4. 考 试 费 用 相 关 (1) 缴 费 明 细 : CFA 项 目 会 员 注 册 费 $450 早 期 注 册 费 $650 已 截 止 ( 截 止 日 期 :3 月 16 日 ) 规 定 日 期 内 注 册 费 $860( 截 止 于 8 月 17 日 ) 晚 期 注 册 费 $1,280

2016 年 CFA 考 试 相 关 流 程 及 注 意 事 项 说 明 一 报 考 须 知 及 注 意 事 项 ( 一 ) 报 考 须 知 1. 报 考 资 格 : 考 生 必 须 持 有 国 际 旅 游 护 照 和 以 下 证 件 之 一 : (1) 学 士 学 位 证 书 或 相 当 学 历 ; 或 (2) 四 年 专 职 工 作 经 历 ( 投 资 领 域 相 关 与 否 都 可 ); 或 (3) 至 少 四 年 的 专 职 工 作 经 历 和 学 习 经 历 ( 兼 职 工 作 经 历 不 算, 且 四 年 时 间 必 须 在 考 试 注 册 之 前 发 生 ) 若 考 生 为 大 四 学 生, 学 生 必 须 在 注 册 二 级 考 试 前 获 得 学 士 学 位 证 书 并 在 网 站 更 新 考 生 教 育 信 息 ; 2. 考 试 地 点 : (1) 12 月 份 考 点 : 北 京 上 海 广 州 深 圳 (2) 6 月 份 考 点 : 北 京 成 都 广 州 南 京 上 海 深 圳 天 津 武 汉 3. CFA Institute Professional Conduct Statement (CFA 职 业 行 为 声 明 ) (1) 每 位 新 进 CFA 会 员 都 需 要 提 交 一 份 CFA 职 业 行 为 声 明, 并 且 在 以 后 的 每 年 都 要 进 行 在 线 会 员 声 明 更 新 操 作 (2) 考 生 需 要 在 每 次 注 册 考 试 时 提 交 一 份 CFA 职 业 行 为 声 明, 否 则 会 员 资 格 将 被 暂 停 1

4. 考 试 费 用 相 关 (1) 缴 费 明 细 : CFA 项 目 会 员 注 册 费 $450 早 期 注 册 费 $650 已 截 止 ( 截 止 日 期 :3 月 16 日 ) 规 定 日 期 内 注 册 费 $860( 截 止 于 8 月 17 日 ) 晚 期 注 册 费 $1,280( 截 止 于 9 月 14 日 ) (2) 交 费 截 止 时 间 所 有 注 册 费 用 截 止 时 间 为 截 止 日 期 当 日 11:59 pm (3) 缴 费 方 式 信 用 卡 :American Express, Diner s Club, Discover, JCB, MasterCard, UnionPay, or Visa 电 子 汇 款 :ACH( 自 动 交 易 中 心 ),check( 支 票 ),money order, or postal order 邮 政 汇 票 ( 中 国 银 行 可 协 助 办 理 ) 所 有 缴 费 必 须 以 美 元 进 行 缴 费 (4) 考 试 注 册 费 用 包 含 内 容 电 子 教 材 ( 涵 盖 所 有 考 试 需 要 学 习 课 程 ) 一 份 学 习 计 划 模 拟 试 题 模 拟 考 试 涵 盖 以 上 内 容 的 移 动 APP 2

