国 寿 安 保 成 长 优 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书 摘 要 (2016 年 第 1 号 ) 国 寿 安 保 成 长 优 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 ( 以 下 简 称 本 基 金 ) 根 据 2015 年 6 月 2 日 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 ( 以 下 简 称 中 国 证 监 会 ) 关 于 准 予 国 寿 安 保 成 长 优 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 注 册 的 批 复 ( 证 监 许 可 [2015]1092 号 ) 注 册 并 进 行 募 集 本 基 金 的 基 金 合 同 于 2015 年 12 月 11 日 生 效 本 基 金 为 契 约 型 开 放 式 基 金 重 要 提 示 国 寿 安 保 基 金 管 理 有 限 公 司 保 证 招 募 说 明 书 的 内 容 真 实 准 确 完 整 本 招 募 说 明 书 经 中 国 证 监 会 注 册, 但 中 国 证 监 会 对 本 基 金 募 集 的 注 册, 并 不 表 明 其 对 本 基 金 的 价 值 和 收 益 作 出 实 质 性 判 断 或 保 证, 也 不 表 明 投 资 于 本 基 金 没 有 风 险 基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 诚 实 信 用 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产, 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利, 也 不 保 证 最 低 收 益 本 基 金 的 基 金 合 同 于 2015 年 12 月 11 日 生 效 本 摘 要 根 据 基 金 合 同 和 基 金 招 募 说 明 书 编 写, 并 经 中 国 证 监 会 核 准 基 金 合 同 是 约 定 基 金 当 事 人 之 间 权 利 义 务 的 法 律 文 件 基 金 投 资 人 自 依 基 金 合 同 取 得 基 金 份 额, 即 成 为 基 金 份 额 持 有 人 和 本 基 金 合 同 的 当 事 人, 其 持 有 基 金 份 额 的 行 为 本 身 即 表 明 其 对 基 金 合 同 的 承 认 和 接 受, 并 按 照 基 金 法 运 作 办 法 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 享 有 权 利 承 担 义 务 基 金 投 资 人 欲 了 解 基 金 份 额 持 有 人 的 权 利 和 义 务, 应 详 细 查 阅 基 金 合 同 投 资 有 风 险, 投 资 人 认 购 ( 或 申 购 ) 基 金 时 应 认 真 阅 读 本 招 募 说 明 书 和 基 金 合 同 等 信 息 披 露 文 件, 全 面 认 识 本 基 金 的 风 险 收 益 特 征 和 产 品 特 性, 自 主 判 断 基 金 的 投 资 价 值, 自 主 做 出 投 资 决 策, 并 充 分 考 虑 自 身 的 风 险 承 受 能 力, 理 性 判 断 市 场, 谨 慎 做 出 投 资 决 策, 并 承 担 基 金 投 资 中 出 现 的 各 类 风 险, 包 括 : 因 政 治 经 济 社 会 等 环 境 因 素 对 证 券 价 格 产 生 影 响 而 形 成 的 系 统 性 风 险 个 别 证 券 特 有 的 非 系 统 性 风 险 由 于 投 资 者 连 续 大 量 赎 回 基 金 份 额 产 生 的 流 动 性 风 险 基 金 管 第 1 页 共 32 页
理 人 在 基 金 管 理 实 施 过 程 中 产 生 的 基 金 管 理 风 险 等 本 基 金 属 于 股 票 型 基 金, 其 预 期 收 益 及 预 期 风 险 水 平 高 于 混 合 型 基 金 债 券 型 基 金 与 货 币 市 场 基 金, 属 于 高 预 期 风 险 高 预 期 收 益 的 开 放 式 基 金 本 基 金 投 资 范 围 包 括 中 小 企 业 私 募 债 券, 中 小 企 业 私 募 债 券 是 根 据 相 关 法 律 法 规 由 非 上 市 中 小 企 业 采 用 非 公 开 方 式 发 行 的 债 券 由 于 不 能 公 开 交 易, 一 般 情 况 下, 交 易 不 活 跃, 潜 在 较 大 流 动 性 风 险 当 发 债 主 体 信 用 质 量 恶 化 时, 受 市 场 流 动 性 所 限, 本 基 金 可 能 无 法 卖 出 所 持 有 的 中 小 企 业 私 募 债, 由 此 可 能 给 基 金 净 值 带 来 更 大 的 负 面 影 响 和 损 失 基 金 管 理 人 提 醒 投 资 人 基 金 投 资 的 买 者 自 负 原 则, 在 投 资 人 作 出 投 资 决 策 后, 基 金 运 营 状 况 与 基 金 净 值 变 化 引 致 的 投 资 风 险, 由 投 资 人 自 行 负 责 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 预 示 其 未 来 表 现 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 的 业 绩 并 不 构 成 本 基 金 业 绩 表 现 的 保 证 本 基 金 的 基 金 合 同 于 2015 年 12 月 11 日 生 效 基 金 招 募 说 明 书 自 基 金 合 同 生 效 日 起, 每 6 个 月 更 新 一 次, 并 于 每 6 个 月 结 束 之 日 后 的 45 日 内 公 告, 更 新 内 容 截 至 每 6 个 月 的 最 后 1 日 本 更 新 招 募 说 明 书 所 载 内 容 截 止 日 为 2016 年 6 月 10 日, 有 关 财 务 数 据 和 净 值 表 现 截 止 日 为 2016 年 3 月 31 日 ( 财 务 数 据 未 经 审 计 ) 一 基 金 管 理 人 ( 一 ) 基 金 管 理 人 概 况 名 称 : 国 寿 安 保 基 金 管 理 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 虹 口 区 丰 镇 路 806 号 3 幢 306 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 28 号 院 盈 泰 商 务 中 心 2 号 楼 11 12 层 法 定 代 表 人 : 刘 慧 敏 设 立 日 期 :2013 年 10 月 29 日 注 册 资 本 :5.88 亿 元 人 民 币 存 续 期 间 : 持 续 经 营 客 户 服 务 电 话 :4009-258-258 联 系 人 : 耿 馨 雅 国 寿 安 保 基 金 管 理 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 公 司 ) 经 中 国 证 监 会 证 监 许 可 第 2 页 共 32 页
[2013]1308 号 文 核 准 设 立 公 司 股 东 为 中 国 人 寿 资 产 管 理 有 限 公 司, 持 有 股 份 85.03%;AMP CAPITAL INVESTORS LIMITED( 安 保 资 本 投 资 有 限 公 司 ), 持 有 股 份 14.97% ( 二 ) 主 要 人 员 情 况 1 基 金 管 理 人 董 事 会 成 员 刘 慧 敏 先 生, 董 事 长, 博 士 曾 任 中 国 证 监 会 办 公 室 副 主 任, 上 海 证 券 交 易 所 副 总 经 理, 国 泰 君 安 证 券 公 司 总 裁 兼 副 董 事 长, 中 国 人 寿 资 产 管 理 有 限 公 司 副 总 裁 总 裁 ; 现 任 中 国 人 寿 保 险 ( 集 团 ) 公 司 副 总 裁 中 国 人 寿 资 产 管 理 有 限 公 司 总 裁 中 国 人 寿 富 兰 克 林 资 产 管 理 有 限 公 司 董 事 长 尹 矣, 董 事, 博 士 曾 任 农 业 银 行 总 行 信 贷 部 乡 镇 企 业 处 综 合 处 信 贷 二 部 制 度 检 查 处 处 长, 办 公 室 副 主 任 主 任, 农 业 银 行 广 东 省 分 行 党 委 副 书 记 书 记, 副 行 长 行 长, 农 业 银 行 总 行 资 产 处 置 部 负 责 人 ( 正 局 级 ), 特 殊 资 产 经 营 部 总 经 理 ( 正 省 行 级 ) 等 职 现 任 中 国 人 寿 资 产 管 理 有 限 公 司 党 委 委 员 副 总 裁 左 季 庆 先 生, 董 事, 硕 士 曾 任 中 国 人 寿 资 金 运 用 中 心 债 券 投 资 部 总 经 理 助 理, 中 国 人 寿 资 产 管 理 有 限 公 司 债 券 投 资 部 总 经 理 助 理 总 经 理, 中 国 人 寿 资 产 管 理 有 限 公 司 固 定 收 益 部 总 经 理, 并 担 任 中 国 交 易 商 协 会 债 券 专 家 委 员 会 副 主 任 委 员 ; 现 任 国 寿 安 保 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 国 寿 财 富 管 理 有 限 公 司 董 事 叶 蕾 女 士, 董 事, 硕 士 曾 任 中 华 全 国 工 商 业 联 合 会 国 际 联 络 部 副 处 长 ; 现 任 澳 大 利 亚 安 保 集 团 北 京 代 表 处 首 席 代 表 中 国 人 寿 养 老 保 险 股 份 有 限 公 司 董 事 国 寿 财 富 管 理 有 限 公 司 董 事 彭 雪 峰 先 生, 独 立 董 事, 博 士 曾 任 北 京 市 燕 山 区 律 师 事 务 所 副 主 任 律 师, 北 京 市 第 四 律 师 事 务 所 律 师 ; 现 任 北 京 大 成 律 师 事 务 所 主 任 律 师 杨 金 观 先 生, 独 立 董 事, 硕 士 曾 任 中 央 财 经 大 学 教 务 处 处 长 会 计 学 院 党 总 支 书 记 兼 副 院 长 ; 现 任 中 央 财 经 大 学 会 计 学 院 教 授 周 黎 安 先 生, 独 立 董 事, 博 士 曾 任 北 京 大 学 光 华 管 理 学 院 副 教 授 ; 现 任 北 京 大 学 光 华 管 理 学 院 应 用 经 济 系 主 任 教 授 2 基 金 管 理 人 监 事 会 成 员 杨 建 海 先 生, 监 事 长, 本 科 曾 任 中 国 人 寿 保 险 公 司 办 公 室 综 合 处 副 处 长, 中 国 人 寿 保 险 ( 集 团 ) 公 司 办 公 室 总 务 处 处 长, 中 国 人 寿 资 产 管 理 有 限 公 司 办 公 第 3 页 共 32 页
