公开转让说明书

( 申 报 稿 ) 推 荐 主 办 券 商 二 〇 一 五 年 九 月

声 明 本 公 司 及 全 体 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 承 诺 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 对 其 真 实 性 准 确 性 完 整 性 承 担 个 别 和 连 带 的 法 律 责 任 本 公 司 负 责 人 和 主 管 会 计 工 作 的 负 责 人 会 计 机 构 负 责 人 保 证 公 开 转 让 说 明 书 中 财 务 会 计 资 料 真 实 完 整 中 国 证 监 会 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 有 限 责 任 公 司 ( 以 下 简 称 全 国 股 份 转 让 系 统 公 司 ) 对 本 公 司 股 票 公 开 转 让 所 作 的 任 何 决 定 或 意 见, 均 不 表 明 其 对 本 公 司 股 票 的 价 值 或 投 资 者 的 收 益 作 出 实 质 性 判 断 或 者 保 证 任 何 与 之 相 反 的 声 明 均 属 虚 假 不 实 陈 述 根 据 证 券 法 的 规 定, 本 公 司 经 营 与 收 益 的 变 化, 由 本 公 司 自 行 负 责, 由 此 变 化 引 致 的 投 资 风 险, 由 投 资 者 自 行 承 担 2

目 录 声 明... 2 目 录... 3 释 义... 5 重 大 事 项 提 示... 7 第 一 节 公 司 基 本 情 况... 9 一 公 司 基 本 情 况... 9 二 股 票 挂 牌 及 限 售 情 况... 10 三 股 东 和 股 权 情 况... 13 四 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 的 基 本 情 况... 35 五 公 司 最 近 两 年 及 一 期 的 主 要 会 计 数 据 及 财 务 指 标 简 表... 37 六 与 本 次 挂 牌 有 关 的 机 构 情 况... 38 第 二 节 公 司 业 务... 41 一 业 务 情 况... 41 二 内 部 组 织 结 构 及 业 务 流 程... 46 三 公 司 业 务 相 关 的 关 键 要 素... 56 四 销 售 采 购 及 重 大 合 同 情 况... 80 五 公 司 所 处 行 业 基 本 情 况... 88 第 三 节 公 司 治 理... 101 一 公 司 三 会 建 立 健 全 及 运 行 情 况 三 会 机 构 及 其 人 员 履 行 职 责 情 况... 101 二 公 司 董 事 会 对 公 司 治 理 机 制 的 评 估 意 见 及 管 理 层 对 内 部 控 制 的 自 我 评 价 102 三 公 司 最 近 两 年 一 期 存 在 的 违 法 违 规 及 受 处 罚 情 况... 102 四 公 司 独 立 性 情 况... 103 3

五 公 司 同 业 竞 争 情 况... 104 六 公 司 最 近 两 年 一 期 关 联 方 资 金 占 用 和 关 联 方 担 保 的 制 度 安 排 及 相 关 情 况 108 七 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 有 关 情 况 的 说 明... 109 八 近 两 年 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 的 变 动 情 况 及 其 原 因... 112 第 四 节 公 司 财 务... 114 一 近 两 年 的 审 计 意 见 和 经 审 计 的 资 产 负 债 表 利 润 表 现 金 流 量 表 及 所 有 者 权 益 变 动 表... 114 二 主 要 会 计 政 策 会 计 估 计 及 其 变 更 情 况... 137 三 公 司 近 两 年 一 期 主 要 会 计 数 据 和 财 务 指 标... 158 四 关 联 方 关 联 方 关 系 及 关 联 方 交 易... 194 五 需 提 醒 投 资 者 关 注 财 务 报 表 附 注 中 的 期 后 事 项 或 有 事 项 及 其 他 重 要 事 项... 206 六 近 两 年 一 期 的 资 产 评 估 情 况... 206 七 报 告 期 内 股 利 分 配 政 策 利 润 分 配 情 况 以 及 公 开 转 让 后 的 股 利 分 配 政 策 207 八 控 股 子 公 司 或 纳 入 合 并 报 表 的 其 他 企 业 的 基 本 情 况... 207 九 可 能 对 公 司 业 绩 和 持 续 经 营 产 生 不 利 影 响 的 风 险 因 素... 210 第 五 节 有 关 声 明... 212 一 全 体 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 声 明... 212 二 主 办 券 商 声 明... 213 三 律 师 事 务 所 声 明... 214 四 会 计 师 事 务 所 声 明... 215 五 资 产 评 估 机 构 声 明... 216 第 六 节 附 件... 217 4

释 义 公 司 本 公 司 人 之 初 指 江 西 人 之 初 营 养 科 技 股 份 有 限 公 司 及 其 前 身 南 昌 市 草 珊 瑚 科 技 产 业 有 限 公 司 草 珊 瑚 科 技 指 南 昌 市 草 珊 瑚 科 技 产 业 有 限 公 司 江 西 新 野 指 江 西 省 新 野 农 业 发 展 有 限 公 司 人 之 初 集 团 指 江 西 省 人 之 初 科 技 集 团 有 限 公 司 福 祥 投 资 指 江 西 福 祥 投 资 有 限 公 司 上 海 瀚 鸣 指 上 海 瀚 鸣 企 业 管 理 有 限 公 司 ( 原 上 海 瀚 鸣 投 资 管 理 有 限 公 司 ) 人 之 初 贸 易 指 江 西 省 人 之 初 贸 易 有 限 公 司 人 之 初 乳 品 指 江 西 人 之 初 乳 品 营 养 有 限 公 司 ( 原 江 西 雄 鹰 乳 业 有 限 公 司 ) 金 发 祥 指 江 西 省 金 发 祥 精 工 金 属 制 品 有 限 公 司 上 海 人 之 初 指 上 海 人 之 初 营 养 食 品 有 限 公 司 汇 天 投 资 指 南 昌 县 汇 天 投 资 咨 询 有 限 公 司 孕 婴 童 连 锁 指 南 昌 市 西 湖 区 人 之 初 孕 婴 童 用 品 店 等 14 家 连 锁 店 奇 瑞 医 药 指 南 昌 市 奇 瑞 医 药 生 物 工 程 有 限 公 司 宇 润 彩 印 指 江 西 宇 润 彩 印 有 限 公 司 华 康 包 装 指 南 昌 县 华 康 包 装 有 限 公 司 华 康 医 疗 指 南 昌 华 康 医 疗 科 技 有 限 公 司 博 格 咨 询 指 南 昌 市 水 伊 方 管 理 咨 询 有 限 公 司 三 会 指 公 司 股 东 大 会 董 事 会 监 事 会 三 会 议 事 规 则 指 股 东 大 会 议 事 规 则 董 事 会 议 事 规 则 监 事 会 议 事 规 则 股 东 会 指 南 昌 市 草 珊 瑚 科 技 产 业 有 限 公 司 股 东 会 股 东 大 会 指 江 西 人 之 初 营 养 科 技 股 份 有 限 公 司 股 东 大 会 董 事 会 指 江 西 人 之 初 营 养 科 技 股 份 有 限 公 司 董 事 会 监 事 会 指 江 西 人 之 初 营 养 科 技 股 份 有 限 公 司 监 事 会 本 说 明 书 指 江 西 人 之 初 营 养 科 技 股 份 有 限 公 司 全 国 股 份 转 让 系 统 公 司 指 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 有 限 责 任 公 司 东 兴 证 券 指 东 兴 证 券 股 份 有 限 公 司 公 司 章 程 指 江 西 人 之 初 营 养 科 技 股 份 有 限 公 司 章 程 公 司 法 指 中 华 人 民 共 和 国 公 司 法 业 务 规 则 指 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 业 务 规 则 ( 试 行 ) 5

工 作 指 引 指 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 主 办 券 商 尽 职 调 查 工 作 指 引 ( 试 行 ) 内 核 小 组 指 东 兴 证 券 股 份 有 限 公 司 推 荐 挂 牌 项 目 内 部 审 核 小 组 挂 牌 指 公 司 股 份 在 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 挂 牌 进 行 公 开 转 让 之 行 为 元 万 元 指 人 民 币 元 人 民 币 万 元 6

重 大 事 项 提 示 本 公 司 特 别 提 醒 投 资 者 注 意 下 列 风 险 : 一 产 品 质 量 风 险 本 公 司 主 要 从 事 婴 幼 儿 食 品 的 研 发 生 产 和 销 售 业 务 婴 幼 儿 食 品 作 为 婴 幼 儿 的 生 活 必 需 品, 产 品 质 量 是 消 费 者 的 关 注 重 点, 食 品 安 全 更 是 重 中 之 重 对 婴 幼 儿 食 品 生 产 企 业 而 言, 食 品 安 全 问 题 直 接 关 系 企 业 的 生 死 存 亡 本 公 司 自 成 立 以 来 就 高 度 重 视 产 品 质 量, 将 产 品 质 量 控 制 作 为 工 作 重 点, 产 品 质 量 优 异 本 公 司 已 建 立 成 熟 的 产 品 质 量 控 制 体 系, 制 定 了 严 格 的 控 制 流 程 和 完 整 的 管 理 制 度, 质 量 控 制 贯 穿 采 购 生 产 研 发 全 过 程 尽 管 公 司 产 品 质 量 稳 定 可 靠, 但 公 司 仍 无 法 完 全 避 免 因 管 理 疏 忽 或 不 可 预 见 原 因 导 致 产 品 质 量 发 生 问 题 的 风 险 二 产 业 政 策 风 险 乳 制 品 行 业 是 关 系 国 计 民 生 的 基 础 产 业, 自 三 聚 氰 胺 事 件 爆 发 以 来, 国 家 相 继 出 台 了 乳 品 质 量 安 全 监 督 管 理 条 例 奶 业 整 顿 和 振 兴 规 划 纲 要 乳 制 品 产 业 政 策 等 一 系 列 重 要 政 策 这 些 行 业 政 策 主 要 旨 在 通 过 加 强 质 量 监 管 和 提 高 行 业 准 入 门 槛 以 整 治 无 序 竞 争, 促 进 乳 制 品 行 业 整 体 的 健 康 发 展 未 来 国 家 如 进 一 步 提 高 乳 制 品 质 量 标 准, 公 司 可 能 存 在 因 国 家 产 业 政 策 的 调 整, 导 致 产 品 不 符 合 相 关 标 准, 或 因 加 大 投 资 更 新 厂 房 和 设 备 提 升 产 品 质 量, 出 现 公 司 盈 利 下 降 的 风 险 三 市 场 竞 争 风 险 近 年 来, 我 国 婴 幼 儿 食 品 行 业 的 竞 争 激 烈 国 内 婴 幼 儿 奶 粉 生 产 企 业 众 多, 同 时, 国 外 婴 幼 儿 奶 粉 通 过 各 种 渠 道 也 进 入 了 国 内 市 场, 并 占 据 了 较 大 的 市 场 份 额 公 司 通 过 持 续 研 发 制 造 销 售 科 学 安 全 和 更 适 合 中 国 婴 幼 儿 的 婴 幼 儿 食 品, 在 市 场 中 已 建 立 了 良 好 形 象 公 司 未 来 若 不 能 持 续 保 持 优 质 的 产 品 质 量 或 新 品 持 续 研 发 能 力 或 市 场 开 拓 能 力, 将 可 能 丧 失 已 有 的 市 场 份 额 四 政 府 扶 持 和 税 收 优 惠 政 策 变 化 的 风 险 公 司 及 子 公 司 人 之 初 乳 品 作 为 国 家 高 新 技 术 企 业,2013-2015 年 享 受 15% 的 所 得 税 税 收 优 惠 2013 年 2014 年 2015 年 1-3 月, 公 司 获 取 的 政 府 补 助 分 别 为 4,673,000.00 元 8,344,344.00 元 和 1,313,342.94 元 若 未 来 公 司 享 受 7

的 税 收 优 惠 或 财 政 补 贴 政 策 发 生 变 动, 则 公 司 业 绩 可 能 会 受 到 影 响 五 个 体 经 销 商 管 理 的 风 险 公 司 产 品 主 要 通 过 以 个 体 经 销 商 为 主 的 经 销 体 系 销 售, 公 司 和 个 体 经 销 商 采 取 买 断 经 销 的 合 作 模 式,2013 年 2014 年 2015 年 1-3 月, 公 司 对 个 体 经 销 商 的 销 售 收 入 占 公 司 营 业 收 入 的 比 例 分 别 为 96.81% 98.63% 和 98.54% 如 未 来 公 司 未 能 对 各 区 域 个 体 经 销 商 进 行 有 效 的 考 核 和 管 理, 将 会 对 公 司 产 品 销 售 造 成 较 大 影 响, 导 致 市 场 份 额 下 降, 公 司 的 业 绩 也 会 受 到 影 响 8

第 一 节 公 司 基 本 情 况 一 公 司 基 本 情 况 公 司 名 称 : 法 定 代 表 人 : 有 限 公 司 设 立 日 期 : 股 份 公 司 设 立 日 期 : 江 西 人 之 初 营 养 科 技 股 份 有 限 公 司 李 国 勇 1997 年 9 月 12 日 2014 年 3 月 1 日 组 织 机 构 代 码 证 : 61306476-0 注 册 资 本 : 注 册 地 址 : 6,600.00 万 元 江 西 省 南 昌 市 小 蓝 经 济 开 发 区 金 沙 一 路 939 号 邮 编 : 330052 电 话 : 0791-85983510 传 真 : 0791-85988100 公 司 网 址 : 电 子 邮 箱 : 董 事 会 秘 书 : http://www.cshrzc.com 0791xyz@163.com 王 小 红 根 据 国 民 经 济 行 业 分 类 (GB/T 4754-2011), 公 司 所 属 行 业 为 食 品 制 造 业, 行 业 代 码 C14 ; 根 据 上 市 公 司 行 业 分 类 指 引 (2012 年 修 订 ), 公 司 所 属 行 业 为 食 品 制 造 业, 行 业 代 码 C14 ; 根 所 属 行 业 : 据 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 有 限 责 任 公 司 挂 牌 公 司 管 理 型 行 业 分 类 指 引, 公 司 所 属 行 业 为 食 品 制 造 业 (C14) 中 的 乳 制 品 制 造 (C1440), 根 据 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 有 限 责 任 公 司 挂 牌 公 司 投 资 型 行 业 分 类 指 引, 公 司 所 属 行 业 为 日 常 消 费 品 (14) 中 的 包 装 食 品 与 肉 类 (14111111) 婴 幼 儿 及 其 他 配 方 谷 粉 ( 婴 幼 儿 配 方 谷 粉 ) 的 生 产 ; 淀 粉 糖 ( 葡 萄 糖 ) 经 营 范 围 : ( 分 装 ) 生 产 ; 饮 料 ( 固 体 饮 料 类 ) 生 产 ; 保 健 食 品 : 颗 粒 剂 ( 御 春 堂 牌 泰 乐 颗 粒 ) 片 剂 ( 御 春 堂 牌 氯 化 高 铁 血 红 素 片 御 春 堂 牌 钙 加 D 咀 嚼 片 ) 口 服 液 ( 御 春 堂 牌 阿 胶 椹 杞 枣 口 服 液 御 春 堂 牌 大 豆 肽 9

铁 锌 口 服 液 御 春 堂 牌 枸 杞 参 芪 口 服 液 御 春 堂 牌 阿 胶 远 志 口 服 液 御 春 堂 牌 铁 锌 钙 口 服 液 御 春 堂 牌 健 源 口 服 液 御 春 堂 牌 彤 锌 口 服 液 御 春 堂 牌 富 硒 康 口 服 液 ) 糖 浆 剂 ( 御 春 堂 牌 西 洋 参 川 贝 枇 杷 膏 ) 的 生 产 销 售 ; 委 托 生 产 保 健 食 品 : 受 江 西 天 圣 科 技 开 发 公 司 委 托 生 产 保 健 食 品 : 肽 杞 口 服 液 天 圣 牌 健 脑 益 智 口 服 液 天 圣 牌 铁 锌 口 服 液 ; 农 业 技 术 开 发 ; 家 禽 养 殖 ( 种 畜 禽 除 外 ); 计 算 机 网 络 工 程 ; 通 讯 设 备 设 计 制 造 ; 国 内 贸 易 ( 依 法 须 经 批 准 的 项 目, 经 相 关 部 门 批 准 后 方 可 开 展 经 营 活 动 )** 主 营 业 务 : 婴 幼 儿 配 方 奶 粉 及 婴 幼 儿 辅 助 食 品 的 研 发 生 产 和 销 售 二 股 票 挂 牌 及 限 售 情 况 ( 一 ) 股 票 代 码 股 票 简 称 股 票 种 类 每 股 面 值 股 票 总 量 转 让 方 式 挂 牌 日 期 股 票 代 码 : 股 票 简 称 : 股 票 种 类 : 每 股 面 值 : 股 票 总 量 : 转 让 方 式 : 人 之 初 人 民 币 普 通 股 1.00 元 万 股 协 议 转 让 挂 牌 日 期 : ( 二 ) 股 东 所 持 股 份 的 限 售 安 排 及 股 东 对 所 持 股 份 自 愿 锁 定 的 承 诺 1 公 司 股 份 的 限 售 安 排 公 司 法 第 一 百 四 十 一 条 规 定 : 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 应 当 向 公 司 申 报 所 持 有 的 本 公 司 的 股 份 及 其 变 动 情 况, 在 任 职 期 间 每 年 转 让 的 股 份 不 得 超 过 其 所 持 有 本 公 司 股 份 总 数 的 百 分 之 二 十 五 ; 所 持 本 公 司 股 份 自 公 司 股 票 上 市 交 易 之 日 起 一 年 内 不 得 转 让 上 述 人 员 离 职 后 半 年 内, 不 得 转 让 其 所 持 有 的 本 公 司 股 份 公 司 章 程 可 以 对 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 转 让 其 所 持 有 的 本 公 司 10

股 份 作 出 其 他 限 制 性 规 定 业 务 规 则 第 二 章 第 八 条 第 一 款 规 定 : 挂 牌 公 司 控 股 股 东 及 实 际 控 制 人 在 挂 牌 前 直 接 或 间 接 持 有 的 股 票 分 三 批 解 除 转 让 限 制, 每 批 解 除 转 让 限 制 的 数 量 均 为 其 挂 牌 前 所 持 股 票 的 三 分 之 一, 解 除 转 让 限 制 的 时 间 分 别 为 挂 牌 之 日 挂 牌 期 满 一 年 和 两 年 第 二 章 第 八 条 第 二 款 规 定 : 挂 牌 前 十 二 个 月 以 内 控 股 股 东 及 实 际 控 制 人 直 接 或 间 接 持 有 的 股 票 进 行 过 转 让 的, 该 股 票 的 管 理 按 照 前 款 规 定 执 行 第 二 章 第 八 条 第 三 款 规 定 : 因 司 法 裁 决 继 承 等 原 因 导 致 有 限 售 期 的 股 票 持 有 人 发 生 变 更 的, 后 续 持 有 人 应 继 续 执 行 股 票 限 售 规 定 公 司 章 程 第 二 十 四 条 规 定 发 起 人 持 有 的 本 公 司 股 份, 自 公 司 成 立 之 日 起 1 年 内 不 得 转 让 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 应 当 向 公 司 申 报 所 持 有 的 本 公 司 股 份 及 其 变 动 情 况, 在 任 职 期 间 每 年 转 让 的 股 份 不 得 超 过 其 所 持 有 本 公 司 股 份 总 数 的 25%; 所 持 本 公 司 股 份 自 公 司 股 票 上 市 交 易 之 日 起 1 年 内 不 得 转 让 上 述 人 员 在 离 职 后 6 个 月 内 不 得 转 让 其 所 持 有 的 本 公 司 股 份 2 股 东 所 持 股 份 的 限 售 安 排 股 份 公 司 成 立 于 2014 年 3 月 1 日, 截 至 本 签 署 之 日, 股 份 公 司 成 立 已 满 一 年, 可 转 让 的 股 份 情 况 如 下 : 序 号 股 东 持 股 数 量 ( 股 ) 是 否 质 押 或 冻 结 可 转 让 股 份 数 量 ( 股 ) 1 人 之 初 集 团 28,473,143 否 9,491,047 2 李 国 勇 17,130,410 否 4,282,602 3 福 祥 投 资 6,062,174 否 5,372,148 4 付 桑 海 5,024,672 否 1,256,168 5 上 海 瀚 鸣 2,791,485 否 2,791,485 6 付 桑 英 2,605,386 否 651,346 7 王 风 新 279,148 否 69,787 8 王 小 红 279,148 否 69,787 9 吴 晓 琪 279,148 否 279,148 10 李 雯 279,148 否 279,148 11 李 军 279,148 否 279,148 11

12 李 辉 279,148 否 279,148 13 李 国 庆 279,148 否 279,148 14 罗 志 勇 186,099 否 186,099 15 徐 艳 186,099 否 186,099 16 孙 琰 186,099 否 46,524 17 付 袁 园 167,489 否 167,489 18 覃 红 英 139,574 否 139,574 19 付 中 一 139,574 否 139,574 20 付 瑜 111,659 否 111,659 21 周 亮 亮 93,050 否 93,050 22 袁 灿 东 93,050 否 93,050 23 陈 勇 志 93,050 否 93,050 24 王 筱 玲 93,049 否 93,049 25 罗 小 妹 74,440 否 74,440 26 胡 堂 仁 74,440 否 74,440 27 赵 家 琼 46,525 否 46,525 28 谭 华 平 46,525 否 46,525 29 李 会 荣 46,525 否 46,525 30 王 会 安 37,220 否 37,220 31 李 海 波 37,220 否 37,220 32 张 洪 光 18,610 否 18,610 33 黄 忠 平 18,610 否 18,610 34 万 小 东 18,610 否 18,610 35 徐 涛 18,610 否 4,652 36 辜 成 文 13,957 否 3,489 37 张 云 翀 9,305 否 9,305 38 凌 晨 9,305 否 9,305 合 计 66,000,000 27,174,803 12

除 上 述 情 况, 公 司 全 体 股 东 所 持 股 份 无 冻 结 质 押 或 其 他 转 让 限 制 情 况 三 股 东 和 股 权 情 况 ( 一 ) 公 司 股 东 基 本 情 况 1 公 司 股 权 结 构 2 公 司 前 十 名 股 东 及 其 持 股 情 况 如 下 : 序 号 股 东 名 称 / 姓 名 持 股 数 量 ( 股 ) 持 股 比 例 (%) 股 东 性 质 是 否 存 在 质 押 或 争 议 1 人 之 初 集 团 28,473,143 43.14 境 内 非 国 有 法 人 否 2 李 国 勇 17,130,410 25.96 境 内 自 然 人 否 3 福 祥 投 资 6,062,174 9.19 境 内 非 国 有 法 人 否 4 付 桑 海 5,024,672 7.61 境 内 自 然 人 否 5 上 海 瀚 鸣 2,605,386 4.23 境 内 非 国 有 法 人 否 6 付 桑 英 2,791,485 3.95 境 内 自 然 人 否 7 王 小 红 279,148 0.42 境 内 自 然 人 否 8 王 风 新 279,148 0.42 境 内 自 然 人 否 13

9 吴 晓 琪 279,148 0.42 境 内 自 然 人 否 10 李 雯 279,148 0.42 境 内 自 然 人 否 11 李 军 279,148 0.42 境 内 自 然 人 否 12 李 辉 279,148 0.42 境 内 自 然 人 否 13 李 国 庆 279,148 0.42 境 内 自 然 人 否 合 计 64,041,306 97.03 -- -- 3 股 东 之 间 的 关 联 关 系 截 至 本 签 署 日, 股 东 之 间 的 关 联 关 系 情 况 如 下 : 李 国 勇 与 付 桑 英 为 夫 妻 关 系 ; 付 桑 海 付 中 一 系 付 桑 英 的 哥 哥 ; 李 军 李 国 庆 系 李 国 勇 的 哥 哥, 李 辉 系 李 国 勇 的 弟 弟, 吴 晓 琪 系 李 国 勇 之 兄 李 金 山 之 配 偶 人 之 初 集 团 系 李 国 勇 控 制 的 公 司, 李 国 勇 持 有 该 公 司 80% 的 股 权, 付 桑 海 持 有 其 另 外 20% 的 股 权 福 祥 投 资 系 李 国 勇 其 亲 属 及 公 司 部 分 员 工 等 参 股 的 公 司, 其 中 李 国 勇 持 有 该 公 司 的 股 权 比 例 为 17.07%, 付 桑 海 的 持 股 比 例 为 7.37%, 李 军 李 国 庆 李 辉 吴 晓 琪 李 雯 的 持 股 比 例 均 为 4.60%, 王 风 新 王 小 红 的 持 股 比 例 均 为 4.60% 除 此 之 外, 公 司 上 述 股 东 之 间 没 有 其 他 关 联 关 系 ( 二 ) 控 股 股 东 及 实 际 控 制 人 基 本 情 况 1 控 股 股 东 和 实 际 控 制 人 的 认 定 及 变 动 情 况 截 至 本 签 署 日, 人 之 初 集 团 持 有 公 司 43.14% 的 股 权, 为 公 司 的 控 股 股 东 公 司 的 实 际 控 制 人 为 李 国 勇 付 桑 英 夫 妇, 其 中 李 国 勇 直 接 持 有 公 司 25.96% 的 股 份, 通 过 人 之 初 集 团 间 接 持 有 公 司 34.51% 的 股 份, 通 过 福 祥 投 资 间 接 持 有 公 司 1.57% 的 股 份 ; 付 桑 英 直 接 持 有 公 司 3.95% 的 股 权, 二 人 合 计 持 有 公 司 65.99% 的 股 份 报 告 期 内, 公 司 实 际 控 制 人 未 曾 发 生 变 化 2 控 股 股 东 基 本 情 况 人 之 初 集 团 成 立 于 2012 年 1 月 12 日, 注 册 资 本 1000 万 元, 股 东 李 国 勇 付 桑 海 分 别 出 资 800 万 元 和 200 万 元, 占 注 册 资 本 的 80% 和 20% 法 定 代 表 人 14

李 国 勇, 住 所 江 西 省 南 昌 市 南 昌 县 小 蓝 经 济 开 发 区 金 沙 一 路 939 号, 经 营 范 围 : 科 技 开 发 国 内 贸 易 ( 国 家 有 专 项 规 定 的 除 外, 涉 及 许 可 证 的 凭 许 可 证 经 营 ) 公 司 控 股 股 东 人 之 初 集 团 最 近 24 个 月 内 不 存 在 重 大 违 法 违 规 行 为 3 实 际 控 制 人 的 基 本 情 况 李 国 勇 先 生,1969 年 12 月 出 生, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权, 现 任 公 司 董 事 长 兼 总 经 理 2004 年 取 得 清 华 大 学 EMBA 学 位 1991 年 至 1993 年 任 南 昌 桑 海 制 药 厂 销 售 部 长 1995 年 至 2000 年 任 南 昌 市 新 特 产 品 营 销 中 心 销 售 总 监 ;2001 年 至 今, 担 任 草 珊 瑚 有 限 雄 鹰 乳 业 人 之 初 集 团 人 之 初 贸 易 等 公 司 的 执 行 董 事 董 事 长 及 总 经 理 等 职 ; 现 任 本 公 司 董 事 长 总 经 理, 同 时 兼 任 人 之 初 集 团 福 祥 投 资 执 行 董 事 上 海 人 之 初 总 经 理 此 外, 李 国 勇 先 生 目 前 还 担 任 南 昌 县 人 大 代 表 江 西 省 食 品 协 会 会 长 江 西 省 中 小 企 业 协 会 副 会 长 江 西 省 民 营 企 业 投 资 商 会 副 会 长 江 西 省 光 彩 事 业 促 进 会 理 事 付 桑 英 女 士,1969 年 10 月 出 生, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权, 现 任 公 司 董 事 毕 业 于 江 西 财 经 干 部 学 院 2009 年 至 今 历 任 金 发 祥 副 总 经 理 总 经 理 执 行 董 事, 同 时 兼 任 奇 瑞 医 药 的 监 事 2014 年 2 月 起 兼 任 本 公 司 董 事 公 司 实 际 控 制 人 李 国 勇 付 桑 英 最 近 24 个 月 内 不 存 在 重 大 违 法 违 规 行 为 ( 三 ) 公 司 股 东 所 持 股 份 质 押 或 其 他 有 争 议 的 情 况 截 至 本 签 署 日, 公 司 股 东 直 接 或 间 接 持 有 的 公 司 股 份 不 存 在 质 押 或 其 它 争 议 事 项 的 情 形 ( 四 ) 公 司 自 设 立 以 来 的 股 本 形 成 和 变 动 情 况 1 1997 年 9 月, 江 西 新 野 设 立 公 司 前 身 江 西 新 野 成 立 于 1997 年 9 月 12 日, 由 段 洪 与 熊 建 新 2 名 自 然 人 出 资 组 建, 注 册 资 本 700 万 元, 其 中 : 段 洪 货 币 出 资 490 万 元, 占 注 册 资 本 的 70.00%; 熊 建 新 货 币 出 资 210 万 元, 占 注 册 资 本 的 30.00% 1997 年 9 月 9 日, 江 西 江 龙 会 计 师 事 务 所 出 具 江 龙 (97) 验 字 第 31 号 验 资 报 告, 验 证 截 至 1997 年 9 月 9 日, 江 西 新 野 注 册 资 本 全 部 到 位 1997 年 9 月 12 日, 南 昌 市 工 商 行 政 管 理 局 向 公 司 核 发 了 注 册 号 为 3601002001237 的 企 业 法 人 营 业 执 照 江 西 新 野 设 立 时, 股 权 结 构 如 下 : 15

