华 夏 新 锦 绣 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 份 额 发 售 公 告 基 金 管 理 人 : 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司
目 录 重 要 提 示... 1 一 本 次 发 售 基 本 情 况... 2 二 投 资 者 的 开 户 与 认 购 程 序... 5 三 清 算 与 交 割... 8 四 基 金 的 验 资 与 基 金 合 同 生 效... 8 五 本 次 发 售 当 事 人 或 中 介 机 构... 8
重 要 提 示 1 华 夏 新 锦 绣 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 ( 以 下 简 称 本 基 金 ) 已 获 中 国 证 监 会 2016 年 5 月 17 日 证 监 许 可 [2016]1072 号 文 准 予 注 册 2 本 基 金 是 契 约 型 开 放 式 证 券 投 资 基 金 3 本 基 金 的 基 金 管 理 人 和 登 记 机 构 为 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 本 公 司 ), 基 金 托 管 人 为 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 4 本 基 金 的 募 集 对 象 为 符 合 法 律 法 规 规 定 的 可 投 资 于 证 券 投 资 基 金 的 个 人 投 资 者 机 构 投 资 者 合 格 境 外 机 构 投 资 者 和 人 民 币 合 格 境 外 机 构 投 资 者 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 购 买 证 券 投 资 基 金 的 其 他 投 资 人 5 本 基 金 自 2016 年 8 月 17 日 至 2016 年 9 月 14 日 通 过 基 金 份 额 发 售 机 构 公 开 发 售 本 基 金 的 募 集 期 限 不 超 过 3 个 月, 自 基 金 份 额 开 始 发 售 之 日 起 计 算 本 公 司 也 可 根 据 基 金 销 售 情 况 在 募 集 期 限 内 适 当 延 长 或 缩 短 基 金 发 售 时 间, 并 及 时 公 告 6 本 基 金 的 基 金 份 额 发 售 机 构 为 本 公 司 的 直 销 机 构 基 金 份 额 发 售 机 构 办 理 本 基 金 开 户 认 购 等 业 务 的 网 点 日 期 时 间 和 程 序 等 事 项 参 照 各 基 金 份 额 发 售 机 构 的 具 体 规 定 7 投 资 者 在 首 次 认 购 本 基 金 时, 需 按 基 金 份 额 发 售 机 构 的 规 定, 提 出 开 立 本 公 司 基 金 账 户 和 销 售 机 构 交 易 账 户 的 申 请 除 法 律 法 规 另 有 规 定 外, 一 个 投 资 者 只 能 开 立 和 使 用 一 个 基 金 账 户, 已 经 开 立 本 公 司 基 金 账 户 的 投 资 者 可 免 予 申 请 开 立 基 金 账 户 投 资 者 应 保 证 用 于 认 购 的 资 金 来 源 合 法, 投 资 者 应 有 权 自 行 支 配, 不 存 在 任 何 法 律 上 合 约 上 或 其 他 方 面 的 障 碍 投 资 者 已 提 交 的 身 份 证 件 或 身 份 证 明 文 件 如 已 过 有 效 期, 请 及 时 办 理 相 关 更 新 手 续, 以 免 影 响 认 购 8 本 基 金 根 据 认 购 费 申 购 费 销 售 服 务 费 收 取 方 式 的 不 同, 将 基 金 份 额 分 为 不 同 的 类 别 在 投 资 者 认 购 / 申 购 时 收 取 前 端 认 购 / 申 购 费 的, 称 为 A 类 ; 不 收 取 前 后 端 认 购 / 申 购 费, 而 从 本 类 别 基 金 资 产 中 计 提 销 售 服 务 费 的, 称 为 C 类 9 本 基 金 认 购 以 金 额 申 请 本 基 金 每 份 A 类 C 类 基 金 份 额 初 始 面 值 均 为 1.00 元, 认 购 价 格 均 为 1.00 元 投 资 者 认 购 基 金 份 额 时, 需 按 基 金 份 额 发 售 机 构 规 定 的 方 式 全 额 交 付 认 购 款 项 投 资 者 可 以 多 次 认 购 本 基 金 份 额, 每 次 认 购 金 额 不 得 低 于 10.00 元, 累 计 认 购 金 额 不 设 上 限 认 购 申 请 受 理 完 成 后, 投 资 者 不 得 撤 销 10 基 金 份 额 发 售 机 构 销 售 网 点 受 理 认 购 申 请 并 不 表 示 对 该 申 请 的 成 功 确 认, 而 仅 代 表 销 售 网 点 确 实 收 到 了 认 购 申 请 申 请 是 否 成 功 应 以 登 记 机 构 的 确 认 为 准 投 资 者 应 在 基 金 合 1