室 副 主 任 监 审 部 副 总 经 理 ( 主 持 工 作 ), 中 国 人 寿 资 产 管 理 有 限 公 司 纪 委 副 书 记 股 东 代 表 监 事 监 审 部 总 经 理 现 任 中 国 人 寿 资 产 管 理 有 限 公 司 纪 委 副 书 记 股 东 代 表 监 事 办 公 室 ( 党 委 办 公 室 ) 主 任 张 彬 女 士, 监 事, 硕 士 曾 任 毕 马 威 华 振 会 计 师 事 务 所 审 计 员 助 理 经 理 经 理 高 级 经 理 及 部 门 负 责 人 ; 现 任 国 寿 安 保 基 金 管 理 有 限 公 司 监 察 稽 核 部 总 经 理 马 胜 强 先 生, 监 事, 硕 士 曾 任 中 国 人 寿 资 产 管 理 有 限 公 司 人 力 资 源 部 助 理 业 务 主 办 ; 现 任 国 寿 安 保 基 金 管 理 有 限 公 司 综 合 管 理 部 助 理 3 基 金 管 理 人 高 级 管 理 人 员 刘 慧 敏 先 生, 董 事 长, 博 士 简 历 同 上 左 季 庆 先 生, 总 经 理, 硕 士 简 历 同 上 申 梦 玉 先 生, 督 察 长, 硕 士 曾 任 中 国 人 寿 保 险 公 司 资 金 运 用 中 心 基 金 投 资 部 副 总 监, 中 国 人 寿 资 产 管 理 有 限 公 司 交 易 管 理 部 高 级 经 理, 中 国 人 寿 资 产 管 理 有 限 公 司 风 险 管 理 及 合 规 部 副 总 经 理 ( 主 持 工 作 ); 现 任 国 寿 安 保 基 金 管 理 有 限 公 司 督 察 长 封 雪 梅 女 士, 总 经 理 助 理, 硕 士 曾 任 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 经 理, 大 成 基 金 管 理 有 限 公 司 高 级 经 理, 信 达 澳 银 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 助 理 兼 机 构 业 务 总 监 ; 现 任 国 寿 安 保 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 助 理 4 本 基 金 基 金 经 理 吴 坚, 博 士, 美 国 特 许 金 融 分 析 师 (CFA) 历 任 中 国 建 设 银 行 云 南 分 行 副 经 理 中 国 人 寿 资 产 管 理 有 限 公 司 一 级 研 究 员, 国 寿 安 保 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 经 理 现 任 国 寿 安 保 沪 深 300 指 数 型 证 券 投 资 基 金 国 寿 安 保 中 证 养 老 产 业 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 国 寿 安 保 智 慧 生 活 股 票 型 证 券 投 资 基 金 国 寿 安 保 稳 健 增 利 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 和 国 寿 安 保 成 长 优 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 张 琦, 金 融 学 硕 士,2005 年 1 月 至 2015 年 5 月 任 职 中 银 基 金 管 理 有 限 公 司, 先 后 担 任 行 业 研 究 员 基 金 经 理 助 理 和 基 金 经 理 等 2015 年 6 月 加 入 国 寿 安 保 基 金 管 理 有 限 公 司, 现 任 国 寿 安 保 基 金 金 管 理 有 限 公 司 股 票 投 资 部 总 监, 国 寿 安 保 智 慧 生 活 股 票 型 证 券 投 资 基 金 国 寿 安 保 成 长 优 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 国 寿 安 保 核 心 产 业 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 5 投 资 决 策 委 员 会 成 员 第 4 页 共 32 页
左 季 庆 先 生 : 国 寿 安 保 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 总 经 理 董 瑞 倩 女 士 : 国 寿 安 保 基 金 管 理 有 限 公 司 投 资 管 理 部 总 经 理 段 辰 菊 女 士 : 国 寿 安 保 基 金 管 理 有 限 公 司 研 究 部 总 经 理 张 琦 先 生 : 国 寿 安 保 基 金 管 理 有 限 公 司 股 票 投 资 部 总 监 黄 力 先 生 : 国 寿 安 保 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 经 理 吴 坚 先 生 : 国 寿 安 保 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 经 理 6 上 述 人 员 之 间 均 不 存 在 近 亲 属 关 系 二 基 金 托 管 人 ( 一 ) 基 金 托 管 人 基 本 情 况 名 称 : 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号 成 立 时 间 :1984 年 1 月 1 日 法 定 代 表 人 : 易 会 满 注 册 资 本 : 人 民 币 35,640,625.71 万 元 联 系 电 话 :010-66105799 联 系 人 : 洪 渊 ( 二 ) 主 要 人 员 情 况 截 至 2016 年 3 月 末, 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工 198 人, 平 均 年 龄 30 岁,95% 以 上 员 工 拥 有 大 学 本 科 以 上 学 历, 高 管 人 员 均 拥 有 研 究 生 以 上 学 历 或 高 级 技 术 职 称 ( 三 ) 基 金 托 管 业 务 经 营 情 况 作 为 中 国 大 陆 托 管 服 务 的 先 行 者, 中 国 工 商 银 行 自 1998 年 在 国 内 首 家 提 供 托 管 服 务 以 来, 秉 承 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责 的 宗 旨, 依 靠 严 密 科 学 的 风 险 管 理 和 内 部 控 制 体 系 规 范 的 管 理 模 式 先 进 的 营 运 系 统 和 专 业 的 服 务 团 队, 严 格 履 行 资 产 托 管 人 职 责, 为 境 内 外 广 大 投 资 者 金 融 资 产 管 理 机 构 和 企 业 客 户 提 供 安 全 高 效 专 业 的 托 管 服 务, 展 现 优 异 的 市 场 形 象 和 影 响 力 建 立 了 国 内 托 管 银 行 中 最 丰 富 最 成 熟 的 产 品 线 拥 有 包 括 证 券 投 资 基 金 信 托 资 产 保 险 资 产 社 会 保 障 基 金 企 业 年 金 基 金 QFII 资 产 QDII 资 产 股 权 投 资 基 金 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 计 划 证 券 公 司 定 向 资 产 管 理 计 划 商 业 银 行 信 贷 资 产 证 券 化 第 5 页 共 32 页
基 金 公 司 特 定 客 户 资 产 管 理 QDII 专 户 资 产 ESCROW 等 门 类 齐 全 的 托 管 产 品 体 系, 同 时 在 国 内 率 先 开 展 绩 效 评 估 风 险 管 理 等 增 值 服 务, 可 以 为 各 类 客 户 提 供 个 性 化 的 托 管 服 务 截 至 2016 年 3 月, 中 国 工 商 银 行 共 托 管 证 券 投 资 基 金 555 只 自 2003 年 以 来, 本 行 连 续 十 一 年 获 得 香 港 亚 洲 货 币 英 国 全 球 托 管 人 香 港 财 资 美 国 环 球 金 融 内 地 证 券 时 报 上 海 证 券 报 等 境 内 外 权 威 财 经 媒 体 评 选 的 49 项 最 佳 托 管 银 行 大 奖 ; 是 获 得 奖 项 最 多 的 国 内 托 管 银 行, 优 良 的 服 务 品 质 获 得 国 内 外 金 融 领 域 的 持 续 认 可 和 广 泛 好 评 三 相 关 服 务 机 构 ( 一 ) 基 金 份 额 发 售 机 构 1 直 销 机 构 (1) 国 寿 安 保 基 金 管 理 有 限 公 司 直 销 中 心 名 称 : 国 寿 安 保 基 金 管 理 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 虹 口 区 丰 镇 路 806 号 3 幢 306 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 28 号 院 盈 泰 商 务 中 心 2 号 楼 11 12 层 法 定 代 表 人 : 刘 慧 敏 客 户 服 务 电 话 :4009-258-258 传 真 :010-50850777 联 系 人 : 孙 瑶 ( 2 ) 国 寿 安 保 基 金 管 理 有 限 公 司 网 上 直 销 系 统 (https://e.gsfunds.com.cn) 2 其 他 销 售 机 构 (1) 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号 法 定 代 表 人 : 姜 建 清 联 系 人 : 刘 秀 宇 电 话 :010-66107900 传 真 :010-66107571 客 户 服 务 电 话 :95588 第 6 页 共 32 页
