大,2015 年 度 较 2014 年 度 大 幅 增 加 894.25% 可 见, 公 司 产 品 的 推 出 能 够 为 公 司 的 经 营 带 来 现 金 流, 并 能 逐 步 支 撑 公 司 业 务 的 发 展 报 告 期 内 及 期 后, 公 司 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 均 为 负 数, 系 因 公 司 报 告 期 内 以 研 发 业 务 活 动 为 主, 销 售 商 品 提 供 劳 务 收 到 的 现 金 收 到 的 现 金 较 少, 但 是 公 司 日 常 运 营 支 付 职 工 薪 酬 运 营 费 用 较 多 公 司 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 负 数 金 额 显 著 小 于 公 司 日 常 运 营 支 付 职 工 薪 酬 运 营 费 用, 系 因 公 司 报 告 期 内 收 到 较 多 政 府 补 助, 计 入 收 到 其 他 与 经 营 活 动 有 关 的 现 金 所 致 21

2 投 资 活 动 现 金 流 量 分 析 报 告 期 内 及 期 后, 公 司 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 均 为 负 数, 且 2015 年 度 较 2014 年 度 大 幅 增 加 345.64%, 主 要 原 因 是 公 司 研 发 业 务 活 动 支 出 以 及 公 司 2015 年 1-12 月 间 公 司 支 付 厂 房 购 买 款 9,487,339.11 元 所 致 3 筹 资 活 动 现 金 流 量 分 析 报 告 期 内 及 期 后,2015 年 度 2014 年 度 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 分 别 为 20,755,249.83 元 10,246,800.00 元 公 司 筹 资 活 动 主 要 是 股 东 投 入 银 行 借 款 和 个 人 借 款 形 成 公 司 通 过 筹 资 活 动 取 得 现 金 是 公 司 在 报 告 期 内 取 得 资 金 的 主 要 来 源, 支 持 了 公 司 日 常 发 展, 随 着 公 司 主 打 产 品 的 上 市, 公 司 预 期 未 来 取 得 资 金 的 方 式 将 发 生 较 大 变 化 (5) 期 后, 同 行 业 上 市 公 司 对 比 分 析 公 司 选 取 了 2 家 公 司 的 财 务 指 标 进 行 对 比 分 析, 具 体 如 下 : 项 目 盈 利 能 力 本 公 司 财 务 指 标 2014 年 2015 度 年 度 达 安 基 因 (002030) 科 华 生 物 (002022) 2014 年 2015 年 2014 年 2015 度 度 度 年 度 毛 利 率 (%) 1.83 41.88 45.59 净 资 产 收 益 率 (%) -18.37-21.59 19.68 7.64 24.74 13.89 基 本 每 股 收 益 ( 元 ) -0.16-0.02 0.28 0.15 0.59 0.42 注 :2015 年 度 数 据 均 为 未 审 计 数 据 数 据 来 源 同 花 顺 1 盈 利 能 力 公 司 与 达 安 基 因 科 华 生 物 是 行 业 内 的 竞 争 对 手, 公 司 业 务 起 步 较 晚, 报 告 期 内 盈 利 较 少, 低 于 同 行 业 的 上 市 公 司 2 研 发 能 力 及 产 品 丰 富 度 2016 年 3 月 2 日 科 华 生 物 公 告 其 于 近 日 收 到 上 海 市 食 品 药 品 监 督 管 理 局 颁 发 的 1 项 体 外 诊 断 试 剂 医 疗 器 械 注 册 证, 产 品 名 称 : 心 肌 肌 钙 蛋 白 I(cTnI) 定 量 测 定 试 剂 盒 ( 化 学 发 光 法 ) 可 见, 科 华 生 物 的 研 发 能 力 及 产 品 线 比 中 帜 生 物 好, 但 是 两 家 企 业 属 于 不 同 的 细 分 领 域, 随 着 中 帜 生 物 产 品 的 销 售 及 研 发, 公 司 的 产 品 会 丰 富 起 来, 获 取 现 金 能 力 会 得 到 大 幅 提 升 截 至 2016 年 1 月 31 日, 公 司 自 成 立 以 来 实 际 累 计 亏 损 7,485,589.78 元, 公 司 亏 损 的 主 要 原 因 为 公 司 自 成 立 以 来 一 直 着 手 于 呼 吸 道 疾 病 检 测 系 列 三 类 医 22

疗 器 械 注 册 证 的 申 请 工 作, 于 2015 年 8 月 份 才 正 式 取 得 国 家 食 品 药 品 监 督 管 理 局 批 准 颁 发 的 注 册 证 书 因 此 在 今 年 8 月 份 之 前 一 直 处 于 前 期 研 发 投 入 生 产 准 备 阶 段, 存 在 大 量 固 定 资 产 折 旧 机 械 设 备 折 旧 研 发 支 出 员 工 工 资 等 成 本 费 用, 但 只 生 产 销 售 了 部 分 二 类 自 免 疫 系 列 产 品, 取 得 少 量 零 星 收 入, 远 远 不 足 以 弥 补 公 司 的 经 营 性 支 出 在 公 司 取 得 医 疗 器 械 注 册 证 后, 特 别 是 在 前 期 产 品 推 广 及 市 场 开 拓 积 累 一 段 时 间 后, 公 司 的 生 产 与 销 售 会 得 到 大 幅 的 提 升, 大 规 模 的 生 产 与 销 售 后, 就 能 改 变 亏 损 局 面, 使 公 司 进 入 盈 利 模 式 公 司 自 2015 年 12 月 30 日 至 2016 年 1 月 31 日 已 于 11 家 代 理 商 签 署 的 代 理 协 议, 合 同 金 额 共 计 2,760.00 