股 东 出 资 额 ( 万 元 ) 持 股 比 例 (%) 出 资 方 式 段 洪 490.00 70.00 货 币 熊 建 新 210.00 30.00 货 币 合 计 700.00 100.00 -- 2 2000 年 3 月, 第 一 次 股 权 转 让, 公 司 名 称 变 更 2000 年 2 月 20 日, 江 西 新 野 股 东 会 审 议 同 意 : 熊 建 新 段 洪 分 别 将 各 自 持 有 的 江 西 新 野 210 万 元 的 出 资 额 转 让 给 蔡 东 明, 公 司 名 称 变 更 为 草 珊 瑚 科 技 2000 年 2 月 20 日, 熊 建 新 段 洪 分 别 与 蔡 东 明 签 订 了 股 金 转 让 协 议 书 本 次 股 权 转 让 为 平 价 转 让, 转 让 价 款 已 支 付 公 司 就 上 述 事 项 在 南 昌 市 工 商 行 政 管 理 局 办 理 了 变 更 登 记 并 领 取 了 相 应 的 企 业 法 人 营 业 执 照 本 次 股 权 转 让 完 成 后, 公 司 的 股 权 结 构 如 下 : 股 东 出 资 额 ( 万 元 ) 持 股 比 例 (%) 出 资 方 式 蔡 东 明 420.00 60.00 货 币 段 洪 280.00 40.00 货 币 合 计 700.00 100.00 -- 3 2002 年 7 月, 第 二 次 股 权 转 让 2002 年 7 月 19 日, 草 珊 瑚 科 技 股 东 会 审 议 同 意 : 蔡 东 明 将 其 持 有 的 草 珊 瑚 科 技 245 万 元 140 万 元 出 资 额 分 别 转 让 给 李 国 勇 付 桑 海 ; 段 洪 将 其 持 有 的 草 珊 瑚 科 技 280 万 元 出 资 额 转 让 给 李 国 勇 ; 相 应 修 改 公 司 章 程 2002 年 7 月 19 日, 上 述 股 权 转 让 双 方 分 别 签 订 了 股 金 转 让 协 议 书 上 述 股 权 转 让 为 平 价 转 让, 转 让 价 款 已 支 付 草 珊 瑚 科 技 就 上 述 事 项 在 南 昌 市 工 商 行 政 管 理 局 办 理 了 变 更 登 记 并 领 取 了 相 应 的 企 业 法 人 营 业 执 照 本 次 股 权 转 让 完 成 后, 公 司 的 股 权 结 构 如 下 : 股 东 出 资 额 ( 万 元 ) 持 股 比 例 (%) 出 资 方 式 李 国 勇 525.00 75.00 货 币 付 桑 海 140.00 20.00 货 币 16

蔡 东 明 35.00 5.00 货 币 合 计 700.00 100.00 -- 4 2005 年 3 月, 第 三 次 股 权 转 让 2005 年 3 月 16 日, 草 珊 瑚 科 技 股 东 会 审 议 同 意 : 蔡 东 明 将 其 持 有 的 草 珊 瑚 科 技 35 万 元 出 资 额 转 让 给 徐 仰 华 ; 李 国 勇 将 其 持 有 的 草 珊 瑚 科 技 77 万 元 转 出 资 额 让 给 徐 仰 华 ; 相 应 修 改 公 司 章 程 2005 年 3 月 16 日, 上 述 股 权 转 让 双 方 分 别 签 订 了 股 金 转 让 协 议 书 上 述 股 权 转 让 为 平 价 转 让, 转 让 价 款 已 支 付 草 珊 瑚 科 技 就 上 述 事 项 在 南 昌 市 工 商 行 政 管 理 局 办 理 了 变 更 登 记 并 领 取 了 相 应 的 企 业 法 人 营 业 执 照 本 次 股 权 转 让 完 成 后, 公 司 的 股 权 结 构 如 下 : 股 东 出 资 额 ( 万 元 ) 持 股 比 例 (%) 出 资 方 式 李 国 勇 448.00 64.00 货 币 付 桑 海 140.00 20.00 货 币 徐 仰 华 112.00 16.00 货 币 合 计 700.00 100.00 -- 5 2009 年 5 月, 第 四 次 股 权 转 让 2009 年 5 月 25 日, 草 珊 瑚 科 技 股 东 会 审 议 同 意 : 徐 仰 华 将 其 持 有 的 草 珊 瑚 科 技 112 万 元 出 资 额 转 让 给 李 国 勇 ; 付 桑 海 将 其 持 有 的 草 珊 瑚 科 技 140 万 元 出 资 额 转 让 给 付 桑 英 ; 相 应 修 改 公 司 章 程 2009 年 5 月 25 日, 上 述 股 权 转 让 双 方 分 别 签 订 了 股 金 转 让 协 议 书 上 述 股 权 转 让 为 平 价 转 让, 转 让 价 款 已 支 付 草 珊 瑚 科 技 就 上 述 事 项 在 南 昌 市 工 商 行 政 管 理 局 办 理 了 变 更 登 记 并 领 取 了 相 应 的 企 业 法 人 营 业 执 照 本 次 股 权 转 让 完 成 后, 公 司 的 股 权 结 构 如 下 : 股 东 出 资 额 ( 万 元 ) 持 股 比 例 (%) 出 资 方 式 李 国 勇 560.00 80.00 货 币 付 桑 英 140.00 20.00 货 币 17

合 计 700.00 100.00 -- 6 2010 年 12 月, 第 一 次 增 资 2010 年 12 月 20 日, 草 珊 瑚 科 技 股 东 会 审 议 同 意 : 草 珊 瑚 科 技 注 册 资 本 由 700 万 元 变 更 为 3,000 万 元, 由 李 国 勇 付 桑 海 和 上 海 瀚 鸣 认 缴 增 资 ; 其 中 李 国 勇 以 货 币 新 增 注 册 资 本 1,580 万 元 ; 付 桑 海 以 货 币 新 增 注 册 资 本 570 万 元 ; 上 海 瀚 鸣 以 货 币 新 增 注 册 资 本 150 万 元 ; 相 应 修 改 公 司 章 程 2010 年 12 月 22 日, 国 富 浩 华 会 计 师 事 务 所 有 限 公 司 江 西 分 所 出 具 浩 华 验 赣 业 字 (2010) 第 60 号 验 资 报 告, 验 证 截 至 2010 年 12 月 22 日, 草 珊 瑚 科 技 已 收 到 新 增 注 册 资 本 2,300 万 元, 由 李 国 勇 付 桑 海 上 海 瀚 鸣 出 资 缴 足, 全 部 以 货 币 出 资 草 珊 瑚 科 技 就 上 述 事 项 在 南 昌 市 工 商 行 政 管 理 局 办 理 了 变 更 登 记 并 领 取 了 相 应 的 企 业 法 人 营 业 执 照 本 次 增 资 完 成 后, 公 司 的 股 权 结 构 如 下 : 股 东 出 资 额 ( 万 元 ) 持 股 比 例 (%) 出 资 方 式 李 国 勇 2,140 71.33 货 币 付 桑 海 570 19.00 货 币 付 桑 英 140 4.67 货 币 上 海 瀚 鸣 150 5.00 货 币 合 计 3,000.00 100.00 -- 7 2012 年 1 月, 第 五 次 股 权 转 让 2012 年 1 月 16 日, 股 东 会 审 议 同 意 : 李 国 勇 将 其 持 有 的 草 珊 瑚 科 技 出 资 1,230 万 元 转 让 给 人 之 初 集 团 ; 付 桑 海 将 其 持 有 的 草 珊 瑚 科 技 300 万 元 出 资 额 转 让 给 人 之 初 集 团 ; 相 应 修 改 公 司 章 程 2012 年 1 月 16 日, 上 述 股 权 转 让 双 方 分 别 签 订 了 股 金 转 让 协 议 书 上 述 股 权 转 让 为 平 价 转 让, 转 让 价 款 已 支 付 草 珊 瑚 科 技 就 上 述 事 项 在 南 昌 市 工 商 行 政 管 理 局 办 理 了 变 更 登 记 并 领 取 了 相 应 的 企 业 法 人 营 业 执 照 本 次 股 权 转 让 完 成 后, 公 司 的 股 权 结 构 如 下 : 18

股 东 出 资 额 ( 万 元 ) 持 股 比 例 (%) 出 资 方 式 人 之 初 集 团 1,530 51.00 货 币 李 国 勇 910 30.33 货 币 付 桑 海 270 9.00 货 币 付 桑 英 140 4.67 货 币 上 海 瀚 鸣 150 5.00 货 币 合 计 3,000.00 100.00 -- 8 2012 年 5 月, 第 二 次 增 资 2012 年 5 月 14 日, 草 珊 瑚 科 技 股 东 会 审 议 同 意 : 草 珊 瑚 科 技 注 册 资 本 由 3,000 万 元 变 更 为 3,988.55 万 元, 由 福 祥 投 资 及 王 风 新 等 40 名 自 然 人 认 缴 增 资 ; 相 应 修 改 公 司 章 程 本 次 增 资 的 目 的 是 为 吸 引 和 留 住 关 键 人 才, 进 一 步 使 公 司 高 级 管 理 人 员 技 术 和 业 务 骨 干 与 公 司 股 东 的 利 益 挂 钩, 激 励 他 们 为 公 司 创 造 长 期 价 值 并 追 求 公 司 的 持 续 发 展 同 时, 公 司 处 于 业 务 快 速 发 展 时 期, 也 亟 需 补 充 资 金 扩 大 生 产, 故 也 引 进 了 部 分 非 公 司 员 工 作 为 股 东 2012 年 5 月 21 日, 江 西 平 安 会 计 师 事 务 所 有 限 责 任 公 司 出 具 赣 平 安 验 字 [2012] 第 184 号 验 资 报 告, 验 证 截 至 2012 年 5 月 18 日, 草 珊 瑚 科 技 已 收 到 新 增 注 册 资 本 988.55 万 元, 由 福 祥 投 资 及 王 风 新 等 40 名 自 然 人 出 资 缴 足, 全 部 以 货 币 出 资 草 珊 瑚 科 技 就 上 述 事 项 在 南 昌 市 工 商 行 政 管 理 局 办 理 了 变 更 登 记 并 领 取 了 相 应 的 企 业 法 人 营 业 执 照 本 次 增 资 完 成 后, 公 司 的 股 权 结 构 如 下 : 股 东 出 资 额 ( 万 元 ) 持 股 比 例 (%) 出 资 方 式 人 之 初 集 团 1,530 38.36 货 币 李 国 勇 910 22.80 货 币 付 桑 海 270 6.76 货 币 付 桑 英 140 3.51 货 币 上 海 瀚 鸣 150 3.76 货 币 福 祥 投 资 575.025 14.41 货 币 19

王 风 新 25.5 0.64 货 币 王 小 红 25.5 0.64 货 币 吴 晓 琪 25.5 0.64 货 币 李 雯 25.5 0.64 货 币 李 军 25.5 0.64 货 币 李 辉 25.5 0.64 货 币 邱 朝 华 25.5 0.64 货 币 罗 志 勇 17 0.43 货 币 徐 艳 17 0.43 货 币 孙 琰 17 0.43 货 币 周 亮 亮 17 0.43 货 币 付 袁 园 15.3 0.38 货 币 章 新 12.75 0.32 货 币 覃 红 英 12.75 0.32 货 币 付 中 一 12.75 0.32 货 币 付 瑜 10.2 0.26 货 币 张 光 辉 8.5 0.21 货 币 袁 灿 东 8.5 0.21 货 币 陈 勇 志 8.5 0.21 货 币 王 筱 玲 8.5 0.21 货 币 罗 小 妹 6.8 0.17 货 币 胡 堂 仁 6.8 0.17 货 币 邓 亚 平 4.25 0.11 货 币 邱 寿 来 4.25 0.11 货 币 郑 秀 虹 4.25 0.11 货 币 王 锐 4.25 0.11 货 币 王 艳 霞 4.25 0.11 货 币 喻 建 明 4.25 0.11 货 币 20

赵 家 琼 4.25 0.11 货 币 谭 华 平 4.25 0.11 货 币 李 会 荣 4.25 0.11 货 币 王 会 安 3.4 0.09 货 币 李 海 波 3.4 0.09 货 币 涂 伟 1.7 0.04 货 币 张 洪 光 1.7 0.04 货 币 黄 忠 平 1.7 0.04 货 币 万 小 东 1.7 0.04 货 币 徐 涛 1.7 0.04 货 币 辜 成 文 1.275 0.03 货 币 胡 庆 华 0.85 0.02 货 币 合 计 3,988.55 100.00 -- 9 2013 年 10 月, 减 资 公 司 2012 年 增 资 时 增 资 价 格 应 为 每 股 1.7 元, 增 资 的 988.55 万 元 应 计 入 注 册 资 本 581.5 万 元, 剩 余 407.05 万 元 应 计 入 资 本 公 积 金, 在 会 计 处 理 时 出 现 误 将 988.55 万 元 全 部 计 入 了 注 册 资 本, 从 而 减 少 了 原 股 东 的 持 股 比 例, 增 加 了 新 进 股 东 的 持 股 比 例 为 解 决 此 问 题, 经 过 慎 重 考 虑, 公 司 决 定 通 过 减 资 将 股 权 还 原 后 再 进 行 增 资 2013 年 10 月 18 日 草 珊 瑚 科 技 股 东 会 审 议 同 意 : 福 祥 投 资 及 王 风 新 等 40 名 自 然 人 减 少 注 册 资 本 988.55 万 元 ; 相 应 修 改 公 司 章 程 2013 年 10 月 25 日, 公 司 在 江 西 日 报 刊 登 了 减 资 公 告 2013 年 12 月 24 日, 瑞 华 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 江 西 分 所 出 具 瑞 华 赣 验 字 [2013] 第 811C005 号 验 资 报 告, 验 证 截 至 2013 年 12 月 23 日, 草 珊 瑚 科 技 已 减 少 注 册 资 本 988.55 万 元, 变 更 后 的 注 册 资 本 为 3,000 万 元 2013 年 12 月 31 日, 草 珊 瑚 科 技 就 上 述 事 项 在 南 昌 市 工 商 行 政 管 理 局 办 理 了 变 更 登 记 并 领 取 了 相 应 的 企 业 法 人 营 业 执 照 本 次 减 资 完 成 后, 公 司 的 股 权 结 构 如 下 : 股 东 出 资 额 ( 万 元 ) 持 股 比 例 (%) 出 资 方 式 21

人 之 初 集 团 1,530 51.00 货 币 李 国 勇 910 30.33 货 币 付 桑 海 270 9.00 货 币 付 桑 英 140 4.67 货 币 上 海 瀚 鸣 150 5.00 货 币 合 计 3,000 100.00 -- 10 2014 年 1 月, 第 三 次 增 资 2013 年 12 月 31 日, 草 珊 瑚 科 技 股 东 会 审 议 同 意 : 草 珊 瑚 科 技 注 册 资 本 由 3,000 万 元 增 加 至 3,546.5 万 元, 由 福 祥 投 资 及 王 风 新 等 36 名 自 然 人 认 缴 增 资 ; 相 应 修 改 公 司 章 程 2014 年 1 月 2 日, 瑞 华 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 江 西 分 所 出 具 赣 验 字 [2014] 第 36610001 号 验 资 报 告, 验 证 截 至 2014 年 1 月 2 日, 草 珊 瑚 科 技 已 收 到 新 增 注 册 资 本 546.5 万 元, 由 福 祥 投 资 及 王 风 新 等 36 名 自 然 人 出 资 缴 足, 全 部 以 货 币 出 资 2014 年 1 月 8 日, 草 珊 瑚 科 技 就 上 述 事 项 在 南 昌 市 工 商 行 政 管 理 局 办 理 了 变 更 登 记 并 领 取 了 相 应 的 企 业 法 人 营 业 执 照 本 次 增 资 完 成 后, 公 司 的 股 权 结 构 如 下 : 股 东 出 资 额 ( 万 元 ) 持 股 比 例 (%) 出 资 方 式 人 之 初 集 团 1,530 43.14 货 币 李 国 勇 910 25.66 货 币 付 桑 海 270 7.61 货 币 付 桑 英 140 3.95 货 币 上 海 瀚 鸣 150 4.23 货 币 福 祥 投 资 325.75 9.19 货 币 王 风 新 15.00 0.42 货 币 王 小 红 15.00 0.42 货 币 吴 晓 琪 15.00 0.42 货 币 李 雯 15.00 0.42 货 币 李 军 15.00 0.42 货 币 22

李 辉 15.00 0.42 货 币 李 国 庆 15.00 0.42 货 币 罗 志 勇 10.00 0.28 货 币 徐 艳 10.00 0.28 货 币 孙 琰 10.00 0.28 货 币 付 袁 园 9.00 0.26 货 币 覃 红 英 7.50 0.22 货 币 付 中 一 7.50 0.22 货 币 付 瑜 6.00 0.18 货 币 张 光 辉 5.00 0.14 货 币 周 亮 亮 5.00 0.14 货 币 袁 灿 东 5.00 0.14 货 币 陈 勇 志 5.00 0.14 货 币 王 筱 玲 5.00 0.14 货 币 罗 小 妹 4.00 0.11 货 币 胡 堂 仁 4.00 0.11 货 币 王 锐 2.50 0.07 货 币 王 艳 霞 2.50 0.07 货 币 赵 家 琼 2.50 0.07 货 币 谭 华 平 2.50 0.07 货 币 李 会 荣 2.50 0.07 货 币 王 会 安 2.00 0.06 货 币 李 海 波 2.00 0.06 货 币 张 洪 光 1.00 0.03 货 币 黄 忠 平 1.00 0.03 货 币 万 小 东 1.00 0.03 货 币 徐 涛 1.00 0.03 货 币 辜 成 文 0.75 0.02 货 币 23

张 云 翀 0.50 0.01 货 币 凌 晨 0.50 0.01 货 币 胡 庆 华 0.50 0.01 货 币 合 计 3,546.50 100.00 -- 11 有 限 公 司 整 体 变 更 2014 年 2 月 21 日, 草 珊 瑚 科 技 通 过 股 东 会 决 议, 同 意 以 草 珊 瑚 科 技 截 至 2014 年 1 月 31 日 经 审 计 的 净 资 产 值 按 比 例 折 算 后 取 整 数 进 入 股 份 公 司 的 注 册 资 本, 剩 余 净 资 产 计 入 公 司 资 本 公 积 金, 整 体 变 更 设 立 股 份 有 限 公 司 同 时, 公 司 名 称 由 草 珊 瑚 科 技 变 更 为 人 之 初 2014 年 2 月 15 日, 瑞 华 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 出 具 瑞 华 专 审 [2014]36020001 号 审 计 报 告, 确 认 截 至 2014 年 1 月 31 日, 公 司 净 资 产 为 66,147,037.14 元 2014 年 2 月 20 日, 亚 洲 ( 北 京 ) 资 产 评 估 有 限 公 司 对 公 司 截 至 2014 年 1 月 31 日 的 净 资 产 进 行 评 估, 并 出 具 了 南 昌 市 草 珊 瑚 科 技 产 业 有 限 公 司 拟 股 份 制 改 造 而 涉 及 的 股 东 全 部 权 益 价 值 评 估 项 目 评 估 报 告 ( 京 亚 评 报 字 [2014] 第 003 号 ) 确 认, 截 至 2014 年 1 月 31 日, 公 司 净 资 产 评 估 值 为 11,444.89 万 元 2014 年 2 月 21 日, 草 珊 瑚 科 技 全 体 股 东 签 署 发 起 人 协 议, 同 意 草 珊 瑚 科 技 以 截 至 2014 年 1 月 31 日 经 审 计 的 净 资 产 值 66,147,037.14 元 按 1:0.9978 的 比 例 折 算 为 6,600 万 元 计 入 股 份 公 司 的 注 册 资 本, 剩 余 147,037.14 元 计 入 公 司 资 本 公 积 金, 依 法 以 整 体 变 更 的 方 式 共 同 发 起 设 立 股 份 有 限 公 司 本 次 整 体 变 更 经 瑞 华 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 )2014 年 2 月 22 日 出 具 的 瑞 华 验 字 [2014] 第 36020001 号 验 资 报 告 审 验 确 认 2014 年 2 月 24 日, 公 司 召 开 创 立 大 会, 审 议 并 通 过 了 公 司 章 程, 并 选 举 产 生 了 公 司 第 一 届 董 事 会 和 第 一 届 监 事 会 2014 年 3 月 1 日, 公 司 取 得 南 昌 市 工 商 行 政 管 理 局 颁 发 的 注 册 号 为 360100210079870 的 营 业 执 照 本 次 整 体 变 更 后, 股 份 公 司 股 东 及 持 股 比 例 如 下 : 序 号 股 东 持 股 数 量 ( 股 ) 持 股 比 例 (%) 1 人 之 初 集 团 28,473,143 43.14 24

2 李 国 勇 16,935,006 25.66 3 福 祥 投 资 6,062,174 9.19 4 付 桑 海 5,024,672 7.61 5 上 海 瀚 鸣 2,791,485 4.23 6 付 桑 英 2,605,386 3.95 7 王 风 新 279,148 0.42 8 王 小 红 279,148 0.42 9 吴 晓 琪 279,148 0.42 10 李 雯 279,148 0.42 11 李 军 279,148 0.42 12 李 辉 279,148 0.42 13 李 国 庆 279,148 0.42 14 罗 志 勇 186,099 0.28 15 徐 艳 186,099 0.28 16 孙 琰 186,099 0.28 17 付 袁 园 167,489 0.25 18 覃 红 英 139,574 0.21 19 付 中 一 139,574 0.21 20 付 瑜 111,659 0.17 21 周 亮 亮 93,049 0.14 22 袁 灿 东 93,049 0.14 23 陈 勇 志 93,049 0.14 24 张 光 辉 93,049 0.14 25 王 筱 玲 93,049 0.14 26 罗 小 妹 74,440 0.11 27 胡 堂 仁 74,440 0.11 28 王 锐 46,525 0.07 29 王 艳 霞 46,525 0.07 30 赵 家 琼 46,525 0.07 31 谭 华 平 46,525 0.07 32 李 会 荣 46,525 0.07 33 王 会 安 37,220 0.06 34 李 海 波 37,220 0.06 35 张 洪 光 18,610 0.03 36 黄 忠 平 18,610 0.03 37 万 小 东 18,610 0.03 38 徐 涛 18,610 0.03 39 辜 成 文 13,957 0.02 40 张 云 翀 9,305 0.01 41 凌 晨 9,305 0.01 42 胡 庆 华 9,305 0.01 合 计 66,000,000.00 100.00 25

公 司 改 制 设 立 股 份 公 司 时 以 账 面 净 资 产 折 股 出 资 设 立 股 份 公 司, 属 于 整 体 变 更 设 立, 符 合 公 司 法 的 要 求 公 司 股 改 时 以 未 分 配 利 润 转 增 股 本 的 自 然 人 股 东 个 人 所 得 税 未 缴 纳 公 司 现 全 体 自 然 人 股 东 承 诺, 若 发 生 因 人 之 初 股 改 时 以 未 分 配 利 润 转 增 股 本 而 被 税 务 主 管 部 门 追 缴 股 东 个 人 所 得 税 的 情 形, 本 人 将 积 极 缴 纳, 并 自 行 承 担 一 切 法 律 后 果 若 因 此 给 人 之 初 造 成 损 失 及 不 利 影 响, 本 人 承 诺 赔 偿 人 之 初 一 切 经 济 损 失 并 自 费 消 除 不 利 影 响 12 2015 年 5 月, 第 六 次 股 份 转 让 2015 年 5 月 18 日, 张 光 辉 王 艳 霞 王 锐 胡 庆 华 分 别 与 李 国 勇 签 订 股 权 转 让 协 议, 约 定 张 光 辉 王 艳 霞 王 锐 胡 庆 华 分 别 将 其 持 有 的 93,049 股 46,525 股 46,525 股 9,305 股 人 之 初 股 份 转 让 给 李 国 勇, 转 让 价 格 分 别 为 10 万 元 5 万 元 5 万 元 和 1 万 元 上 述 股 权 转 让 款 已 经 支 付 完 毕 本 次 股 权 转 让 完 成 后, 公 司 的 股 权 结 构 如 下 : 序 号 股 东 持 股 数 量 ( 股 ) 持 股 比 例 (%) 1 人 之 初 集 团 28,473,143 43.14 2 李 国 勇 17,130,410 25.96 3 福 祥 投 资 6,062,174 9.19 4 付 桑 海 5,024,672 7.61 5 上 海 瀚 鸣 2,791,485 4.23 6 付 桑 英 2,605,386 3.95 7 王 风 新 279,148 0.42 8 王 小 红 279,148 0.42 9 吴 晓 琪 279,148 0.42 10 李 雯 279,148 0.42 11 李 军 279,148 0.42 12 李 辉 279,148 0.42 13 李 国 庆 279,148 0.42 14 罗 志 勇 186,099 0.28 15 徐 艳 186,099 0.28 16 孙 琰 186,099 0.28 17 付 袁 园 167,489 0.25 18 覃 红 英 139,574 0.21 19 付 中 一 139,574 0.21 20 付 瑜 111,659 0.17 26

21 周 亮 亮 93,050 0.14 22 袁 灿 东 93,050 0.14 23 陈 勇 志 93,050 0.14 24 王 筱 玲 93,049 0.14 25 罗 小 妹 74,440 0.11 26 胡 堂 仁 74,440 0.11 27 赵 家 琼 46,525 0.07 28 谭 华 平 46,525 0.07 29 李 会 荣 46,525 0.07 30 王 会 安 37,220 0.06 31 李 海 波 37,220 0.06 32 张 洪 光 18,610 0.03 33 黄 忠 平 18,610 0.03 34 万 小 东 18,610 0.03 35 徐 涛 18,610 0.03 36 辜 成 文 13,957 0.02 37 张 云 翀 9,305 0.01 38 凌 晨 9,305 0.01 合 计 66,000,000.00 100.00 公 司 股 东 的 历 次 出 资 均 已 足 额 到 位, 出 资 真 实, 不 存 在 出 资 不 实 抽 逃 出 资 的 情 况, 出 资 行 为 符 合 法 律 法 规 的 相 关 规 定 公 司 历 次 的 增 资 减 资 已 依 法 履 行 必 要 程 序, 历 次 增 资 减 资 行 为 均 合 法 合 规 公 司 不 存 在 代 持 股 权 的 情 形 或 类 似 代 持 安 排 公 司 符 合 股 权 明 晰 股 份 发 行 转 让 合 法 合 规 的 挂 牌 条 件 公 司 现 有 38 名 股 东 系 具 备 完 全 民 事 权 利 能 力 及 民 事 行 为 的 合 法 民 事 主 体, 不 存 在 国 家 法 律 法 规 规 章 及 规 范 性 文 件 规 定 不 适 宜 担 任 股 东 的 情 形, 该 等 股 东 均 具 备 法 律 法 规 和 规 范 性 文 件 规 定 进 行 出 资 的 资 格 公 司 股 东 不 存 在 私 募 投 资 基 金 监 督 管 理 暂 行 办 法 和 私 募 投 资 基 金 管 理 人 登 记 和 基 金 备 案 办 法 ( 试 行 ) 规 定 的 私 募 投 资 基 金 ( 五 ) 控 股 子 公 司 及 参 股 公 司 基 本 情 况 截 至 本 签 署 之 日, 公 司 拥 有 4 家 全 资 子 公 司, 为 金 发 祥 人 之 初 乳 品 人 之 初 贸 易 和 上 海 人 之 初 公 司 可 以 在 股 权 状 况 决 策 机 制 公 司 制 度 及 利 润 分 配 方 式 等 方 面 对 上 述 4 家 子 公 司 的 资 产 人 员 业 务 及 收 益 实 现 有 效 控 制 基 本 情 况 如 下 : 27