公 司 网 址 :www.icbc.com.cn (2) 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 25 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1 号 院 1 号 楼 法 定 代 表 人 : 王 洪 章 电 话 :010-66275654 传 真 :010-66275654 联 系 人 : 王 琳 客 户 服 务 电 话 :95533 网 址 :www.ccb.com (3) 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 1 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 1 号 法 定 代 表 人 : 田 国 立 电 话 :010-66596688 传 真 :010-66594946 客 户 服 务 电 话 :95566 联 系 人 : 宋 亚 平 网 址 :www.boc.cn (4) 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 南 路 500 号 办 公 地 址 : 上 海 市 中 山 东 一 路 12 号 法 定 代 表 人 : 吉 晓 辉 电 话 : 021-61618888 传 真 :021-63604199 联 系 人 : 高 天 虞 谷 云 客 户 服 务 电 话 :95528 公 司 网 址 :www.spdb.com.cn (5) 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 第 7 页 共 32 页
注 册 地 址 : 深 圳 市 深 南 大 道 7088 号 招 商 银 行 大 厦 办 公 地 址 : 深 圳 市 深 南 大 道 7088 号 招 商 银 行 大 厦 法 定 代 表 人 : 李 建 红 电 话 :0755-83198888 传 真 :0755-83195050 联 系 人 : 邓 炯 鹏 客 户 服 务 电 话 :95555 公 司 网 站 :www.cmbchina.com (6) 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 福 州 市 湖 东 路 268 号 办 公 地 址 : 浦 东 新 区 民 生 路 1199 弄 证 大 五 道 口 广 场 1 号 楼 21 层 法 定 代 表 人 : 兰 荣 联 系 人 : 谢 高 得 电 话 :021-38565785 传 真 :021-38565955 客 户 服 务 电 话 :95562 网 址 :www.xyzq.com.cn (7) 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 广 东 路 689 号 办 公 地 址 : 上 海 市 广 东 路 689 号 法 定 代 表 人 : 王 开 国 联 系 人 : 李 笑 鸣 电 话 :021-23219000 传 真 :021-23219100 客 户 服 务 电 话 :95553 400-8888-001 网 址 :www.htsec.com (8) 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼 第 8 页 共 32 页
法 定 代 表 人 : 高 冠 江 联 系 人 : 唐 静 电 话 :010-63081000 传 真 :010-63080978 客 户 服 务 电 话 :400-800-8899 网 址 :www.cindasc.com (9) 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 ( 二 期 北 座 ) 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 亮 马 桥 路 48 号 中 信 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 王 东 明 联 系 人 : 顾 凌 电 话 :010-60838888 传 真 :010-60833739 客 户 服 务 电 话 :95548 网 址 :www.cs.ecitic.com (10) 中 信 证 券 ( 山 东 ) 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 222 号 青 岛 国 际 金 融 广 场 1 号 楼 第 20 层 办 公 地 址 : 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 222 号 青 岛 国 际 金 融 广 场 1 号 楼 第 20 层 法 定 代 表 人 : 杨 宝 林 联 系 人 : 吴 忠 超 电 话 :0532-85022326 传 真 :0532-85022605 客 户 服 务 电 话 :95548 网 址 :www.citicssd.com (11) 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 安 立 路 66 号 4 号 楼 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 门 内 大 街 188 号 法 定 代 表 人 : 张 佑 君 联 系 人 : 权 唐 第 9 页 共 32 页
电 话 :010-85130588 传 真 :010-65182261 客 户 服 务 电 话 :400-888-8108 网 址 :www.csc108.com (12) 国 海 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 广 西 壮 族 自 治 区 桂 林 市 辅 星 路 13 号 办 公 地 址 : 广 西 壮 族 自 治 区 南 宁 市 滨 湖 路 46 号 国 海 大 厦 法 定 代 表 人 : 张 雅 锋 联 系 人 : 陈 炽 华 电 话 :0755-82047857 传 真 :0755-82835785 客 户 服 务 电 话 :95563 网 址 :www.ghzq.com.cn (13) 中 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 山 东 省 济 南 市 市 中 区 经 七 路 86 号 办 公 地 址 : 山 东 省 济 南 市 市 中 区 经 七 路 86 号 法 定 代 表 人 : 李 玮 联 系 人 : 吴 阳 电 话 :0531-68889155 传 真 :0531-68889752 客 户 服 务 电 话 :95538 网 址 :www.qlzq.com.cn (14) 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 武 汉 市 新 华 路 特 8 号 长 江 证 券 大 厦 办 公 地 址 : 武 汉 市 新 华 路 特 8 号 长 江 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 杨 泽 柱 联 系 人 : 李 良 电 话 :027-65799999 传 真 :027-85481900 第 10 页 共 32 页
客 户 服 务 电 话 :95579 网 址 :www.95579.com (15) 中 山 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 南 山 区 科 技 中 一 路 西 华 强 高 新 发 展 大 楼 7 层 8 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 华 侨 城 深 南 大 道 9010 号 法 定 代 表 人 : 黄 扬 录 联 系 人 : 罗 艺 琳 联 系 电 话 :0755-82570586 客 户 服 务 电 话 :4001022011 公 司 网 站 :http://www.zszq.com (16) 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 ( 办 公 ) 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 商 城 路 618 号 法 定 代 表 人 : 万 建 华 联 系 人 : 芮 敏 祺 电 话 :(021)38676666 转 6161 传 真 :(021)38670161 客 户 服 务 电 话 :4008888666 网 址 :www.gtja.com (17) 申 万 宏 源 证 券 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 长 乐 路 989 号 45 层 办 公 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 长 乐 路 989 号 45 层 法 定 代 表 人 : 李 梅 联 系 人 : 钱 达 琛 电 话 :021-33389888 传 真 :021-33388224 客 户 服 务 电 话 :95523 或 4008895523 网 址 :www.hysec.com (18) 申 万 宏 源 西 部 证 券 有 限 公 司 注 册 地 址 : 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 高 新 区 ( 新 市 区 ) 北 京 南 路 358 号 大 成 国 际 大 第 11 页 共 32 页
厦 20 楼 2005 室 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 太 平 桥 大 街 19 号 法 定 代 表 人 : 许 建 平 电 话 :010-88085858 传 真 :010-88085195 联 系 人 : 李 巍 客 户 服 务 电 话 :400-800-0562 网 址 :www.hysec.com (19) 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 35 号 国 际 企 业 大 厦 C 座 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 35 号 国 际 企 业 大 厦 C 座 法 定 代 表 人 : 陈 有 安 联 系 人 : 邵 海 霞 电 话 :010-66568124 传 真 :010-66568990 客 户 服 务 电 话 :95551 网 址 :www.chinastock.com.cn (20) 中 国 国 际 金 融 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 建 国 门 外 大 街 1 号 国 贸 大 厦 2 座 27 层 及 28 层 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 建 国 门 外 大 街 1 号 国 贸 大 厦 2 座 27 层 及 28 层 法 定 代 表 人 : 丁 学 东 联 系 人 : 杨 涵 宇 电 话 : 010-65051166 传 真 : 010-85679203 客 户 服 务 电 话 :400-910-1166 网 址 :www.cicc.com.cn (21) 东 吴 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 苏 州 工 业 园 区 翠 园 路 181 号 商 旅 大 厦 18-21 层 第 12 页 共 32 页