万 元, 且 老 代 理 商 及 新 代 理 商 还 在 不 断 的 签 约 中, 故 主 办 券 商 认 为 公 司 具 有 持 续 经 营 能 力 综 上, 公 司 业 务 在 报 告 期 内 有 持 续 的 营 运 记 录, 包 括 现 金 流 量 营 业 收 入 交 易 客 户 研 发 费 用 支 出 等, 并 非 仅 存 在 偶 发 性 交 易 或 事 项 ; 公 司 按 照 企 业 会 计 准 则 的 规 定 编 制 并 披 露 报 告 期 内 的 财 务 报 表, 不 存 在 中 国 注 册 会 计 师 审 计 准 则 第 1324 号 持 续 经 营 中 列 举 的 影 响 其 持 续 经 营 能 力 的 相 关 事 项, 并 由 具 有 证 券 期 货 相 关 业 务 资 格 的 中 天 运 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 出 具 标 准 无 保 留 意 见 的 审 计 报 告 ; 公 司 不 存 在 依 据 公 司 法 第 一 百 八 十 一 条 规 定 解 散 的 情 形, 或 法 院 依 法 受 理 重 整 和 解 或 者 破 产 申 请, 满 足 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 挂 牌 条 件 适 用 基 本 标 准 指 引 ( 试 行 ) 中 关 于 持 续 经 营 能 力 的 要 求, 亦 不 存 在 关 于 挂 牌 条 件 适 用 若 干 问 题 的 解 答 ( 一 ) 认 定 不 具 备 持 续 经 营 能 力 的 情 况, 申 请 挂 牌 公 司 具 有 持 续 经 营 能 力 因 此, 主 办 券 商 认 为 公 司 符 合 业 务 明 确, 具 有 持 续 经 营 能 力 的 要 求 ( 三 ) 公 司 治 理 机 制 健 全, 合 法 规 范 经 营 1 2015 年 6 月 股 份 公 司 成 立 后, 公 司 按 照 公 司 法 公 司 章 程 等 法 律 法 规 的 要 求 成 立 了 股 份 公 司 的 股 东 大 会 董 事 会 和 监 事 会, 建 立 了 完 善 的 公 司 治 理 结 构, 同 时 制 定 了 股 东 大 会 议 事 规 则 董 事 会 议 事 规 则 监 事 会 议 事 规 则 等 制 度, 对 股 东 大 会 董 事 会 和 监 事 会 的 权 力 范 围 成 员 资 格 召 开 表 决 程 序 等 事 项 进 行 了 进 一 步 的 规 定 公 司 股 东 大 会 由 全 体 股 东 组 成, 董 事 会 设 5 名 董 事, 监 事 会 设 3 名 监 事, 其 中 1 名 为 职 工 代 表 监 事 股 份 公 司 成 立 以 来, 公 司 召 开 了 4 次 股 东 大 会 会 议 5 23

次 董 事 会 会 议 和 1 次 监 事 会 会 议, 各 股 东 董 事 和 监 事 均 按 照 相 关 法 律 法 规 的 要 求 出 席 会 议 并 行 使 权 利 和 履 行 义 务, 其 中, 职 工 监 事 通 过 参 与 监 事 会 会 议 对 于 公 司 重 大 事 项 提 出 了 相 关 意 见 和 建 议, 保 证 公 司 治 理 的 合 法 合 规 会 议 的 通 知 召 开 和 表 决 等 程 序 均 合 法 合 规, 没 有 损 害 股 东 债 权 人 及 第 三 人 合 法 利 益 的 情 况, 公 司 三 会 制 度 运 作 规 范 目 前, 公 司 重 要 决 策 的 制 定 能 够 按 照 公 司 章 程 和 相 关 议 事 规 则 的 规 定, 通 过 相 关 会 议 审 议 通 过, 公 司 股 东 董 事 监 事 均 能 按 照 要 求 出 席 参 加 相 关 会 议, 并 履 行 相 关 权 利 义 务 2 截 至 本 说 明 书 出 具 之 日, 公 司 股 东 及 其 控 制 的 企 业 不 存 在 占 用 公 司 资 金 资 产 或 其 他 资 源 的 情 况 未 来 公 司 与 公 司 股 东 发 生 的 资 金 往 来 将 根 据 在 公 司 章 程 股 东 大 会 议 事 规 则 董 事 会 议 事 规 则 关 联 交 易 决 策 制 度 对 外 担 保 管 理 制 度 防 止 控 股 股 东 及 关 联 方 占 用 公 司 资 金 制 度, 严 格 规 范 关 联 交 易 行 为 3 报 告 期 内, 公 司 主 营 业 务 独 立 于 其 控 股 股 东 实 际 控 制 人 持 股 5% 以 上 股 东 及 其 控 制 的 其 他 企 业, 不 存 在 同 业 竞 争 情 况 ; 公 司 不 存 在 为 控 股 股 东 美 健 电 子 实 际 控 制 人 XIANQIANG JASON LI( 李 先 强 ) 及 其 控 制 的 其 他 企 业 提 供 担 保 的 情 况 4 公 司 的 财 务 机 构 人 员 业 务 资 产 与 控 股 股 东 和 实 际 控 制 人 及 其 控 制 的 其 他 企 业 分 开, 公 司 不 存 在 对 关 联 方 的 依 赖 5 控 股 股 东 美 健 电 子 实 际 控 制 人 XIANQIANG JASON LI( 李 先 强 ) 最 近 24 个 月 内 不 存 在 重 大 违 法 违 规 行 为 公 司 现 任 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 的 任 职 资 格 符 合 公 司 法 等 法 律 法 规 和 规 范 性 文 件 及 公 司 章 程 的 规 定, 最 近 24 个 月 内 不 存 在 重 大 违 法 违 规 行 为 6 公 司 股 东 不 存 在 或 曾 经 存 在 法 律 法 规 任 职 单 位 规 定 不 得 担 任 股 东 的 情 形 或 者 不 满 足 法 律 法 规 规 定 的 股 东 资 格 条 件 等 主 体 资 格 瑕 疵 问 题, 具 有 法 律 法 规 和 规 范 性 文 件 规 定 担 任 公 司 股 东 的 资 格 公 司 全 体 股 东 具 有 完 全 民 事 权 利 能 力 和 民 事 行 为 能 力, 其 住 所 在 中 国 境 内, 不 具 有 国 家 公 务 员 党 政 机 关 人 员 国 有 企 业 领 导 人 等 身 份, 且 不 存 在 系 相 关 领 导 干 部 的 配 偶 或 子 女 等 情 形 不 存 在 或 曾 经 存 在 法 律 法 规 任 职 单 位 规 定 不 得 担 任 股 东 的 情 形 或 者 不 满 足 法 律 法 规 规 定 的 24

