重 要 提 示 本 基 金 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 2010 年 6 月 13 日 证 监 许 可 [2010]808 号 文 核 准 募 集, 本 基 金 基 金 合 同 于 2010 年 11 月 9 日 起 正 式 生 效 基 金 管 理 人 保 证 本 招 募 说 明

工 银 瑞 信 深 证 红 利 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 (2016 年 第 1 号 ) 基 金 管 理 人 : 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司

重 要 提 示 本 基 金 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 2010 年 6 月 13 日 证 监 许 可 [2010]808 号 文 核 准 募 集, 本 基 金 基 金 合 同 于 2010 年 11 月 9 日 起 正 式 生 效 基 金 管 理 人 保 证 本 招 募 说 明 书 的 内 容 真 实 准 确 完 整 本 招 募 说 明 书 经 中 国 证 监 会 核 准, 但 中 国 证 监 会 对 本 基 金 募 集 的 核 准, 并 不 表 明 其 对 本 基 金 的 价 值 和 收 益 作 出 实 质 性 判 断 或 保 证, 也 不 表 明 投 资 于 本 基 金 没 有 风 险 投 资 有 风 险, 投 资 者 认 购 ( 或 申 购 ) 基 金 份 额 时 应 认 真 阅 读 本 招 募 说 明 书, 全 面 认 识 本 基 金 产 品 的 风 险 收 益 特 征, 应 充 分 考 虑 投 资 者 自 身 的 风 险 承 受 能 力, 并 对 认 购 ( 或 申 购 ) 基 金 的 意 愿 时 机 数 量 等 投 资 行 为 作 出 独 立 决 策 基 金 管 理 人 提 醒 投 资 者 基 金 投 资 的 买 者 自 负 原 则, 在 投 资 者 作 出 投 资 决 策 后, 基 金 运 营 状 况 与 基 金 净 值 变 化 导 致 的 投 资 风 险, 由 投 资 者 自 行 负 担 本 摘 要 根 据 基 金 合 同 和 基 金 招 募 说 明 书 编 写, 并 经 中 国 证 监 会 核 准 基 金 合 同 是 约 定 基 金 当 事 人 之 间 权 利 义 务 的 法 律 文 件 基 金 投 资 人 自 依 基 金 合 同 取 得 基 金 份 额, 即 成 为 基 金 份 额 持 有 人 和 本 基 金 合 同 的 当 事 人, 其 持 有 基 金 份 额 的 行 为 本 身 即 表 明 其 对 基 金 合 同 的 承 认 和 接 受, 并 按 照 证 券 投 资 基 金 法 运 作 办 法 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 享 有 权 利 承 担 义 务 基 金 投 资 人 欲 了 解 基 金 份 额 持 有 人 的 权 利 和 义 务, 应 详 细 查 阅 基 金 合 同 本 基 金 投 资 于 证 券 市 场, 基 金 净 值 会 因 为 证 券 市 场 波 动 等 因 素 产 生 波 动, 投 资 者 在 投 资 本 基 金 前, 应 全 面 了 解 本 基 金 的 产 品 特 性, 理 性 判 断 市 场, 并 承 担 基 金 投 资 中 出 现 的 各 类 风 险, 包 括 : 因 政 治 经 济 社 会 等 环 境 因 素 对 证 券 价 格 产 生 影 响 而 形 成 的 系 统 性 风 险 个 别 证 券 特 有 的 非 系 统 性 风 险 基 金 管 理 人 在 基 金 管 理 实 施 过 程 中 产 生 的 基 金 管 理 风 险 本 基 金 的 特 定 风 险 等 等 本 基 金 属 于 股 票 型 基 金, 风 险 与 收 益 高 于 混 合 基 金 债 券 基 金 与 货 币 市 场 基 金 本 基 金 为 指 数 型 基 金, 采 用 完 全 复 制 策 略, 跟 踪 标 的 指 数 市 场 表 现, 目 标 为 获 取 市 场 平 均 收 益, 是 股 票 基 金 中 处 于 中 等 风 险 水 平 的 基 金 产 品 本 基 金 初 始 募 集 净 值 1 元 在 市 场 波 动 因 素 影 响 下, 本 基 金 净 值 可 能 低 于 初 始 面 值, 本 基 金 投 资 者 有 可 能 出 现 亏 损 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 预 示 其 未 来 表 现 基 金 管 理 人 管 理 的 其 它 基 金 的 业 绩 并 不 构 成 对 本 基 金 业 绩 表 现 的 保 证 基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 诚 实 信 用 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产, 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利, 也 不 保 证 最 低 收 益 1

本 基 金 属 于 联 接 型 基 金, 其 目 标 ETF 为 股 票 型 指 数 基 金, 本 基 金 的 风 险 和 收 益 高 于 混 合 基 金 债 券 基 金 与 货 币 市 场 基 金 本 基 金 跟 踪 标 的 指 数 市 场 表 现, 目 标 为 获 取 市 场 平 均 收 益, 是 处 于 中 等 风 险 水 平 的 基 金 产 品 在 运 作 方 式 方 面, 本 基 金 与 目 标 ETF 基 金 为 跟 踪 同 一 标 的 指 数 的 指 数 基 金, 但 目 标 ETF 基 金 的 运 作 方 式 是 交 易 型 开 放 式, 即 投 资 者 可 以 在 二 级 市 场 上 买 卖 目 标 ETF 基 金 份 额, 也 可 以 采 用 份 额 申 购 和 份 额 赎 回 的 方 式 用 标 的 指 数 成 分 股 实 物 申 购 和 赎 回 目 标 ETF 份 额 ; 本 基 金 的 运 作 方 式 是 契 约 型 开 放 式, 并 不 安 排 上 市 交 易, 认 购 申 购 和 赎 回 通 过 现 金 采 用 金 额 申 购 和 份 额 赎 回 的 方 式 在 投 资 方 法 方 面, 目 标 ETF 基 金 主 要 投 资 于 标 的 指 数 成 份 股 票 备 选 成 份 股 票 一 级 市 场 新 发 股 票 债 券 权 证 以 及 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工 具 其 中, 基 金 投 资 于 标 的 指 数 成 份 股 票 及 备 选 成 份 股 票 的 比 例 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的 90%, 但 因 法 律 法 规 的 规 定 而 受 限 制 的 情 形 除 外 联 接 基 金 的 投 资 范 围 包 括 : 目 标 ETF 份 额, 标 的 指 数 成 份 股 及 其 备 选 成 份 股 新 股 ( 一 级 市 场 首 次 发 行 或 增 发 ) 债 券, 权 证 以 及 经 中 国 证 监 会 批 准 的 允 许 本 基 金 投 资 的 其 它 金 融 工 具 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 的 其 他 品 种, 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后, 可 以 将 其 纳 入 投 资 范 围 联 接 基 金 投 资 于 目 标 ETF 标 的 指 数 成 份 股 票 及 其 备 选 成 份 股 票 的 资 产 总 和 占 本 基 金 资 产 的 比 例 为 90%-95%, 其 中 投 资 于 目 标 ETF 的 资 产 占 基 金 资 产 的 比 例 不 低 于 90% 现 金 债 券 以 及 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 金 融 工 具 占 基 金 资 产 的 比 例 为 5%-10%, 其 中 现 金 或 者 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 不 低 于 基 金 资 产 净 值 5% 权 证 及 其 他 金 融 工 具 的 投 资 比 例 符 合 法 律 法 规 和 监 管 机 构 的 规 定 本 基 金 可 以 以 标 的 指 数 成 分 股 实 物 形 式 申 购 赎 回 本 基 金 的 目 标 ETF; 也 可 以 在 二 级 市 场 上 买 卖 本 基 金 的 目 标 ETF 本 基 金 并 不 保 证 和 目 标 ETF 业 绩 表 现 完 全 一 致, 尤 其 以 每 日 而 言 原 因 在 于 两 者 在 投 资 范 围 投 资 策 略 等 方 面 存 在 一 定 差 异 本 招 募 说 明 书 所 载 内 容 截 止 日 为 2016 年 5 月 8 日, 有 关 财 务 数 据 和 净 值 表 现 数 据 截 止 日 为 2016 年 3 月 31 日 ( 财 务 数 据 未 经 审 计 ) 本 招 募 说 明 书 已 经 基 金 托 管 人 复 核 2

一 基 金 管 理 人 ( 一 ) 基 金 管 理 人 概 况 名 称 : 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 5 号 甲 5 号 6 层 甲 5 号 601 甲 5 号 7 层 甲 5 号 701 甲 5 号 8 层 甲 5 号 801 甲 5 号 9 层 甲 5 号 901 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 5 号 新 盛 大 厦 A 座 6-9 层 邮 政 编 码 :100033 法 定 代 表 人 : 郭 特 华 成 立 日 期 :2005 年 6 月 21 日 批 准 设 立 机 关 : 中 国 证 监 会 批 准 设 立 文 号 : 中 国 证 监 会 证 监 基 金 字 2005 93 号 中 国 银 监 会 银 监 复 2005 105 号 经 营 范 围 : 基 金 募 集 ; 基 金 销 售 ; 资 产 管 理 以 及 中 国 证 监 会 许 可 的 其 它 业 务 组 织 形 式 : 有 限 责 任 公 司 注 册 资 本 : 贰 亿 元 人 民 币 联 系 人 : 朱 碧 艳 联 系 电 话 :400-811-9999 股 权 结 构 : 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 占 公 司 注 册 资 本 的 80%; 瑞 士 信 贷 银 行 股 份 有 限 公 司 占 公 司 注 册 资 本 的 20% 存 续 期 间 : 持 续 经 营 ( 二 ) 主 要 人 员 情 况 1 董 事 会 成 员 沈 立 强 先 生, 董 事 长, 硕 士, 高 级 会 计 师 1976 年 参 加 工 作, 先 后 在 中 国 人 民 银 行 杭 州 分 行 中 国 工 商 银 行 浙 江 分 行 河 北 分 行 上 海 分 行 工 作 历 任 中 国 工 商 银 行 杭 州 分 行 营 业 部 副 主 任 杭 州 分 行 营 业 部 主 任 浙 江 分 行 会 计 出 纳 处 副 处 长 储 蓄 处 副 处 长 储 蓄 处 处 长 人 事 处 处 长 党 委 组 织 部 部 长 营 业 部 总 经 理 ( 兼 ) 浙 江 分 行 行 长 助 理 副 行 长 党 委 副 书 记 ; 中 国 工 商 银 行 河 北 分 行 行 长 ; 中 国 工 商 银 行 上 海 分 行 行 长, 兼 任 上 海 市 银 行 同 业 公 会 会 长 上 海 市 城 市 金 融 学 会 会 长 上 海 市 支 付 清 算 协 会 会 长 上 海 市 金 融 学 会 副 会 长 上 海 国 际 商 会 副 会 长 上 海 世 界 贸 易 中 心 协 会 副 会 长 中 国 城 市 金 融 学 会 常 务 理 事 3

