上海国际酒类交易中心交易规则

上 海 国 际 酒 业 交 易 中 心 非 国 产 收 藏 类 酒 交 易 细 则

第 一 章 总 则 1.1 为 维 护 上 海 国 际 酒 业 交 易 中 心 ( 以 下 简 称 本 中 心 ) 的 交 易 秩 序, 保 障 交 易 各 方 的 合 法 权 益, 根 据 中 华 人 民 共 和 国 合 同 法 上 海 国 际 酒 业 交 易 中 心 交 易 规 则 和 上 海 国 际 酒 业 交 易 中 心 会 员 管 理 办 法, 制 定 上 海 国 际 酒 业 交 易 中 心 非 国 产 收 藏 类 酒 交 易 细 则 ( 以 下 简 称 本 细 则 ) 1.2 非 国 产 收 藏 类 酒 指 经 过 本 中 心 批 准 的 由 发 行 会 员 采 用 公 开 发 行 方 式 通 过 本 中 心 交 易 系 统 公 开 发 售 的 原 产 地 及 灌 装 均 在 中 国 大 陆 地 区 以 外 的 酒 品 1.3 本 中 心 非 国 产 收 藏 类 酒 包 括 期 酒 和 现 酒 两 类 期 酒 是 指 尚 未 罐 装 的 半 成 品 酒 ; 现 酒 是 指 已 经 罐 装 的 成 品 酒 1.4 在 本 中 心 内 进 行 非 国 产 收 藏 类 酒 发 行 交 易 结 算 和 提 货 等 相 关 业 务 活 动 须 遵 守 本 细 则 第 二 章 发 行 2.1 酒 品 发 行 的 前 提 条 件 : 2.1.1 拟 发 行 酒 品 为 发 行 会 员 所 有 ; 2.1.2 除 本 中 心 认 可 的 国 际 知 名 的 名 庄 酒 外, 葡 萄 酒 须 经 本 中 心 认 可 的 独 立 评 酒 机 构 ( 评 分 ) 推 荐 和 本 中 心 认 可 ; 其 他 类 酒 的 生 产 酒 厂 及 酒 品 品 牌 须 获 得 本 中 心 认 可 ; 2.1.3 拟 发 行 新 酒 未 离 开 原 产 酒 厂 或 酒 庄 ; 老 酒 须 由 原 产 酒 厂 出 具 本 中 心 认 可 的 保 证 酒 品 品 质 和 货 源 的 证 明 ; 2.1.4 通 过 发 行 审 核 后 发 行 会 员 和 / 或 第 三 方 为 发 行 酒 品 购 买 一 定 期 限 的 保 险 或 办 理 相 应 期 限 的 银 行 见 索 即 付 保 函 ; 保 险 机 构 与 银 行 须 经 本 中 心 认 可 ; 2.1.5 以 人 民 币 计 价 发 行 的, 发 行 会 员 需 在 中 国 大 陆 境 内 开 设 人 民 币 账 户 ; 2.1.6 本 中 心 规 定 的 其 他 前 提 条 件 2.2 发 行 会 员 必 须 指 定 承 销 会 员 承 销 2.2.1 承 销 会 员 承 销 发 行 会 员 的 酒 品, 必 须 包 销 发 行 数 量 的 10% 至 20%, 承 销 会 员 不 得 参 与 自 己 承 销 酒 品 的 网 上 申 购 ; 1

2.2.2 本 中 心 对 承 销 会 员 包 销 部 分 实 行 限 制 减 持 制 度, 承 销 会 员 每 月 减 持 量 不 得 超 过 发 行 总 量 的 5% 本 中 心 有 权 根 据 市 场 情 况 调 整 承 销 会 员 的 减 持 标 准 并 公 告 2.3 发 行 会 员 可 以 向 本 中 心 申 请 在 公 开 发 行 时 实 施 定 向 配 售 2.3.1 本 中 心 对 定 向 配 售 部 分 设 定 禁 售 期, 并 在 发 行 公 告 中 公 布 禁 售 期 内, 定 向 配 售 部 分 不 得 通 过 本 中 心 交 易 系 统 卖 出 但 可 以 提 货 禁 售 期 自 上 市 交 易 之 日 起 不 少 于 半 年 ; 本 中 心 可 以 根 据 实 际 情 况 调 整 禁 售 期 并 公 告 2.4 非 国 产 收 藏 类 酒 品 发 行 采 用 保 证 金 申 购 和 全 额 货 款 申 购 两 种 申 购 方 式 2.4.1 保 证 金 申 购 : 本 中 心 只 向 申 购 客 户 预 收 申 购 保 证 金 ( 含 履 约 保 证 金 和 预 收 发 行 服 务 费, 申 购 保 证 金 标 准 在 酒 品 发 行 公 告 中 公 布 ), 摇 号 确 定 购 买 资 格 后, 客 户 自 行 向 发 行 会 员 支 付 货 款 2.4.1.1 发 行 会 员 须 在 公 开 发 行 前 将 足 额 的 发 行 服 务 费 划 入 本 中 心 账 户 ; 2.4.1.2 承 销 会 员 定 向 配 售 客 户 按 其 包 销 / 配 