1 金 发 祥 公 司 名 称 注 册 资 本 法 定 代 表 人 成 立 日 期 公 司 住 所 经 营 范 围 江 西 省 金 发 祥 精 工 金 属 制 品 有 限 公 司 200 万 元 付 桑 英 2007 年 7 月 26 日 江 西 省 南 昌 市 南 昌 县 小 蓝 经 济 开 发 区 富 山 二 路 969 号 铁 罐 的 生 产 ; 国 内 贸 易 ( 以 上 项 目 依 法 需 经 批 准 的 项 目, 需 经 相 关 部 门 批 准 后 方 可 开 展 经 营 活 动 )*** (1)2007 年 7 月, 金 发 祥 设 立 金 发 祥 成 立 于 2007 年 7 月 26 日, 注 册 资 本 200 万 元, 由 李 国 庆 王 芳 付 桑 英 分 别 出 资 80 万 元 60 万 元 60 万 元, 分 别 占 注 册 资 本 的 40.00% 30.00% 30.00% 2007 年 7 月 20 日, 江 西 万 佳 会 计 师 事 务 所 有 限 责 任 公 司 出 具 赣 万 佳 验 字 (2007) 第 07-120 号 验 资 报 告, 验 证 截 至 2007 年 7 月 20 日, 金 发 祥 已 收 到 股 东 首 次 缴 纳 的 注 册 资 本 ( 实 收 资 本 )100 万 元, 其 中, 李 国 庆 王 芳 付 桑 英 分 别 以 货 币 缴 付 出 资 40 万 元 30 万 元 30 万 元 2007 年 7 月 26 日, 南 昌 市 工 商 行 政 管 理 局 向 金 发 祥 核 发 了 注 册 号 为 360100210005611 的 企 业 法 人 营 业 执 照 (2)2009 年 6 月, 实 收 资 本 变 更 2009 年 5 月 30 日, 金 发 祥 召 开 股 东 会, 同 意 将 实 收 资 本 增 加 到 200 万 元 2009 年 5 月 31 日, 江 西 华 瑞 联 合 会 计 师 事 务 所 出 具 洪 华 瑞 验 字 [2009]615 号 验 资 报 告, 验 证 截 至 2009 年 5 月 31 日, 人 之 初 贸 易 已 收 到 股 东 李 国 庆 王 芳 付 桑 英 分 别 以 货 币 缴 付 的 第 二 期 出 资 40 万 元 30 万 元 30 万 元, 合 计 100 万 元 2009 年 6 月 5 日, 南 昌 市 工 商 行 政 管 理 局 向 金 发 祥 换 发 了 注 册 号 为 360100210005611 的 企 业 法 人 营 业 执 照 (3)2009 年 6 月, 第 1 次 股 权 转 让 2010 年 8 月 9 日, 金 发 祥 召 开 股 东 会, 同 意 王 芳 将 其 持 有 的 金 发 祥 60 万 元 股 权 分 别 转 让 给 李 国 庆 和 付 桑 英 各 30 万 元 28

同 日, 王 芳 分 别 与 李 国 庆 付 桑 英 签 订 了 股 金 转 让 协 议 2010 年 8 月 23 日, 南 昌 市 工 商 行 政 管 理 局 向 金 发 祥 换 发 了 注 册 号 为 360100210005611 的 企 业 法 人 营 业 执 照 (4)2014 年 1 月, 第 2 次 股 权 转 让 2013 年 12 月 20 日, 金 发 祥 召 开 股 东 会, 同 意 李 国 庆 付 桑 英 分 别 将 其 持 有 的 金 发 祥 110 万 元 90 万 元 股 权 转 让 草 珊 瑚 科 技 2013 年 12 月 22 日, 李 国 庆 付 桑 英 分 别 与 草 珊 瑚 科 技 签 订 了 股 权 转 让 协 议 上 述 股 权 转 让 为 平 价 转 让, 转 让 价 款 已 支 付 付 桑 英 为 人 之 初 实 际 控 制 人, 李 国 庆 为 实 际 控 制 人 李 国 勇 的 哥 哥, 本 次 转 让 构 成 关 联 交 易 股 权 转 让 价 格 由 双 方 参 照 金 发 祥 的 净 资 产 并 经 协 商 确 定, 转 让 价 格 公 允 2014 年 1 月 2 日, 南 昌 市 工 商 行 政 管 理 局 向 金 发 祥 换 发 了 注 册 号 为 360100210005611 的 企 业 法 人 营 业 执 照 2 人 之 初 乳 品 公 司 名 称 注 册 资 本 法 定 代 表 人 成 立 日 期 公 司 住 所 江 西 人 之 初 乳 品 营 养 有 限 公 司 500 万 元 付 桑 海 2004 年 5 月 21 日 江 西 省 南 昌 市 小 蓝 经 济 开 发 区 银 湖 二 路 862 号 乳 制 品 ( 乳 粉 ( 调 制 乳 粉 )) 婴 幼 儿 配 方 乳 粉 ( 干 法 工 艺 ) 食 经 营 范 围 品 添 加 剂 生 产 ; 国 内 贸 易 ( 依 法 须 经 批 准 的 项 目, 经 相 关 部 门 批 准 后 方 可 开 展 经 营 活 动 ) (1)2004 年 5 月, 雄 鹰 乳 业 设 立 雄 鹰 乳 业 成 立 于 2004 年 5 月 21 日, 注 册 资 本 50 万 元, 由 熊 庆 泰 刘 筱 林 宋 长 春 沈 婷 张 似 英 王 宇 明 万 银 良 分 别 出 资 8 万 元 7 万 元 7 万 元 7 万 元 7 万 元 7 万 元 7 万 元, 分 别 占 注 册 资 本 的 16.00% 14.00% 14.00% 14.00% 14.00% 14.00% 14.00% 2004 年 5 月 18 日, 江 西 金 泰 会 计 师 事 务 所 有 限 责 任 公 司 出 具 赣 金 泰 内 验 字 29

2004-05-01 号 验 资 报 告, 验 证 截 至 2004 年 5 月 18 日, 雄 鹰 乳 业 已 收 到 各 股 东 以 货 币 缴 纳 的 注 册 资 本 50 万 元 2004 年 5 月 21 日, 南 昌 市 工 商 行 政 管 理 局 向 雄 鹰 乳 业 核 发 了 注 册 号 为 360100210021356 的 企 业 法 人 营 业 执 照 雄 鹰 乳 业 设 立 时, 股 权 结 构 如 下 : 股 东 出 资 额 ( 万 元 ) 持 股 比 例 (%) 出 资 方 式 熊 庆 泰 8.00 16.00 货 币 刘 筱 林 7.00 14.00 货 币 宋 长 春 7.00 14.00 货 币 沈 婷 7.00 14.00 货 币 张 似 英 7.00 14.00 货 币 王 宇 明 7.00 14.00 货 币 万 银 良 7.00 14.00 货 币 合 计 50.00 100.00 -- (2)2006 年 6 月, 第 1 次 股 权 转 让 2006 年 5 月 27 日, 雄 鹰 乳 业 召 开 股 东 会, 同 意 沈 婷 将 其 持 有 的 雄 鹰 乳 业 7 万 元 股 权 转 让 给 邓 建 波 ; 同 意 刘 筱 林 宋 长 春 分 别 将 其 持 有 的 雄 鹰 乳 业 7 万 元 股 权 转 让 给 蔡 长 春 ; 同 意 张 似 英 将 其 持 有 的 雄 鹰 乳 业 7 万 元 股 权 分 别 转 让 给 邓 建 波 3 万 元 蔡 长 春 4 万 元 ; 同 意 万 银 良 将 其 持 有 的 雄 鹰 乳 业 7 万 元 股 权 分 别 转 让 给 蔡 长 春 2 万 元 熊 庆 泰 2 万 元 王 宇 明 3 万 元 同 日, 上 述 转 让 方 和 受 让 方 分 别 签 订 了 股 金 转 让 协 议 2006 年 6 月 14 日, 南 昌 市 工 商 行 政 管 理 局 向 雄 鹰 乳 业 换 发 了 注 册 号 为 360100210021356 的 企 业 法 人 营 业 执 照 本 次 股 转 转 让 完 成 后, 雄 鹰 乳 业 股 权 结 构 如 下 : 股 东 出 资 额 ( 万 元 ) 持 股 比 例 (%) 出 资 方 式 蔡 长 春 20.00 40.00 货 币 熊 庆 泰 10.00 20.00 货 币 30

邓 建 波 10.00 20.00 货 币 王 宇 明 10.00 20.00 货 币 合 计 50.00 100.00 -- (3)2009 年 4 月, 第 2 次 股 权 转 让 2009 年 4 月 10 日, 邓 建 波 分 别 与 蔡 长 春 王 宇 明 签 订 股 ( 金 ) 权 转 让 协 议, 约 定 邓 建 波 将 其 持 有 的 雄 鹰 乳 业 7.5 万 元 2.5 万 元 股 权 分 别 转 让 给 蔡 长 春 王 宇 明 2009 年 4 月 13 日, 雄 鹰 乳 业 召 开 股 东 会, 同 意 蔡 长 春 持 有 雄 鹰 乳 业 55% 的 股 权, 王 宇 明 持 有 雄 鹰 乳 业 25% 的 股 权, 熊 庆 泰 持 有 雄 鹰 乳 业 20% 的 股 权, 邓 建 波 不 再 持 有 雄 鹰 乳 业 的 股 权 2009 年 5 月 20 日, 南 昌 市 工 商 行 政 管 理 局 向 雄 鹰 乳 业 换 发 了 注 册 号 为 360100210021356 的 企 业 法 人 营 业 执 照 本 次 股 转 转 让 完 成 后, 雄 鹰 乳 业 股 权 结 构 如 下 : 股 东 出 资 额 ( 万 元 ) 持 股 比 例 (%) 出 资 方 式 蔡 长 春 27.50 55.00 货 币 熊 庆 泰 12.50 25.00 货 币 王 宇 明 10.00 20.00 货 币 合 计 50.00 100.00 -- (4)2009 年 8 月, 第 3 次 股 权 转 让 2009 年 7 月 20 日, 雄 鹰 乳 业 召 开 股 东 会, 同 意 蔡 长 春 将 其 持 有 的 雄 鹰 乳 业 股 权 分 别 转 让 给 付 桑 英 10 万 元 李 军 15 万 元 ; 王 宇 明 将 其 持 有 的 12.5 万 元 雄 鹰 乳 业 股 权 转 让 给 李 国 勇 ; 熊 庆 泰 将 其 持 有 的 10 万 元 雄 鹰 乳 业 股 权 转 让 给 付 桑 英 同 日, 上 述 股 权 的 转 让 方 和 受 让 方 分 别 签 订 了 股 金 权 转 让 协 议 书 2009 年 8 月 12 日, 南 昌 市 工 商 行 政 管 理 局 向 雄 鹰 乳 业 换 发 了 注 册 号 为 360100210021356 的 企 业 法 人 营 业 执 照 31

本 次 股 转 转 让 完 成 后, 雄 鹰 乳 业 股 权 结 构 如 下 : 股 东 出 资 额 ( 万 元 ) 持 股 比 例 (%) 出 资 方 式 蔡 长 春 2.50 5.00 货 币 李 军 15.00 30.00 货 币 付 桑 英 20.00 40.00 货 币 李 国 勇 12.50 25.00 货 币 合 计 50.00 100.00 -- (5)2010 年 8 月, 第 4 次 股 权 转 让 2010 年 8 月 9 日, 雄 鹰 乳 业 召 开 股 东 会, 同 意 蔡 长 春 将 其 持 有 的 2.5 万 元 雄 鹰 乳 业 股 权 转 让 给 李 国 勇 同 日, 蔡 长 春 和 李 国 勇 签 订 了 股 金 权 转 让 协 议 书 2010 年 8 月 30 日, 南 昌 市 工 商 行 政 管 理 局 向 雄 鹰 乳 业 换 发 了 注 册 号 为 360100210021356 的 企 业 法 人 营 业 执 照 本 次 股 转 转 让 完 成 后, 雄 鹰 乳 业 股 权 结 构 如 下 : 股 东 出 资 额 ( 万 元 ) 持 股 比 例 (%) 出 资 方 式 李 军 15.00 30.00 货 币 付 桑 英 20.00 40.00 货 币 李 国 勇 15.00 30.00 货 币 合 计 50.00 100.00 -- (6)2011 年 1 月, 第 5 次 股 权 转 让, 注 册 资 本 增 加 至 500 万 元 2011 年 1 月 8 日, 雄 鹰 乳 业 召 开 股 东 会, 同 意 付 桑 英 李 国 勇 李 军 将 其 持 有 的 全 部 雄 鹰 乳 业 股 权 转 让 给 草 珊 瑚 科 技 2011 年 1 月 11 日, 付 桑 英 李 国 勇 李 军 分 别 与 草 珊 瑚 科 技 签 订 了 股 权 转 让 协 议 上 述 股 权 转 让 为 平 价 转 让, 转 让 价 款 已 支 付 李 国 庆 付 桑 英 为 公 司 的 实 际 控 制 人, 李 军 为 李 国 勇 的 哥 哥, 本 次 转 让 构 成 关 联 交 易 股 权 转 让 价 格 由 双 方 参 照 雄 鹰 乳 业 的 净 资 产 并 经 协 商 确 定, 转 让 价 格 公 允 32

2011 年 1 月 12 日, 雄 鹰 乳 业 股 东 草 珊 瑚 科 技 作 出 决 议, 雄 鹰 乳 业 注 册 资 本 由 50 万 元 变 更 为 500 万 元 2011 年 1 月 12 日, 国 富 浩 华 会 计 师 事 务 所 有 限 公 司 江 西 分 所 出 具 浩 华 验 赣 业 字 (2011) 第 1 号 验 资 报 告, 验 证 截 至 2011 年 1 月 11 日, 雄 鹰 乳 业 已 收 到 股 东 草 珊 瑚 科 技 以 货 币 缴 纳 的 注 册 资 本 450 万 元 2011 年 1 月 14 日, 南 昌 市 工 商 行 政 管 理 局 向 雄 鹰 乳 业 换 发 了 注 册 号 为 360100210021356 的 企 业 法 人 营 业 执 照 本 次 股 转 转 让 完 成 后, 雄 鹰 乳 业 股 权 结 构 如 下 : 股 东 出 资 额 ( 万 元 ) 持 股 比 例 (%) 出 资 方 式 草 珊 瑚 科 技 500.00 100.00 货 币 合 计 500.00 100.00 -- (7)2015 年 4 月, 雄 鹰 乳 业 名 称 变 更 为 人 之 初 乳 品 2015 年 4 月 20 日, 雄 鹰 乳 业 股 东 草 珊 瑚 科 技 作 出 决 议, 雄 鹰 乳 业 名 称 变 更 为 人 之 初 乳 品 2015 年 4 月 22 日, 南 昌 市 工 商 行 政 管 理 局 向 人 之 初 乳 品 换 发 了 注 册 号 为 360100210021356 的 企 业 法 人 营 业 执 照 3 人 之 初 贸 易 公 司 名 称 注 册 资 本 法 定 代 表 人 成 立 日 期 公 司 住 所 江 西 省 人 之 初 贸 易 有 限 公 司 500 万 元 付 桑 海 2011 年 11 月 9 日 江 西 省 南 昌 市 南 昌 县 小 蓝 经 济 开 发 区 金 沙 一 路 939 号 预 包 装 食 品 乳 制 品 ( 含 婴 幼 儿 配 方 乳 粉 ) 批 发 零 售 ( 许 可 证 有 经 营 范 围 效 期 至 2017 年 10 月 10 日 止 ); 国 内 贸 易 ( 以 上 依 法 须 经 批 准 的 项 目, 须 经 相 关 部 门 批 准 后 方 可 开 展 经 营 活 动 ) (1) 人 之 初 贸 易 设 立 33

人 之 初 贸 易 成 立 于 2011 年 11 月 9 日, 注 册 资 本 500 万 元, 由 草 珊 瑚 科 技 出 资 500 万 元, 占 注 册 资 本 的 100.00% 2011 年 11 月 1 日, 江 西 华 瑞 联 合 会 计 师 事 务 所 出 具 洪 华 瑞 验 字 [2011]1180 号 验 资 报 告, 验 证 截 至 2011 年 10 月 31 日, 人 之 初 贸 易 注 册 资 本 全 部 到 位 2011 年 11 月 9 日, 南 昌 市 工 商 行 政 管 理 局 向 人 之 初 贸 易 核 发 了 注 册 号 为 360121210030402 的 营 业 执 照 人 之 初 贸 易 自 成 立 以 来, 股 权 未 发 生 变 更 4 上 海 人 之 初 公 司 名 称 注 册 资 本 法 定 代 表 人 成 立 日 期 公 司 住 所 上 海 人 之 初 营 养 食 品 有 限 公 司 500 万 元 付 桑 海 2013 年 12 月 13 日 上 海 市 浦 东 新 区 三 林 镇 胡 巷 村 胡 巷 宅 130 号 2 幢 122 室 食 品 流 通, 投 资 咨 询 商 务 咨 询 企 业 管 理 咨 询 财 务 咨 询, 投 资 管 理, 实 业 投 资, 市 场 信 息 咨 询 与 调 查 ( 不 得 从 事 社 会 调 查 社 会 经 营 范 围 调 研 民 意 调 查 民 意 测 试 ), 企 业 营 销 策 划, 企 业 形 象 策 划, 从 事 货 物 及 技 术 的 进 出 口 业 务 依 法 须 经 批 准 的 项 目, 经 相 关 部 门 批 准 后 方 可 开 展 经 营 活 动 (1) 上 海 人 之 初 设 立 上 海 人 之 初 成 立 于 2013 年 12 月 3 日, 注 册 资 本 500 万 元, 由 草 珊 瑚 科 技 出 资 500 万 元, 占 注 册 资 本 的 100.00% 2015 年 5 月 6 日, 江 西 平 安 会 计 师 事 务 所 有 限 责 任 公 司 出 具 赣 平 安 验 字 [2015]030 号 验 资 报 告, 验 证 截 至 2015 年 4 月 27 日, 上 海 人 之 初 已 收 到 股 东 人 之 初 缴 纳 的 货 币 出 资 500 万 元 2013 年 12 月 13 日, 浦 东 新 区 市 场 监 管 局 向 上 海 人 之 初 核 发 了 注 册 号 为 310141000022950 的 营 业 执 照 上 海 人 之 初 自 成 立 以 来, 股 权 未 发 生 变 更 34

公 司 子 不 存 在 股 票 发 行 情 况, 公 司 子 公 司 历 次 股 权 变 更 均 履 行 了 股 东 会 审 批 程 序, 并 办 理 了 工 商 变 更, 子 公 司 历 次 股 权 变 更 合 法 合 规, 不 存 在 纠 纷 和 潜 在 纠 纷 报 告 期 内 公 司 子 公 司 经 营 合 法 合 规, 未 受 到 相 关 主 管 部 门 的 行 政 处 罚 ( 六 ) 公 司 重 大 资 产 重 组 情 况 根 据 非 上 市 公 众 公 司 重 大 资 产 重 组 管 理 办 法 及 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 非 上 市 公 众 公 司 重 大 资 产 重 组 业 务 指 引 ( 试 行 ) 有 关 规 定 和 标 准, 报 告 期 内, 公 司 未 进 行 过 重 大 资 产 重 组 四 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 的 基 本 情 况 ( 一 ) 董 事 基 本 情 况 公 司 本 届 董 事 会 为 第 一 届 董 事 会, 董 事 会 成 员 5 人, 经 股 东 大 会 选 举 通 过, 董 事 任 期 3 年 (2014 年 2 月 24 日 至 2017 年 2 月 23 日 ) 董 事 简 历 如 下 : 1 李 国 勇 先 生, 简 历 具 体 见 上 文 三 股 东 和 股 权 情 况 之 ( 二 ) 控 股 股 东 和 实 际 控 制 人 基 本 情 况 2 付 桑 海 先 生,1966 年 11 月 出 生, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权, 现 任 公 司 董 事 副 总 经 理 清 华 大 学 EMBA 1996 年 至 2000 年 担 任 江 西 南 昌 白 马 庙 制 药 厂 供 应 科 长 ;2001 年 至 今 任 草 珊 瑚 科 技 副 总 经 理 ; 现 任 本 公 司 董 事 副 总 经 理, 同 时 兼 任 人 之 初 乳 品 人 之 初 贸 易 的 执 行 董 事 及 总 经 理, 兼 任 上 海 人 之 初 的 执 行 董 事, 兼 任 人 之 初 集 团 监 事 ;2014 年 2 月 起 兼 任 公 司 董 事 3 付 桑 英 女 士, 简 历 具 体 见 上 文 三 股 东 和 股 权 情 况 之 ( 二 ) 控 股 股 东 和 实 际 控 制 人 基 本 情 况 4 王 小 红 女 士,1968 年 3 月 出 生, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权, 现 任 公 司 董 事 董 事 会 秘 书 毕 业 于 南 昌 大 学 财 务 管 理 学 专 业, 中 级 会 计 师 ;1993 年 1 月 至 1998 年 6 月 任 江 西 安 福 棉 麻 公 司 商 场 经 理 ;2000 年 3 月 至 2006 年 5 月 任 江 西 中 咨 设 计 有 限 公 司 行 政 及 财 务 负 责 人 ;2006 年 6 月 至 2010 年 5 月 担 任 江 西 煌 上 煌 集 团 有 限 公 司 财 务 中 心 经 理 ;2010 年 5 月 至 2014 年 2 月 历 任 本 公 司 财 务 经 理 上 市 项 目 办 总 监 董 事 长 助 理 总 裁 办 主 任 ; 兼 任 上 海 人 之 初 的 监 事,2014 年 2 月 起 任 公 司 35

董 事, 并 兼 任 董 事 会 秘 书 5 孙 琰 先 生,1968 年 12 月 出 生, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权, 现 任 公 司 董 事 毕 业 于 江 西 航 空 大 学 机 电 一 体 化 专 业, 高 级 营 销 师 1990 年 4 月 至 2000 年 12 月 历 任 江 铃 汽 车 集 团 业 务 经 理 区 域 经 理 大 区 经 理 等 职 ;2001 年 2 月 至 2008 年 6 月 历 任 顶 新 集 团 味 全 食 品 有 限 公 司 大 中 华 区 南 区 企 划 组 长 课 长 和 总 监 ;2008 年 7 月 至 2011 年 3 月 担 任 统 一 企 业 江 西 销 售 部 兼 市 场 部 经 理 ;2011 年 至 今 任 公 司 经 营 管 理 中 心 总 监 ;2014 年 2 月 起 兼 任 公 司 董 事 ( 二 ) 监 事 基 本 情 况 公 司 本 届 监 事 会 为 第 一 届 监 事 会, 监 事 会 成 员 3 人, 其 中 徐 玉 玉 系 由 职 工 代 表 大 会 民 主 选 举 产 生, 监 事 任 期 3 年 (2014 年 2 月 24 日 至 2017 年 2 月 23 日 ) 监 事 简 历 如 下 : 1 徐 涛 先 生,1982 年 12 月 出 生, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权, 现 任 公 司 市 场 部 经 理 监 事 会 主 席 2003 毕 业 于 南 昌 高 等 专 科 学 校, 取 得 大 专 学 历 2003 年 6 月 至 2011 年 11 月 历 任 统 一 企 业 有 限 公 司 业 务 员 推 广 员 课 长 等 职 ; 2011 年 12 月 至 今 任 公 司 市 场 部 经 理 ;2014 年 2 月 起 兼 任 公 司 监 事 会 主 席 2 辜 成 文 先 生,1974 年 11 月 出 生, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权, 现 任 公 司 监 察 部 经 理 仓 库 经 理 监 事 ;1998 年 12 月 至 1999 年 12 月 任 东 莞 金 慰 电 子 厂 仓 库 管 理 员 ;2000 年 3 月 至 2003 年 10 月 任 东 莞 宏 扬 电 子 厂 仓 库 管 理 员 ; 2005 年 5 月 至 2008 年 11 月 任 南 昌 科 勒 有 限 公 司 仓 库 主 管 ;2010 年 10 月 至 今 任 本 公 司 监 察 部 经 理 仓 库 经 理 ; 同 时 兼 任 汇 天 投 资 的 监 事 2015 年 6 月 起 兼 任 公 司 监 事 3 徐 玉 玉 先 生,1980 年 10 月 出 生, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权, 毕 业 于 南 昌 机 电 学 校, 取 得 大 专 学 历 现 任 公 司 生 产 副 经 理 监 事 1999 年 至 2005 年, 任 惠 州 金 駨 彩 印 厂 操 作 工 ;2007 年 1 月 至 今 历 任 本 公 司 生 产 技 术 员 生 产 主 任 生 产 副 经 理 ;2014 年 2 月 起 任 兼 任 公 司 监 事 ( 三 ) 高 级 管 理 人 员 公 司 现 有 高 级 管 理 人 员 5 名, 由 公 司 董 事 会 聘 任, 高 级 管 理 人 员 任 期 3 年 ( 2014 年 2 月 24 日 至 2017 年 2 月 23 日 ) 高 级 管 理 人 员 简 历 如 下 : 36

1 李 国 勇 先 生, 总 经 理, 简 历 具 体 见 上 文 三 股 东 和 股 权 情 况 之 ( 二 ) 控 股 股 东 和 实 际 控 制 人 基 本 情 况 2 付 桑 海 先 生, 副 总 经 理, 简 历 具 体 见 上 文 四 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 的 基 本 情 况 之 ( 一 ) 董 事 3 王 小 红 女 士, 董 事 会 秘 书, 简 历 具 体 见 上 文 四 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 的 基 本 情 况 之 ( 一 ) 董 事 4 王 风 新 先 生,1978 年 10 月 出 生, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权, 南 昌 大 学 食 品 科 学 与 工 程 专 业 研 究 生, 高 级 工 程 师 2003 年 7 月 至 2006 年 6 月 任 青 岛 圣 元 乳 业 有 限 公 司 产 品 技 术 经 理 ;2006 年 7 月 至 2009 年 9 月 任 江 西 美 庐 乳 业 有 限 公 司 技 术 部 长 质 量 部 长 ;2009 年 9 月 至 今 任 人 之 初 乳 品 总 工 程 师 ;2014 年 8 月 起 任 本 公 司 副 总 经 理 公 司 现 任 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 具 备 并 遵 守 法 律 法 规 规 定 的 任 职 资 格 和 义 务 五 公 司 最 近 两 年 及 一 期 的 主 要 会 计 数 据 及 财 务 指 标 简 表 项 目 2015 年 3 月 31 日 2014 年 12 月 31 日 2013 年 12 月 31 日 资 产 总 计 ( 万 元 ) 29,111.49 20,459.92 17,099.51 股 东 权 益 合 计 ( 万 元 ) 10,191.86 9,770.00 8,077.91 归 属 于 申 请 挂 牌 公 司 的 股 东 权 益 合 计 ( 万 元 ) 10,191.86 9,770.00 8,077.91 每 股 净 资 产 ( 元 ) 1.54 1.48 2.69 归 属 于 申 请 挂 牌 公 司 股 东 的 每 股 净 资 产 ( 元 ) 1.54 1.48 2.69 资 产 负 债 率 ( 母 公 司 )(%) 61.84 51.04 54.49 流 动 比 率 ( 倍 ) 1.62 1.28 1.25 速 动 比 率 ( 倍 ) 1.42 0.90 1.00 项 目 2015 年 1-3 月 2014 年 度 2013 年 度 营 业 收 入 ( 万 元 ) 5,172.98 18,601.86 20,399.98 净 利 润 ( 万 元 ) 421.86 963.04 1,436.21 归 属 于 申 请 挂 牌 公 司 股 东 的 净 利 润 ( 万 元 ) 421.86 963.04 1,436.21 37

扣 除 非 经 常 性 损 益 后 的 净 利 润 ( 万 元 ) 归 属 于 申 请 挂 牌 公 司 股 东 的 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 的 净 利 润 ( 万 元 ) 311.22 277.02 1,049.89 311.22 277.02 1,049.89 毛 利 率 (%) 50.11 49.23 41.83 净 资 产 收 益 率 (%) 4.14 9.86 17.78 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 净 资 产 收 益 率 (%) 3.05 2.84 13.00 基 本 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) 0.06 0.15 0.38 稀 释 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) 0.06 0.15 0.38 应 收 账 款 周 转 率 ( 次 ) 6.77 32.83 45.16 存 货 周 转 率 ( 次 ) 1.48 4.79 5.03 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 ( 万 元 ) 每 股 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 ( 元 / 股 ) 1,783.60 5,923.85 2,526.00 0.27 0.90 0.84 上 述 部 分 指 标 公 式 计 算 如 下 : 1 毛 利 率 按 照 ( 营 业 收 入 - 营 业 成 本 )/ 营 业 收 入 计 算 ; 2 净 资 产 收 益 率 和 每 股 收 益 是 根 据 公 开 发 行 证 券 的 公 司 信 息 披 露 编 报 规 则 第 9 号 净 资 产 收 益 率 和 每 股 收 益 的 计 算 及 披 露 (2010 年 修 订 ) 的 相 关 规 定 计 算 ; 3 每 股 净 资 产 以 各 期 期 末 的 净 资 产 和 股 本 为 基 础 计 算 ; 4 资 产 负 债 率 按 照 母 公 司 的 财 务 数 据 计 算, 其 它 数 据 按 照 合 并 数 据 计 算 ; 5 流 动 比 率 按 照 流 动 资 产 / 流 动 负 债 计 算 ; 6 速 动 比 率 按 照 ( 流 动 资 产 - 存 货 )/ 流 动 负 债 计 算 ; 7 应 收 账 款 周 转 率 按 照 当 期 营 业 收 入 /(( 期 初 应 收 账 款 余 额 + 期 末 应 收 账 款 余 额 )) /2)) 计 算 ; 8 存 货 周 转 率 按 照 当 期 营 业 成 本 /(( 期 初 存 货 + 期 末 存 货 )/2) 计 算 ; 9 每 股 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 按 照 当 期 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 / 期 末 总 股 本 计 算 六 与 本 次 挂 牌 有 关 的 机 构 情 况 ( 一 ) 主 办 券 商 38