上 海 市 宏 观 经 济 学 会 常 务 理 事 中 国 社 会 科 学 院 陆 家 嘴 研 究 基 地 理 事 会 理 事 上 海 财 经 大 学 校 董 会 董 事, 上 海 市 人 大 代 表 Neil Harvey 先 生, 董 事, 瑞 士 信 贷 执 行 董 事, 常 驻 香 港 瑞 士 信 贷 银 行 香 港 和 大 中 华 区 首 席 执 行 官, 负 责 私 人 银 行 财 富 管 理 和 投 资 银 行 业 务 同 时,Neil Harvey 先 生 还 是 资 产 管 理 亚 太 地 区 副 主 席 亚 太 区 运 营 委 员 会 成 员 Neil Harvey 先 生 在 投 资 银 行 和 资 产 管 理 领 域 有 三 十 年 的 工 作 经 历, 对 新 兴 市 场 和 亚 太 地 区 有 着 深 刻 的 了 解, 在 亚 太 地 区 也 有 十 七 年 的 工 作 经 历 Neil Harvey 先 生 在 瑞 士 信 贷 工 作 十 五 年, 担 任 过 很 多 职 务, 目 前 他 是 资 产 管 理 亚 太 和 新 兴 市 场 负 责 人 此 前, 他 担 任 亚 洲 ( 除 日 本 ) 投 资 银 行 和 固 定 收 益 业 务 负 责 人 另 外, 他 在 瑞 士 信 贷 和 其 他 公 司 都 担 过 要 职, 负 责 澳 大 利 亚 非 洲 日 本 拉 美 中 东 土 耳 其 和 俄 罗 斯 地 区 的 业 务 郭 特 华 女 士, 董 事, 博 士, 现 任 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理, 兼 任 工 银 瑞 信 投 资 管 理 有 限 公 司 董 事 董 事 长, 工 银 瑞 信 资 产 管 理 ( 国 际 ) 有 限 公 司 董 事 长 工 银 家 族 财 富 ( 上 海 ) 投 资 管 理 有 限 公 司 的 董 事 历 任 中 国 工 商 银 行 总 行 商 业 信 贷 部 资 金 计 划 部 副 处 长, 中 国 工 商 银 行 总 行 资 产 托 管 部 处 长 副 总 经 理 王 一 心 女 士, 董 事, 高 级 经 济 师, 中 国 工 商 银 行 战 略 管 理 与 投 资 者 关 系 部 高 级 专 家 专 职 董 事 历 任 中 国 工 商 银 行 专 项 融 资 部 ( 公 司 业 务 二 部 营 业 部 ) 副 总 经 理 ; 中 国 工 商 银 行 营 业 部 历 任 副 处 长 处 长 ; 中 国 工 商 银 行 总 行 技 术 改 造 信 贷 部 经 理 王 莹 女 士, 董 事, 高 级 会 计 师, 中 国 工 商 银 行 集 团 派 驻 子 公 司 董 监 事 办 公 室 专 家 专 职 派 出 董 事, 于 2004 年 11 月 获 得 国 际 内 审 协 会 注 册 内 部 审 计 师 (Certified Internal Auditor) 资 格 证 书 历 任 中 国 工 商 银 行 国 际 业 务 部 外 汇 清 算 处 负 责 人, 中 国 工 商 银 行 清 算 中 心 外 汇 清 算 处 负 责 人 副 处 长, 中 国 工 商 银 行 稽 核 监 督 局 外 汇 业 务 稽 核 处 副 处 长 处 长, 中 国 工 商 银 行 内 部 审 计 局 境 外 机 构 审 计 处 处 长, 工 行 悉 尼 分 行 内 部 审 计 师 风 险 专 家 田 国 强 先 生, 独 立 董 事, 经 济 学 博 士, 上 海 财 经 大 学 经 济 学 院 院 长, 上 海 财 经 大 学 高 等 研 究 院 院 长, 美 国 德 州 A&M 大 学 经 济 系 Alfred F. Chalk 讲 席 教 授 首 批 中 组 部 千 人 计 划 入 选 者 及 其 国 家 特 聘 专 家, 首 批 人 文 社 会 科 学 长 江 学 者 讲 座 教 授, 曾 任 上 海 市 人 民 政 府 特 聘 决 策 咨 询 专 家, 中 国 留 美 经 济 学 会 会 长 (1991-1992) 2006 年 被 华 尔 街 电 讯 列 为 中 国 大 陆 十 大 最 具 影 响 力 的 经 济 学 家 之 一 主 要 研 究 领 域 包 括 经 济 理 论 激 励 机 制 设 计 中 国 经 济 等 孙 祁 祥 女 士, 独 立 董 事, 经 济 学 博 士, 北 京 大 学 经 济 学 院 院 长, 教 授, 博 士 生 导 师, 享 受 国 务 院 政 府 特 殊 津 贴 专 家 兼 任 北 京 大 学 中 国 保 险 与 社 会 保 障 研 究 中 心 主 任, 中 国 金 4

融 学 会 学 术 委 员 会 委 员 常 务 理 事, 中 国 保 险 学 会 副 会 长, 教 育 部 高 等 学 校 经 济 学 类 学 科 专 业 教 学 指 导 委 员 会 委 员, 美 国 国 际 保 险 学 会 董 事 会 成 员 学 术 主 持 人, 美 国 C.V. Starr 冠 名 教 授 曾 任 亚 太 风 险 与 保 险 学 会 主 席 美 国 国 家 经 济 研 究 局 美 国 印 第 安 纳 大 学 美 国 哈 佛 大 学 香 港 大 学 访 问 学 者 在 经 济 研 究 等 学 术 刊 物 上 发 表 论 文 100 多 篇, 主 持 过 20 多 项 由 国 家 部 委 和 国 际 著 名 机 构 委 托 的 科 研 课 题 Jane DeBevoise 女 士, 独 立 董 事, 香 港 大 学 艺 术 系 博 士, 历 任 银 行 家 信 托 公 司 (1998 年 与 德 意 志 银 行 合 并 ) 董 事 总 经 理 所 罗 门 古 根 海 姆 基 金 会 副 主 席 及 项 目 总 监 香 港 政 府 委 任 的 展 览 馆 委 员 会 成 员 香 港 西 九 龙 文 娱 艺 术 馆 咨 询 小 组 政 府 委 任 委 员 2003 年 至 今 担 任 香 港 亚 洲 艺 术 文 献 库 董 事 局 董 事 及 主 席,2009 年 至 今 担 任 美 国 亚 洲 艺 术 文 献 库 总 裁 2 监 事 会 成 员 吴 敏 敏 女 士 : 监 事, 经 济 学 硕 士 1996 年 入 职 中 国 工 商 银 行 深 圳 市 分 行,2007 年 调 入 中 国 工 商 银 行 总 行 历 任 中 国 工 商 银 行 深 圳 分 行 计 划 财 务 部 副 总 经 理 财 务 会 计 部 副 总 经 理 中 国 工 商 银 行 股 份 制 改 革 办 公 室 战 略 引 资 与 上 市 处 副 处 长 战 略 管 理 与 投 资 者 关 系 部 战 略 发 展 与 合 作 处 副 处 长 处 长, 现 任 中 国 工 商 银 行 战 略 管 理 与 投 资 者 关 系 部 专 家 黄 敏 女 士 : 监 事, 金 融 学 学 士 黄 敏 女 士 于 2006 年 加 入 Credit Suisse Group ( 瑞 士 信 贷 集 团 ), 先 后 担 任 全 球 投 资 银 行 战 略 部 助 理 副 总 裁 亚 太 区 投 资 银 行 战 略 部 副 总 裁 中 国 区 执 行 首 席 运 营 官, 资 产 管 理 大 中 国 区 首 席 运 营 官, 现 任 资 产 管 理 中 国 区 负 责 人 张 舒 冰 女 士 : 监 事, 硕 士 2003 年 4 月 至 2005 年 4 月, 任 职 于 中 国 工 商 银 行, 担 任 主 任 科 员 2005 年 7 月 加 入 工 银 瑞 信,2005 年 7 月 至 2006 年 12 月 担 任 综 合 管 理 部 翻 译 兼 综 合,2007 年 至 2012 年 担 任 战 略 发 展 部 副 总 监,2012 年 至 2014 年 9 月 任 职 于 机 构 客 户 部, 担 任 机 构 客 户 部 副 总 监 及 总 监 职 务 ;2014 年 9 月 至 2015 年 7 月, 担 任 机 构 产 品 部 总 监 2014 年 11 月 至 今, 担 任 工 银 瑞 信 投 资 管 理 有 限 公 司 监 事 2015 年 7 月 至 今 担 任 工 银 瑞 信 投 资 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 洪 波 女 士 : 监 事, 硕 士 ACCA 非 执 业 会 员 2005 年 至 2008 年 任 安 永 华 明 会 计 师 事 务 所 高 级 审 计 员 ;2008 年 至 2009 年 任 民 生 证 券 有 限 责 任 公 司 监 察 稽 核 总 部 业 务 主 管 ;2009 年 6 月 加 入 工 银 瑞 信 法 律 合 规 部, 现 任 法 律 合 规 部 副 总 监 倪 莹 女 士 : 监 事, 硕 士 2000 年 至 2009 年 任 职 于 中 国 人 民 大 学, 历 任 副 科 长 科 长, 校 团 委 副 书 记 2009 年 至 2011 年 就 职 于 北 京 市 委 教 工 委, 任 干 部 处 副 调 研 员 2011 年 加 入 工 银 瑞 信 战 略 发 展 部, 现 任 副 总 监 3 高 级 管 理 人 员 5

郭 特 华 女 士 : 总 经 理, 简 历 同 上 朱 碧 艳 女 士 : 硕 士, 国 际 注 册 内 部 审 计 师, 现 任 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司 督 察 长, 兼 任 工 银 瑞 信 投 资 管 理 有 限 公 司 监 事 1997 年 -1999 年 中 国 华 融 信 托 投 资 公 司 证 券 总 部 经 理,2000 年 -2005 年 中 国 华 融 资 产 管 理 公 司 投 资 银 行 部 证 券 业 务 部 高 级 副 经 理 江 明 波 先 生 : 硕 士, 现 任 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理, 兼 任 工 银 瑞 信 资 产 管 理 ( 国 际 ) 有 限 公 司 固 定 收 益 投 资 总 监, 工 银 瑞 信 投 资 管 理 有 限 公 司 董 事 2000 年 7 月 至 2001 年 11 月, 任 职 于 长 城 证 券 有 限 责 任 公 司, 担 任 研 究 员 ;2001 年 12 月 至 2006 年 12 月, 任 职 于 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司, 历 任 研 究 员 基 金 经 理 助 理 普 天 债 券 基 金 经 理 社 保 债 券 组 合 社 保 回 购 组 合 基 金 经 理 机 构 理 财 部 总 监 助 理 固 定 收 益 小 组 负 责 人 2006 年 加 入 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司 杜 海 涛 先 生 : 硕 士, 现 任 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理, 兼 任 工 银 瑞 信 资 产 管 理 ( 国 际 ) 有 限 公 司 董 事 1997 年 7 月 至 2002 年 9 月, 任 职 于 长 城 证 券 有 限 责 任 公 司, 历 任 职 员 债 券 ( 金 融 工 程 ) 研 究 员 ;2002 年 10 月 至 2003 年 5 月, 任 职 于 宝 盈 基 金 管 理 有 限 公 司, 历 任 研 究 员 基 金 经 理 助 理 ;2003 年 6 月 至 2006 年 3 月, 任 职 于 招 商 基 金 管 理 有 限 公 司, 历 任 研 究 员 基 金 经 理 2006 年 加 入 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司 赵 紫 英 女 士 : 博 士, 现 任 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 1989 年 8 月 至 1993 年 5 月, 任 职 于 中 国 工 商 银 行 海 淀 支 行, 从 事 国 际 业 务 ;1994 年 6 月 至 2002 年 4 月, 任 职 于 中 国 工 商 银 行 北 京 市 分 行 国 际 业 务 部, 历 任 综 合 科 科 长 国 际 业 务 部 副 总 经 理 ;2002 年 5 月 至 2005 年 6 月, 任 职 于 中 国 工 商 银 行 牡 丹 卡 中 心, 历 任 市 场 营 销 部 副 总 经 理 清 算 部 副 总 经 理 2005 年 加 入 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司 4 本 基 金 基 金 经 理 赵 栩 先 生,8 年 证 券 从 业 经 验 ;2008 年 加 入 工 银 瑞 信, 曾 任 风 险 管 理 部 金 融 工 程 分 析 师,2011 年 10 月 18 日 至 今 担 任 工 银 上 证 央 企 ETF 基 金 基 金 经 理 ;2012 年 10 月 9 日 至 今 担 任 工 银 深 证 红 利 ETF 基 金 基 金 经 理 ;2012 年 10 月 9 日 至 今 担 任 工 银 深 证 红 利 ETF 连 接 基 金 基 金 经 理,2013 年 5 月 28 日 至 今 担 任 工 银 标 普 全 球 自 然 指 数 基 金 基 金 经 理,2015 年 7 月 9 日 至 今 担 任 工 银 瑞 信 中 证 环 保 产 业 指 数 分 级 基 金 基 金 经 理,2015 年 7 月 9 日 至 今 担 任 工 银 瑞 信 中 证 新 能 源 指 数 分 级 基 金 基 金 经 理 本 基 金 历 任 基 金 经 理 : 樊 智 先 生 :2010 年 11 月 9 日 至 2011 年 7 月 14 日 管 理 本 基 金 何 江 先 生 :2011 年 5 月 25 日 至 2014 年 10 月 21 日 管 理 本 基 金 6