办 公 地 址 : 苏 州 工 业 园 区 星 阳 街 5 号 法 定 代 表 人 : 范 力 联 系 人 : 方 晓 丹 电 话 :0512-65581136 传 真 :0512-65588021 客 户 服 务 电 话 :0512-33396288 公 司 网 址 :www.dwzq.com.cn (22) 华 西 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 四 川 省 成 都 市 陕 西 街 239 号 办 公 地 址 : 深 圳 市 深 南 大 道 4001 号 时 代 金 融 中 心 18 楼 ( 深 圳 总 部 ) 法 定 代 表 人 : 张 慎 修 联 系 人 : 张 曼 电 话 :010-52723273 客 户 服 务 电 话 :4008-888-818 网 站 :www.hx168.com.cn (23) 中 信 期 货 有 限 公 司 注 册 ( 办 公 ) 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 ( 二 期 ) 北 座 13 层 1301-1305 室 14 层 法 定 代 表 人 : 张 皓 联 系 人 : 韩 钰 电 话 :010-60833754 传 真 :010-57762999 客 户 服 务 电 话 :400-990-8826 网 址 :www.citicsf.com (24) 北 京 展 恒 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 顺 义 区 后 沙 峪 镇 安 富 街 6 号 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 安 苑 路 15-1 号 邮 电 新 闻 大 厦 2 层 法 定 代 表 人 : 闫 振 杰 联 系 人 : 马 林 第 13 页 共 32 页
电 话 :010-59601366-7024 传 真 : 62020088-8802 客 户 服 务 电 话 :4008-886-661 网 址 :www.myfund.com (25) 深 圳 腾 元 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 2028 号 卓 越 世 纪 中 心 1 号 楼 1806 单 元 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 2028 号 卓 越 世 纪 中 心 1 号 楼 1806 单 元 法 定 代 表 人 : 曾 革 联 系 人 : 鄢 萌 莎 电 话 :0755-33376853 传 真 :0755-33065516 客 户 服 务 电 话 :4006-877-899 网 址 :www.tenyuanfund.com (26) 北 京 恒 天 明 泽 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 经 济 技 术 开 发 区 宏 达 北 路 10 号 五 层 5122 室 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 东 三 环 中 路 20 号 乐 成 中 心 a 座 23 层 法 定 代 表 人 : 梁 越 联 系 人 : 陈 攀 电 话 :010-57756019 传 真 :010-57756199 客 户 服 务 电 话 :4007-868-868 网 址 :www.chtfund.com (27) 上 海 天 天 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 190 号 2 号 楼 2 层 办 公 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 195 号 3C 座 9 层 法 定 代 表 人 : 其 实 联 系 人 : 丁 珊 珊 电 话 :010-65980408-8009 传 真 :010-65980408-8000 第 14 页 共 32 页
客 户 服 务 电 话 :400-1818-188 网 址 :http://www.1234567.com.cn (28) 杭 州 数 米 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 杭 州 市 余 杭 区 仓 前 街 文 一 西 路 1218 号 1 栋 202 室 办 公 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 滨 江 区 江 南 大 道 3588 号 恒 生 大 厦 12 楼 法 定 代 表 人 : 陈 柏 青 联 系 人 : 韩 爱 斌 电 话 :021-60897840 传 真 :0571-26697013 客 户 服 务 电 话 :4000-766-123 网 址 :http://www.fund123.cn/ (29) 上 海 陆 金 所 资 产 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 中 国 ( 上 海 ) 自 由 贸 易 试 验 区 陆 家 嘴 环 路 1333 号 14 楼 09 单 元 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1333 号 14 楼 法 定 代 表 人 : 鲍 东 华 联 系 人 : 宁 博 宇 电 话 :(021)20665951 传 真 :(021)22066653 客 户 服 务 电 话 :4008219031 网 址 :www.lufunds.com (30) 浙 江 同 花 顺 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 文 二 西 路 一 号 元 茂 大 厦 903 室 办 公 地 址 : 杭 州 市 余 杭 区 五 常 街 道 同 顺 路 18 号 同 花 顺 大 楼 法 定 代 表 人 : 凌 顺 平 联 系 人 : 吴 强 电 话 :0571-88911818 传 真 :0571-86800423 客 户 服 务 电 话 :4008-773-772 网 址 ::http://www.5ifund.com 第 15 页 共 32 页
(31) 和 讯 信 息 科 技 有 限 公 司 概 况 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 朝 外 大 街 22 号 泛 利 大 厦 10 层 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 朝 外 大 街 22 号 泛 利 大 厦 10 层 法 定 代 表 人 : 王 莉 联 系 人 : 岳 倩 倩 电 话 :010-85650578 传 真 :021-20835879 客 户 服 务 电 话 :4009-200-022 网 址 :http:// www.hexun.com (32) 一 路 财 富 ( 北 京 ) 信 息 科 技 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 阜 成 门 大 街 2 号 1 幢 A2008 室 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 阜 成 门 大 街 2 号 万 通 新 世 界 广 场 A 座 2208 法 定 代 表 人 : 吴 雪 秀 联 系 人 : 段 京 璐 电 话 : 010-88312877 传 真 : 010-88312099 客 户 服 务 电 话 :400-001-1566 网 址 :www.yilucaifu.com (33) 北 京 中 天 嘉 华 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 石 景 山 区 八 大 处 高 科 技 园 区 西 井 路 3 号 3 号 楼 7457 房 间 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 京 顺 路 5 号 曙 光 大 厦 C 座 一 层 法 定 代 表 人 : 黄 俊 辉 联 系 人 : 张 立 新 电 话 :010-58276999 传 真 :010-58276998 客 户 服 务 电 话 :400-650-9972 网 址 :www.5ilicai.cn (34) 上 海 好 买 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 虹 口 区 欧 阳 路 196 号 26 号 楼 2 楼 41 号 第 16 页 共 32 页
办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 南 路 1118 号 鄂 尔 多 斯 国 际 大 厦 903~906 室 法 定 代 表 人 : 杨 文 斌 联 系 人 : 张 茹 电 话 :021-20613999 传 真 :021-68596916 客 户 服 务 电 话 :400-700-9665 网 址 :www.ehowbuy.com (35) 深 圳 众 禄 金 融 控 股 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 梨 园 路 物 资 控 股 置 地 大 厦 8 楼 801 办 公 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 梨 园 路 物 资 控 股 置 地 大 厦 8 楼 801 法 定 代 表 人 : 薛 峰 联 系 人 : 童 彩 平 电 话 :0755-33227950 传 真 :0755-33227951 客 户 服 务 电 话 :400-678-8887 网 址 :www.zlfund.cn,www.jjmmw.com (36) 诺 亚 正 行 ( 上 海 ) 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 虹 口 区 飞 虹 路 360 弄 9 号 3724 室 办 公 地 址 : 海 市 杨 浦 区 昆 明 路 508 号 北 美 广 场 B 座 12 楼 法 定 代 表 人 : 汪 静 波 联 系 人 : 张 裕 电 话 :021-38509735 传 真 :021-38509777 客 户 服 务 电 话 :400-821-5399 公 司 网 站 :www.noah-fund.com (37) 上 海 汇 付 金 融 服 务 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 中 山 南 路 100 号 金 外 滩 国 际 广 场 19 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 虹 梅 路 1801 号 凯 科 国 际 大 厦 7 层 法 定 代 表 人 : 金 佶 第 17 页 共 32 页