售 数 量 的 一 定 比 率 将 申 购 保 证 金 划 入 本 中 心 账 户 ; 2.4.1.3 申 购 客 户 在 酒 品 申 购 日 按 其 申 购 数 量 的 一 定 比 率 将 申 购 保 证 金 划 入 本 中 心 账 户 ; 2.4.1.4 摇 号 中 签 日, 本 中 心 扣 除 定 向 配 售 客 户 / 中 签 客 户 的 发 行 服 务 费, 通 知 承 销 会 员 / 定 向 配 售 客 户 / 中 签 客 户 在 缴 款 截 止 日 ( 具 体 日 期 在 酒 品 发 行 公 告 中 公 布 ) 之 前 将 全 额 货 款 自 行 付 款 至 发 行 会 员 指 定 账 户 ; 未 中 签 客 户 可 自 行 清 退 申 购 保 证 金 ; 2.4.1.5 缴 款 截 止 日, 本 中 心 根 据 发 行 会 员 的 收 款 情 况 清 退 中 签 客 户 的 履 约 保 证 金 : 按 期 足 额 缴 款 者, 退 还 履 约 保 证 金 ; 未 按 期 足 额 缴 款 者, 其 履 约 保 证 金 充 作 违 约 金 支 付 给 发 行 会 员, 申 购 酒 品 退 还 发 行 会 员 2.4.2 全 额 货 款 申 购 : 承 销 会 员 / 定 向 配 售 客 户 须 在 公 开 发 行 日 前 将 包 销 款 / 配 售 款 划 入 本 中 心 账 户, 随 中 签 客 户 的 申 购 货 款 一 起 由 本 中 心 划 入 发 行 会 员 的 指 定 账 户 2.5 本 中 心 对 拟 发 行 酒 品 实 行 单 一 客 户 最 大 申 购 量 和 最 小 申 购 量 限 制, 具 体 参 见 酒 品 发 行 公 告 增 发 业 务 另 行 规 定, 具 体 参 见 相 关 公 告 2.6 酒 品 发 行 流 程 : 2.6.1 出 品 人 出 具 授 权 文 件 ( 出 品 人 为 拟 发 行 酒 品 原 产 酒 厂 或 酒 庄 ); 2

2.6.2 发 行 会 员 指 定 承 销 会 员, 签 订 承 销 协 议 ; 2.6.3 出 品 人 发 行 会 员 与 承 销 会 员 完 成 酒 品 设 计 ; 2.6.4 发 行 会 员 与 承 销 会 员 共 同 填 写 酒 品 发 行 申 请, 商 定 发 行 价 格 ; 2.6.5 本 中 心 组 织 发 行 审 核 会 议, 对 拟 上 市 发 行 的 非 名 庄 酒 进 行 审 核 ; 2.6.6 如 审 核 通 过, 发 行 会 员 承 销 会 员 与 本 中 心 签 订 非 国 产 收 藏 类 酒 品 发 行 承 销 协 议 ; 2.6.7 出 品 人 发 行 会 员 和 / 或 承 销 会 员 为 发 行 酒 品 履 约 办 理 保 险 或 银 行 见 索 即 付 保 函 如 果 办 理 保 险, 被 保 险 人 须 为 本 中 心 ; 发 行 会 员 将 保 单 原 件 提 交 本 中 心 ; 2.6.8 全 额 货 款 申 购 方 式, 承 销 会 员 / 定 向 配 售 客 户 将 包 销 / 配 售 部 分 的 货 款 划 入 本 中 心 账 户 ; 保 证 金 申 购 方 式 参 见 本 细 则 2.4.1; 2.6.9 发 布 发 行 公 告 ; 2.6.10 承 销 会 员 组 织 路 演 ; 2.6.11 网 上 公 开 发 行 ; 2.6.12 本 中 心 发 布 中 签 结 果 ; 2.6.13 发 行 会 员 向 本 中 心 开 具 提 货 单 或 存 货 凭 证 ; 发 行 会 员 须 按 下 述 方 式 向 客 户 开 具 发 票 ( 具 体 开 票 方 式 在 酒 品 发 行 公 告 中 确 定 ): 2.6.13.1 发 行 会 员 在 收 到 发 行 货 款 后 向 中 签 自 然 人 客 户 开 具 普 通 发 票, 向 中 签 法 人 客 户 开 具 增 值 税 发 票 ( 法 人 客 户 须 提 供 准 确 的 开 票 信 息 ); 2.6.13.2 提 供 回 购 的, 在 回 购 期 结 束 前, 客 户 提 货 时, 发 行 会 员 向 自 然 人 客 户 开 具 普 通 发 票, 向 法 人 客 户 开 具 增 值 税 发 票 ( 法 人 客 户 须 提 供 准 确 的 开 票 信 息 ); 在 回 购 期 结 束 后, 由 发 行 会 员 向 酒 品 持 有 者 开 具 普 通 / 增 值 税 发 票 ; 2.6.13.3 发 行 会 员 为 境 外 法 人 的, 须 按 酒 品 发 行 公 告 中 公 布 的 开 票 