(5) 纸 质 版 教 材 费 ( 自 愿 ) 考 试 注 册 费 用 涵 盖 电 子 教 材, 若 学 生 需 要 购 买 纸 质 版 教 材 需 要 另 付 费 用, 并 需 自 理 邮 费 与 税 费 费 用 金 额 请 根 据 网 站 提 示 进 行 查 询, 大 概 金 额 在 US$220 左 右 (6) 考 试 退 费 说 明 如 果 考 生 在 成 功 注 册 会 员 与 考 试 后 想 撤 销 本 次 考 试 注 册, 可 在 注 册 成 功 后 两 个 工 作 日 内 进 行, 在 此 期 间, 全 部 注 册 费 用 可 进 行 返 还, 返 还 金 额 根 据 当 日 汇 率 进 行 汇 算, 按 照 缴 费 金 额 会 略 有 不 同 注 册 成 功 后 且 注 销 行 为 发 生 在 两 个 工 作 日 后, 则 注 册 费 用 不 予 返 还 考 试 资 料 费 ( 纸 质 版 ) 在 订 单 成 功 后 撤 销 不 予 返 还 5. 退 考 (1) CFA 项 目 只 提 供 一 级 退 考 服 务, 二 级 三 级 考 试 注 册 后 不 可 退 考 (2) 12 月 一 级 考 试 的 退 考 申 请 在 11 月 7 日 11:59pm 之 前 提 交, 晚 交 申 请 不 予 受 理 (3) 若 考 生 在 规 定 截 止 日 期 前 没 有 提 交 退 考 申 请, 考 生 在 本 次 考 试 结 果 公 布 前 不 能 进 行 再 注 册 ( 大 约 考 试 日 期 开 始 60 天 后 ) (4) 考 生 在 退 考 受 理 期 间, 不 能 进 行 考 试 再 申 请 直 到 退 考 申 请 被 审 批 通 过 ( 一 般 在 7-14 个 工 作 日 ) (5) 作 为 再 注 册 考 生, 考 生 不 需 要 再 交 CFA 机 构 会 员 注 册 费, 但 需 要 根 据 规 定 日 期 提 交 每 项 考 试 费 用 3

6. 报 考 时 间 通 常, 每 年 6 月 与 12 月 考 试 日 历 大 同 小 异 例 如, 所 有 三 级 CFA 考 试 都 安 排 在 每 年 六 月 的 第 一 个 周 六 一 级 考 试 安 排 在 每 年 6 月 与 12 月 的 第 一 个 周 六 以 下 是 2016 年 CFA 考 试 日 历, 可 供 参 考 大 家 可 根 据 以 下 日 历 准 备 2017 年 的 考 试 报 名 下 方 是 2016 年 6 月 考 试 日 历 :( 一 级 二 级 三 级 ) 4

2016 年 12 月 考 试 日 历 ( 只 针 对 一 级 考 试 ) 7. 考 试 当 天 时 间 安 排 以 下 表 格 为 考 试 当 天 时 间 安 排, 请 考 生 提 前 到 达 考 场 5

( 二 ) 注 意 事 项 1. 国 际 护 照 相 关 (1) 什 么 时 候 需 要 国 际 护 照? 网 站 注 册 考 试 时 及 考 试 当 天 请 注 意 护 照 到 期 日, 及 时 更 新 护 照 当 护 照 姓 名 护 照 号 护 照 到 期 日 与 准 考 生 上 信 息 不 符 时, 不 允 许 参 加 考 试 ( 此 时 注 册 费 不 予 以 退 回 ) (2) 护 照 到 期 怎 么 办? 考 生 可 直 接 在 网 站 更 新 护 照 到 期 日 护 照 号 及 签 发 国 家 等 信 息, 其 他 信 息 更 新 ( 包 括 姓 名 ) 必 须 提 交 Name/Identification Change Form 3-5 个 工 作 日 进 行 受 理 2. 考 试 当 天 注 意 事 项 (1) 考 生 需 要 提 前 一 小 时 到 达 考 场, 以 便 协 助 考 场 工 作 人 员 完 成 身 份 审 核 进 入 考 场 (2) 考 试 开 始 30 分 钟 后 禁 止 进 入 考 场 考 试 (3) 考 试 期 间 禁 止 离 开 考 场, 离 开 考 场 后 不 可 再 次 回 到 考 场 考 试 (4) 考 生 必 须 参 加 上 午 的 考 试 才 能 进 入 下 午 的 考 试, 没 有 参 加 上 午 考 试 的 考 生 禁 止 参 加 下 午 的 考 试 (5) 没 有 参 加 全 天 考 试 的 考 生 将 得 不 到 成 绩 3. 考 试 期 间 个 人 物 品 携 带 须 知 (1) 考 试 必 带 物 品 : 准 考 证 有 效 国 际 旅 行 护 照 被 批 准 的 书 写 工 具 被 批 准 的 计 算 器 ( 见 下 方 ) Texas Instruments BA II Plus (including BA II Plus Professional) 6