同 生 效 后 到 其 办 理 认 购 业 务 的 销 售 网 点 查 询 最 终 确 认 情 况 和 有 效 认 购 份 额 基 金 管 理 人 及 基 金 份 额 发 售 机 构 不 承 担 对 确 认 结 果 的 通 知 义 务, 投 资 者 本 人 应 主 动 查 询 认 购 申 请 的 确 认 结 果 11 本 公 告 仅 对 本 基 金 发 售 的 有 关 事 项 和 规 定 予 以 说 明 投 资 者 欲 了 解 本 基 金 的 详 细 情 况, 请 详 细 阅 读 华 夏 新 锦 绣 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 本 基 金 的 招 募 说 明 书 及 本 公 告 将 同 时 刊 登 在 本 公 司 网 站 投 资 者 如 有 疑 问, 可 拨 打 本 公 司 客 户 服 务 电 话 (400-818-6666) 12 风 险 提 示 本 基 金 投 资 于 证 券 市 场, 基 金 净 值 会 因 为 证 券 市 场 波 动 等 因 素 产 生 波 动, 投 资 者 根 据 所 持 有 的 基 金 份 额 享 受 基 金 收 益, 同 时 承 担 相 应 的 投 资 风 险 本 基 金 投 资 中 的 风 险 包 括 : 因 整 体 政 治 经 济 社 会 等 环 境 因 素 对 证 券 市 场 价 格 产 生 影 响 而 形 成 的 系 统 性 风 险, 个 别 证 券 特 有 的 非 系 统 性 风 险, 由 于 基 金 份 额 持 有 人 连 续 大 量 赎 回 基 金 产 生 的 流 动 性 风 险, 基 金 管 理 人 在 基 金 管 理 实 施 过 程 中 产 生 的 积 极 管 理 风 险, 本 基 金 的 特 定 风 险 等 本 基 金 属 于 混 合 型 基 金, 长 期 风 险 收 益 水 平 低 于 股 票 型 基 金, 高 于 债 券 型 基 金 货 币 市 场 基 金 投 资 者 在 投 资 本 基 金 之 前, 请 仔 细 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 和 基 金 合 同, 全 面 认 识 本 基 金 的 风 险 收 益 特 征 和 产 品 特 性, 并 充 分 考 虑 自 身 的 风 险 承 受 能 力, 理 性 判 断 市 场, 谨 慎 做 出 投 资 决 策 13 本 公 司 可 综 合 各 种 情 况 对 发 售 安 排 做 适 当 调 整 本 公 司 拥 有 对 本 基 金 份 额 发 售 公 告 的 最 终 解 释 权 一 本 次 发 售 基 本 情 况 ( 一 ) 基 金 的 基 本 信 息 基 金 名 称 : 华 夏 新 锦 绣 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 简 称 : 华 夏 新 锦 绣 混 合 基 金 代 码 :002833(A 类 ) 002834(C 类 ) 运 作 方 式 : 契 约 型 开 放 式 基 金 类 别 : 混 合 型 证 券 投 资 基 金 存 续 期 限 : 不 定 期 ( 二 ) 基 金 份 额 的 类 别 设 置 本 基 金 根 据 认 购 费 申 购 费 销 售 服 务 费 收 取 方 式 的 不 同, 将 基 金 份 额 分 为 不 同 的 类 别 在 投 资 者 认 购 / 申 购 时 收 取 前 端 认 购 / 申 购 费 的, 称 为 A 类 ; 不 收 取 前 后 端 认 购 / 申 购 费, 而 2
从 本 类 别 基 金 资 产 中 计 提 销 售 服 务 费 的, 称 为 C 类 A 类 C 类 基 金 份 额 分 别 计 算 和 公 告 基 金 份 额 净 值 和 基 金 份 额 累 计 净 值 投 资 人 认 购 A 类 基 金 份 额, 首 次 单 笔 最 低 认 购 金 额 为 10.00 元, 追 加 认 购 最 低 金 额 为 10.00 元 投 资 者 认 购 C 类 基 金 份 额, 首 次 单 笔 最 低 认 购 金 额 为 5,000,000.00 元, 追 加 认 购 最 低 金 额 为 10.00 元 ( 三 ) 基 金 份 额 初 始 面 值 发 售 价 格 本 基 金 每 份 A 类 C 类 基 金 份 额 初 始 面 值 均 为 1.00 元 人 民 币, 认 购 价 格 均 为 1.00 元 人 民 币 ( 四 ) 发 售 对 象 符 合 法 律 法 规 规 定 