股 东 资 格 条 件 等 主 体 资 格 瑕 疵 问 题, 均 具 有 担 任 公 司 股 东 的 主 体 资 格, 具 备 公 司 股 东 适 格 性 7 公 司 现 任 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 的 任 职 资 格 符 合 公 司 法 等 法 律 法 规 和 规 范 性 文 件 及 公 司 章 程 的 规 定, 最 近 24 个 月 内 不 存 在 重 大 违 法 违 规 行 为 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 不 存 在 最 近 两 年 受 到 中 国 证 监 会 行 政 处 罚 或 者 被 采 取 证 券 市 场 禁 入 措 施 受 到 全 国 股 份 转 让 系 统 公 司 公 开 谴 责 的 情 形 8 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 核 心 技 术 人 员 不 存 在 有 关 法 律 法 规 规 范 性 文 件 和 公 司 章 程 及 有 关 监 管 部 门 所 禁 止 的 兼 职 情 形, 未 违 反 有 关 竞 业 禁 止 的 法 律 规 定 该 等 人 员 与 其 他 单 位 之 间 不 存 在 有 关 竞 业 禁 止 和 / 或 侵 犯 原 任 职 单 位 知 识 产 权 商 业 秘 密 的 纠 纷 或 潜 在 纠 纷 9 公 司 最 近 两 年 内 董 事 高 级 管 理 人 员 未 发 生 重 大 变 化 公 司 最 近 两 年 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 的 变 化 事 宜 符 合 有 关 法 律 法 规 规 范 性 文 件 和 公 司 章 程 的 规 定, 并 已 经 履 行 必 要 的 法 律 程 序, 合 法 有 效 10 公 司 于 2015 年 6 月 9 日 以 发 起 方 式 设 立 有 限 公 司, 设 立 时 名 为 武 汉 中 帜 生 物 科 技 股 份 有 限 公 司, 股 份 设 立 合 法 合 规 各 股 东 出 资 真 实, 且 均 已 缴 足, 出 资 形 式 及 比 例 合 法 合 规, 不 存 在 法 律 瑕 疵 公 司 历 次 股 权 变 动 合 法 合 规 真 实 有 效 公 司 控 股 子 公 司 深 圳 市 宏 信 生 物 技 术 有 限 公 司 历 次 股 权 变 动 合 法 合 规 真 实 有 效 11 公 司 已 取 得 地 税 国 税 工 商 社 保 质 监 安 监 食 药 局 等 部 门 的 无 违 法 违 规 证 明 综 上, 公 司 最 近 两 年 不 存 在 重 大 违 法 违 规 行 为, 也 不 存 在 重 大 诉 讼 仲 裁 行 政 处 罚 及 未 决 诉 讼 仲 裁 事 项 12 公 司 控 股 股 东 实 际 控 制 人 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 目 前 不 存 在 尚 未 了 结 或 可 预 见 的 重 大 诉 讼 仲 裁 及 行 政 处 罚 案 件 13 公 司 的 日 常 经 营 活 动 不 会 对 环 境 保 护 产 生 不 利 影 响, 公 司 近 两 年 不 存 在 因 违 反 环 境 保 护 的 法 律 法 规 和 规 范 性 文 件 而 被 处 罚 ; 公 司 在 日 常 业 务 环 节 中 做 到 了 安 全 生 产, 采 取 了 安 全 生 产 防 护 和 风 险 防 控 等 措 施, 公 司 的 安 全 生 产 运 营 合 法 合 规 ; 公 司 的 产 品 符 合 有 关 产 品 质 量 和 技 术 监 督 标 准, 最 近 两 年 不 存 在 因 违 反 有 关 产 品 质 量 和 技 术 监 督 标 准 而 被 主 管 部 门 重 大 行 政 处 罚 的 情 况 14 报 告 期 内 公 司 的 经 常 性 关 联 交 易 为 公 司 向 Signosis Inc. 采 购 科 研 试 剂 盒 25

原 辅 材 料, 整 体 采 购 金 额 较 小, 关 联 交 易 均 比 照 市 场 价 格 进 行, 定 价 公 允, 对 公 司 的 财 务 状 况 和 经 营 成 果 无 重 大 持 续 性 影 响 公 司 发 生 的 偶 发 性 关 联 交 易 主 要 为 公 司 与 股 东 之 间 的 资 金 拆 借, 主 要 用 于 补 充 公 司 日 常 经 营 流 动 资 金, 资 金 为 无 偿 使 用 关 联 方 为 公 司 借 款 提 供 无 偿 担 保 是 支 持 公 司 发 展 的 行 为, 目 前 公 司 信 誉 良 好, 资 产 负 债 结 构 合 理, 也 可 以 采 取 市 场 化 的 方 式 为 银 行 借 款 寻 找 担 保, 不 存 在 对 关 联 方 担 保 严 重 依 赖 的 情 形 项 目 小 组 认 为 公 司 符 合 公 司 治 理 机 制 健 全, 合 法 规 范 经 营 