西北农林科技大学学报 社会科学版 第 ２２ 卷第 ２ 期 ２０２２ 年 ３ 月 Ｊ Ｎ ｗ Ａ Ｆ Ｕ Ｓ Ｓ Ｅｄ Ｖ ２２ Ｎ ２ Ｍ ２０２２ 农业科技成果转化内卷化 困境表征与破解进路 袁伟民１ ２ 赵泽阳２ １ 中国农业大学 人文与发展学院 北京 １００１９３ ２ 河北农业大学 经济管理学院 河北 保定 ０７１００１ 摘 要 随着我国对农业科技创新与成果转化投入的不断加码 当前农业科技 贡 献 率 与 成 果 转 化 率 却 陷 入 双 低 困局 并呈现出科技供给旨趣错位 体制机制陈旧固化 协同创新与集成转 化 水 平 不 佳 等 内 卷 化 特 征 对 此 在厘清农业科技成果转化内卷的理论逻辑与发展脉络基础上 提出应在科研选题立 项 和 科 技 人 员 考 核 评 聘 方 面 进 行科研评价体制重构 在收益分配与风险共担及成果 转 化 激 励 方 面 进 行 内 在 动 力 机 制 重 构 在 企 业 主 体 培 育 和 农 业科技成果转化服务平台建设方面进行成果转化主体重构 在农业科技创新链与产 业 链 有 效 整 合 方 面 进 行 协 同 创 新体系重构 为破解农业科技成果转化内卷化提供有价值的参考 关键词 农业科技成果转化 内卷化 协同创新 无发展的增长 中图分类号 Ｆ３２２ Ｃ９１１ 文献标识码 Ａ 文章编号 １００９ ９１０７ ２０２２ ０２ ０１０４ １０ 一 问题的缘起 农业科技的进步源于创新性的农业科研成果 而把科研 成果 从知识 形态 的 潜 在 生 产 力 转 变 为 物 质 形 态 的现实生产力 则是促进农业供给侧结 构 性 改 革 的 重 要 驱 动 力 也 是 助 推 乡 村 振 兴 战 略 有 效 实 施 的 关 键 环 节 １ ３ 但相对于农业科技的投入以及成果存量 科技成果服务现代农业和乡村振兴的巨大潜力仍未充 分 发 挥 如何利用好农业科技成果并通过将 其 有 效 转 化 促 进 新 技 术 新 产 业 新 业 态 的 形 成 克 服 论 文 多 专 利 多 成果多而转化少的尴尬局面 真正形成农业科技成果对 农 业高 质量绿 色发展 的 强 力 助 推 是 解 决 目 前 农 业科研与农业生产 两张皮 的重点和堵点 ４ 随着 ２０１５ 年 ８ 月 促进科技 成 果 转 化 法 及 一 系 列 促 进 农 业 科技成果转化的政策出台 成果转化的制度环境不断优化 政策 扩权 的激发效应不断显现 国家十四五规 划与 ２０３５ 年远景目标也进一步明确要深入推进科技体制 改革 改进 科技项目 组 织 管 理 方 式 大 幅 提 高 科 技 成果转移转化成效 ５ ６ 面对新形势 新挑战 有效推进农业 科技 成 果 转 化 已 成 为 我 国 三 农 领 域 一 项 重 要 而紧迫的任务 十三五 以来 我国农业科技进步贡献率已超 ６０ 农业发展新动能不 断涌 现 为农 业 农 村 经济 社会发 展作出了巨大贡献 ７ ８ 通过中国科技 项 目 创 新 成 果 鉴 定 意 见 数 据 库 可 以 检 索 到 ２０１１ ２０２０ 年 间 我 国 农 业科技成果总量为 ５５１４３ 件 相较 ２００１ ２０１０ 年增加了 ２８ ４３ 这 说明 近十 年 来 我 国 农 业 科 技 创 新 事 收稿日期 ２０２１ ０６ ２０ ＤＯＩ １０ １３９６８ ｋ １００９ ９１０７ ２０２２ ０２ １２ ｊ 基金项目 国家自然科学基金项目 ７１３７３０６７ 河 北 省 科 技 厅 软 科 学 项 目 ２１５５７６８３Ｄ 河 北 省 高 等 学 校 科 学 研 究 计 划 项 目 ＳＱ２０２１１４２ 作者简介 袁伟民 男 中国农业大学人文与发展学院博 士 研 究 生 河 北 农 业 大 学 经 济 管 理 学 院 讲 师 主 要 研 究 方 向 为 农 业 与 农村公共政策
第２期 袁伟民 等 农业科技成果转化内卷化 困境表征与破解进路 １０５ 业取得了明显成效 但必须指出 自 ２０１１ 年以来我国年均 ５５００ 余件农业科技成果产 出中能 够 达 到稳 定 应 用状态和成熟应用阶段的成果分别仅占总量的 ３６ １９ 和 ４１ ９４ 相较成果产出绝对数量的快速增长 横 向对比却远低于发达国家 ７０ 以上的成 果 转 化 率 和 科 技 贡 献 率 长 期 以 来 农 业 科 技 分 工 不 明 确 科 技 成 果供需缺乏有效衔接 成果不接地气 配套性差 创新力量不协同等普遍存在的问题 都在制约着我国农业科 技成果转化的效率与质量 ９ １１ 概言之 多年来我国通过大量投入农业科技创新所取得 的 科技 成果 并 未 达 成 高 效 转 化 对 农 业 发 展 的 支撑作用也并未充分显现 成果转化率和科技进步贡献率的 双低 不仅导致科技资源的严重浪费 还使得 我国农业科技成果转化陷入了内卷困境 那么 这种困境因何而生 又该如何破解 笔者认为 内卷化理论 因其提供了一个概念性的解释系统 有助于多元化地解读农业科技创新及其成果转化的不同形态 因而 本 文运用 内卷化 概念来阐释当前我国农业科技成果 转化 过程中的 现象 与问题 对 其 内 涵 表 征 成 因 与 实 践 进路展开探究 将有助于更好地理解这一问题 