的 可 投 资 于 证 券 投 资 基 金 的 个 人 投 资 者 机 构 投 资 者 合 格 境 外 机 构 投 资 者 和 人 民 币 合 格 境 外 机 构 投 资 者 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 购 买 证 券 投 资 基 金 的 其 他 投 资 人 ( 五 ) 基 金 份 额 发 售 机 构 本 基 金 的 基 金 份 额 发 售 机 构 为 本 公 司 直 销 机 构, 详 见 本 公 告 五 ( 三 )1 直 销 机 构 C 类 基 金 份 额 暂 不 支 持 通 过 基 金 管 理 人 电 子 交 易 平 台 办 理 认 购 ( 六 ) 发 售 时 间 安 排 本 基 金 募 集 期 限 不 超 过 3 个 月, 自 基 金 份 额 开 始 发 售 之 日 起 计 算 本 基 金 自 2016 年 8 月 17 日 至 2016 年 9 月 14 日 进 行 发 售 如 果 在 此 发 售 期 间 未 达 到 本 基 金 招 募 说 明 书 规 定 的 基 金 备 案 条 件, 基 金 可 在 募 集 期 限 内 继 续 销 售, 直 到 达 到 基 金 备 案 条 件 本 基 金 管 理 人 可 根 据 认 购 的 情 况 在 募 集 期 内 适 当 延 长 或 缩 短 募 集 时 间, 并 及 时 公 告 另 外, 如 遇 突 发 事 件, 以 上 基 金 募 集 期 的 安 排 也 可 以 适 当 调 整 ( 七 ) 发 售 方 式 1 本 基 金 认 购 以 金 额 申 请 投 资 者 认 购 本 基 金 份 额 时, 需 按 基 金 份 额 发 售 机 构 规 定 的 方 式 全 额 交 付 认 购 款 项 投 资 者 可 以 多 次 认 购 本 基 金 份 额, 累 计 认 购 金 额 不 设 上 限 通 过 直 销 机 构 办 理 基 金 份 额 认 购 业 务, 本 公 司 可 调 整 每 次 最 低 认 购 金 额 认 购 申 请 受 理 完 成 后, 投 资 者 不 得 撤 销 2 投 资 者 在 首 次 认 购 本 基 金 时, 如 尚 未 开 立 本 公 司 基 金 账 户, 需 按 基 金 份 额 发 售 机 构 的 规 定, 提 出 开 立 本 公 司 基 金 账 户 和 基 金 份 额 发 售 机 构 交 易 账 户 的 申 请 开 户 和 认 购 申 请 可 同 时 办 理, 一 次 性 完 成, 但 认 购 申 请 的 确 认 须 以 开 户 确 认 成 功 为 前 提 条 件 已 开 立 本 公 司 基 金 账 户 的 投 资 者 在 原 开 户 机 构 的 网 点 购 买 本 基 金 时 不 需 再 次 开 立 本 公 司 基 金 账 户, 在 新 的 基 3
金 份 额 发 售 机 构 网 点 购 买 本 基 金 时, 可 办 理 增 开 交 易 账 户 业 务 ( 八 ) 认 购 费 用 1 投 资 者 在 认 购 A 类 基 金 份 额 时 需 交 纳 前 端 认 购 费 A 类 份 额 认 购 费 率 如 下 : 认 购 金 额 ( 含 认 购 费 ) 前 端 认 购 费 率 50 万 元 以 下 1.2% 50 万 元 以 上 ( 含 50 万 元 )-200 万 元 以 下 0.8% 200 万 元 以 上 ( 含 200 万 元 )-500 万 元 以 下 0.5% 500 万 元 以 上 ( 含 500 万 元 ) 1,000.00 元 / 笔 2 投 资 者 如 认 购 C 类 基 金 份 额, 则 认 购 费 为 0 3 本 基 金 认 购 费 由 认 购 人 承 担, 认 购 费 不 列 入 基 金 财 产, 主 要 用 于 基 金 的 市 场 推 广 销 售 登 记 结 算 等 募 集 期 间 发 生 的 各 项 费 用 4 投 资 者 重 复 认 购 时, 需 按 单 笔 认 购 金 额 对 应 的 费 率 分 别 计 算 认 购 费 用 ( 九 ) 认 购 份 额 的 计 算 1 当 投 资 者 选 择 认 购 A 类 基 金 份 额 时, 认 购 份 额 的 计 算 方 法 如 下 : (1) 认 购 费 用 适 用 比 例 费 率 时, 认 购 份 额 的 计 算 方 法 如 下 : 净 认 购 金 额 = 认 购 金 额 /(1+ 前 端 认 购 费 率 ) 前 端 认 购 费 用 = 认 购 金 额 - 净 认 购 金 额 认 购 份 额 =( 净 认 购 金 额 + 认 购 资 金 利 息 )/1.00 元 (2) 认 购 费 用 为 固 定 金 额 时, 认 购 份 额 的 计 算 方 法 如 下 : 前 端 认 购 费 用 = 固 定 金 额 净 认 购 金 额 = 认 购 金 额 - 前 