的 要 求 ( 四 ) 股 权 明 晰, 股 票 发 行 和 转 让 行 为 合 法 合 规 自 公 司 成 立 以 来, 未 有 重 大 资 产 重 组 情 况, 股 本 形 成 及 变 化 情 况 如 下 : (1) 有 限 公 司 的 设 立 公 司 于 2011 年 3 月 24 日 设 立, 设 立 时 名 为 武 汉 中 帜 生 物 科 技 有 限 公 司 2011 年 2 月 25 日,XIANQIANG JASON LI( 李 先 强 ) XIN JIANG( 姜 昕 ) 武 汉 市 海 川 生 物 技 术 有 限 公 司 共 同 签 署 公 司 章 程, 约 定 有 限 公 司 投 资 总 额 3,500 万 元, 注 册 资 本 为 2,700 万 元, 比 例 符 合 外 商 投 资 法 规 定 其 中 股 东 XIANQIANG JASON LI( 李 先 强 ) 以 专 有 技 术 认 缴 出 资 额, 经 评 估 后 折 合 出 资 额 1,323 万 元, 占 比 49.00%; 股 东 XIN JIANG( 姜 昕 ) 以 专 有 技 术 认 缴 出 资 额, 经 评 估 后 折 合 出 资 额 486 万 元, 占 比 18.00%; 股 东 武 汉 市 海 川 生 物 技 术 有 限 公 司 以 货 币 认 缴 出 资 额 891 万 元, 占 比 33.00% 一 致 同 意 股 东 XIANQIANG JASON LI( 李 先 强 ) XIN JIANG( 姜 昕 ) 以 二 者 共 有 的 知 识 产 权 专 有 技 术 模 板 线 性 扩 增 和 多 生 物 素 信 号 的 双 重 放 大 方 法 出 资, 该 技 术 已 由 湖 北 衡 平 资 产 评 估 有 限 公 司 出 具 了 鄂 衡 平 评 字 [2011] 第 034 号 资 产 评 估 报 告, 非 专 利 技 术 评 估 价 值 为 1,824.79 元, 其 中 XIANQIANG JASON LI( 李 先 强 ) 以 知 识 产 权 方 式 出 资 1,323 万 元,XIN JIANG( 姜 昕 ) 以 知 识 产 权 方 式 出 资 486 万 元, 其 余 15.79 万 元 作 为 公 司 资 本 公 积 2011 年 3 月 21 日, 武 汉 东 湖 新 技 术 开 发 区 管 理 委 员 会 武 新 管 招 [2011]28 号 关 于 武 汉 中 帜 生 物 科 技 有 限 公 司 成 立 的 批 复, 对 上 述 设 立 申 请 予 以 批 准 同 日, 公 司 取 得 了 由 武 汉 市 人 民 政 府 核 发 的 商 外 资 武 新 管 招 字 [2011]28 号 的 中 华 人 民 共 和 国 外 商 投 资 企 业 批 准 证 书 26

上 述 出 资 业 经 湖 北 大 华 会 计 师 事 务 有 限 公 司 于 2011 年 5 月 3 日 出 具 的 鄂 华 会 事 验 字 [2011] 第 054 号 验 资 报 告 予 以 审 验 2011 年 3 月 28 日, 武 汉 市 工 商 行 政 管 理 局 向 有 限 公 司 颁 发 了 注 册 号 为 420100400015578 的 企 业 法 人 营 业 执 照 公 司 设 立 时 的 股 东 和 股 权 结 构 如 下 : 序 号 股 东 名 称 认 缴 出 资 额 实 缴 出 资 额 出 资 比 例 ( 万 元 ) ( 万 元 ) (%) 出 资 方 式 1 XIANQIANG JASON LI( 李 先 强 ) 1,323.00 1,323.00 49.00 专 有 技 术 2 XIN JIANG( 姜 昕 ) 486.00 486.00 18.00 专 有 技 术 3 海 川 生 物 891.00 891.00 33.00 货 币 合 计 2,700.00 2,700.00 100.00 - (2) 有 限 公 司 第 一 次 增 加 注 册 资 本 2012 年 2 月 11 日, 有 限 公 司 召 开 董 事 会, 一 致 同 意 公 司 注 册 资 本 由 2,700 万 元 变 更 到 3,000 万 元, 新 增 加 的 300 万 元 注 册 资 本 由 新 增 股 东 武 汉 晟 瑞 科 技 有 限 公 司 全 部 认 缴 2012 年 3 月 5 日, 湖 北 春 天 会 计 师 事 务 有 限 公 司 出 具 了 鄂 春 会 [2012] 验 字 3-012 号 验 资 报 告, 经 审 验, 截 至 2012 年 3 月 2 日 止, 有 限 公 司 已 收 到 武 汉 晟 瑞 科 技 有 限 公 司 缴 纳 的 新 增 注 册 资 本 300 万 元, 出 资 方 式 为 货 币 武 汉 晟 瑞 科 技 有 限 公 司 实 际 缴 纳 人 民 币 1,000 万 元, 全 部 以 货 币 出 资, 其 中 300 万 元 列 入 实 收 资 本,700 万 元 计 入 公 司 资 本 公 积 2012 年 3 月 7 日, 武 汉 东 湖 新 技 术 开 发 区 管 理 委 员 会 武 新 管 招 [2012]30 号 武 汉 东 湖 新 技 术 开 发 区 管 委 会 关 于 武 汉 中 帜 生 物 科 技 有 限 公 司 增 资 等 事 项 的 批 复, 对 上 述 增 资 申 请 予 以 批 准 2012 年 3 月 21 日, 公 司 取 得 了 由 武 汉 市 人 民 政 府 核 发 的 商 外 资 武 新 管 招 [2012]179 号 的 中 华 人 民 共 和 国 外 商 投 资 企 业 批 准 证 书 此 次 变 更 后, 有 限 公 司 股 东 和 股 权 结 构 如 下 : 认 缴 出 资 额 实 缴 出 资 额 出 资 比 例 序 号 股 东 名 称 出 资 方 式 ( 万 元 ) ( 万 元 ) (%) XIANQIANG 1 1,323.00 1,323.00 44.10 专 有 技 术 JASON LI( 李 先 强 ) 2 XIN JIANG( 姜 昕 ) 486.00 486.00 16.20 专 有 技 术 27