名 称 : 法 定 代 表 人 : 住 所 : 东 兴 证 券 股 份 有 限 公 司 魏 庆 华 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 5 号 ( 新 盛 大 厦 )12 15 层 邮 政 编 码 : 100032 电 话 : 010-66555196 传 真 : 010-66555103 项 目 负 责 人 : 项 目 小 组 成 员 : 王 秀 峰 金 国 飚 蒋 文 徐 志 坚 赵 坤 ( 二 ) 律 师 事 务 所 名 称 : 负 责 人 : 联 系 地 址 : 上 海 市 锦 天 城 律 师 事 务 所 吴 明 德 上 海 市 花 园 石 桥 路 33 号 花 旗 集 团 大 厦 14 楼 邮 政 编 码 : 200120 电 话 : 021-61059000 传 真 : 021-61059100 经 办 律 师 : 张 莉 莉 方 晓 杰 ( 三 ) 会 计 师 事 务 所 名 称 : 瑞 华 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 执 行 事 务 合 伙 人 : 联 系 地 址 : 杨 剑 涛 北 京 市 海 淀 区 西 四 环 中 路 16 号 院 2 号 楼 3-4 层 邮 政 编 码 : 100039 电 话 : 010-88219191 传 真 : 010-88210558 经 办 会 计 师 : 吕 金 保 胡 国 生 ( 四 ) 资 产 评 估 机 构 名 称 : 法 定 代 表 人 : 亚 洲 ( 北 京 ) 资 产 评 估 有 限 公 司 瞿 建 华 39

联 系 地 址 : 北 京 市 海 淀 区 西 四 环 中 路 16 号 院 2 号 楼 3 层 邮 政 编 码 : 100039 电 话 : 010-62104306 传 真 : 010-62105108 经 办 资 产 评 估 师 : 杨 建 成 张 鹏 飞 ( 五 ) 证 券 登 记 结 算 机 构 名 称 : 住 所 : 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 北 京 分 公 司 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 26 号 金 阳 大 厦 5 层 邮 政 编 码 : 100033 电 话 : 010-58598980 传 真 : 010-58598977 ( 六 ) 证 券 挂 牌 场 所 名 称 : 法 定 代 表 人 : 住 所 : 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 有 限 责 任 公 司 杨 晓 嘉 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 丁 26 号 金 阳 大 厦 电 话 : 010-63889512 40

第 二 节 公 司 业 务 一 业 务 情 况 ( 一 ) 主 营 业 务 公 司 是 一 家 专 注 于 为 婴 幼 儿 健 康 成 长 提 供 科 学 化 营 养 化, 安 全 化 专 业 化 服 务 的 高 新 技 术 企 业, 是 南 昌 县 国 家 食 品 安 全 示 范 单 位 ( 南 昌 县 是 首 批 国 家 食 品 安 全 示 范 县 ) 公 司 主 要 从 事 研 发 生 产 销 售 婴 幼 儿 配 方 奶 粉 及 婴 幼 儿 辅 助 食 品 等 业 务, 其 中 人 之 初 母 公 司 主 要 负 责 研 发 生 产 婴 幼 儿 米 粉 及 保 健 食 品, 子 公 司 人 之 初 乳 品 主 要 负 责 研 发 生 产 婴 幼 儿 配 方 奶 粉 成 人 功 能 奶 粉, 子 公 司 金 发 祥 主 要 人 之 初 及 人 之 初 乳 品 提 供 包 装 材 料, 子 公 司 人 之 初 贸 易 主 要 负 责 销 售 婴 幼 儿 奶 粉 婴 幼 儿 米 粉 及 保 健 食 品, 子 公 司 上 海 人 之 初 主 要 销 售 人 之 初 乳 品 研 发 生 产 的 成 人 功 能 奶 粉 公 司 从 上 游 供 应 商 处 采 购 奶 粉 和 米 粉 等 产 品 的 原 料, 采 用 自 主 生 产 模 式 进 行 加 工 生 产, 然 后 通 过 经 销 直 销 网 销 等 模 式 将 集 高 营 养 性 高 技 术 性 高 安 全 性 高 性 价 比 于 一 体 的 婴 幼 儿 健 康 营 养 食 品 销 售 给 终 端 客 户 公 司 目 前 销 售 区 域 覆 盖 了 全 国 大 部 分 地 区, 客 户 主 要 集 中 在 华 东 华 中 区 域 公 司 致 力 成 为 中 国 婴 幼 儿 食 品 行 业 标 杆 与 民 族 品 牌 的 扛 旗 者, 坚 持 以 客 户 需 求 为 向 导, 产 品 技 术 质 量 为 核 心, 为 中 华 民 族 新 生 代 提 供 高 品 质 的 食 品 安 全 服 务 为 己 任, 通 过 科 学 化 创 新 规 模 化 生 产 精 细 化 管 理 标 准 化 质 控 特 色 化 营 销 等 方 法, 在 创 造 效 益 的 同 时, 也 为 中 国 宝 宝 的 健 康 事 业 贡 献 一 份 社 会 责 任 ( 二 ) 主 要 产 品 和 服 务 公 司 主 营 产 品 为 婴 幼 儿 配 方 奶 粉 营 养 米 粉 及 其 他 婴 幼 儿 辅 助 食 品 等 主 要 产 品 分 类 图 如 下 所 示 : 41

主 要 产 品 及 用 途 如 下 所 示 : 1 配 方 奶 粉 产 品 系 列 品 种 名 称 产 品 介 绍 图 示 爱 加 力 金 加 力 基 础 营 养 配 方, 富 含 DHA ARA 五 种 核 苷 酸 益 生 元 ( 低 聚 果 糖 FOS) 亚 麻 酸 牛 磺 酸 L- 肉 碱 铁 锌 钙 等 满 足 宝 宝 成 长 所 需 的 营 养 元 素 同 时, 添 加 独 有 的 DNP 护 肠 因 子, 呵 护 宝 宝 健 康 成 长 金 纯 营 养 组 合 配 方, 含 有 叶 黄 素 DHA ARA 胆 碱 ɑ- 亚 麻 酸 亚 油 酸 钙 铁 锌 多 种 维 生 素 五 种 核 苷 酸 复 合 益 生 元 等 营 养 物 质, 特 别 添 加 活 性 双 岐 杆 菌 嗜 酸 乳 杆 菌 两 大 活 性 益 生 因 子 及 独 有 的 DNP 护 肠 因 子, 全 面 提 升 宝 宝 智 力 肠 道 活 力 及 免 疫 力, 呵 护 宝 宝 健 康 成 长 加 力 优 加 力 加 力 营 养 优 衡 优 化 营 养 配 方, 含 有 DHA ARA 胆 碱 ɑ- 亚 麻 酸 亚 油 酸 钙 铁 锌 磷 镁 及 多 种 维 生 素 五 种 核 苷 酸 复 合 益 生 元 等 营 养 物 质, 特 别 添 加 独 有 的 DNP 护 肠 因 子, 强 化 免 疫 系 统, 为 宝 宝 提 供 最 全 面 的 健 康 成 长 保 障 采 用 特 殊 医 学 用 途 婴 儿 配 方 科 学 配 比 添 加 益 生 元 活 性 双 岐 杆 菌 核 苷 酸 酪 蛋 白 磷 酸 肽 CPP 等 多 种 优 质 营 养 元 素, 帮 助 腹 泻 时 期 的 宝 宝 改 善 肠 胃 功 能 孕 产 妇 配 方 含 有 超 值 叶 酸 及 铁 锌 钙 等 孕 产 妇 所 需 营 养 组 合, 口 感 香 醇 粉 质 细 腻 高 营 养 易 吸 收 低 脂 肪 低 卡 路 里 42

优 邦 金 人 之 初 优 邦 金, 进 口 奶 源, 参 照 母 乳 营 养 组 合, 科 学 均 衡 配 比, 特 别 含 有 丰 富 的 DHA+ARA 牛 磺 酸 胆 碱 五 种 核 苷 酸, 有 助 于 促 进 宝 宝 大 脑 细 胞 发 育, 提 高 宝 宝 智 力 及 记 忆 力 发 育 水 平 优 邦 优 邦 银 人 之 初 优 邦 银, 进 口 奶 源, 参 照 母 乳 营 养 组 合, 科 学 均 衡 配 比, 特 别 含 有 的 DHA+ARA 胆 碱 益 生 元, 提 升 宝 宝 智 力 发 育, 丰 富 的 酪 蛋 白 磷 酸 肽 CCP, 有 效 提 高 钙 锌 铁 的 吸 收, 促 进 宝 宝 骨 骼 发 育 优 邦 营 养 采 用 特 殊 医 学 用 途 婴 儿 配 方 科 学 配 比 添 加 益 生 元 活 性 双 岐 杆 菌 核 苷 酸 酪 蛋 白 磷 酸 肽 CPP 等 多 种 优 质 营 养 元 素, 帮 助 腹 泻 时 期 的 宝 宝 改 善 肠 胃 功 能 超 力 超 力 金 超 力 银 含 有 丰 富 的 蛋 白 质 钙 铁 锌 硒 磷 等 矿 物 质 和 VA B 族 VC VE VK 烟 酸 叶 酸 等 营 养 物 质 特 别 强 化 五 种 核 苷 酸 益 生 元 DHA ARA LA 胆 碱 等 提 高 宝 宝 免 疫 力 和 脑 部 发 育 的 营 养 素 含 有 丰 富 的 蛋 白 质 钙 铁 锌 硒 磷 等 矿 物 质 和 VA B 族 VC VE VK 烟 酸 叶 酸 等 营 养 物 质 特 别 强 化 五 种 核 苷 酸 益 生 元 DHA ARA LA 胆 碱 等 提 高 宝 宝 免 疫 力 和 脑 部 发 育 的 营 养 素 2 米 粉 产 品 系 列 品 种 名 称 图 示 优 邦 燕 麦 五 谷 护 肠 营 养 配 方 米 粉 43

黑 米 薏 米 红 枣 护 肠 营 养 配 方 米 粉 高 蛋 白 鳕 鱼 苹 果 护 肠 营 养 配 方 米 粉 多 维 果 蔬 护 肠 营 养 配 方 米 粉 益 生 元 多 维 钙 护 肠 营 养 配 方 米 粉 DHA+ARA 金 枪 鱼 护 肠 营 养 配 方 米 粉 蜂 蜜 核 桃 营 养 奶 米 粉 胡 萝 卜 苹 果 营 养 奶 米 粉 超 力 莲 子 淮 山 营 养 奶 米 粉 紫 薯 黑 米 营 养 奶 米 粉 护 肠 护 肠 营 养 米 粉 44

贡 米 护 肠 营 养 米 粉 水 果 多 速 溶 营 养 米 粉 速 溶 乳 清 蛋 白 速 溶 营 养 米 粉 3 其 他 产 品 系 列 品 种 名 称 图 示 优 智 优 畅 清 清 宝 奶 伴 益 生 元 清 清 宝 奶 伴 清 清 宝 消 食 清 清 宝 奶 伴 蜂 蜜 清 清 宝 奶 伴 45

二 内 部 组 织 结 构 及 业 务 流 程 ( 一 ) 内 部 组 织 结 构 及 职 能 公 司 依 照 公 司 法 公 司 章 程 规 定 建 立 了 规 范 的 法 人 治 理 结 构 和 管 理 制 度 股 东 大 会 董 事 会 监 事 会 和 管 理 层 按 照 公 司 章 程 的 规 定, 严 格 履 行 了 各 自 的 职 权 公 司 内 部 组 织 机 构 设 置 及 主 要 职 能 具 体 如 下 : 1 总 裁 办 办 公 室 : 协 助 董 事 长 制 定 公 司 发 展 战 略 及 组 织 制 定 投 融 资 战 略 规 划 ; 负 责 建 立 并 维 护 内 部 监 察 和 审 计 制 度, 督 促 建 立 公 司 风 险 控 制 体 系 ; 根 据 上 市 要 求 对 各 项 指 标 的 制 定 及 各 项 公 司 管 理 制 度 的 完 善 并 监 督 落 实 2 财 务 管 理 中 心 : 建 立 健 全 财 务 管 理 及 控 制 制 度 和 流 程 ; 健 全 和 管 理 公 司 的 会 计 核 算 体 系 ; 主 导 编 制 公 司 年 度 预 算 并 根 据 年 度 预 算 监 控 并 协 调 经 营 计 划 的 执 行 ; 依 据 税 法 规 定, 负 责 公 司 各 项 涉 税 及 税 务 筹 划 工 作 ; 负 责 定 期 编 制 财 务 报 告, 定 期 进 行 财 务 分 析 ; 定 期 分 析 公 司 年 度 预 算 的 执 行 情 况 3 经 营 管 理 中 心 : 制 定 公 司 市 场 及 销 售 战 略 及 中 长 期 规 ; 制 定 销 售 及 销 售 管 理 相 关 制 度 体 系 ; 负 责 新 渠 道 新 市 场 的 开 发 合 作 渠 道 的 维 护 与 销 售 能 力 的 提 升 ; 销 售 及 售 后 管 理 ; 企 业 形 象 宣 传 与 公 关 管 理 4 人 事 行 政 管 理 中 心 : 根 据 公 司 业 务 发 展 战 略 与 规 划, 制 定 公 司 人 力 资 源 46

战 略 与 规 划 ; 制 定 公 司 人 力 资 源 管 理 体 系 制 度 政 策 流 程 与 工 作 计 划, 并 组 织 落 实 5 物 控 管 理 中 心 : 依 据 公 司 发 展 战 略, 制 定 采 购 和 物 流 战 略 及 中 长 期 规 划 ; 建 立 与 完 善 公 司 采 购 和 物 流 管 理 体 系, 以 及 相 应 的 管 理 制 度 和 流 程 ; 依 据 公 司 业 务 计 划 编 制 库 存 经 营 计 划, 并 分 解 落 实 制 定 各 仓 库 分 类 分 区 域 计 划 具 体 有 效 实 施 策 略 6 生 产 质 量 管 理 中 心 : 制 定 公 司 技 术 及 工 艺 管 理 制 度 流 程, 并 建 立 体 系 与 标 准 ; 负 责 建 立 质 量 管 理 制 度, 按 相 关 制 度 要 求 监 督 所 涉 部 门 及 人 员 对 制 度 的 执 行 情 况 ; 负 责 制 订 或 修 订 产 品 企 业 标 准, 为 产 品 生 产 提 供 质 量 标 准 依 据 ; 负 责 公 司 产 能 分 析 和 产 能 规 划, 提 出 技 改 技 措 报 告 组 织 实 施 ; 负 责 工 厂 生 产 线 规 划 和 布 局, 制 定 生 产 定 额 ( 二 ) 公 司 主 要 产 品 的 生 产 工 艺 流 程 1 婴 幼 儿 配 方 奶 粉 目 前 公 司 采 用 国 际 上 被 广 泛 认 可 和 运 用 的 干 法 工 艺 来 生 产 婴 幼 儿 配 方 奶 粉, 此 种 工 艺 可 以 避 免 对 营 养 强 化 剂 的 加 热, 防 止 对 热 敏 感 性 维 生 素 的 破 坏, 保 证 奶 粉 全 价 营 养 效 能, 在 节 省 能 耗, 降 低 成 本, 增 加 生 产 效 率 等 方 面 优 势 明 显 干 法 配 方 奶 粉 的 生 产 工 艺 流 程 如 下 : 47

干 法 配 方 奶 粉 工 艺 流 程 说 明 流 程 图 原 辅 料 验 收 包 材 验 收 备 料 脱 外 包 流 程 说 明 原 辅 料 运 至 到 公 司, 品 保 部 依 据 验 收 标 准 进 行 检 测, 合 格 入 库 待 用, 不 合 格 则 退 货 粉 盒 塑 料 桶 卷 膜 纸 箱 胶 带 等 包 装 材 料, 由 品 保 部 依 据 相 应 包 装 材 料 验 收 标 准 验 收 合 格 后 入 库 待 用, 不 合 格 则 退 货 1. 按 生 产 计 划 单 将 生 产 所 需 的 原 辅 材 料 放 置 备 料 区 2. 包 装 材 料 按 生 产 所 需 放 置 包 装 材 料 备 料 区 将 原 料 粉 拆 掉 外 包, 经 酒 精 擦 拭 消 毒 后 送 入 杀 菌 隧 道 隧 道 杀 菌 经 紫 外 杀 菌 150 秒 后 送 入 干 混 间, 称 量 预 混 干 混 底 盖 赋 码 包 装 严 格 按 照 配 方 要 求, 准 确 称 量 相 应 的 辅 料, 电 子 称 定 期 校 准, 每 年 进 行 计 量 鉴 定 以 将 称 量 好 的 预 混 料 倒 入 自 封 袋 内, 手 摇 上 下 摇 动 30 下, 再 左 右 摇 动 30 下 1. 将 其 它 原 粉 和 经 过 预 混 的 原 辅 料 进 入 到 干 混 机 内 混 料 90S; 2. 混 合 好 的 物 料 投 入 到 料 仓 贮 存, 经 过 金 属 检 测 仪, 进 入 内 包 装 铁 听 底 盖 由 激 光 打 码 机 打 印 生 产 日 期 批 号 保 质 期 防 串 货 码 ; 1. 经 金 属 检 测 仪 ( 球 径 0.6mm 金 属 ) 送 入 全 自 动 包 装 机, 准 确 计 量 填 充 2. 计 量 填 充 后 的 听 装 产 品 经 预 封 后 进 行 真 空 充 氮 封 装 ; 袋 装 充 氮 包 装 3. 生 产 结 束 后 清 场 时 收 集 的 清 机 粉 及 扫 地 粉 退 给 仓 库, 由 仓 库 按 废 粉 流 程 处 理 装 箱 按 装 箱 数 量 及 要 求 将 产 品 装 入 包 装 箱 并 贴 上 箱 码 封 箱 打 包 按 要 求 对 产 品 进 行 封 箱 及 打 包 处 理, 然 后 将 产 品 码 跺 入 库 贮 存 将 包 装 完 成 的 产 品 入 库 贮 存, 经 检 验 合 格 后 等 待 发 货 ; 检 验 不 合 格 者 走 不 合 格 流 程, 按 不 合 格 处 理 单 指 示 进 行 处 理 2 婴 幼 儿 米 粉 谷 类 食 品 是 世 界 卫 生 组 织 (WHO) 推 荐 的 最 理 想 的 婴 幼 儿 辅 助 食 品, 一 直 以 来, 婴 幼 儿 营 养 米 粉 作 为 我 国 传 统 的 婴 幼 儿 的 补 充 辅 助 食 品 而 备 受 关 注 目 前 公 司 采 用 主 流 的 湿 法 干 燥 加 工 工 艺, 主 要 好 处 在 于 成 品 复 水 性 较 好 营 养 素 分 散 均 匀 火 气 小 且 能 较 好 控 制 微 生 物 等 公 司 选 用 优 质 大 米 为 原 料 经 过 粉 碎 研 磨 高 温 杀 菌 等 十 几 道 工 序 并 强 化 多 种 营 养 素 科 学 搭 配, 生 产 出 的 米 粉 满 足 婴 儿 不 同 阶 段 的 营 养 所 需, 并 保 持 婴 儿 的 营 养 全 面 均 衡 米 粉 湿 法 干 燥 加 工 工 艺 流 程 如 下 : 48

( 三 ) 公 司 业 务 模 式 及 流 程 公 司 通 过 设 立 各 管 理 中 心 来 打 破 的 母 子 公 司 上 下 级 的 传 统 关 系, 各 中 心 以 业 务 需 要 为 核 心, 既 保 证 了 公 司 品 牌 化 营 销 管 理, 又 实 现 了 各 产 品 线 独 立 作 业, 同 49

时 兼 顾 了 生 产 与 质 量 统 一 把 控 的 关 键, 形 成 了 母 公 司 与 子 公 司 良 好 的 协 同 效 应 公 司 通 过 研 发 采 购 生 产 销 售 婴 幼 儿 食 品 形 成 了 完 整 的 商 业 模 式 1 研 发 模 式 公 司 确 定 新 品 研 发 需 求 后, 首 先 进 行 新 品 市 场 的 前 期 调 研, 了 解 目 标 竞 品 的 现 状 竞 品 产 品 信 息 参 考 消 费 者 需 求 等, 为 新 品 产 品 定 位 提 供 第 一 手 资 料 ; 在 分 析 研 究 初 步 调 研 情 况 后, 新 品 的 产 品 定 位 得 到 确 定 : 包 含 产 品 诉 求 产 品 卖 点 产 品 品 名 产 品 口 味 产 品 规 格 类 别 产 品 价 格 区 间 产 品 包 装 风 格 产 品 销 售 渠 道 等 ; 在 完 成 前 期 调 研 及 市 场 定 位 后, 新 品 研 发 正 式 立 项 ; 随 后 研 发 部 门 筹 备 研 发 事 宜, 制 定 研 发 方 案, 设 计 工 艺 流 程 图, 以 便 进 行 新 品 的 小 试 中 试, 在 中 试 评 审 合 格 后, 进 行 试 产, 试 产 过 程 完 全 模 拟 正 常 生 产, 尽 量 解 决 正 式 生 产 后 所 有 可 能 发 生 的 有 关 质 量 和 技 术 问 题 若 试 产 评 审 合 格, 则 出 具 评 审 报 告 单 ; 若 不 合 格, 则 重 新 进 行 试 产, 研 发 部 门 制 定 最 终 的 工 艺 流 程 图, 编 写 产 品 配 方 公 司 研 发 业 务 流 程 图 : 50

2 采 购 模 式 公 司 采 取 以 销 定 产, 以 产 定 购 的 模 式, 并 制 定 了 详 尽 的 采 购 管 理 制 度 公 司 采 购 部 根 据 每 月 的 生 产 计 划 制 定 月 度 采 购 计 划, 再 根 据 周 生 产 计 划 安 排 物 料 到 货 同 时 针 对 原 料 价 格 波 动, 提 前 进 行 原 料 行 情 走 势 分 析, 事 前 管 控, 根 据 市 场 价 格 预 测 及 时 调 整 采 购 计 划, 从 而 有 效 地 控 制 采 购 成 本 公 司 对 供 应 商 采 取 严 格 的 管 理 和 控 制, 通 过 合 格 供 方 目 录 对 供 应 商 进 行 分 类 管 理 对 于 主 要 供 应 商 保 持 长 期 合 作 关 系, 年 初 根 据 采 购 计 划 签 订 框 架 协 议, 对 一 般 性 供 应 商 进 行 量 化 考 51

核, 优 存 劣 汰, 同 时 公 司 培 育 发 展 潜 在 供 应 商, 丰 富 原 料 供 应 源, 满 足 产 品 生 产 对 原 料 差 异 性 的 需 求, 提 升 公 司 的 采 购 议 价 能 力 公 司 采 购 流 程 图 : 在 公 司 物 控 管 理 中 心 统 一 管 理 下, 各 产 品 线 根 据 实 际 运 营 业 务 情 况 独 立 进 行 作 业 由 此 实 现 各 业 务 的 采 购 策 略 与 公 司 的 整 体 目 标 产 品 市 场 战 略 竞 争 手 段 等 有 效 结 合, 从 采 购 开 始 实 现 协 同 作 业 3 生 产 模 式 公 司 目 前 采 取 以 销 定 产 的 自 主 生 产 模 式, 生 产 质 量 管 理 中 心 根 据 帀 场 需 货 计 划 成 品 库 存 数, 制 定 各 品 项 的 生 产 数 量, 将 各 品 项 的 生 产 数 量 输 入 到 ERP 系 52

统 的 生 产 预 测 单 中, 根 据 月 计 划 数 量 制 订 旬 生 产 计 划, 及 时 跟 进 和 掌 握 生 产 完 成 情 况, 后 做 出 日 生 产 计 划 在 采 购 部 备 货 的 同 时, 车 间 根 据 生 产 部 下 达 生 产 指 令, 开 单, 车 间 核 算 员 与 仓 管 对 接, 及 时 迅 速 的 完 成 生 产 任 务 在 生 产 各 个 环 节, 公 司 品 保 部 门 按 国 家 标 准 进 行 严 格 的 生 产 质 量 监 控 4 质 量 控 制 流 程 为 了 实 现 公 司 产 品 的 质 量 安 全, 公 司 极 为 重 视 产 品 的 质 量 控 制 公 司 设 立 了 品 保 部 专 门 负 责 产 品 质 量 控 制 工 作, 并 建 立 了 标 识 和 可 追 溯 性 管 理 制 度, 以 确 保 公 司 的 各 种 原 辅 料 成 品 包 装 材 料 及 售 后 产 品 状 态 标 识, 以 及 必 要 的 追 溯 公 司 的 质 量 控 制 业 务 流 程 图 : 53

原 物 料 进 厂 检 验 不 合 格 退 货 合 格 入 库 生 产 领 用 成 品 入 库 不 合 格 合 格 首 检 不 合 格 成 品 检 验 合 格 合 格 批 量 生 产 1 不 合 格 品 控 制 不 合 格 自 检 / 巡 检 不 合 格 自 检 / 巡 检 2 品 质 异 常 处 理 批 量 生 产 合 格 半 成 品 检 验 不 合 格 不 合 格 内 包 装 首 检 合 格 不 合 格 内 包 装 5 销 售 业 务 流 程 公 司 将 零 售 终 端 客 户 划 分 为 现 代 零 售 渠 道 客 户 和 精 准 化 客 户 群, 经 营 管 理 中 心 根 据 不 同 渠 道 客 户 的 特 点 和 重 要 程 度, 采 用 多 种 类 营 销 模 式 进 行 销 售 公 司 抓 住 三 四 线 城 市 及 乡 镇 地 区 家 庭 对 安 全 婴 幼 儿 食 品 的 渴 望 和 需 求, 抢 占 先 机, 经 过 多 年 的 努 力, 已 经 拥 有 约 900 多 个 县 级 经 销 商 公 司 与 各 地 区 经 销 商 采 取 区 域 买 断 经 销 的 合 作 模 式 54

(1) 公 司 销 售 体 系 公 司 经 营 管 理 中 心 下 设 行 销 部 客 户 服 务 部 销 售 一 部 ( 北 区 ) 和 二 部 ( 南 区 ), 设 17 个 省 办 公 室, 各 省 办 设 置 一 名 总 经 理, 下 设 推 广 经 理 ( 重 点 省 份 1 个 ) 区 域 经 理 ( 800 万 销 售 额 设 置 1 人 ) 推 广 主 管 业 务 员 推 广 员 (2) 公 司 营 销 模 式 1) 传 统 营 销 流 程 经 销 商 公 司 与 经 销 商 直 接 发 生 业 务 往 来, 经 销 商 买 断 货 物 负 责 销 售 公 司 各 省 办 负 责 维 护 当 地 经 销 商 KA 卖 场 KA 即 KeyAccount, 即 重 要 核 心 客 户,KA 卖 场 通 常 是 营 业 面 积 在 一 定 标 准 以 上, 能 够 满 足 顾 客 一 次 性 购 物 需 求 的 零 售 终 端, 公 司 对 KA 卖 场 采 取 直 供 销 售 模 式 母 婴 连 锁 店 公 司 定 义 这 类 客 户 为 精 准 化 客 户 群, 即 提 供 婴 幼 儿 专 业 服 务 的 零 售 终 端, 公 司 采 取 直 供 或 经 销 的 方 式 供 货 2) 电 子 商 务 销 售 流 程 55