方 式 向 客 户 开 具 国 外 正 规 发 票 ; 2.6.14 全 额 货 款 申 购 方 式, 本 中 心 在 扣 除 发 行 服 务 费 及 其 他 费 用 后, 将 发 行 货 款 划 入 发 行 会 员 指 定 的 账 户 ; 保 证 金 申 购 方 式 参 见 本 细 则 2.4.1; 2.6.15 本 中 心 发 布 上 市 公 告, 发 行 结 束 2.7 酒 品 增 发 发 行 会 员 可 以 根 据 市 场 情 况 向 本 中 心 申 请 已 上 市 酒 品 的 增 发 业 务 2.8 对 于 增 发 业 务, 发 行 会 员 优 先 指 定 原 承 销 会 员 作 为 本 次 增 发 的 承 销 会 员 3

2.9 增 发 业 务 按 比 例 配 售 余 额 包 销 的 方 式 增 发, 即 本 中 心 根 据 酒 品 增 发 登 记 日 结 算 时 客 户 实 际 拥 有 的 酒 品 数 量 按 比 例 配 售 增 发 酒 品, 如 客 户 认 购 不 足, 则 余 额 部 分 由 增 发 承 销 会 员 包 销 2.10 增 发 的 价 格 和 数 量 在 酒 品 增 发 公 告 中 公 布 2.11 承 销 会 员 必 须 以 增 发 价 格 责 任 包 销 增 发 数 量 10% 的 增 发 酒 品 如 果 承 销 会 员 按 比 例 配 售 数 量 大 于 增 发 数 量 的 10%, 承 销 会 员 可 以 按 比 例 配 售 如 果 除 承 销 会 员 以 外 的 其 他 客 户 认 购 不 足, 则 余 额 部 分 由 承 销 会 员 包 销 本 中 心 对 承 销 会 员 增 发 包 销 部 分 同 样 实 行 限 制 减 持 制 度, 即 承 销 会 员 每 月 减 持 量 不 得 超 过 增 发 总 量 的 5% 本 中 心 有 权 根 据 市 场 情 况 调 整 减 持 标 准 并 在 酒 品 增 发 公 告 中 公 布 2.12 酒 品 增 发 流 程 2.12.1 发 行 会 员 指 定 承 销 会 员, 签 订 增 发 承 销 协 议 ; 2.12.2 发 行 会 员 与 承 销 会 员 共 同 制 定 酒 品 增 发 方 案 设 计 ; 2.12.3 发 行 会 员 与 承 销 会 员 共 同 填 写 酒 品 增 发 申 请, 商 定 增 发 价 格 ; 2.12.4 本 中 心 组 织 增 发 审 核 会 议, 对 酒 品 增 发 方 案 进 行 审 核 ; 2.12.5 如 审 核 通 过, 发 行 会 员 承 销 会 员 与 本 中 心 签 订 非 国 产 收 藏 类 酒 品 增 发 承 销 协 议 ; 2.12.6 出 品 人 发 行 会 员 和 / 或 承 销 会 员 为 增 发 酒 品 的 履 约 办 理 保 险 或 银 行 见 索 即 付 保 函 如 果 办 理 保 险, 被 保 险 人 须 为 本 中 心 ; 发 行 会 员 将 保 单 原 件 提 交 本 中 心 ; 2.12.7 增 发 业 务 其 他 流 程 参 照 首 次 公 开 发 行 流 程 执 行, 具 体 参 见 增 发 公 告 2.12.8 本 中 心 公 布 增 发 酒 品 的 上 市 日 期, 增 发 结 束 2.13 发 行 过 程 中 的 禁 止 行 为 : 2.13.1 承 销 会 员 不 得 与 发 行 会 员 串 通, 蓄 意 抬 高 发 行 价 格 ; 2.13.2 发 行 会 员 和 承 销 会 员 均 不 得 发 布 虚 假 信 息, 误 导 市 场 ; 2.13.3 本 中 心 规 定 的 其 他 禁 止 行 为 2.14 酒 品 发 行 成 功 后, 本 中 心 可 以 要 求 发 行 会 员 将 酒 品 在 原 厂 / 原 酒 庄 保 存, 也 可 以 要 求 发 行 会 员 将 酒 品 转 至 本 中 心 指 定 的 仓 储 单 位 保 存 发 行 会 员 和 承 销 会 员 有 义 务 按 照 本 中 心 的 要 求 将 已 发 行 的 酒 品 全 部 或 部 分 转 至 本 中 心 指 定 的 仓 储 单 4