端 认 购 费 用 认 购 份 额 =( 净 认 购 金 额 + 认 购 资 金 利 息 )/1.00 元 2 当 投 资 者 选 择 认 购 C 类 基 金 份 额 时, 认 购 份 额 的 计 算 方 法 如 下 : 认 购 份 额 =( 认 购 金 额 + 认 购 资 金 利 息 )/1.00 元 3 认 购 份 额 的 计 算 按 照 四 舍 五 入 方 法, 保 留 小 数 点 后 两 位, 由 此 误 差 产 生 的 损 失 由 基 金 财 产 承 担, 产 生 的 收 益 归 基 金 财 产 所 有 例 一 : 某 投 资 者 投 资 1,000.00 元 认 购 本 基 金 A 类 基 金 份 额, 假 设 这 1,000.00 元 在 募 集 期 间 产 生 的 利 息 为 0.46 元, 则 其 可 得 到 的 基 金 份 额 计 算 如 下 : 4
净 认 购 金 额 =1,000.00/(1+1.2%)=988.14 元 前 端 认 购 费 用 =1,000.00-988.14=11.86 元 认 购 份 额 =(988.14+0.46)/1.00=988.60 份 即 投 资 者 投 资 1,000.00 元 认 购 本 基 金 A 类 基 金 份 额, 加 上 募 集 期 间 利 息 后 一 共 可 以 得 到 988.60 份 A 类 基 金 份 额 例 二 : 某 投 资 者 投 资 5,000,000.00 元 认 购 本 基 金 C 类 基 金 份 额, 假 设 这 5,000,000.00 元 在 募 集 期 间 产 生 的 利 息 为 2,300.00 元, 则 其 可 得 到 的 基 金 份 额 计 算 如 下 : 认 购 份 额 =(5,000,000.00+2,300.00)/1.00=5,002,300.00 份 即 投 资 者 投 资 5,000,000.00 元 认 购 本 基 金 C 类 基 金 份 额, 加 上 募 集 期 间 利 息 后 一 共 可 以 得 到 5,002,300.00 份 C 类 基 金 份 额 二 投 资 者 的 开 户 与 认 购 程 序 ( 一 ) 直 销 机 构 业 务 办 理 程 序 1 业 务 办 理 时 间 本 公 司 分 公 司 及 投 资 理 财 中 心 业 务 办 理 时 间 为 : 基 金 发 售 日 的 8:30~17:00( 周 六 周 日 不 受 理 ) 本 公 司 电 子 交 易 平 台 业 务 办 理 时 间 为 每 一 基 金 份 额 发 售 日, 发 售 末 日 截 止 时 间 为 当 日 15:00 2 投 资 者 在 本 公 司 分 公 司 及 投 资 理 财 中 心 开 户 要 求 (1) 个 人 投 资 者 请 提 供 下 列 资 料 : 1 本 人 有 效 身 份 证 件 ( 身 份 证 军 官 证 士 兵 证 户 口 本 警 官 证 文 职 证 港 澳 居 民 来 往 内 地 通 行 证 台 胞 证 护 照 等 ) 原 件 委 托 他 人 代 办 的, 需 提 供 双 方 当 事 人 身 份 证 件 原 件 和 委 托 人 签 名 的 授 权 委 托 书 原 件 2 本 人 的 银 行 卡 或 储 蓄 存 折 3 填 妥 的 开 户 申 请 单 ( 个 人 ) 4 风 险 承 受 能 力 调 查 问 卷 5 本 公 司 分 公 司 及 投 资 理 财 中 心 要 求 提 供 的 其 他 有 关 材 料 (2) 机 构 投 资 者 请 提 供 下 列 资 料 : 1 填 妥 的 加 盖 单 位 公 章 的 开 户 申 请 表 ( 机 构 ) 2 营 业 执 照 或 注 册 登 记 证 书 正 ( 副 ) 本 组 织 机 构 代 码 证 及 税 务 登 记 证 原 件 或 加 盖 单 位 5
公 章 的 复 印 件 3 法 人 或 负 责 人 身 份 证 件 原 件 或 加 盖 单 位 公 章 的 复 印 件 4 银 行 开 户 许 可 证 或 银 行 出 具 的 该 机 构 投 资 者 在 银 行 开 立 的 存 款 账 户 开 户 证 明 原 件 或 加 盖 单 位 公 章 的 复 印 件 5 基 金 业 务 授 权 委 托 书 ( 本 公 司 标 准 文 本, 须 加 盖 单 位 公 章 和 法 定 代 表 人 或 授 权 人 章 ) 6 被 授 权 人 ( 即 业 务 经 办 人 ) 身 份 证 件 原 件 或 加 盖 单 位 公 章 的 复 印 件 7 印 鉴 卡 ( 一 式 三 份 ) 8 开 通 传 真 交 易 的 需 要 签 署 传 真 交 易 协 议 ( 一 式 两 份 ) 9 本 公 司 分 公 司 及 投 资 理 财 中 心 要 求 提 供 的 其 他 有 关 材 料 3 投 资 者 在 本 公 司 分 公 司 及 投 资 理 