公 司 子 公 司 人 之 初 贸 易 下 设 电 子 商 务 部, 通 过 各 大 电 商 平 台, 直 接 销 售 给 客 户 客 户 方 面, 个 体 经 销 商 客 户 目 前 为 公 司 主 要 客 户 群 体 母 婴 用 品 店 拥 有 精 准 的 客 户 群, 日 益 成 为 婴 幼 儿 配 方 奶 粉 销 售 的 重 要 渠 道 个 体 经 销 商 成 为 产 品 从 公 司 进 入 各 母 婴 用 品 店 销 售 终 端 的 重 要 环 节, 公 司 通 过 广 泛 布 局 于 三 四 线 城 市 及 县 城 等 区 域 的 个 体 经 销 商 网 络, 并 依 靠 网 络 下 游 的 母 婴 用 品 店 为 主 的 销 售 终 端 店 快 速 将 产 品 推 向 目 标 消 费 者 价 格 政 策 方 面, 公 司 不 同 产 品 向 经 销 商 销 售 价 格 均 由 公 司 统 一 制 定, 个 体 经 销 商 进 货 时 产 品 价 格 都 按 照 公 司 制 定 的 价 格 政 策 执 行 4 物 流 模 式 公 司 销 售 产 品 一 般 采 用 陆 路 运 输, 公 司 物 控 管 理 中 心 选 择 专 业 的 物 流 公 司, 对 产 品 运 输 施 行 外 包 管 理, 公 司 严 格 按 照 国 家 要 求 对 物 流 环 节 进 行 监 控 和 追 溯, 保 证 产 品 运 输 安 全 及 物 流 质 量 5 盈 利 模 式 公 司 目 前 采 取 的 运 营 模 式 是 婴 幼 儿 食 品 产 销 一 体 化 公 司 目 前 主 要 利 润 来 源 于 销 售 奶 粉 米 粉 等 婴 幼 儿 食 品 三 公 司 业 务 相 关 的 关 键 要 素 ( 一 ) 业 务 技 术 水 平 情 况 公 司 作 为 国 家 高 新 技 术 企 业 组 建 了 企 业 技 术 中 心, 重 点 瞄 准 营 养 功 能 食 品 工 程 技 术 与 产 品 研 发 营 养 组 分 和 功 效 因 子 的 分 离 纯 化 和 活 性 研 究 和 营 养 功 能 食 品 检 测 分 析 与 标 准 化 三 个 研 究 方 向, 公 司 具 有 自 主 创 新 的 工 程 化 技 术 能 力 产 品 产 业 化 能 力 以 及 科 研 检 验 检 测 的 保 障 能 力 公 司 通 过 引 进 消 化 吸 收 创 新 自 主 创 新 的 创 新 模 式, 在 婴 幼 儿 营 养 功 能 食 品 领 域 具 有 核 心 竞 争 力, 在 国 内 处 于 领 先 水 平 的 技 术, 走 出 了 一 条 快 速 持 续 的 发 展 道 路 ( 二 ) 无 形 资 产 情 况 1 土 地 使 用 权 截 至 本 签 署 日, 公 司 及 子 公 司 拥 有 的 土 地 使 用 权 情 况 如 下 : 编 号 土 地 使 用 权 证 编 号 权 利 人 土 地 座 落 土 地 用 途 面 积 (M 2 ) 使 用 权 类 型 他 项 权 利 56

1 南 国 用 (2014) 第 0197 号 南 昌 县 小 兰 经 济 开 发 区 金 沙 一 路 以 东 工 业 20,150 出 让 有 人 之 初 2 南 国 用 (2014) 第 0056 号 小 蓝 开 发 区 银 湖 二 路 以 南 金 沙 四 路 以 东 工 业 74,324 出 让 有 3 南 国 用 (2011) 第 00273 号 雄 鹰 乳 业 南 昌 小 蓝 经 济 开 发 区 金 沙 三 路 富 山 二 路 969 号 工 业 15,888 出 让 有 4 南 国 用 (2014) 第 0055 号 小 蓝 开 发 区 人 之 初 以 南 金 沙 四 路 以 东 工 业 40,302 出 让 有 截 至 本 签 署 日, 雄 鹰 乳 业 更 名 为 人 之 初 乳 品 的 土 地 使 用 权 证 更 名 手 续 尚 在 办 理 中 2 商 标 截 至 本 签 署 日, 公 司 已 取 得 69 项 与 经 营 活 动 相 关 的 商 标 序 号 商 标 名 称 商 标 号 类 别 核 定 使 用 商 品 有 效 期 限 1 人 之 初 5284926 第 5 类 净 化 剂, 漂 白 粉 ( 消 毒 ), 卫 生 巾, 紧 身 2009.10.14- 内 裤 衬 里 ( 卫 生 用 ), 消 毒 纸 巾, 吸 收 式 2019.10.13 失 禁 尿 布 裤 2 人 之 初 3554647 第 5 类 人 用 药 ; 维 生 素 制 剂 ; 医 用 营 养 食 物 ; 医 2010.8.21- 药 制 剂 ; 婴 儿 食 品 ; 婴 儿 奶 粉 ; 医 用 营 养 2020.8.20 添 加 剂 ; 医 用 口 香 糖 ; 医 用 糖 果 3 人 之 初 4897408 第 29 类 奶 油 ( 奶 制 品 ), 牛 奶 制 品, 牛 奶 饮 料 ( 以 2010.11.14-20 牛 奶 为 主 的 ), 奶 酪, 酸 奶, 果 冻, 人 食 20.11.13 用 蛋 白 质, 乳 清, 精 制 坚 果 仁, 果 酱 4 人 之 初 5284927 第 29 类 肉 ; 鱼 制 食 品 ; 水 果 罐 头 ; 腌 制 蔬 菜 ; 蛋 ; 2009.4.14- 食 用 油 脂 ; 果 冻 ; 牛 奶 制 品 ; 酸 奶 ; 水 果 2019.4.13 色 拉 5 人 之 初 7062337 第 29 类 猪 肉 食 品, 肉 松, 肉 干, 鱼 松, 虾 松, 鱼 肉 干, 鱼 片, 腌 制 鱼, 葡 萄 干, 水 果 蜜 饯, 2010.12.14-20 干 蔬 菜, 水 果 片, 土 豆 片, 山 楂 片, 开 花 20.12.13 豆, 加 工 过 的 花 生, 加 工 过 的 开 心 果, 五 香 豆, 熟 制 豆, 豆 腐 制 品 6 人 之 初 4704745 第 30 类 谷 类 制 品 ; 食 用 淀 粉 ; 食 品 淀 粉 ; 含 淀 粉 2008.3.7- 食 品 ; 食 用 淀 粉 产 品 ; 豆 粉 ; 豆 浆 ; 豆 汁 ; 2018.3.6 马 铃 薯 粉 ; 调 味 品 57

序 号 商 标 名 称 商 标 号 类 别 核 定 使 用 商 品 有 效 期 限 7 人 之 初 4897407 第 30 类 食 用 葡 萄 糖 ; 非 医 用 品 香 糖 ; 蜂 蜜 ; 米 果 2008.8.7-2018.8.6 8 NEWBORN 9910732 第 5 类 隐 形 眼 镜 用 溶 液, 婴 儿 食 品, 兽 医 用 药, 2013.3.28- 乳 糖, 婴 儿 用 含 乳 面 粉, 婴 儿 奶 粉, 假 牙 2023.3.27 粘 合 剂 9 人 之 初 6594601 第 30 类 麦 乳 精 ; 冰 糖 ; 非 医 用 营 养 液 ; 非 医 用 蜂 王 浆 ; 食 用 蜂 胶 ; 燕 麦 食 品 ; 薄 片 ( 谷 物 2010.3.28- 产 品 ); 谷 物 食 品 糊 ; 以 谷 物 为 主 的 零 食 2020.3.27 小 吃 10 人 之 初 7062347 第 30 类 咖 啡 饮 料 ; 糖 果 ; 非 医 用 口 香 糖 ; 非 医 用 营 养 液 ; 非 医 用 营 养 粉 ; 饼 干 ; 燕 麦 片 ; 2010.6.28- 燕 麦 食 品 ; 食 用 加 奶 粥 ; 芝 麻 糊 ; 面 条 ; 2020.6.27 方 便 面 ; 挂 面 ; 吓 味 条 ; 以 谷 物 为 主 的 零 食 小 吃 ; 玉 米 花 ; 蜂 蜜 11 人 之 初 6692202 第 30 类 谷 类 制 品 ; 食 用 淀 粉 ; 含 淀 粉 食 品 ; 豆 浆 ; 2010.3.28- 马 铃 薯 粉 ; 豆 汁 ; 豆 粉 ; 酱 油 ; 调 味 品 ; 2020.3.27 含 淀 粉 食 品 12 人 之 初 7294285 第 32 类 啤 酒 ; 果 汁 ; 水 ( 饮 料 ); 无 酒 精 饮 料 ; 果 汁 饮 料 ( 饮 料 ); 植 物 饮 料 ; 奶 茶 ( 非 2010.8.14- 奶 为 主 ); 乳 酸 饮 料 ( 果 制 品, 非 奶 ); 2020.8.13 饮 料 制 剂 ; 果 子 粉 13 人 之 初 8224984 第 29 类 牛 奶 制 品, 酸 奶, 肉 松, 鱼 松, 食 用 蛋 白, 2011.8.21- 罐 装 水 果, 干 蔬 菜, 蛋 粉, 食 用 油 脂, 精 2021.8.20 制 坚 果 仁, 食 用 花 粉, 水 果 色 拉, 果 冻 14 人 之 初 9910707 第 5 类 婴 儿 食 品, 空 气 清 新 剂, 放 射 性 药 品, 婴 2013.3.28- 儿 奶 粉, 医 用 营 养 品, 维 生 素 制 剂 2023.3.27 15 小 阿 哥 4897425 第 3 类 肥 皂 ; 洗 发 剂 ; 香 皂 ; 香 波 ; 浴 液 ; 香 料 ; 2009.11.7- 护 肤 用 化 妆 剂 ; 去 痱 水 ; 非 医 用 漱 口 剂 ; 2019.11.6 牙 膏 16 小 阿 哥 6491137 第 5 类 蜂 王 精, 医 用 白 朊 食 品, 药 制 糖 果, 医 用 2010.11.7- 麦 乳 精 饮 料, 医 用 营 养 食 物, 医 用 食 用 营 2020.11.6 养 制 剂, 医 用 营 养 品 17 小 阿 哥 4823218 第 5 类 杀 菌 剂, 医 用 营 养 食 物, 杀 害 虫 剂, 蚊 香, 2010.12.28-20 医 用 敷 料, 阴 道 清 洗 液 20.12.27 18 小 阿 哥 4823217 第 10 类 婴 儿 奶 瓶 ; 汲 奶 器 ; 婴 儿 用 橡 皮 奶 头 ; 避 2008.6.7- 孕 套 ; 腹 带 ; 大 便 坐 椅 ; 医 用 垫 ; 按 摩 手 2018.6.6 套 ; 挖 耳 勺 ; 吃 药 用 匙 19 小 阿 哥 7365063 第 20 类 镜 子 ( 玻 璃 镜 ), 食 品 用 塑 料 装 饰 品, 草 镯, 竹 编 制 品 ( 不 包 括 帽 席 垫 ), 木 编 制 品 ( 不 包 括 鞋 帽 席 垫 ), 家 具 2011.1.7- 用 非 金 属 附 件, 医 院 用 非 金 属 身 份 证 明 手 2021.1.6 58

序 号 商 标 名 称 商 标 号 类 别 核 定 使 用 商 品 有 效 期 限 蜡 石 膏 或 塑 料 小 雕 像 20 小 阿 哥 7365070 第 27 类 地 毯, 席, 枕 席, 防 滑 垫, 地 垫, 体 操 垫, 2011.7.14- 汽 车 用 垫 毯, 地 毯 底 衬, 墙 纸, 非 纺 织 品 2021.7.13 挂 毯 ( 墙 上 挂 帘 帷 ) 21 小 阿 哥 4823233 第 28 类 玩 具, 积 木, 玩 具 娃 娃, 玩 具 熊, 棋, 锻 2013.3.7- 炼 身 体 器 械, 箭 弓, 保 护 垫, 钓 具, 拼 图 2023.3.6 玩 具 22 小 阿 哥 7062147 第 29 类 猪 肉 食 品, 肉 松, 肉 干, 鱼 松, 虾 松, 鱼 肉 干, 鱼 片, 鱼 制 食 品, 葡 萄 干, 水 果 蜜 2011.2.14- 饯, 水 果 片, 土 豆 片, 薄 脆 土 豆 片, 山 楂 2021.2.13 片, 精 制 坚 果 仁, 加 工 过 的 花 生, 加 工 过 的 开 心 果, 五 香 豆, 熟 制 豆 23 小 阿 哥 4758157 第 29 类 香 肠 ; 水 果 罐 头 ; 花 生 酱 ; 小 黄 瓜 ; 蛋 黄 ; 2008.6.7- 巧 克 力 果 仁 奶 油 ; 可 可 牛 奶 ( 以 奶 为 主 ); 2018.6.6 酸 奶 ; 加 工 过 的 花 生 24 小 阿 哥 6491138 第 30 类 食 用 葡 萄 糖 ; 糖 果 ; 食 用 糖 蜜 ; 食 品 蜂 胶 ; 2010.3.28- 燕 麦 食 品 ; 谷 物 片 ; 簿 片 ( 谷 类 ); 谷 物 食 2020.3.27 品 糊 25 小 阿 哥 6873028 第 30 类 非 医 用 营 养 液 ; 非 医 用 营 养 膏 ; 非 医 用 营 2010.9.28- 养 粉 ; 去 壳 燕 麦 2020.9.27 26 小 阿 哥 7062148 第 30 类 饼 干 ; 食 用 加 奶 粥 ; 蛋 糕 ; 人 食 用 去 壳 谷 2010.6.28- 物 ; 冰 淇 淋 ; 冻 酸 奶 ( 冰 冻 甜 点 ); 由 碎 2020.6.27 谷 干 果 和 坚 果 制 的 早 餐 食 品 27 小 阿 哥 4823231 第 30 类 咖 啡 ; 薄 片 ( 谷 类 产 品 ); 食 用 葡 萄 糖 ; 2008.6.21- 蜂 蜜 2018.6.20 28 小 阿 哥 7294282 第 32 类 啤 酒 ; 果 汁 ; 水 ( 饮 料 ); 无 酒 精 饮 料 ; 果 汁 饮 料 ( 饮 料 ); 植 物 饮 料 ; 奶 茶 ( 非 2010.8.14- 奶 为 主 ); 乳 酸 饮 料 ( 果 制 品, 非 奶 ); 2020.8.13 饮 料 制 剂 ; 果 子 粉 29 小 阿 哥 7516135 第 35 类 广 告 宣 传, 商 业 管 理 和 组 织 咨 询, 工 商 管 理 辅 助, 特 许 经 营 的 商 业 管 理, 商 业 管 理 2011.1.14- 辅 助, 人 员 招 收, 为 零 售 目 的 在 通 讯 媒 体 2021.1.13 上 展 示 商 品, 进 出 口 代 理, 替 他 人 推 销, 替 他 人 采 购 ( 替 其 他 企 业 购 买 商 品 或 服 务 ) 30 小 阿 哥 4827258 第 58 类 教 育 ; 培 训 ; 幼 儿 园 ; 安 排 和 组 织 培 训 班 ; 流 动 图 书 馆 ; 图 书 出 版 ; 电 视 文 娱 节 目 ; 2011.4.14- 提 供 娱 乐 场 所 ; 在 线 电 子 书 籍 和 杂 志 的 出 2021.4.13 版 31 小 阿 哥 7294275 第 29 类 蔬 菜 罐 头, 食 用 花 粉, 汤, 脱 水 菜, 蛋, 2011.4.14- 牛 奶 制 品, 食 用 油, 干 食 用 菌, 水 果 色 拉, 2021.4.13 果 冻 59

序 号 商 标 名 称 商 标 号 类 别 核 定 使 用 商 品 有 效 期 限 32 小 阿 哥 3798021 第 30 类 糖 果 ; 巧 克 力 ; 甜 食 ; 软 糖 ; 牛 奶 硬 块 糖 ; 2005.8.21- 薄 荷 糖 ; 非 医 用 口 香 糖 ; 南 糖 ; 装 饰 圣 诞 2015.8.20 树 用 糖 果 33 金 婴 房 4897416 第 3 类 肥 皂 ; 洗 发 剂 ; 香 皂 ; 香 波 ; 浴 液 ; 香 料 ; 2009.3.7- 护 肤 用 化 妆 剂 ; 去 痱 水 ; 非 医 用 漱 口 剂 ; 2019.3.6 牙 膏 34 金 婴 房 4897415 第 5 类 肥 皂 樟 脑 搽 剂 ; 消 毒 剂 ; 人 用 和 兽 用 微 量 元 素 制 剂 ; 婴 儿 食 品 ; 婴 儿 用 含 乳 面 粉 ; 2009.2.14- 婴 儿 奶 粉 ; 消 毒 纸 巾 ; 吸 收 式 失 禁 尿 巾 裤 ; 2019.2.13 消 毒 棉 ; 蛋 白 牛 奶 35 金 婴 房 4897414 第 10 类 婴 儿 奶 瓶 ; 婴 儿 用 橡 皮 奶 头 ; 腹 带 ; 分 娩 2008.9.7- 褥 垫 ; 疝 气 带 ; 吃 药 用 勺 ; 挖 耳 勺 ; 按 摩 2018.9.6 手 套 ; 医 用 体 温 计 ; 杀 菌 消 毒 器 械 36 金 婴 房 4897413 第 25 类 婴 儿 睡 袋 ; 婴 儿 全 套 衣 ; 乳 罩 ; 童 装 ; 鞋 2009.6.28- 子 ; 袜 ; 手 套 ( 服 装 ); 披 肩 ; 裙 子 2019.6.27 37 金 婴 房 4897412 第 28 类 非 与 电 视 机 连 用 的 游 戏 机 ; 积 木 ; 玩 具 ; 2009.5.7- 玩 具 娃 娃 ; 棋 类 游 戏 ; 棋 ; 拼 图 玩 具 ; 锻 2019.5.6 炼 身 体 器 械 ; 智 能 玩 具 ; 魔 术 器 械 38 金 婴 房 4897411 第 29 类 人 食 用 鱼 粉 ; 果 酱 ; 牛 奶 制 品 ; 乳 清 ; 奶 2008.6.14- 酪 ; 人 食 用 蛋 白 质 ; 番 茄 汁 ; 牛 奶 饮 料 ; 2018.6.13 食 用 花 粉 ; 水 果 蜜 饯 39 金 婴 房 4897410 第 30 类 食 用 葡 萄 糖 ; 天 然 增 甜 剂 ; 食 品 用 糖 蜜 ; 食 用 蜂 胶 ( 蜂 胶 ); 非 医 用 营 养 液 ; 非 医 2008.6.14- 用 营 养 膏 ; 非 医 用 营 养 粉 ; 非 医 用 营 养 胶 2018.6.13 囊 ; 谷 类 制 品 ; 豆 粉 40 金 婴 房 4897409 第 41 类 教 育 ; 培 训 ; 幼 儿 园 ; 图 书 出 版 ; 电 视 文 娱 节 目 ; 在 线 电 子 书 籍 和 杂 志 的 出 版 ; 游 2009.5.7- 乐 园 ; 学 校 ( 教 育 ); 实 际 培 训 ( 示 范 ); 2019.5.6 书 籍 出 版 41 安 因 智 6577569 第 5 类 医 用 减 肥 茶 ; 医 用 白 朊 食 品 ; 药 制 糖 果 ; 婴 儿 用 含 乳 面 粉 ; 医 用 口 香 糖 ; 医 用 麦 乳 2010.4.7- 精 饮 料 ; 医 用 营 养 食 物 ; 婴 儿 食 品 ; 矿 物 2020.4.6 食 品 添 加 剂 ; 婴 儿 奶 粉 42 安 因 智 6577568 第 29 类 食 用 花 粉 ; 果 酱 ; 奶 油 ; 酸 乳 酪 ; 牛 奶 制 2010.3.7- 品 ; 可 可 牛 奶 ; 酸 奶 ; 食 用 果 冻 ; 人 食 用 2020.3.6 蛋 白 质 ; 汤 43 安 因 智 6577567 第 30 类 食 用 葡 萄 糖 ; 非 医 用 营 养 液 ; 蜂 蜜 ; 食 用 2010.3.28- 蜂 胶 ; 非 医 用 蜂 王 浆 ; 燕 麦 食 品 ; 谷 物 片 ; 2020.3.27 薄 片 ( 谷 类 产 品 ); 豆 粉 ; 藕 粉 44 必 清 1687031 第 30 类 茶 ; 茶 叶 代 用 品 ; 薄 荷 糖 ; 非 医 用 营 养 膏 ; 2001.12.21- 非 医 用 营 养 液 ; 非 医 用 营 养 粉 ; 非 医 用 营 2021.12.20 60

序 号 商 标 名 称 商 标 号 类 别 核 定 使 用 商 品 有 效 期 限 养 胶 囊 ; 非 医 用 口 香 糖, 糖 果, 作 咖 啡 代 用 品 的 植 物 剂 45 必 清 3554693 第 5 类 卫 生 消 毒 课 剂 ; 消 毒 剂 ; 空 气 清 新 剂 ; 杀 2005.6.28- 螨 剂 ; 脱 脂 棉 ; 隐 形 眼 镜 清 洁 剂 ; 卫 生 巾 ; 2025.6.27 清 毒 纸 巾 46 V21 4029552 第 30 类 非 医 用 营 养 液, 蜂 蜜, 谷 类 制 品 2007.6.14-2017.6.13 47 V21 4156555 第 32 类 饮 料 制 剂 2007.1.7-2017.1.6 48 靓 嗓 3914385 第 30 类 咖 啡 ; 茶 饮 料 ; 冰 茶 ; 蜂 蜜 ; 糕 点 ; 谷 类 2006.3.21- 制 品 2016.3.20 49 乐 态 4897426 第 30 类 非 医 用 营 养 液 ; 非 医 用 营 养 粉 ; 非 医 用 营 养 胶 囊 ; 螺 旋 藻 ( 非 医 用 营 养 品 ); 糖 果 ; 2008.6.14- 食 用 葡 萄 糖 ; 膨 化 水 果 片 ; 谷 类 制 品 ; 豆 2018.6.13 粉 50 恤 生 4828967 第 30 类 茶 ; 糖 ; 黄 色 糖 浆 ; 蜂 蜜 ; 非 医 用 营 养 液 ; 2008.8.7- 非 医 用 营 养 膏 ; 非 医 用 营 养 粉 ; 非 医 用 营 2018.8.6 养 胶 囊 ; 茶 饮 料 ; 米 糕 51 恤 泰 4828966 第 30 类 茶 ; 糖 ; 黄 色 糖 浆 ; 蜂 蜜 ; 非 医 用 营 养 液 ; 2008.7.7- 非 医 用 营 养 膏 ; 非 医 用 营 养 粉 ; 非 医 用 营 2018.8.6 养 胶 囊 ; 茶 饮 料 ; 米 糕 52 金 梦 银 梦 5322719 第 30 类 豆 粉 ; 藕 粉 ; 百 合 粉 2009.7.7-2019.7.6 53 金 身 延 年 5277460 第 30 类 牛 奶 咖 啡 饮 料 ; 豆 粉 ; 藕 粉 ; 百 合 粉 2009.7.28-2019.7.27 54 和 生 源 4255925 第 30 类 糖 果 ; 蜂 蜜 ; 黄 色 糖 浆 ; 非 医 用 营 养 液 ; 2008.9.28- 非 医 用 营 养 粉 ; 米 果 ; 豆 粉 2018.9.27 55 金 加 力 7696834 第 29 类 肉 松, 鱼 松, 肉 罐 头, 牛 奶 制 品, 食 用 油 2011.4.28- 脂, 精 制 坚 果 仁, 牛 奶 饮 料 ( 以 牛 奶 为 主 2021.4.27 的 ) 56 优 加 力 7696842 第 29 类 肉 松, 鱼 松, 肉 罐 头, 牛 奶 制 品, 食 用 油 2011.1.14- 脂, 果 冻, 精 制 坚 果 仁, 干 食 用 菌, 干 蔬 2021.1.13 菜, 牛 奶 饮 料 ( 以 牛 奶 为 主 的 ) 57 爱 加 力 7696769 第 29 类 肉 松, 鱼 松, 肉 罐 头, 牛 奶 制 品, 食 用 油 2011.1.14- 脂, 果 冻, 精 制 坚 果 仁, 干 食 用 菌, 干 蔬 2021.1.13 菜, 牛 奶 饮 料 ( 以 牛 奶 为 主 的 ) 非 医 用 营 养 液 ; 非 医 用 营 养 膏 ; 非 医 用 营 58 御 春 堂 睡 睡 养 粉 ; 非 医 用 营 养 胶 囊 ; 加 奶 咖 啡 饮 料 ; 2009,8,14-5542633 第 30 类 平 安 燕 麦 食 品 ; 谷 类 制 品 ; 食 用 淀 粉 产 品 ; 豆 2019.8.13 粉 ; 百 合 粉 59 御 春 堂 亲 亲 3034388 第 30 类 非 医 用 营 养 粉 ; 非 医 用 营 养 膏 ; 非 医 用 营 2003.12.14-61

序 号 商 标 名 称 商 标 号 类 别 核 定 使 用 商 品 有 效 期 限 养 液 ; 膨 化 土 豆 片 ; 膨 化 水 果 片 ; 蔬 菜 片 ; 2023.12.13 百 合 粉 ; 果 冻 ( 糖 果 ); 果 胶 ( 软 糖 ); 软 糖 ( 糖 果 ) 60 益 知 1269033 第 30 类 非 医 用 营 养 液 1999.4.28-2019.4.27 61 亚 克 西 3935847 第 5 类 消 毒 剂 ; 兽 药 2007.3.14-2017.3.13 牛 奶 制 品, 牛 奶 饮 料 ( 以 牛 奶 为 主 的 ), 62 妙 爽 4175287 第 29 类 酸 奶, 可 可 牛 奶 ( 以 奶 为 主 ), 奶 茶 ( 以 2006.10.21-20 奶 为 主 ), 奶 酪, 牛 奶, 酸 乳 酪, 搅 打 过 16.10.20 的 奶 油, 乳 酒 ( 牛 奶 饮 料 ) 63 御 春 堂 1778656 第 30 类 薄 荷 糖 ; 茶 ; 茶 叶 代 用 品 ; 调 味 酱 油 ; 非 医 用 营 养 粉 ; 非 医 用 营 养 胶 囊 ; 非 医 用 营 2002.5.28- 养 液 ; 果 冻 ( 糖 果 ); 果 胶 ( 软 糖 ); 糖 果 2022.5.27 ( 锭 剂 ) 64 舒 畅 1378511 2015.4.7- 第 29 类 加 工 过 的 坚 果 ; 干 食 用 菌 9 2025.4.6 65 舒 糖 1378515 猪 肉 食 品 ; 水 果 蜜 饯 ; 蛋 ; 食 用 油 脂 ; 加 2015.4.7- 第 29 类 2 工 过 的 坚 果 ; 干 食 用 菌 2025.4.6 66 舒 美 1378513 猪 肉 食 品 ; 水 果 蜜 饯 ; 蛋 ; 牛 奶 ; 牛 奶 制 2015.4.7- 第 29 类 0 品 ; 食 用 油 脂 ; 加 工 过 的 坚 果 ; 干 食 用 菌 2025.4.6 67 安 因 智 养 猪 肉 食 品 ; 水 果 蜜 饯 ; 蛋 ; 豆 奶 ( 牛 奶 替 1378517 代 品 ); 牛 奶 ; 牛 奶 饮 料 ( 以 牛 奶 为 主 ); 2015.2.28- 第 29 类 2 牛 奶 制 品 ; 食 用 油 脂 ; 加 工 过 的 坚 果 ; 干 2025.2.27 食 用 菌 68 安 因 智 养 净 化 剂 ; 人 用 药 ; 婴 儿 食 品 ; 婴 儿 奶 粉 ; 1378522 2015.2.28- 第 5 类 婴 儿 尿 布 ; 杀 虫 剂 ; 牙 用 研 磨 粉 ; 动 物 用 3 2025.2.27 蛋 白 质 补 充 剂 ; 营 养 补 充 剂 ; 卫 生 消 毒 剂 69 养 益 养 加 奶 咖 啡 饮 料 茶 茶 饮 料 糖 蜂 蜜 1355235 2015.6.14- 第 30 类 谷 粉 制 食 品 以 谷 物 为 主 的 零 食 小 吃 谷 1 2025.6.13 粉 制 食 品 人 食 用 的 去 壳 谷 物 3 专 利 截 至 本 签 署 日, 公 司 及 子 公 司 共 拥 有 47 项 专 利 其 中 公 司 拥 有 31 项 专 利, 情 况 如 下 : 序 号 专 利 名 称 专 利 类 别 专 利 号 有 效 期 1 护 肠 米 粉 及 其 配 制 方 法 发 明 ZL02139229.3 2002.10.31-2022.10.30 2 护 肠 豆 奶 粉 发 明 ZL02115902.5 2002.5.29-2022.5.28 3 一 种 可 以 改 善 睡 眠 的 奶 粉 发 明 ZL201010504283.5 2010.10.12-2030.10.11 62