位 保 存 2.15 非 国 产 收 藏 类 酒 品 发 行 或 增 发 成 功, 发 行 会 员 须 分 别 向 本 中 心 和 承 销 会 员 按 实 际 发 行 或 增 发 金 额 ( 含 公 开 发 行 / 增 发 金 额 承 销 会 员 包 销 金 额 和 定 向 配 售 客 户 认 购 金 额 ) 的 百 分 之 二 点 五 缴 纳 发 行 服 务 费 ; 承 销 会 员 须 向 本 中 心 缴 纳 其 包 销 部 分 百 分 之 二 点 五 的 发 行 服 务 费 ; 定 向 配 售 / 中 签 客 户 须 分 别 向 本 中 心 和 经 纪 会 员 按 定 向 配 售 认 购 金 额 / 成 功 申 购 金 额 的 百 分 之 二 点 五 缴 纳 发 行 服 务 费 上 述 服 务 费 由 本 中 心 直 接 从 发 行 会 员 和 定 向 配 售 / 中 签 客 户 的 交 易 账 户 中 扣 划, 之 后 转 付 给 承 销 会 员 和 经 纪 会 员 2.16 为 缓 解 供 不 应 求 的 情 况, 经 发 行 会 员 申 请, 期 酒 到 期 灌 装 时, 可 以 将 已 发 行 上 市 交 易 的 酒 品 ( 指 期 酒 ) 的 最 小 交 易 单 位 原 设 计 容 量 进 行 拆 分 并 按 拆 分 后 的 容 量 灌 装, 客 户 可 以 按 小 容 量 交 易 和 提 货, 具 体 拆 分 的 办 法 在 相 应 的 公 告 中 规 定 2.17 发 行 会 员 承 销 会 员 或 其 他 第 三 方 可 对 上 市 酒 品 进 行 回 购 并 提 供 回 购 担 保, 回 购 及 其 担 保 事 项 在 酒 品 发 行 公 告 中 公 布 第 三 章 交 易 3.1 开 户 : 客 户 参 与 本 中 心 收 藏 类 酒 品 交 易, 须 开 立 交 易 账 户 和 资 金 账 户 客 户 开 户 的 起 始 交 易 资 金 不 低 于 人 民 币 5 万 元 整 3.1.1 开 立 交 易 账 户 : 客 户 与 其 经 纪 会 员 签 署 本 中 心 审 定 的 风 险 告 知 书 客 户 须 知 和 经 纪 合 同 ( 或 经 纪 顾 问 合 同 ) 后 完 成 开 户 ; 或 通 过 本 中 心 官 方 网 站 (www.siwe.com.cn) 开 户 系 统 选 定 经 纪 会 员, 签 署 上 述 文 件 ( 电 子 文 本 ), 开 立 交 易 账 户, 获 取 客 户 代 码 和 交 易 密 码 3.1.2 开 立 资 金 账 户 : 客 户 在 本 中 心 指 定 结 算 银 行 ( 以 下 简 称 结 算 银 行 ) 开 立 银 行 自 有 资 金 账 户, 获 取 账 户 密 码 资 金 账 户 开 通 后, 客 户 须 向 结 算 银 行 申 请 将 该 资 金 账 户 与 客 户 交 易 账 户 一 一 对 应 境 外 会 员 和 客 户 可 以 在 中 国 大 陆 境 内 指 定 相 应 的 结 算 账 户 3.2 交 易 时 间 : 本 中 心 收 藏 类 酒 品 交 易 时 间 为 每 周 一 至 周 五 ( 国 家 法 定 节 假 日 除 外 ) 上 午 9:30 11:30, 本 中 心 认 为 必 要 时 可 以 调 整 交 易 时 间 5

3.3 交 易 机 制 : 买 卖 双 方 均 可 以 通 过 本 中 心 交 易 系 统 报 价, 收 藏 类 酒 品 报 价 指 令 按 价 格 优 先 时 间 优 先 顺 序 排 列, 当 买 入 价 大 于 或 等 于 卖 出 价 时, 报 价 指 令 自 动 成 交 成 交 价 等 于 买 入 价 卖 出 价 和 前 一 成 交 价 三 者 居 中 的 一 个 价 格 3.4 收 藏 类 酒 品 交 易 采 用 交 易 代 码 制, 交 易 代 码 由 6 位 数 字 组 成, 由 本 中 心 编 制, 并 在 上 市 公 告 中 公 布 3.5 交 易 时, 如 无 特 别 约 定, 非 国 产 收 藏 类 葡 萄 酒 按 750ml 为 单 位 报 价 ( 即 报 价 单 位 为 元 /750ml), 计 量 单 位 最 小 单 位 为 桶 坛 或 瓶 等 ; 客 户 在 注 册 仓 单 提 货 时 提 货 量 为 该 酒 品 规 定 的 最 小 提 货 单 位 的 整 数 倍, 最 小 提 货 单 位 在 上 市 公 告 中 公 布 3.6 非 国 产 收 藏 类 酒 品 报 价 : 酒 品 保 存 在 境 外 仓 储 单 位 的 ( 含 中 国 保 税 区 内 ), 报 价 为 仓 储 单 位 交 货 不 含 税 价 ; 酒 品 保 存 在 境 内 的 仓 储 单 位 的, 报 价 为 指 定 仓 储 单 位 交 货 含 税 价 ; 报 价 单 位 为 人 民 币 或 外 币 ( 具 体 参 见 酒 品 发 行 公 告 ), 最 小 变 动 价 位 为 1 元 本 中 心 有 权 根 据 市 场 情 况 调 整 最 小 变 动 价 