5 投 资 决 策 委 员 会 成 员 郭 特 华 女 士, 投 资 决 策 委 员 会 主 任, 简 历 同 上 江 明 波 先 生, 简 历 同 上 杜 海 涛 先 生, 简 历 同 上 何 江 旭 先 生,19 年 证 券 从 业 经 验 ; 曾 担 任 国 泰 基 金 金 鑫 基 金 金 鼎 金 马 稳 健 回 报 金 鹰 增 长 以 及 金 牛 创 新 成 长 基 金 的 基 金 经 理, 基 金 管 理 部 总 监 兼 权 益 投 资 副 总 监 ;2009 年 加 入 工 银 瑞 信, 现 任 工 银 瑞 信 投 资 管 理 有 限 公 司 董 事 总 经 理 ;2010 年 4 月 12 日 至 2014 年 7 月 30 日, 担 任 工 银 核 心 价 值 基 金 基 金 经 理 ;2011 年 4 月 21 日 至 2014 年 7 月 30 日, 担 任 工 银 消 费 服 务 行 业 基 金 的 基 金 经 理 宋 炳 珅 先 生,12 年 证 券 从 业 经 验 ; 曾 任 中 信 建 投 证 券 有 限 公 司 研 究 员 ;2007 年 加 入 工 银 瑞 信, 现 任 权 益 投 资 总 监 兼 研 究 部 总 监 2012 年 2 月 14 日 至 今, 担 任 工 银 瑞 信 添 颐 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ;2013 年 1 月 18 日 至 今, 担 任 工 银 双 利 债 券 基 金 基 金 经 理 ; 2013 年 1 月 28 日 至 2014 年 12 月 5 日, 担 任 工 银 瑞 信 60 天 理 财 债 券 型 基 金 基 金 经 理 ;2014 年 1 月 20 日 至 今, 担 任 工 银 红 利 基 金 基 金 经 理 ;2014 年 1 月 20 日 至 今, 担 任 工 银 核 心 价 值 基 金 基 金 经 理 ;2014 年 10 月 23 日 至 今, 担 任 工 银 瑞 信 研 究 精 选 股 票 型 基 金 基 金 经 理 ; 2014 年 11 月 18 日 至 今, 担 任 工 银 瑞 信 医 疗 保 健 行 业 股 票 型 基 金 基 金 经 理 ;2015 年 2 月 16 日 至 今, 担 任 工 银 瑞 信 战 略 转 型 主 题 股 票 型 基 金 基 金 经 理 欧 阳 凯 先 生,14 年 证 券 从 业 经 验 ; 曾 任 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 经 理 ;2010 年 加 入 工 银 瑞 信, 现 任 固 定 收 益 投 资 总 监 2010 年 8 月 16 日 至 今, 担 任 工 银 双 利 债 券 型 基 金 基 金 经 理,2011 年 12 月 27 日 至 今 担 任 工 银 保 本 混 合 基 金 基 金 经 理,2013 年 2 月 7 日 至 今 担 任 工 银 瑞 信 保 本 2 号 混 合 型 发 起 式 基 金 基 金 经 理 ( 自 2016 年 2 月 19 日 起 变 更 为 工 银 瑞 信 优 质 精 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 ),2013 年 6 月 26 日 起 至 今 担 任 工 银 瑞 信 保 本 3 号 混 合 型 基 金 基 金 经 理, 2013 年 7 月 4 日 起 至 今 担 任 工 银 信 用 纯 债 两 年 定 期 开 放 基 金 基 金 经 理,2014 年 9 月 19 日 起 至 今 担 任 工 银 瑞 信 新 财 富 灵 活 配 置 混 合 型 基 金 基 金 经 理,2015 年 5 月 26 日 起 至 今 担 任 工 银 丰 盈 回 报 灵 活 配 置 混 合 型 基 金 基 金 经 理 黄 安 乐 先 生,13 年 证 券 从 业 经 验 ; 先 后 在 天 相 投 资 顾 问 有 限 公 司 担 任 研 究 员, 国 信 证 券 经 济 研 究 所 担 任 资 深 分 析 师, 国 信 证 券 资 产 管 理 总 部 担 任 投 资 经 理 研 究 员 ;2010 年 加 入 工 银 瑞 信, 现 任 权 益 投 资 部 总 监 2011 年 11 月 23 日 至 今, 担 任 工 银 主 题 策 略 混 合 基 金 基 金 经 理 ;2013 年 9 月 23 日 至 今, 担 任 工 银 瑞 信 精 选 平 衡 基 金 基 金 经 理 ;2014 年 10 月 22 日 至 今, 担 任 工 银 高 端 制 造 行 业 股 票 型 基 金 基 金 经 理 ;2015 年 4 月 28 日 至 今, 担 任 工 7

银 新 材 料 新 能 源 行 业 股 票 型 基 金 基 金 经 理 ;2016 年 1 月 29 日 至 今, 担 任 工 银 瑞 信 国 家 战 略 主 题 股 票 型 基 金 基 金 经 理 李 剑 峰 先 生,13 年 证 券 从 业 经 验 ; 曾 任 中 央 国 债 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 业 务 经 理 高 级 副 经 理 ;2008 年 加 入 工 银 瑞 信, 曾 任 固 定 收 益 研 究 员, 现 任 专 户 投 资 部 总 监, 专 户 投 资 部 投 资 经 理 上 述 人 员 之 间 均 不 存 在 近 亲 属 关 系 二 基 金 托 管 人 名 称 : 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 ( 简 称 中 国 农 业 银 行 ) 住 所 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 69 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 28 号 凯 晨 世 贸 中 心 东 座 法 定 代 表 人 : 刘 士 余 成 立 日 期 :2009 年 1 月 15 日 批 准 设 立 机 关 和 批 准 设 立 文 号 : 中 国 银 监 会 银 监 复 [2009]13 号 基 金 托 管 业 务 批 准 文 号 : 中 国 证 监 会 证 监 基 字 [1998]23 号 注 册 资 本 :32,479,411.7 万 元 人 民 币 存 续 期 间 : 持 续 经 营 联 系 电 话 :010-66060069 传 真 :010-68121816 联 系 人 : 林 葛 ( 一 ) 基 金 份 额 发 售 机 构 1 直 销 机 构 三 相 关 服 务 机 构 名 称 : 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 5 号 甲 5 号 6 层 甲 5 号 601 甲 5 号 7 层 甲 5 号 701 甲 5 号 8 层 甲 5 号 801 甲 5 号 9 层 甲 5 号 901 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 5 号 新 盛 大 厦 A 座 6-9 层 法 定 代 表 人 : 郭 特 华 全 国 统 一 客 户 服 务 电 话 :400-811-9999 8

传 真 :010-66583111 010-66583110 联 系 人 : 王 秋 雅 公 司 网 站 :www.icbccs.com.cn 投 资 者 还 可 通 过 本 公 司 网 上 交 易 系 统 开 户 并 购 买 本 基 金 2 代 销 机 构 (1) 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号 法 定 代 表 人 : 姜 建 清 传 真 :010-66107914 客 户 服 务 电 话 :95588 网 址 :www.icbc.com.cn (2) 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 69 号 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 69 号 法 定 代 表 人 : 刘 士 余 客 户 服 务 电 话 :95599 网 址 :www.abchina.com (3) 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 银 城 中 路 188 号 办 公 地 址 : 上 海 市 银 城 中 路 188 号 法 定 代 表 人 : 牛 锡 明 联 系 人 : 张 宏 革 电 话 :021-58781234 传 真 :021-58408483 客 户 服 务 电 话 :95559 网 址 :www.bankcomm.com (4) 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 北 大 街 8 号 富 华 大 厦 C 座 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 北 大 街 8 号 富 华 大 厦 C 座 9

法 定 代 表 人 : 常 振 明 联 系 人 : 丰 靖 传 真 :010-65550828 客 户 服 务 电 话 :95558 网 址 :bank.ecitic.com (5) 渤 海 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 天 津 市 河 西 区 马 场 道 201-205 号 办 公 地 址 : 天 津 市 河 西 区 马 场 道 201-205 号 法 定 代 表 人 : 李 伏 安 联 系 人 : 王 宏 电 话 :022-58316666 传 真 :022-58316569 客 户 服 务 电 话 :400-888-8811 网 址 :www.cbhb.com.cn (6) 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 中 山 东 一 路 12 号 办 公 地 址 : 上 海 市 中 山 东 一 路 12 号 法 定 代 表 人 : 吉 晓 辉 联 系 人 : 于 慧 电 话 :021-61618888 传 真 :021-63602431 客 户 服 务 电 话 :95528 网 址 :www.spdb.com.cn (7) 杭 州 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 杭 州 市 庆 春 路 46 号 杭 州 银 行 大 厦 办 公 地 址 : 杭 州 市 庆 春 路 46 号 杭 州 银 行 大 厦 法 定 代 表 人 : 吴 太 普 联 系 人 : 严 峻 电 话 :0571-85108195 传 真 :0571-85106576 10

客 户 服 务 电 话 : 0571-96523;400-8888-508 网 址 : www.hzbank.com.cn (8) 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 武 汉 市 新 华 路 特 8 号 长 江 证 券 大 厦 办 公 地 址 : 武 汉 市 新 华 路 特 8 号 长 江 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 崔 少 华 ( 代 行 ) 联 系 人 : 李 良 电 话 :027-65799999 传 真 :027-85481900 客 户 服 务 电 话 :95579;4008-888-999 网 址 :www.95579.com (9) 中 原 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 郑 州 市 郑 东 新 区 商 务 外 环 路 10 号 办 公 地 址 : 郑 州 市 郑 东 新 区 商 务 外 环 路 10 号 法 定 代 表 人 : 菅 明 军 联 系 人 : 程 月 艳 范 春 艳 电 话 :0371 69099882 传 真 :0371 65585899 客 户 服 务 电 话 :0371 967218;4008139666 网 址 :www.ccnew.com (10) 广 州 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 广 州 市 天 河 区 珠 江 新 城 珠 江 西 路 5 号 广 州 国 际 金 融 中 心 19 20 楼 办 公 地 址 : 广 州 市 天 河 区 珠 江 新 城 珠 江 西 路 5 号 广 州 国 际 金 融 中 心 19 20 楼 法 定 代 表 人 : 刘 东 联 系 人 : 林 洁 茹 电 话 :020-88836999 传 真 :020-88836654 客 户 服 务 电 话 :961303 网 址 :www.gzs.com.cn (11) 华 福 证 券 有 限 责 任 公 司 11