财 中 心 办 理 认 购 业 务 (1) 个 人 投 资 者 办 理 认 购 业 务 请 提 供 如 下 资 料 : 1 本 人 有 效 身 份 证 件 2 投 资 者 的 付 款 凭 证, 包 括 刷 卡 凭 条 汇 款 或 存 款 凭 证 3 填 妥 的 认 购 单 (2) 机 构 投 资 者 办 理 认 购 业 务 请 提 供 如 下 资 料 : 1 业 务 经 办 人 的 有 效 身 份 证 件 2 汇 款 凭 证 3 填 妥 并 加 盖 印 鉴 章 的 认 购 单 4 本 公 司 直 销 资 金 划 转 账 户 投 资 者 认 购 本 基 金, 需 在 募 集 期 内, 将 足 额 认 购 资 金 汇 入 下 列 本 公 司 任 一 直 销 资 金 专 户 : (1) 交 通 银 行 账 户 户 名 : 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 直 销 资 金 专 户 账 号 :110060149018000349649 开 户 银 行 名 称 : 交 通 银 行 北 京 分 行 营 业 部 (2) 中 国 建 设 银 行 账 户 户 名 : 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 直 销 资 金 专 户 账 号 :11001046500056001600 开 户 银 行 名 称 : 中 国 建 设 银 行 北 京 复 兴 支 行 (3) 中 国 工 商 银 行 账 户 户 名 : 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 直 销 资 金 专 户 6
账 号 :0200250119000000892 开 户 银 行 名 称 : 中 国 工 商 银 行 北 京 复 兴 门 支 行 (4) 招 商 银 行 账 户 户 名 : 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 直 销 资 金 专 户 账 号 :866589001110001 开 户 银 行 名 称 : 招 商 银 行 北 京 分 行 金 融 街 支 行 5 投 资 者 通 过 本 公 司 电 子 交 易 平 台 办 理 业 务 持 有 中 国 建 设 银 行 储 蓄 卡 中 国 农 业 银 行 金 穗 借 记 卡 中 国 工 商 银 行 借 记 卡 中 国 银 行 借 记 卡 招 商 银 行 储 蓄 卡 交 通 银 行 太 平 洋 借 记 卡 兴 业 银 行 借 记 卡 民 生 银 行 借 记 卡 浦 发 银 行 东 方 卡 / 活 期 账 户 一 本 通 广 发 银 行 借 记 卡 上 海 银 行 借 记 卡 平 安 银 行 借 记 卡 中 国 邮 政 储 蓄 银 行 借 记 卡 华 夏 银 行 借 记 卡 等 银 行 卡 的 个 人 投 资 者, 开 通 天 天 盈 账 户 等 第 三 方 支 付 账 户 的 个 人 投 资 者, 以 及 在 华 夏 基 金 投 资 理 财 中 心 开 户 的 个 人 投 资 者, 在 登 录 本 公 司 网 站 (www.chinaamc.com) 或 本 公 司 移 动 客 户 端, 与 本 公 司 达 成 电 子 交 易 的 相 关 协 议, 接 受 本 公 司 有 关 服 务 条 款 并 办 理 相 关 手 续 后, 即 可 办 理 基 金 账 户 开 立 基 金 认 购 信 息 查 询 等 各 项 业 务, 具 体 业 务 办 理 情 况 及 业 务 规 则 请 登 录 本 公 司 网 站 查 询 机 构 投 资 者 ( 不 包 括 已 在 华 夏 基 金 投 资 理 财 中 心 开 户 的 机 构 投 资 者 ) 与 本 公 司 达 成 机 构 网 上 交 易 的 相 关 协 议, 接 受 本 公 司 有 关 服 务 条 款 并 办 理 相 关 手 续 后, 即 可 登 录 本 公 司 网 站 (www.chinaamc.com), 办 理 基 金 账 户 开 立 基 金 认 购 信 息 查 询 等 业 务 具 体 业 务 办 理 规 则 请 登 录 本 公 司 网 站 查 询 6 注 意 事 项 (1) 通 过 本 公 司 分 公 司 及 投 资 理 财 中 心 办 理 业 务 的, 若 投 资 者 的 认 购 资 金 在 认 购 申 请 当 日 17:00 之 前 未 到 达 本 公 司 指 定 的 直 销 资 金 专 户, 则 当 日 提 交 的 认 购 申 请 作 废, 投 资 者 需 重 新 提 交 认 购 申 请 并 确 保 资 金 在 认 购 申 请 当 日 17:00 之 前 到 达 本 公 司 指 定 的 直 销 资 金 专 户 通 过 本 公 司 电 子 交 易 平 台 办 