从而为促进农业科技成果转化提供有价值的参考 二 农业科技成果转化 内卷化 逻辑的理论支撑 德国哲学家康德在其 １７９０ 年出版的著作 判断力批判 中首先 使用 了 内 卷 化 概 念 此 后 学 界 关 于 内 卷 化的研究主要形成了三大面向 文化内卷化 农业内卷化和政权内卷化 首次将 内卷化 概念引入学术范畴 的是亚历山大 戈登威泽 他用之描述当某种文化模式达到既 定程 度和形态 时 既 无 法 保 持 稳 定 状 态 也 难 以自我更新到其他形态 而只能不断在内部进行自我复制和精细化的一种动态停滞的文化现象 １２ １３ 此后 埃尔曼 瑟维斯在研究文化变迁时 进一步认为内卷化是一种试图保存当下结构的 革新 并通过 修补 来 解决新问题 以达到文化适应性与特性化的状态 １４ １５ 农业内卷 化研究 则发端 于 克 利 福 德 格 尔 茨 他 使 用 内卷化 一词借以刻画爪哇岛与外岛不同的农业发展模 式 并将 其 解释 为一种 社会 模 式 在 演 化 过 程 中 达 至 某种固定形态便裹足不前且无法演进为更高级形态的现象 １６ 此后 黄宗智将 内 卷 化 概 念进行 延 伸 并引 入中文语境 在其研究体系中 内卷化被总结为一种 没有发展 的增长 １７ １８ 将内 卷 化 研 究 推 进 到 社 会 结 构 层面的则是国家政权内卷化的代表人物印度裔美国学者 杜赞奇 他对 格 尔茨 的 内 卷 化 进 行 拓 展 并 引 申 出 政权内卷化 他认为 国家或政权内卷本质上是由于机构过分膨胀而面临开销不断增长的国家 无法通过 提高效益大幅创收 而只能通过扩大 复制原有赢利性经济体制达到资源提取数量绝对增加之目的 １９ 综合上述研究不难发现 学者们所描述的 内卷化 都是一种在外部条件限定情形下 研究对象发展到某 一阶段后自我锁定 无法突破的非理想的组织制度变革形态 并表现为如下特征 １ 组织受外部条件制约而 发展受限 ２ 反应于外部条件 组织的结构 功能等变得日益复杂化 乃至偏离初衷 ３ 由于受非正式制度 利益集团等因素影响 组织的异化状态呈现稳定性 ４ 虽然处于内卷状态的组织在规模 财务等指标上有所 增长 但其数量指标的增长却与组织的旨趣初衷相偏离 即 呈 现 无发展 的 增长 当 前 内 卷 化 理 论 已 成 为 探究经济和社会生活 政治制度与文化发展等的重要理论工具 其研究视角与分析路径已被国内大量学者用 来回应和分析改革开放后我国社会的诸多方面 如基层治理与 服务 乡 村治 理 农 村 教 育 学 术 治 理 电 子 政 务 农民工发展困境与养老问题等 ２０ ３２ 实际中 农业科技成果转化主体可得 到 的 各 类 资 源 包 括 农 业 技 术 研 发 人 员 物 资 经 费 等 虽 部 分 具 有 公共资源 属性 但也绝非是无限资源 因而多数资源都具有竞争性 甚至排他性 此外 随着企业研发能力 和知识产权保护力度的不断增强 各种物化类有型成果随之涌现 而这类成果最大的特点就在于其排他性与 竞争性 从而加剧了成果转化过程中的资源竞争 相反 那 些带 有较 强公益 性 和 社 会 效 益 的 农 业 科 技 成 果 则缺乏充足的转化动力 成果转化的 机 制 也 相 对 陈 旧 滞 后 那 么 用 内 卷 化 来 认 识 农 业 科 技 成 果 转 化 问
１０６ 西北农林科技大学学报 社会科学版 第 ２２ 卷 题 就是虽然政府 农业科技研发部门 涉农企业等创新主体对农业创新研发的投入不断加码 但由于农业科 技成果供需衔接不畅 企业主体地位未被激发 协同创新与高效 转化 平台建设 滞 后 等 导 致 农 业 科 技 成 果 转 化的内生动力不足 融资体系 市场需求等外生动力又不 足以 内化 为推动农 业 科 技 成 果 转 化 发 展 的 动 因 成 果 尤其是公益性成果 转化方式与机制沉疴固化 导致农 业科技 成果 转化 主 体 效 率 低 迷 且 呈 现 自 我 锁 定 与 低效重复 从而陷入内卷化的恶性循环 如图 １ 所示 这种内卷化怪圈形成的根源在于 政 产 学 研 协作 的不充分 不顺畅 因此 需要建立起需求导向的成果供给机制和创新主体协同有序的运转机制 图 １ 内卷化理论在农业科技成果转化研究中的拓展应用 至此 启发于前述研究成果 为更加有效地阐释当前我国农 业科技 成果 转 化 的 现 状 与 问 题 本 文 将 通 过 延展 内卷化 理论的分析视角 进而更加多元且深入地解读农业科技成果转化的现实困境 为破解农业科技 成果转化 最后一公里 难题提供一个全新的解释维度 从而达成理论与实践的双重价值 三 农业科技成果转化发展脉络 中国的农业科技成果转化工作 从新中国成立初的筹备期历经改革开放和市场化改革的洗礼 在新农村 建设的推动下步入了体制机制创新与科技创新的 双轮驱动 轨道 并得以不断提质升级 然而 由于政府职 能的过分强化 导致农业科技成果转化中的市场机制和企业的主体地位无法充分发挥作用 而科技成果转化 规律在政策执行过程中也未被充分遵循 致使我国的农业科技成果转化逐步陷入 内卷化 困境 ２０ 世纪 ５０ 年代初 针 对 薄 弱 的 农 业 发 展 基 础 我 国 出 台 了 １９５６ 年 到 １９６７ 年 全 国 农 业 发 