注 册 地 址 : 福 州 市 五 四 路 157 号 新 天 地 大 厦 7 8 层 办 公 地 址 : 福 州 市 五 四 路 157 号 新 天 地 大 厦 7 至 10 层 法 定 代 表 人 : 黄 金 琳 联 系 人 : 张 腾 电 话 :0591-87383623 传 真 :0591-87383610 客 户 服 务 电 话 :96326( 福 建 省 外 请 加 拨 0591) 网 址 :http://www.hfzq.com.cn (12) 天 相 投 资 顾 问 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 街 19 号 富 凯 大 厦 B 座 701 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 新 街 口 外 大 街 28 号 C 座 5 层 法 定 代 表 人 : 林 义 相 联 系 人 : 林 爽 电 话 :010-66045608 传 真 : 010-66045500 客 户 服 务 电 话 :010 66045678 网 址 : www.txsec.com (13) 中 航 证 券 有 限 公 司 注 册 地 址 : 南 昌 市 抚 河 北 路 291 号 办 公 地 址 : 南 昌 市 抚 河 北 路 291 号 法 定 代 表 人 : 杜 航 联 系 人 : 余 雅 娜 电 话 :0791-6768763 传 真 :0791-6789414 客 户 服 务 电 话 :400-8866-567 网 址 :www.avicsec.com (14) 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1012 号 国 信 证 券 大 厦 十 六 层 至 二 十 六 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1012 号 国 信 证 券 大 厦 十 六 层 至 二 十 六 层 法 定 代 表 人 : 何 如 12

联 系 人 : 齐 晓 燕 电 话 :0755-82130833 传 真 :0755-82133952 客 户 服 务 电 话 :95536 网 址 :www.guosen.com.cn (15) 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A 座 38 45 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A 座 38-45 层 法 定 代 表 人 : 宫 少 林 联 系 人 : 林 生 迎 电 话 :0755-82960223 传 真 :0755-82943636 客 户 服 务 电 话 :95565 4008888111 网 址 :www.newone.com.cn (16) 国 金 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 成 都 市 东 城 根 上 街 95 号 办 公 地 址 : 成 都 市 东 城 根 上 街 95 号 法 定 代 表 人 : 冉 云 联 系 人 : 金 喆 电 话 :028-86690126 传 真 :028-86690126 客 服 电 话 :4006600109 网 址 :www.gjzq.com.cn (17) 国 都 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 东 城 区 东 直 门 南 大 街 3 号 国 华 投 资 大 厦 9 层 10 层 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 东 直 门 南 大 街 3 号 国 华 投 资 大 厦 9 层 10 层 法 定 代 表 人 : 常 喆 网 址 :www.guodu.com 客 户 服 务 电 话 :400-818-8118 (18) 中 信 证 券 ( 山 东 ) 有 限 责 任 公 司 13

注 册 地 址 : 青 岛 市 崂 山 区 苗 岭 路 29 号 澳 柯 玛 大 厦 15 层 办 公 地 址 : 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 222 号 青 岛 国 际 金 融 广 场 20 层 法 定 代 表 人 : 杨 宝 林 联 系 人 : 吴 忠 超 电 话 :0532-85022326 传 真 :0532-85022605 客 户 服 务 电 话 :95548 网 址 :www.zxwt.com.cn (19) 红 塔 证 券 股 份 有 限 公 司 地 址 : 云 南 省 昆 明 市 北 京 路 155 号 附 1 号 红 塔 大 厦 9 楼 法 定 代 表 人 : 况 雨 林 客 服 电 话 :0871-3577946 联 系 人 : 高 国 泽 电 话 :0871-3577942 (20) 华 安 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 安 徽 省 合 肥 市 政 务 文 化 新 区 天 鹅 湖 路 198 号 办 公 地 址 : 安 徽 省 合 肥 市 南 二 环 959 号 财 智 中 心 B1 座 法 定 代 表 人 : 李 工 联 系 人 : 甘 霖 电 话 :0551-65161666 传 真 :0551-65161600 客 户 服 务 电 话 :96518 4008096518 网 址 :www.hazq.com (21) 深 圳 众 禄 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 深 南 东 路 5047 号 发 展 银 行 大 厦 25 楼 I J 单 元 办 公 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 深 南 东 路 5047 号 发 展 银 行 大 厦 25 楼 I J 单 元 法 定 代 表 人 : 薛 峰 联 系 人 : 童 彩 萍 联 系 电 话 : 0755-33227950 传 真 : 0755-82080798 14

客 户 服 务 电 话 : 4006-788-887 网 址 : www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com (22) 北 京 展 恒 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 顺 义 区 后 沙 峪 镇 安 富 街 6 号 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 德 胜 门 外 华 严 北 里 2 号 民 建 大 厦 6 层 法 定 代 表 人 : 闫 振 杰 联 系 人 : 宋 丽 冉 联 系 电 话 : 010-62020088 客 服 电 话 :4008-886-661 传 真 : 62020088-8802 网 址 : www.myfund.com (23) 上 海 天 天 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 190 号 2 号 楼 二 层 办 公 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 195 号 3C 座 9 楼 法 定 代 表 人 : 其 实 联 系 人 : 潘 世 友 联 系 电 话 :021-54509988-7019 客 服 电 话 :400-1818-188 传 真 :021-64385308 网 址 :www.1234567.com.cn (24) 杭 州 数 米 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 杭 州 市 余 杭 区 仓 前 街 道 海 曙 路 东 2 号 办 公 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 滨 江 区 江 南 大 道 3588 号 恒 生 大 厦 12 楼 法 定 代 表 人 : 陈 柏 青 联 系 人 : 周 嬿 旻 电 话 :0571-28829790,021-60897869 客 服 电 话 :4000-766-123 传 真 :0571-26698533 网 址 :http://www.fund123.cn/ (25) 上 海 好 买 基 金 销 售 有 限 公 司 15

注 册 地 址 : 上 海 市 虹 口 区 场 中 路 685 弄 37 号 4 号 楼 449 室 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 南 路 1118 号 鄂 尔 多 斯 国 际 大 厦 9 楼 法 定 代 表 人 : 杨 文 斌 联 系 人 : 薛 年 联 系 电 话 :021-58870011-6705 客 服 电 话 :400-700-9665 传 真 :021-68596916 网 址 :http://www.ehowbuy.com/ (26) 诺 亚 正 行 ( 上 海 ) 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 金 山 区 廊 下 镇 漕 廊 公 路 7650 号 205 室 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 68 号 时 代 金 融 中 心 8 楼 法 定 代 表 人 : 汪 静 波 联 系 人 : 魏 可 妤 联 系 电 话 :021-38509639 客 服 电 话 :400-821-5399 传 真 :021-38509777 网 址 : http://www.noah-fund.com/ (27) 和 讯 信 息 科 技 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 朝 外 大 街 22 号 泛 利 大 厦 10 层 办 公 地 址 : 北 京 朝 外 大 街 22 号 泛 利 大 厦 10 层 法 定 代 表 人 : 王 莉 联 系 人 : 习 甜 联 系 电 话 :010-85650920 客 服 电 话 :400-920-0022 传 真 :010-85657357 网 址 : http://licaike.hexun.com/ (28) 浙 江 金 观 诚 财 富 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 拱 墅 区 霞 湾 巷 239 号 8 号 楼 4 楼 403 室 办 公 地 址 : 杭 州 市 教 工 路 18 号 EAC 欧 美 中 心 A 座 D 区 8 层 法 定 代 表 人 : 陆 彬 彬 16

联 系 人 : 鲁 盛 联 系 电 话 :0571-56028617 客 服 电 话 :400-068-0058 传 真 :0571-56899710 网 址 : www.jincheng-fund.com (29) 上 海 利 得 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 宝 山 区 蕴 川 路 5475 号 1033 室 办 公 地 址 : 上 海 东 方 路 989 号 中 达 大 厦 2 楼 法 定 代 表 人 : 盛 大 联 系 人 : 徐 雪 吟 联 系 电 话 :021-50583533-3011 客 服 电 话 :400-005-6355 传 真 :021-50583533 网 址 : www.leadfund.com.cn (30) 嘉 实 财 富 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单 元 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 建 国 路 91 号 金 地 中 心 A 座 6 层 法 定 代 表 人 : 赵 学 军 联 系 人 : 景 琪 联 系 电 话 :010-65215266 客 服 电 话 :010-85572999 传 真 :010-65185678 网 址 : http://www.harvestwm.cn/ (31) 众 升 财 富 ( 北 京 ) 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 北 四 环 中 路 27 号 院 5 号 楼 3201 内 办 公 地 址 : 中 国 北 京 朝 阳 区 北 四 环 中 路 27 号 盘 古 大 观 3201 法 定 代 表 人 : 李 招 弟 联 系 人 : 高 晓 芳 联 系 电 话 : 010-59393920-811 客 服 电 话 :4008080069 17

传 真 : 010-59393074 网 址 : www.wy-fund.com (32) 浙 江 同 花 顺 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 文 二 西 路 一 号 元 茂 大 厦 903 室 办 公 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 翠 柏 路 7 号 杭 州 电 子 商 务 产 业 园 2 号 楼 2 楼 法 定 代 表 人 : 凌 顺 平 联 系 人 : 杨 翼 联 系 电 话 :0571-88911818 客 服 电 话 :4008-773-772 网 址 : www.5ifund.com (33) 上 海 长 量 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 高 翔 路 526 号 2 幢 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 大 道 555 号 裕 景 国 际 B 座 16 层 法 定 代 表 人 : 张 跃 伟 联 系 人 : 单 丙 烨 联 系 电 话 :021-20691832 客 服 电 话 :400-089-1289 传 真 :021-58787698 网 址 : http://www.erichfund.com (34) 深 圳 市 新 兰 德 证 券 投 资 咨 询 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 华 强 北 路 赛 格 科 技 园 4 栋 10 层 1006# 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 35 号 国 企 大 厦 C 座 9 层 法 定 代 表 人 : 马 令 海 联 系 人 : 邓 洁 联 系 电 话 : 010-58325388-1105 客 服 电 话 :4008507771 传 真 : 010-58325282 网 址 : t.jrj.com (35) 宜 信 普 泽 投 资 顾 问 ( 北 京 ) 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 建 国 路 88 号 9 号 楼 15 层 1809 18