理 业 务 的, 若 投 资 者 在 交 易 日 的 15:00 之 前 提 出 认 购 申 请, 但 在 当 日 15:00 之 前 未 完 成 支 付, 则 该 笔 认 购 申 请 作 废, 投 资 者 需 重 新 提 交 认 购 申 请, 并 在 下 一 个 交 易 日 15:00 前 完 成 支 付 在 本 基 金 发 行 截 止 日 的 截 止 时 间 之 前, 若 投 资 者 的 认 购 资 金 未 到 达 本 公 司 指 定 账 户, 则 投 资 者 提 交 的 认 购 申 请 将 可 被 认 定 为 无 效 认 购 (2) 已 开 立 本 公 司 基 金 账 户 的 投 资 者 无 需 再 次 开 立 基 金 账 户, 但 办 理 业 务 时 需 提 供 基 金 账 号 和 相 关 证 件 (3) 具 体 业 务 办 理 规 则 和 程 序 以 本 公 司 直 销 机 构 的 规 定 为 准, 投 资 者 填 写 的 资 料 需 真 7
实 准 确, 否 则 由 此 引 发 的 错 误 和 损 失, 由 投 资 者 自 行 承 担 ( 二 ) 如 本 公 司 增 加 其 他 发 售 代 理 机 构, 投 资 者 的 开 户 与 认 购 程 序 以 相 关 发 售 代 理 机 构 的 规 定 为 准 三 清 算 与 交 割 ( 一 ) 本 基 金 的 有 效 认 购 款 项 在 募 集 期 间 产 生 的 利 息 将 折 算 为 基 金 份 额 ( 份 额 类 型 为 投 资 者 认 购 时 选 择 的 相 应 类 别 ), 归 基 金 份 额 持 有 人 所 有, 其 中 利 息 转 份 额 以 登 记 机 构 的 记 录 为 准 利 息 折 算 份 额 不 收 取 认 购 费 ( 二 ) 本 基 金 募 集 期 间 募 集 的 资 金 应 当 存 入 专 门 账 户, 在 基 金 募 集 行 为 结 束 前, 任 何 人 不 得 动 用 ( 三 ) 若 投 资 者 的 认 购 申 请 被 全 部 或 部 分 确 认 为 无 效, 无 效 申 请 部 分 对 应 的 认 购 款 项 将 退 还 给 投 资 者 ( 四 ) 本 基 金 发 售 结 束 后 由 登 记 机 构 完 成 权 益 登 记 投 资 者 应 在 本 基 金 合 同 生 效 后, 到 其 办 理 认 购 业 务 的 销 售 网 点 查 询 实 际 认 购 份 额 四 基 金 的 验 资 与 基 金 合 同 生 效 本 基 金 自 基 金 份 额 发 售 之 日 起 3 个 月 内, 在 基 金 募 集 份 额 总 额 不 少 于 2 亿 份, 基 金 募 集 金 额 不 少 于 2 亿 元 人 民 币 且 基 金 认 购 人 数 不 少 于 200 人 的 条 件 下, 基 金 管 理 人 依 据 法 律 法 规 及 招 募 说 明 书 可 以 决 定 停 止 基 金 发 售, 并 在 10 日 内 聘 请 法 定 验 资 机 构 验 资, 自 收 到 验 资 报 告 之 日 起 10 日 内, 向 中 国 证 监 会 办 理 基 金 备 案 手 续 自 基 金 管 理 人 办 理 完 毕 基 金 备 案 手 续 并 取 得 中 国 证 监 会 书 面 确 认 之 日 起, 基 金 合 同 生 效 基 金 管 理 人 在 收 到 中 国 证 监 会 确 认 文 件 的 次 日 对 基 金 合 同 生 效 事 宜 予 以 公 告 如 基 金 募 集 期 届 满, 未 达 到 基 金 合 同 的 生 效 条 件, 则 基 金 募 集 失 败 基 金 管 理 人 应 以 其 固 有 财 产 承 担 因 募 集 行 为 而 产 生 的 债 务 和 费 用 ; 在 基 金 募 集 期 限 届 满 后 30 日 内 返 还 投 资 者 已 缴 纳 的 认 购 款 项, 并 加 计 银 行 同 期 存 款 利 息 五 本 次 发 售 当 事 人 或 中 介 机 构 ( 一 ) 基 金 管 理 人 名 称 : 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 顺 义 区 天 竺 空 港 工 业 区 A 区 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 33 号 通 泰 大 厦 B 座 8 层 8