3 4 武 汉 市 海 川 生 物 技 术 有 限 公 司 891.00 891.00 29.70 货 币 武 汉 晟 瑞 科 技 有 限 公 司 300.00 300.00 10.00 货 币 合 计 3,000.00 3,000.00 100.00 - (3) 有 限 公 司 第 一 次 股 权 转 让 变 更 企 业 性 质 根 据 深 圳 市 人 力 资 源 和 社 会 保 障 局 2010 年 4 月 23 日 发 布 的 关 于 鼓 励 出 国 留 学 人 员 来 深 创 业 的 若 干 规 定 第 七 条 留 学 回 国 人 员 凭 市 引 智 办 出 具 的 留 学 人 员 资 格 审 查 证 明 或 留 学 人 员 来 深 工 作 证 明 书 和 本 人 护 照 可 以 成 为 公 司 的 股 东, 可 以 注 册 外 商 投 资 企 业 或 者 内 资 企 业 规 定, 公 司 由 中 外 合 资 企 业 转 变 为 内 资 企 业 2013 年 12 月 20 日, 有 限 公 司 召 开 董 事 会, 决 议 将 公 司 外 籍 股 东 的 全 部 股 权 分 别 转 让 给 其 按 照 上 述 规 定 在 境 内 合 法 成 立 的 境 内 独 资 企 业, 从 而 将 公 司 性 质 由 中 外 合 资 企 业 转 变 为 内 资 企 业, 具 体 决 议 如 下 : 一 致 同 意 股 东 XIANQIANG JASON LI( 李 先 强 ) 将 其 持 有 公 司 1,323 万 元 出 资 所 形 成 的 44.10% 的 股 权 转 让 给 美 健 电 子, 转 让 价 格 每 注 册 资 本 1 元, 转 让 对 价 1,323 万 元, 其 他 股 东 确 认 放 弃 优 先 购 买 股 权 的 权 利 ; 一 致 同 意 股 东 XIN JIANG( 姜 昕 ) 将 其 持 有 公 司 486 万 元 出 资 所 形 成 的 16.20% 的 股 权 转 让 给 美 康 信 息, 转 让 价 格 每 注 册 资 本 1 元, 转 让 对 价 486 万 元, 其 他 股 东 确 认 放 弃 优 先 购 买 股 权 的 权 利 ; 一 致 同 意 将 公 司 性 质 由 中 外 合 资 企 业 转 变 为 内 资 企 业 同 日, 股 东 XIANQIANG JASON LI( 李 先 强 ) 与 美 健 电 子 XIN JIANG( 姜 昕 ) 与 美 康 信 息 分 别 签 署 股 权 转 让 协 议, 双 方 按 照 上 述 约 定 完 成 股 权 转 让 2013 年 12 月 29 日, 武 汉 东 湖 新 技 术 开 发 区 管 理 委 员 会 武 新 管 招 [2013]100 号 武 汉 东 湖 新 技 术 开 发 区 管 委 会 关 于 武 汉 中 帜 生 物 科 技 有 限 公 司 股 权 变 更 等 事 项 的 批 复, 对 上 述 股 权 变 更 申 请 予 以 批 准 此 次 变 更 后, 有 限 公 司 股 东 和 股 权 结 构 如 下 : 认 缴 出 资 额 实 缴 出 资 额 出 资 比 例 序 号 股 东 名 称 出 资 方 式 ( 万 元 ) ( 万 元 ) (%) 1 美 健 电 子 1,323.00 1,323.00 44.10 专 有 技 术 2 美 康 信 息 486.00 486.00 16.20 专 有 技 术 3 海 川 生 物 891.00 891.00 29.70 货 币 4 晟 瑞 科 技 300.00 300.00 10.00 货 币 合 计 3,000.00 3,000.00 100.00-28

(4) 有 限 公 司 第 二 次 股 权 转 让 2014 年 12 月 19 日 公 司 召 开 股 东 会 通 过 了 关 于 股 权 转 让 的 决 议, 具 体 转 让 情 况 如 下 表 所 示 : 序 号 转 让 方 受 让 方 转 让 价 款 转 让 持 股 比 ( 万 元 ) 例 (%) 出 资 方 式 张 焠 20.00 0.67 专 有 技 术 祝 洪 6.00 0.20 专 有 技 术 1 美 健 电 子 张 岩 伦 4.00 0.13 专 有 技 术 曾 华 萍 0.00 5.00 专 有 技 术 李 先 卫 0.00 2.00 专 有 技 术 张 帆 8.00 0.27 专 有 技 术 彭 汉 均 6.00 0.20 专 有 技 术 石 海 燕 8.00 0.27 专 有 技 术 张 心 元 14.00 0.47 专 有 技 术 郑 浩 12.00 0.40 专 有 技 术 王 硕 之 6.00 0.20 专 有 技 术 2 美 康 信 息 尹 丽 8.00 0.27 专 有 技 术 孙 建 卫 3.00 0.10 专 有 技 术 叶 菊 香 2.00 0.07 专 有 技 术 刘 秀 6.00 0.20 专 有 技 术 刘 翔 6.00 0.20 专 有 技 术 郭 丽 4.00 0.13 专 有 技 术 黄 振 乾 7.00 0.23 专 有 技 术 丁 野 青 243.00 8.10 货 币 马 畅 180.09 6.003 货 币 崔 曙 东 81.00 2.70 货 币 曹 丽 芳 81.00 2.70 货 币 曹 中 启 81.00 2.70 货 币 吕 国 栋 67.50 2.25 货 币 3 海 川 生 物 罗 琳 40.50 1.35 货 币 钱 荣 36.00 1.20 货 币 郭 洪 亮 27.00 0.90 货 币 胡 韫 频 27.00 0.90 货 币 李 杜 18.00 0.60 货 币 尹 继 锋 2.97 0.099 货 币 刘 玉 2.97 0.099 货 币 涂 建 莉 2.97 0.099 货 币 王 虎 60.00 2.00 货 币 4 晟 瑞 科 技 黄 振 乾 60.00 2.00 货 币 马 丽 娟 30.00 1.00 货 币 29