展 纲 要 草 案 体现了新中国党和政府规划与调控农业长期发展 的愿望 和能力 其中 涉 及 到 的 农 技 推 广 储 备 粮 等 事 关农业 农村发展的长效制度 许多制度至今仍发挥着积 极作用 为我 国农 业科技 创 新 体 系 的 建 立 奠 定 了 物 质和制度基础 １９７８ 年 ３ 月 邓小平在全国科学 大 会 上 提 出 科 学 技 术 是 第 一 生 产 力 科 技 人 员 是 工 人 阶 级的一部分 等科学论断 推动了我国农 业 科 研 建 制 的 迅 速 恢 复 １９８５ 年 中 共 中 央 印 发 关 于 科 学 技 术 体 制改革的决定 强调要有计划 有步骤地改革农业科技体制 由此我国的农业科技创新事业步入了探索体制 变革的阶段 １９９３ 年 中华人民共和国农业 技 术 推 广 法 颁 布 实 施 我 国 农 业 科 技 成 果 向 农 业 生 产 力 转 化 有了法律保障 科技对农业发展的支撑能力得以不断增强 ２００５ 年 １０ 月 党 的十 六 届 五 中全会 提 出 建设 社 会主义新农村的重大历史任务 随即 ２００６ 年中央一号文件提出 要大力提高农业科技创新和成果转化能力 加快农技推广体系改革步伐 此后 历年中央一号文件都将不 断 强化 现代 农业 科 技 创 新 作 为 政 策 关 注 的 重
第２期 袁伟民 等 农业科技成果转化内卷化 困境表征与破解进路 １０７ 要领域 并对促进农业可持续发展的战略技术储备及关键 瓶颈 技术 的研究以 及 如 何 提 升 科 技 对 农 业 增 长 的 贡献率做出了宏观部署 党的十八大以来 创新驱动发展战略开始全面实施 农业供给侧结构性改革持续推 进 我国农业科技创新的步伐也开始稳中变快 农业部先后发布实施了 加快农业科技创新与推广的实施意 见 关于深化农业科技体制机制改革加快实施创新驱动发展战略的意见 等政策文件 为我国农业科技创新 与成果转化事业的健康发展指明了方向 由此 我国农业科技成果转化工作在体制机制创新与科技创新 双 轮驱动 下得以提质升级 并全面进入中国特色社会主义新时期 纵观中国农业科技创新与成果转化体系半个多世纪的改革与发展历程 通过不断突破制度藩篱 为我国 的农业现代化打下了坚实基础 ３３ 总体而言 我国的农业科技成果转化是一 个由 带 有 明 显计 划 经济 烙印 的 单轨制 过渡到适应于市场经济条件下农业科技体制 改革 需要的 双 轨制 再伴 随 着 国 家 经 济 体 制 改 革 的 不断深入而逐步发展到具有明显市场导向的多元利益联 结机制的过 程 但与西 方 发 达 国 家 不 同 中 国 的 科 技体制决定了我们自身的科技成果转化发展方向 在这一过程中并没有成熟的经验可以直接套用 只能自行 摸索 伴随科技体制改革的不断深化 我国的农业科技 成果 转化 工作 从 ２０ 世 纪 ８０ 年 代 以 实 用 技 术 推 广 应 用为主 发展到将科技成果转化纳入国家创新体系和创新型国家建设的重要目标之中 再逐步上升到探究科 技成果转化发展规律的高度 并通过系统化顶层设计和统筹推进 对阻碍农业科技成果转化的痛点和堵点进 行体制机制改革 虽然 每一个历史时期我国农业科技 创 新与 成果 转化 的 探 索 重 点 改 革 内 容 都 不 尽 相 同 但这一路艰辛曲折的改革历程却有着共通之处 一是农业 科技 成果 转化 在我 国科技 全 局 工 作 中 始 终 处 于 重 要位置 二是始终把农业科技成果转化视为科技进步与经济发展有机融合的关键 三是注重发挥市场机制作 用 并始终把强化政府引导促进成果转化的职能作为农业科技工作的重点 四是一直着力通过改革农业科技 体制机制以解决农业生产与科技发展相互脱节的难题 四 农业科技成果转化 内卷化 的困境 一 科技供给旨趣错位 导致偏离成果转化初衷 １ 科研项目的立项机制仍不健全 当前 我国农业供给侧改革 正 向 着 优 质 化 生 产 产 业 化 经 营 品 牌 化 营销以及通过订单和电商物流实现精准化供给的方向 迈进 对此 农 业科技 供 给 也 必 须 顺 应 农 业 产 业 发 展 需要 针对不同生产经营主体提供精准化技术 然而 我国农业科研的立项定题仍由政府主管部门与行业专 家主导 但农业生产中海量的现实问题难以被少数的行政官员与行业专家全面掌握 由此科研选题与现实需 求不相匹配的问题便不可避免 此外 科研经费分配也不尽合理 少部分科技人员项目多 经费多 而有的科 技人员却由于经费不足 无法取得相应科技成果的现象并不少见 ３４ 再者 农业科研还要受到生物环境适应 性 性状要求稳定性以及动植物自身生长周期等诸多条件限制 因而往往需要数年连续不断地持续投入研究 例如 一个植物新品种从最初选育到最终获得授权通常要在 ８ 年以上 而目前我国的科研项目实施周期一般不 足 ５ 年 这就导致一个项目只能取得阶段性成果 并且科研人员大都只愿选择一些短平快的项目 同时 较短 的项目周期带来的是频繁的检查验收 研究人员只能疲于应对 而真正用于科研的时间则严重不足 ２ 科技评价体系不接地气 目前 我国对农业科技研发人 员工作 绩 效的 评 价 主 要 集 中 在 科 研 项 目 的 级 别 经费的多少 高水平论文的数量等 而对科技成果的 质 量往往 要 求并不高 这 种 考 核 方 式 往 往 导 致 科 研 人员在功利心驱使下 为了能够取得 好成绩 而盲目申报项目 发表论文 甚至出现拔苗助长 学术剽窃等行 为 进而出现科研与生产 两张皮 有 成果 但却无力转化的低效局面 ３５ 在这种评 价体系 和创 新氛围 下 科研人员只能多头申报课题 结果自顾不暇 草草结题 很多研究不能深入进行 科研成果大多停留在了经费 上 填在了表格里 导致科研资源的严重浪费