联 系 人 : 陈 云 卉 电 话 :021-33323999-5611 传 真 :021-33323837 客 户 服 务 电 话 :400-820-2819 公 司 网 站 :https://tty.chinapnr.com (38) 深 圳 富 济 财 富 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 前 海 深 港 合 作 区 前 湾 路 1 号 A 栋 201 室 办 公 地 址 : 深 圳 市 南 山 区 高 新 南 七 道 惠 恒 集 团 二 期 418 室 法 定 代 表 人 : 齐 小 贺 联 系 人 : 杨 涛 电 话 :0755-83999907-811 传 真 :0755-83999926 客 户 服 务 电 话 :0755-83999907 公 司 网 站 :www.jinqianwo.cn (39) 上 海 联 泰 资 产 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 中 国 ( 上 海 ) 自 由 贸 易 试 验 区 富 特 北 路 277 号 3 层 310 室 办 公 地 址 : 上 海 市 长 宁 区 福 泉 北 路 518 号 8 号 楼 3 楼 法 定 代 表 人 : 燕 斌 联 系 人 : 陈 东 电 话 :021-52822063 传 真 :021-52975270 客 户 服 务 电 话 :4000-466-788 公 司 网 站 :www.66zichan.com (40) 深 圳 市 新 兰 德 证 券 投 资 咨 询 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 华 强 北 路 赛 格 科 技 园 4 栋 10 层 1006# 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 宣 武 门 外 大 街 28 号 富 卓 大 厦 A 座 7 层 法 定 代 表 人 : 杨 懿 联 系 人 : 文 雯 电 话 :010-83363010 第 18 页 共 32 页
传 真 :010-83363072 客 户 服 务 电 话 :400-166-1188 公 司 网 站 :8.jrj.com.cn (41) 泰 诚 财 富 基 金 销 售 ( 大 连 ) 有 限 公 司 注 册 地 址 : 辽 宁 省 大 连 市 沙 河 口 区 星 海 中 龙 园 3 号 办 公 地 址 : 辽 宁 省 大 连 市 沙 河 口 区 星 海 中 龙 园 3 号 法 定 代 表 人 : 林 卓 联 系 人 : 薛 长 平 电 话 :0411-88891212 传 真 :0411-88891212 客 户 服 务 电 话 :400-6411-999 公 司 网 站 :www.taichengcaifu.com (42) 北 京 乐 融 多 源 投 资 咨 询 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 西 大 望 路 1 号 1 号 楼 16 层 1603 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 工 人 体 育 馆 北 路 甲 2 号 盈 科 中 心 B 座 裙 楼 二 层 法 定 代 表 人 : 董 浩 联 系 人 : 陈 铭 洲 电 话 :010-65951887 传 真 :010-65951887 客 户 服 务 电 话 :010-56409010 公 司 网 站 : www.jimufund.com (43) 北 京 懒 猫 金 融 信 息 服 务 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 石 景 山 区 石 景 山 路 31 号 院 盛 景 国 际 广 场 3 号 楼 1119 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 四 惠 东 通 惠 河 畔 产 业 园 区 1111 号 国 投 尚 科 大 厦 法 定 代 表 人 : 许 现 良 联 系 人 : 李 雪 电 话 :010-58527830 传 真 :010-58527831 客 户 服 务 电 话 :4001-500-882 第 19 页 共 32 页
公 司 网 址 :www.lanmao.com (44) 珠 海 盈 米 财 富 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 珠 海 市 横 琴 新 区 宝 华 路 6 号 105 室 -3491 办 公 地 址 : 广 州 市 珠 海 区 琶 洲 大 道 东 1 号 保 利 国 际 广 场 南 塔 12 楼 B1201-1203 法 定 代 表 人 : 肖 雯 联 系 人 : 黄 敏 嫦 联 系 电 话 :020-89629099 业 务 传 真 :020-89629011 客 户 服 务 电 话 : 020-89629066 公 司 网 址 :www.yingmi.cn 基 金 管 理 人 可 根 据 有 关 法 律 法 规 的 要 求, 选 择 其 他 符 合 要 求 的 销 售 机 构 销 售 本 基 金, 并 及 时 公 告 ( 二 ) 登 记 机 构 名 称 : 国 寿 安 保 基 金 管 理 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 虹 口 区 丰 镇 路 806 号 3 幢 306 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 28 号 院 盈 泰 商 务 中 心 2 号 楼 11 12 层 法 定 代 表 人 : 刘 慧 敏 客 户 服 务 电 话 :4009-258-258 传 真 :010-50850966 联 系 人 : 干 晓 树 ( 三 ) 出 具 法 律 意 见 书 的 律 师 事 务 所 三 出 具 法 律 意 见 书 的 律 师 事 务 所 名 称 : 上 海 市 通 力 律 师 事 务 所 注 册 地 址 : 上 海 市 银 城 中 路 68 号 时 代 金 融 中 心 19 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 银 城 中 路 68 号 时 代 金 融 中 心 19 楼 负 责 人 : 俞 卫 锋 电 话 :021-31358666 传 真 :021-31358600 联 系 人 : 安 冬 第 20 页 共 32 页
经 办 律 师 : 安 冬 陆 奇 ( 四 ) 审 计 基 金 财 产 的 会 计 师 事 务 所 名 称 : 安 永 华 明 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 注 册 地 址 : 北 京 市 东 城 区 东 长 安 街 1 号 东 方 广 场 安 永 大 楼 17 层 01-12 室 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 东 长 安 街 1 号 东 方 广 场 安 永 大 楼 17 层 01-12 室 法 人 代 表 : 毛 鞍 宁 电 话 :010-58153000 传 真 :010-85188298 联 系 人 : 郭 燕 经 办 注 册 会 计 师 : 黄 悦 栋 郭 燕 四 基 金 的 名 称 国 寿 安 保 成 长 优 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 五 基 金 的 类 型 股 票 型 六 基 金 的 投 资 目 标 在 深 入 研 究 的 基 础 上, 自 下 而 上 精 选 具 有 良 好 持 续 成 长 潜 力 的 上 市 公 司, 在 严 格 控 制 投 资 风 险 的 前 提 下, 力 求 获 得 长 期 稳 定 的 投 资 回 报 七 投 资 范 围 本 基 金 的 投 资 范 围 为 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具, 包 括 国 内 依 法 发 行 上 市 的 股 票 ( 包 括 中 小 板 创 业 板 及 其 他 中 国 证 监 会 核 准 上 市 的 股 票 ) 权 证, 可 转 换 债 券 中 小 企 业 私 募 债 券 资 产 支 持 证 券 银 行 存 款 和 债 券 等 固 定 收 益 类 资 产, 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工 具 ( 但 须 符 合 中 国 证 监 会 相 关 规 定 ) 本 基 金 股 票 投 资 比 例 不 低 于 基 金 资 产 的 80%, 权 证 投 资 比 例 不 超 过 基 金 资 产 第 21 页 共 32 页