Hewlett Packard 12C (including the HP 12C Platinum, 12C 25th anniversary edition, 12C 30th anniversary edition, and HP 12C Prestige) (2) 以 下 物 品 可 以 放 在 考 桌 上 : 转 笔 刀 橡 皮 ( 不 可 以 带 包 装 ) 眼 镜 ( 不 带 眼 镜 盒 ) 耳 塞 手 表 ( 不 附 带 任 何 智 能 功 能 ) (3) 不 可 带 入 考 场 的 物 品 : 饮 食 行 李 学 习 材 料 ( 包 括 纸 书 等 ) 涂 改 用 品 ( 修 正 液 修 正 带 等 ) 格 尺 武 器 移 动 电 话 等 电 子 设 备 ( 包 括 相 机 智 能 手 表 蓝 牙 设 备 等 ) 任 何 种 类 的 座 钟 二 CFA 奖 学 金 ( 一 ) Access Scholarship 1. 奖 金 : 申 请 会 员 注 册 费 以 及 考 试 注 册 费 降 低 至 US$250 2. 申 请 资 格 : 所 有 符 合 CFA 会 员 申 请 资 格 的 申 请 人 3. 申 请 时 间 : 申 请 2017 年 6 月 奖 学 金 须 等 到 2016 年 12 月 奖 学 金 通 知 发 出 后 再 进 行 考 试 注 册, 否 则 申 请 不 予 受 理, 考 试 费 用 自 理 此 申 请 时 间 在 早 期 注 册 结 束 后 进 行, 若 奖 学 金 申 请 者 ( 未 获 得 奖 学 金 者 ) 仍 想 继 续 申 请 参 加 2017 年 6 月 考 试,CFA 会 为 这 类 申 请 者 提 供 $150 的 保 证 金 4. 申 请 程 序 : 申 请 人 必 须 在 指 定 日 期 前 提 交 申 请, 同 时 证 明 本 人 既 没 有 足 够 的 资 7

金 进 行 考 试 也 没 有 任 何 资 金 补 助, 同 时 申 请 人 需 要 同 意 其 个 人 信 息 会 被 CFA 奖 学 金 评 委 会 知 晓 5. 以 下 情 况 不 能 申 请 该 奖 学 金 : (1) 申 请 者 的 亲 属 是 CFA 机 构 的 工 作 人 员 ; (2) 目 前 正 在 为 CFA 机 构 提 供 服 务 和 咨 询 的 工 作 人 员 ; (3) 申 请 人 目 前 或 以 前 是 CFA 机 构 CFA 认 证 会 员 机 构 的 工 作 人 员 ; (4) 申 请 者 正 在 申 请 或 接 受 其 他 赔 偿 或 资 金 补 助 或 已 获 得 其 他 相 当 资 金 补 助 的 提 名 ; (5) 申 请 人 曾 被 CFA 机 构 因 职 业 行 为 不 端 进 行 制 裁 ; (6) 申 请 人 做 过 对 CFA 机 构 起 消 极 影 响 的 行 为 者 6. 注 意 事 项 : (1) 一 旦 提 交 奖 学 金 申 请, 不 可 更 改 ; (2) 如 果 奖 学 金 申 请 成 功, 申 请 人 必 须 参 加 所 申 请 注 册 的 考 试, 否 则 将 取 消 该 申 请 人 的 奖 学 金 申 请 资 格 ; (3) 每 自 然 年 申 请 者 只 能 得 到 一 次 Access Scholarship; 另 外, 每 位 申 请 者 在 一 次 考 试 中 只 能 得 到 一 种 奖 学 金 ; (4) 奖 学 金 只 适 用 于 当 次 申 请 的 考 试, 不 可 延 期 使 用 ( 二 ) Awareness Scholarship 1. 申 请 资 格 : 申 请 人 必 须 符 合 CFA 会 员 申 请 资 格, 并 须 符 合 以 下 身 份 之 一 : 8