位 3.7 本 中 心 对 非 国 产 收 藏 类 酒 品 交 易 设 置 涨 跌 限 幅 涨 跌 限 幅 为 上 一 交 易 日 收 盘 价 的 10%, 上 市 首 日 上 涨 限 幅 为 发 行 价 的 300%, 下 跌 限 幅 为 发 行 价 的 75% 本 中 心 有 权 根 据 市 场 情 况 调 整 每 日 涨 跌 幅 限 制 3.8 本 中 心 收 藏 类 酒 品 交 易 禁 止 买 空 卖 空 采 取 先 买 后 卖, 在 交 易 时 间 内 即 买 即 卖 模 式 3.9 交 易 流 程 : 3.9.1 酒 品 持 有 者 可 通 过 本 中 心 交 易 系 统 下 达 卖 出 指 令 ; 3.9.2 买 方 客 户 通 过 本 中 心 交 易 系 统 选 择 将 要 购 买 的 酒 品, 下 达 买 入 指 令 ; 3.9.3 当 买 价 大 于 或 等 于 卖 价 时, 买 卖 指 令 成 交 ; 当 一 笔 委 托 指 令 已 部 分 成 交, 剩 余 部 分 继 续 参 加 当 天 交 易 的 撮 合 排 序 ; 3.9.4 成 交 时, 交 易 系 统 自 动 扣 划 买 方 全 额 货 款, 同 时 将 货 款 划 转 至 卖 方 账 户 ; 3.9.5 成 交 后, 买 方 可 以 适 时 卖 出, 也 可 以 在 起 始 提 货 日 ( 含 当 日 ) 后 办 理 提 货 ; 3.9.6 交 易 结 束 3.10 交 易 指 令 的 内 容 包 括 : 3.10.1 客 户 代 码 ; 3.10.2 交 易 酒 品 的 代 码 ; 6

3.10.3 买 卖 方 向 ; 3.10.4 委 托 价 格 ; 3.10.5 委 托 数 量 3.11 每 交 易 日 开 盘 价 为 开 盘 后 第 一 笔 成 交 价, 收 盘 价 为 最 后 一 笔 成 交 价 3.12 买 卖 双 方 报 价 后, 该 笔 指 令 所 对 应 的 买 方 货 款 或 卖 方 酒 品 相 应 被 冻 结 3.13 报 价 尚 未 成 交 前, 客 户 可 以 撤 销 原 指 令 3.13.1 客 户 撤 单 只 对 原 指 令 未 成 交 部 分 有 效, 若 该 笔 指 令 已 全 部 成 交, 则 该 撤 单 无 效 ; 3.13.2 客 户 撤 单 成 功 后, 原 冻 结 的 相 应 货 款 或 酒 品 即 被 解 冻 3.14 参 与 交 易 的 买 方 和 卖 方 均 须 向 本 中 心 及 其 经 纪 会 员 缴 纳 交 易 手 续 费 交 易 手 续 费 按 成 交 金 额 的 一 定 比 例 支 付, 非 国 产 收 藏 类 酒 品 交 易 手 续 费 标 准 为 : 向 本 中 心 缴 纳 成 交 金 额 的 千 分 之 一 ; 向 经 纪 会 员 缴 纳 成 交 金 额 的 千 分 之 二 3.15 当 某 一 非 国 产 收 藏 类 上 市 酒 品 提 货 量 超 过 发 行 量 的 95% 时, 本 中 心 有 权 将 该 酒 品 退 市, 退 市 相 关 处 理 办 法 由 本 中 心 另 行 规 定 第 四 章 结 算 与 交 货 4.1 本 中 心 与 结 算 银 行 共 同 完 成 对 客 户 的 资 金 结 算 4.2 当 日 交 易 开 始 前, 本 中 心 交 易 系 统 从 结 算 银 行 提 取 客 户 的 账 户 数 据 记 入 客 户 交 易 账 户 客 户 在 本 中 心 交 易 系 统 与 结 算 银 行 系 统 连 接 开 放 时 间 ( 除 结 算 时 间 外 ), 可 以 通 过 网 上 在 资 金 账 户 与 交 易 账 户 间 划 转 资 金 4.3 当 日 交 易 过 程 中, 本 中 心 交 易 系 统 根 据 客 户 的 交 易 情 况 将 货 款 费 用 与 酒 品 数 量 的 变 化 以 及 客 户 出 入 金 产 生 的 资 金 变 化 分 别 计 入 客 户 的 交 易 账 户, 交 易 系 统 根 据 客 户 交 易 账 户 中 所 记 录 的 资 金 和 酒 品 存 货 情 况 控 制 客 户 的 买 卖 额 度 4.4 当 日 交 易 结 束 后, 结 算 银 行 根 据 客 户 交 易 账 户 的 变 动 情 况, 与 客 户 在 结 算 银 行 的 账 户 进 行 对 账, 并 调 整 客 户 账 户 数 据, 对 轧 差 部 分 进 行 实 际 的 资 金 划 转 4.5 客 户 的 资 金 划 拨 申 请 通 过 本 中 心 数 据 复 核 后, 由 客 户 直 接 在 结 算 银 行 柜 台 或 通 过 网 上 银 行 办 理 本 中 心 不 介 入 客 户 资 金 账 户 的 管 理 客 户 在 申 购 和 交 易 之 前 必 须 向 交 易 账 户 存 入 足 额 的 资 金, 以 确 保 各 款 项 的 及 时 支 付 7