办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 建 国 路 88 号 SOHO 现 代 城 C 座 1809 法 定 代 表 人 : 沈 伟 桦 联 系 人 : 王 巨 明 联 系 电 话 : 010-85892781 客 服 电 话 : 400-609-9500 网 址 : www.yixinfund.com (36) 一 路 财 富 ( 北 京 ) 信 息 科 技 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 车 公 庄 大 街 9 号 五 栋 大 楼 C 座 702 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 阜 成 门 大 街 2 号 万 通 新 世 界 广 场 A 座 2208 法 定 代 表 人 : 吴 雪 秀 联 系 人 : 苏 昊 联 系 电 话 :010-88312877-8033 客 服 电 话 :400-001-1566 网 址 :www.yilucaifu.com (37) 中 国 国 际 期 货 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 建 国 门 外 光 华 路 14 号 1 幢 1 层 2 层 9 层 11 层 12 层 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 光 华 路 16 号 中 期 大 厦 A 座 9 层 法 定 代 表 人 : 王 兵 联 系 人 : 赵 森 联 系 电 话 :010-65807399 客 服 电 话 :95162 网 址 :www.cifco.net (38) 中 期 资 产 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 建 国 门 外 光 华 路 14 号 1 幢 11 层 1103 号 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 建 国 门 外 光 华 路 16 号 中 国 中 期 大 厦 A 座 11 层 法 定 代 表 人 : 路 瑶 联 系 人 : 侯 英 建 联 系 电 话 :010-65807865 客 服 电 话 :010-65807609 网 址 :www.cifcofund.com 19

(39) 中 天 嘉 华 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 石 景 山 区 八 大 处 高 科 技 西 井 路 3 号 3 号 楼 7457 房 间 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 京 顺 路 5 号 曙 光 大 厦 C 座 1 层 法 定 代 表 人 : 黄 俊 辉 联 系 人 : 张 立 新 联 系 电 话 :010-58276785 客 服 电 话 :400-650-9972 网 址 :www.sinowel.com (40) 北 京 唐 鼎 耀 华 投 资 咨 询 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 延 庆 县 延 庆 经 济 开 发 区 百 泉 街 10 号 2 栋 236 室 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 亮 马 桥 路 甲 40 号 二 十 一 世 纪 大 厦 A303 法 定 代 表 人 : 杨 涛 联 系 人 : 周 君 联 系 电 话 :010-53570568 客 服 电 话 :400-819-9868 网 址 :www.tdyhfund.com (41) 北 京 增 财 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 南 礼 士 路 66 号 1 号 楼 12 层 1208 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 南 礼 士 路 66 号 1 号 楼 12 层 1208 号 法 定 代 表 人 : 罗 细 安 联 系 人 : 李 皓 联 系 电 话 :13521165454 客 服 电 话 :400-001-8811 网 址 :www.zengcaiwang.com (42) 海 银 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 东 方 路 1217 号 16 楼 B 单 元 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 东 方 路 1217 号 16 楼 B 单 元 法 定 代 表 人 : 刘 惠 联 系 人 : 冯 立 联 系 电 话 :021-80133535 20

客 服 电 话 :400-808-1016 网 址 :www.fundhaiyin.com (43) 上 海 大 智 慧 财 富 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 浦 东 杨 高 南 路 428 号 1 号 楼 10-11 层 办 公 地 址 : 上 海 浦 东 杨 高 南 路 428 号 1 号 楼 10-11 层 法 定 代 表 人 : 申 健 联 系 人 : 付 江 联 系 电 话 :021-20219988*31781 客 服 电 话 :020-20219931 网 址 :https://8.gw.com.cn/ (44) 上 海 汇 付 金 融 服 务 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 黄 浦 区 中 山 南 路 100 号 19 层 办 公 地 址 : 上 海 市 黄 浦 区 中 山 南 路 100 号 19 层 法 定 代 表 人 : 冯 修 敏 联 系 人 : 周 丹 电 话 :021-33323999*8318 客 服 电 话 :4008202819 网 站 :fund.bundtrade.com (45) 泛 华 普 益 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 成 都 市 成 华 区 建 设 路 9 号 高 地 中 心 1101 室 办 公 地 址 : 四 川 省 成 都 市 锦 江 区 下 东 大 街 216 号 喜 年 广 场 A 座 1502 室 联 系 人 : 付 勇 斌 电 话 :028-86758820 传 真 :028-86758820-805 客 服 电 话 :4008-588-588 网 址 :www.pyfund.com.cn/ (46) 上 海 陆 金 所 资 产 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 中 国 ( 上 海 ) 自 由 贸 易 试 验 区 陆 家 嘴 环 路 1333 号 14 楼 09 单 元 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1333 号 14 楼 法 定 代 表 人 : 郭 坚 21

联 系 人 : 宁 博 宇 电 话 :021-20665952 传 真 :021-22066653 客 户 服 务 电 话 : 4008219031 网 址 :www.lufunds.com (47) 北 京 乐 融 多 源 投 资 咨 询 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 西 大 望 路 1 号 1 号 楼 16 层 1603 室 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 西 大 望 路 1 号 1 号 楼 16 层 1603 室 法 定 代 表 人 : 董 浩 联 系 人 : 张 婷 婷 电 话 :010-66045608 传 真 :010-66045500 客 户 服 务 电 话 : 400-068-1176 网 址 :www.jimufund.com (48) 上 海 联 泰 资 产 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 中 国 ( 上 海 ) 自 由 贸 易 试 验 区 富 特 北 路 277 号 3 层 310 室 办 公 地 址 : 上 海 市 长 宁 区 福 泉 北 路 518 号 8 号 楼 3 层 法 定 代 表 人 : 燕 斌 联 系 人 : 凌 秋 艳 电 话 :021-52822063 传 真 :021-52975270 客 户 服 务 电 话 : 400-046-6788 网 址 :www.66zichan.com (49) 北 京 君 德 汇 富 投 资 咨 询 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 18 号 15 层 办 公 楼 一 座 1502 室 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 18 号 恒 基 中 心 办 公 楼 一 座 2202 室 法 定 代 表 人 : 李 振 联 系 人 : 魏 尧 电 话 :010-65181028 传 真 :010-65174782/65231189 22

客 服 电 话 :400-066-9355 网 址 :www.kstreasure.com (50) 上 海 凯 石 财 富 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 黄 浦 区 西 藏 南 路 765 号 602-115 室 办 公 地 址 : 上 海 市 黄 浦 区 延 安 东 路 1 号 凯 石 大 厦 4 楼 法 定 代 表 人 : 陈 继 武 联 系 人 : 李 晓 明 电 话 :021-63333319 传 真 :021-63332523 客 户 服 务 电 话 :4000 178 000 网 址 :www.lingxianfund.com (51) 北 京 微 动 利 投 资 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 石 景 山 区 古 城 西 路 113 号 景 山 财 富 中 心 341 办 公 地 址 : 北 京 市 石 景 山 区 古 城 西 路 113 号 景 山 财 富 中 心 341 法 定 代 表 人 : 梁 洪 军 联 系 人 : 季 长 军 电 话 : 010-52609656 传 真 : 010-51957430 客 户 服 务 电 话 :400-819-6665 网 址 :www.buyforyou.com.cn (52) 深 圳 富 济 财 富 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 前 海 深 港 合 作 区 前 湾 一 路 1 号 A 栋 201 室 ( 入 驻 深 圳 市 前 海 商 务 秘 书 有 限 公 司 ) 办 公 地 址 : 深 圳 市 南 山 区 科 苑 南 路 高 新 南 七 道 惠 恒 集 团 二 期 418 室 法 定 代 表 人 : 齐 小 贺 联 系 人 刘 勇 电 话 : 0755-83999907-813 传 真 : 0755-83999926 客 户 服 务 电 话 : 0755-83999907 网 址 : www.jinqianwo.cn 23

(53) 北 京 创 金 启 富 投 资 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 民 丰 胡 同 31 号 5 号 楼 215A 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 民 丰 胡 同 31 号 5 号 楼 215A 法 定 代 表 人 : 梁 蓉 联 系 人 : 赵 海 峰 电 话 : 010-66154828 传 真 : 010-88067526 客 户 服 务 电 话 : 010-66154828 网 址 : www.5irich.com (54 ) 中 证 金 牛 ( 北 京 ) 投 资 咨 询 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 丰 台 区 东 管 头 1 号 2 号 楼 2-45 室 办 公 地 址 : 北 京 市 宣 武 门 外 大 街 甲 一 号 新 华 社 第 三 工 作 区 A 座 5 层 法 定 代 表 人 : 彭 运 年 联 系 人 : 孙 雯 电 话 : 010-59336519 传 真 : 010-59336510 客 户 服 务 电 话 : 4008909998 网 址 : www.jnlc.com (55) 和 耕 传 承 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 郑 州 市 郑 东 新 区 心 怡 路 西 广 场 路 南 升 龙 广 场 2 号 楼 701 办 公 地 址 : 郑 州 市 郑 东 新 区 心 怡 路 西 广 场 路 南 升 龙 广 场 2 号 楼 701 法 定 代 表 人 : 李 淑 慧 联 系 人 : 裴 小 龙 电 话 : 0371-55213196 传 真 : 0371-85518397 客 户 服 务 电 话 :4000-555-671 网 址 : www.hgccpb.com (56) 北 京 钱 景 财 富 投 资 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 海 淀 区 丹 棱 街 丹 棱 SOHO 1008-1012 办 公 地 址 : 北 京 市 海 淀 区 丹 棱 街 丹 棱 SOHO 1008-1012 24

法 定 代 表 人 : 赵 荣 春 联 系 人 : 盛 海 娟 电 话 : 010-57418813 传 真 :010-57569671 客 户 服 务 电 话 : 400-893-6885 网 址 : www.qianjing.com (57) 奕 丰 金 融 服 务 ( 深 圳 ) 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 前 海 深 港 合 作 区 前 湾 一 路 1 号 A 栋 201 室 ( 入 驻 深 圳 市 前 海 商 务 秘 书 有 限 公 司 ) 办 公 地 址 : 深 圳 市 南 山 区 海 岸 城 大 厦 东 座 1115 1116 1307 室 法 定 代 表 人 :TAN YIK KUAN 联 系 人 : 陈 广 浩 电 话 : 0755 8946 0500 传 真 : 0755 2167 4453 客 户 服 务 电 话 :400-684-0500 网 址 : www.ifastps.com.cn (58) 汉 口 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 湖 北 省 武 汉 市 江 汉 区 建 设 大 道 933 号 办 公 地 址 : 湖 北 省 武 汉 市 江 汉 区 建 设 大 道 933 号 法 定 代 表 人 : 陈 新 民 联 系 人 : 李 欣 电 话 :027-82656704 传 真 :027-82656236 客 服 电 话 :96558( 武 汉 )4006096558( 全 国 ) 网 址 :www.hkbchina.com (59) 东 莞 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 广 东 省 东 莞 市 东 城 区 鸿 福 东 路 2 号 办 公 地 址 : 广 东 省 东 莞 市 东 城 区 鸿 福 东 路 2 号 法 定 代 表 人 : 何 沛 良 联 系 人 : 林 培 珊 25

电 话 : 0769-22866254 传 真 : 0679-22866282 客 服 电 话 :0769-961122 网 址 :www.drcbank.com (60) 齐 商 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 山 东 省 淄 博 市 张 店 区 金 晶 大 道 105 号 办 公 地 址 : 山 东 省 淄 博 市 张 店 区 金 晶 大 道 105 号 法 定 代 表 人 : 杲 传 勇 联 系 人 : 郭 媛 媛 电 话 : 0533-2178888-9535 传 真 :0533-2163766 客 服 电 话 :400-86-96588 网 址 :www.qsbank.cc (61) 德 州 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 山 东 省 德 州 市 三 八 东 路 1266 号 办 公 地 址 : 山 东 省 德 州 市 三 八 东 路 1266 号 法 定 代 表 人 : 孙 玉 芝 联 系 人 : 王 方 震 电 话 : 0534-2297326 传 真 :0533-2297327 客 服 电 话 :40084-96588 网 址 :www.dzbchina.com (62) 威 海 市 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 威 海 市 宝 泉 路 9 号 办 公 地 址 : 威 海 市 宝 泉 路 9 号 法 定 代 表 人 : 谭 先 国 联 系 人 : 刘 文 静 电 话 : 0631-5211651 传 真 :0631-5215726 客 服 电 话 :40000-96636 26