4 一 种 有 益 于 补 血 和 助 消 化 的 婴 幼 儿 营 养 米 粉 发 明 ZL201310044419.2 2013.2.5-2033.2.4 5 一 种 可 以 改 善 睡 眠 的 阿 胶 远 志 口 服 液 发 明 ZL201310055216.3 2013.2.21-2033.2.20 6 一 种 可 以 促 进 吸 收 护 理 肠 道 的 婴 儿 营 养 米 粉 发 明 ZL201310055214.4 2013.2.21-2033.2.20 7 阿 胶 椹 杞 枣 口 服 液 发 明 ZL201310063834.2 2013.3.1-2033.2.28 8 标 贴 ( 核 苷 酸 营 养 配 方 奶 粉 ) 外 观 设 计 ZL200830057472.6 2008.3.6-2018.3.5 9 标 贴 ( 护 肠 营 养 米 粉 ) 外 观 设 计 ZL200830057474.5 2008.3.6-2018.3.5 10 包 装 盒 ( 护 肠 营 养 米 粉 ) 外 观 设 计 ZL200830057473.0 2008.3.6-2018.3.5 11 包 装 盒 ( 贡 米 护 肠 营 养 米 粉 ) 外 观 设 计 ZL201330062467.5 2013.3.13-2023.3.12 12 包 装 盒 ( 婴 幼 儿 清 清 宝 奶 伴 ) 外 观 设 计 ZL201230234643.4 2012.6.8-2022.6.7 13 包 装 罐 ( 小 阿 哥 - 贡 米 护 肠 营 养 配 方 米 粉 ) 外 观 设 计 ZL201230234663.1 2012.6.8-2022.6.7 14 包 装 罐 ( 婴 儿 营 养 配 方 米 粉 ) 外 观 设 计 ZL201230234632.6 2012.6.8-2022.6.7 15 包 装 罐 ( 高 蛋 白 鳕 鱼 苹 果 ) 外 观 设 计 ZL201230234016.0 2012.6.8-2022.6.7 16 包 装 罐 ( 护 肠 营 养 配 方 米 粉 ) 外 观 设 计 ZL201230234639.8 2012.6.8-2022.6.7 17 包 装 盒 ( 蜂 蜜 核 桃 营 养 米 粉 ) 外 观 设 计 ZL200830057284.3 2008.1.22-2018.1.21 18 包 装 盒 ( 蜂 蜜 清 清 宝 ) 外 观 设 计 ZL201330226826.6 2013.6.3-2023.6.2 19 包 装 盒 ( 五 谷 杂 粮 营 养 米 粉 ) 外 观 设 计 ZL201330215505.6 2013.5.29-2023.5.28 20 包 装 盒 ( 贡 米 护 肠 营 养 米 粉 ) 外 观 设 计 ZL201330215544.6 2013.5.29-2023.5.28 21 包 装 盒 ( 益 生 元 果 味 清 清 宝 ) 外 观 设 计 ZL201330215801.6 2013.5.29-2023.5.28 22 包 装 罐 ( 婴 儿 清 清 宝 ) 外 观 设 计 ZL201330226827.0 2013.6.3-2023.6.2 23 包 装 盒 ( 蜂 蜜 核 桃 贡 米 营 养 米 粉 ) 外 观 设 计 ZL201330216982.4 2013.5.29-2023.5.28 24 包 装 罐 ( 纯 净 葡 萄 糖 ) 外 观 设 计 ZL201330226308.4 2013.6.3-2023.6.2 25 包 装 盒 ( 护 肠 营 养 米 粉 ) 外 观 设 计 ZL201330216063.7 2013.5.29-2023.5.28 26 婴 幼 儿 营 养 米 粉 袋 装 填 充 机 实 用 新 型 ZL201320044923.8 2013.1.28-2023.1.27 27 婴 幼 儿 营 养 米 粉 成 型 辊 筒 干 燥 机 实 用 新 型 ZL201320044933.1 2013.1.28-2023.1.27 28 婴 幼 儿 营 养 米 粉 超 声 波 混 匀 料 装 置 实 用 新 型 ZL201320044671.9 2013.1.28-2023.1.27 63

29 生 产 用 水 活 性 炭 反 渗 透 纯 化 装 置 实 用 新 型 ZL201320044965.1 2013.1.28-2023.1.27 30 固 体 饮 料 造 粒 成 型 装 置 实 用 新 型 ZL201320044765.6 2013.1.28-2023.1.27 31 植 物 固 体 饮 料 浸 膏 提 取 装 置 实 用 新 型 ZL201320044994.8 2013.1.28-2023.1.27 子 公 司 人 之 初 乳 品 拥 有 专 利 16 项, 情 况 如 下 : 序 号 专 利 名 称 专 利 类 别 专 利 号 有 效 期 1 一 种 用 于 女 性 皮 肤 抗 皱 保 温 的 奶 粉 发 明 ZL201010504305.8 2010.10.12-2030.10.11 2 一 种 调 节 血 糖 奶 粉 的 制 备 方 法 发 明 ZL200610019591.2 2006.7.8-2026.7.7 3 包 装 罐 ( 婴 儿 营 养 配 方 乳 粉 - 腹 泻 期 专 用 ) 外 观 设 计 ZL201230234610.X 2012.6.8-2022.6.7 4 包 装 罐 ( 幼 儿 配 方 奶 粉 ) 外 观 设 计 ZL201230431888.6 2012.9.11-2022.9.10 5 包 装 罐 ( 婴 儿 配 方 奶 粉 - 金 加 力 ) 外 观 设 计 ZL201230431887.1 2012.9.11-2022.9.10 6 包 装 罐 ( 婴 儿 配 方 奶 粉 - 优 加 力 ) 外 观 设 计 ZL201230431906.0 2012.9.11-2022.9.10 7 包 装 罐 ( 婴 儿 配 方 奶 粉 ) 外 观 设 计 ZL201230234611.4 2012.6.8-2022.6.7 8 包 装 罐 ( 较 大 婴 儿 配 方 奶 粉 ) 外 观 设 计 ZL201330062731.5 2013.3.13-2023.3.12 9 包 装 罐 ( 幼 儿 配 方 奶 粉 1) 外 观 设 计 ZL201330226316.9 2013.6.3-2023.6.2 10 包 装 罐 ( 幼 儿 配 方 奶 粉 2) 外 观 设 计 ZL201330226315.4 2013.6.3-2023.6.2 11 包 装 盒 ( 金 装 婴 儿 配 方 羊 奶 粉 ) 外 观 设 计 ZL201330226453.2 2013.6.3-2023.6.2 12 包 装 盒 ( 婴 儿 配 方 奶 粉 ) 外 观 设 计 ZL201330215480.X 2013.5.29-2023.5.28 13 包 装 盒 ( 孕 产 妇 配 方 乳 粉 ) 外 观 设 计 ZL201330215713.6 2013.5.29-2023.5.28 14 包 装 罐 - 幼 儿 配 方 奶 粉 外 观 设 计 ZL201330226454.7 2013.6.3-2023.6.2 15 包 装 盒 ( 舒 睡 营 养 配 方 奶 粉 ) 外 观 设 计 ZL201430501868.0 2014.12.5-2024.12.4 16 包 装 盒 ( 舒 美 营 养 配 方 奶 粉 ) 外 观 设 计 ZL201430501907.7 2014.12.5-2024.12.4 截 至 本 签 署 日, 上 述 子 公 司 专 利 更 名 手 续 尚 在 办 理 中 ( 三 ) 主 要 固 定 资 产 情 况 截 至 2015 年 3 月 31 日, 公 司 固 定 资 产 的 情 况 如 下 : 单 位 : 元 项 目 资 产 原 值 累 计 折 旧 减 值 准 备 资 产 净 值 成 新 率 64

房 屋 建 筑 物 110,545,746.11 6,413,231.79 104,132,514.32 94.20% 机 器 设 备 14,582,333.91 4,767,480.82 9,814,853.09 67.31% 运 输 工 具 5,143,970.24 2,651,906.78 2,492,063.46 48.45% 电 子 设 备 4,838,708.15 1,649,524.38 3,189,183.77 65.91% 其 他 设 备 1,410,070.23 405,361.39 1,004,708.84 71.25% 合 计 136,520,828.64 15,887,505.16 120,633,323.48 88.36% 公 司 主 要 固 定 资 产 为 房 屋 建 筑 物, 截 至 本 签 署 日, 公 司 及 子 公 司 拥 有 房 产 22 处, 情 况 如 下 : 序 号 编 号 权 利 人 房 屋 坐 落 用 途 面 积 (M 2 ) 他 项 权 利 1 南 房 权 证 莲 塘 镇 字 第 00219802 号 办 公 1,264.76 有 2 南 房 权 证 莲 塘 镇 字 第 00219803 号 其 他 用 途 1,275.22 有 3 南 房 权 证 莲 塘 镇 字 第 00219804 号 其 他 用 途 29.94 有 4 南 房 权 证 莲 塘 镇 字 第 00219805 号 其 他 用 途 1,628.92 有 5 6 南 房 权 证 莲 塘 镇 字 第 00219806 号 南 房 权 证 莲 塘 镇 字 第 00219807 号 人 之 初 南 昌 县 小 蓝 经 济 开 发 区 金 沙 一 路 939 号 其 他 用 途 6,611.06 有 其 他 用 途 2,430.00 有 7 南 房 权 证 莲 塘 镇 字 第 00219808 号 仓 库 594.07 有 8 南 房 权 证 莲 塘 镇 字 第 00219809 号 仓 库 594.07 有 9 南 房 权 证 莲 塘 镇 字 第 002198010 号 仓 库 594.07 有 10 11 南 房 权 证 莲 塘 镇 字 第 002198011 号 南 房 权 证 莲 塘 镇 字 第 002198012 号 其 他 用 途 925.32 有 其 他 用 途 122.94 有 65

12 南 房 权 证 莲 塘 镇 字 第 00222523 号 宿 舍 2,615.07 有 13 南 房 权 证 莲 塘 镇 字 第 00222524 号 宿 舍 2,504.40 有 14 15 南 房 权 证 莲 塘 镇 字 第 00222525 号 南 房 权 证 莲 塘 镇 字 第 00222526 号 南 昌 县 小 蓝 经 济 开 发 区 银 湖 二 路 900 号 职 工 活 动 中 心 753.16 有 泵 房 67.99 有 16 南 房 权 证 莲 塘 镇 字 第 00222527 号 门 卫 37.02 有 17 南 房 权 证 莲 塘 镇 字 第 00222528 号 综 合 12,732.06 有 18 南 房 权 证 莲 塘 镇 字 第 00203453 号 非 住 宅 3,023.21 有 19 20 21 南 房 权 证 莲 塘 镇 字 第 00203454 号 非 住 宅 2,438.52 有 南 昌 县 小 蓝 经 济 开 南 房 权 证 莲 塘 镇 字 发 区 富 山 二 路 969 号 第 00148977 号 雄 鹰 乳 业 其 他 用 途 3,628.94 有 南 房 权 证 莲 塘 镇 字 第 00148978 号 其 他 用 途 2,963.06 有 22 南 房 权 证 莲 塘 镇 字 第 00222529 号 南 昌 县 小 蓝 经 济 开 发 区 银 湖 二 路 862 号 1 栋 车 间 23,956.87 有 截 至 本 签 署 日, 雄 鹰 乳 业 更 名 为 人 之 初 乳 品 的 房 屋 产 权 更 名 手 续 尚 在 办 理 中 ( 四 ) 业 务 许 可 资 格 和 资 质 情 况 截 至 本 签 署 日, 公 司 已 取 得 的 相 关 业 务 许 可 资 格 情 况 如 下 : 序 号 证 书 类 别 证 号 许 可 范 围 发 证 单 位 有 效 期 至 所 有 人 全 国 工 业 江 西 省 食 QS36000 婴 幼 儿 配 方 乳 粉 人 之 初 乳 1 产 品 生 产 许 品 药 品 监 2018.05.25 5020059 ( 干 法 工 艺 ) 品 可 证 督 管 理 局 2 全 国 工 业 产 品 生 产 许 可 证 QS36000 5011429 乳 制 品 [ 乳 粉 ( 调 制 乳 粉 ) 江 西 省 食 品 药 品 监 督 管 理 局 2017.04.08 雄 鹰 乳 业 3 全 国 工 业 QS36002 婴 幼 儿 及 其 他 配 江 西 省 食 2016.09.26 人 之 初 66

4 5 6 7 8 9 产 品 生 产 许 可 证 全 国 工 业 产 品 生 产 许 可 证 全 国 工 业 产 品 生 产 许 可 证 保 健 食 品 生 产 许 可 证 食 品 流 通 许 可 证 食 品 流 通 许 可 证 食 品 流 通 许 可 证 7010006 方 谷 粉 ( 婴 幼 儿 配 方 谷 粉 ) QS36002 3020020 QS36000 6019502 赣 食 药 健 生 字 [2013]00 30 号 SP36012 11110016 409 SP36012 11110021 385 SP31011 5151250 2665 淀 粉 糖 ( 葡 萄 糖 ) ( 分 装 ) 饮 料 ( 固 体 饮 料 类 ) 颗 粒 剂 片 剂 口 服 液 糖 浆 剂 预 包 装 食 品 乳 制 品 ( 含 婴 幼 儿 配 方 乳 粉 ) 预 包 装 食 品 乳 制 品 ( 含 婴 幼 儿 配 方 乳 粉 ) 预 包 装 食 品 乳 制 品 ( 含 婴 幼 儿 配 方 乳 粉 ) 品 药 品 监 督 管 理 局 江 西 省 食 品 药 品 监 2018.04.28 人 之 初 督 管 理 局 江 西 省 食 品 药 品 监 2018.04.28 人 之 初 督 管 理 局 江 西 省 食 品 药 品 监 督 管 理 局 2018.03.03 人 之 初 南 昌 县 工 商 行 政 管 理 局 南 昌 县 工 商 行 政 管 理 局 上 海 市 浦 东 新 区 市 场 监 督 管 理 局 2017.03.18 人 之 初 2017.10.10 2018.5.4 人 之 初 贸 易 上 海 人 之 截 至 本 签 署 日, 雄 鹰 乳 业 持 有 的 编 号 为 QS360005011429 全 初 国 工 业 品 生 产 许 可 证 持 有 人 更 名 手 续 尚 在 办 理 中 ( 五 ) 特 许 经 营 权 报 告 期 内, 公 司 不 存 在 特 许 经 营 权 资 质 ( 六 ) 公 司 质 量 控 制 情 况 婴 幼 儿 食 品 制 造 企 业 相 比 于 其 他 企 业 肩 负 了 更 多 的 社 会 责 任, 民 以 食 为 天, 食 以 安 为 本, 为 了 国 家 民 族 的 新 生 一 代, 公 司 坚 定 不 移 地 捍 卫 着 宝 宝 的 每 一 份 口 粮 安 全, 对 产 品 质 量 有 着 严 格 的 控 制 流 程 1 质 量 控 制 标 准 标 准 类 型 国 家 强 制 标 准 企 业 标 准 标 准 名 称 食 品 安 全 国 家 标 准 婴 儿 配 方 食 品 (GB10765-2010) 食 品 安 全 国 家 标 准 较 大 婴 儿 和 幼 儿 配 方 食 品 (GB10767-2010) 食 品 安 全 国 家 标 准 婴 幼 儿 谷 类 辅 助 食 品 (GB10769-2010) 食 品 安 全 国 家 标 准 食 品 营 养 强 化 剂 使 用 标 准 (GB14880-2012) 食 品 安 全 国 家 标 准 食 品 添 加 剂 使 用 标 准 (GB2760-2014) 食 品 安 全 国 家 标 准 预 包 装 特 殊 膳 食 品 标 签 (GB13432-2013) 江 西 人 之 初 营 养 科 技 股 份 有 限 公 司 企 业 标 准 (Q /NCS 0007S-2012) 植 物 固 67

2 质 量 认 证 体 饮 料 序 号 证 书 名 称 发 证 机 构 证 书 编 号 有 效 期 至 认 证 对 象 1 危 害 分 析 与 关 键 控 制 点 (HACCP) 体 系 认 证 证 书 001HACCP140 0600 2017-10-28 人 之 初 2 乳 制 品 危 害 分 析 与 关 键 控 制 点 (HACCP) 体 系 认 证 证 书 中 国 质 量 认 证 中 心 001HACCP140 0227 2016-05-03 雄 鹰 乳 业 乳 制 品 良 好 生 产 规 范 (GMP) 3 认 证 证 书 4 诚 信 管 理 体 系 证 书 中 国 合 格 评 定 国 家 认 可 委 5 员 会 实 验 室 认 可 证 书 3 质 量 控 制 措 施 国 家 认 证 认 可 监 督 管 理 委 员 会 认 证 认 可 技 术 研 究 所 中 国 合 格 评 定 国 家 认 可 委 员 会 001GMP12000 07 2016-05-03 雄 鹰 乳 业 01-CCAI( 赣 ) 12-002 2015-12-12 雄 鹰 乳 业 CNAS L6292 2016-07-21 雄 鹰 乳 业 检 测 中 心 公 司 制 定 了 完 整 的 符 合 GMP 认 证 体 系 下 质 量 检 验 管 理 制 度 在 采 购 环 节, 品 保 部 首 先 确 保 来 料 的 质 量, 公 司 原 材 料 主 要 包 括 奶 粉 基 粉 大 米 乳 清 粉 乳 清 蛋 白 维 生 素 微 量 元 素 等 奶 粉 基 粉 乳 清 粉 等 进 口 原 材 料 的 质 量 检 测 分 两 道 程 序, 即 进 口 原 料 报 关 时 由 出 入 境 检 验 检 疫 局 的 现 场 抽 检 及 公 司 入 库 时 的 现 场 检 验, 有 效 防 范 了 不 合 格 原 料 的 流 入 而 影 响 公 司 产 品 的 质 量 公 司 对 全 部 原 材 料 均 实 行 入 库 验 收 检 验, 检 验 项 目 包 括 水 分 灰 分 脂 肪 蛋 白 质 乳 糖 菌 落 总 数 大 肠 菌 群 阪 崎 肠 杆 菌 霉 菌 和 酵 母 菌 等 同 时 对 辅 料, 包 装 材 料 和 中 间 品 都 实 施 了 严 格 检 验 措 施 在 生 产 环 节, 品 保 部 派 专 人 运 用 现 代 化 设 备 对 生 产 作 业 区 间 的 环 境 洁 净 度 进 行 实 时 监 测, 对 半 成 品 成 品 按 规 定 进 行 多 频 次 取 样 检 验 在 检 验 操 作 环 节, 检 验 人 员 被 严 格 要 求 在 规 定 环 境 条 件 下 进 行, 使 用 的 仪 器 试 剂 试 液 标 准 品 对 照 品 菌 种 培 养 基 容 量 器 具 等 也 必 须 符 合 有 关 规 定 的 要 求 ; 检 验 操 作 严 格 按 检 验 SOP 进 行, 并 及 时 完 成 检 验 任 务 ; 验 过 程 出 现 异 68

常 情 况 及 时 执 行 通 报 制 度 ; 检 验 完 毕 应 后 及 时 出 具 检 验 报 告, 作 好 检 验 台 帐 或 监 控 记 录 为 更 好 的 保 证 食 品 安 全 质 量, 公 司 不 惜 重 金 引 进 了 国 内 外 先 进 的 设 备 投 入 到 研 发 检 验 环 节 公 司 目 前 主 要 的 检 测 设 备 如 下 表 : 序 号 设 备 名 称 用 途 1 高 效 液 相 色 谱 仪 质 谱 仪 三 聚 氰 胺 检 测 2 温 育 器 β- 内 酰 胺 酶 检 测 3 原 子 吸 收 光 谱 仪 钙 铁 镁 锌 等 检 测 4 气 相 色 谱 仪 DHA AA 亚 油 酸 检 测 5 FT120 牛 乳 多 组 分 测 定 仪 脂 肪 蛋 白 质 掺 假 系 数 等 快 速 检 测 6 净 化 工 作 台 生 化 培 养 箱 沙 门 氏 菌 检 测 7 酶 标 仪 黄 曲 霉 毒 素 M1 检 测 8 紫 外 分 光 光 度 计 硝 酸 盐 亚 硝 酸 盐 检 测 9 抗 生 素 检 测 仪 抗 生 素 加 热 器 抗 生 素 检 测 4 质 量 追 溯 制 度 公 司 制 定 了 完 整 的 售 后 质 量 管 理 制 度, 对 客 户 投 诉 管 理 产 品 追 溯 收 回 程 序 都 做 了 严 格 的 规 定 并 强 制 执 行 公 司 相 关 制 度 于 2014 年 通 过 各 级 主 管 部 门 的 验 收 和 肯 定 报 告 期 内 公 司 不 存 在 因 产 品 质 量 而 被 追 溯 收 回 的 情 况 根 据 南 昌 县 质 量 技 术 监 督 管 理 局 于 2015 年 6 月 1 日 出 具 的 证 明, 自 2013 年 1 月 1 日 至 证 明 出 具 日, 公 司 能 遵 守 食 品 安 全 法 等 相 关 法 律 法 规 组 织 实 施 生 产, 没 有 因 违 反 质 量 和 技 术 监 督 的 法 律 法 规 和 规 范 性 政 策 文 件 而 受 到 处 罚 的 记 录 根 据 南 昌 市 市 场 和 质 量 监 督 管 理 局 于 2015 年 6 月 8 日 出 具 的 证 明, 公 司 从 2012 年 1 月 1 日 至 今 无 违 法 违 规 行 政 处 罚 记 录 根 据 江 西 省 食 品 药 品 监 督 管 理 局 于 2015 年 6 月 23 日 出 具 的 证 明,2013 年 1 月 1 日 至 本 证 明 出 具 日, 公 司 能 遵 守 有 关 食 品 和 药 品 监 督 的 法 律 法 规 相 关 规 定, 没 有 违 反 食 品 和 药 品 监 督 的 法 律 法 规 和 规 范 性 政 策 文 件 而 受 到 行 政 处 罚 的 记 录 69

( 七 ) 公 司 取 得 的 荣 誉 序 荣 誉 名 称 发 证 机 构 取 得 单 位 取 得 时 间 号 1 中 国 驰 名 商 标 国 家 工 商 行 政 管 理 总 局 商 标 局 人 之 初 2013 年 12 月 27 日 2 省 级 农 业 产 业 化 龙 头 企 业 江 西 省 农 业 产 业 化 经 营 领 导 工 作 小 组 人 之 初 2013 年 9 月 3 江 西 省 知 识 产 权 优 势 企 业 江 西 省 知 识 产 权 局 人 之 初 2014 年 10 月 4 南 昌 市 科 技 基 地 示 范 企 业 南 昌 市 科 技 局 人 之 初 2013 年 5 江 西 省 营 养 功 能 食 品 工 程 技 术 中 心 江 西 省 科 技 厅 人 之 初 2011 年 9 月 组 建 2015 年 5 月 验 收 通 过 6 江 西 省 省 级 企 业 技 术 中 心 省 工 信 省 财 政 省 国 税 省 地 税 人 之 初 2015 年 2 月 ( 八 ) 公 司 研 发 投 入 情 况 公 司 近 两 年 一 期 技 术 研 发 费 用 占 收 入 的 比 例 : 2015 年 1-3 月 2014 年 度 2013 年 度 项 目 金 额 占 营 业 占 营 业 占 营 业 金 额 ( 万 元 ) 金 额 ( 万 元 ) ( 万 元 ) 收 入 比 例 收 入 比 例 收 入 比 例 研 发 费 用 216.60 4.19% 643.26 3.46% 730.44 3.58% 营 业 收 入 5,172.98 100% 18,601.86 100% 20,399.98 100% ( 九 ) 公 司 员 工 情 况 截 至 2015 年 3 月 31 日, 公 司 共 有 员 工 419 人 ( 包 含 子 公 司 ), 结 构 情 况 如 下 : 1 员 工 情 况 (1) 按 岗 位 结 构 划 分 岗 位 结 构 人 数 比 例 财 务 人 员 20 4.77% 生 产 人 员 94 22.43% 技 术 人 员 34 8.12% 销 售 人 员 164 39.14% 行 政 管 理 及 其 他 107 25.54% 合 计 419 100% (2) 按 受 教 育 程 度 划 分 70

教 育 程 度 人 数 比 例 高 中 及 以 下 224 53.46% 大 专 129 30.79% 本 科 60 14.32% 研 究 生 及 以 上 6 1.43% 合 计 419 100 (3) 按 年 龄 划 分 年 龄 人 数 比 例 30 岁 以 下 159 37.95% 30-40 岁 120 28.64% 40-50 岁 100 23.87% 50 岁 以 上 40 9.54% 合 计 419 100% 2 劳 务 派 遣 用 工 情 况 2015 年 6 月 17 日, 公 司 与 江 西 启 贤 企 业 服 务 有 限 公 司 签 订 劳 务 派 遣 合 作 协 议, 约 定 公 司 向 江 西 启 贤 企 业 服 务 有 限 公 司 发 出 用 工 需 求 通 知 书, 由 双 方 联 合 招 聘 或 江 西 启 贤 企 业 服 务 有 限 公 司 委 托 公 司 招 聘 协 议 主 要 内 容 及 费 用 情 况 如 下 : 一 劳 务 派 遣 用 工 操 作 程 序 : 1 甲 方 向 乙 方 发 出 用 工 需 求 通 知 书 ( 包 括 : 岗 位 描 述 人 数 用 工 基 本 要 求 工 作 内 容 工 作 地 点 工 作 条 件 报 酬 待 遇 等 内 容 ), 用 工 需 求 通 知 书 ( 见 附 件 一 ); 2 甲 方 所 需 劳 务 工, 由 双 方 联 合 招 聘 或 乙 方 委 托 甲 方 招 聘 被 派 遣 劳 务 工 除 符 合 用 工 需 求 通 知 书 要 求 的 条 件 外, 还 须 具 备 身 体 健 康, 遵 纪 守 法, 品 行 端 正, 诚 实 守 信 ; 3 根 据 甲 方 确 认 接 受 的 劳 务 工 名 单, 由 甲 方 向 乙 方 开 出 用 工 通 知 单 ( 见 附 件 二 ), 乙 方 根 据 甲 方 的 用 工 通 知 单 上 确 认 的 劳 务 工 名 单 与 劳 务 工 签 订 劳 动 合 同 ; 71

4 劳 务 工 持 乙 方 相 关 证 明 到 甲 方 报 到 或 甲 方 根 据 乙 方 相 关 证 明 接 收 劳 务 工 并 安 排 用 工 ; 5 对 符 合 退 工 条 件 的 劳 务 工 由 甲 方 向 乙 方 开 具 退 工 通 知 单 ( 见 附 件 三 ), 退 回 乙 方 二 甲 方 的 权 利 与 义 务 1 劳 务 工 所 从 事 的 具 体 工 作 由 甲 方 安 排, 甲 方 有 权 根 据 本 单 位 生 产 和 工 作 的 需 要 及 劳 务 工 的 综 合 素 质 业 务 水 平 等 情 况, 在 乙 方 与 劳 务 工 的 劳 动 合 同 约 定 的 岗 位 范 围 内, 调 整 劳 务 工 的 具 体 岗 位 如 需 要 调 整 到 劳 动 合 同 约 定 以 外 的 岗 位, 甲 方 应 与 劳 务 工 协 商 一 致 后 调 整, 并 书 面 通 知 乙 方 ; 2 甲 方 应 当 按 照 国 家 有 关 法 律 法 规 的 要 求 为 劳 务 工 提 供 劳 动 安 全 职 业 卫 生 条 件, 提 供 必 要 的 劳 动 工 具 和 劳 动 保 护, 执 行 国 家 劳 动 标 准 规 定 的 工 时 和 休 息 休 假 等 制 度 ; 3 甲 方 有 权 根 据 工 作 需 要, 依 据 国 家 有 关 法 律 法 规 制 定 各 项 规 章 制 度 及 薪 酬 考 核 办 法 等, 并 应 将 直 接 涉 及 劳 务 工 切 身 利 益 的 规 章 制 度 和 重 大 事 项 ( 如 工 作 要 求 劳 动 报 酬 福 利 待 遇 等 ) 告 知 劳 务 工 甲 方 有 权 对 劳 务 工 进 行 日 常 管 理 和 考 核, 并 根 据 考 核 结 果 调 整 确 定 劳 务 工 的 劳 动 报 酬 ; 4 甲 方 可 就 有 关 事 项 直 接 与 劳 务 工 签 订 专 项 协 议 ( 如 培 训 协 议 保 密 协 议 等 ), 专 项 协 议 需 及 时 送 交 乙 方 备 案 ; 5 如 劳 务 工 有 下 列 情 况 之 一 的, 甲 方 有 权 退 回 乙 方, 并 以 退 工 通 知 单 的 形 式 书 面 通 知 乙 方 : (1) 在 试 用 期 被 证 明 不 符 合 录 用 条 件 的 ; (2) 严 重 违 反 劳 动 纪 律 或 规 章 制 度 的 ; (3) 严 重 失 职, 营 私 舞 弊, 给 甲 方 造 成 重 大 损 失 的 ; (4) 同 时 与 其 他 用 人 单 位 建 立 劳 动 关 系 的 ; (5) 被 依 法 追 究 刑 事 责 任 的 ; (6) 因 甲 方 工 作 需 要, 经 甲 乙 双 方 协 商 一 致 调 整 工 作 岗 位, 被 派 遣 劳 务 工 不 愿 从 事 调 整 后 岗 位 工 作 的 ; (7) 劳 动 者 不 能 胜 任 工 作, 经 培 训 后 仍 不 能 胜 任 工 作 ; (8) 因 患 病 或 者 非 因 工 负 伤, 在 规 定 的 医 疗 期 满 后 不 能 从 事 原 工 作, 也 不 能 从 事 由 甲 方 另 行 安 排 的 工 作 的 ; 72