序 号 转 让 方 受 让 方 转 让 价 款 转 让 持 股 比 ( 万 元 ) 例 (%) 出 资 方 式 石 玲 俐 30.00 1.00 货 币 魏 刚 30.00 1.00 货 币 曹 丽 芳 21.00 0.70 货 币 曹 中 启 21.00 0.70 货 币 柯 华 18.00 0.60 货 币 田 汉 梅 18.00 0.60 货 币 盛 添 12.00 0.40 货 币 合 计 1,321.00 50.71 同 日, 上 述 转 让 方 和 受 让 方 各 自 签 署 股 权 转 让 协 议, 双 方 按 照 上 述 约 定 完 成 股 权 转 让 其 中, 曾 华 萍 李 先 卫 自 深 圳 市 美 健 电 子 科 技 发 展 有 限 公 司 分 别 受 让 本 公 司 股 份 150.00 万 股 60.00 万 股 未 向 该 公 司 支 付 转 让 对 价, 系 因 为 曾 华 萍 是 美 健 电 子 独 资 股 东 XIANQIANG JASON LI( 李 先 强 ) 之 妻 弟 的 配 偶, 李 先 卫 与 XIANQIANG JASON LI( 李 先 强 ) 为 兄 弟 关 系, 上 述 股 份 为 XIANQIANG JASON LI( 李 先 强 ) 对 二 人 的 捐 赠 本 次 股 权 变 动 后, 各 股 东 持 股 比 例 如 下 : 序 号 股 东 名 称 认 缴 出 资 额 实 缴 出 资 额 出 资 比 例 ( 万 元 ) ( 万 元 ) (%) 出 资 方 式 1 深 圳 市 美 健 电 子 科 技 发 展 有 限 公 司 1,083.00 1,083.00 36.10 专 有 技 术 2 深 圳 市 美 康 信 息 科 技 发 展 有 限 公 司 396.00 396.00 13.20 专 有 技 术 3 丁 野 青 243.00 243.00 8.10 货 币 4 马 畅 180.09 180.09 6.00 货 币 5 曾 华 萍 150.00 150.00 5.00 专 有 技 术 6 曹 丽 芳 102.00 102.00 3.40 货 币 7 曹 中 启 102.00 102.00 3.40 货 币 8 崔 曙 东 81.00 81.00 2.70 货 币 9 吕 国 栋 67.50 67.50 2.25 货 币 10 黄 振 乾 67.00 67.00 2.23 货 币 专 有 技 术 11 王 虎 60.00 60.00 2.00 货 币 12 李 先 卫 60.00 60.00 2.00 专 有 技 术 13 罗 琳 40.50 40.50 1.35 货 币 14 钱 荣 36.00 36.00 1.20 货 币 15 马 丽 娟 30.00 30.00 1.00 货 币 16 石 玲 俐 30.00 30.00 1.00 货 币 17 魏 刚 30.00 30.00 1.00 货 币 30

18 郭 洪 亮 27.00 27.00 0.90 货 币 19 胡 韫 频 27.00 27.00 0.90 货 币 20 张 焠 20.00 20.00 0.67 专 有 技 术 21 柯 华 18.00 18.00 0.60 货 币 22 田 汉 梅 18.00 18.00 0.60 货 币 23 李 杜 18.00 18.00 0.60 货 币 24 张 心 元 14.00 14.00 0.47 专 有 技 术 25 郑 浩 12.00 12.00 0.40 专 有 技 术 26 盛 添 12.00 12.00 0.40 货 币 27 石 海 燕 8.00 8.00 0.27 专 有 技 术 28 尹 丽 8.00 8.00 0.27 专 有 技 术 29 张 帆 8.00 8.00 0.27 专 有 技 术 30 刘 翔 6.00 6.00 0.20 专 有 技 术 31 刘 秀 6.00 6.00 0.20 专 有 技 术 32 王 硕 之 6.00 6.00 0.20 专 有 技 术 33 彭 汉 均 6.00 6.00 0.20 专 有 技 术 34 祝 洪 6.00 6.00 0.20 专 有 技 术 35 张 岩 伦 4.00 4.00 0.13 专 有 技 术 36 郭 丽 4.00 4.00 0.13 专 有 技 术 37 孙 建 卫 3.00 3.00 0.10 专 有 技 术 38 尹 继 锋 2.97 2.97 0.10 货 币 39 刘 玉 2.97 2.97 0.10 货 币 40 涂 建 莉 2.97 2.97 0.10 货 币 41 叶 菊 香 2.00 2.00 0.07 专 有 技 术 合 计 3,000.00 3,000.00 100.00 (5) 有 限 公 司 时 期 第 二 次 增 加 注 册 资 本 2014 年 12 月 19 日, 有 限 公 司 召 开 股 东 会, 一 致 同 意 公 司 注 册 资 本 由 3,000 万 元 增 加 至 3,104 万 元, 新 增 加 的 104 万 元 注 册 资 本 由 新 增 股 东 由 盛 添 黄 振 乾 等 11 人 按 照 每 注 册 资 本 6.60 元 的 价 格 认 缴, 认 缴 对 价 686.40 万 元, 公 司 原 股 东 放 弃 优 先 认 购 权 本 次 增 资 新 增 股 东 认 缴 货 币 资 金 686.40 万 元, 其 中 104.00 万 元 计 入 公 司 股 本,582.40 万 元 计 入 资 本 公 积 具 体 增 资 情 况 如 下 表 所 示 : 序 号 股 东 名 称 增 资 价 款 认 缴 新 增 注 册 计 入 资 本 公 ( 万 元 ) 资 本 ( 万 元 ) 积 ( 万 元 ) 出 资 方 式 1 盛 添 132.00 20.00 112.00 货 币 2 黄 振 乾 118.80 18.00 100.80 货 币 3 尹 继 锋 66.00 10.00 56.00 货 币 4 张 涛 66.00 10.00 56.00 货 币 5 毛 建 英 59.40 9.00 50.40 货 币 31