净 值 的 3%; 现 金 或 者 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 投 资 比 例 合 计 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的 5% 如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 其 他 品 种, 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后, 可 以 将 其 纳 入 投 资 范 围 八 投 资 策 略 1 资 产 配 置 策 略 本 基 金 为 股 票 型 基 金, 因 而 在 基 金 资 产 的 投 资 管 理 上, 将 主 要 着 力 于 权 益 类 资 产 的 配 置 具 体 到 权 益 类 资 产 的 行 业 配 置 和 个 股 选 择 的 投 资 方 法 上, 将 深 入 研 究 产 业 发 展 的 内 在 规 律, 力 争 前 瞻 性 的 判 断 产 业 发 展 的 趋 势 和 方 向, 从 产 业 视 角 指 导 中 观 行 业 配 置, 在 进 一 步 进 行 行 业 分 析 和 比 较 的 前 提 下, 配 置 符 合 产 业 趋 势 和 规 律 的 行 业 ; 在 优 选 行 业 配 置 的 前 提 下, 在 具 体 股 票 的 选 择 上, 将 运 用 定 性 和 定 量 相 结 合 的 选 股 方 式, 通 过 严 谨 的 基 本 面 分 析 和 持 续 深 入 的 跟 踪 调 研, 评 估 公 司 的 经 营 财 务 竞 争 力 以 及 公 司 治 理 等 综 合 能 力, 精 选 兼 具 良 好 财 务 品 质 和 持 续 盈 利 增 长 潜 力 的 上 市 公 司 股 票 此 外, 尽 管 某 些 行 业 从 趋 势 上 已 经 步 入 衰 退 周 期, 但 其 中 的 某 些 细 分 行 业 和 领 域 可 能 由 于 新 的 商 业 模 式 的 引 入 或 者 新 的 技 术 要 素 的 加 入, 通 过 创 新 谋 求 转 型 后 也 可 能 会 迎 来 新 的 发 展 阶 段, 我 们 也 不 排 除 对 这 些 细 分 行 业 和 领 域 的 公 司 进 行 相 应 的 投 资 在 债 券 类 资 产 的 投 资 上, 将 深 入 分 析 宏 观 经 济 货 币 政 策 和 利 率 变 化 趋 势 以 及 不 同 债 券 品 种 的 收 益 率 水 平 流 动 性 和 信 用 风 险 等 因 素, 以 价 值 发 现 为 基 础, 力 求 获 取 高 于 业 绩 基 准 的 投 资 回 报 2 股 票 投 资 策 略 本 基 金 将 采 用 成 长 型 股 票 优 选 策 略, 通 过 定 量 分 析 与 定 性 分 析, 自 下 而 上 的 精 选 A 股 市 场 中 具 有 持 续 成 长 潜 力 且 估 值 合 理 的 上 市 公 司 进 行 投 资 (1) 定 量 分 析 公 司 的 成 长 性 最 终 体 现 为 利 润 的 增 长 因 此, 本 基 金 将 预 期 主 营 业 务 收 入 增 长 率 和 预 期 主 营 业 务 利 润 率 作 为 企 业 成 长 性 考 察 的 主 指 标, 并 结 合 税 后 利 润 增 长 率 净 资 产 收 益 率 等 指 标, 筛 选 出 盈 利 能 力 超 过 市 场 平 均 水 平 的 上 市 公 司 1) 主 营 业 务 收 入 增 长 率 主 营 业 务 收 入 的 增 长 往 往 意 味 着 公 司 市 场 份 额 的 扩 大, 是 把 握 公 司 成 长 性 的 主 要 指 标 本 基 金 在 考 察 主 营 业 务 收 入 增 长 率 时, 第 22 页 共 32 页
将 在 考 察 历 史 主 营 业 务 收 入 增 长 率 的 基 础 上, 结 合 分 析 公 司 的 产 能 扩 张 主 导 产 品 的 市 场 供 求 变 化 趋 势 行 业 竞 争 格 局 以 及 产 品 的 差 异 性 或 替 代 性 等 因 素, 参 考 上 市 公 司 的 存 货 周 转 率 应 收 账 款 周 转 率 指 标, 从 而 准 确 把 握 预 期 主 营 业 务 收 入 增 长 的 质 量 和 有 效 性 2) 主 营 业 务 利 润 率 主 营 业 务 利 润 率 反 映 了 公 司 主 营 业 务 获 利 能 力 的 强 弱, 是 企 业 核 心 竞 争 能 力 之 所 在 (2) 定 性 分 析 公 司 盈 利 增 长 的 持 续 性 主 要 取 决 于 公 司 的 核 心 竞 争 力, 因 此, 本 基 金 将 在 定 量 筛 选 的 基 础 上, 从 技 术 优 势 资 源 优 势 和 商 业 模 式 等 方 面, 把 握 公 司 盈 利 能 力 的 质 量 和 持 续 性, 进 而 判 断 公 司 成 长 的 可 持 续 性 1) 技 术 优 势 分 析 较 强 的 技 术 优 势 和 可 持 续 的 研 发 能 力 及 研 发 投 入, 可 以 促 使 公 司 所 掌 握 的 技 术 不 断 转 化 为 新 产 品 或 服 务, 为 公 司 成 长 提 供 动 力 本 基 金 通 过 分 析 公 司 拥 有 的 专 利 和 专 有 技 术 的 数 量 新 产 品 的 数 量 及 推 出 的 速 度 核 心 技 术 是 否 具 有 较 高 的 竞 争 壁 垒 产 品 和 研 发 上 的 经 费 投 入 情 况 等, 判 断 公 司 的 技 术 优 势 及 其 可 持 续 性 2) 资 源 优 势 分 析 垄 断 资 源 可 以 为 公 司 在 较 长 时 期 内 的 发 展 提 供 较 好 的 利 润 来 源 对 于 具 有 特 许 权 专 有 技 术 品 牌 等 独 特 资 源 或 者 矿 产 旅 游 等 自 然 资 源 的 公 司, 本 基 金 将 主 要 通 过 对 公 司 的 行 业 垄 断 性 进 入 壁 垒 政 策 扶 持 力 度 等 方 面 的 分 析, 判 断 公 司 的 资 源 优 势 是 否 支 持 其 持 续 成 长 3) 商 业 模 式 分 析 公 司 的 商 业 模 式 决 定 了 其 在 行 业 中 的 地 位 和 发 展 潜 力, 独 特 的 商 业 模 式 将 支 持 公 司 的 快 速 发 展 本 基 金 将 从 商 业 模 式 的 独 特 性 可 复 制 性 可 持 续 性 及 赢 利 性 等 角 度 考 察 公 司 的 商 业 模 式 是 否 符 合 行 业 发 展 的 趋 势 是 否 可 以 维 持 公 司 销 售 规 模 和 盈 利 的 持 续 性 增 长 (3) 估 值 分 析 成 长 型 股 票 往 往 具 有 较 高 的 估 值 水 平 为 尽 可 能 规 避 估 值 风 险, 本 基 金 将 在 上 述 定 性 分 析 和 定 量 分 析 的 基 础 上, 综 合 采 用 PEG PE PB 等 相 对 估 值 指 标 与 股 利 折 现 模 型 自 由 现 金 流 折 现 模 型 等 绝 对 估 值 方 法, 对 成 长 型 股 票 的 投 资 价 值 进 行 辅 助 性 的 评 估 和 判 断 在 上 述 分 析 的 基 础 上, 本 基 金 将 选 择 具 有 持 续 成 长 潜 力 且 估 值 合 理 的 上 市 公 司, 并 选 择 合 理 时 机, 逐 步 建 立 股 票 组 合 第 23 页 共 32 页
3 债 券 选 择 策 略 本 基 金 将 采 取 类 属 资 产 配 置 策 略 期 限 结 构 策 略 久 期 调 整 策 略 个 券 选 择 策 略 分 散 投 资 策 略 回 购 套 利 策 略 可 转 换 债 券 投 资 策 略 中 小 企 业 私 募 债 投 资 策 略 等 投 资 管 理 手 段, 对 债 券 市 场 债 券 收 益 率 曲 线 以 及 各 种 固 定 收 益 品 种 价 格 的 变 化 进 行 预 测, 相 机 而 动 积 极 调 整 (1) 类 属 资 产 配 置 策 略 本 基 金 通 过 对 宏 观 经 济 变 量 和 宏 观 经 济 政 策 进 行 分 析, 预 测 未 来 的 利 率 趋 势, 判 断 证 券 市 场 对 上 述 变 量 和 政 策 的 反 应, 并 根 据 不 同 类 属 资 产 的 风 险 来 源 收 益 率 水 平 利 息 支 付 方 式 利 息 税 务 处 理 附 加 选 择 权 价 值 类 属 资 产 收 益 差 异 市 场 偏 好 以 及 流 动 性 等 因 素, 采 取 积 极 投 资 策 略, 定 期 对 投 资 组 合 类 属 资 产 进 行 最 优 化 配 置 和 调 整, 确 定 类 属 资 产 的 最 优 权 数 (2) 期 限 结 构 策 略 收 益 率 曲 线 形 状 变 化 的 主 要 影 响 因 素 是 宏 观 经 济 基 本 面 以 及 货 币 政 策, 而 投 资 者 的 期 限 偏 好 以 及 各 期 限 的 债 券 供 给 分 布 对 收 益 率 形 状 有 一 定 影 响 对 收 益 率 曲 线 的 分 析 采 取 定 性 和 定 量 相 结 合 的 方 法 定 性 方 法 为 : 在 对 经 济 周 期 和 货 币 政 策 分 析 下, 对 收 益 率 曲 线 形 状 可 能 变 化 给 予 一 个 方 向 判 断 ; 定 量 方 法 为 : 参 考 收 益 率 曲 线 的 历 史 趋 势, 同 时 结 合 未 来 的 各 期 限 的 供 给 分 布 以 及 投 资 者 的 期 限 偏 好, 对 未 来 收 益 率 曲 线 形 状 做 出 判 断 在 对 于 收 益 率 曲 线 形 状 变 化 和 变 动 幅 度 做 出 判 断 的 基 础 上, 结 合 情 景 分 析 结 果, 提 出 可 能 的 期 限 结 构 配 置 策 略 (3) 久 期 调 整 策 略 本 基 金 将 根 据 中 长 期 内 的 宏 观 经 济 波 动 趋 势, 形 成 对 未 来 市 场 利 率 变 动 方 向 的 预 期, 在 一 定 范 围 内 适 当 对 资 产 组 合 久 期 进 行 动 态 调 整 当 预 期 收 益 率 曲 线 下 移 时, 适 当 提 高 组 合 久 期, 以 增 强 投 资 组 合 收 益 ; 当 预 期 收 益 率 曲 线 上 移 时, 适 当 降 低 组 合 久 期, 以 规 避 债 券 市 场 下 跌 带 来 的 风 险 (4) 个 券 选 择 策 略 本 基 金 将 利 用 公 司 内 部 信 用 评 级 体 系, 对 债 券 发 行 主 体 所 在 行 业 发 展 以 及 公 司 治 理 财 务 状 况 等 信 息 进 行 深 入 研 究 并 及 时 跟 踪 在 此 基 础 上, 结 合 债 券 发 行 具 体 条 款, 对 债 券 的 收 益 性 安 全 性 流 动 性 等 因 素 进 行 分 析 同 时 参 考 债 券 外 部 评 级, 对 债 券 发 行 人 和 债 券 的 信 用 风 险 细 致 甄 别, 做 出 综 合 评 价, 并 着 重 挑 选 第 24 页 共 32 页