其 中 甲 方 依 据 (6) (7) (8) 款 情 形 之 一 退 回 劳 务 工 的, 甲 方 应 提 前 三 十 日 通 知 ( 或 额 外 支 付 劳 务 工 一 个 月 工 资 ) 乙 方 及 劳 务 工 本 人 经 甲 方 书 面 通 知 或 同 意 后, 因 乙 方 与 劳 务 工 解 除 或 终 止 劳 动 合 同 按 劳 动 法 律 法 规 政 策 规 定 需 要 支 付 经 济 补 偿 金 的, 由 甲 方 按 规 定 的 标 准 计 算 支 付 给 乙 方, 乙 方 负 责 办 理 有 关 手 续 根 据 劳 动 合 同 法 第 四 十 二 条 规 定, 发 生 用 人 单 位 不 得 与 劳 务 工 解 除 劳 动 合 同 的 情 形 时, 甲 方 不 能 将 劳 务 工 返 回 给 乙 方, 须 待 有 关 情 形 消 失 后 再 根 据 政 策 规 定 办 理 退 工 手 续 未 经 甲 方 书 面 通 知 或 同 意, 乙 方 与 劳 务 工 自 行 解 除 或 终 止 劳 动 合 同, 相 关 补 偿 金 赔 偿 金 将 全 部 由 乙 方 承 担 ; 6 因 劳 务 工 原 因 给 甲 方 造 成 经 济 损 失 的, 甲 方 有 权 根 据 国 家 法 律 法 规 和 企 业 依 法 制 定 的 规 章 制 度 追 究 劳 务 工 的 经 济 赔 偿 责 任, 乙 方 应 积 极 协 助 甲 方 ; 7 甲 方 应 根 据 乙 方 提 供 劳 务 服 务 情 况 按 时 足 额 计 算 支 付 劳 务 费 用 ( 包 括 劳 务 工 工 资 社 会 保 险 费 劳 务 管 理 费 等 ) 并 按 本 协 议 约 定 及 时 汇 入 乙 方 指 定 帐 户 ; 8 乙 方 在 合 理 时 间 内 将 双 方 签 订 的 劳 务 派 遣 协 议 的 内 容 告 知 被 派 遣 劳 务 工 三 乙 方 的 权 利 与 义 务 1 乙 方 负 责 与 劳 务 工 建 立 劳 动 关 系, 依 法 维 护 劳 务 工 的 合 法 权 益 负 责 办 理 相 关 用 工 手 续, 与 劳 务 工 签 订 劳 动 合 同, 并 按 照 协 议 约 定 按 月 发 放 劳 务 工 薪 酬 福 利, 对 应 甲 方 正 式 员 工 待 遇, 享 受 同 工 同 酬 ; 2 乙 方 有 权 对 甲 方 违 反 本 协 议 有 关 条 款 或 损 害 劳 务 工 合 法 权 益 的 行 为 提 出 书 面 意 见 ; 3 乙 方 有 权 要 求 甲 方 提 供 劳 务 工 涉 及 劳 动 争 议 方 面 的 材 料 如 劳 务 工 对 甲 方 的 退 工 有 异 议, 乙 方 认 为 合 理, 乙 方 有 权 提 请 甲 方 复 议, 如 确 属 合 理, 甲 方 应 予 纠 正 ; 4 乙 方 派 遣 的 劳 务 工 在 本 协 议 履 行 期 间 发 生 工 伤, 甲 乙 双 方 共 同 负 责 工 伤 事 故 的 处 理, 甲 方 应 及 时 组 织 抢 救 治 疗, 并 及 时 ( 二 十 四 小 时 内 ) 通 知 乙 方, 乙 方 负 责 工 伤 事 故 的 申 报 和 工 伤 保 险 待 遇 的 落 实 劳 务 工 的 工 伤 医 疗 费 用 先 由 甲 方 垫 付, 乙 方 在 获 得 工 伤 保 险 的 赔 付 后 再 将 赔 付 资 金 等 额 支 付 给 甲 方 根 据 国 家 工 伤 保 险 条 例 有 关 规 定, 除 工 伤 保 险 赔 偿 外, 应 由 企 业 承 担 的 费 用 由 甲 方 承 担 ; 73

5 乙 方 负 责 管 理 劳 务 工 的 人 事 档 案, 并 协 助 离 职 人 员 办 理 离 职 手 续 ; 6 在 本 协 议 履 行 期 内, 乙 方 指 派 专 人 负 责 与 甲 方 及 劳 务 工 进 行 信 息 沟 通 和 工 作 联 系 ; 7 乙 方 应 按 照 本 协 议 约 定 向 甲 方 收 取 劳 务 费 用 ; 在 本 协 议 履 行 期 间, 乙 方 应 积 极 协 助 甲 方 解 决 员 工 与 甲 方 的 劳 动 纠 纷 8 乙 方 按 本 协 议 约 定 派 遣 符 合 甲 方 用 工 条 件 的 劳 务 工 未 经 甲 方 同 意 不 得 自 行 更 换 被 派 遣 劳 务 工 ; 9 对 甲 方 按 本 协 议 规 定 退 回 乙 方 的 被 派 遣 劳 务 工, 乙 方 应 予 以 接 收 ; 10 劳 务 派 遣 期 满, 被 派 遣 劳 务 工 占 用 甲 方 劳 动 工 具 等 物 品 未 及 时 归 还 的, 由 乙 方 负 责 配 合 追 索 四 劳 务 报 酬 社 会 保 险 劳 务 管 理 费 用 支 付 及 结 算 1 工 资 发 放 甲 方 每 月 月 底 前 应 按 时 向 乙 方 提 供 劳 务 工 的 工 资 明 细 表 ( 见 附 件 四 ), 乙 方 据 此 作 为 支 付 劳 务 工 薪 资 的 依 据, 扣 除 社 会 保 险 个 人 缴 纳 部 分 金 额, 在 收 到 甲 方 款 项 后 三 个 工 作 日 内 支 付 给 劳 务 工 ; 2 社 会 保 险 费 缴 纳 (1) 乙 方 派 遣 到 甲 方 工 作 的 劳 务 工, 其 社 会 保 险 缴 纳 按 国 家 和 江 西 省 人 民 政 府 的 有 关 规 定 执 行 以 各 设 区 市 在 岗 职 工 上 年 度 的 平 均 工 资 的 60%-300% 为 缴 费 基 数 年 度 最 低 缴 费 基 数 和 比 例 不 得 低 于 劳 务 工 参 保 所 在 地 社 会 保 险 经 办 机 构 公 布 数 量 最 低 标 准 国 家 对 社 会 保 险 缴 纳 基 数 比 例 调 整, 乙 方 应 根 据 规 定 作 相 应 调 整 并 及 时 通 知 甲 方, 甲 方 应 按 新 的 规 定 数 额 承 担 ; (2) 用 工 单 位 应 为 劳 务 工 承 担 的 社 会 保 险 费 由 甲 方 在 当 月 20 日 前 划 入 乙 方 指 定 帐 户, 并 提 供 参 保 人 员 名 单 与 参 保 种 类 参 保 基 数 参 保 时 间 劳 务 工 个 人 应 缴 纳 的 部 分 由 乙 方 在 劳 务 工 工 资 中 扣 除 ; (3) 甲 方 应 于 当 月 10 日 前 将 本 月 退 工 人 员 名 单 告 知 乙 方 ( 遇 法 定 节 假 日 时 提 前 ); 3 劳 务 管 理 费 的 计 算 支 付 甲 方 每 月 依 据 实 际 使 用 劳 务 工 人 数 ( 含 当 月 退 工 人 数 ), 按 每 人 月 标 准 为 : 25 元 / 月 计 算 劳 务 管 理 费, 划 入 乙 方 指 定 帐 户 ; 4 劳 务 工 应 缴 纳 的 个 人 所 得 税 由 乙 方 在 发 放 劳 务 工 工 资 报 酬 时 代 扣 代 74

缴 五 其 他 约 定 的 事 项 1 甲 乙 双 方 应 协 商 制 定 适 合 劳 务 工 的 劳 务 派 遣 管 理 办 法, 并 根 据 实 际 情 况 进 行 合 理 分 工, 共 同 做 好 对 劳 务 工 的 管 理 工 作 ; 2 劳 务 工 在 工 作 中 通 过 直 接 或 间 接 方 式 知 晓 的 所 有 涉 及 甲 方 商 业 技 术 秘 密 的 各 种 资 料 由 甲 方 管 理, 乙 方 不 得 向 劳 务 工 索 要 ; 3 劳 务 工 因 各 种 原 因 中 止 为 甲 方 提 供 报 务, 甲 方 应 要 求 劳 务 工 必 须 交 回 与 工 作 有 关 的 文 件 与 物 品 ( 包 括 各 类 文 件 客 户 资 料 工 作 设 备 等 ) 及 根 据 有 关 协 议 应 退 回 甲 方 的 费 用 等, 乙 方 在 得 到 甲 方 有 关 工 作 交 接 完 毕 的 书 面 确 认 后 方 可 办 理 有 关 手 续 ; 4 劳 务 工 出 现 违 纪 违 章 违 反 保 密 制 度 等 情 况, 由 乙 方 委 托 甲 方 或 甲 乙 双 方 共 同 按 照 国 家 法 律 法 规 及 依 法 制 定 的 规 章 管 理 制 度 对 劳 务 工 进 行 处 理 有 触 犯 法 律 行 为 的, 依 法 送 司 法 机 关 处 理 处 罚 结 果 以 书 面 形 式 记 入 劳 务 工 的 档 案 六 本 协 议 的 期 限 本 协 议 自 2015 年 7 月 1 日 起 至 2016 年 6 月 30 日 止, 经 甲 乙 双 方 签 章 即 生 效 在 本 协 议 有 效 期 内, 甲 乙 双 方 任 何 一 方 不 得 擅 自 变 更 或 者 解 除 本 协 议, 如 遇 特 殊 情 况, 一 方 需 提 前 一 个 月 书 面 通 知 对 方, 并 应 征 得 对 方 书 面 同 意 2015 年 6 月 17 日, 江 西 启 贤 企 业 服 务 有 限 公 司 与 公 司 签 订 了 劳 务 派 遣 合 作 协 议, 协 议 中 规 定 了 双 方 的 工 作 的 主 要 内 容 和 费 用 情 况 ( 详 见 合 同 ) 公 司 及 其 子 公 司 共 接 受 19 名 劳 务 派 遣 员 工, 岗 位 分 别 为 后 勤 部 仓 储 部 生 产 部 及 经 营 管 理 中 心 的 辅 助 岗 位 江 西 启 贤 企 业 服 务 有 限 公 司 成 立 于 2014 年 6 月 11 日, 注 册 号 为 360100210383631, 注 册 资 本 200 万 元, 法 定 代 表 人 孙 鲜 晓, 住 所 地 江 西 省 南 昌 市 青 山 湖 区 南 京 东 路 165 号 东 方 广 场 A 栋 2 单 元 501 室, 经 营 范 围 : 劳 务 派 遣 ; 人 才 中 介 服 务 ; 企 业 管 理 咨 询 ; 贸 易 咨 询 服 务 ; 企 业 营 销 策 划 ; 市 场 调 查 该 公 司 取 得 了 江 西 省 人 力 资 源 和 社 会 保 障 厅 颁 发 的 劳 务 派 遣 经 营 许 可 证 ( 编 号 :3601201707130173 号 ) 及 南 昌 市 青 山 湖 区 人 力 资 源 和 社 会 保 障 厅 颁 发 的 人 力 资 源 服 务 许 可 证 ( 编 号 :360111201503 号 ), 其 资 质 符 合 相 关 法 律 法 规 规 75

定 截 至 2015 年 3 月 31 日, 公 司 及 其 子 公 司 共 接 受 19 名 劳 务 派 遣 员 工, 占 公 司 总 人 数 的 4.53%, 岗 位 分 别 为 后 勤 部 仓 储 部 生 产 部 及 经 营 管 理 中 心 的 辅 助 岗 位, 薪 酬 待 遇 与 同 岗 位 的 公 司 员 工 基 本 持 平 其 比 例 岗 位 性 质 薪 酬 待 遇 符 合 现 行 法 律 法 规 的 规 定 对 专 业 技 术 和 能 力 没 有 特 殊 要 求, 不 会 影 响 公 司 技 术 和 生 产 的 稳 定 性 保 密 性 要 求 公 司 对 劳 务 派 遣 用 工 的 方 式 不 存 在 依 赖 公 司 将 通 过 人 员 结 构 优 化 等 措 施 逐 步 降 低 劳 务 派 遣 员 工 比 例, 因 公 司 劳 务 派 遣 人 员 较 少, 且 劳 务 派 遣 员 工 与 同 岗 位 的 公 司 员 工 的 工 资 基 本 持 平, 预 计 不 会 产 生 较 大 的 额 外 成 本 费 用, 对 公 司 经 营 的 影 响 较 小 3 核 心 技 术 人 员 情 况 (1) 余 玉 梅 余 玉 梅 女 士,1978 年 生, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权, 郑 州 工 程 学 院 本 科 毕 业 2001 年 7 月 至 2004 年 4 月 期 间 任 广 州 顶 津 食 品 饮 料 公 司 IQC;2004 年 5 月 至 2009 年 4 月 期 间 任 李 锦 记 ( 广 州 ) 食 品 有 限 公 司 质 量 工 程 师 ;2009 年 5 月 至 2011 年 3 月 期 间 任 深 圳 达 能 益 力 饮 品 有 限 公 司 质 量 体 系 主 管 ;2011 年 5 月 至 2013 年 2 月 期 间 任 赣 州 中 橙 科 技 股 份 有 限 公 司 质 量 副 经 理 ;2013 年 3 月 至 2014 年 4 月 期 间 任 江 西 添 美 食 品 有 限 公 司 质 量 部 经 理 ;2014 年 6 月 至 今 任 公 司 品 保 部 经 理 (2) 辛 荷 香 辛 荷 香 女 士,1968 年 生, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权, 江 西 大 学 化 学 系 分 析 化 学 本 科, 高 级 工 程 师 一 直 从 事 于 乳 制 品 行 业 技 术 质 量 管 理 工 作,2002 年 获 国 家 注 册 质 量 工 程 师 乳 制 品 国 家 级 评 鉴 师 的 资 质,2011 年 获 澳 大 利 亚 乳 业 局 奖 学 金, 赴 澳 大 利 亚 参 加 乳 品 加 工 技 术 培 训 半 个 月,2012 年 受 聘 于 中 国 乳 制 品 工 业 协 会 乳 品 检 验 技 术 委 员 会 专 家, 2013 年 获 首 席 质 量 官 (CQO) 任 职 资 格 具 有 在 多 家 大 型 乳 企 担 任 技 术 质 量 负 责 人 和 高 校 任 教 的 行 业 经 历 2014 年 8 月 至 今 担 任 人 之 初 乳 品 副 总 经 理 (3) 刘 迎 春 刘 迎 春 女 士,1977 年 生, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权, 江 西 中 医 学 院 本 科, 高 级 检 验 员 2001 年 7 月 至 2005 年 5 月 期 间 任 江 西 美 庐 乳 业 有 限 公 司 技 76

术 员 ;2005 年 5 月 至 2010 年 3 月 期 间 任 江 西 美 庐 乳 业 有 限 公 司 化 验 室 主 任 ; 2010 年 3 月 至 2012 年 4 月 期 间 任 江 西 美 庐 乳 业 有 限 公 司 品 保 部 部 长 ;2012 年 4 月 至 今 任 人 之 初 乳 品 品 保 部 经 理 (4) 李 海 波 李 海 波 先 生,1980 年 生, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权,2004 年 6 月 于 安 阳 工 学 院 精 细 化 工 专 业 毕 业, 工 程 师 2004 年 11 月 至 2006 年 12 月 为 江 西 美 庐 乳 业 有 限 公 司 设 备 主 管,2009 年 9 月 至 2010 年 11 月 为 人 之 初 乳 品 车 间 主 任, 2010 年 12 月 至 今 为 生 产 部 经 理 (5) 易 达 常 易 达 常 先 生,1991 年 生, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权,2012 年 6 月 于 东 华 理 工 大 学 生 物 技 术 专 业 毕 业, 高 级 检 验 工 2011 年 10 月 至 2012 年 12 月 为 江 西 雄 鹰 乳 业 有 限 公 司 品 控 主 管 2013 年 1 月 至 2014 年 4 月 为 江 西 雄 鹰 乳 业 有 限 公 司 生 产 经 理 助 理,2014 年 5 月 至 今 为 人 之 初 乳 品 生 产 车 间 主 任 (6) 汤 美 巧 汤 美 巧 女 士,1990 年 生, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权,2011 年 6 月 于 江 西 农 业 大 学 应 用 化 工 专 业 大 专 毕 业, 高 级 检 验 工 2010 年 12 月 至 2012 年 7 月 为 江 西 雄 鹰 乳 业 有 限 公 司 检 测 中 心 检 测 员 ;2012 年 8 月 至 2013 年 3 月 为 江 西 雄 鹰 乳 业 有 限 公 司 品 控 员 ;2013 年 4 月 至 今 为 公 司 品 控 主 管 公 司 核 心 人 员 不 存 在 违 反 关 于 竞 业 禁 止 的 约 定 法 律 规 定 的 情 形, 不 存 在 竞 业 禁 止 有 关 事 项 的 纠 纷 或 潜 在 纠 纷, 不 存 在 侵 犯 原 任 职 单 位 知 识 产 权 商 业 秘 密 的 纠 纷 或 潜 在 纠 纷 ( 十 ) 社 会 保 险 缴 纳 情 况 截 至 2015 年 6 月 30 日, 人 之 初 及 其 子 公 司 共 有 419 名 员 工, 员 工 缴 纳 社 保 和 公 积 金 的 情 况 如 下 : 险 别 缴 纳 人 数 未 缴 纳 人 数 未 缴 纳 原 因 工 伤 保 险 405 14 14 人 为 退 休 返 品 员 工, 按 照 规 定 无 需 缴 纳 社 会 保 险 失 业 保 险 112 307 1 14 人 为 退 休 返 聘 员 工,6 人 为 实 习 生 2 除 前 述 20 名 员 工 外,185 名 员 工 为 农 村 户 籍 3 其 余 102 名 员 工 未 缴 纳 77

医 疗 保 险 112 307 生 育 保 险 112 307 养 老 保 险 112 307 住 房 公 积 金 53 366 1 14 人 为 退 休 返 聘 员 工,6 人 为 实 习 生 2 除 前 述 20 名 员 工 外,185 名 员 工 为 农 村 户 籍 3 其 余 102 名 员 工 未 缴 纳 1 14 人 为 退 休 返 聘 员 工,6 人 为 实 习 生 2 除 前 述 20 名 员 工 外,185 名 员 工 为 农 村 户 籍, 3 其 余 102 名 员 工 未 缴 纳 1 14 人 为 退 休 返 聘 员 工,6 人 为 实 习 生 2 除 前 述 20 名 员 工 外,185 名 员 工 为 农 村 户 籍 3 其 余 102 名 员 工 未 缴 纳 1 14 人 为 退 休 返 聘 员 工,6 人 为 实 习 生 2 公 司 为 员 工 提 供 免 费 宿 舍 前 述 实 际 用 工 中, 退 休 返 聘 人 员 与 实 习 生 按 照 相 关 规 定 不 需 要 缴 纳 社 保 和 社 会 公 积 金 ; 农 村 户 籍 员 工 自 行 参 加 了 农 村 合 作 养 老 保 险 和 农 村 合 作 医 疗, 不 愿 再 缴 纳 社 会 保 险 和 医 疗 保 险 扣 除 无 需 缴 纳 的 人 员 外 后, 尚 有 102 名 员 工 应 缴 未 缴 养 老 医 疗 生 育 及 失 业 保 险,346 名 员 工 应 缴 未 缴 住 房 公 积 金 公 司 为 53 名 员 工 缴 纳 了 住 房 公 积 金, 但 为 员 工 提 供 了 免 费 宿 舍 公 司 五 险 一 金 缴 纳 比 例 缴 纳 基 数 标 准 及 公 司 应 承 担 的 缴 纳 金 额 见 下 表 : 单 位 : 元 项 目 缴 纳 基 数 公 司 比 例 公 司 缴 纳 个 人 比 例 个 人 缴 纳 养 老 保 险 2,124 20.0% 424.80 8.0% 169.92 医 疗 保 险 2,317 6.0% 139.02 2.0% 46.34 失 业 保 险 2,124 1.5% 31.86 0.5% 10.62 工 伤 保 险 2,317 0.8% 18.54-0.00 生 育 保 险 2,317 0.8% 18.54-0.00 公 积 金 1,980 12.0% 238.00 12.0% 238.00 合 计 870.75 464.88 根 据 上 表, 公 司 每 月 应 为 每 位 员 工 缴 纳 的 五 险 金 额 为 632.75 元, 缴 纳 公 积 金 238 元 公 司 现 有 102 名 员 工 应 缴 未 缴 养 老 医 疗 生 育 及 失 业 保 险,346 名 员 工 应 缴 未 缴 住 房 公 积 金, 则 公 司 按 照 年 度 计 算 应 补 缴 的 养 老 医 疗 生 育 及 失 业 保 险 金 额 为 77.45 万 元, 应 补 缴 的 住 房 公 积 金 为 98.82 万 元, 合 计 应 补 缴 金 额 为 176.27 万 元, 占 公 司 2013 年 2014 年 净 利 润 的 比 例 分 别 为 11.99% 17.89%, 如 果 全 部 补 缴, 将 对 公 司 净 利 润 有 一 定 的 影 响 根 据 南 昌 县 人 力 资 源 和 社 会 保 障 局 南 昌 县 劳 动 监 察 局 南 昌 县 社 会 保 险 事 业 管 理 局 五 险 统 一 征 缴 一 科 南 昌 住 房 公 积 金 管 理 中 心 南 昌 县 办 事 处 出 具 的 有 关 78

证 明, 并 经 核 查, 公 司 不 存 在 因 违 反 社 会 保 险 劳 动 监 察 住 房 公 积 金 问 题 而 受 到 行 政 处 罚 的 情 况 针 对 公 司 历 史 上 存 在 的 社 会 保 险 和 住 房 公 积 金 缴 纳 的 不 规 范 情 况, 公 司 实 际 控 制 人 李 国 勇 出 具 承 诺 函, 承 诺 若 有 权 部 门 要 求 或 决 定, 公 司 需 要 为 其 没 有 缴 纳 或 者 没 有 足 额 缴 纳 社 会 保 险 费 及 住 房 公 积 金 的 员 工 补 缴 相 关 费 用 的, 其 将 按 主 管 部 门 核 定 的 金 额 补 缴 相 应 的 社 会 保 险 费 及 住 房 公 积 金, 并 承 担 因 补 缴 社 会 保 险 及 住 房 公 积 金 费 用 而 使 人 之 初 受 到 的 任 何 罚 款 或 损 失 ( 十 一 ) 规 范 运 营 情 况 公 司 生 产 经 营 活 动 应 当 符 合 我 国 关 于 中 华 人 民 共 和 国 环 境 保 护 法 中 华 人 民 共 和 国 水 污 染 防 治 法 中 华 人 民 共 和 国 大 气 污 染 防 治 法 关 于 污 染 物 排 放 的 规 定, 并 应 符 合 GB/T24001-2004 环 境 管 理 体 系 要 求 及 使 用 指 南 的 要 求 公 司 所 从 事 的 业 务 为 婴 幼 儿 配 方 奶 粉 及 婴 幼 儿 辅 助 食 品 的 研 发 生 产 和 销 售, 根 据 环 保 部 关 于 对 申 请 上 市 的 企 业 和 申 请 再 融 资 的 上 市 企 业 进 行 环 境 保 护 核 查 的 通 知 ( 环 发 2003 101 号 ) 关 于 进 一 步 规 范 重 污 染 行 业 生 产 经 营 公 司 申 请 上 市 或 再 融 资 环 境 保 护 核 查 工 作 的 通 知 ( 环 发 2007 105 号 ) 及 关 于 印 发 < 上 市 公 司 环 保 核 查 行 业 分 类 管 理 名 录 > 的 通 知 ( 环 办 函 2008 373 号 ), 并 参 照 2010 年 9 月 环 保 部 公 布 的 上 市 公 司 环 境 信 息 披 露 指 南 ( 征 求 意 见 稿 ) 确 定 重 污 染 行 业 的 范 围, 公 司 所 处 行 业 不 属 于 重 污 染 行 业 公 司 不 存 在 排 污 许 可 证 管 理 条 例 中 规 定 的 污 染 物 排 放, 不 需 要 办 理 排 污 许 可 证 2013 年 2 月 8 日, 南 昌 县 环 境 保 护 局 对 草 珊 瑚 科 技 年 产 5 万 吨 婴 幼 儿 食 品 改 扩 建 工 程 环 境 影 响 报 告 表 进 行 了 批 复, 草 珊 瑚 科 技 因 经 营 需 要 将 年 产 5 万 吨 婴 幼 儿 食 品 改 扩 建 工 程 分 解 为 雄 鹰 乳 业 年 产 3 万 吨 婴 幼 儿 功 能 奶 粉 项 目 和 人 之 初 年 产 2 万 吨 婴 幼 儿 营 养 米 粉 项 目 2014 年 10 月 16 日, 南 昌 县 环 境 保 护 局 出 具 关 于 江 西 雄 鹰 乳 业 有 限 公 司 年 产 3 万 吨 婴 幼 儿 功 能 奶 粉 项 目 环 境 影 响 报 告 表 的 批 复 ( 南 环 评 字 [2014]228 号 ), 同 意 项 目 建 设 2014 年 10 月 20 日, 南 昌 县 环 境 保 护 局 向 雄 鹰 乳 业 出 具 南 昌 县 环 境 保 护 局 建 筑 工 程 环 境 保 护 验 收 意 见 书 ( 南 环 筑 验 [2014]61 号 ), 同 意 雄 鹰 乳 业 兴 建 的 干 法 配 方 粉 生 产 车 间 建 筑 工 程 项 目 ( 总 建 筑 面 积 24,997 m2) 工 程 79

交 付 使 用 2014 年 10 月 16 日, 南 昌 县 环 境 保 护 局 出 具 关 于 江 西 人 之 初 营 养 科 技 股 份 有 限 公 司 年 产 2 万 吨 婴 幼 儿 营 养 米 粉 项 目 环 境 影 响 报 告 表 的 批 复 ( 南 环 评 字 [2014]229 号 ), 同 意 项 目 建 设 2014 年 10 月 20 日, 南 昌 县 环 境 保 护 局 向 人 之 初 出 具 南 昌 县 环 境 保 护 局 建 筑 工 程 环 境 保 护 验 收 意 见 书 ( 南 环 筑 验 [2014]60 号 ), 同 意 人 之 初 兴 建 的 综 合 楼 / 研 发 中 心 1# 员 工 宿 舍 2# 员 工 宿 舍 职 工 活 动 中 心 消 防 泵 房 1# 门 房 门 房 监 控 室 ( 总 建 筑 面 积 18,751.39 m2) 工 程 交 付 使 用 根 据 南 昌 县 环 境 保 护 局 于 2015 年 6 月 10 日 出 具 的 证 明, 自 2013 年 1 月 1 日 至 证 明 出 具 之 日, 公 司 的 生 产 经 营 活 动 符 合 相 关 环 境 保 护 法 律 法 规 和 规 范 性 文 件 的 要 求, 未 因 违 反 环 境 保 护 法 律 法 规 和 规 范 性 文 件 规 定 而 受 到 南 昌 县 环 境 保 护 局 的 行 政 处 罚 公 司 日 常 业 务 环 节 安 全 生 产 风 险 防 控 等 措 施 符 合 我 国 相 关 法 律 法 规 之 规 定 根 据 南 昌 县 安 全 生 产 监 督 管 理 局 于 2015 年 7 月 20 日 出 具 的 证 明, 自 2013 年 1 月 1 日 至 今, 公 司 未 发 生 安 全 生 产 责 任 事 故, 未 因 违 反 安 全 生 产 方 面 的 法 律 法 规 而 受 到 处 罚 公 司 的 生 产 经 营 活 动 符 合 相 关 工 商 管 理 食 品 和 药 品 质 检 土 地 管 理 消 防 等 法 律 法 规 和 规 范 性 文 件 的 要 求, 不 存 在 违 反 相 关 规 定 被 行 政 处 罚 的 情 况 四 销 售 采 购 及 重 大 合 同 情 况 ( 一 ) 销 售 收 入 及 主 要 客 户 情 况 1 营 业 收 入 的 主 要 构 成 (1) 收 入 分 类 情 况 单 位 : 万 元 项 目 2015 年 1-3 月 2014 年 度 2013 年 度 主 营 业 务 收 入 5,151.84 18,547.93 19,914.62 其 他 业 务 收 入 21.14 53.93 485.36 合 计 5,172.98 18,601.86 20,399.98 报 告 期 内,2015 年 1-3 月 2014 年 度 2013 年 度 公 司 主 营 业 务 收 入 占 营 业 收 入 的 比 例 分 别 为 99.59% 99.71% 97.62%, 公 司 的 收 入 主 要 来 源 于 配 方 奶 粉 80