１０８ 西北农林科技大学学报 社会科学版 第 ２２ 卷 ３ 农业科技创新发展需求与事业单位改革定位不相 适应 当 前 多 数农 业 科 研 机 构 在 事 业 单 位 分 类 改 革中被划分为公益一类 而这些科研机构将失去从事经营性业务的 职能 科技人 员 也 无 法 通 过 开 发 具 有 商 业价值的科技成果来获得有偿收入 其从事科技创新的动力势必受到负面影响 而多数农业技术推广机构被 划分为公益二类 在 收支两条线 管理的情况下 农技人 员 从 事推 广与 转化 服 务 的 积 极 性 同 样 受 限 另 外 自 ２０２０ 年开始的乡镇机构改革取消了乡镇一级农技推广 机构 而新 设的 基层 综 合 农 业 服 务 中 心 因 经 费 人 员等的调整在一定程度上弱化了原有的基层农技服务 职能 上 述改革 的结果 很 可 能 是 在 公 益 性 农 业 科 研 机构成果产出数量减少的同时 又会进一步阻滞农业应用技术的研究与开发 从而使得科技创新与农业生产 实际越发偏离 二 体制机制沉疴固化 导致转化主体效率低迷 １ 成果转化的风险投资机制不健全 农业科技成果在完成技术鉴定后通常要经过物化和熟化的中试过 程 经过中试的科技成果 产业化成功率可达 ８０ 然而 中试风险高 投入 大 周 期长 普 通 农 户难 以 承 受 农业企业如果没有利润预期 通常也不愿加入 科研单位自建中试基地又受到资金 场地 配套设施 规模的 限制 加之市场波动 技术迭代等因素 收益还存在不确定性 总之 导致我国农业科技成果转化成效不佳的 一个关键因素就是资金短缺 为此 ２００１ 年中 央 财 政 设 立 了 农 业 科 技 成 果 转 化 资 金 专 项 计 划 但 相 较 于 成果转化的现实需求 该计划的资金规模依然有限且资金的来源渠道也较为单一 所以 科学引导社会风投 资本助力农业科技成果转化已迫在眉睫 ２ 成果转化的收益分配与激励机制尚待完善 成果转化法 修订出台后 科技成果的收益 处置和使用 权被进一步下放 科研人员的股权激励 也 得 到 了 强 化 目 前 我 国 农 业 科 研 机 构 普 遍 将 成 果 转 化 ５０ 以 上 的收益分配给成果发明人或其团队 从 而 能 够 较 为 有 效 地 激 发 科 技 人 员 从 事 成 果 转 化 的 主 动 性 和 积 极 性 但如何平衡个人与单位之间的成果转化收益分配比例 以免造成一方所得比例过高而挤压另一方的经费 进 而阻碍科技成果的接续研发 也是一个必须关注的问题 ３６ 此外 对于那些不 易物化 且 带 有明 显公 益属性和 社会效益的农业科技成果 如从事耕作制度研究的科研人员一旦取得成功 新成果 如新的种植方式 种植顺 序等 很容易被学习和模仿 而无法取得专利转让费等 经济 收入 对 于这 类农 业 科 技 成 果 的 转 化 目 前 较 为 行之有效的内生动力 激励机制和成功做法仍待探索 三 企业和平台发展滞后 导致市场需求受阻 １ 我国农业企业的总体研发能力仍较为薄弱 还远未成为技术创新与成果转化的主力军 以种业为例 据统计 ２０１９ 年末我国 Ａ 股 １０ 家种业上市公司的研发人员合计 １０４８ 人 而美国仅孟山都 一 家 公司 的 科研 团队规模就是这 １０ 家企业研发人员总数的近 ２０ 倍 孟山都 ２０１９ 年研发支出达 ５３ ４２ 亿欧元 接近 ４０６ 亿 人民币 占其 销售 额 的 １２ ３ 而我 国的 上述 １０ 家上 市 种业公司 ２０１９ 年研发 总支 出 仅 为 ６ ６９ 亿 元 人 民 币 孟山都一家企业的研发投入是我国 １０ 家最强种业公司研发投入总量的 ６２ 倍 显然 作为全球第二大种 业市场 我国农业企业的自主研发能力亟待提升 ２ 科技成果转化服务平台建设严重滞后 目前 我国的 农业 高校和 公立 研 发 机 构 中 单 独 设 立 成 果 转 化 部门的仅占 ９ ５ 而涉农机构所占比重则更低 在这些涉农成果转化机构 中 高效的 科技 成果 孵 化和 交 易 平台严重缺乏 导致专业化的农业科技成果转化服务能力十分薄弱 虽然早在 ２０１３ 年当时的农业部就筹建 了中国农业科技成果转化交易平台 但时至今日仍然运行不畅且宣传力度不够 导致企业与研发机构之间缺 乏顺畅有效的信息共享与沟通 市场对各类农业科技成果的需求无法得到有效满足 四 协同创新水平低 导致 无发展的增长 １ 农业科技创新的城乡分隔 阻碍了科技要素的有效配置 农业科技协同创新旨在通过政府机构 农业 科研院校 涉农企业和各类农业经营主体对知识 技术 资 金 设 施等 创新要 素 进 行 整 合 最 终 实 现 知 识 互 惠