(1) 大 学 教 师 ; (2) 在 校 学 生 所 在 学 院 须 是 CFA 合 作 单 位 或 学 院 是 CFA 认 证 大 学 机 构 ; (3) CFA 授 权 代 理 机 构 的 工 作 人 员 ; (4) 传 媒 组 织 工 作 人 员 2. 奖 金 : 一 次 性 申 请 会 员 注 册 费 以 及 考 试 注 册 费 降 低 至 US$350 3. 奖 学 金 资 助 周 期 : (1) 6 月 份 奖 学 金 : 申 请 人 只 可 将 奖 学 金 用 到 即 将 到 来 的 六 月 份 CFA 考 试 ( 一 级 二 级 和 三 级 ); (2) 12 月 份 奖 学 金 : 申 请 人 只 可 将 奖 学 金 用 到 即 将 到 来 的 十 二 月 份 CFA 考 试 ( 一 级 考 试 ) 4. 申 请 程 序 : (1) 在 线 完 成 PDF 版 本 申 请 书, (2) 打 印 申 请 书 并 在 申 请 书 上 签 字, 标 注 日 期, (3) 签 字 后 扫 描 申 请 书, 并 将 扫 描 件 以 附 件 形 式 发 送 至 邮 箱 scholarships@cfainstitute.org, 保 存 邮 箱 发 送 记 录 5. 以 下 情 况 不 能 申 请 该 奖 学 金 : (1) 申 请 者 的 亲 属 是 CFA 赞 助 者 ; (2) 申 请 者 或 赞 助 者 正 在 申 请 提 供 或 接 受 其 他 赔 偿 或 资 金 补 助 或 已 获 得 其 他 资 金 补 助 的 提 名 ; (3) 申 请 人 目 前 或 以 前 是 CFA 赞 助 机 构 CFA 机 构 CFA 认 证 会 员 机 构 的 工 作 人 员 ; 9

(4) 申 请 人 曾 被 CFA 机 构 因 职 业 行 为 不 端 进 行 制 裁 ; (5) 申 请 人 做 过 对 CFA 机 构 起 消 极 影 响 的 行 为 者 6. 奖 学 金 名 额 : Awareness Scholarship 申 请 以 学 术 年 (12 月 和 次 年 6 月 ) 计 算 由 于 官 网 尚 未 公 布 2017 年 6 月 考 试 申 请 时 间, 故 奖 学 金 评 选 名 额 待 定 2017 年 6 月 申 请 开 放 时, 学 期 期 末 考 试 成 绩 ( 若 有 ) 将 作 为 主 要 评 选 依 据 ; 若 无 期 末 成 绩, 则 以 研 究 生 入 学 考 试 总 成 绩 为 主 要 评 选 标 准 依 据 CFA 奖 学 金 评 选 细 则 及 名 额 须 以 国 际 商 学 院 官 方 通 知 为 准 7. 注 意 事 项 : (1) 一 旦 提 交 奖 学 金 申 请, 不 可 更 改 ; (2) 如 果 奖 学 金 申 请 成 功, 申 请 人 必 须 参 加 所 申 请 注 册 的 考 试, 否 则 将 取 消 此 申 请 人 的 任 何 奖 学 金 申 请 资 格 ; (3) 奖 学 金 不 可 转 让 出 售 或 提 取 现 金 ; (4) 奖 学 金 只 适 用 于 当 次 申 请 的 考 试, 不 可 延 期 使 用 ( 三 ) 其 他 (1) 信 息 来 源 :CFA 官 方 网 站 https://www.cfainstitute.org/pages/index.aspx ( 所 需 各 类 申 请 表 可 从 网 站 直 接 下 载 ) (2) CFA 奖 学 金 申 请 者 在 奖 学 金 申 请 成 功 后 必 须 参 加 当 次 考 试, 若 不 参 加 考 试 则 取 消 该 学 生 在 东 北 财 经 大 学 国 际 商 学 院 在 读 期 间 所 有 形 式 的 奖 学 金 ( 包 括 校 内 校 外 及 CFA 相 关 ) 申 请 资 格 10

(3) 奖 学 金 发 放 为 非 现 金 形 式, 有 两 种 :1) 在 付 考 试 费 用 之 前 获 得 奖 学 金, 金 额 付 费 时 抵 扣 ;2) 在 付 考 试 费 用 之 后 获 得 奖 学 金, 金 额 由 CFA 官 方 机 构 返 还 (4) Awareness Scholarship 名 额 将 不 对 2016 年 12 月 考 试 申 请 者 开 放 (5) 本 说 明 只 为 考 试 申 请 者 提 供 中 文 对 照 理 解 且 是 基 于 2016 年 5 月 23 日 之 前 所 获 信 息 制 作, 如 CFA 考 试 相 关 细 则 有 更 改, 请 以 官 方 网 站 为 准 国 际 商 学 院 研 究 生 综 合 办 公 室 2016 年 5 月 23 日 11