米 粉 等 婴 幼 儿 食 品 的 生 产 销 售 业 务 (2) 主 营 业 务 收 入 按 产 品 分 类 项 目 2015 年 1-3 月 2014 年 度 2013 年 度 金 额 ( 万 元 ) 占 比 金 额 ( 万 元 ) 占 比 金 额 ( 万 元 ) 占 比 奶 粉 4,113.30 79.84% 14,114.35 76.10% 15,019.92 75.42% 米 粉 1,038.54 20.16% 4,433.49 23.90% 4,805.34 24.13% 其 他 0.00 0.00% 0.10 0.00% 89.36 0.45% 合 计 5,151.83 100.00% 18,547.94 100.00% 19,914.62 100.00% 公 司 主 营 业 务 收 入 来 源 主 要 来 自 于 配 方 奶 粉 的 生 产 销 售 业 务, 该 类 收 入 在 2015 年 1-3 月 2014 年 度 2013 年 度 占 主 营 业 务 收 入 的 比 重 分 别 为 79.84% 76.10% 75.42% (3) 主 营 业 务 按 地 区 分 类 区 域 2015 年 1-3 月 2014 年 度 2013 年 度 金 额 ( 万 元 ) 占 比 金 额 ( 万 元 ) 占 比 金 额 ( 万 元 ) 占 比 华 北 44.51 0.86% 458.50 2.47% 259.37 1.30% 华 东 2,383.60 46.27% 7,985.75 43.05% 5,619.72 28.22% 华 南 516.32 10.02% 1,805.35 9.73% 1,311.11 6.58% 华 中 1,755.20 34.07% 6,781.08 36.56% 10,633.63 53.40% 其 他 452.21 8.78% 1,517.25 8.18% 2,090.80 10.50% 合 计 5,151.83 100.00% 18,547.94 100.00% 19,914.62 100.00% 公 司 目 前 销 售 区 域 覆 盖 了 全 国 大 部 分 地 区, 客 户 主 要 集 中 在 华 东 华 中 片 区, 报 告 期 内 公 司 在 华 东 华 中 地 区 的 收 入 占 总 收 入 比 重 超 过 80%, 报 告 期 内 未 发 生 明 显 变 化 公 司 将 重 点 打 造 以 鲁 西 南 豫 皖 鄂 东 南 赣 为 主 导 的 由 北 往 南 的 奶 粉 带 以 华 中 两 广 为 主 导 的 辅 食 带, 华 南 地 区 的 收 入 有 稳 步 上 升 趋 势 2 公 司 前 五 名 客 户 情 况 公 司 2015 年 1-3 月 2014 年 度 2013 年 度 前 五 名 客 户 销 售 额 占 公 司 销 售 收 入 的 比 重 分 别 为 6.65%,6.93% 7.47%, 公 司 客 户 相 对 分 散, 对 前 五 大 客 户 的 销 售 比 重 相 对 较 轻, 对 单 一 客 户 的 销 售 额 占 营 业 收 入 的 比 例 很 小, 公 司 不 存 在 对 单 一 客 户 依 赖 的 风 险 81

(1)2015 年 1-3 月 序 号 客 户 名 称 销 售 额 ( 万 元 ) 占 营 业 收 入 的 比 例 客 户 最 终 销 售 ( 万 元 ) 1 许 紫 文 82.25 1.59% 96.10 2 邱 淑 玲 71.89 1.39% 89.89 3 彭 建 勇 67.64 1.31% 32.64 4 黄 飞 63.12 1.22% 44.12 5 江 叶 红 58.91 1.14% 16.91 合 计 343.81 6.65% 279.66 (2)2014 年 度 序 号 客 户 名 称 销 售 额 ( 万 元 ) 占 营 业 收 入 的 比 例 客 户 最 终 销 售 ( 万 元 ) 1 刘 锋 352.79 1.90% 285.88 2 王 添 凤 263.39 1.42% 256.39 3 涂 国 平 233.50 1.26% 217.50 4 刘 元 军 225.21 1.21% 196.27 5 王 德 祥 212.88 1.14% 77.88 合 计 1,287.77 6.93% 1,033.91 (3)2013 年 度 序 号 客 户 名 称 销 售 额 ( 万 元 ) 占 营 业 收 入 的 比 例 客 户 最 终 销 售 ( 万 元 ) 1 许 紫 文 473.36 2.34% 322.36 2 刘 锋 385.72 1.89% 364.37 3 舒 桂 英 252.46 1.24% 162.46 4 倪 绍 刚 204.78 1.00% 168.78 5 王 添 凤 203.39 1.00% 211.89 合 计 1,523.71 7.47% 1,229.86 注 : 客 户 最 终 销 售 数 据 按 其 进 货 价 格 口 径 计 算 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 持 股 5% 以 上 的 股 东 在 前 五 大 客 户 中 不 存 在 占 有 权 益 的 情 况 3 公 司 对 个 人 客 户 销 售 情 况 单 位 : 万 元 82

客 户 类 别 2015 年 1-3 月 2014 年 2013 年 销 售 收 入 占 比 销 售 收 入 占 比 销 售 收 入 占 比 个 人 客 户 5,097.31 98.54% 18,346.58 98.63% 19,797.28 97.05% 其 他 客 户 75.67 1.46% 255.28 1.37% 602.70 2.95% 合 计 5,172.98 100.00% 18,601.86 100.00% 20,399.98 100.00% 4 现 金 结 算 情 况 公 司 在 报 告 期 内 存 在 现 金 结 算, 情 况 如 下 : 单 位 : 万 元 2015 年 1-3 月 2014 年 2013 年 现 金 结 算 金 额 15.53 73.76 158.77 现 金 结 算 收 入 占 总 收 入 比 重 0.26% 0.34% 0.78% 报 告 期 内 公 司 现 金 结 算 金 额 和 比 例 逐 年 降 低, 现 金 收 入 占 总 收 入 比 例 始 终 在 1% 以 内 报 告 期 内 存 在 现 金 结 算 是 因 有 公 司 周 边 区 域 的 经 销 商 直 接 到 公 司 付 现 提 货 所 致 经 销 商 现 金 提 货 流 程 如 下 : 经 销 商 在 缴 纳 货 款 后, 销 售 部 根 据 财 务 部 的 收 款 单 出 具 订 单, 经 销 商 凭 订 单 到 仓 库 提 货 财 务 人 员 随 后 将 该 笔 销 售 数 据 录 入 财 务 系 统 并 开 具 发 票, 出 纳 当 日 将 货 款 存 入 公 司 账 户 ( 二 ) 采 购 及 主 要 供 应 商 情 况 报 告 期 内, 公 司 一 直 积 极 发 展 与 多 家 供 应 商 的 合 作 2013 年 度 2014 年 度 2015 年 1-3 月 前 五 大 供 应 商 采 购 额 合 计 占 公 司 采 购 总 额 比 例 分 别 为 50.62% 56.47% 74.72% 公 司 近 两 年 不 存 在 依 赖 单 一 供 货 商 比 例 超 过 采 购 总 额 50% 或 者 严 重 依 赖 少 数 供 货 商 的 情 况 1 2015 年 1-3 月 序 号 单 位 名 称 本 期 交 易 额 ( 万 元 ) 占 交 易 总 量 的 % 1 北 安 宜 品 努 卡 乳 业 有 限 公 司 955.60 26.60% 2 上 海 格 信 健 康 科 技 有 限 公 司 823.16 22.91% 3 北 京 银 河 路 经 贸 有 限 公 司 520.38 14.49% 4 深 圳 市 大 满 制 罐 有 限 公 司 208.83 5.81% 5 广 东 润 科 生 物 工 程 有 限 公 司 176.14 4.90% 合 计 2,684.11 74.72% 2 2014 年 度 83

序 号 单 位 名 称 本 期 交 易 额 占 交 易 总 量 的 % 1 北 安 宜 品 努 卡 乳 业 有 限 公 司 2,344.12 23.32% 2 北 京 银 河 路 经 贸 有 限 公 司 2,334.16 23.22% 3 广 东 润 科 生 物 工 程 有 限 公 司 415.31 4.13% 4 黑 龙 江 省 索 康 营 业 科 技 有 限 公 司 300.06 2.99% 5 宇 润 彩 印 283.07 2.82% 合 计 5,676.72 56.47% 3 2013 年 度 序 号 单 位 名 称 本 期 交 易 额 占 交 易 总 量 的 % 1 北 安 宜 品 努 卡 乳 业 有 限 公 司 2,837.78 24.78% 2 黑 龙 江 省 完 达 山 乳 业 股 份 有 限 公 司 1,228.81 10.73% 3 黑 龙 江 省 索 康 营 养 科 技 有 限 公 司 744.28 6.50% 4 深 圳 市 大 满 制 罐 有 限 公 司 540.54 4.72% 5 江 西 赣 鄱 粮 仓 米 业 有 限 公 司 445.97 3.89% 合 计 5,797.38 50.62% ( 三 ) 报 告 期 内 重 大 合 同 及 履 行 情 况 1 重 大 销 售 合 同 及 履 行 情 况 (400 万 以 上 ) 序 号 客 户 名 称 合 同 名 称 合 同 标 的 合 同 要 求 最 低 销 售 金 额 合 同 期 限 履 行 情 况 1 许 紫 文 传 统 直 营 客 户 合 作 协 议 书 人 之 初 品 牌 系 列 产 品 450 万 2015.01.01 至 2015.12.15 正 在 履 行 2 王 添 凤 传 统 直 营 客 户 合 作 协 议 书 人 之 初 品 牌 系 列 产 品 450 万 2015.01.01 至 2015.12.15 正 在 履 行 3 许 紫 文 传 统 直 营 客 户 合 作 协 议 书 人 之 初 品 牌 系 列 产 品 800 万 2014.01.01 至 2014.12.25 履 行 完 毕 4 刘 锋 传 统 直 营 客 户 合 作 协 议 书 人 之 初 品 牌 系 列 产 品 540 万 2014.01.01 至 2014.12.25 履 行 完 毕 5 涂 国 平 特 约 承 包 客 户 合 作 协 议 书 人 之 初 品 牌 系 列 产 品 400 万 2014.01.01 至 2014.12.25 履 行 完 毕 6 权 丽 丽 特 约 承 包 客 户 合 作 协 议 书 人 之 初 品 牌 系 列 产 品 400 万 2014.01.14 至 2014.12.25 履 行 完 毕 7 吴 风 钊 传 统 直 营 客 户 合 作 协 议 书 人 之 初 品 牌 系 列 产 品 400 万 2014.01.01 至 2014.12.25 履 行 完 毕 84

8 权 丽 丽 特 约 承 包 客 户 合 作 协 议 书 人 之 初 品 牌 系 列 产 品 400 万 2013.01.01 至 2013.12.25 履 行 完 毕 9 许 紫 文 传 统 直 营 客 户 合 作 协 议 书 人 之 初 品 牌 系 列 产 品 400 万 2013.01.01 至 2013.12.25 履 行 完 毕 10 贺 行 功 传 统 直 营 客 户 合 作 协 议 书 人 之 初 品 牌 系 列 产 品 400 万 2013.01.01 至 2013.12.25 履 行 完 毕 2 重 大 采 购 合 同 及 履 行 情 况 序 号 供 应 商 名 称 合 同 标 的 合 同 金 额 合 同 期 限 履 行 情 况 根 据 采 购 1 北 京 银 河 路 经 贸 有 限 公 司 乳 清 粉 情 况 结 算 乳 清 粉 / 脂 根 据 采 购 2 北 安 宜 品 努 卡 乳 业 有 限 公 司 肪 粉 情 况 结 算 配 方 奶 粉 营 根 据 采 购 3 北 京 金 康 普 食 品 科 技 有 限 公 司 养 强 化 剂 情 况 结 算 根 据 采 购 4 广 东 润 科 生 物 工 程 有 限 公 司 原 料 粉 情 况 结 算 根 据 采 购 5 江 西 赣 鄱 粮 仓 米 业 有 限 公 司 大 米 情 况 结 算 根 据 采 购 6 石 家 庄 煜 恩 商 贸 有 限 公 司 乳 清 粉 情 况 结 算 NZ 全 脂 奶 126.29 万 7 上 海 格 信 健 康 科 技 有 限 公 司 粉 元 根 据 采 购 8 深 圳 市 大 满 制 罐 有 限 公 司 奶 粉 罐 情 况 结 算 根 据 采 购 9 黑 龙 江 省 索 康 营 养 科 技 有 限 公 司 奶 粉 情 况 结 算 10 黑 龙 江 省 完 达 山 乳 业 股 份 有 限 公 司 基 料 粉 1,575 万 元 2015.1.1-201 5.12.31 2015.1.1-201 5.12.31 2015.1.1-201 5.12.31 2015.2.3-201 6.2.2 2014.1.1-201 4.12.31 2014.8.1-201 4.12.31 2014.9.17-20 14.11.30 2013.8.20-20 14.08.21 2013.04.15-2 014.04.15 2013.1.7-201 4.1.7 正 在 履 行 正 在 履 行 正 在 履 行 正 在 履 行 履 行 完 毕 履 行 完 毕 履 行 完 毕 履 行 完 毕 履 行 完 毕 履 行 完 毕 85

2 借 款 及 担 保 合 同 (1) 借 款 合 同 序 号 借 款 人 贷 款 银 行 借 款 合 同 编 号 借 款 金 额 ( 万 元 ) 借 款 期 限 担 保 合 同 编 号 履 行 情 况 1 3601042015000000 8 1,175 2015.2.3-20 19.12.3 36100620150000525 正 在 履 行 2 3 人 之 初 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 南 昌 县 支 行 3601042014000009 4 3601042014000008 5 1,717 2,108 2014.12.05-2019.12.04 2014.11.19-2019.11.18 36100620140006441, 正 在 履 行 36010420140000085-01 36010420140000085-01 正 在 履 行 4 3601012015000013 6 2,,600 2015.1.12-20 16.1.12 36100220150000943, 36010120150000136-01 正 在 履 行 0150200028-2015 年 莲 5 人 之 初 乳 品 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 南 昌 支 行 0150200025-2015 年 ( 莲 塘 ) 字 0011 号 4,000 2015.2.5-20 20.2.4 塘 ( 抵 ) 字 0003 号, 0150200028-2015 年 莲 塘 ( 保 ) 字 0003 号 -1 2 3 号 正 在 履 行 6 人 之 初 0150200028-2014 年 ( 莲 塘 ) 字 0093 号 700 2014.12.30-2015.12.29 信 用 担 保 正 在 履 行 (2) 抵 押 担 保 合 同 抵 押 人 / 担 保 人 抵 押 权 / 债 权 人 合 同 编 号 期 限 最 高 担 保 金 额 ( 万 元 ) 人 之 初 36100620150000525 2015.2.3-2019.11.17 2,694.97 人 之 初 人 之 初 中 国 农 业 银 行 股 36100620140006441 2014.12.5-2019.11.17 3,355.06 乳 品 份 有 限 公 司 南 昌 县 支 行 人 之 初 人 之 初 2015.1.12-2016.1.1 36100220150000943 4,687.22 乳 品 2 抵 押 物 房 屋 : 南 房 权 证 莲 塘 镇 字 第 00222523-00222528 号 土 地 : 南 国 用 (2014) 第 0056 号, 房 屋 : 南 房 权 证 莲 塘 镇 字 第 00203453 号 第 00203454 号 土 地 : 南 国 用 (2014) 第 0197 号, 南 国 用 (2011) 第 00273 号, 房 屋 : 南 房 权 证 莲 塘 镇 字 第 00219802-00219812 86

号, 南 房 权 证 莲 塘 镇 字 第 00148977-00148978 号 李 国 勇 付 桑 英 付 桑 海 人 之 初 集 团 36010120150000136-01 2,600 李 国 勇 付 桑 海 付 桑 英 36010420140000085-01 2014.11.18-2019.11.17 6,000.00 人 之 初 乳 品 0150200028-2015 年 莲 塘 ( 抵 ) 字 0003 号 土 地 : 南 国 用 (2014) 第 0055 号, 房 屋 : 南 房 权 证 莲 塘 镇 字 第 00222529 号 0150200028-2015 年 付 桑 海 莲 塘 ( 保 ) 字 0003 号 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 南 昌 支 行 -1 号 0150200028-2015 年 2015.2.5-2020.2.4 4,000 李 国 勇 付 桑 英 莲 塘 ( 保 ) 字 0003 号 -2 号 0150200028-2015 年 人 之 初 莲 塘 ( 保 ) 字 0003 号 -3 号 87

五 公 司 所 处 行 业 基 本 情 况 根 据 中 国 证 监 会 2012 年 10 月 26 日 发 布 的 上 市 公 司 行 业 分 类 指 引 (2012 年 修 订 ), 人 之 初 经 营 范 围 涉 及 到 婴 幼 儿 及 其 他 配 方 谷 粉 等 其 他 产 品 的 生 产 业 务, 子 公 司 人 之 初 乳 品 经 营 范 围 涉 及 到 乳 制 品 婴 幼 儿 配 方 乳 粉 生 产 业 务 均 归 属 于 食 品 制 造 业, 行 业 代 码 C14 依 据 国 民 经 济 行 业 分 类 (GB/T 4754-2011), 公 司 及 子 公 司 人 之 初 乳 品 所 均 属 于 食 品 制 造 业, 行 业 代 码 C14 根 据 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 有 限 责 任 公 司 挂 牌 公 司 管 理 型 行 业 分 类 指 引, 公 司 所 属 行 业 为 食 品 制 造 业 (C14) 中 的 乳 制 品 制 造 (C1440), 根 据 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 有 限 责 任 公 司 挂 牌 公 司 投 资 型 行 业 分 类 指 引, 公 司 所 属 行 业 为 日 常 消 费 品 (14) 中 的 包 装 食 品 与 肉 类 (14111111) ( 一 ) 行 业 概 况 1 行 业 监 管 体 制 主 要 法 律 法 规 及 政 策 (1) 行 业 主 管 部 门 及 监 管 体 制 公 司 主 要 从 事 研 发 生 产 销 售 婴 幼 儿 配 方 奶 粉 及 婴 幼 儿 辅 助 食 品 等 行 业 的 行 政 主 管 部 门 及 自 律 组 织 主 要 为 : 管 理 机 构 国 家 发 展 和 改 革 委 员 会 国 家 卫 生 和 计 划 生 育 委 员 会 国 家 食 品 药 品 监 督 管 理 局 国 家 质 量 监 督 检 验 检 疫 总 局 中 国 奶 业 协 会 中 国 乳 制 品 工 业 协 会 主 要 职 能 主 要 负 责 相 关 产 业 政 策 的 研 究 制 定 行 业 的 管 理 与 规 划 等, 拟 订 并 组 织 实 施 国 民 经 济 和 社 会 发 展 战 略 和 中 长 期 规 划, 统 筹 协 调 经 济 社 会 发 展, 对 建 筑 智 能 化 行 业 进 行 宏 观 的 指 导 和 管 理 组 织 拟 订 食 品 安 全 标 准, 组 织 开 展 食 品 安 全 风 险 监 测 评 估 和 交 流, 承 担 新 食 品 原 料 食 品 添 加 剂 新 品 种 食 品 相 关 产 品 新 品 种 的 安 全 性 审 查, 参 与 拟 订 食 品 安 全 检 验 机 构 资 质 认 定 的 条 件 和 检 验 规 范 负 责 起 草 食 品 安 全 监 督 管 理 的 法 律 法 规 草 案, 拟 订 政 策 规 划, 制 定 部 门 规 章, 推 动 建 立 落 实 食 品 安 全 企 业 主 体 责 任 机 制, 负 责 制 定 食 品 行 政 许 可 的 实 施 办 法 并 监 督 实 施, 负 责 食 品 安 全 监 督 管 理 综 合 协 调, 推 动 健 全 协 调 联 动 机 制 等 主 管 全 国 质 量 计 量 出 入 境 商 品 检 验 出 入 境 卫 生 检 疫 出 入 境 动 植 物 检 疫 进 出 口 食 品 安 全 和 认 证 认 可 标 准 化 等 工 作, 并 行 使 行 政 执 法 职 能 负 责 生 产 领 域 的 产 品 质 量 监 督 管 理 是 全 国 奶 牛 养 殖 乳 品 加 工 乳 品 消 费 以 及 为 其 服 务 的 相 关 企 业 事 业 单 位 和 个 体 经 营 者 自 愿 组 成 的 公 益 性 的 行 业 组 织, 是 具 有 独 立 法 人 地 位 的 民 间 社 会 团 体 宣 传 贯 彻 党 和 国 家 关 于 发 展 畜 牧 业 奶 业 的 方 针 政 策, 积 极 履 行 协 调 服 务 中 国 乳 制 品 工 业 协 会 是 自 律 性 非 营 利 性 全 国 性 行 业 组 织 主 要 包 括 规 范 行 业 行 为, 维 护 行 业 及 企 业 利 益 ; 研 究 产 业 发 展 及 市 场 趋 88

中 国 食 品 科 学 技 术 学 会 儿 童 食 品 专 业 学 会 势, 参 与 制 定 行 业 发 展 战 略 规 划, 向 政 府 提 出 政 策 和 立 法 建 议 ; 参 与 国 家 行 业 标 准 的 制 定 修 订 和 实 施 是 我 国 儿 童 食 品 领 域 集 营 养 卫 生 儿 科 儿 保 临 床 生 产 等 跨 部 门 的 专 家 教 授 科 技 人 员 企 业 家 为 一 体 的 学 术 性 群 众 组 织, 旨 在 研 究 推 广 儿 童 期 营 养 需 要 的 食 品, 促 进 儿 童 健 康 成 长, 以 提 高 全 民 族 的 素 质, 为 专 家 与 企 业 企 业 与 家 长 间 建 桥 铺 路, 促 进 儿 童 食 品 事 业 的 发 展 (2) 主 要 法 律 法 规 及 行 业 政 策 为 规 范 我 国 乳 制 品 行 业, 各 行 政 单 位 颁 布 的 主 要 法 律 法 规 及 规 范 性 文 件 如 下 : 文 件 名 称 发 布 日 期 发 布 文 号 或 行 政 部 门 中 华 人 民 共 和 国 食 品 安 全 法 2015 年 4 月 24 日 全 国 人 大 2015 中 央 一 号 文 件 关 于 加 大 改 革 创 新 力 度 加 快 农 业 现 代 化 建 设 的 若 干 意 见 国 务 院 办 公 厅 转 发 食 品 药 品 监 管 总 局 等 部 门 关 于 进 一 步 加 强 婴 幼 儿 配 方 乳 粉 质 量 安 全 工 作 意 见 的 通 知 ( 国 办 发 2013 57 号 ) 国 务 院 关 于 地 方 改 革 完 善 食 品 药 品 监 督 管 理 体 制 的 指 导 意 见 国 务 院 办 公 厅 关 于 印 发 国 家 食 品 安 全 监 管 体 系 十 二 五 规 划 的 通 知 危 害 分 析 与 关 键 控 制 点 (HACCP) 体 系 认 证 实 施 规 则 食 品 工 业 十 二 五 发 展 规 划 2015 年 2 月 1 日 中 共 中 央 国 务 院 2013 年 6 月 16 日 国 务 院 办 公 厅 2013 年 4 月 10 日 国 务 院 2012 年 6 月 28 日 国 务 院 2012 年 5 月 1 日 中 国 国 家 认 证 认 可 监 督 管 理 委 员 会 2011 年 12 月 31 日 国 家 发 展 和 改 革 委 员 会 工 业 和 信 息 化 部 2 行 业 发 展 概 况 及 前 景 (1) 我 国 乳 制 品 行 业 的 发 展 概 况 1 我 国 乳 制 品 行 业 的 发 展 : 起 步 期 (1950s-1996 年 ): 产 品 结 构 单 一, 发 展 较 为 缓 慢 起 步 期 以 50 年 代 第 一 批 正 规 乳 品 厂 的 建 立 为 标 志 乳 制 品 产 量 1964 年 至 1996 年 复 合 增 速 为 3.2% 起 步 时 期 我 国 乳 制 品 行 业 处 于 低 基 数 的 发 展 阶 段, 由 于 产 业 链 上 各 个 环 节 都 不 发 达, 奶 源 主 要 以 农 户 散 养 为 主, 牛 奶 产 量 增 速 波 动 较 大 乳 制 品 企 业 以 销 售 奶 粉 和 巴 氏 奶 为 主, 产 品 结 构 也 较 单 一 快 速 发 展 期 (1997 年 -2007 年 ):UHT 奶 的 全 国 推 广 带 动 行 业 快 速 发 展 此 时 期 是 我 国 乳 制 品 规 模 发 展 最 快 的 10 年, 乳 制 品 产 量 1997 年 至 2007 年 的 复 合 增 速 为 16.5%, 产 量 增 长 了 近 5 倍 在 此 期 间, 瑞 典 利 乐 公 司 与 国 内 大 型 乳 企 合 89

作, 推 出 UHT 常 温 奶, 在 包 装 和 杀 菌 技 术 方 面 实 现 革 新, 产 品 方 便 饮 用 且 保 存 期 长, 从 而 迅 速 在 全 国 普 及 转 型 发 展 期 (2008 年 至 今 ): 后 三 聚 氰 胺 时 代, 行 业 处 于 转 型 的 十 字 路 口 三 聚 氰 胺 事 件 后, 行 业 增 速 放 缓, 乳 制 品 产 量 2009 年 至 2011 年 的 复 合 增 速 为 5.2%, 主 要 因 消 费 者 信 心 受 挫, 而 非 消 费 量 达 到 饱 和 食 品 安 全 问 题 的 发 生 客 观 上 促 进 行 业 转 型, 政 府 加 强 乳 业 整 改 提 升 行 业 门 槛, 企 业 加 强 奶 源 建 设 提 升 产 品 品 质, 行 业 正 逐 步 走 向 规 范 化 2 乳 制 品 行 业 的 市 场 概 况 随 着 社 会 经 济 的 高 速 发 展, 人 们 物 质 水 平 不 断 提 高 在 满 足 温 饱 的 基 础 上, 人 们 对 营 养 品 的 需 求 也 空 前 增 加 而 人 均 乳 制 品 消 费 量 是 衡 量 一 个 国 家 人 民 生 活 物 质 水 平 的 主 要 指 标 之 一 目 前, 世 界 上 许 多 国 家 都 对 乳 制 品 行 业 的 发 展 给 予 高 度 重 视, 并 加 以 鼓 励 和 规 范 在 我 国, 乳 制 品 正 逐 渐 成 为 人 民 生 活 的 日 常 食 品 伴 随 着 中 国 国 民 经 济 的 不 断 发 展 居 民 人 均 收 入 水 平 的 提 高 以 及 膳 食 结 构 的 转 变, 中 国 乳 制 品 消 费 在 过 去 几 年 呈 现 出 明 显 的 上 升 趋 势, 中 国 乳 制 品 市 场 已 成 为 全 球 乳 业 最 受 关 注 的 市 场 之 一 2008 年 2014 年, 从 世 界 范 围 来 看, 奶 类 产 品 产 量 保 持 稳 定, 并 略 有 增 长 90

资 料 来 源 : Wind 咨 询 从 人 均 奶 类 产 品 消 费 量 来 看, 发 展 中 国 家 较 发 达 国 家 仍 有 较 大 差 距 据 报 道, 我 国 人 均 乳 品 消 费 量 远 未 饱 和, 与 其 他 乳 品 消 费 大 国 或 地 区 如 印 度 美 国 和 欧 洲 相 比 差 距 巨 大, 仅 为 全 球 平 均 水 平 的 1/4 饮 食 习 惯 相 近 的 日 本 和 韩 国, 人 均 消 费 量 是 中 国 的 1.9 至 2.3 倍 ; 经 济 发 展 水 平 近 似 的 发 展 中 国 家 的 巴 西 南 非 和 墨 西 哥, 人 均 乳 品 消 费 量 是 中 国 的 2 至 4 倍 资 料 来 源 : Wind 咨 询 近 年 来, 我 国 乳 制 品 需 求 稳 步 增 加 数 据 显 示,2013 年, 我 国 乳 业 行 业 消 费 额 接 近 3000 亿 元 91

资 料 来 源 : Wind 咨 询 (2) 公 司 所 处 的 行 业 发 展 前 景 食 品 制 造 行 业 是 关 乎 国 计 民 生 的 基 础 产 业, 尤 其 是 乳 制 品 产 业, 影 响 到 下 一 代 的 健 康 成 长 以 及 亿 万 家 庭 的 幸 福 对 于 我 国 人 民 的 健 康 事 业 有 着 重 要 意 义 公 司 主 要 提 供 婴 幼 儿 配 方 奶 粉 及 婴 幼 儿 辅 助 食 品 2014 年 中 国 婴 幼 儿 配 方 奶 粉 行 业 市 场 规 模 为 682.7 亿 元, 预 计 2016 年 为 925.9 亿 元, 年 度 复 合 增 长 率 超 过 15% 资 料 来 源 : 艾 瑞 咨 询 92