序 号 股 东 名 称 增 资 价 款 认 缴 新 增 注 册 计 入 资 本 公 ( 万 元 ) 资 本 ( 万 元 ) 积 ( 万 元 ) 出 资 方 式 6 涂 建 莉 46.20 7.00 39.20 货 币 7 刘 玉 39.60 6.00 33.60 货 币 8 曾 华 萍 13.20 2.00 11.20 货 币 9 曹 雯 雯 13.20 2.00 11.20 货 币 10 易 小 平 99.00 15.00 84.00 货 币 11 王 君 33.00 5.00 28.00 货 币 合 计 686.40 104.00 582.40 - 上 述 出 资 业 经 湖 北 春 天 会 计 师 事 务 有 限 公 司 于 2014 年 12 月 25 日 出 具 的 鄂 春 会 [2015] 验 字 1-009 号 验 资 报 告 予 以 审 验 本 次 股 权 变 动 后, 各 股 东 持 股 比 例 如 下 : 序 号 股 东 名 称 认 缴 出 资 额 实 缴 出 资 额 出 资 比 例 ( 万 元 ) ( 万 元 ) (%) 出 资 方 式 1 美 健 电 子 1,083.00 1,083.00 34.89 专 有 技 术 2 美 康 信 息 396.00 396.00 12.76 专 有 技 术 3 丁 野 青 243.00 243.00 7.83 货 币 4 马 畅 180.09 180.09 5.80 货 币 5 曾 华 萍 152.00 152.00 4.90 货 币 专 有 技 术 6 曹 丽 芳 102.00 102.00 3.29 货 币 7 曹 中 启 102.00 102.00 3.29 货 币 8 黄 振 乾 85.00 85.00 2.74 货 币 专 有 技 术 9 崔 曙 东 81.00 81.00 2.61 货 币 10 吕 国 栋 67.50 67.50 2.17 货 币 11 王 虎 60.00 60.00 1.93 货 币 12 李 先 卫 60.00 60.00 1.93 专 有 技 术 13 罗 琳 40.50 40.50 1.30 货 币 14 钱 荣 36.00 36.00 1.16 货 币 15 盛 添 32.00 32.00 1.03 货 币 16 马 丽 娟 30.00 30.00 0.97 货 币 17 魏 刚 30.00 30.00 0.97 货 币 18 石 玲 俐 30.00 30.00 0.97 货 币 19 郭 洪 亮 27.00 27.00 0.87 货 币 20 胡 韫 频 27.00 27.00 0.87 货 币 21 张 焠 20.00 20.00 0.65 专 有 技 术 22 柯 华 18.00 18.00 0.58 货 币 23 田 汉 梅 18.00 18.00 0.58 货 币 24 李 杜 18.00 18.00 0.58 货 币 25 易 小 平 15.00 15.00 0.48 货 币 32

26 张 心 元 14.00 14.00 0.45 专 有 技 术 27 尹 继 锋 12.97 12.97 0.42 货 币 28 郑 浩 12.00 12.00 0.39 专 有 技 术 29 张 涛 10.00 10.00 0.32 货 币 30 涂 建 莉 9.97 9.97 0.32 货 币 31 毛 建 英 9.00 9.00 0.29 货 币 32 刘 玉 8.97 8.97 0.29 货 币 33 石 海 燕 8.00 8.00 0.26 专 有 技 术 34 尹 丽 8.00 8.00 0.26 专 有 技 术 35 张 帆 8.00 8.00 0.26 专 有 技 术 36 刘 翔 6.00 6.00 0.19 专 有 技 术 37 刘 秀 6.00 6.00 0.19 专 有 技 术 38 王 硕 之 6.00 6.00 0.19 专 有 技 术 39 彭 汉 均 6.00 6.00 0.19 专 有 技 术 40 祝 洪 6.00 6.00 0.19 专 有 技 术 41 王 君 5.00 5.00 0.16 货 币 42 张 岩 伦 4.00 4.00 0.13 专 有 技 术 43 郭 丽 4.00 4.00 0.13 专 有 技 术 44 孙 建 卫 3.00 3.00 0.10 专 有 技 术 45 叶 菊 香 2.00 2.00 0.06 专 有 技 术 46 曹 雯 雯 2.00 2.00 0.06 货 币 合 计 3,104.00 3,104.00 100.00 (6) 有 限 公 司 整 体 变 更 为 股 份 公 司 2015 年 6 月 9 日, 有 限 公 司 召 开 股 东 会, 决 议 有 限 公 司 以 2014 年 12 月 31 日 为 基 准 日, 整 体 变 更 为 股 份 有 限 公 司 2015 年 6 月 3 日, 中 天 运 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 出 具 了 中 天 运 [2015] 审 字 第 90297 号 武 汉 中 帜 生 物 科 技 有 限 公 司 审 计 报 告, 截 至 2014 年 12 月 31 日, 中 帜 生 物 经 审 计 净 资 产 为 31,275,557.96 元 2015 年 6 月 4 日, 中 京 民 信 ( 北 京 ) 资 产 评 估 有 限 公 司 出 具 京 信 评 