网 址 :www.whccb.com (63) 宁 波 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 浙 江 省 宁 波 市 鄞 州 区 宁 南 南 路 700 号 办 公 地 址 : 浙 江 省 宁 波 市 鄞 州 区 宁 南 南 路 700 号 法 定 代 表 人 : 陆 华 裕 联 系 人 : 胡 技 勋 电 话 : 0574-89068340 传 真 :0574-87050024 客 服 电 话 :95574 网 址 :www.nbcb.com.cn (64) 徽 商 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 合 肥 安 庆 路 79 号 天 徽 大 厦 A 座 办 公 地 址 : 合 肥 安 庆 路 79 号 天 徽 大 厦 A 座 法 定 代 表 人 : 李 宏 鸣 联 系 人 : 叶 卓 伟 电 话 : 0551-62667635 传 真 : 0551-62667684 客 户 服 务 电 话 :96588 网 址 :www.hsbank.com.cc (65) 华 夏 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 22 号 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 22 号 法 定 代 表 人 : 吴 建 联 系 人 : 郑 鹏 电 话 :010-85238667 传 真 :010-85238680 客 户 服 务 电 话 :95577 网 址 http://www.hxb.com.cn/ (66) 中 信 证 券 ( 浙 江 ) 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 解 放 东 路 29 号 迪 凯 银 座 22 层 27

办 公 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 解 放 东 路 29 号 迪 凯 银 座 22 层 法 定 代 表 人 : 沈 强 联 系 人 : 周 妍 电 话 :0571-86811958 传 真 :0571-85783771 客 户 服 务 电 话 :0571 95548 网 址 :http://www.bigsun.com.cn/ (67) 西 藏 同 信 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 拉 萨 市 北 京 中 路 101 号 法 定 代 表 人 : 贾 绍 君 联 系 电 话 :021 36535002 传 真 :021 36533017 联 系 人 : 汪 尚 斌 公 司 网 址 :www.xzsec.com 客 户 咨 询 电 话 :40088 11177 (68) 大 通 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 辽 宁 省 大 连 市 沙 河 口 区 会 展 路 129 号 大 连 国 际 金 融 中 心 A 座 大 连 期 货 大 厦 38 39 层 办 公 地 址 : 辽 宁 省 大 连 市 沙 河 口 区 会 展 路 129 号 大 连 国 际 金 融 中 心 A 座 大 连 期 货 大 厦 38 39 层 法 定 代 表 人 : 董 永 成 客 服 电 话 :4008-169-169 网 址 :www.daton.com.cn (69) 华 龙 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 甘 肃 省 兰 州 市 静 宁 路 308 号 办 公 地 址 : 甘 肃 省 兰 州 市 城 关 区 东 岗 西 路 638 号 财 富 大 厦 法 定 代 表 人 : 李 晓 安 联 系 人 : 李 昕 田 电 话 :0931-8888088 传 真 :0931-4890515 28

客 户 服 务 电 话 :0931 4890619/4890618/4890100 网 址 :http://www.hlzqgs.com/ (70) 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 中 国 ( 上 海 ) 自 由 贸 易 试 验 区 商 城 路 618 号 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 168 号 上 海 银 行 大 厦 29 楼 法 定 代 表 人 : 杨 德 红 联 系 人 : 芮 敏 祺 电 话 :021-38676666 传 真 :021-38670161 客 户 服 务 电 话 :95521 网 址 :http://www.gtja.com/ (71) 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 35 号 国 际 企 业 大 厦 C 座 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 35 号 国 际 企 业 大 厦 C 座 2-6 层 法 定 代 表 人 : 陈 有 安 联 系 人 : 田 薇 电 话 :010-66568430 传 真 :010-66568990 客 户 服 务 电 话 :4008888888 网 址 :http://www.chinastock.com.cn/ (72) 天 风 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 湖 北 省 武 汉 市 东 湖 新 技 术 开 发 区 关 东 园 路 2 号 高 科 大 厦 4 楼 办 公 地 址 : 湖 北 省 武 汉 市 江 汉 区 唐 家 墩 路 32 号 国 资 大 厦 B 座 4 楼 法 定 代 表 人 : 余 磊 电 话 :027 87618889 传 真 :027 87618882 联 系 人 : 刘 鑫 客 户 服 务 电 话 :027 87618889 网 址 :http://www.tfzq.com (73) 中 国 邮 政 储 蓄 银 行 股 份 有 限 公 司 29

注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 3 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 3 号 法 定 代 表 人 : 李 国 华 联 系 人 : 陈 春 林 传 真 :010-68858117 客 户 服 务 电 话 :95580 网 址 :http://www.psbc.com (74) 兴 业 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 福 州 市 湖 东 路 154 号 办 公 地 址 : 上 海 市 江 宁 路 168 号 法 定 代 表 人 : 高 建 平 联 系 人 : 刘 玲 电 话 :021-52629999 客 服 电 话 :95561 网 址 :www.cib.com.cn (75) 中 国 国 际 金 融 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 中 国 北 京 建 国 门 外 大 街 1 号 国 贸 大 厦 2 座 28 层 办 公 地 址 : 中 国 北 京 建 国 门 外 大 街 1 号 国 贸 大 厦 2 座 28 层 法 定 代 表 人 : 金 立 群 联 系 人 : 罗 春 蓉 武 明 明 电 话 :010-65051166 传 真 :010-65051156 客 户 服 务 电 话 :(010)85679238/85679169;(0755)83195000;(021)63861195;63861196 网 址 :http://www.cicc.com.cn/ (76) 太 平 洋 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 云 南 省 昆 明 市 青 年 路 389 号 志 远 大 厦 18 层 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 北 展 北 街 9 号 华 远 企 业 号 D 座 3 单 元 法 定 代 表 人 : 李 长 伟 联 系 人 : 唐 昌 田 传 真 :010-88321763 30

客 户 服 务 电 话 :4006650999 网 址 :www.tpyzq.com 基 金 管 理 人 可 根 据 基 金 法 运 作 办 法 销 售 办 法 和 基 金 合 同 等 的 规 定, 选 择 其 他 符 合 要 求 的 机 构 销 售 本 基 金, 并 及 时 履 行 公 告 义 务 ( 二 ) 基 金 注 册 登 记 机 构 名 称 : 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 5 号 甲 5 号 6 层 甲 5 号 601 甲 5 号 7 层 甲 5 号 701 甲 5 号 8 层 甲 5 号 801 甲 5 号 9 层 甲 5 号 901 注 册 登 记 业 务 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 5 号 新 盛 大 厦 A 座 6 层 法 定 代 表 人 : 郭 特 华 全 国 统 一 客 户 服 务 电 话 :400-811-9999 传 真 :010-66583100 联 系 人 : 朱 辉 毅 ( 三 ) 律 师 事 务 所 及 经 办 律 师 名 称 : 北 京 德 恒 律 师 事 务 所 住 所 : 北 京 市 西 城 区 金 融 街 19 号 富 凯 大 厦 B 座 十 二 层 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 街 19 号 富 凯 大 厦 B 座 十 二 层 负 责 人 : 王 丽 电 话 :(010)66575888 传 真 :(010)65232181 经 办 律 师 : 徐 建 军 王 莹 ( 四 ) 会 计 师 事 务 所 及 经 办 注 册 会 计 师 名 称 : 普 华 永 道 中 天 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1318 号 星 展 银 行 大 厦 6 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 湖 滨 路 202 号 普 华 永 道 中 心 11 楼 法 定 代 表 人 : 杨 绍 信 经 办 注 册 会 计 师 : 许 康 玮 吴 海 霞 联 系 电 话 :(021)23238888 传 真 :(021)23238800 联 系 人 : 吴 海 霞 31

四 基 金 的 名 称 本 基 金 名 称 : 工 银 瑞 信 深 证 红 利 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 本 基 金 类 型 :ETF 联 接 基 金 五 基 金 的 类 型 六 基 金 的 投 资 目 标 主 要 投 资 本 基 金 之 目 标 ETF 基 金, 采 用 指 数 化 投 资, 紧 密 跟 踪 标 的 指 数 表 现, 追 求 跟 踪 偏 离 度 和 跟 踪 误 差 的 最 小 化 七 基 金 的 投 资 方 向 本 基 金 的 投 资 范 围 包 括 : 本 基 金 管 理 人 募 集 发 行 的 以 本 基 金 标 的 指 数 为 跟 踪 标 的 之 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 即 深 证 红 利 ETF( 以 下 简 称 目 标 ETF ) 份 额, 标 的 指 数 成 份 股 及 其 备 选 成 份 股 新 股 ( 一 级 市 场 首 次 发 行 或 增 发 ) 债 券, 权 证 以 及 经 中 国 证 监 会 批 准 的 允 许 本 基 金 投 资 的 其 它 金 融 工 具 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 的 其 他 品 种, 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后, 可 以 将 其 纳 入 投 资 范 围 本 基 金 投 资 于 目 标 ETF 标 的 指 数 成 份 股 票 及 其 备 选 成 份 股 票 的 资 产 总 和 占 本 基 金 资 产 的 比 例 为 90%-95%, 其 中 投 资 于 目 标 ETF 的 资 产 占 基 金 资 产 的 比 例 不 低 于 90% 现 金 债 券 以 及 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 金 融 工 具 占 基 金 资 产 的 比 例 为 5%-10%, 其 中 现 金 或 者 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 不 低 于 基 金 资 产 净 值 5% 权 证 及 其 他 金 融 工 具 的 投 资 比 例 符 合 法 律 法 规 和 监 管 机 构 的 规 定 ( 一 ) 投 资 策 略 八 基 金 的 投 资 策 略 1 资 产 配 置 策 略 本 基 金 的 主 要 资 产 将 投 资 于 目 标 ETF 份 额, 该 部 分 资 产 占 基 金 资 产 的 比 例 不 低 于 90%, 本 基 金 不 参 与 目 标 ETF 的 投 资 管 理 根 据 需 要, 本 基 金 可 以 投 资 于 标 的 指 数 成 份 股 票 备 选 成 份 股 票, 以 及 一 级 市 场 新 发 股 票 ( 首 次 发 行 或 增 发 ) 金 融 衍 生 品 及 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 它 金 融 工 具, 其 目 的 是 为 了 使 得 本 基 金 在 应 付 申 购 赎 回 的 前 提 下, 更 好 地 跟 踪 标 的 指 数 本 基 金 对 标 的 指 数 的 跟 踪 目 标 是 : 力 争 使 得 基 金 日 收 益 率 与 业 绩 比 较 基 准 日 收 益 率 偏 差 绝 对 值 的 年 度 平 均 值 不 超 过 0.3%, 年 化 跟 踪 误 差 不 超 过 4% 2 基 金 投 资 策 略 32