法 定 代 表 人 : 杨 明 辉 客 户 服 务 电 话 :400-818-6666 传 真 :010-63136700 联 系 人 : 张 静 网 址 :www.chinaamc.com ( 二 ) 基 金 托 管 人 名 称 : 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 25 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1 号 院 1 号 楼 法 定 代 表 人 : 王 洪 章 客 户 服 务 电 话 :95533 传 真 :010-66275654 联 系 人 : 田 青 网 址 :www.ccb.com ( 三 ) 基 金 份 额 发 售 机 构 1 直 销 机 构 名 称 : 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 顺 义 区 天 竺 空 港 工 业 区 A 区 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 33 号 通 泰 大 厦 B 座 8 层 客 户 服 务 电 话 :400-818-6666 传 真 :010-63136700 联 系 人 : 李 一 梅 网 址 :www.chinaamc.com 募 集 期 间, 投 资 者 可 以 通 过 本 公 司 北 京 分 公 司 上 海 分 公 司 深 圳 分 公 司 南 京 分 公 司 杭 州 分 公 司 广 州 分 公 司 成 都 分 公 司, 设 在 北 京 上 海 广 州 的 投 资 理 财 中 心 以 及 电 子 交 易 平 台 进 行 认 购 (1) 北 京 分 公 司 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 33 号 通 泰 大 厦 B 座 1 层 (100033) 电 话 :010-88087226/27/28 传 真 :010-88087225 9
(2) 北 京 海 淀 投 资 理 财 中 心 地 址 : 北 京 市 海 淀 区 中 关 村 南 大 街 11 号 光 大 国 信 大 厦 一 层 (100081) 电 话 :010-68458598/7100/8698/8998 传 真 :010-68458698 (3) 北 京 东 中 街 投 资 理 财 中 心 地 址 : 北 京 市 东 城 区 东 中 街 29 号 东 环 广 场 B 座 一 层 (100027) 电 话 :010-64185181/82/83 传 真 :010-64185180 (4) 北 京 科 学 院 南 路 投 资 理 财 中 心 地 址 : 北 京 市 海 淀 区 中 关 村 科 学 院 南 路 9 号 ( 新 科 祥 园 小 区 大 门 口 一 层 )(100190) 电 话 :010-82523197/98/99 传 真 :010-82523196 (5) 北 京 崇 文 投 资 理 财 中 心 地 址 : 北 京 市 东 城 区 广 渠 门 内 大 街 35 号 ( 富 贵 园 购 物 中 心 ) 首 层 东 区 F1-3(100062) 电 话 :010-67146300/400 传 真 :010-67133146 (6) 北 京 西 三 环 投 资 理 财 中 心 地 址 : 北 京 市 海 淀 区 紫 竹 院 路 88 号 紫 竹 花 园 一 期 B 座 01(100089) 电 话 :010-52723105/06/07 传 真 :010-52723103 (7) 北 京 亚 运 村 投 资 理 财 中 心 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 慧 忠 里 103 号 洛 克 时 代 广 场 A 座 一 层 (100101) 电 话 :010-84871036/37/38/39 传 真 :010-84871035 (8) 北 京 朝 外 大 街 投 资 理 财 中 心 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 朝 外 大 街 6 号 新 城 国 际 6 号 楼 101 号 (100020) 电 话 :010-65336099/6579 传 真 :010-65336079 (9) 北 京 东 四 环 投 资 理 财 中 心 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 八 里 庄 西 里 100 号 1 幢 103 号 (100025) 10