资 质 良 好 及 信 用 评 级 被 低 估 的 券 种 进 行 投 资 (5) 分 散 投 资 策 略 本 基 金 将 适 当 分 散 行 业 选 择 和 个 券 配 置 的 集 中 度, 以 降 低 个 券 及 行 业 信 用 事 件 给 投 资 组 合 带 来 的 冲 击 (6) 回 购 套 利 策 略 回 购 套 利 策 略 是 本 基 金 重 要 的 操 作 策 略 之 一, 把 信 用 产 品 投 资 和 回 购 交 易 结 合 起 来, 管 理 人 根 据 信 用 产 品 的 特 征, 在 信 用 风 险 和 流 动 性 风 险 可 控 的 前 提 下, 或 者 通 过 回 购 融 资 来 博 取 超 额 收 益, 或 者 通 过 回 购 的 不 断 滚 动 来 套 取 信 用 债 收 益 率 和 资 金 成 本 的 利 差 (7) 可 转 换 债 券 投 资 策 略 由 于 可 转 换 债 券 兼 具 权 益 类 证 券 与 固 定 收 益 类 证 券 的 特 性, 具 有 抵 御 下 行 风 险 分 享 股 票 价 格 上 涨 收 益 的 特 点 本 基 金 将 选 择 公 司 基 本 面 优 良 具 有 较 高 上 涨 潜 力 的 可 转 换 债 券 进 行 投 资, 并 采 用 期 权 定 价 模 型 等 数 量 化 估 值 工 具 评 定 其 投 资 价 值, 以 合 理 价 格 买 入 并 持 有 本 基 金 持 有 的 可 转 换 债 券 可 以 转 换 为 股 票 (8) 中 小 企 业 私 募 债 投 资 策 略 本 基 金 对 中 小 企 业 私 募 债 的 投 资 策 略 主 要 基 于 信 用 品 种 投 资 略, 在 此 基 础 上 重 点 分 析 中 小 企 业 私 募 债 的 信 用 风 险 及 流 动 性 风 险 首 先, 确 定 经 济 周 期 所 处 阶 段, 研 究 中 小 企 业 私 募 债 发 行 人 所 处 行 业 在 经 济 周 期 和 政 策 变 动 中 所 受 的 影 响, 以 确 定 行 业 总 体 信 用 风 险 的 变 动 情 况, 并 投 资 具 有 积 极 因 素 的 行 业, 规 避 具 有 潜 在 风 险 的 行 业 ; 其 次, 对 中 小 企 业 私 募 债 发 行 人 的 经 营 管 理 发 展 前 景 公 司 治 理 财 务 状 况 及 偿 债 能 力 综 合 分 析 ; 最 后, 结 合 私 募 债 的 票 面 利 率 剩 余 期 限 担 保 情 况 及 发 行 规 模 等 因 素, 综 合 评 价 中 小 企 业 私 募 债 的 信 用 风 险 和 流 动 性 风 险, 选 择 风 险 与 收 益 相 匹 配 的 品 种 进 行 配 置 4 金 融 衍 生 品 投 资 策 略 权 证 为 本 基 金 辅 助 性 投 资 工 具, 投 资 原 则 为 有 利 于 基 金 资 产 增 值 控 制 下 跌 风 险 实 现 保 值 和 锁 定 收 益 本 基 金 将 主 要 投 资 满 足 成 长 和 价 值 优 选 条 件 的 公 司 发 行 的 权 证 九 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 第 25 页 共 32 页
本 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 为 : 沪 深 300 指 数 收 益 率 *80%+ 中 债 综 合 指 数 收 益 率 ( 全 价 )*20% 沪 深 300 指 数 选 样 科 学 客 观, 流 动 性 高, 是 目 前 市 场 上 较 有 影 响 力 的 股 票 投 资 业 绩 比 较 基 准 中 债 综 合 指 数 具 广 泛 市 场 代 表 性, 旨 在 综 合 反 映 债 券 全 市 场 整 体 价 格 和 投 资 回 报 情 况 基 于 本 基 金 的 特 征, 使 用 上 述 业 绩 比 较 基 准 能 够 忠 实 反 映 本 基 金 的 风 险 收 益 特 征 若 未 来 市 场 发 生 变 化 导 致 此 业 绩 比 较 基 准 不 再 适 用 或 有 更 加 适 合 的 业 绩 比 较 基 准, 基 金 管 理 人 有 权 根 据 市 场 发 展 状 况 及 本 基 金 的 投 资 范 围 和 投 资 策 略, 调 整 本 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 业 绩 基 准 的 变 更 须 经 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 协 商 一 致, 并 在 报 中 国 证 监 会 备 案 后 及 时 公 告, 而 无 需 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 十 基 金 的 风 险 收 益 特 征 本 基 金 为 股 票 型 基 金, 其 预 期 风 险 和 预 期 收 益 高 于 货 币 市 场 基 金 债 券 型 基 金 混 合 型 基 金, 属 于 证 券 投 资 基 金 中 的 高 风 险 / 高 收 益 品 种 十 一 基 金 的 投 资 组 合 报 告 基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 对 其 内 容 的 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 基 金 托 管 人 根 据 本 基 金 合 同 规 定, 复 核 了 本 报 告 中 的 净 值 表 现 和 投 资 组 合 报 告 等 内 容, 保 证 复 核 内 容 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 本 投 资 组 合 报 告 所 载 数 据 截 至 2016 年 3 月 31 日, 报 告 期 间 为 2016 年 1 月 1 日 至 3 月 31 日 本 报 告 财 务 数 据 未 经 审 计 1 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况 序 占 基 金 总 资 产 的 比 例 项 目 金 额 ( 元 ) 号 (%) 1 权 益 投 资 245,344,551.10 64.21 其 中 : 股 票 245,344,551.10 64.21 2 基 金 投 资 - - 3 固 定 收 益 投 资 - - 其 中 : 债 券 - - 资 产 支 持 证 券 - - 第 26 页 共 32 页
4 贵 金 属 投 资 - - 5 金 融 衍 生 品 投 资 - - 6 买 入 返 售 金 融 资 产 40,000,000.00 10.47 其 中 : 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融 资 产 - - 7 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合 计 96,653,666.51 25.29 8 其 他 资 产 111,392.60 0.03 9 合 计 382,109,610.21 100.00 2 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合 (1) 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 境 内 股 票 投 资 组 合 代 占 基 金 资 产 净 值 比 例 行 业 类 别 公 允 价 值 ( 元 ) 码 (%) A 农 林 牧 渔 业 - - B 采 矿 业 - - C 制 造 业 177,670,643.14 53.49 D 电 力 热 力 燃 气 及 水 生 产 和 供 应 业 - - E 建 筑 业 - - F 批 发 和 零 售 业 11,586,768.31 3.49 G 交 通 运 输 仓 储 和 邮 政 业 - - H 住 宿 和 餐 饮 业 - - I 信 息 传 输 软 件 和 信 息 技 术 服 务 业 8,297,558.68 2.50 J 金 融 业 - - K 房 地 产 业 24,868,000.00 7.49 L 租 赁 和 商 务 服 务 业 4,175,994.56 1.26 M 科 学 研 究 和 技 术 服 务 业 - - N 水 利 环 境 和 公 共 设 施 管 理 业 18,745,586.41 5.64 O 居 民 服 务 修 理 和 其 他 服 务 业 - - P 教 育 - - Q 卫 生 和 社 会 工 作 - - 细 R 文 化 体 育 和 娱 乐 业 - - S 综 合 - - 序 号 合 计 245,344,551.10 73.86 3 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明 股 票 代 码 股 票 名 称 数 量 ( 股 ) 公 允 价 值 ( 元 ) 第 27 页 共 32 页 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 1 600305 恒 顺 醋 业 485,818 10,002,992.62 3.01 2 000513 丽 珠 集 团 209,901 9,435,049.95 2.84
3 600048 保 利 地 产 1,000,000 9,280,000.00 2.79 4 000069 华 侨 城 A 1,299,941 9,112,586.41 2.74 5 600376 首 开 股 份 900,000 9,054,000.00 2.73 6 002104 恒 宝 股 份 500,000 8,910,000.00 2.68 7 600499 科 达 洁 能 550,000 8,635,000.00 2.60 8 601607 上 海 医 药 500,687 8,576,768.31 2.58 9 600398 海 澜 之 家 738,648 8,501,838.48 2.56 10 002033 丽 江 旅 游 600,000 7,878,000.00 2.37 4 报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 债 券 5 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 债 券 投 资 明 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 债 券 6 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 明 细 明 细 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 资 产 支 持 证 券 7 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 贵 金 属 8 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 权 证 投 资 明 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 权 证 9 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 交 易 情 况 说 明 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 股 指 期 货 10 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 交 易 情 况 说 明 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 国 债 期 货 11 投 资 组 合 报 告 附 注 (1) 本 基 金 本 报 告 期 内 投 资 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 均 无 被 监 管 部 门 立 案 调 查 和 在 报 告 编 制 前 一 年 内 受 到 公 开 谴 责 处 罚 (2) 基 金 投 资 前 十 名 股 票 未 超 出 基 金 合 同 的 投 资 范 围 (3) 其 他 资 产 构 成 序 号 名 称 金 额 ( 元 ) 第 28 页 共 32 页