4.6 本 中 心 非 国 产 收 藏 酒 品 的 存 放 地 点 为 原 产 酒 厂 酒 庄 或 本 中 心 指 定 的 仓 库 以 上 三 种 存 放 酒 品 机 构 简 称 为 仓 储 单 位 4.7 发 行 会 员 为 存 放 的 上 市 酒 品 提 供 一 定 期 限 的 免 租 期, 具 体 免 租 期 限 在 酒 品 发 行 公 告 中 公 布 ; 超 出 免 租 期, 持 有 酒 品 的 客 户 须 向 仓 储 单 位 支 付 仓 储 费 仓 储 费 向 每 交 易 日 闭 市 结 算 时 持 有 酒 品 的 客 户 计 收 超 出 免 租 期 的 仓 储 费 计 算 公 式 为 : 数 量 日 租 金 标 准 ( 卖 出 日 期 或 提 货 日 期 买 入 日 期 或 起 始 计 租 日 期 ) 免 租 期 及 日 租 金 标 准 由 本 中 心 发 文 公 告 增 发 酒 品 的 日 租 金 按 原 已 上 市 交 易 酒 品 同 样 标 准 同 步 计 收 酒 品 拆 分 后 的 日 租 金 收 取 标 准 在 酒 品 拆 分 公 告 中 规 定 4.8 仓 储 费 由 本 中 心 代 收, 在 持 有 酒 品 的 客 户 卖 出 或 提 货 时 从 客 户 账 户 中 扣 除 后 转 付 给 仓 储 单 位 4.9 除 期 酒 外, 非 国 产 收 藏 类 酒 品 发 行 时, 发 行 会 员 须 为 其 购 买 一 年 期 ( 酒 品 发 行 公 告 公 布 的 起 始 提 货 日 之 后 一 年 ) 的 保 险 或 办 理 银 行 见 索 即 付 保 函 非 国 产 收 藏 类 酒 品 已 上 市 交 易, 发 行 会 员 购 买 的 保 险 到 期 后, 酒 品 的 保 险 先 由 本 中 心 以 年 为 单 位 代 为 购 买, 保 额 单 价 以 购 买 时 酒 品 在 本 中 心 前 五 个 交 易 日 ( 无 成 交 则 往 前 推 ) 的 加 权 平 均 价 格 为 标 准 保 险 费 向 每 交 易 日 闭 市 结 算 时 持 有 酒 品 的 客 户 计 收, 按 持 有 期 ( 除 发 行 会 员 已 投 保 期 限 之 外 ) 在 酒 品 卖 出 或 提 货 时 从 客 户 账 户 中 扣 除 保 险 费 的 计 算 公 式 为 : 数 量 日 保 险 费 标 准 ( 卖 出 日 期 或 提 货 日 期 买 入 日 期 ) 发 行 会 员 已 投 保 部 分 保 险 费 的 起 始 计 算 时 间 及 日 保 险 费 标 准 由 本 中 心 发 文 公 告 增 发 酒 品 的 日 保 险 费 按 原 已 上 市 交 易 酒 品 同 样 标 准 同 步 计 收 酒 品 拆 分 后 的 日 保 险 费 收 取 标 准 在 酒 品 拆 分 公 告 中 规 定 4.10 本 中 心 对 持 有 酒 品 的 客 户 收 取 酒 品 登 记 托 管 费 ( 定 向 配 售 客 户 除 外 ) 新 购 入 ( 含 申 购, 自 上 市 日 算 起 ) 非 国 产 收 藏 类 酒 品 客 户 享 有 360 天 的 免 托 管 费 期, 本 中 心 可 以 根 据 市 场 情 况 适 当 调 整 免 托 管 费 期 限 并 公 告 ; 超 出 免 托 管 费 期 的, 托 管 费 计 算 公 式 为 : 数 量 日 托 管 费 标 准 ( 卖 出 日 期 或 提 货 日 期 买 入 日 期 或 上 市 日 期 免 费 期 ) 8

托 管 费 标 准 由 本 中 心 发 文 公 告 酒 品 拆 分 后 的 托 管 费 收 取 标 准 在 酒 品 拆 分 公 告 中 规 定 4.11 本 中 心 资 金 结 算 分 为 货 款 结 算 和 费 用 结 算 两 部 分 4.12 买 方 客 户 购 买 非 国 产 收 藏 类 酒 品 时 须 支 付 的 款 项 为 :( 买 入 / 申 购 / 定 向 配 售 价 格 + 本 中 心 收 取 的 单 位 数 量 交 易 手 续 费 / 发 行 服 务 费 / 发 行 服 务 费 + 会 员 收 取 的 单 位 数 量 交 易 手 续 费 / 发 行 服 务 费 / 发 行 服 务 费 ) 成 交 数 量 4.13 卖 方 客 户 卖 出 