第２期 袁伟民 等 农业科技成果转化内卷化 困境表征与破解进路 １０９ 分享 资源优 化 配置 行动最优同步和绩效 系统 优化 ３７ 当前 我国农业 科技要 素 受 传统 体制 约 束 科技机 构和人才资源要素多集聚在城市 与乡村振兴下产业向 优势 区高度 集聚 和集群 发 展 的 要 求 不 相 适 应 乡 村 振兴和产业发展迫切要求转变 创新在城市 转化在农村 的局面 引导城市科技创新资源前移至农村发展核 心区域 从而推动国家创新力量与民间创新力量的整合 ２ 现代产业技术体系建设滞后 协同创新机制仍不完善 当前 我国的农业产业技术体系和产业集成创 新政策虽然不断完善 但产业技术体系的创新活动仍然多细化为单个小团体推进 产业技术创新的集成化和 体系化水平依然不高 产业技术的单位分割 专业分割 产业链条环节分割等问题依然突出 在产业集成创新 上缺少多学科团队的协同和技术集成转化 产业技术创 新链 仍未完 全 形成 从 管 理 体 制 上 看 不 同 层 级 不 同部门间缺乏统筹协调机制 相较航天工业 我国农业科技管理的 国家意志 不够清晰 尚未建立起围绕重 大问题协同创新的有效机制 ３ 成果转化的 信息孤岛 现象导致研发投入事倍功 半 近 年来 我国 的农 业 科 技 研 发 投 入 呈 连 续 增 长 态势 ２００７ ２０１８ 年 我国农 业科研机 构 与高校的 研发 投入 之和 由 ５６ ７０ 亿元 增 至 ２５２ ８７ 亿 元 年 均 增 长 １４ ５６ 同时 我国也建成了 国家 省 市 三级农业科研体系 全国共有地 市 级以上农 业 科研机 构 １１１５ 个 科技人员约 ６ ６ 万人 然而 随着现行的竞争性项目 课题制的 广泛 实 施 原 有 各 科 研 机 构 之 间 分 工 合 作 的关系逐渐转变为争夺项目资源的竞 争 关 系 上 中 下 游 研 究 界 限 不 清 交 叉 重 复 同 质 化 竞 争 现 象 严 重 ３８ 这种科技创新参与方各自为政的 信息孤岛 现象导致 我国农 业科技 投 入虽连年 增 加 但 科 研 成 果 转 化 只 能 低水平重复且呈现效果不尽人意的 无发展的增长 现象 五 农业科技成果转化的国内实践与内卷化破解进路 一 我国农业科技成果转化的实践探索 近年来 我国围绕如何促进农业科技成果转化发展 步伐 进行 了大 量 有 益 的 探 索 和 实 践 总 体 来 看 可 以归结为如下几类做法 １ 农业科研院校自建或校 院 地合作共建成果转化体系 如西北农林科技大学立 足杨凌农业科技示范园 农业科技专家 大 院 和 农 村 科 技 示 范 基 地 打 造 了 以 杨 凌 为 中 心 立 足 陕 西 面 向 西 北 服务全国的农业科技成果转化服务网络 有效促进 了科技 成果的 熟 化落 地 另 外 河 北 农 业 大 学 与 地 方 政府合作共建的 太行山农业创新驿站 通过遴选出能够 充分发挥 辐射 带动与 引 领 示 范 功 能 的 现 代 农 业 科 创与成果转化样板基地 有效提升了农业科技对地方产业发展的贡献能力 ２ 通过市场化途径实现成果转 化 如浙江农科院在实践中探索形成的新型成果转化 方式 路演 竞 拍 农 科 院 先 遴 选 出 适 宜 转 化 的 农业科技成果 再通过路演的方式向公众推介 如若推介效果 良 好 再 进一 步组织 有 合 作 意 向 的 企 业 参 加 现 场竞拍 进而实现农业科技成果转化的商业化运作 ３ 通过组建专业化平台服务成果转化 如目前国内影 响力最大 最权威的综合性农业科技成果转化平台 全国农业科技成果转移服务中心 就是由中国农科院 主持创立的 再比如江苏省农科院与企业联办的六次产业研究院 蜻蜓 农 服产 业 研 究 院 等 新 型 研 发 转 化 平 台 形成了 边创边推 即研即推 的科技成果转化模式 有力推 动了科技 成果的 转 化 应 用 此 外 诸 如 星 创 天地 安快创业谷 等均是通过搭建 双创 平台 为 创业者 提供 招商 孵化 运营 等专 业 化 服 务 进 而 助 推 传 统产业转型升级和新产业 新业态的萌发 这些探索和实践 为破 解我 国农 业科技 成 果 转 化 的 内 卷 困 境 提 供 了有价值的参考 二 农业科技成果转化内卷化的破解进路 由于农业生产本身的特点导致农业研发和农业科技成果转化过程有别于制造业 服务业等其他行业 而 呈现出长周期性 不确定性 受体类型多样性 综合配套性等特征属性 ３９ 在此 结合 上 述 农业 科技 成果转化 的特征 有针对性地提出破解其内卷化的对策