1 存 出 保 证 金 79,467.74 2 应 收 证 券 清 算 款 - 3 应 收 股 利 - 4 应 收 利 息 23,747.52 5 应 收 申 购 款 8,177.34 6 其 他 应 收 款 - 7 待 摊 费 用 - 8 其 他 - 9 合 计 111,392.60 (4) 报 告 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 (5) 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 流 通 受 限 制 的 股 票 (6) 投 资 组 合 报 告 附 注 的 其 他 文 字 描 述 部 分 由 于 四 舍 五 入 原 因, 分 项 之 和 与 合 计 项 之 间 可 能 存 在 尾 差 十 二 基 金 的 业 绩 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 诚 实 信 用 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产, 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利, 也 不 保 证 最 低 收 益 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 投 资 有 风 险, 投 资 者 在 做 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 阶 段 2015/12/11 至 2015/12/31 2016/1/1 至 2016/3/31 2015/12/11 至 2016/3/31 净 值 增 长 率 1 净 值 增 长 率 标 准 差 2 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 3 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 标 准 差 4 1-3 2-4 0.40% 0.50% 2.56% 1.17% -2.16% -0.67% -7.47% 1.54% -10.85% 1.94% 3.38% -0.40% -7.10% 1.39% -8.57% 1.81% 1.47% -0.42% 十 三 费 用 概 览 ( 一 ) 与 基 金 运 作 有 关 的 费 用 第 29 页 共 32 页
1 基 金 管 理 人 的 管 理 费 ; 2 基 金 托 管 人 的 托 管 费 ; 3 基 金 合 同 生 效 后 与 基 金 相 关 的 信 息 披 露 费 用 ; 4 基 金 合 同 生 效 后 与 基 金 相 关 的 会 计 师 费 律 师 费 和 诉 讼 费 ; 5 基 金 份 额 持 有 人 大 会 费 用 ; 6 基 金 的 证 券 交 易 费 用 ; 7 基 金 的 银 行 汇 划 费 用 ; 8 账 户 开 户 费 用 账 户 维 护 费 用 ; 9 按 照 国 家 有 关 规 定 和 基 金 合 同 约 定, 可 以 在 基 金 财 产 中 列 支 的 其 他 费 用 ( 二 ) 与 基 金 销 售 有 关 的 费 用 1 申 购 和 赎 回 费 率 表 : 本 基 金 的 申 购 费 率 申 购 金 额 (M) 申 购 费 率 (%) M < 100 万 元 1.50% 100 万 元 M <300 万 元 300 万 元 M <500 万 元 M 500 万 元 1.00% 0.60% 收 取 固 定 费 用 1000 元 / 笔 表 : 本 基 金 的 赎 回 费 率 (Y) 持 有 基 金 份 额 期 限 赎 回 费 率 Y < 7 日 1.5% 7 日 Y < 30 日 0.75% 30 日 Y < 1 年 0.5% 1 年 Y < 2 年 0.25% Y 2 年 0 第 30 页 共 32 页
注 :1 年 指 365 日 机 构 投 资 者 通 过 本 公 司 直 销 中 心 开 户 并 申 购 本 基 金, 享 受 申 购 费 率 1 折 优 惠, 具 体 详 见 2015 年 11 月 4 日 刊 登 的 国 寿 安 保 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 开 展 直 销 费 率 优 惠 活 动 的 公 告 本 基 金 的 申 购 费 用 由 投 资 人 承 担, 不 列 入 基 金 资 产, 申 购 费 主 要 用 于 本 基 金 的 市 场 推 广 和 销 售 登 记 等 各 项 费 用 投 资 人 在 开 放 期 内 可 以 多 次 申 购 基 金 份 额, 但 已 受 理 的 申 购 申 请 不 允 许 撤 销, 申 购 费 率 按 当 天 合 并 后 金 额 计 算 本 基 金 的 赎 回 费 用 由 基 金 份 额 持 有 人 承 担 对 持 续 持 有 期 少 于 7 日 的 投 资 人 收 取 不 低 于 1.5% 的 赎 回 费, 对 持 续 持 有 期 少 于 30 日 的 投 资 人 收 取 不 低 于 0.75% 的 赎 回 费, 并 将 上 述 赎 回 费 全 额 计 入 基 金 财 产 ; 对 持 续 持 有 期 少 于 3 个 月 的 投 资 人 收 取 不 低 于 0.5% 的 赎 回 费, 并 将 不 低 于 赎 回 费 总 额 的 75% 计 入 基 金 财 产 ; 对 持 续 持 有 期 长 于 3 个 月 但 少 于 6 个 月 的 投 资 人 收 取 不 低 于 0.5% 的 赎 回 费, 并 将 不 低 于 赎 回 费 总 额 的 50% 计 入 基 金 财 产 ; 对 持 续 持 有 期 长 于 6 个 月 的 投 资 人, 将 不 低 于 赎 回 费 总 额 的 25% 计 入 基 金 财 产 2 基 金 管 理 人 可 以 在 基 金 合 同 约 定 的 范 围 内 调 整 费 率 或 收 费 方 式, 并 最 迟 应 于 新 的 费 率 或 收 费 方 式 实 施 日 前 依 照 信 息 披 露 办 法 的 有 关 规 定 在 指 定 媒 介 上 公 告 3 基 金 管 理 人 可 以 在 不 违 背 法 律 法 规 规 定 及 基 金 合 同 约 定 的 情 况 下 根 据 市 场 情 况 制 定 基 金 促 销 计 划, 针 对 基 金 投 资 者 定 期 和 不 定 期 地 开 展 基 金 促 销 活 动 在 基 金 促 销 活 动 期 间, 基 金 管 理 人 可 以 按 中 国 证 监 会 要 求 履 行 必 要 手 续 后, 对 基 金 投 资 者 适 当 调 整 基 金 申 购 费 率 赎 回 费 率 和 转 换 费 率 ( 三 ) 不 列 入 基 金 费 用 的 项 目 下 列 费 用 不 列 入 基 金 费 用 : 1 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 财 产 的 损 失 ; 2 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 处 理 与 基 金 运 作 无 关 的 事 项 发 生 的 费 用 ; 3 基 金 合 同 生 效 前 的 相 关 费 用 ; 4 其 他 根 据 相 关 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定 不 得 列 入 基 金 费 用 的 项 目 第 31 页 共 32 页
十 四 对 招 募 说 明 书 更 新 部 分 的 说 明 本 招 募 说 明 书 依 据 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 及 其 它 有 关 法 律 法 规 的 要 求, 对 本 基 金 管 理 人 于 2015 年 8 月 5 日 刊 登 的 本 基 金 原 招 募 说 明 书 ( 国 寿 安 保 成 长 优 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ) 进 行 了 更 新, 并 根 据 本 基 金 管 理 人 对 本 基 金 实 施 的 投 资 经 营 活 动 进 行 了 内 容 补 充 和 更 新, 主 要 更 新 的 内 容 如 下 : 1 在 第 三 部 分 基 金 管 理 人 中, 对 基 金 管 理 人 国 寿 安 保 基 金 管 理 有 限 公 司 的 基 本 情 况 进 行 了 更 新 ; 2 在 第 四 部 分 基 金 托 管 人 中, 对 基 金 托 管 人 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 的 基 本 情 况 及 相 关 业 务 经 营 情 况 进 行 了 更 新 ; 3 在 第 五 部 分 相 关 服 务 机 构 中, 增 加 了 代 销 机 构 并 更 新 了 相 关 服 务 机 构 的 内 容 ; 4 在 第 六 部 分 基 金 的 募 集 中, 删 除 了 相 关 募 集 方 案, 增 加 了 基 金 的 募 集 情 况 说 明 ; 5 在 第 七 部 分 基 金 合 同 的 生 效 中, 删 除 了 基 金 的 备 案 条 件 和 募 集 失 败 内 容, 增 加 了 基 金 合 同 生 效 日 期 ; 6 在 第 八 部 分 基 金 份 额 的 申 购 与 赎 回 中, 增 加 了 开 放 申 购 赎 回 业 务 的 日 期 7 在 第 九 部 分 基 金 的 投 资 中, 增 加 了 七 基 金 投 资 组 合 报 告, 数 据 内 容 截 止 时 间 为 2016 年 3 月 31 日, 财 务 数 据 未 经 审 计 ; 8 增 加 了 第 十 部 分 基 金 的 业 绩, 相 关 数 据 内 容 截 止 时 间 为 2016 年 3 月 31 日 ; 9 增 加 了 第 二 十 二 部 分 其 它 应 披 露 的 事 项, 披 露 了 报 告 期 内 我 公 司 在 指 定 信 息 披 露 媒 体 上 披 露 的 与 本 基 金 相 关 的 所 有 公 告 国 寿 安 保 基 金 管 理 有 限 公 司 2016 年 7 月 26 日 第 32 页 共 32 页