报 字 (2015) 第 148 号 资 产 评 估 报 告, 以 2014 年 12 月 31 日 为 基 准 日, 公 司 股 东 全 部 权 益 经 评 估 公 允 市 场 价 值 为 3,195.52 万 元 根 据 2015 年 6 月 5 日 中 天 运 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 出 具 的 中 天 运 [2015] 验 字 第 90013 号 验 资 报 告, 截 至 2014 年 12 月 31 日 止 经 审 计 的 所 有 者 权 益 ( 净 资 产 ) 人 民 币 31,275,557.96 元, 按 1.0076:1 的 比 例 折 合 股 份 总 额 31,040,000 股, 每 股 1 元, 共 计 股 本 31,040,000 元, 净 资 产 大 于 股 本 部 分 235,557.96 33

元 计 入 资 本 公 积 2015 年 6 月 5 日, 有 限 公 司 全 体 股 东 签 署 了 发 起 人 协 议, 发 起 设 立 股 份 有 限 公 司 2015 年 6 月 9 日, 公 司 发 起 人 召 开 创 立 大 会, 审 议 通 过 设 立 武 汉 中 帜 生 物 科 技 股 份 有 限 公 司 的 相 关 议 案 2015 年 6 月 10 日, 公 司 取 得 武 汉 市 工 商 行 政 管 理 局 向 公 司 核 发 的 注 册 号 为 420100400015578 的 营 业 执 照 有 限 公 司 整 体 变 更 为 股 份 有 限 公 司 公 司 后 的 股 权 结 构 如 下 : 序 号 股 东 名 称 持 股 数 量 ( 股 ) 持 股 比 例 (%) 1 美 健 电 子 10,830,000 34.89 2 美 康 信 息 3,960,000 12.76 3 丁 野 青 2,430,000 7.83 4 马 畅 1,800,900 5.80 5 曾 华 萍 1,520,000 4.90 6 曹 丽 芳 1,020,000 3.29 7 曹 中 启 1,020,000 3.29 8 黄 振 乾 850,000 2.74 9 崔 曙 东 810,000 2.61 10 吕 国 栋 675,000 2.17 11 王 虎 600,000 1.93 12 李 先 卫 600,000 1.93 13 罗 琳 405,000 1.30 14 钱 荣 360,000 1.16 15 盛 添 320,000 1.03 16 马 丽 娟 300,000 0.97 17 魏 刚 300,000 0.97 18 石 玲 俐 300,000 0.97 19 郭 洪 亮 270,000 0.87 20 胡 韫 频 270,000 0.87 21 张 焠 200,000 0.65 22 柯 华 180,000 0.58 23 田 汉 梅 180,000 0.58 24 李 杜 180,000 0.58 25 易 小 平 150,000 0.48 26 张 心 元 140,000 0.45 27 尹 继 锋 129,700 0.42 28 郑 浩 120,000 0.39 29 张 涛 100,000 0.32 30 涂 建 莉 99,700 0.32 34

31 毛 建 英 90,000 0.29 32 刘 玉 89,700 0.29 33 石 海 燕 80,000 0.26 34 尹 丽 80,000 0.26 35 张 帆 80,000 0.26 36 刘 翔 60,000 0.19 37 刘 秀 60,000 0.19 38 王 硕 之 60,000 0.19 39 彭 汉 均 60,000 0.19 40 祝 洪 60,000 0.19 41 王 君 50,000 0.16 42 张 岩 伦 40,000 0.13 43 郭 丽 40,000 0.13 44 孙 建 卫 30,000 0.10 45 叶 菊 香 20,000 0.06 46 曹 雯 雯 20,000 0.06 合 计 31,040,000 100.00 (7) 股 份 公 司 第 一 次 定 向 发 行 股 票 2015 年 6 月 16 日 公 司 召 开 临 时 股 东 大 会, 一 致 通 过 了 关 于 同 意 李 红 松 段 翀 等 27 位 员 工 以 货 币 资 金 1,016.40 万 元 按 照 6.60 元 / 股 的 价 格 认 缴 公 司 新 增 股 本 154 万 股 的 决 议 本 次 定 向 发 行 股 票 后 公 司 股 本 由 3,104 万 股 变 更 为 3,258 万 股, 公 司 原 股 东 放 弃 优 先 认 购 权 本 次 增 资 出 资 方 式 为 货 币, 其 中 154 万 元 计 入 股 本, 862.40 万 元 计 入 资 本 公 积 具 体 增 资 情 况 如 下 表 所 示 : 序 号 股 东 名 称 认 购 价 款 认 缴 股 本 ( 万 计 入 资 本 公 ( 万 元 ) 股 ) 积 ( 万 元 ) 出 资 方 式 1 李 红 松 198.00 30.00 168.00 货 币 2 段 翀 118.80 18.00 100.80 货 币 3 曾 华 萍 99.00 15.00 84.00 货 币 4 尹 继 锋 66.00 10.00 56.00 货 币 5 涂 建 莉 46.20 7.00 39.20 货 币 6 马 自 远 46.20 7.00 39.20 货 币 7 陈 曦 39.60 6.00 33.60 货 币 8 刘 秀 39.60 6.00 33.60 货 币 9 邬 晓 云 39.60 6.00 33.60 货 币 10 许 小 波 33.00 5.00 28.00 货 币 11 杨 洁 33.00 5.00 28.00 货 币 12 叶 斌 33.00 5.00 28.00 货 币 35