2.1 基 金 组 合 构 建 原 则 本 基 金 对 基 金 的 投 资 仅 限 于 其 指 定 的 目 标 ETF, 现 时 目 标 ETF 仅 指 工 银 深 证 红 利 ETF 2.2 基 金 组 合 的 构 建 方 法 在 基 金 合 同 生 效 后, 本 基 金 将 通 过 以 下 两 种 方 式 构 建 基 金 组 合, 使 得 投 资 于 目 标 ETF 的 资 产 占 基 金 资 产 的 比 例 不 低 于 90% 1) 以 标 的 指 数 成 分 股 实 物 形 式 申 购 赎 回 本 基 金 的 目 标 ETF; 2) 在 二 级 市 场 上 买 卖 本 基 金 的 目 标 ETF, 本 基 金 的 基 金 管 理 人 在 二 级 市 场 上 买 卖 工 银 深 证 红 利 ETF 基 金 份 额 是 出 于 追 求 基 金 充 分 投 资 减 少 交 易 成 本 降 低 跟 踪 误 差 的 目 的 2.3 日 常 组 合 调 整 在 基 金 的 日 常 投 资 过 程 中, 本 基 金 将 主 要 通 过 一 级 市 场 利 用 股 票 组 合 申 购 赎 回 目 标 ETF 的 基 金 份 额, 实 现 指 数 化 投 资 根 据 市 场 情 况, 本 基 金 亦 可 通 过 二 级 市 场 在 证 券 交 易 所 买 入 卖 出 目 标 ETF 基 金 份 额 两 种 投 资 方 式 主 要 根 据 交 易 成 本 市 场 流 动 性 以 及 价 格 的 优 势 决 定 3 股 票 资 产 投 资 策 略 为 了 本 基 金 满 足 申 购 赎 回 需 要, 本 基 金 可 以 直 接 投 资 本 基 金 标 的 指 数 的 成 份 及 备 选 股 票, 该 部 分 股 票 资 产 投 资 原 则 上 主 要 采 取 完 全 复 制 策 略, 即 按 照 标 的 指 数 的 成 份 股 构 成 及 其 权 重 构 建 基 金 股 票 投 资 组 合, 并 根 据 标 的 指 数 成 份 股 及 其 权 重 的 变 动 进 行 相 应 调 整 在 特 殊 情 况 下, 本 基 金 将 选 择 其 它 股 票 或 股 票 组 合 对 标 的 指 数 中 的 股 票 加 以 替 换, 这 些 情 况 包 括 但 不 限 于 以 下 情 形 :(1) 标 的 指 数 成 份 股 流 动 性 严 重 不 足 ;(2) 标 的 指 数 的 成 份 股 票 长 期 停 牌 ;( 3) 其 它 合 理 原 因 导 致 本 基 金 管 理 人 对 标 的 指 数 的 跟 踪 构 成 严 重 制 约 等 4 债 券 投 资 策 略 本 基 金 基 于 流 动 性 管 理 及 策 略 性 投 资 的 需 要, 可 投 资 于 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券, 债 券 投 资 的 目 的 是 保 证 基 金 资 产 流 动 性, 有 效 利 用 基 金 资 产, 提 高 基 金 资 产 的 投 资 收 益 5 其 他 金 融 工 具 投 资 策 略 在 法 律 法 规 许 可 时, 本 基 金 可 基 于 谨 慎 原 则 运 用 权 证 等 相 关 金 融 衍 生 工 具 对 基 金 投 资 组 合 进 行 管 理, 以 提 高 投 资 效 率, 管 理 基 金 投 资 组 合 风 险 水 平, 以 更 好 地 实 现 本 基 金 的 投 资 目 标 本 基 金 管 理 人 运 用 上 述 金 融 衍 生 工 具 必 须 是 出 于 追 求 基 金 充 分 投 资 减 少 交 易 成 本 降 低 跟 踪 误 差 的 目 的, 不 得 应 用 于 投 机 交 易 目 的, 或 用 作 杆 杠 工 具 放 大 基 金 的 投 资 ( 二 ) 投 资 管 理 程 序 1 投 资 决 策 依 据 1) 本 基 金 采 用 指 数 化 投 资, 在 追 求 跟 踪 偏 离 度 与 跟 踪 误 差 最 小 化 的 前 提 下, 根 据 本 基 金 的 标 的 指 数 成 份 股 票 构 成 及 其 权 重, 形 成 基 金 投 资 建 议, 供 投 资 决 策 委 员 会 决 策 参 考 2) 遵 守 有 关 法 律 法 规 和 基 金 合 同 的 规 定 ; 3) 以 维 护 基 金 份 额 持 有 人 利 益 为 基 金 投 资 决 策 的 准 则 33

2 投 资 程 序 本 基 金 管 理 人 建 立 了 规 范 的 投 资 管 理 流 程 和 严 格 的 风 险 管 理 体 系, 贯 彻 于 投 资 研 究 投 资 决 策 组 合 构 建 交 易 执 行 风 险 管 理 及 绩 效 评 估 的 全 过 程 投 资 研 究 投 资 决 策 组 合 构 建 交 易 执 行 风 险 分 析 与 绩 效 评 估 风 险 管 理 2.1 投 资 研 究 图 : 投 资 管 理 流 程 本 基 金 采 取 指 数 化 投 资 策 略, 金 融 工 程 研 究 人 员 在 追 求 跟 踪 偏 离 度 与 跟 踪 误 差 最 小 化 的 前 提 下, 根 据 标 的 指 数 成 份 股 票 构 成 及 其 权 重, 形 成 基 金 投 资 建 议 2.2 投 资 决 策 投 资 决 策 委 员 会 是 基 金 投 资 的 最 高 决 策 机 构, 决 定 基 金 总 体 投 资 策 略 及 资 产 配 置 方 案, 审 核 基 金 经 理 提 交 的 投 资 计 划, 提 供 指 导 性 意 见, 并 审 核 其 他 涉 及 基 金 投 资 管 理 的 重 大 问 题 基 金 经 理 在 公 司 总 体 投 资 策 略 的 指 导 下, 根 据 基 金 合 同 关 于 投 资 目 标 投 资 范 围 及 投 资 限 制 等 规 定, 制 定 相 应 的 投 资 计 划, 报 投 资 决 策 委 员 会 审 批 2.3 投 资 组 合 构 建 基 金 经 理 根 据 投 资 决 策 委 员 会 的 决 议, 在 权 限 范 围 内, 评 估 证 券 的 投 资 价 值, 选 择 证 券 构 建 基 金 投 资 组 合, 并 根 据 市 场 变 化 调 整 基 金 投 资 组 合, 进 行 投 资 组 合 的 日 常 管 理 2.4 交 易 执 行 交 易 员 负 责 在 合 法 合 规 的 前 提 下, 执 行 基 金 经 理 的 投 资 指 令, 并 实 施 一 线 风 险 监 控 2.5 风 险 分 析 及 绩 效 评 估 风 险 管 理 部 对 投 资 组 合 的 风 险 水 平 及 基 金 的 投 资 绩 效 进 行 评 估, 报 风 险 管 理 委 员 会, 抄 送 投 资 决 策 委 员 会 投 资 总 监 及 基 金 经 理, 并 就 基 金 的 投 资 组 合 提 出 风 险 管 理 建 议 法 律 合 规 部 对 基 金 的 投 资 行 为 进 行 合 规 性 监 控, 并 对 投 资 过 程 中 存 在 的 合 规 风 险 向 基 金 经 理 投 资 总 监 投 资 决 策 委 员 会 及 风 险 管 理 委 员 会 进 行 风 险 提 示 九 基 金 业 绩 比 较 基 准 本 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 为 : 深 证 红 利 价 格 指 数 收 益 率 95%+ 银 行 活 期 存 款 税 后 收 益 率 5% 本 基 金 标 的 指 数 变 更 的, 业 绩 比 较 基 准 随 之 变 更 并 公 告 34

十 基 金 的 风 险 收 益 特 征 本 基 金 为 深 证 红 利 ETF 基 金 的 联 接 基 金, 风 险 与 收 益 与 股 票 型 基 金 接 近, 具 有 较 高 风 险 较 高 预 期 收 益 的 特 征, 其 风 险 和 预 期 收 益 高 于 混 合 基 金 债 券 基 金 与 货 币 市 场 基 金 本 基 金 为 指 数 基 金, 主 要 采 用 完 全 复 制 策 略, 跟 踪 标 的 指 数 市 场 表 现, 目 标 为 获 取 市 场 平 均 收 益, 是 处 于 中 等 风 险 水 平 的 基 金 产 品 十 一 基 金 的 投 资 组 合 报 告 本 投 资 组 合 报 告 期 为 2016 年 1 月 1 日 起 至 3 月 31 日 止 ( 财 务 数 据 未 经 审 计 ) 1.1 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况 序 号 项 目 金 额 ( 元 ) 占 基 金 总 资 产 的 比 例 (%) 1 权 益 投 资 - - 其 中 : 股 票 - - 2 基 金 投 资 167,387,667.41 94.63 3 固 定 收 益 投 资 - - 其 中 : 债 券 - - 资 产 支 持 证 券 - - 4 贵 金 属 投 资 - - 5 金 融 衍 生 品 投 资 - - 6 买 入 返 售 金 融 资 产 - - 其 中 : 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融 资 产 - - 7 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合 计 9,434,772.21 5.33 8 其 他 资 产 72,347.74 0.04 9 合 计 176,894,787.36 100.00 注 : 由 于 四 舍 五 入 的 原 因 金 额 占 基 金 总 资 产 的 比 例 分 项 之 和 与 合 计 可 能 有 尾 差 1.2 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合 1.2.1 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 境 内 股 票 投 资 组 合 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 股 票 35

1.2.2 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 沪 港 通 投 资 股 票 投 资 组 合 无 1.3 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 股 票 1.4 报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 债 券 1.5 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 债 券 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 债 券 1.6 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 资 产 支 持 证 券 1.7 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 贵 金 属 1.8 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 权 证 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 权 证 1.9 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 基 金 投 资 明 细 序 号 基 金 名 称 基 金 类 型 运 作 方 式 管 理 人 公 允 价 值 ( 人 民 币 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 1 工 银 深 证 红 利 ETF 指 数 型 交 易 型 开 放 式 指 数 基 金 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司 167,387,667.41 94.99 1.10 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 交 易 情 况 说 明 1.10.1 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 持 仓 和 损 益 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 股 指 期 货 投 资, 也 无 期 间 损 益 1.10.2 本 基 金 投 资 股 指 期 货 的 投 资 政 策 36

本 报 告 期 内, 本 基 金 未 运 用 股 指 期 货 进 行 投 资 1.11 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 交 易 情 况 说 明 1.11.1 本 期 国 债 期 货 投 资 政 策 本 报 告 期 内, 本 基 金 未 运 用 国 债 期 货 进 行 投 资 1.11.2 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 持 仓 和 损 益 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 国 债 期 货 投 资, 也 无 期 间 损 益 1.11.3 本 期 国 债 期 货 投 资 评 价 本 报 告 期 内, 本 基 金 未 运 用 国 债 期 货 进 行 投 资 1.12 投 资 组 合 报 告 附 注 1.12.1 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 本 期 未 出 现 被 监 管 部 门 立 案 调 查, 或 在 报 告 编 制 日 前 一 年 内 受 到 公 开 谴 责 处 罚 的 情 形 1.12.2 本 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 未 超 出 基 金 合 同 规 定 的 备 选 股 票 库 1.12.3 其 他 资 产 构 成 序 号 名 称 金 额 ( 元 ) 1 存 出 保 证 金 26,239.97 2 应 收 证 券 清 算 款 - 3 应 收 股 利 - 4 应 收 利 息 2,591.86 5 应 收 申 购 款 43,515.91 6 其 他 应 收 款 - 7 待 摊 费 用 - 8 其 他 - 9 合 计 72,347.74 1.12.4 报 告 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 可 转 换 债 券 1.12.5 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明 本 基 金 本 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 不 存 在 流 通 受 限 情 况 37