１１０ 西北农林科技大学学报 社会科学版 第 ２２ 卷 １ 科研评价体制重构 农业生产特有的长周期性 是由其自 身的自 然 生 长 与 产 出 规 律 所 决 定 的 但 我 国农业科研项目的考评仍多以年度为周期 科研工作的连续性被人为割裂 加之现行科技评价 重论文轻应 用 的结果导向 导致科研人员更看重科研绩效的 短 平 快 致 使 科 研 与 市 场 脱 节 ４０ 对 此 建 议 在 科 研选题立项方面 要逐步实现从 立项 研究 成果 再立项 向 市场 立项 研究 成果 市场 的 转变 一是 项目 指南在编制前应广泛征集专家 企业 科技人员和农业生产者的意见 将推广部门 企业 农技人员 示范户等 纳入项目实施方 从源头上解决项目立项实施与生产需求脱节问题 二是实行科研项目分类管理 对于应用 开发型项目 要充分尊重市场规律 采用后补助 合同补 贴 以奖 代补等 方式 建 立 以 农 业 生 产 需 求 为 导 向 的 立项和考评机制 而对于带有明显公益性和正外部性的科研项目可通过 无偿资助 助推项目成果的有效转 化 在科技人员考核评聘方面 一是按照基础研究 应用研究 科技 转化 等 不同 工 作 性 质 分 类 评 价 注 重 过 程导向 考核 对风险高 见效慢 周期长但预期效益显著的研究要给予支持 消除科研人员思想顾虑 二是采 取 两头严管 中间放松 的做法 在项目申请 立项等环节 严格论证 在成果 转化 方 面 加 强 跟 踪 评 估 但 在 项 目研究过程中则尽可能给予科研人员自主支配权 减少填报表 听汇报 写总结等不必要程序 把时间交还给 科研本身 三是探索完善 星期天推广员 制度 倡导鼓励高职称农业专家利用空闲时间到农村基层和农业生 产一线从事成果转化服务 同时 大力推广实施农村 产业技术指导员 和 特聘农技员 计划 将其打造成为 基层农技推广和成果转化的重要抓手 ２ 内在动力机制重构 当下 科技发展快速更新迭代 一 项创 新成果 若 不 及 时 转 化 大 概 率 会 因 无 形 磨 损而迅速进入衰退期 同时 科技成果从基础研究到转化应用普遍会经历 死亡谷 风险 加之成果转化过程 的复杂性 以及自然条件 市场需求 价格波动 政策导向 等因 素 影响 农业 科技 成 果 转 化 便 具 有 了 相 应 的 不 确定性 这就需要合理的机制设计在防范不确定性风险的同时 激发成果转化系统的内在动力 对此 在收 益分配与风险共担方面 一是具有市场前景或前瞻性的技术成果可由政府先行投资购买 待市场机制取代政 府投资后 政府再逐步退出 二是通过依法发行股票债券 培育 天使 投资和 创 投 机 构 探 索 利 用 互 联 网 金 融 平台等 拓宽成果转化资金的市场化供给渠道 三是加 强 产权 保护 力度 形成 涵 盖 知 识 产 权 创 造 运 用 及 保 护的制度环境 有效规避信息开放可能导致的各类风险 四是深化 利益 分配 机 制 改 革 将 项 目 经 费 管 理 权 成果使用权 收益权和处置权下放给研发机构自主裁决 在成果转化激励方面 一是对重大突破性成果实行 主要完成人并列排名 扩大成果受益面 形成重大成果持续产出机制 二是采取符合农业科技创新特点的成 果评价方式 弱化论文 专利等评价指标分量 提高原创性 技术创 新 及其 潜在 和 现 实 效 益 的 评 价 权 重 三 是 改变既有成果应用评判方式 跳出成果转化 自我评价 自我证明 怪圈 确保科技成果的权威性和有效性 在 创新创业与兼职兼薪方面 由于严格的人事管理和职称晋升压力等因素往往造成创业通道被 锁死 因此 为消除专业技术人员后顾之忧 相关高校和科研院所应为其搭建良好的创新创业与兼职兼薪制度环境 同时 做好跟踪服务和业绩考评 ３ 成果转化主体重构 作为农业科技成果转化的受体 我国 各类新 型农 业 生 产 经 营 主 体 日 益 呈 现 多 元 化发展态势 在农业发达国家 企业因其科技成果能够直接面 向市 场而成 为农 业 科 技 成 果 研 发 与 转 化 服 务 的主体 并形成了成果转化的良性循环 我国部分农业成果与一线市场需求依然存在脱钩问题 这就需要着 重发挥市场机制作用 明确企业的成果转化主体地位 提升 农 业科技 成果 转 化 效 率 对 此 在 企 业 主 体 培 育 方面 一是支持引导省级以上农业龙头企业联合科研单位与中小企业共同设立研发机构 逐步形成以龙头企 业为主体 产学研用充分融合 上中下游协同一体的新型农业科技创新体系 二是创造有利于企业开展农业 研发与成果转化的政策环境 尤其需要完善和落实企业 研发 费用加 计 扣除等 税 收 激 励 政 策 三 是 对 企 业 开 展的科技研发项目 尤其是产业化项目 和试验示范园区建设等给予有效支持 通过完善风险投资保障机制 帮助企业在从事技术创新与成果转化过程中有效规避 各类风险 在 农业科技 成 果 转 化 服 务 平 台 建 设 方 面 一是大力推动农业高校和科研单位成立专门的成果转化服务机构 同时强化科技成果转化人才队伍建设 打
第２期 袁伟民 等 农业科技成果转化内卷化 困境表征与破解进路 １１１ 造业务水平过硬的职业化成果转化 服 务 团 队 二 是 完 善 和 强 化 国 家 级 农 业 科 技 成 果 转 化 信 息 服 务 平 台 建 设 注重政府与科研机构间成果信息的共享互通 为成果 转化 的 主体 和受体提 供 农 业 科 技 成 果 的 信 息 查 询 信息筛选 信息对接等服务 缩小成果产出与市场需求间的信息鸿沟 三是创立包含技术咨询 产权交易 风 险投资等层次完整的成果转化中介服务机构 并进一步创 新线上线 下相 互结合 的 农 业 科 技 成 果 转 化 服 务 手 段与方式 帮助成果供需双方实现精准有效对接 ４ 协同创新体系重构 当前 我国的农业现代化正向着产业链条紧密衔接的纵向联合体 三次产业深度 融合的经济综合体 资源循环利用的 生 态 循 环 体 发 