非 国 产 收 藏 类 酒 品 收 入 的 款 项 为 :( 卖 出 价 格 本 中 心 收 取 的 单 位 数 量 交 易 手 续 费 会 员 收 取 的 单 位 数 量 交 易 手 续 费 ) 成 交 数 量 仓 储 费 保 险 费 托 管 费 4.14 发 行 会 员 发 售 非 国 产 收 藏 类 酒 品 收 入 的 款 项 为 :( 发 行 价 格 本 中 心 收 取 的 单 位 数 量 发 行 服 务 费 承 销 会 员 收 取 的 单 位 数 量 发 行 服 务 费 ) ( 实 际 发 行 数 量 承 销 会 员 包 销 数 量 定 向 配 售 数 量 )+ 承 销 会 员 包 销 款 + 定 向 配 售 客 户 认 购 款 包 销 / 定 向 配 售 部 分 发 行 服 务 费 保 险 费 4.15 持 有 酒 品 的 客 户 在 起 始 提 货 日 前 可 以 向 本 中 心 提 出 提 货 申 请, 本 中 心 在 审 核 无 误 后, 向 客 户 开 具 相 应 的 酒 品 权 证 ; 具 体 参 见 酒 品 发 行 公 告 4.16 持 有 酒 品 的 客 户 在 起 始 提 货 日 ( 含 当 日 ) 后 可 随 时 提 出 仓 单 注 册 申 请 ; 仓 单 注 册 的 酒 品 数 量 须 为 最 小 提 货 单 位 的 整 数 倍 仓 单 注 册 成 功 后, 客 户 自 行 提 货 的, 须 设 定 提 货 密 码, 客 户 可 凭 注 册 仓 单 及 提 货 密 码 自 行 到 仓 储 单 位 提 货, 也 可 申 请 按 客 户 指 定 的 在 线 配 送 信 息 配 送 客 户 自 境 外 仓 储 单 位 提 货 回 境 内 以 及 境 外 仓 储 单 位 按 客 户 要 求 配 送 到 境 内 的, 酒 品 进 口 手 续 由 客 户 自 理 ; 客 户 也 可 以 通 过 委 托 本 中 心 认 可 的 代 理 机 构 办 理 境 外 酒 品 的 进 口 报 关 手 续, 并 缴 纳 相 关 税 金 和 费 用 注 册 仓 单 在 提 货 前 可 过 户 ( 过 户 须 验 证 提 货 密 码 ) 或 向 本 中 心 申 请 注 销, 注 销 成 功 后 可 继 续 参 与 交 易 注 册 仓 单 一 经 提 货 即 不 得 注 销 注 册 仓 单 不 记 名, 不 挂 失, 仓 单 提 货 密 码 遗 失 导 致 的 损 失 由 注 册 客 户 自 行 承 担 客 户 可 凭 注 册 仓 单 向 本 中 心 申 请 注 销 手 续 仓 单 注 册 / 注 销 须 向 本 中 心 和 经 纪 会 员 缴 纳 仓 单 注 册 / 注 销 服 务 费 : 注 册 / 注 销 日 前 五 个 交 易 日 ( 含 发 行 日, 无 成 交 则 往 前 推 ) 加 权 平 均 价 ( 如 果 上 市 不 足 五 9

个 交 易 日 的 按 实 际 天 数 计 算 ) 仓 单 注 册 / 注 销 数 量 收 费 标 准 收 费 标 准 为 : 向 本 中 心 缴 纳 百 分 之 二 点 五, 向 经 纪 会 员 缴 纳 百 分 之 二 点 五 4.17 本 中 心 收 到 客 户 的 仓 单 注 册 申 请 后, 根 据 客 户 在 仓 单 注 册 申 请 中 提 交 的 计 划 提 货 时 间 和 客 户 购 买 该 批 酒 品 的 时 间, 计 算 出 应 交 的 仓 储 费 保 险 费 和 托 管 费, 并 通 知 客 户, 上 述 费 用 由 本 中 心 代 收 代 付 本 中 心 在 收 到 客 户 缴 纳 的 上 述 费 用 和 4.16 条 规 定 的 全 部 费 用 后 即 为 客 户 注 册 仓 单, 同 时 将 仓 单 的 注 册 信 息 通 知 仓 储 单 位 4.18 仓 单 注 册 成 功 后, 客 户 即 可 凭 注 册 仓 单 在 计 划 提 货 时 间 内 向 仓 储 单 位 提 出 提 货 申 请 仓 储 单 位 可 提 供 代 办 运 输 业 务 客 户 自 行 提 货 时, 须 持 注 册 仓 单 ( 法 人 须 加 盖 公 章 ) 提 货 人 身 份 证 原 件 及 复 印 件 至 仓 储 单 位 办 理 提 货 手 续 ; 仓 储 单 位 在 核 对 提 货 凭 证 提 货 人 身 份 及 提 货 密 码 无 误 后, 将 相 对 应 的 货 物 交 付 提 货 人 客 户 提 出 在 线 配 送 申 请 的, 须 填 写 详 细 的 配 送 信 息, 并 对 按 此 配 送 信 息 执 行 的 配 