1.12.6 投 资 组 合 报 告 附 注 的 其 他 文 字 描 述 部 分 无 十 二 基 金 的 业 绩 基 金 管 理 人 承 诺 以 恪 尽 职 守 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产, 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利, 也 不 向 投 资 者 保 证 最 低 收 益 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 投 资 有 风 险, 投 资 者 在 作 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 1 本 基 金 合 同 生 效 日 为 2010 年 11 月 9 日, 基 金 合 同 生 效 以 来 ( 截 至 2016 年 3 月 31 日 ) 的 投 资 业 绩 及 同 期 基 准 的 比 较 如 下 表 所 示 : 阶 段 业 绩 比 较 基 净 值 增 长 率 业 绩 比 较 基 准 净 值 增 长 率 1 准 收 益 率 标 标 准 差 2 收 益 率 3 准 差 4 1-3 2-4 2010.11.9-2010.12.31 0.51% 0.58% -6.88% 1.90% 7.39% -1.32% 2011 年 -30.37% 1.30% -30.08% 1.31% -0.29% -0.01% 2012 年 4.96% 1.36% 3.94% 1.36% 1.02% 0.00% 2013 年 -4.81% 1.39% -5.25% 1.39% 0.44% 0.00% 2014 年 51.84% 1.28% 49.53% 1.29% 2.31% -0.01% 2015 年 14.36% 2.49% 14.17% 2.55% 0.19% -0.06% 2016.1.1-2016.3.31-10.24% 2.01% -10.74% 2.21% 0.50% -0.20% 自 基 金 合 同 生 效 起 至 今 9.00% 1.63% -2.29% 1.69% 11.29% -0.06% 2 本 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 净 值 增 长 率 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 变 动 的 比 较 : (2010 年 11 月 9 日 至 2016 年 3 月 31 日 ) 38

注 :1 本 基 金 基 金 合 同 于 2010 年 11 月 9 日 生 效 2 根 据 基 金 合 同 规 定, 本 基 金 建 仓 期 为 6 个 月 截 至 报 告 期 末, 本 基 金 的 投 资 比 例 符 合 基 金 合 同 的 规 定 : 本 基 金 投 资 于 目 标 ETF 标 的 指 数 成 份 股 票 及 其 备 选 成 份 股 票 的 资 产 总 和 占 本 基 金 资 产 的 比 例 为 90%-95%, 其 中 投 资 于 目 标 ETF 的 资 产 占 基 金 资 产 的 比 例 不 低 于 90% 现 金 债 券 以 及 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 金 融 工 具 占 基 金 资 产 的 比 例 为 5%-10%, 其 中 现 金 或 者 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 不 低 于 基 金 资 产 净 值 5% 十 三 基 金 的 费 用 与 税 收 ( 一 ) 与 基 金 运 作 有 关 的 费 用 1 基 金 费 用 的 种 类 (1) 基 金 管 理 人 的 管 理 费 ; (2) 基 金 托 管 人 的 托 管 费 ; (3) 基 金 合 同 生 效 后 的 信 息 披 露 费 用 ; (4) 基 金 份 额 持 有 人 大 会 费 用 ; (5) 基 金 合 同 生 效 后 与 基 金 有 关 的 会 计 师 费 和 律 师 费 ; (6) 基 金 的 证 券 交 易 费 用 ; 39

(7) 基 金 财 产 拨 划 支 付 的 银 行 费 用 ; (8) 按 照 国 家 有 关 规 定 可 以 在 基 金 财 产 中 列 支 的 其 他 费 用 2 基 金 费 用 计 提 方 法 计 提 标 准 和 支 付 方 式 (1) 基 金 管 理 人 的 管 理 费 本 基 金 基 金 财 产 中 投 资 于 目 标 ETF 的 部 分 不 收 取 管 理 费 在 通 常 情 况 下, 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 扣 除 基 金 财 产 中 目 标 ETF 份 额 所 对 应 资 产 净 值 后 剩 余 部 分 ( 若 为 负 数, 则 取 0) 的 0.5% 年 费 率 计 提 基 金 管 理 费 计 算 方 法 如 下 : H=E 年 管 理 费 率 当 年 天 数, 本 基 金 年 管 理 费 率 为 0.5% H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 管 理 费 E 为 前 一 日 基 金 资 产 净 值 扣 除 基 金 财 产 中 目 标 ETF 份 额 前 一 日 所 对 应 公 允 价 值 后 的 剩 余 部 分, 若 为 负 数, 则 E 取 0 基 金 管 理 费 每 日 计 提, 按 月 支 付 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 管 理 费 划 付 指 令, 经 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 首 日 起 3 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 管 理 人, 若 遇 法 定 节 假 日 休 息 日, 支 付 日 期 顺 延 (2) 基 金 托 管 人 的 托 管 费 本 基 金 基 金 财 产 中 投 资 于 目 标 ETF 的 部 分 不 收 取 托 管 费 在 通 常 情 况 下, 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 扣 除 基 金 财 产 中 目 标 ETF 份 额 所 对 应 资 产 净 值 后 剩 余 部 分 ( 若 为 负 数, 则 取 0) 的 0.1% 年 费 率 计 提 基 金 托 管 费 计 算 方 法 如 下 : H=E 年 托 管 费 率 当 年 天 数, 本 基 金 年 托 管 费 率 为 0.1% H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 托 管 费 E 为 前 一 日 基 金 资 产 净 值 扣 除 基 金 财 产 中 目 标 ETF 份 额 前 一 日 所 对 应 公 允 价 值 后 的 剩 余 部 分, 若 为 负 数, 则 E 取 0 基 金 托 管 费 每 日 计 提, 按 月 支 付 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 托 管 费 划 付 指 令, 经 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 首 日 起 3 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 托 管 人, 若 遇 法 定 节 假 日 休 息 日, 支 付 日 期 顺 延 (3) 上 述 1 中 (3) 到 (8) 项 费 用 由 基 金 托 管 人 根 据 其 他 有 关 法 律 法 规 及 相 应 协 议 的 规 定, 按 费 用 支 出 金 额 支 付, 列 入 或 摊 入 当 期 基 金 费 用 3 不 列 入 基 金 费 用 的 项 目 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 财 产 的 损 失, 以 及 处 理 与 基 金 运 作 无 关 的 事 项 发 生 的 费 用 等 不 列 入 基 金 费 用 基 金 募 集 期 间 所 发 生 的 信 息 披 露 费 律 师 费 和 会 计 师 费 以 及 其 他 费 用 不 从 基 金 财 产 中 支 付, 基 金 收 取 认 购 费 的, 可 以 从 认 购 费 中 列 支 4 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 可 根 据 基 金 发 展 情 况 调 整 基 金 管 理 费 率 和 基 金 托 管 费 率 降 低 基 金 管 理 费 率 基 金 托 管 费 率 或 改 变 收 费 模 式, 无 须 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 基 金 40

管 理 人 必 须 依 照 有 关 规 定 在 新 的 费 率 或 收 费 模 式 实 施 日 前 在 指 定 媒 体 上 刊 登 公 告 5 基 金 税 收 基 金 和 基 金 份 额 持 有 人 根 据 国 家 法 律 法 规 的 规 定, 履 行 纳 税 义 务 ( 二 ) 与 基 金 销 售 有 关 的 费 用 1. 申 购 费 本 基 金 的 最 高 申 购 费 率 不 超 过 5%, 投 资 者 可 以 多 次 申 购 本 基 金, 申 购 费 率 按 每 笔 申 购 申 请 单 独 计 算 本 基 金 的 申 购 费 率 如 下 表 所 示 : 基 金 的 申 购 费 率 结 构 费 用 种 类 申 购 费 申 购 费 率 M<100 万 1.0% 100 万 M<300 万 0.8% 300 万 M<500 万 0.6% 500 万 M 按 笔 收 取,1000 元 / 笔 注 :M 为 申 购 金 额 本 基 金 的 申 购 费 用 由 申 购 人 承 担, 主 要 用 于 本 基 金 的 市 场 推 广 销 售 注 册 登 记 等 各 项 费 用, 不 列 入 基 金 财 产 2. 赎 回 费 本 基 金 的 最 高 赎 回 费 率 不 超 过 5% 赎 回 费 率 随 投 资 人 持 有 基 金 份 额 期 限 的 增 加 而 递 减 具 体 赎 回 费 率 结 构 如 下 表 所 示 基 金 的 赎 回 费 率 结 构 费 用 种 类 赎 回 费 赎 回 费 率 Y<1 年 0.50% 1 年 Y<2 年 0.20% 2 年 Y 0% 注 :Y 为 持 有 期 限,1 年 指 365 天 本 基 金 的 赎 回 费 用 由 基 金 份 额 持 有 人 承 担, 其 中 不 低 于 赎 回 费 总 额 的 25% 归 入 基 金 财 产, 其 余 部 分 用 于 支 付 注 册 登 记 费 等 相 关 手 续 费 3. 基 金 管 理 人 可 以 在 基 金 合 同 约 定 的 范 围 内 调 整 申 购 费 率 和 赎 回 费 率 或 收 费 方 式 费 率 或 收 费 方 式 如 发 生 变 更, 基 金 管 理 人 应 在 调 整 实 施 3 个 工 作 日 前 在 至 少 一 种 中 国 证 监 会 指 定 媒 体 上 刊 登 公 告 41

十 四 对 招 募 说 明 书 更 新 部 分 的 说 明 本 招 募 说 明 书 依 据 基 金 法 运 作 办 法 销 售 管 理 办 法 信 息 披 露 管 理 办 法 及 其 它 有 关 法 律 法 规 的 要 求, 对 本 基 金 招 募 说 明 书 进 行 了 更 新, 主 要 更 新 的 内 容 如 下 : 1 在 三 基 金 管 理 人 部 分, 更 新 了 基 金 管 理 人 主 要 人 员 情 况 等 信 息 2 在 四 基 金 托 管 人 部 分, 根 据 基 金 托 管 人 提 供 的 最 新 信 息 对 本 基 金 托 管 人 的 情 况 进 行 了 更 新 3 在 五 相 关 服 务 机 构 部 分, 更 新 了 相 关 服 务 机 构 的 信 息 4 在 十 基 金 的 投 资 部 分, 更 新 了 本 基 金 最 近 一 期 基 金 投 资 组 合 报 告 的 内 容 5 在 十 一 基 金 的 业 绩 部 分, 更 新 了 截 至 2016 年 3 月 31 日 本 基 金 的 业 绩 表 现 6 在 二 十 二 对 基 金 份 额 持 有 人 的 服 务 部 分, 更 新 了 对 基 金 份 额 持 有 人 提 供 的 相 关 服 务 内 容 7 在 二 十 三 其 他 应 披 露 事 项 部 分, 增 加 了 本 次 更 新 内 容 期 间 与 本 基 金 及 管 理 人 相 关 的 历 次 公 告 8 在 附 件 二 基 金 托 管 协 议 摘 要 部 分, 更 新 了 基 金 托 管 人 信 息 上 述 内 容 仅 为 本 更 新 招 募 说 明 书 的 摘 要, 投 资 人 欲 查 询 本 更 新 招 募 说 明 书 正 文, 可 登 陆 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司 网 站 www.icbccs.com.cn 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司 二 〇 一 六 年 六 月 十 八 日 42