展 同 时 农 业 产 业 发 展 已 不 再 满 足 于 对 单 项 技 术 的 需 求 而是要求良种良法 农机农艺 生产管理与资源生态的协调配套 从而为农业发展提供综合技术支撑 然 而 当前我国仍多以项目合作等较为简单的方式进行科技资源的综合集成 且尚未实现科技创新链与农业产 业链的有效整合 导致科技资源的集成与共享水平依然不高 因此 必须构建一个分工合理的新型农业科技 协同创新体系 以满足现代农业发展对综合配套性科技成果的需求 对此 一是科研机构要主动适应现代农 业产业集聚和集群发展的新特点 新需求 自觉引导创新重心下 移 主动 在 产业 集 聚 区 建 设 产 学 研 紧 密 结 合 的开放型创新平台 将创新要素与产业发展融合 打造创新驱动发展 的核心示 范 区 技 术 成 果 集 成 转 化 的 核 心引领区 提升科技创新的显示度 二是农业科技创新与 成果 转化 同 样 需 要 借 助 ５Ｇ 大 数 据 云 计 算 人 工 智能等 新基建 发展机遇 提升自身的信息化水平 应以 互联网大 数据 技术为 纽 带 对 农 业 科 技 创 新 主 体 进 行基于战略 知识和组织的协同 形成系统性协同组织体制 降低技术合作成本 提升资源利用效率 三是进 一步破除学科领域限制 将现代农业产业技术体系打造成为创新链 技术链和支撑链深度集成的农业科技创 新与成果转化主力军 并通过构建完整的产业链条保证主体间的协调联动 获取整体效益优于局部效益之和 的帕累托最优配置 进而产生协同效应 四是在权益合理 分享 资源 共享 共用 基 础 上 结 合 不 同 层 级 农 业 研 发机构的职能定位 逐步构建起以项目为纽带且持续稳定的产学研协同创新攻关体 真正将农业科技创新各 方力量拧成合力 从而有效促进科技成果转化 六 结 语 一直以来 农业科技创新都伴随着高风险 周期长 公 益性 以及 既要 顶天 也 要 立 地 的 特 征 属 性 这 也决定了我国农业科技供给多以政府和科研机构为主 各类市场主体参与技术创新的动力并不充分 导致创 新主体间 相互封闭 相互脱离 而优质科技成果的市场供给长期不足 在此背景下 各类生产经营主体迫 切需要的技术和信息只能依赖于政府投资 由科研机 构研发 再经 由农技 推 广 部 门 扩 散 转 化 多 年 来 各 级 政府以财政拨款 项目推动的方式主导了农业技术研发和成果转化应用过程 这是一种典型的外生型农业科 技成果转化方式 而随着我国市场经济体制的逐步完善 这种 成果 转化 方式所 导 致 的 市 场 失 灵 也 在 逐 步 显现 其根源就是市场主体缺位下的技术要素非市场化 简言之 当 技术使用 者 免 费 乘 车 时 研 发 技 术 的 开车人 便失去了为其 驾车 的动力 当前 学者们在探究农业科技成果转化相关问题时 大都习惯于从现有机制 模式 亦或单纯地从转化效 果 效率等方面展开研究 而鲜有从内卷化视角予以审视 本文从内卷化视角切入 通过梳理 阐释农业科技 成果转化内卷的意涵及表征 提出我国农业科技成果转化陷入内卷困境的主要原因在于 科技供给旨趣错位 导致成果转化初衷偏离 运行机制沉疴 固 化 导 致 转 化 主 体 效 率 低 迷 企 业 和 平 台 发 展 滞 后 导 致 市 场 需 求 受 阻 以及协同创新与集成转化水平低 下 导 致 科 技 成 果 转 化 无 发 展 的 增 长 对 此 迫 切 需 要 从 科 研 评 价 体 制 内生动力 转化主体 以及协同创新体系建设等方面进行 体 制机 制的重 构 进 而 跳 出 内 卷 化 怪 圈 实 现 农 业科技成果转化效率与质量的有效提升
西北农林科技大学学报 社会科学版 １１２ 第 ２２ 卷 参考文献 １ 郭海红 改革开放四十年的农业科技体制改革 Ｊ 农业经济问题 ２０１９ ０１ ８６ ９８ ２ 陈萌山 实施乡村振兴战略要重视科技引领 Ｊ 中国经贸导刊 ０９ ２８ ３ 熊桉 农业科技成果转化 从外生向内生转变的机制与模式研究 Ｊ 农业技术经济 ２０１９ １１ ８３ ９２ ４ 宁云章 琰王乾 农业科技成果 转 化 效 益 及 其 影 响 因 素 研 究 以 国 家 重 点 研 发 计 划 为 例 Ｊ 农 业 科 技 管 理 ４０ ０２ １１ １４ ５ 刘瑞明 金田林 葛晶 等 唤醒 沉睡 的科 技 成 果 中 国 科 技 成 果 转 化 的 困 境 与 出 路 Ｊ 西 北 大 学 学 报 哲 学 社 会 科 学 版 ５１ ５ １７ ６ 毛世平 杨艳丽 林青宁 改革开放以来我国农业科技创新政策 的 演 变 及 效 果 评 价 来 自 我 国 农 业 科 研 机 构 的 经 验 证 据 Ｊ 农业经济问题 ２０１９ ０１ ７３ ８５ ７ 王丹 赵新力 郭翔宇 等 国家农 业 科 技 创 新 理 论 框 架 与 创 新 能 力 评 价 基 于 二 十 国 集 团 的 实 证 分 析 Ｊ 中 国 软 科 学 ０３ １８ ３５ ８ 黄亿红 鲁春光 十四五 时期中国农业现代化技术发展的创新驱动路径 Ｊ 青海社会科学 ２０２１ ０１ ５５ ６２ ９ 黄季焜 四十年中国农业发展改革和未来政策选择 Ｊ 农业技术经济 ０３ ４ １５ １０ 蒋和平 郭超然 蒋黎 