电 话 :010-85869585 传 真 :010-85869575 (10) 上 海 分 公 司 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1318 号 101A 室 (200120) 电 话 :021-58771599 传 真 :021-58771998 (11) 上 海 联 洋 投 资 理 财 中 心 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1318 号 第 一 层 101A-1 单 元 (200120) 电 话 :021-68547366 传 真 :021-68547277 (12) 深 圳 分 公 司 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 莲 花 街 道 益 田 路 6001 号 太 平 金 融 大 厦 40 层 02 室 (518038) 电 话 :0755-82033033/88264716/88264710 传 真 :0755-82031949 (13) 南 京 分 公 司 地 址 : 南 京 市 鼓 楼 区 汉 中 路 2 号 金 陵 饭 店 亚 太 商 务 楼 30 层 B 区 (210005) 电 话 :025-84733916/3917/3918 传 真 :025-84733928 (14) 杭 州 分 公 司 地 址 : 杭 州 市 西 湖 区 杭 大 路 15 号 嘉 华 国 际 商 务 中 心 105 室 (310007) 电 话 :0571-89716606/6607/6608/6609 传 真 :0571-89716611 (15) 广 州 分 公 司 广 州 天 河 投 资 理 财 中 心 地 址 : 广 州 市 天 河 区 珠 江 西 路 5 号 广 州 国 际 金 融 中 心 主 塔 写 字 楼 第 50 层 02 单 元 (510623) 电 话 :020-38067290/7291/7293/7299 020-38460001/1058/1079 传 真 :020-38067232 020-38461077 (16) 成 都 分 公 司 地 址 : 成 都 市 高 新 区 交 子 大 道 177 号 中 海 国 际 中 心 B 座 1 栋 1 单 元 14 层 1406-1407 号 (610000) 11
电 话 :028-65730073/75 传 真 :028-86725411 (17) 电 子 交 易 本 公 司 电 子 交 易 包 括 网 上 交 易 移 动 客 户 端 交 易 等 投 资 者 可 以 通 过 本 公 司 网 上 交 易 系 统 或 移 动 客 户 端 办 理 A 类 基 金 份 额 的 认 购 等 业 务, 具 体 业 务 办 理 情 况 及 业 务 规 则 请 登 录 本 公 司 网 站 查 询 本 公 司 网 址 :www.chinaamc.com 2 本 公 司 可 以 根 据 情 况 变 化 增 加 或 者 减 少 基 金 份 额 发 售 机 构, 并 另 行 公 告 基 金 份 额 发 售 机 构 可 以 根 据 情 况 增 加 或 者 减 少 其 销 售 城 市 网 点 ( 四 ) 登 记 机 构 名 称 : 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 顺 义 区 天 竺 空 港 工 业 区 A 区 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 33 号 通 泰 大 厦 B 座 8 层 法 定 代 表 人 : 杨 明 辉 客 户 服 务 电 话 :400-818-6666 传 真 :010-63136700 联 系 人 : 朱 威 ( 五 ) 律 师 事 务 所 名 称 : 北 京 市 天 元 律 师 事 务 所 住 所 : 北 京 市 西 城 区 丰 盛 胡 同 28 号 太 平 洋 保 险 大 厦 10 层 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 丰 盛 胡 同 28 号 太 平 洋 保 险 大 厦 10 层 法 定 代 表 人 : 朱 小 辉 联 系 电 话 :010-57763888 传 真 :010-57763777 联 系 人 : 李 晗 经 办 律 师 : 吴 冠 雄 李 晗 ( 六 ) 会 计 师 事 务 所 本 公 司 聘 请 的 法 定 验 资 机 构 为 德 勤 华 永 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 名 称 : 德 勤 华 永 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 住 所 : 上 海 市 延 安 东 路 222 号 30 楼 办 公 地 址 : 中 国 北 京 市 东 长 安 街 1 号 东 方 广 场 东 方 经 贸 城 德 勤 大 楼 8 层 12
法 定 代 表 人 : 曾 顺 福 联 系 电 话 :010-85207788 传 真 :010-85181218 联 系 人 : 范 里 鸿 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 二 〇 一 六 年 八 月 十 三 日 13