送 结 果 负 责 ; 提 出 在 线 配 送 申 请 后, 本 中 心 或 仓 储 单 位 会 根 据 客 户 提 交 的 在 线 配 送 信 息 计 算 出 物 流 配 送 等 费 用, 在 线 通 知 客 户, 客 户 在 确 认 该 项 费 用 后, 物 流 公 司 按 配 送 信 息 配 送 酒 品 4.19 客 户 必 须 在 计 划 提 货 时 间 内 提 货 或 注 销 仓 单, 否 则, 该 批 酒 品 须 重 新 注 册 仓 单, 且 在 重 新 注 册 前 不 得 参 与 本 中 心 交 易, 由 此 造 成 的 一 切 损 失 由 客 户 自 行 承 担 4.20 发 行 会 员 可 对 上 市 酒 品 购 买 者 和 提 货 者 提 供 购 买 返 利 / 提 货 奖 励 等 奖 励 措 施, 具 体 奖 励 办 法 参 见 酒 品 发 行 公 告 第 五 章 信 息 统 计 与 发 布 5.1 本 中 心 收 藏 类 酒 交 易 平 台 发 布 的 信 息 包 括 : 5.1.1 市 场 实 时 行 情 : 包 括 指 定 交 易 品 种 的 开 盘 价 最 高 价 最 低 价 最 新 价 收 盘 价 当 日 均 价 涨 跌 价 位 涨 跌 幅 成 交 量 成 交 金 额 发 行 量 及 流 通 量 等 ; 5.1.2 最 优 报 价 : 每 一 交 易 品 种 买 卖 各 3 档 最 优 价 位 ; 5.1.3 实 时 行 情 走 势 图 : 市 场 最 新 成 交 价 走 势 ; 5.1.4 酒 类 市 场 行 情 : 酒 类 市 场 的 相 关 行 情 ; 10

5.1.5 市 场 历 史 行 情 : 市 场 的 历 史 行 情 统 计 信 息 ; 5.1.6 酒 品 信 息 查 询 : 上 市 酒 品 的 信 息 ; 5.1.7 市 场 公 告 及 其 他 信 息 5.2 客 户 可 以 通 过 交 易 系 统 对 自 己 的 交 易 信 息 进 行 查 询, 包 括 : 5.1.1 当 日 成 交 查 询 : 查 询 客 户 当 日 成 交 记 录 ; 5.1.2 当 日 委 托 查 询 : 查 询 客 户 当 日 委 托 记 录 ; 5.1.3 历 史 成 交 查 询 : 查 询 客 户 历 史 成 交 记 录 ; 5.1.4 历 史 委 托 查 询 : 查 询 客 户 历 史 委 托 记 录 ; 5.1.5 资 金 / 酒 品 查 询 : 查 询 客 户 资 金 余 额 及 划 拨 记 录 持 有 酒 品 数 量 及 历 史 记 录 ; 5.1.6 仓 单 注 册 / 注 销 查 询 : 查 询 客 户 即 时 仓 单 注 册 情 况 及 历 史 仓 单 注 册 / 注 销 与 提 货 的 记 录 第 六 章 异 常 情 况 处 理 6.1 异 常 情 况 是 指 在 交 易 中 发 生 操 纵 市 场 并 严 重 扭 曲 价 格 的 行 为, 或 出 现 不 可 抗 力 意 外 事 件 以 及 其 它 情 形 6.2 在 交 易 过 程 中, 如 果 出 现 以 下 情 形, 本 中 心 可 以 宣 布 进 入 紧 急 状 态, 采 取 紧 急 措 施 化 解 风 险 : 6.2.1 地 震 水 灾 火 灾 战 争 罢 工 等 不 可 抗 力 或 计 算 机 故 障 等 不 可 归 责 于 本 中 心 的 原 因 导 致 交 易 无 法 正 常 进 行 ; 6.2.2 客 户 会 员 出 现 清 算 危 机 ; 6.2.3 价 格 严 重 扭 曲 ; 6.2.4 本 中 心 业 务 规 则 中 规 定 的 其 它 情 况 出 现 异 常 情 况 时, 本 中 心 采 取 调 整 开 市 收 市 时 间 暂 停 交 易 调 整 涨 跌 限 幅 限 制 单 一 客 户 某 酒 品 最 大 持 有 量 限 制 单 一 酒 品 每 个 客 户 当 日 最 大 购 买 量 限 制 出 金 等 紧 急 措 施 6.3 本 中 心 禁 止 串 通 交 易 操 纵 价 格 对 市 场 操 纵 者, 本 中 心 有 权 停 止 其 买 卖 资 格 冻 结 盈 利 冻 结 本 金, 并 视 情 况 提 请 价 格 主 管 部 门 司 法 机 关 处 理 第 七 章 附 则 11

7.1 本 中 心 可 根 据 实 际 情 况 自 行 调 整 本 细 则 中 所 涉 及 的 所 有 收 费 标 准, 但 须 事 先 公 告 7.2 本 细 则 的 解 释 权 和 修 订 权 属 于 本 中 心 7.3 本 细 则 自 发 布 之 日 起 施 行 12