乡村振兴背景下我国农业产业的发展思路与政策建议 Ｊ 农业经济与管理 ２０２０ ０１ ５ １４ １１ 林青宁 毛世平 中国农业科技成果转化研究进展 Ｊ 中国农业科技导报 ２０１８ ２０ １ １１ １２ 郭继强 内卷化 概念新理解 Ｊ 社会学研究 ２００７ ０３ １９４ ２０８ １３ 刘世定 邱泽奇 内卷化 概念辨析 Ｊ 社会学研究 ２００４ ０５ ９６ １１０ ＳＡＨＬＩＮＳ Ｍ Ｄ １４ ＳＥＲＶＩＣＥ Ｅ Ｒ ＴＬｗ Ｅ Ｍ ＳＥＲＶＩＣＥ Ｅ Ｒ Ｅ ｄ Ｃ Ａ Ｐ Ｕ Ｍ １９６０ ４０３ ４１７ Ａ ｂ Ｐ １５ ＳＥＲＶＩＣＥＥ Ｒ Ｃ Ｅ ｍ Ｔ Ｐ Ｍ Ｎｗ Ｙ ｋ Ｈ Ｒ Ｗ ＣｄＬ ｄ １９７１ ２５８ ２６３ １６ ＧＥＥＲＴＺ Ｇ Ａ Ｉ ＴＰ Ｅ Ｃ Ｉ ｄ Ｍ Ｂ ｋ ｄｌ Ａ Ｔ Ｕ Ｃ Ｐ １９６３ ３９９ ４１２ １７ 黄宗智 华北的小农经济与社会变迁Ｍ 北京 中华书局 １９９２ １０ １３ １８ 黄宗智 长江三角洲小农家庭与乡村发展Ｍ 北京 中华书局 １９９２ １１８ １２０ １９ 杜赞奇 文化 权力与国家 １９００ １９４２ 年的华北农村Ｍ 王福明 译 南京 江苏人民出版社 １９９６ ６６ ６７ ２０ 张晨 刘育宛 红色管家 何以管用 基层治理创新 内卷化 的破解之道 Ｊ 公共行政评论 ２０２１ ０１ ２ ２２ ２１ 赵黎 发展还是内卷 农村基层医疗卫生体制改革与变迁 Ｊ 中国农村观察 ０６ ８９ １０９ ２２ 胡高强 农旅项目为何失败 基层规划内卷化 基于某农旅项目发展过程的考察分析 Ｊ 西北农林科技大学学 报 社 会科学版 ２１ ０２ １０１ １０９ ２３ 贺雪峰 规则下乡与治理内卷化 农村基层治理的辩证法 Ｊ 社会科学 ２０１９ ６４ ７０ ２４ 李祖佩 乡村治理领域中的 内卷化 问题省思 Ｊ 中国农村观察 ２０１７ ０６ １１６ １２９ ２５ 李汉卿 乡村振兴背景下农村改革内卷化及其破解 控制权 理论的视角 Ｊ 兰州学刊 ２０２０ １０ １６４ １７３ ２６ 匡远配 陆钰凤 我国农地流转 内卷化 陷阱及其出路 Ｊ 农业经济问题 ０９ ３３ ４３ ２７ 凡勇昆 邬志辉 我国农村教育 发 展 方 向 的 困 境 与 出 路 基 于 文 化 的 视 角 Ｊ 华 东 师 范 大 学 学 报 教 育 科 学 版 ２０１２ ３０ ２６ ３０ ２８ 朱文辉 学术治理的内卷化 内涵表征 生成机理与破解之道 Ｊ 高等教育研究 ２０２０ ４１ ０６ ２６ ３３ ２９ 李昕桐 克服学术研究 内卷化 的路径选择 Ｎ 中国社会科学报 ２０２１ ０２ ２５ ０６ ３０ 王翔 我国电子政务的内卷化 内涵 成因及其超越 Ｊ 电子政务 ２０２０ ０６ ６３ ７２ ３１ 汪国华 从内卷化到外延化 新生代农民工务工地创业社会支持网络研究 Ｊ 中国青年研究 ２０１９ ０８ ５６ ６１ ３２ 叶继红 占少华 发达地区失地老人养老支持体系内卷化及其突破 基于苏州市的个案研究 Ｊ 中国农 村 经 济 ２０１９
第２期 袁伟民 等 农业科技成果转化内卷化 困境表征与破解进路 １１３ １２ １２４ １３９ ３３ 吴寿仁 中国科技成果转化 ４０ 年 Ｊ 中国科技论坛 １０ １ １５ ３４ 翟金良 中国农业科技成果转化的特点 存在的问题与发展对策 Ｊ 中国科学院院刊 ２０１５ ３０ ０３ ３７８ ３８５ ３５ 龚敏江 江旭 王庸 如何提高激励有效性 基于过程视角的科技成果转化收益分配案例研究 Ｊ 科学学与科 学 技 术 管 理 ４２ ８３ １０３ ３６ 钟卫 陈海鹏 姚逸雪 加大科技人员激励力度能否 促 进 科 技 成 果 转 化 来 自 中 国 高 校 的 证 据 Ｊ 科 技 进 步 与 对 策 ３８ ０７ １２５ １３３ ３７ 许可 肖冰 基于边界组织的科技成果转化机构分类体系研究 Ｊ 科研管理 ４２ １１３ １２２ ３８ 林青宁 毛世平 开放式创新与涉农企业科技成果转化效率 ＣＥＯ 经历 能力平衡 的 调 节 效 应 Ｊ 研 究 与 发 展 管 理 ３３ ０２ ２９ ４０ ３９ 董君 农业产业特征和农村社会特征视角下的农业技术扩散 约 束 机 制 对 曼 斯 菲 尔 德 技 术 扩 散 理 论 的 思 考 Ｊ 科 技 进 步与对策 ２０１２ ２９ １０ ６５ ７０ ４０ 郝佳佳 雷鸣 钟冲 高校职务科技成果权属混合所有制改革研究综述 Ｊ 中国科技论坛 ２０２１ １２８ １３９ Ｔ Ｉ Ｔ ｍ Ａ Ｓ ｄ ｍ Ｐ ｄ ｍ Ｆ ｄｓ Ｃ ｍ Ｔ Ａ ＹＵＡＮ Ｗ ｍ １ ２ ＺＨＡＯＺ ２ １. Ｃ Ｈｍ Ｄ ｍ Ｓ ｄ Ｃ Ａ Ｕ Ｂ １００１９３ ｊ ２. Ｃ Ｅ ｍ ｄ Ｍｍ Ｈ ｂ Ａ Ｕ Ｂ ｄ Ｈ ｂ ０７１００１ Ｃ Ａｂ Ａ ｗ ｍ ｄ Ｃ ｂ ｄ ｄ ｍ ｍ Ｄｂ Ｌｗ ｗ ｄ ｄ ｄｄ ｄ ｄ ｍｄｍ ｍ ｄ ｂ ｄ ｄ ｍ Ｔ ｂ ｄｄ ｍ ｘ ｄ ｍ ｗ ｄ ｍ ｍ ｄｂ ｄ ｊ ｄ ｄ ｄｍ ｍ ｄ ｍ ｍ ｍ ｄｂ ｄ ｍｄ ｂ ｄ ｋ ｄ ｍ ｍ ｄ ｍ ｍ ｂ ｄｂ ｄ ｊ ｂ ｄ ｍ ｄ ｊ ｍ ｍ ｄ ｄ ｄ ｄ ｄ ｂ ｍ ｄ Ｔ ｂ ｋ ｄ ｍ ｍ Ｋ ｗ ｄ ｍ ｄ ｍ ｂ ｗ ｗ ｄ ｍ 责任编辑 张洁